交银中证A500指数A,交银中证A500指数C: 交银施罗德中证A500指数型证券投资基金托管协议

交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金托管协议基金经管东说念主：交银施罗德基金经管有限公司基金托管东说念主：招商银行股份有限公司二零二四年十二月目录鉴于交银施罗德基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限背负公司，按照联系法律法例的轨则具备担任基金经管东说念主的阅历和才气，拟召募注册交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金；鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照联系法律法例的轨则具备担任基金托管东说念主的阅历和才气；鉴于交银施罗德基金经管有限公司拟担任交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金的基金经管东说念主，招商银行股份有限公司拟担任交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金的基金托管东说念主；为明确交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有通常的含义，若有抵触应以基金合同为准。若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和招募说明书的轨则。一、基金托管协议当事东说念主（一）基金经管东说念主称号：交银施罗德基金经管有限公司住所：中国（上海）解放贸易素养区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号国金中心二期 21-22 楼邮政编码：200120 法定代表东说念主：张宏良成立时候：2005 年 8 月 4 日批准缔造机关：中国证券监督经管委员会批准缔造文号：中国证监会证监基金字2005128 号组织花样：有限背负公司注册本钱：2 亿元东说念主民币存续时间：抓续规划规划范畴：基金召募、基金销售、钞票经管和中国证监会许可的其他业务。（二）基金托管东说念主称号：招商银行股份有限公司住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民成立时候：1987 年 4 月 8 日批准缔造机关和批准缔造文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号组织花样：股份有限公司注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元存续时间：抓续规划二、基金托管协议的依据、办法和原则（一）坚决托管协议的依据本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管轨则》（以下简称“《流动性风险经管轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作教化第 3 号——指数基金教化》等筹商法律法例、基金合同偏激他筹商轨则制订。（二）坚决托管协议的办法坚决本协议的办法是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、净值打算、收益分派、信息败露及彼此监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。（三）坚决托管协议的原则基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、浑朴信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范畴、投资比例、投资限度、关联方交易等进行监督。本基金的投资范畴为具有精致流动性的金融器具，包括中证 A500 指数的成份股（含存托把柄）及备选成份股（含存托把柄）、其他股票（含创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托把柄）、债券（含国债、央行单据、金融债券、政府营救债券、政府营救机构债券、场地政府债券、企业债券、公司债券、可退换债券（含可分离交易可退换债券）、可交换公司债券、次级债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、钞票营救证券、货币市集器具、债券回购、同行存单、银行进款（含协议进款、依期进款偏激他银行进款）、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会联系规定）。本基金可根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。将来在法律法例允许的前提下，本基金可根据联系法律法例轨则参与融券业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在实践妥当方法后，不错将其纳入投资范畴。本基金投资于中证 A500 指数成份股（含存托把柄）及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限度，基金经管东说念主在履行妥当方法后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。基金的投资组合应革职以下限度：（1）本基金投资于中证 A500 指数成份股（含存托把柄）及备选成份股（含存托把柄）的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的（3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票营救证券的比例，不得跳动基金钞票净值的 10％；（4）本基金抓有的整个钞票营救证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20％；（5）本基金抓有的团结（指团结信用级别）钞票营救证券的比例，不得跳动该钞票营救证券限制的 10％；（6）本基金经管东说念主经管的整个基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票营救证券，不得跳动其各类钞票营救证券共计限制的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票营救证券。基金抓有钞票营救证券时间，要是其信用等第下跌、不再妥当投资模范，应在评级诠释发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动该基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的要素甚而基金不妥当该比例限度的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可领受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范畴保抓一致；（11）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；（12）本基金参与股指期货交易，则：钞票净值的 10%；之和，不得跳动基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票营救证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；有的股票总市值的 20%；算）应当妥当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；得跳动上一交易日基金钞票净值的 20%；（13）本基金参与融资业务后，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；（14）本基金参与转融通证券出借业务，需投诚下列投资限度：上的出借证券应纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的范畴；均打算；因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的要素甚而基金投资不妥当上述轨则的，基金经管东说念主不得新增出借业务；（15）本基金投资存托把柄的比例限度依照境内上市交易的股票实施；（16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限度。除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限度等基金经管东说念主之外的要素甚而基金投资比例不妥当上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法规另有轨则的，从其轨则。（1）承销证券；（2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷背负的投资；（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易举止；（7）法律、行政法例和中国证监会轨则讳饰的其他举止。基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、骨子控制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，革职基金份额抓有东说念主利益优先原则，看厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的稳固董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在实践妥当方法后，本基金可不受上述轨则的限度或以变更后的轨则为准。合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起开始。法律法例或监管部门取消或变更上述限度，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥当方法后，则本基金投资不再受联系限度或以变更后的轨则为准。（二）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主弃取进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金经管东说念主应根据法律法规的轨则及《基金合同》的约定，笃定妥当条件的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否妥当有关轨则进行监督。对于不妥当轨则的银行进款，基金托管东说念主不错拒却实施，并讲述基金经管东说念主。本基金投资银行进款应妥当如下轨则：但投资于有进款期限，根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例限度;本基金投资于具有基金托管东说念主阅历的团结交易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得跳动 20%，投资于不具有基金托管东说念主阅历的团结交易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得跳动 5%。筹商法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资战略，基金经管东说念主履行妥当方法后，可相应诊疗投资组合限度的轨则。务历程、岗亭职责、风险抵制轨范和监察稽核轨制，切实看重筹商风险。基金托管东说念主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核联系协议、账户资料、投资指示、进款证实书等筹商文献，切实实践托管职责。（1）基金经管东说念主负责抵制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付才气等触及到进款银行弃取方面的风险。因弃取进款银行失当造成基金财产失掉的，由基金经管东说念主承担背负。（2）基金经管东说念主负责抵制流动性风险，并承担因抵制不力而形成的失掉。流动性风险主要包括基金经管东说念主要求整个提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成闲逸基金宽泛结算业务的风险、因整个提前支取或部分提前支取而触及的利息失掉影响估值等触及到基金流动性方面的风险。（3）基金经管东说念主须加强里面风险抵制轨制的成立。如因基金经管东说念主职工职务行径导致基金财产受到失掉的，需由基金经管东说念主承担由此形成的失掉。（4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格投诚《基金法》、《运作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户经管、利率经管、支付结算等的各项轨则。（三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目查对、到期兑付、提前支取、基金投资银行进款的监督（1）基金经管东说念主应与妥当阅历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合营协议》（以下简称“《总体合营协议》”），笃定《进款协议书》的花样范本。《总体合营协议》和《进款协议书》的花样范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同约定。（2）基金托管东说念主依据联系法例对《总体合营协议》和《进款协议书》的内容进行复核，审查进款银行阅历等。（3）基金经管东说念主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款把柄的办理口头、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他有用把柄在邮寄过程中遗失后，进款余额的证明及兑付办法等。（4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门托福进款证实书或其他有用进款把柄的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。（5）基金经管东说念主应在《进款协议书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应整个划转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切背负。（6）基金经管东说念主应在《进款协议书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴发生变更，基金经管东说念主应实时书面讲述进款银行，书面讲述应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款银行分支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具慎重书面证明书。变更讲述的投递口头同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书面讲述对方及基金经管东说念主。（7）基金经管东说念主应在《进款协议书》中轨则，因依期进款产生的存单不得被质押或以任何口头被典质，不得用于转让和背书。（1）基金投资于银行进款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与进款银行签订的《总体合营协议》、《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。（2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。（1）进款证实书等进款把柄传递进款资金只可存放于进款银行总行或授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应在《进款协议书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有效进款把柄（下称“进款把柄”），该进款把柄为基金进款证明或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具唯独进款把柄。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款把柄复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥后，将存款把柄原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定筹商东说念主；若进款银行分支机构代为看护进款把柄的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真一份进款把柄复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥。（2）进款把柄的遗失补办进款把柄在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向进款银行建议补办央求，基金经管东说念主应督促进款银行尽快补办进款把柄，并按以上（1）的口头快递或上门托福至基金托管东说念主，原进款把柄自动作废。（3）账目查对每个使命日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。基金经管东说念主应在《进款协议书》中轨则，对于存期跳动 3 个月的依期进款，基金托管东说念主于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查询查复的筹商时限要求实时回复。基金经管东说念主及基金托管东说念主有背负督促进款银行及时回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的背负由进款银行承担。进款银行应配合基金托管东说念主对进款把柄的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至基金托管东说念主指定筹商东说念主。（4）到期兑付基金经管东说念主提前讲述基金托管东说念主通过快递将进款把柄原件寄给进款银行分支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款把柄原件的，应向基金托管东说念主电话照管。进款到期前基金经管东说念主与进款银行证明进款把柄收到并于到期日兑付进款本息事宜。基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，讲述基金经管东说念主与进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽赶走讲述基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日讲述基金经管东说念主。基金经管东说念主应在《进款协议书》中轨则，进款把柄在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即讲述基金托管东说念主及基金经管东说念主，基金托管东说念主在原进款把柄复印件上加盖公章并出具联系说明注解文献后，与进款银行指定司帐主管电话证明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个使命日支付，存款银行需按原协议约定利率和骨子宽限天数支付宽限利息。要是在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因，基金经管东说念主不错提前支取整个或部分资金。提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与进款银行签订的《进款协议书》实施。基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行进款投资时有违犯筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定的行径，应实时以书面花样讲述基金经管东说念主在 10 个使命日内改良。基金经管东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在 10 个使命日内改良的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记径，应立即诠释中国证监会，同期讲述基金经管东说念主在 10 个使命日内改良或拒却结算，若因基金经管东说念主拒伪善施形成基金财产失掉的，联系失掉由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担背负。（四）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行业模范的、经谨慎弃取的、本基金适用的银行间债券市场交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算口头。基金经管东说念主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的失掉应由基金经管东说念主承担。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金经管东说念主招供全市集交易敌手。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券市集弃取交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金经管东说念主不错诊疗交易敌手名单，但应将诊疗赶走至少提前一个使命日书面讲述基金托管东说念主。新名单笃定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金经管东说念主根据市集需要临时诊疗银行间债券交易敌手名单及结算口头的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商处分。基金经管东说念主负责对交易敌手的资信抵制，按银行间债券市集的交易法令进行交易，并负责处分因交易敌手不实践合同而形成的纠纷及失掉。若未践约的交易对手在基金经管东说念主笃定的时候内仍未承担违约背负偏激他联系法律背负的，基金管理东说念主不错对相应失掉先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同实践情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的损成仇背负。（五）本基金投资畅达受限证券，应投诚《对于基金投资非公斥地行股票等流通受限证券筹商问题的讲述》等筹商监管轨则。联系法律法例范例的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。本基金不错投资经中国证监会批准的非公斥地行证券，且限于由中国证券登记结算有限背负公司、中央国债登记结算有限背负公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或世界银行间债券市集交易的证券。本基金不得投资未经中国证监会批准的非公斥地行证券。本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。经管东说念主董事会批准的筹商基金投资畅达受限证券的投资方案历程、风险抵制轨制。基金投资非公斥地行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。基金经管东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个使命日将上述资料书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有蹧跶的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述资料后两个使命日内，以书面或其他两边招供的口头证明收到上述资料。基金经管东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采用积极有用的轨范，在合理的时候内有用处分基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金经管东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担悉数失掉。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何背负。要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的信得过、完满，并应至少于拟执行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有足够的时候进行审核。由于基金经管东说念主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，甚而基金托管东说念主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担背负。《基金合同》、《托管协议》审核基金经管东说念主投资畅达受限证券的行径。如发现基金经管东说念主违犯了《基金合同》、《托管协议》以偏激他联系法律法例的筹商轨则，应实时讲述基金经管东说念主，并报告中国证监会，同期采取合理轨范保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的犯警、违纪以及违犯《基金合同》、《托管协议》的投资指示不予实施，独立即讲述基金经管东说念主纠正，基金经管东说念主不予改良或已代表基金签署合同不得伪善施时，基金托管东说念主应向中国证监会诠释。中国证监会轨则序论败露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。（六）基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行斟酌，慎重评估中期单据投资业务的风险，本着审慎、勤奋尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应妥当法律法例及监管机构的联系轨则。（七）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当投诚严慎规划的原则，配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务流程，有用看重和抵制风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复核。（八）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对各类基金份额的基金钞票净值打算及基金份额净值打算、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。（九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违反法律法例、《基金合同》和本托管协议的轨则，应实时以电话、邮件或书面教导等口头讲述基金经管东说念主限期改良。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到讲述后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面讲述，基金经管东说念主应以书面花样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及改良期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。（十）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协议对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金经管东说念主应在轨则时候内恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项，基金经管东说念主应积极配合提供联悉数据资料和轨制等。（十一）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易方法也曾成效的指示违犯法律、行政法例和其他筹商轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即讲述基金经管东说念主实时改良，由此形成的失掉由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主在实践其讲述义务后，赐与免责。（十二）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记径，应实时诠释中国证监会，同期讲述基金经管东说念主限期改良。（十三）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照管司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限度、业绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金经管东说念主对基金托管东说念主实践托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主打算的各类基金份额的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行径。（二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未实施或无故蔓延实施基金经管东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、托管协议偏激他筹商轨则时，应实时以书面花样讲述基金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到书面讲述后应鄙人一使命日前实时查对并以书面花样给基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因及改良期限，并保证在规依期限内及时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。（三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在轨则时候内恢复并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供联系资料以供基金经管东说念主核查基金财产的完满性和信得过性。（四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应实时诠释中国证监会，同期讲述基金托管东说念主限期改良，并将改良赶走诠释中国证监会。五、基金财产的看护（一）基金财产看护的原则关账户。确保基金财产的完满与稳固。金财产。未经基金经管东说念主的刚直指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主骨子有用抵制下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主看护时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的背负。定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金经管东说念主采用轨范进行催收，基金经管东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的失掉，基金托管东说念主应给予必要的协助。构的基金钞票，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票偏激收益（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等），由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的欺骗、坚贞、邪恶或歇业等原因给基金钞票形成的失掉等不承担背负。金财产。（二）基金召募时间及召募资金的验资或基金经管东说念主托付的登记机构开立并经管。金份额抓有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等筹商轨则后，基金经管东说念主应将属于基金财产的整个资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时候内，基金经管东说念主应礼聘妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资诠释。出具的验资诠释由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。办理退款等事宜。（三）基金资金账户的开立和经管 “托管账户”），看护基金的银行进款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。轨则。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。经管和运用由基金经管东说念主负责。算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主计帐使命，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的轨则实施。投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按筹商轨则开立、使用并管理；若无联系轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实施。（五）债券托管账户的开设和经管基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银行间市集计帐所股份有限公司的筹商轨则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。（六）其他账户的开立和经管等，基金托管东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东说念主应以书面花样将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市场监控中心的登录用户名及密码讲述基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金经管东说念主进行，重置后务必实时讲述基金托管东说念主。基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需资料。基金经管东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在联系资料变更后实时将变更的资料提供给基金托管东说念主。由基金经管东说念主协助基金托管东说念主按照筹商法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按筹商轨则使用并经管。（七）基金财产投资的筹商有价把柄等的看护基金财产投资的筹商什物证券等有价把柄按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限背负公司或单据营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价把柄的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构骨子有效抵制的有价把柄不承担看护背负。（八）与基金财产筹商的要紧合同的看护由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件分离由基金经管东说念主、基金托管东说念主看护。除本协议另有轨则外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的要紧合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将底本投递基金托管东说念主处。因基金经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的恶果，由基金经管东说念主负责。要紧合同的看护期限不低于法律法例轨则的最低期限。对于无法取得二份以上的底本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。六、指示的发送、证明及实施基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指令，基金托管东说念主实施基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等筹商事项。基金经管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。电子指示包括基金经管东说念主发送的电子指示（遴聘电子报文传送的电子指示、招商银行托管+详细干事平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行基金托管东说念主端根据基金经管东说念主同意设定的业务法令自动产生的电子指示）。纸质指令包括基金经管东说念主给基金托管东说念主传真指示或原件指示。（一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权基金经管东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权讲述书（以下称“授权讲述书”），指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权讲述书的内容包括被授权东说念主的名单、签字/钤记样本、权限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权讲述书应加盖基金经管东说念主公司公章，并写明成效时候，未写明成效时候的以本协议签署日历或授权讲述书的题名日历为成效时候。基金经管东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的口头向基金托管东说念主发出授权讲述书，同期电话讲述基金托管东说念主。授权讲述书经基金经管东说念主与基金托管东说念主以电话口头或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主招供的口头证明后，于授权讲述书载明的成效时候成效或授权讲述书的题名日历成效。基金经管东说念主在而后三个使命日内将授权讲述书的底本送交基金托管东说念主。授权讲述书底本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权讲述书负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主表示，但法律法例轨则或有权机关另有要求的除外。（二）指示的内容投资指示是在经管本基金时，基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名/签章。基金经管东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息等。（三）指示的发送、证明及实施的时候和方法基金经管东说念主弃取以下等（2）、（3）种口头向基金托管东说念主发送指示：（1）基金经管东说念主通过招商银行托管+详细干事平台录入口头，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资指示。招商银行托管+详细干事平台是指基金托管东说念主基于 Internet 辘集，向基金管理东说念主提供的客户干事软件，结束基金经管东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、资料传递和信息干事等纵贯式处理。基金经管东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”详细干事平台干事协议》，具体事宜以《招商银行“托管+”详细干事平台干事协议》的约定为准。（2）基金经管东说念主通过深证通电子直连对接口头，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资指示。基金经管东说念主通过深证通电子直连对接口头发送电子指示的，基金经管东说念主应至少在本基金成立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件讲述基金托管东说念主本基金的钞票代码。对于基金经管东说念主通过上述（1）、（2）口头发送的指示，基金经管东说念主不得否定其服从。对于基金经管东说念主通过上述（1）、（2）口头发送指示的，在救急情况下，基金管理东说念主不错传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作口头分离按照以下等（3）、（4）款指示发送口头实施。（3）基金经管东说念主弃取以邮件或传真口头发送指示对于基金经管东说念主通过预留邮箱或传真号码发出的指示，基金经管东说念主不得否定其服从。特殊情况下，基金经管东说念主无法使用预留邮箱或传真号码发送指示时，可通过非预留邮箱或传真号码救急发送传真指示，基金经管东说念主须通过授权的电话号码讲述基金托管东说念主接管传真指示。如因基金经管东说念主未讲述基金托管东说念主接管邮箱或传真指令形成的失掉，基金托管东说念主不承担背负。上述特殊情况处分后，基金经管东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新讲述，并加盖基金经管东说念主在授权讲述书中的预留印鉴。（4）基金经管东说念主快递寄送或现场交互指示原件的花样传递指示如需变更指示发送花样，基金经管东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送花样的指示发送口头变更讲述书。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+详细干事平台、预遗留真号码或预留指示附件发送电子邮箱提供联系合同、交易把柄或其他说明注解材料。基金经管东说念主对该等资料的信得过性、有用性、完满性和正当合规性负责。对于通过招商银行托管+详细干事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件，基金经管东说念主不得否定其服从。对于新股、新债申购等网下公斥地行业务，基金经管东说念主应于网下申购缴款日的对于期货进出金业务，基金经管东说念主应于交易日历货进出金截止时候前 2 小时将期货进出金指示发送至基金托管东说念主。宽泛情况下由基金托管东说念主依据基金经管东说念主发出的进出金指示，通逾期货结算银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧迫情况时，基金经管东说念主不错使用非银期转账手工进出金。非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金经管东说念主提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金经管东说念主讲述期货公司进行入金操作，出金由基金经管东说念主讲述期货公司出金后，由期货公司依据基金经管东说念主提供的出金指示划往本基金托管账户。实施完期货出金或入金的操作后，基金经管东说念主应通过其交易系统或终局系统查询出金划出情况和入金到账情况。对于场内业务，初次进行场内交易前基金经管东说念主应与基金托管东说念主证明已完成交易单元和联系代码设立后方可进行。对于银行间业务，基金经管东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及联系划款指示发送至基金托管东说念主。基金经管东说念主应与基金托管东说念主证明基金托管东说念主已完成证书和权限设立后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金经管东说念主应在首笔银行间交易时通过预留电话讲述基金托管东说念主，如基金经管东说念主未讲述基金托管东说念主，导致指示未实施或实施失败的，基金托管东说念主不承担背负。对于指定时候出款的交易指示，基金经管东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于基金经管东说念主于交易日 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指令，基金托管东说念主不保证当日出款，如出款不告成，基金托管东说念主不承担背负。基金经管东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话证明，如因基金经管东说念主未讲述基金托管东说念主接管指示形成的失掉，基金托管东说念主不承担背负。对于依照“授权讲述书”发出的指示，基金经管东说念主不得否定其服从。基金经管东说念主在发送指示时，应确保出款账户有蹧跶的资金余额、文献资料皆全，并为基金托管东说念主留出实施指示所必需的时候，因基金经管东说念主未给予合理必需的时间导致基金托管东说念主操作不告成的，基金托管东说念主不承担背负。基金托管东说念主证明收到基金经管东说念主发送的指示后，莽撞指示进行花样审查，考证指示的要素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否和预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴花样上不存在要紧相反即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、误会，基金托管东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金经管东说念主提交的指示按照本托管协议约定进行口头一致性审查，不负责审查基金经管东说念主发送指示同期提交的其他文献资料的正当性、信得过性、完满性和有用性，基金经管东说念主应保证上述文献资料正当、信得过、完满和有用。如因基金经管东说念主提供的上述文献分歧法、不信得过、不完满或失去服从而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来失掉，由基金经管东说念主承担背负。基金托管东说念主审核指示无误后应在规依期限内实时实施。在指示未实施的前提下，若基金经管东说念主取销指示，基金经管东说念主应在原指示上注明“作废”、 “废” 、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主钤记/署名后邮箱或传真给基金托管东说念主，并电话讲述基金托管东说念主。若取销电子指示，基金经管东说念主应通过联系系统取销，系统功能不营救取销的，应参照取销邮箱或传真指示口头取销电子指示。（四）基金经管东说念主发送诞妄指示的情形和处理方法令，指示不成辨识或要素不全导致无法实施等情形。话证明，并暂停指示的实施,由基金经管东说念主取销指示或取销后再重新发送指示。（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实施指示的情形和处理方法基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示有可能违犯《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他筹商法律法例的轨则时，应暂缓实施指示，并实时通知基金经管东说念主，基金经管东说念主收到讲述后应实时查对并改良；如联系交易已成效，则应讲述基金经管东说念主在法例规依期限内实时改良。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行径，基金托管东说念主在过后实践了对基金经管东说念主的讲述义务后，即视为彻底实践了其投资监督职责。对于基金经管东说念主违犯《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他筹商法律法例的轨则形成基金财产失掉的，由基金经管东说念主承担整个背负，基金托管东说念主免于承担背负。（六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实施的处理方法对于基金经管东说念主的有用指示和讲述，除非违犯法律法例、基金合同、托管协议或具有第（四）项所述诞妄，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延实施。除因专诚或重大邪恶甚而本基金、基金经管东说念主的利益受到损伤而负抵偿背负外，基金托管东说念主对执行基金经管东说念主的正当指示对基金财产形成的失掉不承担抵偿背负。（七）更换被授权东说念主的方法基金经管东说念主撤换被授权东说念主或改造被授权东说念主的权限、变更或新增接管传真指示的号码、预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用邮箱或传真方式或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主招供的口头重新向基金托管东说念主发出加盖基金管理东说念主公司公章的授权讲述书，同期电话讲述基金托管东说念主。新授权讲述书经基金经管东说念主与基金托管东说念主以电话口头或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主招供的口头证明后，于授权讲述书载明的成效时候成效，同期原授权讲述书失效。基金经管东说念主在而后三个使命日内将新授权讲述书的底本送交基金托管东说念主。授权讲述书底本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换接管基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前讲述基金经管东说念主。（八）指示的看护指示若以传真花样发出，则底本由基金经管东说念主看护，基金托管东说念主看护指示传真件。当两者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。（九）联系背负对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚而资金未能实时计帐所形成的失掉由基金经管东说念主承担。因基金经管东说念主原因形成的传输不足时、未能留出蹧跶实施时候、未能实时与基金托管东说念主进行指示证明甚而资金未能及时计帐或交易失败所形成的失掉由基金经管东说念主承担。基金托管东说念主正如实施基金管理东说念主发送的有用指示，基金财产发生失掉的，基金托管东说念主不承担背负。在宽泛业务受理渠说念和指示轨则的时候内，因基金托管东说念主原因形成未能实时或正如实施正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主快活担相应的背负，但如遭遇不可抗力的情况除外。基金托管东说念主根据本协议联系轨则实践印鉴和签名的口头一致性花样审核职责，要是基金经管东说念主的指示存在事实上未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权讲述书等情形，基金托管东说念主不承担因实施筹商指示或拒却实施筹商指示而给基金经管东说念主或基金钞票或任何第三方带来的失掉，整个背负由基金经管东说念主承担，但基金托管东说念主未按托管协议约定尽花样审核义求实施指示而形成失掉的情形除外。七、交易及计帐交收安排（一）弃取代理证券、期货买卖的证券规划机构、期货经纪机构照筹商合同和轨则诈骗基金财产投资职权而快活担的义务，包括但不限于弃取经纪商及投资标的等。基金经管东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券规划机构，租用其交易单元算作基金的交易单元。基金经管东说念主和被选中的证券规划机构签订交易单元租用协议，基金经管东说念主应提前讲述基金托管东说念主，并将交易单元租用协议及相关文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求接管结算数据。基金经管东说念主应根据筹商轨则，在基金的中期诠释和年度诠释中将所选证券规划机构的筹商情况、基金通过该证券规划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与败露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面花样讲述基金托管东说念主。货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系轨则实施，若无明确规定的，可参照筹商证券买卖、证券规划机构弃取的法令实施。（1）基金经管东说念主所弃取的期货公司负责办理基金钞票的期货交易的计帐交割。（2）基金经管东说念主应责成其弃取的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管理东说念主发送以市集监控中心花样败露本基金成交赶走的交易结算诠释及参照市集监控中心花样制作的败露本基金期货保证金账户权益景况的交易结算诠释。经基金托管东说念主同意，可遴聘电子邮件的传送口头算作救急备份口头传输当日交易结算数据。宽泛情况下当日交易结算诠释的发送时候应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因而形成数据蔓延发送的，基金经管东说念主应实时讲述基金托管东说念主，并在收复后讲述期货公司立即发送至基金托管东说念主，并电话证明数据接管景况。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基金经管东说念主、基金托管东说念主发送的，基金经管东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即讲述基金托管东说念主，并电话证明数据接管景况。（3）基金经管东说念主应责成其弃取的期货公司对发送的数据的准确性、完满性、信得过性负责。由于交易结算诠释的纪录事项出现与骨子交易赶走和权益不符形成本基金估值打算诞妄的，应由基金经管东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担背负。（二）基金投资证券后的计帐交收安排基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内计帐交收及联系风险抵制方面的职责按照附件《托管银行证券资金结算协议》的要求实施。（三）基金申购、赎回和退换业务处理的基本轨则负责。管东说念主。基金经管东说念主莽撞传递的申购、赎回、退换本基金的数据信得过性和准确性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。整。基金托管东说念主发送筹商数据，如因各式原因，该系统无法宽泛发送，两边可协商处分处理口头。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按筹商轨则保存。事宜按时进行。不然，由基金经管东说念主承担相应的背负。为闲逸申购、赎回、退换及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金计帐的专用账户，该账户由登记机构经管。东说念主笃定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金经管东说念主采用轨范进行催收，由此形成基金失掉的，基金经管东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的失掉。划付赎回款、退换转出款时，如基金资金账户有蹧跶的资金，基金托管东说念主应按时划付；因基金资金账户莫得蹧跶的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主不承担背负，背负由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。除申购款项到达基金资金账户需两边按约定表濒临账外，与投资筹商的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。资金指示的花样、内容、发送、接管和证明口头等与投资指示通常。（四）资金净额结算基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算革职“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金经管东说念主提供妥当口头，便于基金经管东说念主进行查询和账务经管。当存在资金账户净应收额时，基金经管东说念主应实时从基金计帐账户划往基金资金账户，基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的口头查询赶走；当存在资金账户净应付额时，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户，基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的口头查询赶走。当存在资金账户净应付额时，如基金资金账户有蹧跶的资金，基金托管东说念主应按时划付；因基金资金账户莫得蹧跶的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时讲述基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担背负；如系基金经管东说念主的原因形成，背负由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。（五）基金现款分成的筹商轨则在中国证监会轨则序论上公告。向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。八、基金钞票净值打算、估值和司帐核算（一）基金钞票净值的打算、复核与完成的时候及方法基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额的基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制，具体可参见联系公告。国度另有轨则的，从其轨则。基金经管东说念主于每个使命日分离打算各类基金份额的基金钞票净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按轨则公告，但基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个使命日对基金钞票进行估值后，但基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个使命日对基金钞票估值后，将基金钞票净值、各类基金份额净值遣发放送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据基金合同和联系法律法例的轨则对外公布。东说念主承担。本基金的基金司帐背负方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的打算赶走对外赐与公布。（二）基金钞票的估值基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。（三）基金份额净值诞妄的处理口头基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值诞妄。（四）基金司帐轨制按国度筹商部门轨则的司帐轨制实施。（五）基金账册的建立基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处理原则，分离独当场设立、记录和看护本基金的全套账册，对子系各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。（六）基金财务报表与诠释的编制和复核基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行稳固的复核。查对不符时，应实时讲述基金经管东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据彻底一致。基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在季度收尾之日起 15 个使命日内完成基金季度诠释的编制及复核；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期诠释的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度诠释的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国家筹商轨则为准。基金年度诠释中的财务司帐诠释应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。（七）在有需要时，基金经管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制赶走。（八）实施侧袋机制时间的基金钞票估值本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户钞票进行估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。九、基金收益分派基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。十、基金信息败露（一）守秘义务基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、基金合同的筹商轨则进行信息败露，拟公开败露的信息在公开败露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》偏激他筹商轨则进行信息败露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。可是，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务：证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息败露或公开。（二）信息败露的内容基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料摘抄、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期诠释（包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释）、临时诠释、清爽公告、基金份额抓有东说念主大会决议、实施侧袋机制时间的信息败露、计帐诠释、基金投资钞票营救证券、基金投资股指期货情况、基金参与融资和转融通证券出借业务情况、中国证监会轨则的其他信息。基金年度诠释需经妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计后，方可败露。本基金可投资钞票营救证券，基金经管东说念主应在基金年度诠释及中期诠释中披露其抓有的钞票营救证券总数、钞票营救证券市值占基金净钞票的比例和诠释期末悉数的钞票营救证券明细。基金经管东说念主应在基金季度诠释中败露其抓有的钞票营救证券总数、钞票营救证券市值占基金净钞票的比例和诠释期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票营救证券明细。本基金可投资股指期货，基金经管东说念主需按照法例要求在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括交易战略、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资战略和投资标的等。本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等。本基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应当在基金依期诠释等文献中就诠释期内发生的要紧关联交易事项作念详备说明。将来在法律法例允许的前提下，本基金可依据法律法例的联系轨则参与融券业务，并相应实践信息败露义务。（三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息败露中的职责和信息败露方法基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，浑朴信用，严守精巧。基金经管东说念主负责办理与基金筹商的信息败露事宜，对于根据联系法律法例和基金合同轨则的需要由基金托管东说念主复核的信息败露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主赐与公布。基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其实践按照法定口头和限时败露的义务。基金经管东说念主应当在中国证监会轨则的时候内，将应予败露的基金信息通过符合中国证监会轨则条件的世界性报刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站等序论败露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托管东说念主在轨则序论公开败露。当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金联系信息： (1)不可抗力； (2)基金投资所触及的证券期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； (3)法律法例、基金合同或中国证监会轨则的情况。按筹商轨则须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中轨则需要败露的事项时，按基金合同轨则公布。照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例轨则将信息置备于各自办公场合，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时候获取上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。十一、基金用度（一）基金托管费的计提方法、计提模范和支付口头如下：本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的打算方法如下： H＝E×0.05%÷往时天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的口头于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。（二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。十二、基金份额抓有东说念主名册的看护基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的基金份额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和保管，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分离看护基金份额抓有东说念主名册，保存期不低于法律法例轨则的最低年限。如不成妥善看护，则按联系法律法例承担背负。在基金托管东说念主要求或编制中期诠释及年度诠释前，基金经管东说念主应将筹商资料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完满性。基金经管东说念主和基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚守秘义务。十三、基金筹商文献档案的保存（一）档案保存基金经管东说念主应保存基金财产经管业务举止的记录、账册、报表和其他联系资料。基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系资料。基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按轨则的期限看护。保存期限不低于法律法例轨则的最低年限。（二）合同档案的建立底本投递基金托管东说念主处。至基金托管东说念主。（三）变更与协助若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接管相应文献。（四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始把柄、记账把柄、基金账册、交易记录和关键合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法例轨则的最低年限。十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换（一）基金经管东说念主职责远离后，仍应妥善看护基金经管业务资料，保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益形成损伤的行径，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主实时办理基金经管业务的叮嘱手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。（二）基金托管东说念主职责远离后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务资料，保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益形成损伤的行径，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续。基金经管东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。（三）其他事宜见基金合同的联系约定。十五、讳饰行径本协议当事东说念主讳饰从事的行径，包括但不限于：（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。（二）基金经管东说念主不屈正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不屈正地对待其托管的不同基金财产。（三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。（四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担失掉。（五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表示基金运作和经管过程中任何尚未按法律法例轨则的口头公开败露的信息。（六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。（七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不稳固，其高等经管东说念主员和其他从业东说念主员彼此兼职。（八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或托管协议的轨则进行责罚的除外。（九）法律法例和基金合同讳饰的其他行径，以及依照法律、行政法例筹商规定，由中国证监会轨则讳饰基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。十六、托管协议的变更、远离与基金财产的计帐（一）托管协议的变更方法本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管协议的变更应按轨则报中国证监会备案。（二）基金托管协议远离的情形而在 6 个月内无其他妥当的托管机构相接其原有职权义务；而在 6 个月内无其他妥当的基金经管机构相接其原有职权义务；（三）基金财产的计帐基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。十七、违约背负（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不实践本协议或实践本协议不妥当约定的，应当承担违约背负。（二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在实践各自职责的过程中，违犯《基金法》、《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当分离对各自的行径照章承担抵偿背负；因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当根据各自的极度进程对由此形成的平直失掉分离承担相应的背负。（三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主或基金财产形成失掉的，应就平直损失进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向违约方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主免责：定算作或不算作而形成的失掉等；权而形成的失掉等；辘集故障、通信故障、电力故障、打算机病毒挫折偏激它不测事故，所导致的失掉等。（四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在任责范畴内有义务实时采用必要的措施，致力于退缩失掉的扩大。莫得采用妥当轨范甚而失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求抵偿。非违约方因退缩失掉扩大而支拨的合理用度由违约方承担。（五）违约行径虽已发生，但本托管协议好像连接实践的，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当连接实践本协议。若基金经管东说念主或基金托管东说念主因实践本协议而被告状，另一方应提供合理的必要营救。（六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可抵制的要素导致业务出现差错，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然也曾采用必要、妥当、合理的轨范进行检讨，可是未能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主失掉，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责任。可是基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的轨范松开或排斥由此形成的影响。十八、争议处分口头两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议筹商的一切争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有接续力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠实、勤奋、尽职地实践基金合同和本托管协议轨则的义务，崇敬基金份额抓有东说念主的正当权益。本协议受中华东说念主民共和国法律（为本托管协议之办法，不含港澳台地区法律）统辖并从其解释。十九、托管协议的服从两边对托管协议的服从约定如下：（一）基金经管东说念主在向中国证监会央求召募注竹帛基金时提交的托管协议草案，应经托管协议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，协议当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改并慎重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为慎重文本。（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管协议的有用期自其成效之日起至基金财产计帐赶走报中国证监会备案并公告之日止。（三）托管协议自成效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律接续力。（四）本协议一式三份，协议两边各抓一份，由基金经管东说念主根据需要上报监管机构一份，每份具有同等法律服从。二十、其他事项如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主及基金托管东说念主应赐与配合，承担司法协助义务。除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、筹商法律法例等轨则协商办理。本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。二十一、托管协议的签订本协议经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日附件：托管银行证券资金结算协议为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用看重结算风险，范例结算行径，进一步明确钞票托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的背负，根据《中华东说念主民共和国民法典》《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《证券登记结算经管办法》《中国证券登记结算有限背负公司结算法令》《中国证券登记结算有限背负公司结算备付金经管办法》《债券质押式回购交易结算风险抵制教化》等筹商轨则，以及证券交易所或其他世界性证券交易场合及证券登记结算机构联系业务法令，钞票经管东说念主及钞票托管东说念主就参与中国证券登记结算有限背负公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务联系事宜约定如下：第一条钞票托管东说念主，系经国度金融监督经管总局、中国证监会偏激他筹商金融监管部门核准具备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金、钞票经管贪图，以偏激他与中国结算办理结算业务联系的托管业务阅历的交易银行；钞票经管东说念主，系经国度金融监督经管总局、中国证监会偏激他筹商金融监管部门批准缔造的证券期货规划机构、保障公司、保障钞票经管公司等投资经管机构。第二条钞票经管东说念主经管并由钞票托管东说念主托管的钞票在证券交易所或其他世界性证券交易场合达成的妥当多边净额结算要求的证券及回购交易，采用托管东说念主结算模式的（包括证券投资基金、钞票经管贪图、企业年金等），应由钞票托管东说念主与中国结算办理证券资金结算业务；钞票托管东说念主负责算作结算参与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，钞票经管东说念主应当按照钞票托管东说念主提供的计帐赶走，按时实践交收义务，并承担对钞票托管东说念主的最终交收背负，不得以资产托付东说念主/受托东说念主违约为由而拒却承担交收背负。第三条钞票经管东说念主同意投诚中国结算制定的业务法令，细察并配合落实中国结算制定的各项业务法令。在不违犯中国结算业务法令的前提下，以本协议约定为准。第四条多边净额结算口头下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东说念主负责办理与中国结算之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与钞票经管东说念主经管钞票之间证券和资金的二级计帐交收。钞票托管东说念主与钞票经管东说念主经管钞票之间的证券划付，托付中国结算代为办理。第五条钞票托管东说念主依据交易计帐日（T 日）计帐赶走，按照中国结算联系业务法令，与中国结算完成最终不可取销的证券和资金交收处理；同期在轨则时限内，与钞票经管东说念主经管资产完成不可取销的证券和资金交收处理。第六条钞票经管东说念主经管钞票交收违约应革职谁极度谁抵偿的原则。 (一)因钞票经管东说念主原因导致的交收违约骨子失掉，由钞票经管东说念主承担。 (二)因钞票托管东说念主原因导致的交收违约骨子失掉，由钞票托管东说念主承担。 (三)由第三方极度导致的交收违约失掉，按照最猛进程保护钞票经管东说念主经管钞票抓有东说念主合法权益的原则，由两边协商处理，由钞票经管东说念主承担最终交收背负，并负责向第三方追偿，资产托管东说念主应提供协助。第七条钞票托管东说念主按照中国结算的轨则，以钞票托管东说念主自己口头向中国结算央求开立联系结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算联系业务轨则应开立的其他结算账户，用于办理钞票托管东说念主所托管钞票经管东说念主经管钞票在证券交易所或其他世界性证券交易场合的证券交易及非交易触及的资金和证券交收业务。第八条根据中国结算业务法令，钞票托管东说念主照章向钞票经管东说念主经管钞票收取存入中国结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额偏激额度诊疗按照中国结算业务法令，以及钞票托管东说念主和钞票经管东说念主的其他书面协议或约定（如有）实施，于中国结算轨则的诊疗日进行诊疗。钞票托管东说念主有权根据中国结算法令弃取最低结算备付金比例计收口头（固定备付金比例/相反化备付金比例）。钞票托管东说念主变更最低结算备付金比例计收口头的，应于变更前实时讲述钞票经管东说念主，无谓征得钞票经管东说念主书面同意。如遴聘相反化备付金比例计收口头，钞票托管东说念主应于每月第三个交易日前将钞票经管东说念主经管钞票适用的最低结算备付金诊疗比例讲述钞票经管东说念主，无谓征得钞票经管东说念主书面同意。若钞票经管东说念主经管钞票结算备付金账户余额低于诊疗后瞻望算的其最低结算备付金名额的，钞票经管东说念主应于最近诊疗日按照本协议第十四契约定时点补足款项。未按第十四契约定补足的，钞票托管东说念主有权将其视为钞票经管东说念主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收违约联系条件进行处置。第九条钞票托管东说念主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日历（含孳息）将属于钞票经管东说念主的部分向钞票经管东说念主经管钞票支付。第十条钞票托管东说念主于交易计帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交赶走打算的资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，分离用以打算钞票经管东说念主经管钞票资金和证券的应收或应付净额，形成钞票经管东说念主经管钞票当日交易计帐赶走。第十一条钞票托管东说念主完成托管钞票交易臆测帐后，对于交收日钞票经管东说念主经管钞票可能发生透支的情况，应实时与钞票经管东说念主交流或以约定口头讲述钞票经管东说念主。钞票托管东说念主于交收日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据打算的钞票经管东说念主 T 日交易计帐赶走，完成钞票经管东说念主经管钞票资金和证券的交收。第十二条钞票经管东说念主对钞票托管东说念主提供的计帐数据存有异议，应实时与钞票托管东说念主交流，但钞票经管东说念主不得因此拒却实践或蔓延实践交收义务。经两边核实，确属钞票托管东说念主计帐差错的，钞票托管东说念主应赐与更正并承担钞票经管东说念主经管钞票的骨子失掉；若经核实，确属中国结算计帐差错的，钞票经管东说念主应配结伙产托管东说念主与中国结算交流。若因钞票经管东说念主在托管交易单元上进行非托管钞票交易、指定交易单元诞妄等原因，甚而钞票托管东说念主接管计帐数据不完满不正确，形成计帐差错的，钞票经管东说念主应优先完成资金交收，并由钞票经管东说念主承担托管钞票、钞票托管东说念主骨子失掉。第十三条为确保钞票托管东说念主与中国结算的宽泛交收，不影响钞票托管东说念主悉数托管钞票的宽泛运作，交易日（T 日）日终钞票经管东说念主应保证其经管的各托管钞票资金账户有蹧跶的资金可按时完成 T+1 日的资金交收。第十四条若因钞票经管东说念主经管钞票资金账户 T 日无法闲逸 T+1 日交收要求时，钞票经管东说念主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点分离补足相应市集应付金额：对于钞票托管东说念主遴聘固定比例最低备付金计收口头的，钞票经管东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于钞票托管东说念主遴聘相反化最低备付金比例计收口头的，资产经管东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保钞票托管东说念主实时完成计帐交收。钞票经管东说念主未按约定时限补足透支金额，导致遴聘相反化最低结算备付金比例计收口头的钞票托管东说念主的最低结算备付金比例加多的，钞票托管东说念主有权依据影响大小诊疗联系钞票经管东说念主经管钞票的最低结算备付金，并于变更前实时讲述钞票经管东说念主并无需征得钞票经管东说念主的同意。第十五条钞票经管东说念主可通过“托管+”系统查询托管钞票“可售交收锁定”打标情况、担保品提交赶走、 “可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券赶走等信息。钞票托管东说念主可依据钞票经管东说念主央求为钞票经管东说念主向中国结算央求证券加设标志信息的联系明细数据。第十六条钞票经管东说念主应充分清醒以下结算法令，并招供由此可能对钞票经管东说念主经管钞票产生的影响：（一）根据中国结算业务法令，当 T 日日终钞票托管东说念主算作资金净应付结算参与东说念主发生应付资金核验不足额情形时，钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票经管东说念主应收证券算作中国结算加设“可售交收锁定”标志的证券，T+1 日钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票经管东说念主的已加设“可售交收锁定”标志证券转为“待处置交收锁定”证券，具体历程见本协议第十八条第（二）款；钞票托管东说念主有权在议论资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面要素后，决定向中国结算申报优先或免除标志指示。（二）钞票经管东说念主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时讲述钞票托管东说念主。钞票管理东说念主确有需要开展可能 T＋1 日白日需使用无标志证券的业务的（如 T 日买入的证券贪图用于 T+1 日开展遴聘实时逐笔全额非担保结算口头即 RTGS 的交易），可于 T 日 15：00 前向钞票托管东说念主发送免除标志指示，并按照免除标志指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资产托管东说念主指定账户（该账户原则上为备付金账户），钞票托管东说念主应在现款担保额度范畴内于中国结算轨则的截止时点前向中国结算申报免除标志指示。若钞票经管东说念主申报免除标志指示后， T+1 日该证券并未骨子开展 RTGS 等 T＋1 日白日需使用无标志证券业务，钞票托管东说念主后续有权拒却向中国结算申报钞票经管东说念主的免除标志指示。钞票托管东说念主不向钞票经管东说念主承诺优先标识或免除标志指示申报赶走有用。（三）钞票托管东说念主算作结算参与东说念主对中国结算发生资金交收违约的，钞票经管东说念主经管钞票的联系证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小轨则弃取证券账户，所选证券账户内的整个“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补资产托管东说念主对中国结算的交收违约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”标志的证券并优先受偿。第十七条钞票经管东说念主某经管钞票发生证券交收违约的，钞票托管东说念主有权暂不托福该经管钞票违约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、蔓延托福、强制补购、临时借券或现款结算等机制进行违约处置时，钞票经管东说念主应赐与配合。钞票托管东说念主按中国结算筹商违约金的模范向钞票经管东说念主收取违约金及资金成本利息。钞票经管东说念主须 T+1 日内补足违约交收的联系证券偏激权益，钞票经管东说念主未能补足的所产生的整个失掉由钞票经管东说念主承担，收益归托管钞票悉数。第十八条钞票经管东说念主应积极采用各项轨范实践资金交收义务，包括并不限于遴聘自有或其他正当合规开头资金实时补足待交收金额。如因钞票经管东说念主原因形成钞票经管东说念主经管钞票、钞票托管东说念主骨子失掉，由钞票经管东说念主承担。钞票经管东说念主未实时补足资金的，钞票托管东说念主有权直接扣划违约资金账户及钞票经管东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照本协议第二十三条联系条件对钞票经管东说念主实施风险经管轨范。钞票经管东说念主未按约定时点补足透支金额，组成资金交收违约，钞票托管东说念主照章按以下口头处理，且钞票经管东说念主应赐与配合：（一）未形成钞票托管东说念主对中国结算违约的：钞票经管东说念主清醒并同意，钞票托管东说念主有权向中国结算申报将钞票经管东说念主经管钞票对应证券账户内异常于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价打算或两边招供的第三方估值基准干事机构提供的估值价钱孰高打算）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品看护库的回购质押券划转至钞票托管东说念主的证券处置账户，并不错依据筹商轨则进行处置，申报划转的证券品种、数目不错由钞票托管东说念主笃定。中国结算根据钞票托管东说念主申报的证券品种、数目办理划转。钞票经管东说念主亦可按上述法令向钞票托管东说念主指定交收担保物，钞票托管东说念主不错议论钞票经管东说念主意见后进行申报。钞票托管东说念主极度导致钞票经管东说念主经管钞票正当权益受到损伤的，钞票经管东说念主不错向钞票托管东说念主见解职权，并由钞票托管东说念主承担对钞票经管东说念主经管钞票形成的骨子失掉。钞票经管东说念主应向钞票托管东说念主出具其同意中国结算协助钞票托管东说念主划转其证券账户内相应证券的书面文献。钞票经管东说念主出具上述书面文献的，视为已取得钞票托付东说念主的同意。如钞票管理东说念主不配合出具上述同意或证明的书面文献的，钞票托管东说念主仍有权按本条的约定办理。钞票经管东说念主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收违约金额和利息、违约金（若有）及联系用度。钞票托管东说念主证明钞票经管东说念主按时足额补足整个应付资金后，应实时向中国结算央求将交收担保物划回钞票经管东说念主证券账户。若钞票经管东说念主未能于 T+2 日补足相应资金，T+3 日起钞票经管东说念主应配结伙产托管东说念主对划转证券赐与处置。如钞票经管东说念主不配合，钞票托管东说念主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时讲述钞票经管东说念主，钞票托管东说念主该等处置对资产经管东说念主托管钞票和钞票经管东说念主形成失掉的，由钞票经管东说念主承担整个背负，钞票托管东说念主不承担任何背负。处置所得在扣除处置用度后，应当先用于完成交收及反璧钞票经管东说念主的违约背负，有剩余的，将由钞票托管东说念主返还钞票经管东说念主。如上述资金仍不足以完成交收时，钞票托管东说念主有权对钞票经管东说念主连接追偿。钞票经管东说念主或其经管的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未能作念出最好弃取为情理向钞票托管东说念主见解权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未经钞票经管东说念主同意为情理拒却承担交易赶走或向钞票托管东说念主见解权益。（二）形成钞票托管东说念主对中国结算违约的：钞票经管东说念主 T+1 日无法足额实践资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向钞票托管东说念主书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收违约金额的待处置证券，钞票托管东说念主应实时向中国结算完成申报。如钞票经管东说念主经管钞票当日不触及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条件指定交收担保物。若钞票经管东说念主未按时申报待处置证券和交收担保物，钞票托管东说念主有权在钞票经管东说念主该违约钞票证券范畴内自行笃定和申报待处置证券及交收担保物，并讲述钞票经管东说念主。若因钞票管理东说念主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报诞妄而形成钞票托管东说念主对中国结算发生资金交收违约，进而导致中国结算采用交收违约处理轨范而产生的钞票托管东说念主整个骨子失掉，由钞票经管东说念主承担。钞票经管东说念主于 T+2 日向钞票托管东说念主补足相应资金的，包括交收违约金额和利息、违约金（若有）及联系用度，钞票托管东说念主在中国结算轨则时候前向中国结算补足上述资金，中国结算将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”标志废除。 T+3 日起，如钞票托管东说念主算作结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将处置待处置证券偏激权益，钞票经管东说念主须清醒并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致中国结算向钞票托管东说念主追索的，钞票托管东说念主有权要求钞票经管东说念主立即支付交收违约金额和利息、违约金（若有）及联系用度等。若钞票经管东说念主未支付导致钞票托管东说念主垫付的，钞票托管东说念主将继续向钞票经管东说念主追索，并要求钞票经管东说念主进一步承担抵偿背负。第十九条钞票经管东说念主应根据《债券质押式回购交易结算风险抵制教化》内容建立健全内部风险抵制机制，并结合自己风险承受才气，对融资回购限制、融资回购限制增长率、回购融资欠债率、模范券使用率、低信用等第质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库蚁集度、流动秉性况、欠库次数等风险要素进行检测并抵制，并建立压力测试机制。钞票经管东说念主偏激经管资产不得平直或通过其他利益联系方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易提供便利；同期应密切包涵中国结算和证券交易所或其他世界性证券交易场合发布的联系信息，实时作念好莽撞安排，严格看重融资回购交易发生欠库和资金交收违约风险。第二十条钞票经管东说念主应积极配结伙产托管东说念主完成《债券质押式回购交易结算风险抵制指引》项下要求钞票托管东说念主对钞票经管东说念主进行的依期详细评估及采用的其他风险抵制轨范要求；积极配结伙产托管东说念主实践法律法例、监管机构、登记结算机构等有权机构对钞票托管东说念主的履职要求，如因钞票经管东说念主未赐与配合的，快活担由此给钞票托管东说念主形成的整个骨子失掉。两边应建立日常交流机制，钞票托管东说念主向钞票经管东说念主发送违纪教导或转发中国结算违纪教导时，钞票经管东说念主应第一时候配结伙产托管东说念主对违纪情况进行处理，并向钞票托管东说念主反应违纪处理诠释。第二十一条为看重钞票经管东说念主经管钞票参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收风险，两边应投诚以下约定：（一）钞票经管东说念主应主动加强质押券经管，对于可能发生欠库的居品应实时主动进行补券或提交现款担保品。钞票托管东说念主发现钞票经管东说念主有可能发生欠库的，钞票托管东说念主应讲述钞票管理东说念主补券；若钞票经管东说念主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按照钞票托管东说念主要求发送现款担保品划款指示。钞票经管东说念主有义务配合补券、提交现款担保品并根据讲述要求反应钞票托管东说念主联系信息。（二）若钞票经管东说念主未按要求完成补券，形成欠库的，钞票经管东说念主应实时弥补回购欠库扣款金额，并补充提交质押券或压缩融资限制，若出现团结欠库，钞票经管东说念主应根据《中国证券登记结算有限背负公司上海/深圳分公司结算账户经管及资金结算业务指南》联系轨则，托福回购欠库扣款金额和欠库违约金，实践资金交收义务。第二十二条钞票经管东说念主应积极采用各项轨范实践回购交易资金交收义务，包括并不限于：遴聘自有或其他资金实时补足待交收金额。若因钞票经管东说念主原因发生资金交收违约，钞票托管东说念主有权对违约资金账户及钞票经管东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等口头，以及按照本协议第二十三条联系条件对钞票经管东说念主实施风险经管轨范。钞票经管东说念主清醒并确认，钞票经管东说念主经管钞票中提交入库的债券将算作钞票托管东说念主联系结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票经管东说念主债券回购交收违约，钞票托管东说念主有权依照中国结算相关法令进行处理。具体处理口头如下：（一）如发生资金交收违约风险，钞票经管东说念主招供并同意以下事项：钞票经管东说念主或其经管的钞票应在融资回购业务应付资金交收违约后的第一个交易日 12︰约金的，钞票经管东说念主应向钞票托管东说念主具体指定违约钞票证券账户中足额可供处置的质押券明细（质押券种类、数目和处置轨则）；钞票托管东说念主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等机构制定的筹商轨则，要求钞票经管东说念主处置该违约钞票。若钞票经管东说念主未实时处置该违约钞票，钞票托管东说念主有权向中国结算央求将钞票经管东说念主违约钞票证券账户中的钞票划转至钞票托管东说念主专用证券反璧账户。钞票经管东说念主或其经管的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未能作念出最好弃取为情理向钞票托管东说念主见解权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未经钞票管理东说念主同意为情理拒却承担交易赶走或向钞票托管东说念主见解权益。（二）钞票经管东说念主经管的违约钞票中，可供责罚的质押券责罚所得不足以弥补其联系未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及责罚质押券产生的整个用度等款项时，钞票托管东说念主有权对该钞票证券账户内的其他证券采用冻结或划转等轨范连接追索。在冻结或划转证券后的两个交易日内，要是钞票经管东说念主或其经管的违约钞票补足上述不足款项，钞票托管东说念主将返还冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，钞票托管东说念主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵补前款所述款项。由此形成的骨子失掉由钞票经管东说念主承担。第二十三条钞票托管东说念主根据自己的风险抵制经管要求，有权基于钞票经管东说念主以下风险特征对钞票经管东说念主采用相反化的风险经管轨范：（一）团结 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比跳动 80%的，该比例可放宽至 90%）；（二）团结 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库蚁集度占比跳动 10%；（三）团结 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保蚁集度超标，即：对于上月日均回购未到期限制小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保蚁集度高于 50%；对于上月日均回购未到期限制大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保蚁集度高于 30%；（四）一个当然月内出现 1 次及以上资金交收违约；（五）一个当然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；（六）钞票托管东说念主认定的其他高风险情形。钞票托管东说念主采用的风控轨范包括并不限于：（一）要求其镌汰回购限制或将交易所债券质押式回购诊疗为协议式正回购；（二）要求其镌汰某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；（三）对托管钞票征收独特结算保证金、最低备付金；（四）提请中国结算、证券交易所或其他世界性证券交易场合对托管钞票采用联系自律监管轨范，或者限度其融资回购交易；（五）按照中国结算模范计收违约资金的利息和违约金；（六）调高钞票经管东说念主经管的托管钞票的最低备付金比例；（七）向中国证监会各派出机构或行业协会诠释；（八）暂停为其提供联系结算业务及联系证券交易干事或将结算模式变更为券商结算模式；（九）记录诚信档案，并向中国结算提交；（十）钞票托管东说念主合计必要的其他轨范。上述风险经管轨范待激励该轨范的特征修正后，根据监管部门或联系行业协会意见（如有），经两边约定后远离。第二十四条钞票经管东说念主应投诚筹商法律法例及监管部门、自律机构的要求，以及本协议约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法例或监管轨则的方针要求的（发诞辰为 T 日），钞票经管东说念主须在发生之日起 5 个交易日内对其经管的钞票回购未到期余额、质押券、托管债券及信用债等标的及业务要素实时进行诊疗，直至妥当上述限度。第二十五条要是因不可抗力不成实践本协议时，可根据不可抗力的影响部分或整个免除背负。不可抗力是指钞票托管东说念主或钞票经管东说念主不成预感、不可幸免、不成克服的客不雅情况，包括但不限于地震、台风、激流、失火、疫情、疫疠、干戈、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、大面积停电、东说念主民银行中央支付计帐系统故障以及新法律或国度战略的颁布或对原法律或国家战略的修改等。任何一方因不可抗力不成实践本协议时，应实时讲述对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的说明注解，并采用妥当轨范退缩失掉的扩大。发生临时停市时，钞票经管东说念主应密切包涵证券交易所或其他世界性证券交易场合、中国结算发布的临时停市、收复交易、登记结算莽撞安排等公告，作念好联系流动性风险经管等使命。第二十六条本协议有用时间，若因法律法例、中国结算业务法令发生变化导致本协议的内容与届时有用的法律法例、业务法令的轨则不一致的，应当以届时有用的法律法例、业务规则的轨则为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务法令对本协议进行相应的修改和补充。第二十七条两边一致招供本协议也曾两边充分协商，并非花样合同。本协议未尽事宜，可由两边协商处分并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律服从。第二十八条本协议算作托管协议的附件和组成部分，与其同等法律服从，在托管协议生效时成效。（本页为《交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金托管协议》签署页，无正文）基金经管东说念主：交银施罗德基金经管有限公司（公章）法定代表东说念主或授权代表：签订日：年月日签订地：基金托管东说念主:招商银行股份有限公司（公章）法定代表东说念主或授权代表：签订日：年月日签订地：中国深圳

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