博说念沪深300指数目化增强A,博说念沪深300指数目化增强C: 博说念沪深300指数目化增强型证券投资基金招募讲解书

博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书基金管理东说念主：博说念基金管理有限公司基金托管东说念主：浙商证券股份有限公司二〇二四年十二月博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书【关键教导】博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2024 年基金管理东说念主保证招募讲解书的内容真确、准确、竣工。本招募讲解书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管理东说念主依照遵守法守、教育信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东说念主的最低收益；因基金价钱可升可跌，亦不保证基金份额捏有东说念主能全数取回其蓝本投资。本基金标的指数为沪深 300 指数。（1）指数样本空间指数样本空间由同期知足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成：前 30 位。（2）选样方法按照以下方法采取辩论景色精好意思、无罪人违法事件、财务论说无紧要问题、证券价钱无显著特别波动或阛阓驾驭的公司：（3）指数计较指数计较公式为：论说期指数=论说期样本的调养市值/除数×1000 博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书其中，调养市值＝Σ(证券价钱×调养股本数)。调养股本数的计较方法、除数修正方法参见计较与珍摄笃定。相干标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市，且指数编制机构暂未作出调养的，基金管理东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程序后实时对相干成份股进行调养。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动。投资东说念主在投本钱基金前，需全面顽强本基金家具的风险收益特征和家具秉性，充分酌量自身的风险承受才能，感性判断阛阓，对投本钱基金的意愿、时机、数目等投资行为作出寥寂决策。投资东说念主根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投本钱基金可能碰到的风险包括：因受到经济身分、政事身分、投资心理和往来轨制等各式身分的影响而引起的阛阓风险；基金管理东说念主在基金管理运作过程中产生的基金管理风险；流动性风险；往来敌手或债券刊行东说念主违约产生的信用风险；本基金投资策略所私有的风险；投资可鬈曲债券和可交换债券的特定风险；投资股指期货的特定风险；投资资产支捏证券的特定风险；参与融资及转融通证券出借业务的特定风险；投资科创板股票的特定风险；投资畅通受限证券的特定风险；投资存托凭证的特定风险；基金管理东说念主职责隔绝风险；本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；投本钱基金的其他风险等等。本基金属于股票型基金，表面上其预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金及货币阛阓基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选成份股，具有与标的指数相通的风险收益特征。本基金为股票指数增强型基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛错限度未达约定想法、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募讲解书的“风险揭示”章节的具体内容。当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主履行相应程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲解书“侧袋机制”等相干章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读相干内容并暖和本基金启用侧袋机制时的特定风险。本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的私有风险。具体风险请查阅本招募讲解书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要，采取将部分基金资产投资于存托凭证或采取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融繁衍品，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资股指期货所靠近的风险主若是阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操魄力险、合约缓期风险、杠杆风险和政策风险。具体风险请查阅本招募讲解书的“风险揭示”章节的具体内容。投资有风险，投资东说念主在投本钱基金前应负责阅读本基金的招募讲解书、基金合同、基金家具贵府概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往事迹并不代表畴昔发达。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发达的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者雀跃”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本基金单一投资者捏有基金份额数不得跨越基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理东说念主无法赐与限度的情形导致被迫跨越前述 50% 比例的除外。法律法例、监管机构另有划定的，从其划定。基金管理东说念主依据相干法律、法例等，经守法造访、进行了充分的评估论证、履行了必要的决策程序，可将份额登记、估值核算等业务寄予给基金服务机构负责日常运营；基金管理东说念主需如期了解基金服务机构的东说念主员配备情况、业务操作的专科能力、业务阻碍步调、软硬件设施等基本运作情况，以保证知足业务发展的实践需求；如本基金采选了基金服务机构或基金服务机构发生变更的，基金管理东说念主需另行发布相干公告。若投资东说念主不同意基金管理东说念主变更基金服务机构的，自公告之日起 10 日内博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书不错赎回其捏有的全部基金份额，若投资东说念主自公告之日起 10 日后连续捏有全部或部分基金份额的，视为其同意基金管理东说念主变更基金服务机构。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书目录博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书一、前言《博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书》（以下简称“本招募讲解书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性风险管理划定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相干法律法例的划定以及《博说念沪深 300 指数量化增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理东说念主承诺本招募讲解书不存在职何装假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵府请求召募的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相干划定享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的职权和义务，应翔实查阅基金合同。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书二、释义在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：《基金合同》：指《博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充量化增强型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和补充增强型证券投资基金招募讲解书》过甚更新品贵府概要》过甚更新额发售公告》法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲述等出的改良机关对其频频作念出的改良机关对其频频作念出的改良频频作念出的改良理划定》及颁布机关对其频频作念出的改良博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书金指引》及颁布机关对其频频作念出的改良的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主法登记并存续或经相干政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织资者境内证券期货投资管理办法》（包括其频频改良）及相干法律法例划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称办理基金份额的申购、赎回、鬈曲、转托管及如期定额投资等业务划定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额捏有东说念主名册和办理非往来过户等为博说念基金管理有限公司或接受博说念基金管理有限公司寄予办理登记业务的机构理的基金份额余额过甚变动情况的账户博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书办理认购、申购、赎回、鬈曲、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐发的日期算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历得跨越 3 个月放日《业务功令》：指《博说念基金管理有限公司通达式基金业务功令》，是表率基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同盲从购买基金份额的行动购买基金份额的行动的条件要求将基金份额兑换为现金的行动博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书定的条件，请求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额鬈曲为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动基金份额销售机构的操作日、扣款金额及扣款形状，由指定的销售机构在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购请求的一种投资形状上基金鬈曲中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金鬈曲中转入请求份额总和后的余额）跨越上一通达日基金总份额的 10% 入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭基金应收申购款过甚他资产的价值总和和基金份额净值的过程及《信息表示办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介金份额捏有东说念主服务的用度合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公劝诱行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往来的债券博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书等净值的形状，将基金调养投资组合的阛阓冲击成老实派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，以保护投资东说念主的正当权益不受损害并得到平允对待。具体处理原则与操作表率罢职相干法律法例以及监管部门、自律功令的划定户进行处置算帐，目的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户（一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书三、基金管理东说念主（一）基金管理东说念主概况称呼：博说念基金管理有限公司住所：上海市虹口区东大名路 1158 号 301 室办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建海外中心 1601 室邮政编码：200122 法定代表东说念主：莫泰山成随即间：2017 年 6 月 12 日注册本钱：1 亿元东说念主民币存续期间：捏续辩论接洽东说念主：叶文瑛电话：（021）80226288 传真：（021）80226289 博说念基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可2017822 号文批准诞生。公司股权结构如下：推进称呼股权比例莫泰山 35.00% 上海博说念投资管理有限公司 25.50% 沈斌 8.25% 张迎军 4.90% 上海博说念如知投资合伙企业（有限合伙） 4.50% 上海博说念如见投资合伙企业（有限合伙） 4.50% 上海博说念如想投资合伙企业（有限合伙） 4.50% 上海博说念相形投资合伙企业（有限合伙） 3.35% 上海博说念如舍投资合伙企业（有限合伙） 3.25% 何晓彬 3.25% 史伟 3.00% 所有 100% （二）主要成员情况博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书莫泰山先生，董事长、投资决策委员会主席。中国东说念主民大学学士、中国东说念主民银行研究生部经济学硕士、清华大学不竭学院经济学博士。历任交银施罗德基金管理有限公司总司理；上海重阳投资管理有限公司高等合伙东说念主、总裁；参与创立上海博说念投资管理有限公司，任高等合伙东说念主、董事长。沈斌先生，董事、总司理，MBA。历任皆鲁证券上海斜土路营业部总司理；泰信基金管理有限公司总司理助理；交银施罗德基金管理有限公司阛阓总监；上海重阳投资管理有限公司总裁助理、阛阓总监；上海博说念投资管理有限公司高等合伙东说念主、首席阛阓官。赵卫群先生，寥寂董事，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所研究员；上海证大投资发展股份有限公司总裁助理、财务总监；上海天行健商贸有限公司总司理；上海永达投资管理有限公司副总裁；深圳市长城长富投资管理有限公司副总司理。姜文涛先生，寥寂董事，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行部姿首司理；博时基金管理有限公司研究部研究员；长盛基金管理有限公司研究部研究员；南边基金管理有限公司投资部基金司理；博时基金管理有限公司股票投资部基金司理；天弘基金管理有限公司股票投资部基金司理。全奋先生，寥寂董事，法学学士，现任北京市中伦（广州）讼师事务所合伙东说念主。历任广东明大讼师事务所讼师；广东信扬讼师事务所合伙东说念主；北京大成（广州）律师事务所合伙东说念主。陈缨女士，寥寂董事，MBA、正高等管帐师。历任宝山钢铁股份有限公司主管、处长、财务总监兼董事会文牍、财务副总；宝钢集团有限公司副总司理兼董事会秘书；上海重阳投资管理股份有限公司副董事长。佟琳女士，监事，体裁硕士，现任博说念基金管理有限公司营销及服务副总监。历任上海《答理周刊》社编缉；交银施罗德基金管理有限公司营销策动高等司理；信诚基金管理有限公司营销策动总监；上海重阳投资管理有限公司企划部总司理；上海博说念投资管理有限公司营销策动部总司理。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书莫泰山先生，董事长。简历同上。沈斌先生，董事、总司理。简历同上。陈超女士，看护长，经济学硕士。历任交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、监察稽核部总司理；上海博说念投资管理有限公司合规风控总监。张丽女士，首席运营官兼任首席信息官，管理学学士。历任普华永说念管帐师事务所审计部高等审计员；交银施罗德基金管理有限公司基金运营部总司理、投资运营部总司理；上海博说念投资管理有限公司营运总监。杨梦女士，经济学硕士，13 年证券、基金从业训导。2011 年 7 月至 2014 年 6 月担任农银汇理基金管理有限公司量化研究员，2014 年 6 月至 2014 年 11 月担任华泰资产管理有限公司量化研究员，2014 年 11 月至 2017 年 7 月担任上海博说念投资管理有限公司投资司理助理、投资司理。2017 年 8 月加入博说念基金管理有限公司，现任量化投资总监兼量化投资部总司理。自 2018 年 8 月 10 日至 2024 年 4 月 27 日担任博说念出发夹杂型证券投资基金基金司理、自 2019 年 1 月 3 日起担任博说念中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理于今、自 2019 年 4 月 26 日起担任博说念沪深 300 指数增强型证券投资基金基金司理于今、自 2019 年 4 月 30 日起担任博说念远航夹杂型证券投资基金基金司理于今、自 2019 年 6 月 5 日起担任博说念叁佰智航股票型证券投资基金基金司理于今、自 2019 年 9 月 26 日起担任博说念伍佰智航股票型证券投资基金基金司理于今、自 2019 年 12 月 24 日至 2024 年 10 月 24 日担任博说念久航混合型证券投资基金基金司理、自 2021 年 5 月 7 日至 2024 年 4 月 27 日担任博说念消费智航股票型证券投资基金基金司理、自 2021 年 10 月 26 日起担任博说念成长智航股票型证券投资基金基金司理于今、自 2023 年 8 月 25 日起担任博说念中证 1000 指数增强型证券投资基金基金司理于今、自 2023 年 10 月 31 日起担任博说念红利智航股票型证券投资基金基金司理于今、自 2024 年 11 月 26 日起担任博说念大盘成长股票型证券投资基金基金司理于今、自 2024 年 12 月 3 日起担任博说念大盘价值股票型证券投资基金基金司理于今。委员：莫泰山（董事长）博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书张迎军（研究总监兼基金投资部总司理）何晓彬（研究副总监兼研究部总司理、专户投资二部总司理）陈连权（固定收益投资总监）杨梦（量化投资总监兼量化投资部总司理）（三）基金管理东说念主的职责发售、申购、赎回和登记事宜；益；法律行动；（四）基金管理东说念主的承诺健全里面限度轨制，采取灵验步调，驻扎违犯《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生；制轨制，采取灵验步调，驻扎下列行动的发生：（1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（2）抵抗允地对待管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；（4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）法律、行政法例和中国证监会绝交的其他行动。效步调，驻扎违犯基金合同行动的发生；关法律法例及行业表率，教育信用、勤奋尽责；（五）基金司理承诺取最大利益；任职期间瞻念察的相干证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相干的往来行动；（六）基金管理东说念主的里面限度轨制里面限度作事应严格罢职以下原则：（1）健全性原则。里面限度机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个运作设施。（2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，珍摄内限度度的灵验推论。（3）寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对寥寂，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行的步调来实行。（5）成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化的方法尽量责备辩论运作成本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。公司里面限度组织结构罢职“统一指挥、分级实施、逼近论说、寥寂监督”原则，董事会对公司里面限度和风险管理体系栽培承担最终使命，董事会风险限度专业委员会对公司里面限度和风险管理体系灵验性进行查验和评估；辩论管理层负责建立并实施灵验的里面限度体系，各业务部门负责本部门相干里面限度作事的开展和落实，公司设看护长和监察稽核部，对公司的里面限度承担寥寂评估、监控、检查和论说职责。（1）董事会公司董事会负责对公司辩论行动中的现有的和潜在的风险进行精细和限度，并审核和监督公司里面限度、风险管理轨制的灵验推论。（2）风险限度委员会董事会风险限度委员会负责对公司辩论管理和基金业务运作的正当性、合规性进行查验和评估，对公司风险管理轨制进行评价，起草公司风险管理战术，对公司风险管理轨制的实施进行查验，评估公司风险管理景色。（3）公司辩论管理层公司辩论管理层负责建立和实施公司里面限度体系，和对公司辩论行动中各样风险的总体限度和管理。公司管理层下设风险管理委员会、投资决策委员会。投资决策委员会对波及基金投资的紧要问题进行决策，对基金的总体投资情况提倡指导性见识，从而对投资风险进行限度和管理。风险管理委员会是负责限度公司的辩论风险、合规风险、操魄力险和其他业务风险的议事决策机构，负责查验公司外部审计、合规监察、里面限度和风险管理的程序。（4）看护长和监察稽核部博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书看护长负责组织指导公司监察稽核作事。看护长履行职责范围涵盖基金及公司运作的整个业务设施，根据公司轨则划定专揽职责。监察稽核部寥寂于业务部门，具体负责公司辩论行动中各样风险的日常限度和管理，根据相干轨制划定履行职责。（5）业务部门公司其他各业务部门和岗亭是风险限度的第一线，各部门应根据具体情况制定本部门的功课过程及风险限度步调，加强对关键岗亭和作事设施的风险限度，并定期进行风险限度的里面讲究。为了保证公司表率运作，灵验地驻扎和化解管理风险、辩论风险以及操魄力险，确保基金财务和公司财务以过甚他信息真确、准确、竣工，从而最猛进程地保护基金份额捏有东说念主的利益，公司建立了合理、完备、推论灵验的全面里面限度轨制体系，并分为五个眉目。第一个层面是公司轨则和公司里面限度大纲，它们是公司制定各项规章轨制的摘要和统辖；第二个层面是公司基本管理轨制，包括风险限度轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息本事管理轨制、公司财务轨制、贵府档案轨制、事迹评估考核轨制和迫切应变轨制；第三个层面是部门管理轨制，是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭使命、操作守则等的具体讲解；第四个层面是业务管理轨制及过程，是各项具体业务和管理作事的运行办法和过程，是对业务运行表率、过程进行的形容和敛迹；第五个层面是岗位手册和操作表单，是日常业务岗亭和操作所罢职的细化表率。公司各项轨制过程的制订、修改、实施、废止罢职表率的审批程序，公司聚首业务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，不时搜检和增强公司轨制的完备性、灵验性。（1）公司风险限度和里面限度体系涵盖公司各个层面，业务各设施，每个岗亭；博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（2）公司建立灵验授权轨制、双东说念主复核、职责单干、印记管理、职工培训、对账、电子化处理、密码和进入限度、风险论说、监察稽核等里面限度机制和步调来驻扎和实时发现业务过程中欠妥风险事件的发生；（3）公司建立危急处理轨制、备份轨制、业务链接性决策等来化解和责备因突发事件给公司带来的损失。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书四、基金托管东说念主（一）基金托管东说念主概况称呼：浙商证券股份有限公司住所：杭州市上城区五星路 201 号法定代表东说念主：吴承根成随即间：2002 年 5 月 9 日组织体式：股份有限公司注册本钱：38.7817 亿元东说念主民币存续期间：耐久基金托管经验批文及文号：中国证券监督管理委员会证监许可20213096 号《关于核准浙商证券股份有限公司证券投资基金托管经验的批复》浙商证券股份有限公司(ZHESHANG SECURITIES CO.,LTD.)是经中国证监会批准成立的笼统性证券公司，成立于 2002 年 5 月 9 日，2006 年 8 月改名为浙商证券。总部位于浙江省杭州市，注册本钱 38.78 亿元。浙商证券于 2017 年 6 月 26 日在上海证券往来所挂牌上市，股票代码：601878，是浙江省首家国有控股的上市券商。浙商证券长久死力于于笼统投融资服务，助力住户钞票增长，积极服求实体经济发展，冷静构建了天下性金融产业布局。自 2006 年以来，公司累计杀青营收 1128.70 亿元，利润总额 250.25 亿元，净利润 191.10 亿元，推进分成 39.81 亿元。松手 2024 年 9 月 30 日，公司总资产 1454.60 亿元，净资产 292.64 亿元。旗下设浙商本钱、浙商资管、浙商期货、浙商投资、浙商海外（香港）等公司，百余家分支机构遍布全国 22 个省份 45 个地市，服务覆盖珠三角、长三角和环渤海三大经济区。在天下最活跃的省份打下了笼统投融资服务的基石，形成天下性钞票管理麇集布局。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书浙商证券股份有限公司托管业务部成立于 2015 年 3 月 16 日，为公司总部一级部室，下辖六个二级部门。于 2021 年 9 月取得证券投资基金托管经验批复，以推动公司资产托管业务为中枢，向客户提供笼统化、全处所的托管业务处分决策。托管业务部现有高等管理东说念主员 3 东说念主，职工 23 东说念主，其中多东说念主捏有中国注册管帐师文凭、法律劳动经考文凭、CFA、FRM 等专科经考文凭，5 年以上从业训导东说念主员占比 75%，硕士及以上学历占比 50%，全员具备基金从业经验，熟悉基金托督作事。凭借专科的服务团队、高效的本事系统、表率的管理轨制、健全的内控体系和快捷的业务办理模式，为客户提供资产维持、资金算帐、估值核算、投资监督等安全、高效、专科、全面的托管服务。松手 2023 年 12 月，托管业务部托管存续家具三百余只。在取得基金托管经验后的短短两年多的时候内，托管业务部以托管私募证券投资基金为基础盘，不时拓宽与捏牌金融机构的托管伙同面，“证券期货辩论机构私募资产管理筹算”的托管已全覆盖，托管资产种类囊括了基金管理公司过甚子公司刊行的资产管理筹算、证券公司过甚子公司刊行的资产管理筹算、期货公司过甚子公司刊行的资产管理筹算等，进入 2024 年后，公募基金、捏牌金融机构私募资管筹算等托管范围稳步擢升，已占总资产托管范围的近 30%，托管资产结构进一步优化，券商托管东说念主排行飞腾显著。（二）基金托管东说念主的里面限度轨制托管业务部制定了一系列里面限度轨制，举例：《浙商证券证券投资基金托管业务管理办法》、《浙商证券证券投资基金托管业务合规与风险管理办法》、《浙商证券证券投资基金托管业务稽核监控管理办法》、《浙商证券托管业务部安防工作管理办法》、《浙商证券证券投资基金托管业务心事管理办法》、《浙商证券托管业务从业东说念主员行动表率》等共计 18 项托管相干业务管理办法，以确保托管业务的安全与沉着运行。对托管业务风险事件驻扎步调及突发风险事件的济急预案先容：发生影响托管业务平素运转的危急事件、托管业务无法平素运作、托管资产安全受到胁迫等迫切情况时，根据《浙商证券证券投资基金托管业务济急处理管理办法》，启动托管业博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书务济急处理程序。公司成立托管业务济急处理作事指挥小组，公司摊派指挥为小组组长，托管业务部负责东说念主为小组副组长，钞票管理部、机构金融部、信息本事事迹部、合规管理部、法律事务部、审计部、风险管理部、客户资产存管部等相干部门负责东说念主为小组成员，指挥小组负责指导、调和开展济急作事、作念出处理见识，组织相干东说念主员进行济急处理，必要时启动备份系统，对系统进行收复并同期查对校验数据。即使在极点情况下也有相应的灾备预案，可参照推论。（三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相干法律法例以及基金合同、基金托管合同相干划定，基金托管东说念主对基金的投资范围、投资比例、基金投资绝交行动、基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、信息表示等进行监督。基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》等相干法律法例或基金合同、基金托管合同相干划定的行动，应实时讲述基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到讲述后应实时查对，并实时对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主讲述的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应立即论说中国证监会，同期讲述基金管理东说念主限期纠正。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书五、相干服务机构（一）基金份额销售机构本基金直销机构为基金管理东说念主直销柜台和网上直销往来平台。称呼：博说念基金管理有限公司住所：上海市虹口区东大名路 1158 号 301 室办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建海外中心 1601 室法定代表东说念主：莫泰山成随即间：2017 年 6 月 12 日电话：021-80226288 传真：021-80226289 接洽东说念主：郭宇晴客户服务电话：400-085-2888 网址：www.bdfund.cn 个东说念主投资者不错通过基金管理东说念主网上直销往来平台（网址：www.bdfund.cn）办理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务，具体往来笃定请参阅基金管理东说念主网站。本基金除基金管理东说念主之外的其他销售机构详见基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可根据相干法律法例的要求，采取/调养稳当要求的机构销售本基金，并在基金管理东说念主网站公示。（二）登记机构称呼：博说念基金管理有限公司住所：上海市虹口区东大名路 1158 号 301 室办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建海外中心 1601 室法定代表东说念主：莫泰山电话：021-80226288 传真：021-80226289 博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书接洽东说念主：严娅（三）出具法律见识书的讼师事务所称呼：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼负责东说念主：韩炯电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 接洽东说念主：陈颖华承办讼师：朝晨、陈颖华（四）审计基金财产的管帐师事务所称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊粗造合伙）住所：中国（上海）开脱贸易侦查区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼推论事务合伙东说念主：李丹电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 接洽东说念主：叶尔甸承办注册管帐师：叶尔甸、朱容莹博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书六、基金的召募（一）基金召募的依据本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表示办法》、基金合同过甚他相干划定，并经中国证监会 2024 年 11 月 29 日证监许可20241717 号文准予召募注册。（二）基金类别股票型证券投资基金（三）基金运作形状契约型通达式（四）基金存续期限不如期（五）基金份额的认购基金召募期内，基金份额通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他形状公劝诱售。除法律法例或中国证监会另有划定外，任何与基金份额发售相干确当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。（1）召募期限：自基金份额发售之日起不跨越 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。如果在此期间未达到本招募讲解书中“七、基金合同的收效”中的“（一）基金备案的条件”的划定，基金可在召募期限内连续销售，直到达到基金备案条件。基金管理东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内稳当延长或裁减基金发售时候，并实时公告。（2）销售渠说念：销售机构具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主表示的基金销售机构名录。（3）销售对象：稳当法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（1）基金份额的认购接纳金额认购形状。（2）投资东说念主认购基金份额接纳全额缴款的认购形状。投资东说念主认购时，需按销售机构划定的形状备足认购的金额。（3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购请求仍是登记机构受理不得拔除。（4）基金管理东说念主直销柜台接受初次认购请求的最低金额为单笔 100,000 元，追加认购的最低金额为单笔 10,000 元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理东说念主管理的其他基金记录的投资东说念主不受初次认购最低金额的限制。通过基金管理东说念主网上直销往来平台办理基金认购业务的不受直销柜台单笔认购最低金额的限制，认购最低金额为单笔 1.00 元。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金管理东说念主酌情调养。其他销售机构接受认购请求的最低金额为单笔 1.00 元，如果销售机构业务功令划定的最低单笔认购金额高于 1.00 元，以该销售机构的划定为准（以上金额均含认购费）。（5）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数跨越基金认购总份额的 50%，基金管理东说念主不错采取比例阐发等形状对该投资东说念主的认购请求进行限制。基金管理东说念主接受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者变相掩盖前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权拒却该等全部或者部分认购请求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐发为准。（6）除第（5）项外，基金管理东说念主对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额暂不设限制。（7）本基金可设立召募范围上限，具体召募范围上限及范围限度的决策详见基金份额发售公告或其他公告。（1）基金份额类别本基金根据所收取用度的相反，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购基金时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书本基金两类基金份额分别设立代码，分别计较并公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采取基金份额类别。基金管理东说念主可根据基金实践运作情况，在稳当法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，加多新的基金份额类别，或罢手某类基金份额类别的销售，或取消某类基金份额类别，或对基金份额分类办法及功令进行调养并公告。（2）认购价钱：本基金各样基金份额的认购价钱为 1.00 元/份。（3）认购费率本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购费用。召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔 A 类基金份额的认购请求单独计较。本基金 A 类基金份额的认购费率如下表：认购金额（含认购费） A 类基金份额认购费率对于 A 类基金份额，本基金对通过基金管理东说念主直销柜台认购的特定投资群体实施特定认购费率。特定投资群体包括基本养老基金与照章成立的养老筹算筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书如将来出现不错投资基金的经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募讲解书更新或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围。特定投资群体通过基金管理东说念主的直销柜台认购本基金 A 类基金份额的特定认购费率如下：认购金额（含认购费） A 类基金份额认购费率本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担，认购费用不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推论、销售、登记等召募期间发生的各项用度。基金管理东说念主不错在不违犯法律法例划定及基金合同约定且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹算，开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东说念主不错稳当调低基金认购费率。（4）认购份额的计较本基金 A 类基金份额认购接纳金额认购形状认购，认购份额的计较公式如下：认购总金额=请求总金额净认购金额=认购总金额/（1+认购费率）（注：对于适用固定金额认购用度的认购，净认购金额＝认购总金额－固定认购用度金额）认购用度=认购总金额-净认购金额（注：对于适用固定金额认购用度的认购，认购用度＝固定认购用度金额）认购份额=净认购金额/基金份额驱动面值+认购利息/基金份额驱动面值认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书例一：某投资者（非特定投资群体）投本钱基金 A 类基金份额 100,000.00 元，且该认购请求被全额阐发，假设召募期产生的利息为 10.00 元，认购费率为 1.00%，则可认购 A 类基金份额为：认购总金额=100,000.00 元净认购金额＝100,000.00/（1＋1.00%）＝99,009.90 元认购用度＝100,000.00-99,009.90＝990.10 元认购份额＝99,009.90/1.00＋10.00/1.00＝99,019.90 份若该投资者（非特定投资群体）投本钱基金 A 类基金份额 100,000.00 元，且该认购请求被全额阐发，假设召募期产生的利息为 10.00 元，则投资 100,000.00 元本金可得到 99,019.90 份 A 类基金份额。例二：某投资者（特定投资群体）通过基金管理东说念主的直销柜台投本钱基金 A 类基金份额 100,000.00 元，且该认购请求被全额阐发，假设召募期产生的利息为 10.00 元，认购费率为 0.10%，则可认购 A 类基金份额为：认购总金额=100,000.00 元净认购金额＝100,000.00/（1＋0.10%）＝99,900.10 元认购用度＝100,000.00- 99,900.10＝99.90 元认购份额＝99,900.10/1.00＋10.00/1.00＝99,910.10 份若该投资者（特定投资群体）通过基金管理东说念主的直销柜台投本钱基金 A 类基金份额 100,000.00 元，且该认购请求被全额阐发，假设召募期产生的利息为 10.00 元，则投资 100,000.00 元本金可得到 99,910.10 份 A 类基金份额。本基金 C 类基金份额认购接纳金额认购形状认购，认购份额的计较公式如下：认购份额=认购总金额/基金份额驱动面值+认购利息/基金份额驱动面值认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例三：某投资者投本钱基金 C 类基金份额 100,000.00 元，且该认购请求被全额阐发，假设召募期产生的利息为 10.00 元，则可认购 C 类基金份额为：认购总金额=100,000.00 元博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书认购份额＝100,000.00/1.00＋10.00/1.00＝100,010.00 份若该投资者投本钱基金 C 类基金份额 100,000.00 元，且该认购请求被全额阐发，假设召募期产生的利息为 10.00 元，则投资 100,000.00 元本金可得到 100,010.00 份 C 类基金份额。投资东说念主开户和认购所需提交的文献和办理的具体程序，请参阅基金份额发售公告。当日（T 日）在划定时候内提交的请求，投资东说念主频频可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点查询往来情况。销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机构如实经受到认购请求。认购请求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购请求及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询。投资东说念主不错在基金合同收效后到原认购网点打印认购成交阐发凭证。本基金基金合同收效前，投资东说念主的灵验认购款项只可存入挑升账户，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主整个。认购利息折算的基金份额精准到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分截位，由此产生的收益或损失由基金财产承担，其中灵验认购资金的利息及利息折算的基金份额以登记机构的记录为准。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书七、基金合同的收效（一）基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在10日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资论说之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念垄断理罢了基金备案手续并取得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。（二）基金合同不成收效时召募资金的处理形状如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命：活期入款利息；管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。（三）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围《基金合同》收效后的存续期内，链接 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期论说中赐与表示；链接 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个作事日内向中国证监会论说并提倡处分决策，如捏续运作、鬈曲运作形状、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书八、基金份额的申购与赎回（一）申购和赎回的场面投资东说念主可通过下述场面按照划定的形状进行申购或赎回：本基金直销机构为基金管理东说念主直销柜台和网上直销往来平台。称呼：博说念基金管理有限公司住所：上海市虹口区东大名路1158号301室办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建海外中心1601室电话：021-80226288 传真：021-80226289 客户服务电话：400-085-2888 网址：www.bdfund.cn 个东说念主投资者不错通过基金管理东说念主网上直销往来平台（网址：www.bdfund.cn）办理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务，具体往来笃定请参阅基金管理东说念主网站。本基金除基金管理东说念主之外的其他销售机构详见基金管理东说念主网站公示的基金销售机构名录或拨打本公司客户服务电话进行究诘。投资东说念主应当在销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按销售机构提供的其他形状进行申购或赎回。本基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。（二）申购和赎回的通达日实时候投资东说念主在通达日办理基金份额的申购及/或赎回，具体办理时候为上海证券往来所、深圳证券往来所的平素往来日的往来时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时候变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调养，博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书但应在实施日前依照《信息表示办法》的相干划定在划定媒介上公告。基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月出手办理申购，具体业务办理时候在申购出手公告中划定。基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时候在赎回出手公告中划定。在确定申购出手与赎回出手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息表示办法》的相干划定在划定媒介上公告申购与赎回的出手时候。基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者鬈曲。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或鬈曲请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。（三）申购与赎回的原则净值为基准进行计较；记机构受理的不得拔除；对该捏有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记阐发日历在先的基金份额先赎回，登记阐发日历在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的捏有期限和所适用的赎回费率；者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主必须在新功令出手实施前依照《信息表示办法》的相干划定在划定媒介上公告。（四）申购和赎回的数目限制博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书基金管理东说念主直销柜台初次申购的最低金额为单笔 100,000 元，追加申购的最低金额为单笔 10,000 元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理东说念主管理的任一基金（包括本基金）记录的投资东说念主不受初次申购最低金额的限制。通过基金管理东说念主网上直销往来平台办理基金申购业务的不受直销柜台单笔申购最低金额的限制，申购最低金额详见届时基金管理东说念主发布的相干公告。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理东说念主酌情调养。其他销售机构接受申购请求的最低金额为单笔 1.00 元，如果销售机构业务功令划定的最低单笔申购金额高于 1.00 元，以该销售机构的划定为准（以上金额均含申购费）。单笔赎回最低份额为 1 份基金份额，如果销售机构业务功令划定的最低单笔赎回份额高于 1 份，以该销售机构的划定为准。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保留的本基金某类基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部请求赎回，不然基金管理东说念主有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。每个作事日投资东说念主在单个往来账户保留的本基金某类基金份额余额少于 1 份时，若当日该账户同期有该类基金份额的基金份额减少类业务（如赎回、鬈曲出等）被阐发，则基金管理东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金该类基金份额一次性全部赎回。基金管理东说念主相干公告。管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东说念主的合法权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采取上述步调对基金范围赐与限度。具体见基金管理东说念主相干公告。和最低基金份额保留余额的数目限制。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息披露办法》的相干划定在划定媒介上公告。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（五）申购和赎回的程序投资东说念主必须根据销售机构划定的程序，在通达日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回的请求。投资东说念主在提交申购请求时须按销售机构划定的形状备足申购资金，投资东说念主在提交赎回请求时须捏有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成立。投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。基金份额捏有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎回请求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，赎回款项的支付办法参照基金合同相干条件处理。遇往来所或往来阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限度的身分影响业务处理过程，则赎回款支付相应顺延。基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的登记机构应以往来时候收尾前受理灵验申购和赎回请求确今日算作申购或赎回请求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日）对该往来的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其他形状查询请求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求的阐发时间进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息表示办法》的相干划定在划定媒介上公告。销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构如实经受到请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于请求的阐发情况，投资者应实时查询。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（1）投资东说念主 T 日申购基金顺利后，平素情况下，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主加多权益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起（包括该日）有权赎回该部分基金份额。投资东说念主应实时查询相干请求的阐发情况。（2）投资东说念主 T 日赎回基金顺利后，平素情况下，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主扣除权益并办理相应的登记手续。（3）基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调养，并于出手实施前按照《信息表示办法》的相干划定在划定媒介上公告。（六）基金的申购费和赎回费本基金根据所收取用度的相反，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购基金时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，申购费不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。投资东说念主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度按每笔 A 类基金份额的申购请求单独计较。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：申购金额（含申购费） A 类基金份额申购费率 A 类基金份额因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书本基金对通过基金管理东说念主直销柜台申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体实施特定申购费率。特定投资群体包括基本养老基金与照章成立的养老筹算筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：如将来出现不错投资基金的经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募讲解书更新或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围。特定投资群体通过基金管理东说念主直销柜台申购本基金 A 类基金份额的特定申购费率如下表：申购金额（含申购费） A 类基金份额申购费率本基金可对投资者通过本基金管理东说念主网上直销往来平台申购本基金 A 类基金份额实行有永诀的费率优惠，具体费率优惠详见届时基金管理东说念主发布的相干公告。（1）本基金 A 类基金份额赎回费率本基金 A 类基金份额赎回费率如下：捏有期限 A 类基金份额赎回费率博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回 A 类基金份额时收取，对捏有期少于 7 天（不含）的 A 类基金份额捏有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。（2）本基金 C 类基金份额赎回费率本基金 C 类基金份额赎回费率如下：捏有期限 C 类基金份额赎回费率本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回 C 类基金份额时收取。对捏有期少于 7 天（不含）的 C 类基金份额捏有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。新的费率或收费形状实施日前依照《信息表示办法》的相干划定在划定媒介上公告。东说念主利益无本色性不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销筹算，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要的手续后，对投资东说念主稳当调低基金销售用度。以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率罢职相干法律法例以及监管部门、自律功令的划定。基金管理东说念主依照《信息表示办法》的相干划定，将舞动订价机制的具体操作功令在划定媒介上公告。（七）申购和赎回的数额和价钱（1）本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设立基金代码，分别计较和公告基金份额净值。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书份额净值，灵验份额单元为份，申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。（2）赎回金额为按实践阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度（如有），赎回金额单元为元。赎回金额计较结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。（1）A 类基金份额申购份额的计较公式如下：申购总金额=请求总金额净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）（注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购用度金额）申购用度=申购总金额-净申购金额（注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）申购份额=（申购总金额-申购用度）/ T 日 A 类基金份额净值例四：某投资者（非特定投资群体）投资 40,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，申购费率为 1.20%，则其可得到的申购份额为：申购总金额＝40,000.00 元净申购金额=40,000.00/（1+1.20%）=39,525.69 元申购用度=40,000.00- 39,525.69=474.31 元申购份额=（40,000.00-474.31）/1.0400= 38,005.47 份即：该投资者（非特定投资群体）投资 40,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 38,005.47 份 A 类基金份额。例五：某投资者（特定投资群体）投资 100,000.00 元通过基金管理东说念主的直销柜台申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，申购费率为 0.12%，则其可得到的申购份额为：申购总金额＝100,000.00 元博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书净申购金额=100,000.00/（1+0.12%）=99,880.14 元申购用度=100,000.00-99,880.14 = 119.86 元申购份额=（100,000.00-119.86）/1.0400=96,038.60 份即：该投资者（特定投资群体）投资 100,000.00 元通过基金管理东说念主的直销柜台申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 96,038.60 份 A 类基金份额。（2）C 类基金份额申购份额的计较公式如下：申购份额=申购总金额/ T 日 C 类基金份额净值例六：某投资者投资 40,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：申购份额=40,000.00/1.0400=38,461.54 份即：该投资者投资 40,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。赎回金额的计较方法如下：赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×适用的赎回费率赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度例七：某投资者赎回捏有的 10,000.00 份 A 类基金份额，捏有期限为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：赎回用度= 10,000.00×1.0160×1.50%＝152.40 元赎回金额= 10,000.00×1.0160-152.40＝10,007.60 元即：该投资者赎回本基金 10,000.00 份 A 类基金份额，捏有期限为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。例八：某投资者赎回捏有的 10,000.00 份 C 类基金份额，捏有期限为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书赎回用度= 10,000.00×1.0160×1.50%＝152.40 元赎回金额= 10,000.00×1.0160-152.40＝10,007.60 元即：该投资者赎回本基金 10,000.00 份 C 类基金份额，捏有期限为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。各样基金份额净值＝该类基金资产净值总额/刊行在外的该类基金份额总和本基金 T 日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并根据《基金合同》约定进行公告。遇特殊情况，经履行稳当程序，不错稳当延长计较或公告。本基金各样基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。（八）拒却或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求：东说念主的申购请求。资产净值。基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。特别情况导致基金管帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金注册登记系统无法平素运行。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书额的比例跨越 50%，或者变相掩盖 50%逼近度的，出现上述情形时，基金管理东说念主有权将上述申购请求全部或部分阐发失败。单日或单笔申购金额上限的，出现上述情形时，基金管理东说念主有权将上述申购请求全部或部分阐发失败。造作或发布特别时。发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管理东说念主应当根据相干划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。（九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项：东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项。资产净值。东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求或延缓支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案。已经接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在划定媒介上进行公告。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额捏有东说念主在请求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。（十）多数赎回的情形及处理形状若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金鬈曲中转入请求份额总和后的余额）跨越前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部分宽限赎回。（1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才能支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回程序推论。（2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有贫困或觉得因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采取宽限赎回或取消赎回。采取宽限赎回的，将自动转入下一个开放日连续赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被拔除。宽限的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（3）如发生多数赎回，且单个通达日内单个基金份额捏有东说念主请求赎回的基金份额跨越前一通达日的基金总份额的 10%时，对该单个基金份额捏有东说念主不跨越 10%比例的赎回请求，与当日其他赎回请求沿途，按上述（1）、（2）形状处理；对该单个基金份额捏有东说念主跨越 10%比例的赎回请求不错实施宽限办理。如下一通达日，该单个基金份额捏有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，连续按前述功令处理，直至该单个基金份额捏有东说念主单个通达日内请求赎回的基金份额占前一通达日基金总份额的比例低于 10%。然则，如该单个基金份额捏有东说念主在当日采取取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被拔除。（4）暂停赎回：链接 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在划定媒介上进行公告。当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书划定的其他形状在 3 个往来日内讲述基金份额捏有东说念主，讲解相干处理方法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。（十一）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告刊登暂停公告。的相干划定，不迟于从头通达日，在划定媒介上刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净值；也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时候，届时可不再另行发布从头通达的公告。（十二）基金鬈曲基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的鬈曲业务，基金鬈曲不错收取一定的鬈曲费，相干规则由基金管理东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相干机构。（十三）基金份额的转让博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会认同的往来场面或者往来形状进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。（十四）基金的非往来过户基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非往来过户以及登记机构认同、稳当法律法例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。承袭是指基金份额捏有东说念主示寂，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠是指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是指司法机构依据收效司法通知将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于稳当条件的非往来过户请求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的程序收费。（十五）基金的转托管基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照划定的程序收取转托管费。（十六）如期定额投资筹算基金管理东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资筹算，具体功令由基金管理东说念主另行划定。投资东说念主在办理如期定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或更新的招募讲解书中所划定的如期定额投资计划最低申购金额。（十七）基金份额的冻结息争冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。（十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的划定或届时发布的相干公告。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（十九）其他业务在不违犯法律法例及中国证监会划定的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相应的业务功令，并依照《信息表示办法》的相干划定进行公告。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书九、基金的投资（一）投资想法本基金为股票指数增强型基金，通过数目化的方法进行积极的组合管理与风险限度，力求杀青耐久卓著标的指数的事迹发达。（二）投资范围本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股。为更好地杀青投资想法，本基金的投资范围还可包括国内照章刊行上市的其他股票（含创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公劝诱行的次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可鬈曲债券（含分离往来可转债的纯债部分）过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、同业存单、银行入款（包括合同入款、如期入款过甚他银行入款）、货币阛阓用具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会相干划定）。本基金不错根据相干法律法例的划定参与融资及转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当程序后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行稳当程序后，不错调养上述投资品种的投资比例。（三）投资策略本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%，建仓期过后，一般情况下将保博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书捏各样资产配置的基本解析。本基金为股票指数增强型基金，以沪深 300 指数为标的指数，通过量化选股模型构建股票组合，在限度追踪舛错的基础上发奋取得卓著标的指数的事迹发达。本基金的风险限度想法是力求使基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的皆备值不跨越 0.5%，年化追踪舛错不跨越 7.75%。最初，笼统酌量股票的市值、盈利情况、风险情况等身分，筛选出知足一定基本面要求的股票，构建备选股票池。然后，笼统酌量股票的估值、成长、盈利才能、营运质料、事件性身分、价量特征等因子，对股票进行笼统评价后，挑选稳当一定程序的股票用于构建股票组合。本基金管理东说念主会捏续研究阛阓的状态以及阛阓变化，并对模子和模子所接纳的因子作念出稳当更新或调养。利用投资组合优化用具，聚首行业配置模子对行业的笼统评价结果对行业偏离度进行限度，在限度追踪偏离过大风险的同期，最大化组合的预期收益，以此来确定个股的投资权重。其中，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。股票组合构建完成后，本基金管理东说念主将对组合运作绩效捏续追踪，根据阛阓的变化实时调养投资组合，在限度追踪舛错的基础上发奋取得卓著标的指数的事迹表现。在法律法例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等相干金融衍生用具对基金投资组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、往来活跃的繁衍品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法例或监管机构以后允许基金投资如互换等其他金融繁衍品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法例的相干划定，在充分评估衍博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书生家具的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。出于对流动性、追踪舛错、灵验利用基金资产的考量，本基金当令对债券进行投资。本基金的债券投资以中耐久利率趋势分析为基础，聚首经济周期、宏不雅政策想法及收益率弧线分析，进行相应的久期配置和个券采取，构建债券投资组合，以期取得与风险相匹配的投资收益。在对标的信用风险分析的基础上，本基金聚首定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支捏证券的信用天资、合约条件等身分，采取具有较高投资价值的资产支捏证券进行配置。可鬈曲债券和可交换债券同期具有债券与权益类证券的双重秉性。本基金利用可鬈曲债券及可交换债券的债券底价和到期收益率、信用风险来判断其债性，增强本金投资的安全性；利用可鬈曲债券和可交换债券转股溢价率、基础股票基本面趋势和估值来判断其股性，在阛阓出现投资契机时，优先采取股性强的品种。笼统选择安全旯旮较高、基础股票基本面优良的品种进行投资，力求获取逾额收益。同期，暖和可鬈曲债券和可交换债券流动性、条件博弈、可转债套利等影响可鬈曲债券及可交换债券投资的其他身分。为更好杀青投资想法，在加强风险驻扎并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，责备因申购变成基金仓位责备带来的追踪舛错，提高投资效率。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。本基金将从基金捏有的融券标的股票中采取流动性好、往来活跃的股票算作转融通出借往来对象，力求增厚基金投资收益。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书对于存托凭证投资，本基金将通过定性分析和定量分析相聚首的形状，精选出具备投资价值的存托凭证进行投资。（四）投资限制基金的投资组合应罢职以下限制：（1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；（2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%，本基金完全按照标的指数的组成比例进行证券投资的部分不受前述限制；（4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的的比例限制；（5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净值的 10%；（6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；（7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支捏证券范围的 10%；（8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得跨越其各样资产支捏证券所有范围的 10%；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再稳当投资程序，应在评级报告密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（11）本基金参与股指期货往来，应当罢职下列要求：博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；产净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往来日基金资产净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计较）应当稳当《基金合同》对于股票投资比例的相干约定；（12）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的如期通达基金）捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%；完全按摄影干指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；（13）本基金参与融资业务的，每个往来日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；（14）本基金参与转融通证券出借业务，应当罢职下列要求：的出借证券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限证券的范围；计较；因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不稳当本项划定的，基金管理东说念主不得新增出借业务；（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越本基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不稳当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书资；（16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；（17）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票推论，与境内上市往来的股票合并计较；（19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（2）、（9）、（14）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。上述投资组合限制条件中，若属法律法例或监管部门的强制性划定，则当法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当程序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的划定为准。为珍摄基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽使命的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱过甚他不高洁的证券往来行动；博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（7）法律、行政法例和中国证监会划定绝交的其他行动。基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、实践控制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来的，应当稳当基金的投资想法和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公平合理价钱推论。相干往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与披露。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述绝交性划定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当程序后，本基金可不受上述划定的限制或以变更后的划定为准。（五）事迹相比基准沪深 300 指数收益率×95%+同期银行活期入款利率（税后）×5% 采取该事迹相比基准，是基于以下身分：沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，由沪深阛阓中范围大、流动性好的最具代表性的 300 只证券组成，以响应沪深阛阓上市公司证券的举座发达。本基金以沪深 300 指数算作标的指数，由于本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，因此在事迹相比基准中沪深 300 指数收益率的比例被设定为 95%，同期加入了 5%的同期银行活期入款利率（税后）。畴昔若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会论说并提倡处分决策，如转换运作形状、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息罢职基金份额捏有东说念主利益优博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书先原则维持基金投资运作。标的指数发生变更，本基金事迹相比基准也相应变更。（六）风险收益特征本基金属于股票型基金，表面上其预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金及货币阛阓基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选成份股，具有与标的指数相通的风险收益特征。（七）基金管理东说念主代表基金专揽推进或债权东说念主职权的处理原则及方法金份额捏有东说念主的利益；取任何欠妥利益。（八）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的规定。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书十、基金的财产（一）基金资产总值基金资产总值是指基金捏有的各样有价证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过甚他资产所形成的价值总和。（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管东说念主根据相干法律法例、表随心文献为本基金开立托管账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立股指期货业务相干账户及请求往来编码所需的基金托管东说念主相干信息。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥寂。（四）基金财产的维持和贬责本基金财产寥寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主维持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推论。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书十一、基金资产的估值（一）估值日本基金的估值日为本基金相干的证券往来场面的往来日以及国度法律法例划定需要对外表示基金净值的非往来日。（二）估值对象基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、其它投资等资产及欠债。（三）估值原则基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业管帐准则》、监管部门相干划定。价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近往来日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往来日的报价不成真确响应公允价值的，应付报价进行调养，确定公允价值。与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并在估值本事中酌量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值本事中不应将该限制算作特征酌量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批捏有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。数据和其他信息支捏的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允价值。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（四）估值方法券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近往来市价，确定公允价钱；（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的同一股票的估值方法估值；（2）初次公劝诱行未上市的股票，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公劝诱行股票、首次公劝诱行股票时公司推进公劝诱售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会相干划定确定公允价值。机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至实践收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同期充分酌量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。股权的债券，实行全价往来的债券及第估值日收盘价算作估值全价。况下适用况且有充足可利用数据和其他信息支捏的估值本事确定其公允价值。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往来日结算价估值。划定进行估值。划定进行估值。管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。保基金估值的平允性。国度最新划定估值。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及相干法律法例的划定或者未能充分珍摄基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因，两边协商处分。根据相干法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。（五）估值程序类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有划定的，从其划定。基金管理东说念主每个作事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定公告。如遇特殊情况，经履行稳当程序，不错稳当延长计较或公告。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规定对外公布。（六）估值造作的处理基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为该类基金份额净值造作。由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在采取了必要合理的步调后仍不成发现该造作，进而导致基金资产净值计较造作变成投资东说念主或基金的损失，以及由此变成以后往来日基金资产净值计较顺延造作而引起的投资东说念主或基金的损失，由提供造作信息确当事东说念主一方负责抵偿。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的纰谬变成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的责任东说念主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平无法预感、无法幸免、无法起义，则属不可抗力。由于不可抗力原因变成投资东说念主的往来贵府灭失或被造作处理或变成其他造作等，因不可抗力原因出现估值造作确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该估值造作取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。（1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作使命方应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书估值造作使命方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值造作使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值造作使命方已经积极调和，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值错误使命方应付更正的情况向相干当事东说念主进行阐发，确保估值造作已得到更正。（2）估值造作的使命方对相干当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，并且仅对估值造作的相干顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。（3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作使命方仍应付估值造作负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和超过其实践损失的差额部分支付给估值造作使命方。（4）估值造作调养接纳尽量收复至假设未发生估值造作的正确情形的形状。估值造作被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定估值造作的使命方；（2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；（3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向相干当事东说念主进行阐发。（1）任一类基金份额净值计较出现造作时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的步调驻扎损失进一步扩大。（2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。（七）暂停估值的情形时；认后，基金管理东说念主应当暂停估值时；（八）基金净值的阐发用于基金信息表示的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日往来收尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和相干法律法例的划定对基金净值赐与公布。（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。（十）特殊情形的处理条件进行估值时，所变成的舛错不算作基金资产估值造作处理。准服务机构、证券经纪机构、期货经纪机构、入款银行、指数编制机构等级三方机构发送的数据造作，或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等非基金管理东说念主和基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、稳当、合理的步调进行检查，但未能发现造作或即使发现造作但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金资产估值造作，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书管东说念主应当积极采取必要的步调减弱或抛弃由此变成的影响。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书十二、基金收益与分派（一）基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分派利润基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实现收益的孰低数。（三）基金收益分派原则利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益分派形状是现金分成；份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；在不违犯法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳当程序后，可对基金收益分派原则进行调养。（四）收益分派决策基金收益分派决策中应载明松手收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分配对象、分派时候、分派数额及比例、分派形状等内容。（五）收益分派决策简直定、公告与实施本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规定媒介公告。（六）基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》推论。（七）实施侧袋机制期间的收益分派本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书十三、基金的用度与税收（一）基金用度的种类另有划定的除外；用。（二）基金用度计提方法、计提程序和支付形状本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计较方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形状于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形状于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为销售服务费的计较方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形状于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的登记机构，由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相干法例及相应合同规定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的姿首下列用度不列入基金用度：金财产的损失；博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（四）与基金销售相干的用度明书“六、基金的召募”中“（五）基金份额的认购”中的相干划定。本招募讲解书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）基金的申购费和赎回费” 与“ （七）申购和赎回的数额和价钱”中的相干划定。（五）实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的划定或届时发布的相干公告。（六）基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相干税收征收的划定代扣代缴。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书十四、基金的管帐与审计（一）基金管帐政策核算，按摄影干划定编制基金管帐报表；书面或两边约定的其他形状阐发。（二）基金的年度审计国证券法》划定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。计师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书十五、基金的信息表示（一）本基金的信息表示应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动性风险管理划定》、《基金合同》过甚他相干划定。（二）信息表示义务东说念主本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律法规和中国证监会的划定表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会划定时候内，将应予表示的基金信息通过稳当中国证监会划定条件的天下性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息表示办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时候和形状查阅或者复制公开表示的信息贵府。（三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：（四）本基金公开表示的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除罕见讲解外，货币单元为东说念主民币元。（五）公开表示的基金信息公开表示的基金信息包括：博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额捏有东说念主大会召开的功令及具体程序，讲解基金家具的秉性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。（2）基金招募讲解书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息表示及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募讲解书并登载在划定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲解书。（3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产维持及基金运作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。（4）基金家具贵府概若是基金招募讲解书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具贵府概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府概要。基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书教导性公告、《基金合同》教导性公告登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金家具贵府概要、《基金合同》和基金托管合同登载在划定网站上，并将基金家具贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在划定网站上。基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募讲解书确当日登载于划定媒介上。基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》收效公告。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在划定网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示通达日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站表示半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计较形状及相干申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载在划定网站上，并将年度论说教导性公告登载在划定报刊上。基金年度报告中的财务管帐论说应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在划定网站上，并将中期论说教导性公告登载在划定报刊上。基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载在划定网站上，并将季度论说教导性公告登载在划定报刊上。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他关键信息”项下表示该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中表示基金组合伙产情况过甚流动博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书性风险分析等。本基金发生紧要事件，相干信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在划定报刊和划定网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：（1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；（2）《基金合同》隔绝、基金算帐；（3）鬈曲基金运作形状、基金合并；（4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；（5）基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；（7）基金管理东说念主变更捏有百分之五以上股权的推进、基金管理东说念主的实践限度东说念主变更；（8）基金召募期延长或提前收尾召募；（9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生变动；（10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理东说念主、基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；（11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；（12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；（13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、实践限度东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书或者从事其他紧要关联来旧事项，但中国证监会另有划定的除外；（14）基金收益分派事项；（15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提形状和费率发生变更；（16）任一类基金份额净值估值造作达该类基金份额净值百分之零点五；（17）本基金出手办理申购、赎回；（18）本基金发生多数赎回并宽限办理；（19）本基金链接发生多数赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；（20）本基金暂停接受申购、赎回请求；（21）本基金暂停接受申购、赎回请求后从头接受申购、赎回请求；（22）发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；（23）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；（24）基金变更标的指数；（25）基金信息表示义务东说念主觉得可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价格产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓精深传的音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，相干信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈。基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基金份额捏有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东说念主应当履行相关信息表示义务。本基金投资股指期货，基金管理东说念主需按照法例要求在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募讲解书（更新）等文献中表示股指期货往来情况，包括交易政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往来对基金总体博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书风险的影响以及是否稳当既定的往来政策和往来想法等。如将来法律法例或中国证监会有另行划定的，从其划定。本基金投资资产支捏证券，基金管理东说念主应在基金年度论说及中期论说中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和论说期末的资产支捏证券明细。基金管理东说念主应在基金季度论说中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。如将来法律法例或中国证监会有另行划定的，从其划定。本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度论说、中期报告、年度论说等如期论说和招募讲解书（更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来旧事项作念翔实讲解。如将来法律法例或中国证监会有另行划定的，从其划定。本基金投资畅通受限证券，基金管理东说念主应在本基金投资非公劝诱行股票后两个往来日内，在中国证监会划定媒介表示所投资非公劝诱行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市往来的股票推论。本基金实施侧袋机制的，相干信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解书的划定进行信息表示，详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的划定。（六）暂停或延长表示与基金净值相干信息的情形当出现下述如暂停估值等情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书与基金净值相干信息：时；阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值时；（七）信息表示事务管理基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定挑升部门及高级管理东说念主员负责管理信息表示事务。基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当稳当中国证监会相干基金信息披露内容与花样准则等法例的划定。基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、更新的招募讲解书、基金家具贵府概要、基金算帐论说等公开表示的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采取一家报刊表示本基金信息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相干报送信息的真确、准确、竣工、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介表示信息，然则其他寰球媒介不得早于划定媒介表示信息，况且在不同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质料。具体要求应当稳当中国证监会及自律功令的相干划定。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计论说、法律见识书的专科博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书机构，应当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。（八）信息表示文献的存放与查阅照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例划定将信息置备于各自住所或办公场面，供社会公众查阅、复制。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书十六、侧袋机制（一）侧袋机制的实施条件、实施程序当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并于五个作事日内礼聘稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见识。（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回础，阐发基金份额捏有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募讲解书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。额赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求跨越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。（三）实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户资产为基准。基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。（四）实施侧袋机制期间的基金估值博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应稳当《企业管帐准则》的相干要求。（五）实施侧袋机制期间的基金用度资产净值算作基数计提；侧袋账户的托管费根据法律法例按侧袋账户基金资产净值为基数计提，法律法例对侧袋账户的计提基数等另有划定的，从其划定。可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。（六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付特定资产以可出售、可转让、收复往来等形状收复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等形状，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法律法例要求及时发布临时公告。侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金管理东说念主实时礼聘稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见识。（七）侧袋机制的信息表示在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。基金管理东说念主应按照招募讲解书“基金的信息表示”部分划定的基金净值信息披露形状和频率表示主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期论说中表示论说期内侧袋账户及特定资产的相干信息，基金如期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度论说进行审计时，应付论说期内基金侧袋机制运行相关的管帐核算和年度论说表示等发表审计见识。（八）本部分对于侧袋机制的相干划定，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳当程序后，可顺利对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书十七、风险揭示公开召募证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资用具，其主邀功能是漫衍投资，责备投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等粗略提供固定收益预期的金融用具，投资东说念主购买基金家具时，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资者在作念出投资决策之前，请仔细阅读基金合同、基金招募讲解书和基金产品贵府概要等信息表示文献，充分顽强本基金的风险收益特征和家具秉性，负责考虑本基金存在的各项风险身分，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训导、资产景色等身分充分酌量自身的风险承受才能，在了解家具情况及销售稳当性见识的基础上，感性判断并严慎作念出投资决策。依据投资对象的不同，基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币阛阓基金、基金中基金、商品基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括阛阓风险，也包括基金自身的管理风险、本事风险和合规风险等。多数赎回风险是通达式基金所私有的一种风险，即当单个通达日基金的净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金鬈曲中转出申请份额总和后扣除申购请求份额总和及基金鬈曲中转入请求份额总和后的余额）超过前一通达日基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回请求的全部基金份额，或赎回的款项可能减慢支付。投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄形状的区别。如期定额投资是指导投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种节略易行的投资形状，但并不成掩盖基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主取得收益，也不是替代储蓄的等效答理形状。因分成等行动导致基金份额净值变化，不会更变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元驱动面值开展基金召募或因分成等行为导致基金份额净值调养至 1 元驱动面值或 1 元隔邻，在阛阓波动等身分的影响下，博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书基金投资仍有可能出现亏本或基金净值仍有可能低于驱动面值。基金管理东说念主承诺以教育信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发达的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者雀跃”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构及相干机构不合基金投资收益作念出任何承诺或保证。基金份额捏有东说念主须了解并承受以下风险：（一）阛阓风险证券阛阓价钱因受到经济身分、政事身分、投资神志和往来轨制等各式身分的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：政策等）和证券阛阓监管政策发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。特色，宏不雅经济运行景色将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对基金收益变成影响。顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币阛阓供求景色的影响。务景色、阛阓远景、行业竞争、东说念主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司辩论不善，其股票价钱可能着落，或者粗略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来漫衍这种非系统风险，但不成完全掩盖。基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从而使基金的实践收益下降，影响基金资产的保值升值。（二）管理风险博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理本事等相干性较大，本基金可能因为基金管理东说念主的身分而影响基金收益水平。（三）流动性风险本基金属于通达式基金，在基金的整个通达日，基金管理东说念主都有义务接受投资东说念主的赎回。如果基金资产不成赶快更始成现金，或者变现为现金时使资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多数赎回时，如果基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位调养的贫困，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。本基金接纳通达形状运作，基金管理东说念主在通达日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时候为上海证券往来所、深圳证券往来所的平素往来日的往来时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月出手办理申购和赎回业务，具体业务办理时候在申购赎回出手公告中划定。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则，本基金管理东说念主将合理限度基金份额捏有东说念主逼近度，审慎阐发申购赎回业务请求，包括但不限于：（1）当接受申购请求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采取上述步调对基金规模赐与限度。具体见基金管理东说念主相干公告。（2）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率罢职相干法律法例以及监管部门、自律功令的划定。基金管理东说念主依照《信息表示办法》的相干划定，将舞动订价机制的具体操作功令在划定媒介上公告。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（3）本基金管理东说念主对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。（4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价格且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受基金的申购请求、赎回请求或减慢支付赎回款项。具体步调详见本招募讲解书“八、基金份额的申购与赎回”。本基金的投资阛阓主要为证券往来所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的规范型往来场面，本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%，投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%。本基金的标的指数为沪深成，以响应沪深阛阓上市公司证券的举座发达。因此，笼统评估在平素情况下，本基金投资阛阓、行业及资产的流动性精好意思，流动性风险相对可控。若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金鬈曲中转入请求份额总和后的余额）跨越前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部分宽限赎回。（1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才能支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回程序推论。（2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有贫困或觉得因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采取宽限赎回或取消赎回。采取宽限赎回的，将自动转入下一个开放日连续赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书请将被拔除。宽限的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（3）如发生多数赎回，且单个通达日内单个基金份额捏有东说念主请求赎回的基金份额跨越前一通达日的基金总份额的 10%时，对该单个基金份额捏有东说念主不跨越 10%比例的赎回请求，与当日其他赎回请求沿途，按上述（1）、（2）形状处理；对该单个基金份额捏有东说念主跨越 10%比例的赎回请求不错实施宽限办理。如下一通达日，该单个基金份额捏有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，连续按前述功令处理，直至该单个基金份额捏有东说念主单个通达日内请求赎回的基金份额占前一通达日基金总份额的比例低于 10%。然则，如该单个基金份额捏有东说念主在当日采取取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被拔除。（4）暂停赎回：链接 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在划定媒介上进行公告。本基金在靠近大范围赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如果出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理用具，包括但不限于宽限办理多数赎回请求、暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、暂停基金估值、启用侧袋机制等，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助步调，同期基金管理东说念主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金份额捏有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理用具时，投资者将可能靠近无法办理申购、其赎回请求被拒却或宽限办理、赎回款项减慢支付，或靠近赎回成本或申购成本较高等风险。侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于灵验隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书并不得办理申购、赎回和鬈曲，仅主袋账户份额平素通达赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期论说中表示论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需考虑主袋账户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示的业绩目的不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。（四）信用风险基金在往来过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。（五）本基金投资策略所私有的风险本基金为股票指数增强型基金，通过数目化的方法进行积极的组合管理与风险限度，力求杀青耐久卓著标的指数的事迹发达，在运用量化选股模子构建投资组合过程中，因模子灵验性、现金留存等各式原因，其投资收益率可能高于标的指数收益率但也有可能低于标的指数收益率，存在与标的指数的收益率发生偏离的风险。本基金接纳指数增强投资策略，以沪深 300 指数算作标的指数，对标的指数成份股和备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的 80%，上述主要投资标的波动会变成本基金份额净值的波动。沪深 300 指数由沪深阛阓中范围大、流动性好的最具代表性的 300 只证券组成，以响应沪深阛阓上市公司证券的举座发达，并不成博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书完全代表整个这个词股票阛阓，因此可能存在基金投资组合收益率与股票阛阓平均收益率偏离的风险。根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经基金份额捏有东说念主大会同意，本基金将变更标的指数，若发生此情形，基于原标的指数的投资策略将会更变，基金的投资组合将随之调养，本基金的风险收益特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。本基金的风险限度想法是力求使基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均跟踪偏离度的皆备值不跨越 0.5%，年化追踪舛错不跨越 7.75%。但因标的指数编制规则调养或其他身分可能导致追踪舛错跨越上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时本基金可能靠近因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错未达约定想法的风险。本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍摄，畴昔指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的管理和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会论说并提倡处分决策，如鬈曲运作形状、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东说念主将靠近鬈曲运作形状、与其他基金合并或者隔绝基金合同等风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与相干阛阓发达有在相反，影响投资收益。（六）投资可鬈曲债券和可交换债券的特定风险博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书可鬈曲债券和可交换债券是指捏有东说念主不错在约定的时候内按照约定的价钱将捏有的债券鬈曲为粗造股票的债券，是兼具债券性质和权益性质的投资用具。可鬈曲债券和可交换债券既靠近刊行东说念主无法按期偿付本息的信用风险，也靠近二级阛阓价格波动的风险。另外，可转债和可交换债一般具有强制赎回等条件，可能会加多相应的风险。（七）投资股指期货的特定风险本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融繁衍品，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资股指期货所靠近的风险主若是阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操魄力险、合约缓期风险、杠杆风险和政策风险。具体为：（1）阛阓风险是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。阛阓风险是股指期货投资中最主要的风险。（2）流动性风险是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。（3）基差风险是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。（4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金知足建立或者维持股指期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。（5）信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。（6）操魄力险是指由于里面过程的不完善，业务东说念主员出现差错或者卤莽，或者系统出现故障等原因变成损失的风险。（7）合约缓期风险是指因所捏有的合约附进交割期限需要向较远月份的合约进行缓期可能发生的价差损失以及往来成本损失等风险。（8）杠杆风险是指采取保证金往来形状，因杠杆属性带来的相干风险，包括但不限于由此带来的价钱波动比标的用具更为剧烈的风险。（9）政策风险是指由于国度法律、法例、政策的变化、期货往来场面往来功令的修改、迫切步调的出台等原因导致本基金必须承担全部损失的相干风险。此外，由于繁衍品订价极端复杂，不稳当的估值也有可能使基金资产靠近损失风险。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（八）投资资产支捏证券的特定风险资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险，基金管理东说念主将本着严慎和限度风险的原则进行资产支捏证券投资，请基金份额捏有东说念主关注包括投资资产支捏证券可能导致的基金净值波动在内的各项风险。（九）参与融资及转融通证券出借业务的特定风险本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可能靠近杠杆投资风险和敌手方往来风险等融资及转融通证券出借业务的私有风险。（十）投资科创板股票的特定风险本基金投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易功令等相反带来的私有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。投资科创板股票存在的风险包括：（1）阛阓风险科创板个股逼近来悔改一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新本事和战术新兴产业范畴。大多数企业为初创型公司，由于干涉范围大、本事迭代快、盈利周期长等行业特色，企业畴昔盈利、现金流、估值均存在较大不确定性，个股可能靠近较大的阛阓风险。科创板股票竞价往来设立较宽的价钱涨跌幅限制，初次公劝诱行上市的股票，上市后前五日无涨跌停限制，第六日出手涨跌幅限制在正负 20%以内，股价可能表现出比 A 股其他板块更为剧烈的波动。（2）流动性风险由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，举座板块活跃度可能弱于 A 股其他板块；科创板机构投资者占相比大，板块股票存在一致性预期的可能性高于 A 股其他板块，在特殊时期存在基金往来成交恭候时候较长或无法成交的可能。（3）退市风险科创板实行比 A 股其他板块更为严格的退市程序，且不再设立暂停上市、收复上市和从头上市设施，上市公司退市风险更大。（4）系统性风险博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书科创板将逼近以成长性的科技立异企业为主，在企业辩论及盈利模式上存在趋同，个股相干性较高，阛阓发达欠安时，系统性风险将更为权臣。（5）政策风险国度对高新本事产业扶捏力度及酷好进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经济时势变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。（十一）投资畅通受限证券的特定风险基金投资流动受限证券将靠近证券阛阓流动性风险，主要表目下几个方面：基金建仓贫困，或建仓成本很高；基金资产不成赶快更始成现金，或变现成本很高；不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。（十二）投资存托凭证的特定风险本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东说念主实践享有的权益与境外基础证券捏有东说念主的权益诚然基本极端，但并不成等同于顺利捏有境外基础证券。若本基金投资存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，还靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有职权等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、专揽表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动敛迹存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息表示监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险等。（十三）基金管理东说念主职责隔绝风险因罪人辩论或者出现紧要风险等情况，可能发生基金管理东说念主被照章取消基金管理经验或照章驱逐、被照章拔除或者被照章宣告歇业等情况。在基金管理东说念主职责终止情况下，投资者靠近基金管理东说念主变更或基金合同隔绝的风险。基金管理东说念主职责终博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书止，波及基金管理东说念主、临时基金管理东说念主、新任基金管理东说念主之间使命永诀的，相干基金管理东说念主对各自履职行动照章承担使命。（十四）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓开阔轨则等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相干法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法可能不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述也可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与家具风险之间的匹配检验。（十五）其他风险构等机构无法平素作事，从而影响基金运作的风险；才能的身分出现，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损的风险；博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书十八、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐（一）《基金合同》的变更决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，在履行稳当程序后，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。并自收效后方可推论，决议收效后 2 日内在划定媒介公告。（二）《基金合同》的隔绝事由有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当隔绝：托管东说念主连结的；素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的算帐立算帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。理东说念主、基金托管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一领受基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐论说；（5）礼聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐论说出具法律见识书；（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。能实时变现的，算帐期限相应顺延。（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理费用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产算帐剩余资产的分派依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。（六）基金财产算帐的公告算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在划定网站上，并将算帐论说教导性公告登载在划定报刊上。（七）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书限。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书十九、基金合同的内容摘抄（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的职权、义务根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干划定，基金管理东说念主的职权包括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及相干法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基金合同》及国度相干法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要步调保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；（9）担任或寄予其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》划定的用度；（10）依据《基金合同》及相干法律划定决定基金收益的分派决策；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或鬈曲请求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽推进职权，为基金的利益专揽因基金财产投资于证券所产生的职权；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借业务；（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益专揽诉讼职权或者实施其他法律行动；博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（15）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构，若本基金接纳证券经纪商往来结算模式，即本基金将通过基金管理东说念主采选的证券经纪商进行场内往来，并由采选的证券经纪商算作结算参与东说念主代理本基金进行结算，则基金管理东说念主须与采取的证券经纪商签订相干协议，约定证券经纪商应履行的相干往来结算和往来监控等职责；（16）在稳当相干法律、法例的前提下，制订和调养相干基金认购、申购、赎回、鬈曲和非往来过户等业务功令；（17）在法例和基金合同划定的范围内决定调养基金费率结构和收费形状；（18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干划定，基金管理东说念主的义务包括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》收效之日起，以教育信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；（4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营形状管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寥寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干划定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采取稳当合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基金合同》等法律文献的划定，按相干划定计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相干划定，履行信息表示及报告义务；（12）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过甚他相干划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予心事，不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金收益；（14）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干划定召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；（16）按划定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府不少于法定最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时候发出，况且保证投资者粗略按照《基金合同》划定的时候和形状，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；（19）靠近驱逐、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并讲述基金托管东说念主；（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行动承担使命；博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益专揽诉讼职权或实施其他法律行动；（24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金管理东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；（25）推论收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；（27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干划定，基金托管东说念主的职权包括但不限于：（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全维持基金财产；（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应申报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；（4）根据相干阛阓功令，为基金开设托管账户和证券账户等投资所需账户，协助提供开立股指期货业务相干账户及请求往来编码所需的基金托管东说念主相干信息，为基金办理证券、期货往来资金算帐；（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；（7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：（1）以教育信用、勤奋尽责的原则捏有并安全维持基金财产；博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（2）诞生挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业场面，配备充足的、及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；对所托管的不同的基金分别设立账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干划定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；（5）维持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相干的紧要合同及相干凭证；（6）按划定开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户，协助提供开立股指期货业务相干账户及请求往来编码所需的基金托管东说念主相干信息，按照《基金合同》及《托管合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；（7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相干划定另有划定外，在基金信息公开表示前赐与心事，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；（8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行动相干的信息表示事项；（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，讲解基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东说念主有未推论《基金合同》划定的行动，还应当讲解基金托管东说念主是否采取了稳当的步调；（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府不少于法定最低期限；（12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处经受并保存基金份额捏有东说念主名册；（13）按划定制作相干账册并与基金管理东说念主查对；（14）依据基金管理东说念主的指示或相干划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干划定，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；（16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分配；（18）靠近驱逐、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会，并讲述基金管理东说念主；（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿使命，其抵偿责任不因其退任而免除；（20）按划定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；（21）推论收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主作为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。除法律法例另有划定或《基金合同》另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干划定，基金份额捏有东说念主的职权包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；（3）照章并按照基金合同和招募讲解书的划定转让或者请求赎回其捏有的基金份额；博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项专揽表决权；（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；（7）监督基金管理东说念主的投资运作；（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章提告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干划定，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限于：（1）负责阅读并盲从《基金合同》、《招募讲解书》等信息表示文献；（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）暖和基金信息表示，实时专揽职权和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔绝的有限使命；（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；（7）推论收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；（9）盲从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干往来及业务规则；（10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和补充，并保证其真确性；（11）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的程序和功令基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有划定或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会，法律法例和中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事项。（2）在法律法例划定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书进行修改；及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；非往来过户、转托管等业务的功令；（1）除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金管理东说念主召集。（2）基金管理东说念主未按划定召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。（3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就归拢事项要求召博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、打扰。（6）基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责采取确定开会时候、地点、形状和权益登记日。（1）召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在划定媒介公告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：期限等）、投递时候和地点；（2）采取通信开会形状并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议讲述中讲解本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信形状、寄予的公证机关过甚接洽方式和接洽东说念主、表决见识寄交的截止时候和收取形状。（3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面讲述基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管理东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票遵循。基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法例、监管机构允许的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主确定。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（1）现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予解释托福代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释稳当法律法例、《基金合同》和会议讲述的划定，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府相符；基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。（2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以会议通知载明的体式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。在同期稳当以下条件时，通信开会的形状视为灵验：相干教导性公告；金管理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述划定的形状收取基金份额捏有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经讲述不参加收取表决见识的，不影响表决遵循；捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识；决见识的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释稳当法律法例、《基金合同》和会议讲述的划定，并与基金登记机构记录相符。（3）在法律法例和监管机构允许的情况下，经会议讲述载明，本基金亦可接纳麇集、电话、短信等其他非现场形状或者以非现场形状与现场形状聚首的形状召开基金份额捏有东说念主大会，或者接纳麇集、电话、短信或其他非书面形状授权他东说念主代为出席会议并表决，具体形状由会议召集东说念主确定并在会议讲述中列明，会议程序比照现场开会和通信形状开会的程序进行。（1）议事内容及提案权议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有划定的除外）、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会谈论的其他事项。基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（2）议事程序在现场开会的形状下，最初由大会主捏东说念主按照下列第 7 条文定程序确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主或代理东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和接洽形状等事项。在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和罕见决议：（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所划定的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形状通过。（2）罕见决议，罕见决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。鬈曲基金运作形状、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并（就上述情形，法律法例、《基金合同》和中国证监会另有划定的除外）以罕见决议通过方为灵验。基金份额捏有东说念主大会采取记名形状进行投票表决。采取通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交符合会议讲述中划定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议讲述划定的表决见识视为灵验表决，表决见识暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（1）现场开会在会议出手后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。布计票结果。以在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布从头盘货结果。不影响计票的遵循。（2）通信开会在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果接纳通讯形状进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推论收效的基金份额捏有东说念主大博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若相干基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：（1）基金份额捏有东说念主专揽提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表相干基金份额 10%以上（含 10%）；（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；（3）通信开会的顺利出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；（4）在参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；（5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主；（6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；（7）罕见决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。件等划定，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书修改导致相干内容被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。（三）基金合同消释和隔绝的事由、程序有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当隔绝：（1）基金份额捏有东说念主大会决定隔绝的；（2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主连结的；（3）本基金算作被合并方与其他基金进行合并的；（4）出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；（5）《基金合同》约定的其他情形；（6）相干法律法例和中国证监会划定的其他情况。（1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个作事日内成立算帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。（2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主或临时基金管理东说念主、基金托管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。（3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的维持、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（4）基金财产算帐程序：博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书具法律见识书；（5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。（四）争议处分形状各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）仲裁，根据上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁费和讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。争议处理期间，相干各方当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚笃、勤奋、尽责地履行《基金合同》划定的义务，珍摄基金份额捏有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港罕见行政区、澳门罕见行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状《基金合同》正本一式三份，除上报中国证监会一份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律遵循。《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和营业场面查阅，但应以《基金合同》正本为准。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书二十、托管合同的内容摘抄（一）基金托管合同当事东说念主称呼：博说念基金管理有限公司住所：上海市虹口区东大名路 1158 号 301 室办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建海外中心 1601 室法定代表东说念主：莫泰山成随即间：2017 年 6 月 12 日批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监许可2017822 号辩论范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。注册本钱：1 亿元东说念主民币组织体式：有限使命公司存续期间：捏续辩论称呼：浙商证券股份有限公司住所：杭州市上城区五星路 201 号办公地址：杭州市上城区五星路 201 号法定代表东说念主：吴承根成随即间：2002 年 5 月 9 日组织体式：股份有限公司批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监机构字2002104 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可【2021】3096 号注册本钱：38.7817 亿元东说念主民币存续期间：捏续辩论接洽东说念主：裘洪镔接洽电话：0571-87901627 （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（1）基金托管东说念主根据相干法律法例的划定及《基金合同》和本合同的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股。为更好地杀青投资想法，本基金的投资范围还可包括国内照章刊行上市的其他股票（含创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公劝诱行的次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可鬈曲债券（含分离往来可转债的纯债部分）过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括合同入款、如期入款过甚他银行入款）、货币阛阓用具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符合中国证监会相干划定）。本基金不错根据相干法律法例的划定参与融资及转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当程序后，不错将其纳入投资范围。（2）基金托管东说念主根据相干法律法例的划定及《基金合同》和本合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行稳当程序后，不错调养上述投资品种的投资比例。限制： ①本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%，投资于标的指数成份股及备博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%； ②本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； ③本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%，本基金完全按照标的指数的组成比例进行证券投资的部分不受前述限制； ④本基金管理东说念主管理的、本基金托管东说念主托管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%，完全按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制； ⑤本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净值的 10%； ⑥本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%； ⑦本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支捏证券范围的 10%； ⑧本基金管理东说念主管理的、本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得跨越其各样资产支捏证券所有范围的 10%； ⑨本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再稳当投资程序，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； ⑩基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； ○ a.本基金在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； b.本基金在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往来日基金资产净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计较）应当稳当《基金合同》对于股博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书票投资比例的相干约定； ○ 金以及处于通达期的如期通达基金）捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超过该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的、本基金托管东说念主托管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的定的特殊投资组合可不受前述比例限制； ○ 他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； ○ a.出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限证券的范围； b.本基金参与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 50%； c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不稳当本项划定的，基金管理东说念主不得新增出借业务； ○ 致使基金不稳当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； ○ 逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； ○ ○ 往来的股票合并计较； ○ 除上述②、⑨、○ 基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书往来日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。上述投资组合限制条件中，若属法律法例或监管部门的强制性划定，则当法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当程序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的划定为准。基金托管东说念主依照上述划定对本基金的投资组合限制及调养期限进行监督。（3）基金托管东说念主根据相干法律、法例的划定及基金合同和本合同的约定，对基金投资绝交行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动：基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、实践控制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来的，应当稳当基金的投资想法和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公平合理价钱推论。相干往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与披露。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述绝交性划定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当程序后，本基金可不受上述划定的限制或以变更后的划定为准。根据法律法例相干基金从事的关联往来的划定，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事先互相提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单过甚更新，并以两边约定的形状提交，确保所提供的关联往来名单的真确性、竣工性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。（4）基金托管东说念主根据相干法律、法例划定及基金合同和本合同约定，对基金管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金托管东说念主依据相干法律、法例划定和《基金合同》约定对基金管理东说念主参与银行间阛阓往来时靠近的往来敌手资信风险进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳当法律、法例及行业标准的、经郑重采取的、本基金适用的银行间阛阓往来敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后【2】个作事日内电话或回函阐发收到该名单。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓往来敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全阛阓往来敌手。基金管理东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓选择往来敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来对手名单进行往来。基金管理东说念主不错如期（每半年）和不如期对银行间阛阓现券及回购往来敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后【2】个作事日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日收效。新名单收效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。基金管理东说念主参与银行间阛阓往来时，应按银行间债券阛阓的往来功令进行往来，并有使命限度往来敌手的资信风险，由于往来敌手资信风险引起的损失,基金管理东说念主应当负责向相干使命东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律使命及损失，但应赐与必要的配合与协助。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往来敌手进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（5）基金托管东说念主根据相干法律、法例的划定及基金合同和本合同的约定，对基金管理东说念主采取入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律、法例的划定及基金合同的约定采取入款银行。本基金投资银行入款应稳当如下划定：入款业务账目及核算的真确、准确。合同、账户贵府、投资指示、入款证实书等相干文献，切实履行托管职责。《运作办法》等相干法律、法例，以及国度相干账户管理、利率管理、支付结算等的各项划定。基金托管东说念主发现基金管理东说念主在采取入款银行时有违犯相干法律法例的划定及基金合同的约定的行动，应实时以书面体式讲述基金管理东说念主在 10 个作事日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主讲述的违法事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应立即论说中国证监会，同期讲述基金管理东说念主在 10 个作事日内纠正或拒却结算。（6）基金托管东说念主根据相干法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资畅通受限证券进行监督。通受限证券相干问题的讲述》等相干法律法例划定。法例和中国证监会表率的非公劝诱行股票、公劝诱行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等畅通受限证券。保基金托管东说念主粗略平素查询。因基金管理东说念主原因产生的畅通受限证券登记存管问题，博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书变成基金托管东说念主无法安全维持本基金资产的使命与损失，及基金财产的损失，由基金管理东说念主承担。险限度轨制、流动性风险限度预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。求的相干必要书面信息。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、竣工，并应至少于拟推论投资指示前将上述信息发至基金托管东说念主。现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的抛弃或驻扎步调进行补充和整改，并作念出版面讲解。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金管理东说念主，有权拒却推论其相干指示。因拒却推论该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权论说中国证监会。了装假的数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本合同履行职责外，因投资畅通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本合同履行监督职责后不承担上述损失。 ①本基金投资畅通受限证券时的法律法例盲从情况。 ②在基金投资畅通受限证券管理作事方面相干轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。 ③相干比例限制的推论情况。 ④信息表示情况。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（7）基金托管东说念主根据相干法律、法例的划定及基金合同和本合同的约定，对基金管理东说念主家具禁投池进行监督。基金管理东说念主不错向基金托管东说念主提供基金禁投池清单。基金托管东说念主在收到名单后投池清单进行更新。基金托管东说念主在收到清单后 2 个作事日内电话或书面回函阐发，新清单自基金托管东说念主阐发当日收效。新清单收效前基金托管东说念主仍按原禁投池清单进行监督。基金管理东说念主卓著名单范围进行投资的，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主。值计较、各样基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分派、相干信息表示、基金宣传推介材料、基金家具贵府概要、基金算帐论说中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违犯法律法规、《基金合同》和本托管合同的划定，应实时以电话提醒或书面教导等形状讲述基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面讲述后应鄙人一作事日实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲解违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权论说中国证监会。若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来程序已经收效的指示违犯法律、行政法规和其他相干划定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管理东说念主，并论说中国证监会。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应实时论说中国证监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正，并有权将纠正结果论说中国证监会。基金管理东说念主无高洁理由，拒却、防碍对方根据本托管合同划定专揽监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改正的，基金托管东说念主有权论说中国证监会。（三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查根据《基金法》过甚他相干法例、《基金合同》和本合同划定，基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全维持基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账户，是否协助提供开立股指期货业务相干账户及请求往来编码所需的基金托管东说念主相干信息，是否实时、准确复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例划定和《基金合同》规定进行相干信息表示和监督基金投资运作等行动。基金管理东说念主不错如期（每半年）和不如期地对基金托管东说念主维持的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干资料以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在划定时候内回复并改正。基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未推论或无故延长推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合同》、本合同过甚他相干划定的，应实时以书面体式讲述基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到讲述后应鄙人一作事日实时查对并以书面体式对基金管理东说念主发出回函，讲解违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。对基金管理东说念主按照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即论说中国证监会，同期通知基金托管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无高洁事理，拒却、防碍对方根据本合同博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书划定专揽监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡告诫仍不改正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。（四）基金财产的维持（1）基金托管东说念主应安全维持基金财产，未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、贬责、分派基金的任何资产。（2）基金财产应寥寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构的固有财产。（3）基金托管东说念主按照划定开立基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账户。（4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别设立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，寥寂核算，确保基金财产的竣工和寥寂。（5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与相干当事东说念主确定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金管理东说念主采取步调进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助。（6）除依据法律法例和《基金合同》的划定外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。基金召募期间召募的资金应存于在具有托管经验的买卖银行开设的基金召募专用账户。该账户由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的登记机构开立并管理。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等相干划定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管账户，同期在划定时候内，礼聘稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东说念主按划定办理相关资金退还等事宜，基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助。（1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户（即托管账户）的开立和管理。（2）基金托管东说念主为本基金在具有托管经验的买卖银行开立基金的银行入款账户，并根据中国东说念主民银行划定计息，根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、维持和使用。本基金的一切货币相差活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行入款账户进行。（3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。（4）基金托管东说念主不错通过请求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。（5）基金银行入款账户的管理当稳当法律、法例以及银行业监督管理机构的其他划定。基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限使命公司（以下简称“中登公司”）开立证券账户。基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。基金管理东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券往来资金账户，用于基金财产证券往来结算资金的存管、记录往来结算资金的变动明细以及场内证券往来算帐。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让证券账户、证券往来资金账户，亦不得使用证券账户或证券往来资金账户进行本基金业务除外的行动。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书基金合同收效后，根据基金管理东说念主的要求，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限使命公司及银行间阛阓算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东说念主代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主合同。基金管理东说念主应当按摄影干划定开立期货账户，在中国金融期货往来所获取往来编码。期货账户称呼及往来编码对应称呼应按摄影干划定诞生。基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中互相等合，并提供所需贵府。入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼（具体称呼以实践开立为准），入款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主印记）及基金托管东说念主印记。本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款合同或入款阐发票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账形状、支取形状、存款到期指定收款账户等笃定。为驻扎特殊情况下的流动性风险，如期入款合同中应当约定提前支取条件。若中国证监会或其他监管机构在本托管合同坚贞日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据相干法律、法例的划定和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干规则使用并管理。法律法例等相干划定对相干账户的开立和管理另有划定的，从其划定办理。什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致的第三方机构的维持库，维持凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主维持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践灵验限度的本基金资产不承担维持使命。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责维持。由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相干的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管理东说念主维持，相干业务程序另有限制除外。除本合同另有划定外，基金管理东说念主在代基金签署与基金相干的紧要合同期应尽可能保证基金一方捏有二份及以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正本的原件，基金管理东说念主在合同签署后 15 个作事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形状将合同原件投递基金托管东说念主处。紧要合同的维持期限不低于法律法例划定的最低年限。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。（五）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金管理东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《中国证券监督管理委员会对于证券投资基金估值业务的指导见识》过甚他法律、法例的划定。基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个作事日往来收尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值，以约定形状发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对各样基金份额净值按划定予以公布。（六）基金份额捏有东说念主名册的维持基金管理东说念主可寄予基金登记机构登记和维持基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏有东说念主名册，包括基金合同收效日的基金份额捏有东说念主名册、基金合同隔绝日的基金份额捏有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、基金份额捏有东说念主大会权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、每年临了一个往来日的基金份额捏有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和维持，并对基金份额捏有东说念主名册的真确性、竣工性和准确性负责。博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主名册。向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册。基金托管东说念主以电子版体式妥善维持基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期限不低于法律法例划定的最低年限。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从心事义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善维持基金份额捏有东说念主名册，应按相干法例划定各自承担相应的使命。（七）争议处分形状两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同相干的一切争议，如经友好协商未能处分的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）仲裁，根据上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方当事东说念主均具有敛迹力。仲裁费和讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚笃、勤奋、尽责地履行《基金合同》和本合同划定的义务，珍摄基金份额捏有东说念主的正当权益。本合同受中华东说念主民共和国法律（不包括香港、澳门罕见行政区及台湾地区法律）统领并从其解释。（八）基金托管合同的变更与隔绝博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与《基金合同》的划定有任何迫害。（1）《基金合同》隔绝；（2）基金托管东说念主驱逐、照章被拔除、歇业，被照章取消基金托管经验或因其他事由变成其他基金托管东说念主领受基金财产；（3）基金管理东说念主驱逐、照章被拔除、歇业，被照章取消基金管理经验或因其他事由变成其他基金管理东说念主领受基金管理权；（4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律、法例划定的隔绝事项。（1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个作事日内成立算帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。（2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主或临时基金管理东说念主、基金托管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。（3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的维持、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（4）基金财产算帐程序：具法律见识书；博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募讲解书（5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。（6）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理费用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（7）基金财产算帐剩余资产的分派依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。（8）基金财产算帐的公告算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在划定网站上，并将算帐论说教导性公告登载在划定报刊上。（9）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规定的最低年限。二十一、对基金份额捏有东说念主的服务对于基金份额捏有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务姿首。主要服务内容如下：（一）基金份额捏有东说念主往来信息查询及信息定制服务不错到销售网点查询和打印该项往来的阐发信息，或者通过基金管理东说念主网站进行查询。通说念提交信息定制请求。目下可定制的信息主要有：基金份额周净值、往来阐发、电子对账单服务等。基金管理东说念主可根据实践业务需要，调养定制信息的条件、形状和内容。（二）客户服务中心电话服务基金管理东说念主客户服务中心提供作事时候电话查询服务，基金份额捏有东说念主可查询基金余额、往来情况、基金家具与服务等相干信息。客户服务中心在作事日提供东说念主工究诘服务。基金份额捏有东说念主可通过基金管理东说念主天下统一客服热线：400-085-2888 （免资料话费）享受业务究诘、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。（三）网站服务基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.bdfund.cn）享受答理资讯、信息表示、家具信息等多项服务。（四）基金鬈曲业务在条件纯属时，本基金管理东说念主可通过销售机构为投资东说念主提供基金鬈曲业务服务，具体实施方法另行公告。（五）投诉受理服务基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、电子邮件（客户服务邮箱：services@bdfund.cn）、传真（021-80226289）等形状对基金管理东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法斡旋的内容，请通过上述形状接洽基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面斡旋了本招募讲解书。二十二、其他应表示事项基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按相干法律法例协商处分。二十三、招募讲解书的存放及查阅形状招募讲解书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公场面，投资东说念主可在办公时候查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种形状所取得的文献过甚复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资东说念主还不错顺利登录基金管理东说念主的网站（www.bdfund.cn）查阅和下载招募说明书。二十四、备查文献以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场面，在办公时候可供免费查阅。（一）中国证监会准予博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金召募注册的文献（二）《博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金基金合同》（三）《博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管合同》（四）基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照（五）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照（六）对于请求召募注册博说念沪深 300 指数目化增强型证券投资基金的法律意见书

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