申万菱信基金经管有限公司
申万菱信智能汽车股票型证券投资基金
更新招募说明书
(2024 年第 2 号)
基金经管东谈主:申万菱信基金经管有限公司
基金托管东谈主:祥瑞银行股份有限公司
二○二四年十月
本基金经管东谈主依照恪尽责守、真挚信用、勤奋尽责的原则经管和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
申万菱信智能汽车股票型证券投资基金 更新招募说明书
瑕疵教唆
申万菱信智能汽车股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由申万菱信基
金经管有限公司(以下简称“基金经管东谈主”或“本基金经管东谈主”或“本公司”)依照《中
华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投
资基金运作经管办法》、
《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、
《公开
召募证券投资基金信息露馅经管办法》、
《公开召募怒放式证券投资基金流动性风
险经管司法》、
《申万菱信智能汽车股票型证券投资基金基金合同》
(以下简称“基
金合同”)偏激他筹商司法召募,并经中国证监会 2021 年 4 月 13 日证监许可【2021】
本基金经管东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资
价值和商场远景作出本色性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金经管东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤奋的原则经管和运用本基金
财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券、期货商场,基金净值会因为证券、期货商场波动等身分
产生波动,投资者在投成本基金前,需充分了解本基金的居品秉性,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:商场风险、信用风险、经管风险、本基金特等的
风险、税负增多风险、流动性风险、投资者申购失败的风险、基金过问算帐期的
筹商风险、启用侧袋机制的风险和其他风险等。
本基金基金资产不错投资于港股,会濒临港股通机制下因投资环境、投资标
的、商场轨制以及往复司法等各别带来的特等风险,详见本招募说明书的“风险
揭示”章节。本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化,遴聘将
部分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股,基金资产并非势必投
资港股。
本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波
动致使出现较大蚀本的风险,以及与创新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行
机制以及往复机制等筹商的风险。
当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,基金经管东谈主履行约定
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的程序后,不错依照约定启用侧袋机制,详见基金合同及本招募说明书的“侧袋
机制”章节。侧袋机制实施期间,基金经管东谈主将对基金简称进行特殊符号,并不
得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读筹商内容并关注本基金
启用侧袋机制时的筹商风险。
本基金可能濒临的主要风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
基金经管东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好,遴聘安妥我方的基金居品,
况且中长久握有。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、
基金合同及基金居品府上纲目等信息露馅文献,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险。投资者根据所握有份额享受基金的收益,但
同期也需承担相应的投资风险。本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益水
平高于货币商场基金、债券型基金和羼杂型基金。
基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者清高”原则,在投资东谈主作出投资决策
后,基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险,由投资东谈主自行承担。基金的
过往功绩并不预示其改日发达,基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不组成对本
基金发达的保证。
本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的 50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的情形除外。
法律律例或监管机构另有司法的,从其司法。
本次招募说明书更新主要对基金经管东谈主筹商信息进行更新。所载内容中筹商
财务数据和净值发达截止日为 2023 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
申万菱信智能汽车股票型证券投资基金 更新招募说明书
目 录
申万菱信智能汽车股票型证券投资基金 更新招募说明书
第一部分 前言
《申万菱信智能汽车股票型证券投资基金招募说明书》
(以下简称“招募说明
书”或“本招募说明书”)依据《中华东谈主民共和国证券法》
(以下简称“《证券法》”)
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》、
《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、
《公开召募证券投资基金信息
露馅经管办法》
、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管司法》偏激他相
关法律律例及《申万菱信智能汽车股票型证券投资基金基金合同》
(以下简称“基
金合同”)编写。
本基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻内容、误导性述说或要紧遗
漏,并对其真实性、准确性、完好性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书
所载明的府上召募的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募
说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书由本基金经管东谈主根据基金合同编写,并经中国证监会注册,主
要向投资者露馅本基金及与本基金筹商事项的信息,是投资者据以遴聘及决定是
否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是司法基金合同当事东谈主之间权利、义
务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额握
有东谈主和基金合同确当事东谈主,其握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承
认和接受。投资者按照法律律例和基金合同的司法享有权利、承担义务。本基金
投资者欲了解本基金份额握有东谈主的权利和义务,应详备查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
基金合同的任何有用创新和补充
汽车股票型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用创新和补充
金招募说明书》偏激更新
品府上纲目》偏激更新
额发售公告》
司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有箝制力的决定、决议、文告等
以及颁布机关对其频频作念出的创新
会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议创新,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的创新
《销售办法》:指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出
的创新
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日实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其频频作念
出的创新
的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的创新
机关对其频频作念出的创新
员会
务的法律主体,包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
正当登记并存续或经筹商政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资经管办法》及筹商法律律例司法使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格
境外机构投资者
召开并由基金份额握有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议
律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、治疗、转托管及依期定额投资等业务
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证监会司法的其他条件,取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售
服务契约,办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结
算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等
理有限公司或接受申万菱信基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构
经管的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、治疗、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并得到中国证监会书面阐发的
日历
产算帐完毕,算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得卓绝 3 个月
往复日
怒放日
本基金参与港股通往复且该就业日为非港股通往复日时,则本基金有权不怒放申
购和赎回等业务,具体以届时公告为准)
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是由申万菱信基金经管有限公司制定并频频创新的,程序基金经管东谈主所经管的开
放式证券投资基金登记方面的业务司法,由基金经管东谈主、销售机构和投资东谈主共同
顺从
请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
司法的条件,请求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额治疗为基金
经管东谈主经管的其他基金基金份额的行径
握基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式
基金份额握有东谈主服务的用度
同,将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时,收取认购/申购用度,
并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的,称为 A 类基金份额;不收取认
购/申购用度,但从本类别基金资产入网提销售服务费的,称为 C 类基金份额。
两类基金份额分设不同的基金代码,并分别计较并公布基金份额净值
加上基金治疗中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金治疗中转入
请求份额总和后的余额)卓绝上一就业日基金总份额的 10%
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券握有期间的公允价值变动、银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基
金财产带来的成本和用度的省俭
款项偏激他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价钱赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行依期进款(含契约约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或
往复的债券等
赎回价钱的方式,将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给试验申购、赎回的
投资者,从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权
益不受损伤并得到刚正对待
证券往复服务公司,向香港联合往复所进行申报,买卖司法范围内的香港联合交
易所上市的股票
刊及《信息露馅办法》司法的互联网网站(包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子露馅网站)等媒介
账户进行处置算帐,目的在于有用阻遏并化解风险,确保投资者得到刚正对待,
属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,特意账
户称为侧袋账户
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致公允价值存在要紧抵抗气性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在要紧抵抗气性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不确
定性的资产
件
以上释义中波及法律律例、业务司法的内容,法律律例、业务司法创新后,
如适用本基金,筹商内容以创新后法律律例、业务司法为准。
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第三部分 基金经管东谈主
一、基金经管东谈主概况
称号:申万菱信基金经管有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号 11 层
办公地址:上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表东谈主:陈晓升
竖立日历:2004 年 01 月 15 日
批准竖立机关及批准竖立文号:中国证监会,证监基金字[2003]144 号文
组织体式:有限就业公司
注册成本:壹亿伍仟万元东谈主民币
筹商电话:021-23261188
筹商东谈主:蔡琳娜
股权结构:申万宏源证券有限公司握有 67%的股权,三菱 UFJ 信托银行株式
会社握有 33%的股权
二、主要东谈主员情况
陈晓升先生,董事长,硕士研究生。1994 年起从事金融筹商就业,曾任上
海申银万国证券研究整个限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。
长。
王慧晶女士,董事,硕士研究生。2007 年起从事金融筹商就业,曾任职于
宏源证券,现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部文牍、总司理。
金杰先生,董事,大学本科。1994 年起从事金融筹商就业,曾任职于万国
证券、申银万国证券等,现任申万宏源证券有限公司金钱经办事业部副总司理兼
运营经管部总司理。
川上丰先生,董事,日本籍,大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ
信托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于国外资产经办事业部、受托财
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产企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等,现任三菱 UFJ 信托银行株
式会社常务履行役员、受托财产副部门长、资产经办事业长。
四宫大辅先生,董事,日本籍,大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ
信托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于商场国际部、纽约分行、全资
子公司三菱 UFJ 资产经管株式会社等,现任三菱 UFJ 信托银行株式会社资产经管
职业部次长兼全球资产经管室副室长。
汪涛先生,董事,硕士研究生。2003 年起从事金融筹商就业,曾任职于汇
丰银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金经管有限公司、祥瑞
基金经管有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金经管有限公司,现任公司
总司理,兼任申万菱信(上海)资产经管有限公司董事长。
杨晔女士,颓靡董事,博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学,
曾任职于上海财经大学财经研究所副研究员、全球经济与经管学院投资系副研究
员,现任全球经济与经管学院投资系老师。
马朝阳女士,颓靡董事,硕士研究生。曾任职于上海怡东拓荒发展有限公司,
现任上海市合力讼师事务所高等合伙东谈主。
余卫明先生,颓靡董事,大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科
学校、中南工业大学,现任中南大学法学院老师。
刘震先生,监事会主席,博士研究生。1997 年 7 月起从事金融筹商就业,
曾任职于申万宏源证券有限公司(原申银万国证券股份有限公司)研发中心、计
统部、办公室,现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副书
记、副总司理,兼任申万菱信基金经管有限公司监事会主席和申万菱信(上海)
资产经管有限公司监事会主席。
增田义之先生,监事,日本籍,硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱
UFJ 信托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于资产运用部、股票运用部、
指数计谋运用部、受托财产企划部等,现任资产经办事业部特聘巨匠职务。
葛诚亮先生,职工监事,硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金经管
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有限公司,从事风险经管就业,现任风险经管部负责东谈主。
葛菲斐女士,职工监事,大学本科学历,2006 年加入申万菱信基金经管有
限公司,曾任职于行政经管总部,主要从事行政经管、东谈主力资源筹商就业,曾任
东谈主力资源总部总监助理,现任组织与东谈主力资源部负责东谈主。
汪涛先生,筹商先容见董事会成员部分。
周小波先生,硕士研究生。2006 年起从事金融筹商就业,曾任职于上海申
银万国证券研究整个限公司、太平资产经管有限公司。2020 年 5 月加入申万菱
信基金经管有限公司,现任公司副总司理,兼任申万菱信(上海)资产经管有限
公司董事。
史莉珠女士,大学本科学历。曾任职于中国住总集团拓荒总公司、香港佳勇
国际有限公司,1994 年起从事金融筹商就业,曾任职于北京京华信托有限就业
公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏
源证券承销保荐有限就业公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金,现任公司副
总司理兼财务负责东谈主,兼任申万菱信(上海)资产经管有限公司董事。
王菲萍女士,硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾
问等职务。2004 年加入申万菱信基金经管有限公司,曾任监察稽核总部总监,
现任公司督察长,兼任申万菱信(上海)资产经管有限公司监事。
钟瑜阳先生,硕士研究生。曾任江西科益高新技艺有限公司系统工程师,上
海天玑科技股份有限公司技艺服务工程师,2011 年起从事金融筹商就业,曾任
财通基金经管有限公司信息技艺部司理、高等司理、总监助理、副总监(主握工
作)等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金经管有限公司,现任公司首席信息官,
兼任申万菱信(上海)资产经管有限公司董事。
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(1)现任基金司理
李航女士,硕士研究生。2017 年起从事金融筹商就业,曾任职于农银汇理
基金经管有限公司、中信成本(深圳)投资经管有限公司、海南泽兴私募基金经管
有限公司等,2024 年 2 月加入申万菱信基金,现任申万菱信智能汽车股票型证
券投资基金基金司理。
(2)历任基金司理
付娟女士,2021 年 6 月至 2024 年 10 月任本基金基金司理。
熊哲颖女士,2021 年 6 月至 2022 年 11 月任本基金基金司理。
本委员会由以下东谈主员组成:公司总司理、 分摊投资的副总司理、宏不雅策略
分析师、法律合规与审计部门负责东谈主和风险经管部门负责东谈主等。
总司理为本委员会主席,分摊投资的副总司理为会议召集东谈主, 宏不雅策略分
析师为本委员会秘书,负责和谐统筹本委员会的各项事宜。
督察长手脚非履行委员,有权列席本委员会的任何会议,但不参与投票表决。
三、基金经管东谈主的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
财产;
运筹帷幄方式经管和运作基金财产;
证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相颓靡,对所经管的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;
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己及任何第三东谈主谋取利益,不得托福第三东谈主运作基金财产;
法合乎基金合同等法律文献的司法,按筹商司法计较并公告基金净值信息,服气
基金份额申购、赎回的价钱;
义务;
基金合同偏激他筹商司法另有司法外,在基金信息公开露馅前应予守密,不向他
东谈主泄露,因审计、法律等外部专科看护人要求提供的情况除外;
基金收益;
配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会;
府上不低于法定最低期限;
证投资者概况按照基金合同司法的时期和方式,随时查阅到与基金筹商的公开资
料,并在支付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件;
现和分配;
文告基金托管东谈主;
应当承担补偿就业,其补偿就业不因其退任而受命;
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东谈主违抗基金合同酿成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基
金托管东谈主追偿;
事务的行径承担就业;
法律行径;
基金经管东谈主承担一谈召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主;
四、基金经管东谈主的承诺
(1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于本基金财产从事证券投资;
(2)不刚正地对待其经管的不同基金财产;
(3)利用本基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利
益;
(4)向本基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、暗意他
东谈主从事筹商的往复行径;
(7)草率包袱,不按照司法履行职责;
(8)法律律例、中国证监会及基金合同司法不容从事的其他行径。
(1)依照筹商法律律例和基金合同的司法,本着严慎的原则为本基金份额
握有东谈主谋取最大利益;
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(2)不为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取作恶利益;
(3)不违抗现行有用的筹商法律律例、基金合同和中国证监会的筹商司法,
泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资运筹帷幄等信息,利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事筹商的往复
行径;
(4)不协助、接受托福或以其他任何体式为除本基金经管东谈主除外的其他组
织或个东谈主进行证券往复。
五、基金经管东谈主的里面控制轨制概述
本基金经管东谈主内控体系的瞎想基于知足国度筹商法律律例的要求,以及本基
金经管东谈主对筹商法律律例精神的深入相识,衔接本基金经管东谈主对基金经管业务的
相识和瞎想并模仿鼓舞单元在资产经管业务范围长久的实践教授。
(1)健全性原则:里面控制掩盖公司的各项业务、部门或机构和各级东谈主员,
并连结到决策、履行、监督、反馈等各个方法。
(2)有用性原则:本基金经管东谈主内控体系提神于建立不同档次的风险控制
和监察程序,同期各业务部门和岗亭均竖立并遵循合理的经管轨制和有用率的工
作经过。本基金经管东谈主里面控制体系的建立在各项业务的运行过程中将透露事前
驻守风险、事中监控和过后稽核的作用。
(3)颓靡性原则:本基金经管东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对独
立,公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。竖立颓靡于各业
务和经管部门的风险经管部对各部门、岗亭进行经过监控和风险经管。此外,更
具颓靡性的督察长和法律合规与审计部,对各部门的业务开展进行合规监察,并
代表董事会对公司的运营进行颓靡的稽核。
(4)互相制约原则:公司里面部门和岗亭的竖立权责分明、互相制衡。
(5)成本效益原则:公司运用科学化的运筹帷幄经管方法谴责运作成本,擢升
经济效益,通过合理的成本控制达到最好的里面控制结果。
为知足业务发展中风险控制的要求,本公司建立了董事会、运筹帷幄经管层、内
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部风险控制部门、各职能部门的四级风险经管及里面风险控制组织结构,并明确
了相应的风险经管职能。
(1)董事会对有用的风险经管承担最终就业,董事会下设风险控制委员会
与督察长。风险控制委员会负责监督和核实公司作出的与其所经管的基金筹商的
要紧投资决策是否合乎该基金的一般投资政策;查验和监督公司存在或潜在的各
种风险以及公司顺从法律的情况。督察长负责颓靡监督查验基金和公司运作的合
法、合规情况及公司里面风险控制情况,照章向中国证监会和公司董事会敷陈。
(2)运筹帷幄经管层对有用的风险经管承担平直就业,运筹帷幄经管层下设风险管
理委员会,负责率领、和谐解监督各职能部门和各业务单元开展风险经管就业,
审核公司的风险控制轨制和风险经管经过,确保对公司合座风险进行风险评估的
识别、监控与经管,对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、提倡解
决方法,组织实施风险应付有运筹帷幄等。
(3)法律合规与审计部和风险经管部是公司里面风险控制部门,负责对投
资组合商场风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子
公司管控风险等的风险经管进行颓靡评估、监控、查验和敷陈。
(4)各职能部门负责履行风险经管的基本轨制经过,具体制定、组织实施
并握续完善本部门业务筹商的风险经管轨制和筹商应付措施、控制经过、监控指
标等,将风险经管的原则与要求连结业务开展的全过程并对其风险经管的有用性
负责。
六、基金经管东谈主里面控制要素
(1)里面控制环境包括运筹帷幄理念和内控文化,公司治理结构、组织结构、
职工谈德教养等内容;
(2)本基金经管东谈主竭力于于营造一个强调内控和风险经管的文化氛围;
(3)本基金经管东谈主按当代企业轨制的要求,建立了合乎公司发展需要的组
织结构和运行机制,充分透露颓靡董事、监事会对公司经管层和运筹帷幄行径的监督,
通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策程序和经管、议事规
则,驻守不正大的关联往复、利益输送和公司里面东谈主控制的表象并确保基金份额
握有东谈主的利益不受滋扰;
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(4)本基金经管东谈主建立了科学的聘用、培训、评估窥探、晋升、淘汰等东谈主
力资源经管轨制,建立了健全的激励与箝制机制,确保公司职员具备和保握素雅
的职业操守和专科教养;
(5)本基金经管东谈主建立了连结于公司合座的、档次露馅、权责统一、监管
明确的四层里面控制防地,包括:
第一层:职工的自律与岗亭之间的互相制衡与监督;
第二层:严格的授权经管及等级监督轨制;
第三层:颓靡于各部门、服务于公司高等经管层的由风险经管部对各业务部
门实施的日频频规风险查验;
第四层:服务于董事会的颓靡的合规监察与稽核;
(6)本基金经管东谈主建立了瑕疵业务处理凭据传递和信息相通轨制,筹商部
门和岗亭之间互相监督、互相制衡。
(1)风险评估,包括风险鉴别和风险测算两大部分,是风险控制经管的前
提;
(2)风险鉴别指公司需要阐发并了解它所濒临风险的特征;
(3)风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较
为科学和准确的估测;
(4)风险经管委员会需要从风险损失的范围进行鉴识,阐发某项风险将导
致公司承担相应法律就业、社会和公众就业、经济损失或是在以上三个范围的任
何组合损失;
(5)各部门应负责落实其筹商的风险控制措施;
(6)风险经管部需要在预期风险损失发生的情景下,评估风险对各方面产
生的冲击效应。
(1)严格的经过控制是公司进行有用的里面控制的基础。
基本业务经过包括:销售和基金召募经管经过、客户开户和注册登记经管经过、
客户服务与客户关系处理经过、投资决策经管经过、投资往复经管经过、基金清
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算与基金司帐经管经过、居品开发经过、信息露馅经管经过、信息技艺经管与操
作经过、进攻应变程序、绩效评估与窥探程序、授权经管程序、风险控制经过和
监察稽核程序等;
岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作经过;在销售、注册登记、
投资、往复、基金算帐及授权经管等瑕疵操作经过瞎想与履行中应产生和保留详
细的书面记载;
和记载;
严格顺从磋生意务经过;
顺从情况,并对该经过的合感性、可操作性以及得到顺从的试验景况进行评估;
(2)严格的分级授权是公司里面控制的基本方式;
(3)建立完善的资产分离轨制,基金资产与公司资产、不同基金的资产和
其他托福资产实行颓靡运作,分别核算;
(4)严格履行岗亭分离轨制,明确制定了岗亭职责;
(5)建立科学的功绩评估和窥探体系,依期对各项业务开展作出轮廓评价
并对各部门和岗亭东谈主员的功绩进行评估、窥探;
(6)制定切实有用的进攻应变轨制,建立危境处理的机制,明确危境处理
的程序。
(1)建立公司里面的信息相通渠谈,保障信息的实时、准确的传递,况且
爱戴渠谈的引导;
(2)建立真切的敷陈系统;
(3)若是遇到进攻情况无法聚合上司主管,不错越级申诉。
本基金经管东谈主建立了有用的里面监控体系,竖立督察长和颓靡的法律合规与
审计部,对公司内控轨制的履行情况进行握续的监督,保证内控轨制落实。
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(1)设督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据
公司监察稽核就业的需要和董事会授权开展就业;
(2)设颓靡于公司运营经管部门的法律合规与审计部,法律合规与审计部
通过依期稽核运筹帷幄以及不依期的抽查稽核终了对公司的里面风险监控;
(3)设颓靡于各业务部门的风险经管部,该部门的就业主要对公司经管层
负责;
(4)各部门主管负责本部门对于内控轨制的履行和监督;在具体的业务运
营中,授权经管、岗亭间互相监督与互相制衡以及业务经过中跨部门之间的互相
校验与会签轨制的履即将赋予各岗亭具体的监督职能;
(5)督察长、风险经管部和投资总监有权对整个这个词投资往复过程实施全程跟
踪的在线监控;信息技艺部在信息技艺方面对这项实时监控提供充分的技艺支握。
监控者根据其授权范围和监控范围对于投资往复过程中的控制参数进行预竖立;
(6)各部门在发现任何有违抗内控原则的行径时,应立即根据敷陈经过逐
级上报,遇到进攻情况不错越级上报;
(7)对于职工个东谈主违抗法律律例和筹商司法,视其给公司酿成的损失及影
响进程进行处理。对各项司法轨制完善、风险驻守就业积极主动并卓有成效的部
门,公司将给予适合奖赏与荧惑。由于部门轨制分歧适或经管不完善而酿成较大
风险并给公司带来损失的,公司将雅致部门主要负责东谈主的就业。
七、基金经管东谈主里面控制轨制声明
制。
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第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管情面况
称号:祥瑞银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座
法定代表东谈主:谢永林
成巧合间:1987 年 12 月 22 日
组织体式:股份有限公司
注册成本:19,405,918,198 元
存续期间:握续运筹帷幄
基金托管阅历批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
筹商东谈主:黄然然
筹商电话:0755-25879876
传真:0755-82080387
网址:bank.pingan.com.cn
祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的世界性股份制生意银行(深圳
证券往复所简称:祥瑞银行,证券代码 000001)。其前身是深圳发展银行股份有
限公司,于 2012 年 6 月继承合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中
国祥瑞保障(集团)股份有限公司偏激子公司所有握有祥瑞银行 58%的股份,为
祥瑞银行的控股鼓舞。限制 2023 年 6 月末,祥瑞银行有 109 家分行(含香港分
行),共 1,205 家营业机构。
利润 253.87 亿元(同比增长 14.9%)、资产总额 55,005.24 亿元(较上年末增长
垫款总额 34,391.31 亿元(较上年末增长 3.3%)。
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祥瑞银行总行设资产托办事业部,下设客群拓展处、营销推动处、估值核算
室、资金算帐室、转型发展处、数字平台室、督察合规室、基金服务中心 8 个处
室,咫尺部门东谈主员为 78 东谈主,为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管
业务筹商职工配置都全且从业教授丰富,托管部中枢经管层具备银行经管、证券
或托管业务十年以上从业教授。
限制 2023 年 6 月末,祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值范围所有
型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,知足了不同客户多元化的投资理
财需求。
二、基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明
手脚基金托管东谈主,祥瑞银行股份有限公司严格顺从国度筹商托管业务的法律
律例、行业监管要求,自愿形成称职运筹帷幄、程序运作的运筹帷幄理念和运筹帷幄作风;确
保基金财产的安全完好,确保筹商信息的真实、准确、完好、实时,保护基金份
额握有东谈主的正当权益;确保里面控制和风险经管体系的有用性;驻守和化解运筹帷幄
风险,确保业务的安全、稳健运行,促进运筹帷幄目的的终了。
祥瑞银行股份有限公司设有总行颓靡一级部门资产托办事业部,是全行资产
托管业务的经管和运营部门,特意配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的
里面控制和风险经管就业,具有颓靡愚弄监督稽核就业的权柄和才略。
资产托办事业部具备系统、完善的轨制控制体系,建立了经管轨制、控制制
度、岗亭职责、业务操作经过,不错保证托管业务的程序操作和到手进行;取得
基金从业阅历的东谈主员合乎监管要求;业务经管严格实行复核、审核、查验轨制,
授权就业实行集合控制,业务钤记按规程督察、存放、使用,账户府上严格督察,
制约机制严格有用;业务操作区特意竖立,阻塞经管,实施音像监控;业务信息
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由专职信息露馅东谈主负责,驻守泄密;业求终了自动化操作,驻守东谈主为事故的发生,
技艺系统完好、颓靡。
三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和程序
依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用行业真切使用的“资产托管业务系统——监控子系统”,严格按照现行
法律律例以及基金合同司法,对基金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投
资组合等情况进行监督,并依期编写基金投资运作监督敷陈,报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务方法中,对基金经管东谈主发送
的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行查验监督。
(1)每就业日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例控制运筹帷幄进行
例行监控,发现投资比例超标等特别情况,向基金经管东谈主发出版面文告,与基金
经管东谈主进行情况核实,督促其纠正,并实时敷陈中国证监会。
(2)收到基金经管东谈主的投资指示后,对波及各基金的投资范围、投资对象
及往复敌手等内容进行正当合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,依期编写基金投资运作监督敷陈,对各
基金投资运作的正当合规性、投资颓靡性和作风权贵性等方面进行评价,报送中
国证监会。
(4)通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌违法往复,电话或书面要求经管
东谈主进行解释或举证,并实时敷陈中国证监会。
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第五部分 筹商服务机构
一、基金份额发售机构
称号:申万菱信基金经管有限公司直销中心
办公地址:上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表东谈主:陈晓升
电话:+86 21 23261188
传真:+86 21 23261199
筹商东谈主:张芸茜
客户服务电话:400 880 8588(免远程话费)或 +86 21 962299
网址:www.swsmu.com
电子邮件:service@swsmu.com
具体名单详见基金经管东谈主网站的公示.
基金经管东谈主可根据筹商法律、律例的要求,遴聘其他合乎要求的机构代理销
售本基金或变更销售机构,并在基金经管东谈主网站公示。具体请以各发售机构试验
情况为准。
二、登记机构
称号:申万菱信基金经管有限公司
住所:上海市中山南路 100 号 11 层
办公地址:上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表东谈主:陈晓升
电话:(021)23261188
传真:(021)23261199
筹商东谈主:徐越
三、出具法律观点书的讼师事务所
称号:上海源泰讼师事务所
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住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层
负责东谈主:廖海
电话:021- 51150298
传真:021- 51150398
筹商东谈主:刘翠
承办讼师:刘佳、刘翠
四、审计基金财产的司帐师事务所
称号:毕马威华振司帐师事务所(特殊平素合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层
办公地址:上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼
法定代表东谈主:邹俊
电话:(010)8508 5000
传真:(010)8508 5111
筹商东谈主:虞京京
承办注册司帐师:王国蓓、虞京京
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第六部分 基金的召募
本基金由本基金经管东谈主依照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、
《信息披
露办法》、基金合同偏激他筹商司法召募,本次召募经中国证监会证监许可【2021】
一、基金基本情况
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股票型证券投资基金
契约型怒放式
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份,基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。
不依期
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为
不同的类别。
在投资东谈主认购/申购时,收取认购/申购用度,并不再从本类别基金资产入网
提销售服务费的,称为 A 类基金份额;不收取认购/申购用度,但从本类别基金
资产入网提销售服务费的,称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同,
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公告基金份额净值。
投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。
基金经管东谈主可调整认/申购各类基金份额的最低金额限制及司法。在不违抗
法律律例、基金合同的司法以及对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况
下,经与基金托管东谈主协商一致,基金经管东谈主可调整基金份额类别竖立、对基金份
额分类办法及司法进行调整,或调整本基金的申购费率、变更收费方式或调低赎
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回费率等,无需召开基金份额握有东谈主大会,但基金经管东谈主必须在入手调整实施之
日前依照《信息露馅办法》的司法在司法媒介上刊登公告。
二、召募方式和召募场面
本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见
基金份额发售公告以及基金经管东谈主网站的公示信息。
三、召募期
召募期限为自基金份额发售之日起不卓绝 3 个月,具体召募时期以基金份额
发售公告为准,请投资者就召募和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。
四、召募对象
合乎法律律例司法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
五、认购时期
投资东谈主可在召募期内前去本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手
续,具体的业务办理时期详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构磋生意务
办理司法。
六、认购手续
投资者认购本基金基金份额,应开立申万菱信基金经管有限公司怒放式基金
账户。召募期内,投资者可通过基金经管东谈主偏激他销售机构的营业网点办理开户
和认购手续。
在召募期间,投资者认购本基金基金份额应当按照基金经管东谈主偏激他销售机
构销售网点的司法,到相应的销售网点填写认购请求书,并按照其司法的方式全
额缴纳认购款。
投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额
发售公告。
投资者按照基金合同的约定提交认购请求并缴纳认购基金份额的款项时,基
金合同成立,基金经管东谈主按照司法办理完毕基金召募的备案手续并取得中国证监
会书面阐发,基金合同见效;基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一
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定到手,而仅代表销售机构照实接收到认购请求。认购请求的阐发以登记机构的
阐发结果为准。对于认购请求及认购份额的阐发情况,投资者应实时查询并妥善
愚弄正当权利,不然,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
七、认购方式
(1)本基金对通过基金经管东谈主直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金
客户与除此之外的其他投资东谈主实施隔离的认购费率,对通过直销中心认购本基金
A 类基金份额的待业金客户实施特定认购费率。
待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老运筹帷幄筹集的资金偏激投资运
营收益形成的补充养老基金等,包括世界社会保障基金、不错投资基金的场地社
会保障基金、企业年金单曾运筹帷幄以及集合运筹帷幄、企业年金理事会托福的特定客户
资产经管运筹帷幄、企业年金待业金居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新
的养老基金类型,基金经管东谈主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养
老金客户范围,并按司法向中国证监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的
其他投资东谈主。
A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担,不列入基金
财产,主要用于基金的商场引申、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。
本基金 A 类基金份额的认购费率如下表:
认购金额(元) 特定认购费率 平素认购费率
(2)本基金 C 类基金份额不收取认购费。
(1)A 类基金份额的认购份额计较
本基金 A 类基金份额的认购用度领受前端收费模式,即投资东谈主在认购基金
时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的试验阐发金额服气每次认购所适用的费
率并分别计较。
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当认购用度适用比例费率时,认购份额的计较方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额启动发售面值
当认购用度为固定金额时,认购份额的计较方法如下:
认购用度=固定金额
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额启动发售面值
净认购金额和认购份额的计较结果保留到一丝点后两位,一丝点两位以后的
部分四舍五入,由此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。
例如说明:
假设某投资东谈主(非待业金客户)认购本基金 A 类基金份额,认购金额 10,000
元,认购费率为 1.20%,假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购
一谈赐与阐发,则其可得到的基金份额计较如下:
净认购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元
认购用度=10,000-9,881.42=118.58 元
认购份额=(9,881.42+35.50)/1.00=9,916.92 份
即:该投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,认购费率为 1.20%,
假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购一谈赐与阐发,在基金合
同见效后,其所得到的 A 类基金份额为 9,916.92 份。
(2)C 类基金份额的认购份额计较
认购本基金 C 类基金份额不收取认购用度,登记机构根据单次认购金额计
算认购份额。
认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额启动发售面值
认购份额计较结果按四舍五入方法,保留到一丝点后两位,由此纰缪产生的
收益或损失由基金财产承担。
例如说明:
假设某投资东谈主认购本基金 C 类基金份额,认购金额 10,000 元,假设召募期
间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购一谈赐与阐发,则其可得到的基金份
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额计较如下:
认购份额=(10,000+35.50)/1.00=10,035.50 份
即:该投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,假设召募期间认购
资金所得利息为 35.50 元且该笔认购一谈赐与阐发,在基金合同见效后,其所获
得的 C 类基金份额为 10,035.50 份。
八、基金份额的认购原则
每笔 A 类基金份额的认购请求单独计较。认购请求一领受理不得澌灭。
下同),追加认购的单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元。投资东谈主在直销中心初次单
笔认购最低金额为 10 元东谈主民币,追加认购的单笔最低金额为 10 元东谈主民币。
是如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者卓绝基金总份额的 50%,
基金经管东谈主不错选定比例阐发等方式对该投资东谈主的认购请求进行限制。基金经管
东谈主接受某笔或者某些认购请求有可能导致单一投资者变相侧咫尺述 50%比例要
求的,基金经管东谈主有权断绝该等一谈或者部分认购请求。投资东谈主认购的基金份额
数以基金合同见效后登记机构的阐发为准。
制,基金经管东谈主最迟应于调整实施前依照《信息露馅办法》的筹商司法在司法媒
介上赐与公告。
款项。
召募范围上限时,基金经管东谈主不错领受比例配售或其他方式进行阐发,具体办法
参见基金份额发售公告或其他筹商公告。
的司法。
九、召募资金利息的处理方式
有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主
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整个,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
十、召募资金的督察
基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户,在基金召募行径结
束前,任何东谈主不得动用。
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第七部分 基金合同的见效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下,基金
召募期届满或基金经管东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售。基
金经管东谈主应当自基金召募期结果之日起 10 日内礼聘法定验资机构验资,自收到
验资敷陈之日起 10 日内,向中国证监会提交验资敷陈,办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金经管东谈独揽理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面阐发之日起,基金合同见效;不然基金合同不见效。基金经管东谈主
在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金经管东谈主应
将基金召募期间召募的资金存入特意账户,在基金召募行径结果前,任何东谈主不得
动用。
二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式
若是召募期限届满,未知足基金备案条件,基金经管东谈主应当承担下列就业:
期活期进款利息;
基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围
基金合同见效后,一语气 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金经管东谈主应当在依期敷陈中赐与露馅;
一语气 60 个就业日出现前述情形的,基金经管东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监
会敷陈并提倡科罚有运筹帷幄,如握续运作、治疗运作方式、与其他基金合并或者休止
基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。
法律律例或中国证监会另有司法时,从其司法。
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主
在招募说明书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机
构,并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时期
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时期为上海证券往复
所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时期(若本基金参与港股通往复且该工
作日为非港股通往复日时,则本基金有权不怒放申购和赎回等业务,具体以届时
公告为准),但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的司法
公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后,若出现新的证券往复商场或期货往复商场、证券往复所或
期货往复所往复时期变更或其他特殊情况,基金经管东谈主将视情况对前述怒放日及
怒放时期进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息露馅办法》的筹商司法在
司法媒介上公告,具体时期以基金经管东谈主届时公告为准。
基金经管东谈主自基金合同见效之日起不卓绝 3 个月入手办理申购,具体业务办
理时期在申购入手公告中司法。
基金经管东谈主自基金合同见效之日起不卓绝 3 个月入手办理赎回,具体业务办
理时期在赎回入手公告中司法。
在服气申购入手与赎回入手时期后,基金经管东谈主应在申购、赎回怒放日前依
照《信息露馅办法》的筹商司法在司法媒介上公告申购与赎回的入手时期。
基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者治疗。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或治疗
请求且登记机构阐发接受的,其基金份额申购、赎回或治疗价钱为下一怒放日该
类基金份额申购、赎回或治疗的价钱。
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三、申购与赎回的原则
“未知价”原则,即申购、赎回价钱以请求当日收市后计较的基金份额净
值为基准进行计较;
的怒放时期结果后不得澌灭;
措施赎回;
投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。
基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行调整。基金经管东谈主
必须在新司法入手实施前依照《信息露馅办法》的筹商司法在司法媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
投资东谈主必须根据销售机构司法的程序,在怒放日的具体业务办理时期内提倡
申购或赎回的请求。
投资东谈独揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理
司法等在顺从基金合同和招募说明书司法的前提下,以各销售机构的具体司法为
准。
投资东谈主申购基金份额时,必须在司法的时期内全额托福申购款项,投资东谈主在
司法的时期内全额托福申购款项,申购成立;基金份额登记机构阐发基金份额时,
申购见效。基金份额握有东谈主在提交赎回请求时,必须有有余的基金份额余额,则
赎回成立,基金份额登记机构阐发赎回时,赎复活效。
投资东谈主 T 日的赎回请求经本基金的登记机构阐发见效后,基金经管东谈主将在 T
+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂
停赎回或减速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同筹商要求处
理。
遇往复所或往复商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、
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港股通往复系统或港股通资金交收司法限制或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主
所能控制的身分影响业务处理经过,则赎回款项划付时期相应顺延至上述情形消
除后的下一个就业日。
基金经管东谈主不错在法律律例允许的范围内,对上述业务办理时期进行调整,
并按照《信息露馅办法》的筹商司法在司法媒介上提前公告。
基金经管东谈主应以往复时期结果前受理有用申购和赎回请求确本日手脚申购
或赎回请求日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内(包括该日)
对该往复的有用性进行阐发。投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网
点柜台或以销售机构司法的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不成立或无效,
则申购款项本金退还给投资东谈主,基金经管东谈主及基金托管东谈主不承担该归赵款项产生
的利息等损失。因投资者未实时进行查询而酿成的后果由其自行承担。
销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定到手,而仅代表销售
机构照实接收到请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于
请求及份额的阐发情况,投资者应实时查询,不然如因请求未得到登记机构果然
认而产生的后果,由投资东谈主自行承担。
基金经管东谈主不错在法律律例允许的范围内对上述申购和赎回请求的阐发时
间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息露馅办法》的筹商司法在司法媒
介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
投资东谈主在其他销售机构办理基金份额申购时,初次申购单笔最低金额为 1
元东谈主民币(含申购费),追加申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币(含申购费)。通过
直销中心初次申购单笔最低金额为 10 元东谈主民币(含申购费),追加申购单笔最低
金额为 10 元东谈主民币(含申购费)。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管
理东谈主酌情调整。
投资东谈主将当期分配的基金收益转购基金份额或领受依期定额投资运筹帷幄时,不
受最低申购金额的限制。
其他销售机构的销售网点的投资东谈主欲转入直销网点进行往复要受直销网点
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最低金额的限制。基金经管东谈主可根据商场情况,调整初次申购和追加申购的最低
金额。
投资东谈主可屡次申购,对单个投资东谈主累计握有份额不设上限限制,但单一投资
者握有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的 50%(在基金运作过程中因基
金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的情形除外)。法律律例或监管机构
另有司法的,从其司法。
基金份额握有东谈主在销售机构赎回时,每笔赎回请求不得低于 1 份基金份额
(但往复账户内剩余基金份额不及 1 份的除外);基金份额握有东谈主在销售机构(网
点)的某一往复账户内基金份额不及 1 份的,应一次性一谈赎回。
基金经管东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。
基金经管东谈主基于投资运作与风险控制的需要,可选定上述措施对基金范围赐与控
制。具体见基金经管东谈主筹商公告。
申购金额和赎回份额的数目限制。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息露馅
办法》的筹商司法在司法媒介上公告。
六、申购用度与赎回用度
(1)本基金对通过基金经管东谈主直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金
客户与除此之外的其他投资东谈主实施隔离的申购费率,对通过直销中心申购本基金
A 类基金份额的待业金客户实施特定申购费率。
待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老运筹帷幄筹集的资金偏激投资运
营收益形成的补充养老基金等,包括世界社会保障基金、不错投资基金的场地社
会保障基金、企业年金单曾运筹帷幄以及集合运筹帷幄、企业年金理事会托福的特定客户
资产经管运筹帷幄、企业年金待业金居品、职业年金运筹帷幄、养老目的基金。如将来出
现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型,基金经管东谈主将在招募说明书更
新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外
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的其他投资东谈主。
A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担,不列入基金
财产,用于基金的商场引申、销售、登记等各项用度。
本基金 A 类基金份额的申购费率如下表:
申购金额(元) 特定申购费率 平素申购费率
(2)本基金 C 类基金份额不收取申购费。
本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费,赎回用度由赎回基金份额的基
金份额握有东谈主承担,在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对握续握有期少于
但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费,将赎回费总额的 75%计入基金财产;对握
续握有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费,将赎回费总额的
其他必要的手续费。(注:1 个月按 30 日计较)
本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表:
握有期限 赎回费率
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表:
握有期限 赎回费率
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应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的筹商司法在司法媒介
上公告。
制,以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作程序遵循筹商法律律例以及
监管部门、自律司法的司法。
握有东谈主利益无本色性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销运筹帷幄,依期或
不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间,按筹商监管部门要求履行必
要手续后,基金经管东谈主不错在对现存基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前
提下适合调低基金销售费率,并进行公告。
七、申购份额与赎回金额的计较
(1)A 类基金份额的申购份额计较
本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式(即申购基金时缴纳申
购费)。申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的试验确
认金额服气每次申购所适用的费率并分别计较。
当申购用度适用比例费率时,申购份额的计较方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
当申购用度为固定金额时,申购份额的计较方法如下:
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
净申购金额以四舍五入方式保留到一丝点后两位。申购份额计较结果按四舍
五入方法,保留到一丝点后两位,由此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。
例如说明:
某投资东谈主(非待业金客户)投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,对应
费率为 1.50%,假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.1320 元,则其可得到的
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申购份额为:
净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22 元
申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元
申购份额=9,852.22/1.1320=8,703.37 份
即:该投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,对应费率为 1.50%,
假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元,则可得到 8,703.37 份
A 类基金份额。
(2)C 类基金份额的申购份额计较
申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度,登记机构根据单次申购金额计
算申购份额。
申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值
申购份额计较结果按四舍五入方法,保留到一丝点后两位,由此纰缪产生的
收益或损失由基金财产承担。
例如说明:
某投资东谈主投资 10,000 元申购 C 类基金份额,不收取申购费,假设申购当日
C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元,则其可得到的申购份额为:
申购份额=10,000/1.1320=8,833.92 份
即:该投资东谈主投资 10,000 元申购 C 类基金份额,不收取申购费,假设申购
当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元,则可得到 8,833.92 份 C 类基金
份额。
基金份额握有东谈主在赎回 A 类/C 类基金份额时需缴纳一定的赎回用度。计较
公式如下:
赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值
赎回费=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费
赎回金额单元为东谈主民币元,上述计较结果均按四舍五入方法,保留到一丝点
后两位,由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。
例如说明:
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某基金份额握有东谈主握有 10,000 份 A 类基金份额 30 日后(未满 180 日)决定
赎回,对应的赎回费率为 0.50%,假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是
赎回总金额=10,000×1.1320=11,320.00 元
赎回用度=11,320.00×0.50%=56.60 元
净赎回金额=11,320.00-56.60=11,263.40 元
即:该基金份额握有东谈主握有 10,000 份 A 类基金份额 30 日后(未满 180 日)
赎回,对应的赎回费率为 0.50%,假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是
本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额,两类基金份额单独竖立基金代码,
分别计较和公告基金份额净值。
T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类份额的基
金份额总和。
本基金各类基金份额净值的计较,均保留到一丝点后 4 位,一丝点后第 5
位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况,为保护
基金份额握有东谈主利益,基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致,可阶段性调整基金份
额净值计较精度并进行相应公告,无需召开基金份额握有东谈主大会审议。T 日的各
类基金份额净值在本日收市后计较,并按照基金合同约定进行公告。遇特殊情况,
经履行适合程序,不错适合蔓延计较或公告。
确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作程序遵循筹商法律律例以及监管部
门、自律司法的司法。
八、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求:
往复且港股通暂停往复,导致基金经管东谈主无法计较当日基金资产净值。
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能对基金功绩产生负面影响,或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
份额的比例达到或者卓绝 50%,或者变相侧目 50%集合度的情形。
资者单日或单笔申购金额上限的。
商阐发后,基金经管东谈主应当暂停接受基金申购请求。
发生上述第 1、2、3、5、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定
暂停接受投资东谈主申购请求时,基金经管东谈主应当根据筹商司法在司法媒介上刊登暂
停申购公告。若是投资东谈主的申购请求被一谈或部分断绝,被断绝的申购款项本金
将退还给投资东谈主。基金经管东谈主及基金托管东谈主不承担该归赵款项产生的利息的损失。
在暂停申购的情况排斥时,基金经管东谈主应实时复原申购业务的办理。当发生上述
第 6、7 项情形时,基金经管东谈主不错选定比例阐发等方式对该投资东谈主的申购请求
进行限制,基金经管东谈主有权断绝该等一谈或者部分申购请求。若是法律律例、监
管要求调整导致上述第 6 项内容取消或变更的,基金经管东谈主在履行适合程序后,
有权修改或取消上述限制,而无谓召开基金份额握有东谈主大会,并在招募说明书或
筹商公告中明确。
九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回
款项:
往复且港股通暂停往复,导致基金经管东谈主无法计较当日基金资产净值。
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经管东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求。
商阐发后,基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述除第 4 项除外的情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付
赎回款项时,基金经管东谈主应按司法报中国证监会备案,已阐发的赎回请求,基金
经管东谈主应足额支付;如暂时不可足额支付,应将可支付部分按单个账户请求量占
请求总量的比例分配给赎回请求东谈主,未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4
项所述情形,按基金合同的筹商要求处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可预先
遴聘将当日可能未获受理部分赐与澌灭。在暂停赎回的情况排斥时,基金经管东谈主
应实时复原赎回业务的办理并公告。
十、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金
治疗中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金治疗中转入请求份额
总和后的余额)卓绝前一就业日的基金总份额的 10%,即合计是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时,基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定
全额赎回、部分缓期赎回或减速支付赎回款项。
(1)全额赎回:当基金经管东谈主合计有才略支付投资东谈主的一谈赎回请求时,
按正常赎回程序履行。
(2)部分缓期赎回:当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有艰辛或认
为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大
波动时,基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求,应当按单个账户
赎回请求量占赎回请求总量的比例,服气当日受理该单个账户的赎回份额;对于
未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘延
期赎回的,将自动转入下一个怒放日不时赎回,直到一谈赎回为止;遴聘取消赎
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回的,当日未获受理的部分赎回请求将被澌灭。缓期的赎回请求与下一怒放日赎
回请求一并处理,无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回
金额,依此类推,直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘,
投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额
的限制。
若基金发生无数赎回,在出现单个基金份额握有东谈主赎回请求卓绝上一就业日
基金总份额 20%的赎回请求(“大额赎回请求东谈主”)情形下,基金经管东谈主应当对大
额赎回请求东谈主的赎回请求缓期办理,即按照保护其他赎回请求东谈主(“小额赎回申
请东谈主”)利益的原则,基金经管东谈主应当优先阐发小额赎回请求东谈主的赎回请求,具
体为:如小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日被一谈阐发,则基金经管东谈主在当日接
受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10%的前提下,在仍可接受赎回请求
的范围内对大额赎回请求东谈主的赎回请求按比例阐发,对大额赎回请求东谈主未予阐发
的赎回请求缓期办理;如小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日未被一谈阐发,则基
金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10%的前提下,在
可接受赎回请求的范围内对小额赎回请求东谈主的赎回请求按比例阐发,对一谈未确
认的赎回请求(含小额赎回请求东谈主的其余赎回请求与大额赎回请求东谈主的一谈赎回
请求)缓期办理。缓期办理的具体程序,按照本条司法的缓期赎回或取消赎回的
方式办理;同期,基金经管东谈主应当对缓期办理的事宜在司法媒介上刊登公告。
(3)暂停赎回:一语气 2 个怒放日以上(含 2 个怒放日)发生无数赎回,如
基金经管东谈主合计有必要,可暂停接受基金的赎回请求;已经接受的赎回请求不错
减速支付赎回款项,但不得卓绝 20 个就业日,并应当在司法媒介上进行公告。
当发生上述无数赎回并缓期办理时,基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书司法的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额握有东谈主,说明筹商处理方
法,并在 2 日内在司法媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
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刊登基金再行怒放申购或赎回公告,并公布最近 1 个就业日的各类基金份额净值。
间,在司法媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告,并公告最近一个就业日的各
类基金份额净值;也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的
时期,届时可不再另行发布再行怒放的公告。
十二、基金治疗
基金经管东谈主不错根据筹商法律律例以及基金合同的司法决定开办本基金与
基金经管东谈主经管的其他基金之间的治疗业务,基金治疗不错收取一定的治疗费,
筹商司法由基金经管东谈主届时根据筹商法律律例及基金合同的司法制定并公告,并
提前文告基金托管东谈主与筹商机构。
十三、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下,基金经管东谈主可受理基金份额握有东谈主通
过中国证监会招供的往复场面或者往复方式进行份额转让的请求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额握有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。
十四、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形
而产生的非往复过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非往复过户,或者
按照筹商法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。非论在上述何种
情况下,接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主或者是按
照筹商法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。
秉承是指基金份额握有东谈主逝世,其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承;
捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体;司法强制履行是指依据见效司法文书和协助履行文告书要求登记机构将
基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理
非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商府上,对于合乎条件的非往复
过户请求按基金登记机构的司法办理,并按基金登记机构司法的圭臬收费。
十五、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
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销售机构不错按照司法的圭臬收取转托管费。
十六、依期定额投资运筹帷幄
基金经管东谈主不错为投资东谈独揽理依期定额投资运筹帷幄,具体司法由基金经管东谈主另
行司法。投资东谈主在办理依期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金经管东谈主在筹商公告或更新的招募说明书中所司法的依期定
额投资运筹帷幄最低申购金额。
十七、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配
与支付。法律律例或监管部门另有司法的除外。
如筹商法律律例允许基金经管东谈独揽理基金份额的质押业务或其他基金业务,
基金经管东谈主将制定和实施相应的业务司法。
十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十
六部分 侧袋机制”章节或届时发布的筹商公告。
十九、在不违抗筹商法律律例司法和基金合同约定且对基金份额握有东谈主利益
无本色性不利影响的前提下,基金经管东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及
磋生意务的安排进行补充和调整并提前公告,无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
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第九部分 基金的投资
一、投资目的
本基金投资于智能汽车主题证券,在控制风险并保握基金资产素雅的流动性
的前提下,力图终了基金资产的长久褂讪升值。
二、投资范围
本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票(包括主板、中小板、创
业板偏激他照章刊行、上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、股指期货、
国债期货、股票期权、债券(含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公
司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可转债及分离往复可转债、可交
换债券、场地政府债等)、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单,以
及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会相
关司法)。
本基金不错根据筹商法律律例和基金合同的约定参与融资业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行适合
程序后,不错将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的比例不低于 80%;港股通标的股票投资比例不
卓绝一谈股票资产的 50%;投资于本基金界定的智能汽车主题范围内股票不低于
非现款基金资产的 80%;每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳
的往复保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后,基金保留的现款或者到
期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%,其中,现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股票期权、股指期货、国债期
货偏激他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的司法履行。
若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金经管东谈主在履
行适合程序后,不错调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金在投资运作中,淡化大类资产配置,侧重在智能汽车主题下精选个股,
以期终了基金资产的稳健升值。
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跟着 5G、物联网与东谈主工智能等技艺的日益闇练,科技冉冉成为决定出产力
的新要素、引导经济环境过问剧烈变革期。智能汽车手脚以向前沿技艺应用闇练
普及的载体,加快驱动传统汽车驶入智能时间。从需求方面来看,东谈主们对安全、
欣喜、环保、智能的追求促使传统汽车向智能汽车转型升级;从供给方面来看,
终了装备制造的智能化将使出产效率、居品技艺水柔和质地得到权贵擢升,能源、
资源消费和玷辱物的排放显然谴责,传统繁重的东谈主力成本也将极大谴责。有根由
信赖,在改日相对较长的一段时期里,智能汽车将得到长足发展。
(1)智能汽车主题的界定
本基金所指的智能汽车是指具有感知、相通、存眷功能,最终可终了无东谈主驾
驶的汽车筹商技艺、制造、服务以及基于智能汽车所构建的智能生态环境的总称,
包括新能源能源、汽车电子、数字座舱、车联网、V2X、智能驾驶、5G 网联汽
车、分享汽车以及与智能汽车筹商服务等改日行业或范围的长久发展标的。智能
汽车主题将跟着科技率先而约束更新,基金经管东谈主将握续追踪科技率先及生意模
式发展,在履行适合程序后,可对智能汽车主题所波及范围进行更新调整。
本基金界定的智能汽车主题股票应至少合乎以下圭臬之一:1)上市公司目
前主营业务附庸于上述智能汽车主题涵盖范围的;2)上市公司咫尺非主营业务
附庸于上述智能汽车主题涵盖范围,但该部分业务有可能转型为主营业务并成为
公司主要利润来源的。
若是改日由于技艺率先、政策变化等原因导致本基金智能汽车主题上市公司
磋生意务的掩盖范围发生变动,基金经管东谈主有权应时对筹商界说和股票池构建标
准进行补充和创新,并在履行适合程序后实施。
(2)个股精选策略
在合乎本基金界定主题的要求下,本基金研究商场流动性趋势,判断商场风
险特征,将定性和定量方法相衔接,对上市公司的投资价值进行轮廓评估,精选
优质个股。
本基金将深入研究公司的基本面,彩选出具备中枢竞争上风和长久握续增长
模式的公司。本基金对上市公司的基本面的分析包括但不限于:资源天禀与资源
储备增长后劲、居品和服务的竞争力、居品和服务的生命周期、研发才略、营销
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才略、经管才略、财务景况、治理结构、发展计谋等。
本基金将对响应上市公司质地和增长后劲的成长性运筹帷幄、盈利运筹帷幄、营运能
力运筹帷幄、欠债水平运筹帷幄和估值运筹帷幄等进行定量分析,以挑选具有相对上风的个股。
A、成长性运筹帷幄:收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等;
B、盈利运筹帷幄:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率等;
C、运营才略运筹帷幄:总资产盘活率、存货盘活率、应收账款盘活率等;
D、欠债水平运筹帷幄:资产欠债率、流动比率、速动比率等;
E、估值运筹帷幄:市盈率(PE)、市净率(PB)、市销率(PS)、市盈率相对盈
利增长比率(PEG)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、企业价值/摊销前利润
(EV/EBITDA)等。
(3)港股通标的股票投资策略
本基金将通过内地与香港股票商场互联互通机制投资于香港股票商场,主要
投资于合乎上述选股圭臬的中国公司股票。
在债券投资部分,将根据当前宏不雅经济局势、金融商场环境,通过有用的投
资组合体现债券商场计谋投资与战术投资的衔接,并积极运用基于债券研究的各
种投资分析技艺,寻找成心的商场投资契机。通过债券品种的动态配置与优化配
比,动态调整固定收益证券组合的久期、银行间商场和往复所商场的投资比重,
并相应调整不同债券品种间的配比,以期在较低风险条件下得到褂讪投资收益。
基金经管东谈主可运用股指期货以擢升投资效率,从而更好地达到本基金的投资
目的。本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则,以套期保值为目的,在
风险可控的前提下,本着严慎原则,参与股指期货的投资,以经管投资组合的系
统性风险,改善组合的风险收益秉性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特
殊情况下的流动性风险以进行有用的现款经管,如在基金出现无数或较大申购赎
回时,通过股指期货实时进行加仓或减仓,飞速的进行仓位调整,以达成申购赎
回对基金运作带来的影响最小化的目的。
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本基金将按照筹商法律律例的司法,根据风险经管的原则,以套期保值为目
的,衔接对宏不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析,
对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等运筹帷幄进行追踪监控,力
求终了基金资产的中长久褂讪升值。
若筹商法律律例发生变化时,基金经管东谈主对期货投资经管从其最新司法,以
合乎上述法律律例和监管要求的变化。
在严格控制投资风险的前提下,本基金将从信用风险、流动性风险、利率风
险、税收身分和提前还款身分等方面轮廓评估资产支握证券的投资品种,遴聘低
估的品种进行投资。
(1)可治疗债券投资策略
可治疗债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性,具有挣扎下行风险、
分享股票价钱飞腾收益的秉性。本基金将遴聘公司基本教养优良、其对应的基础
证券有着较高飞腾后劲的可治疗债券进行投资,并领受期权订价模子等数目化估
值器用评定其投资价值,以合理价钱买入并握有。
(2)可交换债券投资策略
可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其
债券价值与可治疗债券相似,即遴聘握有可交换债券至到期以获取票面价值和票
面利息;而其股权价值则需要关注刊行东谈主握有的其他上市公司(目的公司)的股
票价值。本基金将衔接对可交换债券的纯债部分价值以及对目的公司的股票价值
的轮廓评估,遴聘具有较高投资价值的可交换债券进行投资。
本基金将在充分谈判风险和收益特征的基础上,审慎参与融资往复。本基金
将基于对商场行情和组合风险收益的分析,服气投资时机、标的证券以及投资比
例。若筹商融资业务法律律例发生变化,本基金将从其最新司法,以合乎上述法
律律例和监管要求的变化。
本基金将按照风险经管的原则参与股票期权往复。本基金将衔接投资目的、
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比例限制、风险收益特征以及法律律例的筹商适度和要求,以套期保值为主要目
的,服气参与股票期权往复的投资时机和投资比例。
若筹商法律律例发生变化时,基金经管东谈主对股票期权投资经管从其最新司法,
以合乎上述法律律例和监管要求的变化。改日如法律律例或监管机构允许基金投
资其他期权品种,本基金将在履行适合程序后,纳入投资范围并制定相应投资策
略。
本基金将选定从上至下与从下到上相衔接的方式,挖掘具有长久价值的存托
凭证进行投资,主要分析维度包括存托凭证所属公司的宏不雅经济景况、行业景气
度、自身竞争上风、估值水平、治理结构等。具体而言,将通过分析所处商场的
经济增速和远景、财政货币汇率产业等政策,所处行业的发展阶段、竞争步地、
政策友好度等,通过分析公司的收入增速、净利润增速、毛利率变化等成长性指
标,PE、PB、PE/G、EV/EBITDA、PS、股息率、DCF 等估值运筹帷幄,资产盘活
率、存货盘活率等营运运筹帷幄,资产欠债率、利息保障倍数等偿债才略运筹帷幄,收现
比、净现比、解放现款流等现款流量运筹帷幄,选出成长性素雅、竞争上风杰出、经
营质地高、现款流褂讪、有一定估值诱导力的公司手脚备选品种。然后再通过与
商场合座估值水平、行业估值水平、自身历史估值水平及国际商场估值水平进行
比较,评估其投资价值。
四、投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金股票投资占基金资产的比例不低于 80%;港股通标的股票投资
比例不卓绝一谈股票资产的 50%;投资于本基金界定的智能汽车主题范围内股票
不低于非现款基金资产的 80%;
(2)每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金
以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后,本基金应当保握不低于基金资产净值
出保证金及应收申购款等;
(3)本基金握有一家公司刊行的证券(兼并家公司在境内和香港同期上市
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的 A+H 股所有计较),其市值不卓绝基金资产净值的 10%;本基金经管东谈主经管的
一谈基金握有一家公司刊行的证券(兼并家公司在境内和香港同期上市的 A+H
股所有计较),不卓绝该证券的 10%,完竣按照筹商指数的组成比例进行证券投
资的基金品种不错不受此要求司法的比例限制;
(4)基金经管东谈主经管的一谈怒放式基金握有一家上市公司刊行的可流通股
票,不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%;本基金经管东谈主经管的一谈投资组合
握有一家上市公司刊行的可流通股票,不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%;
完竣按照筹商指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定
的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(5)本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例,不得卓绝
基金资产净值的 10%;
(6)本基金握有的一谈资产支握证券,其市值不得卓绝基金资产净值的 20%;
(7)本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例,不得超
过该资产支握证券范围的 10%;
(8)本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支握
证券,不得卓绝其各类资产支握证券所有范围的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证
券。基金握有资产支握证券期间,若是其信用等级下降、不再合乎投资圭臬,应
在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不卓绝本基金的总
资产,本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金过问世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基
金资产净值的 40%,在世界银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年,债券
回购到期后不得缓期;
(12)基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%;
(13)本基金参与股指期货、国债期货往复:
净值的 10%;
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券市值之和,不得卓绝基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不
含到期日在一年以内的政府债券)、资产支握证券、买入返售金融资产(不含质
押式回购)等;
股票总市值的 20%;
计较)应当合乎基金合同对于股票投资比例的筹商约定;
过上一往复日基金资产净值的 20%;
净值的 15%;
债券总市值的 30%;
卖放洋债期货合约价值,所有(轧差计较)应当合乎基金合同对于债券投资比例
的筹商约定;
过上一往复日基金资产净值的 30%;
(14)本基金参与股票期权往复依据下列圭臬建构组合:
值的 10%;
应握有合约行权所需的全额现款或往复所司法招供的可冲抵期权保证金的现款
等价物;
面值按照行权价乘以合约乘数计较;
(15)本基金参与融资的,在职何往复日日终,本基金融资买入股票与其他
有价证券市值之和,不得卓绝基金资产净值的 95%;
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓绝本基金资产净
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值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之
外的身分致使本基金不合乎该比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限
资产的投资;
(17)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致;
(18)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行,存托
凭证与境内上市往复的股票合并计较,法律律例或监管部门另有要求的除外;
(19)法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第(2)、
(9)、
(16)、
(17)项外,因证券、期货商场波动、证券刊行
东谈主合并或基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述
司法投资比例的,基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行调整,但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律律例另有司法的,从其司法。
基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹商约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合乎
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起
入手。
法律律例或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在
履行适合程序后,则本基金投资不再受筹商限制或按照调整后的司法履行。
为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违抗司法向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷就业的投资;
(4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有司法的除外;
(5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不正大的证券往复行径;
(7)法律、行政律例和中国证监会司法不容的其他行径。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、试验
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控制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他要紧关联往复的,应当合乎基金的投资目的和投资策略,遵循基金份
额握有东谈主利益优先原则,驻守利益冲破,建立健全里面审批机制和评估机制,按
照商场刚正合理价钱履行。筹商往复必须预先得到基金托管东谈主的同意,并按法律
律例赐与露馅。要紧关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议,并经过三分之二以
上的颓靡董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述司法,在履行适合程序后,本
基金可不受上述司法的限制或按变更后的司法履行。
五、功绩比较基准
本基金的功绩比较基准为:75%╳中证智能汽车主题指数收益率+10%╳中
信港股通汽车指数收益率+15%╳中证轮廓债指数收益率。
中证智能汽车主题指数中式为智能汽车提供终局感知、平台应用的公司,以
偏激他受益于智能汽车的代表性沪深 A 股手脚样本股,响应智能汽车产业公司
的合座发达。中信港股通汽车指数由中信证券股份有限公司编制,样本股的行业
分类与中信 A 股行业指数完竣对接,该指数响应了港股商场包摄汽车行业上市
公司的合座发达。本基金遴聘上述两条指数来斟酌股票投资部分的绩效。中证综
合债指数由在沪深证券往复所及银行间商场上市的剩余期限 1 个月以上的国债、
金融债、企业债、央行单子及企业短期融资券组成,安妥营为本基金债券部分的
功绩比较基准。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述功绩比较基准概况
客不雅、合理地响应本基金的风险收益特征。
若是今后法律律例发生变化,或者证券商场中有其他代表性更强或者更科学
客不雅的功绩比较基准适用于本基金时,本基金经管东谈主不错依据爱戴基金份额握有
东谈主正当权益的原则,与基金托管东谈主协商一致,并按监管部门要求履行适合程序以
后变更功绩比较基准并实时公告,该等变更无需召开基金份额握有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币商场基金、债券
型基金和羼杂型基金。本基金如投资于港股通标的股票,需承担港股通机制下因
投资环境、投资标的、商场轨制以及往复司法等各别带来的特等风险。
七、基金经管东谈主代表基金愚弄鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法
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护基金份额握有东谈主的利益;
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大适度保护基金
份额握有东谈主利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并筹商司帐师事
务所观点后,不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金
份额握有东谈主大会审议。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧
袋机制”章节的司法。
九、投资组合敷陈
本投资组合敷陈所载数据截止日为 2023 年 09 月 30 日,本敷陈中所列财务
数据未经审计。
占基金总资产
序号 形式 金额(元)
的比例(%)
其中:股票 276,805,475.30 86.88
其中:债券 - -
资产支握证券 - -
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其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
注:本基金通过港股通往复机制投资的港股公允价值为东谈主民币10,703,254.67元,占期末净值
比例3.37%。
占基金资产净
代码 行业类别 公允价值(元)
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 -
C 制造业 231,466,158.15 72.91
D 电力、热力、燃气及水出产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 10,792,458.00 3.40
G 交通输送、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技艺服务业 21,841,524.48 6.88
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和技艺服务业 - -
N 水利、环境和全球设施经管业 - -
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O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 栽种 - -
Q 卫生和社会就业 - -
R 文化、体育和文娱业 2,002,080.00 0.63
S 轮廓 - -
所有 266,102,220.63 83.82
行业类别 公允价值(东谈主民币) 占基金资产净值比例(%)
非日常生涯消费品 10,703,254.67 3.37
所有 10,703,254.67 3.37
注:以上分类领受全球行业分类圭臬(GICS)。
占基金资
序
股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 产净值比
号
例(%)
本基金本敷陈期末未握有债券。
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本基金本敷陈期末未握有债券。
投资明细
本基金本敷陈期末未握有资产支握证券。
本基金本敷陈期末未握有贵金属。
本基金本敷陈期末未握有权证。
本基金本敷陈期内未投资股指期货。
本基金本敷陈期内未投资国债期货。
前一年内莫得受到监管部门公开指责或/及处罚。
序号 称号 金额(元)
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本基金本敷陈期末未握有处于转股期的可治疗债券。
本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
由于四舍五入的原因,分项之和与所有项之间可能存在尾差。
十、基金净值发达
申万菱信智能汽车 A:
净值增 净值增长率 功绩比较基 功绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 圭臬差② 准收益率③ 益率圭臬差④
日至
-13.39% 1.39% 7.44% 1.28% -20.83% 0.11%
日
日(基金
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合同生
效)至
日
申万菱信智能汽车 C:
功绩比较基
净值增长 净值增长率 功绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
率① 圭臬差② 准收益率③
准差④
年
-23.55% 1.85% -30.55% 1.75% 7.00% 0.10%
年
年 01
月 01
日至
-13.66% 1.39% 7.44% 1.28% -21.10% 0.11%
年 09
月 30
日
年 06
月 22
日(基 -23.18% 1.69% -16.46% 1.49% -6.72% 0.20%
金合
同生
效)至
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年 09
月 30
日
收益率变动的比较
申万菱信智能汽车股票型证券投资基金
累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2021 年 6 月 22 日至 2023 年 9 月 30 日)
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注:本基金在六个月建仓期结果时,各项资产配置比例合乎合同约定。
第十部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项
偏激他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据筹商法律律例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金
财产账户相颓靡。
四、基金财产的督察和刑事就业
本基金财产颓靡于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产,并由基
金托管东谈主督察。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金服务机构以其自
有的财产承担其自身的法律就业,其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣
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押或其他权利。除照章律律例和基金合同的司法刑事就业外,基金财产不得被刑事就业。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章澌灭或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的,基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务互相抵销;基金经管东谈主经管运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务,
不得对基金财产强制履行。
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第十一部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金筹商的证券往复场面的往复日以及国度法律律例
司法需要对外露馅基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍品种合约、银行进款本息、应收
款项、资产支握证券、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金经管东谈主在服气筹商金融资产和金融欠债的公允价值时,应合乎《企业会
计准则》、监管部门筹商司法。
(一)对存在活跃商场且概况获取相似资产或欠债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除司帐准则司法的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的,应领受最近往复日的报价服气公允价值。有充足左证标明估值
日或最近往复日的报价不可真实响应公允价值的,应付报价进行调整,服气公允
价值。
与上述投资品种相似,但具有不同特征的,应以相似资产或欠债的公允价值
为基础,并在估值技艺中谈判不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,若是该限制是针对资产握有者的,那么在估值技艺中不应将该限制作
为特征谈判。此外,基金经管东谈主不应试虑因其多量握有筹商资产或欠债所产生的
溢价或折价。
(二)对不存在活跃商场的投资品种,应领受在当前情况下适用况且有有余
可利用数据和其他信息支握的估值技艺服气公允价值。领受估值技艺服气公允价
值时,应优先使用可不雅察输入值,只消在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件,
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应付估值
进行调整并服气公允价值。
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四、估值方法
本节所称的固定收益品种,是指在银行间债券商场、上海证券往复所、深圳
证券往复所及中国证监会招供的其他往复场面上市往复或挂牌转让的国债、场地
政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券(含超短期融资券)、中期单子、
央行单子、次级债、可分离往复可转债的纯债部分、资产支握证券、同行存单等
债券品种。
往复所上市的非固定收益品种(包括股票等),以其估值日在证券往复所挂
牌的市价(收盘价)估值;估值日无往复的,且最近往复日后经济环境未发生重
大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近往复日的市
价(收盘价)估值;如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发
生影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分,
调整最近往复市价,服气公允价钱。
(1)对在往复所商场上市往复或挂牌转让的固定收益品种(另有司法的除
外),中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
(2)对在往复所商场上市往复的可治疗债券,按估值日收盘价减去可治疗
债券收盘价中所含债券应收利息(税后)后得到的净价进行估值;估值日莫得交
易的,且最近往复日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行东谈主未发生影响证券
价钱的要紧事件,按最近往复日债券收盘价减去最近往复日债券收盘价中所含的
债券应收利息(税后)得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了重
大变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件,可参考访佛投资品种的现行
市价及要紧变化身分,调整最近往复市价,服气公允价钱;
(3)往复所上市实行全价往复的债券(可转债除外),中式第三方估值机构
提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息(税后)得到的净价进行估
值;
(4)对在往复所商场挂牌转让的资产支握证券,领受估值技艺服气公允价
值,在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
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(1)对银行间商场上不含权的固定收益品种,中式第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价进行估值。
(2)对银行间商场上含权的固定收益品种,中式第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固
定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未愚弄回售权的按照长待偿期所对
应的价钱进行估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券往复所挂牌
的兼并股票的估值方法估值;
(2)初次公开刊行未上市的股票,领受估值技艺服气公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过
大批往复取得的带限售期的股票等流通受限的股票,按监管机构或行业协会筹商
司法服气公允价值;
(4)对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,领受估值
技艺服气公允价值,在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(5)对银行间商场未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益
品种,按成本估值。
值。
值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近往复日后经济环境未发生
要紧变化的,领受最近往复日结算价估值。
金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能响应公允价值的方法估值。
制,以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作程序遵循筹商法律律例以及
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监管部门、自律组织的司法。
的汇率为基准:当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。
若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更,或商场上出现更为公允、
更安妥本基金的估值汇率时,基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据试验情
况调整本基金的估值汇率,并实时报中国证监会备案,无需召开基金份额握有东谈主
大会。
按国度最新司法估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及筹商法律律例的司法或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时,应立即文告
对方,共同查明原因,两边协商科罚。
根据筹商法律律例,基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主
承担。本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任,因此,就与本基金筹商的会
计问题,如经筹商各方在对等基础上充分磋磨后,仍无法达成一致的观点,按照
基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。
五、估值程序
额的余额数目计较,精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度应
急调整机制。如遇特殊情况,为保护基金份额握有东谈主利益,基金经管东谈主与基金托
管东谈主协商一致,可阶段性调整基金份额净值计较精度并进行相应公告,无需召开
基金份额握有东谈主大会审议。国度另有司法的,从其司法。
基金经管东谈主于每个就业日计较基金资产净值及各类基金份额净值,并按司法
公告。
或基金合同的司法暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金资产估值后,
将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管
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理东谈主按约定对外公布。
六、估值差错的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生
估值差错时,视为该类基金份额净值差错。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的邪恶酿成估值差错,导致其他当事东谈主遭受损失的,邪恶
的就业东谈主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述
“估值差错处理原则”给予补偿,承担补偿就业。
上述估值差错的主要类型包括但不限于:府上申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值差错已发生,但尚未给当事东谈主酿成损失机,估值差错就业方应及
时和谐各方,实时进行编削,因编削估值差错发生的用度由估值差错就业方承担;
由于估值差错就业方未实时编削已产生的估值差错,给当事东谈主酿成损失的,由估
值差错就业方对平直损失承担补偿就业;若估值差错就业方已经积极和谐,况且
有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行编削而未编削,则其应当承担相应补偿责
任。估值差错就业方应付编削的情况向筹商当事东谈主进行阐发,确保估值差错已得
到编削。
(2)估值差错的就业方对筹商当事东谈主的平直损失负责,不对盘曲损失负责,
况且仅对估值差错的筹商平直当事东谈主负责,不对第三方负责。
(3)因估值差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值差错就业方仍应付估值差错负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一谈返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值差错责
任方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当
事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利;若是得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经得到的欠妥
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得利返还的总和卓绝其试验损失的差额部分支付给估值差错就业方。
(4)估值差错调整领受尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。
估值差错被发现后,筹商确当事东谈主应当实时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值差错发生的原因,列明整个确当事东谈主,并根据估值差错发生
的原因服气估值差错的就业方;
(2)根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失
进行评估;
(3)根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的就业方进行
编削和补偿损失;
(4)根据估值差错处理的方法,需要修改基金登记机构往复数据的,由基
金登记机构进行编削,并就估值差错的编削向筹商当事东谈主进行阐发。
(1)任一类基金份额净值计较出现差错时,基金经管东谈主应当立即赐与纠正,
通报基金托管东谈主,并选定合理的措施驻守损失进一步扩大。
(2)差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金经管东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案;差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基
金经管东谈主应当公告,并报中国证监会备案。
(3)当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要进行
补偿时,基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的就业,经阐发
后按以下要求进行补偿:
①本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任,与本基金筹商的司帐问题,
如经两边在对等基础上充分磋磨后,尚不可达成一致时,按基金经管东谈主的建议执
行,由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的平直损失,由基金经管东谈主负责赔付。
②若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告,而且
基金托管东谈主未对计较过程提倡疑义或要求基金经管东谈主书面说明,基金份额净值出
错且酿成基金份额握有东谈主损失的,应根据法律律例的司法对基金份额握有东谈主或基
金支付补偿金,就试验向基金份额握有东谈主或基金支付的补偿金额,基金经管东谈主与
基金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自分别承担相应的就业。
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③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果,天然屡次再行计
算和查对,尚不可达成一致时,为幸免出现不可按时公布基金份额净值的情形,
以基金经管东谈主的计较结果对外公布,由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失,
由基金经管东谈主负责赔付。
④由于基金经管东谈主提供的信息差错(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
基金托管东谈主在履行正常复核程序后仍不可发现该差错,进而导致基金份额净值计
算差错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失,由基金经管东谈主负责赔付。
(4)前述内容如法律律例或监管机关另有司法的,从其司法处理。若是行
业有通行作念法,基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益
的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
日或因其他原因暂停营业时;
商阐发后,基金经管东谈主应当暂停估值;
八、基金净值的阐发
基金资产净值和各类基金份额净值由基金经管东谈主负责计较,基金托管东谈主负责
进行复核。基金经管东谈主应于每个就业日往复结果后计较当日的基金资产净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发
送给基金经管东谈主,由基金经管东谈主按约定对基金净值赐与公布。
九、特殊情形的处理
差不手脚基金资产估值差错处理。
第三方估值机构、进款银行等级三方机构发送的数据差错等非基金经管东谈主与基金
托管东谈主原因,基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经选定必要、适合、合理的措施进
行查验,但未能发现差错的,由此酿成的基金资产估值差错,基金经管东谈主和基金
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托管东谈主受命补偿就业,但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施排斥
或松开由此酿成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息,暂停露馅侧袋账户的基金份额净值。
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第十二部分 基金的收益与分配
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
筹商用度后的余额,基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已终了收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不遴聘,
本基金默许的收益分配方式是现款分成;
日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值;
售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金兼并类别的
每一基金份额享有同瓜分配权;
在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的情况下,基金经管东谈主可在法律
律例允许的前提下,履行必要的程序后,酌情调整以上基金收益分配原则,此项
调整不需要召开基金份额握有东谈主大会,但应于变更实施日前在司法媒介公告。
四、收益分配有运筹帷幄
基金收益分配有运筹帷幄中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配有运筹帷幄的服气、公告与实施
本基金收益分配有运筹帷幄由基金经管东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信
息露馅办法》的司法在司法媒介公告。
六、基金收益分配中发生的用度
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
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投资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金
登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法,依照《业务司法》履行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见本招募说明书“第
十六部分 侧袋机制”章节的司法。
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第十三部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
裁费;
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的计较
方法如下:
H=E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计较,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金经管东谈主向基
金托管东谈主发送基金经管费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从
基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
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H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计较,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金经管东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服务,
基金经管东谈主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费
计提的计较公式如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费逐日计较,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金经管东谈主向基
金托管东谈主发送销售服务费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从
基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据筹商律例及相应契约
司法,按用度试验开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的形式
下列用度不列入基金用度:
基金财产的损失;
目。
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支,但
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应待侧袋账户资产变现后方可列支,筹商用度可酌情收取或减免,但不得收取管
理费,详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”章节或筹商公告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例执
行。基金财产投资的筹商税收,由基金份额握有东谈主承担,基金经管东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的司法代扣代缴。
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第十四部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
司帐年度为基金合同见效日至当年 12 月 31 日,若基金合同见效少于 2 个月,可
以并入下一个司帐年度露馅;
司帐核算,按照筹商司法编制基金司帐报表;
并以书面方式阐发。
二、基金的年度审计
司法的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需依照《信息露馅办法》的司法在司法媒介公告。
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第十五部分 基金的信息露馅
一、本基金的信息露馅应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、
《流动性风险经管司法》、基金合同偏激他筹商司法。筹商法律律例对于信息披
露的司法发生变化时,本基金从其最新司法。
二、信息露馅义务东谈主
本基金信息露馅义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主
大会的基金份额握有东谈主偏激日常机构(如有)等法律律例和中国证监会司法的自
然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。
本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点,按照法律
律例和中国证监会的司法露馅基金信息,并保证所露馅信息的真实性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会司法时期内,将应予露馅的基金信
息通过合乎中国证监会司法条件的世界性报刊(以下简称“司法报刊”)及《信
息露馅办法》司法的互联网网站(以下简称“司法网站”)等媒介露馅,并保证
基金投资者概况按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息
府上。
三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息,不得有下列行径:
四、本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的,基金
信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文
文本为准。
本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字;除特别说明外,货币单元为东谈主民币
元。
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五、公开露馅的基金信息
公开露馅的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品府上纲目
握有东谈主大会召开的司法及具体程序,说明基金居品的秉性等波及基金投资者要紧
利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同见效后,基金招募说明书的信息发生
要紧变更的,基金经管东谈主应当在三个就业日内,更新基金招募说明书并登载在规
定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。
基金休止运作的,基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。
明的基金纲目信息。《基金合同》见效后,基金居品府上纲目的信息发生要紧变
更的,基金经管东谈主应当在三个就业日内,更新基金居品府上纲目,并登载在司法
网站及基金销售机构网站或营业网点;基金居品府上纲目其他信息发生变更的,
基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的,基金经管东谈主不再更新基金居品
府上纲目。
基金召募请求经中国证监会注册后,基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前,
将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在
司法报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲目、《基
金合同》和基金托管契约登载在司法网站上,并将基金居品府上纲目登载在基金
销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载
在司法网站上。
(二)基金份额发售公告
基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书确当日登载于司法媒介上。
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(三)基金合同见效公告
基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在司法媒介上登载基金
合同见效公告。
(四)基金净值信息
基金合同见效后,在入手办理基金份额申购或者赎回前,基金经管东谈主应当至
少每周在司法网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后,基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日
的次日,通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点,露馅怒放日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在司法网站露馅半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申
购、赎回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率,并保证投资者概况在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。
(六)基金依期敷陈,包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度敷陈,将年
度敷陈登载在司法网站上,并将年度敷陈教唆性公告登载在司法报刊上。基金年
度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过合乎《证券法》司法的司帐师事务所审计。
基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期敷陈,将
中期敷陈登载在司法网站上,并将中期敷陈教唆性公告登载在司法报刊上。
基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内,编制完成基金季度敷陈,
将季度敷陈登载在司法网站上,并将季度敷陈教唆性公告登载在司法报刊上。
基金合同见效不及 2 个月的,基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期报
告或者年度敷陈。
如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金经管东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决
策的其他瑕疵信息”项下露馅该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈
期内握有份额变化情况及本基金的特等风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
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基金经管东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中露馅基金组合伙产情况偏激
流动性风险分析等。
(七)临时敷陈
本基金发生要紧事件,筹商信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书,
并登载在司法报刊和司法网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件:
务所;
事项,基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
东谈主变更;
负责东谈主发生变动;
基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之
三十;
要紧行政处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务筹商行径受到要紧行政处罚、刑事处罚;
试验控制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
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券,或者从事其他要紧关联往复事项,但中国证监会另有司法的除外;
生变更;
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。
(八)清爽公告
在基金合同存续期限内,任何全球媒介中出现的或者在商场难懂传的音书可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份额握
有东谈主权益的,筹商信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清爽。
(九)基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
(十)算帐敷陈
基金合同休止的,基金经管东谈主应当照章组织算帐小组对基金财产进行算帐并
作出算帐敷陈。算帐敷陈应当经过合乎《证券法》司法的司帐师事务所审计,并
由讼师事务所出具法律观点书。算帐小组应当将算帐敷陈登载在司法网站上,并
将算帐敷陈教唆性公告登载在司法报刊上。
(十一)投资股指期货和国债期货的信息露馅
基金经管东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书(更
新)等文献中露馅股指期货和国债期货往复情况,包括投资政策、握仓情况、损
益情况、风险运筹帷幄等,并充分揭示股指期货往复和国债期货对基金总体风险的影
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响以及是否合乎既定的投资政策和投资目的等。
(十二)投资股票期权的信息露馅
基金参与股票期权往复的,基金经管东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度报
告等依期信息露馅文献中露馅参与股票期权往复的筹商情况,包括投资政策、握
仓情况、损益情况、风险运筹帷幄、估值方法等,并充分揭示股票期权往复对基金总
体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资目的。
(十三)投资资产支握证券的信息露馅
基金经管东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中露馅其握有的资产支握证券总
额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内整个的资产支握证券明细。
基金经管东谈主应在基金季度敷陈中露馅其握有的资产支握证券总额、资产支握证券
市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10
名资产支握证券明细。
(十四)参与融资往复的信息露馅
基金经管东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书
(更新)等文献中露馅参与融资往复情况,包括投资策略、业务开展情况、损益
情况、风险偏激经管情况等。
(十五)参与港股通往复的信息露馅
基金经管东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书(更
新)等文献中露馅参与港股通往复的筹商情况。
(十六)实施侧袋机制期间的信息露馅
本基金实施侧袋机制的,筹商信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合同
和招募说明书的司法进行信息露馅,详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”
章节的司法。
(十七)中国证监会司法的其他信息
六、信息露馅事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅经管轨制,指定特意部门及
高等经管东谈主员负责经管信息露馅事务。
基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息,应当合乎中国证监会筹商基金信息
露馅内容与格式准则等律例的司法。
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基金托管东谈主应当按照筹商法律律例、中国证监会的司法和基金合同的约定,
对基金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基
金依期敷陈、更新的招募说明书、基金居品府上纲目、基金算帐敷陈等筹商基金
信息进行复核、审查,并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在司法报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金
信息,并保证筹商报送信息的真实、准确、完好、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在司法媒介上露馅信息外,还不错根据需要
在其他全球媒介露馅信息,关联词其他全球媒介不得早于司法媒介露馅信息,况且
在不同媒介上露馅兼并信息的内容应当一致。
为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计敷陈、法律观点书的专
业机构,应当制作就业底稿,并将筹商档案至少保存到基金合同休止后 10 年。
七、信息露馅文献的存放与查阅
照章必须露馅的信息发布后,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法
规司法将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延露馅基金筹商信息的情形
原因暂停营业时;
资产价值时;
商阐发后决定暂停估值的;
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第十六部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大适度保护基金
份额握有东谈主利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并筹商司帐师事
务所观点后,不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金
份额握有东谈主大会。
特定资产包括:
(1)无可参考的活跃商场价钱且领受估值技艺仍导致公允价
值存在要紧抵抗气性的资产;
(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资
产价值存在要紧抵抗气性的资产;(3)其他资产价值存在要紧抵抗气性的资产。
启用侧袋机制当日,基金经管东谈主应以基金份额握有东谈主的原有账户份额为基础,
阐发相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
(一)基金份额的申购与赎回
侧袋机制实施期间,基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和治疗。基金
份额握有东谈主请求申购、赎回或治疗侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或治疗申
请的将被断绝。
商阐发后,基金经管东谈主应当暂停基金估值。
基金经管东谈主照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利,并
根据主袋账户运作情况合理服气申购政策,具体政策届时由基金经管东谈主在筹商公
告中司法。
袋账户总份额的 10%认定。
(二)基金的投资
本基金侧袋机制实施期间,基金的各项投资运作运筹帷幄和基金功绩运筹帷幄应当以
主袋账户资产为基准。
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基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投
资组合的调整,但因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。
基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操
作。
(三)基金的用度
侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取经管费。
基金经管东谈主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特
定资产变现后方可列支。
(四)基金的收益分配
侧袋机制实施期间,在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下,
基金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
(五)基金的信息露馅
本基金侧袋机制实施期间,基金经管东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净
值和基金份额累计净值。
基金经管东谈主应当在基金依期敷陈中露馅敷陈期内特定资产处置进展情况。基
金经管东谈主露馅敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净值区间并
不代表特定资产最终变现价钱,不手脚基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承
诺。
基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可
能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和
估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等瑕疵信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账
户份额握有东谈主支付的款项、筹商用度发生情况等瑕疵信息。
(六)特定资产处置算帐
基金经管东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则,选定将特定资产赐与处
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置变现等方式,实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。
(七)侧袋的审计
基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后,实时礼聘合乎《证券法》
司法的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计观点。
三、本部分对于侧袋机制的筹商司法,但凡平直援用法律律例或监管司法的
部分,如将来法律律例或监管司法修改导致筹商内容被取消或变更的,或将来法
律律例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步司法的,基金经管东谈主经与基金托
管东谈主协商一致并履行适合程序后,可平直对本部天职容进行修改和调整,无需召
开基金份额握有东谈主大会审议。
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第十七部分 风险揭示
本基金濒临的风险主要有:商场风险、信用风险、经管风险、本基金特等的
风险、税负增多风险、流动性风险、投资者申购失败的风险、基金过问算帐期的
筹商风险、启用侧袋机制的风险和其他风险等。
一、商场风险
商场风险指金融器用或证券的价值对商场参数变化的敏锐性,是基金资产运
作中所不可幸免地承受因商场任何波动而产生的风险,其中包括:
的基金资产带来的风险。政策风险包括:货币政策的变动、财政政策的波动、税
收政策的变动、产业政策的变动、相差口政策的变动等政策的变动激勉的商场价
格变动,对公司所经管的基金资产带来的风险;
所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化,从而产生风险;
接影响基金所投资股票的价钱和收益率,从而给基金的投资带来风险;
票价钱的下降,或股息、红利减少,使基金投资收益下降,从而给基金的投资带
来风险;
通货蔓延影响而使购买力下降,从而使基金的试验投资收益下降;
再投资时的商场利率水柔和再投资的策略。改日商场利率的变化可能会引起再投
资收益的抵抗气性并可能影响到基金投资策略的到手实施。
二、信用风险
指金融器用的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基
金的信用风险主要来源于金融器用的刊行者或是往复敌手不可履行约界说务的
行径。非论是合座商场投资者的信用偏好变化,如故基金具体投资债券和上市公
司的信用恶化,都会对本基金的申诉带来负面影响。另外,信用评级调整也会带
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来相应风险。当信用评级机构调低本基金所握有的债券的信用级别时,债券的价
格会下降,从而导致本基金的收益下降。
三、经管风险
基金经管东谈主的专科技能、研究才略及投资经管水平平直影响到其对信息的占
有、分析和对经济局势、证券价钱走势的判断,进而影响基金的投资收益水平。
同期,基金经管东谈主的投资经管轨制、风险经管和里面控制轨制是否健全,能否有
效驻守谈德风险和其他合规性风险,以及基金经管东谈主的职业谈德水对等,也会对
基金的风险收益水平酿成影响。在业务各方法操作过程中,可能因里面控制存在
颓势或者东谈主为身分酿成操作失实或违抗操作规程等引致风险,例如,越权违法交
易、讹诈行径及往复差错等风险。
四、本基金特等的风险
由于本基金投资合乎主题范围内的上市公司刊行的股票不低于非现款基金
资产的 80%,一方面,本基金受股票系统性风险较大,可能濒临较大的股票投资
风险;另一方面,本基金在获取主题筹商股票收益的同期,可能濒临行业风险。
当主题筹商行业发达较差时,本基金的净值增长率可能低于其他行业的基金。本
基金坚握价值和长久投资理念,爱重股票投资风险的驻守,关联词基于投资范围和
投资限制的司法,本基金无法完竣侧目商场下降风险。
本基金投资范围为具有素雅流动性的金融器用,包括港股通机制下允许投资
的香港联合往复所(以下简称:
“香港联交所”或“联交所”)上市港股通标的股
票,除与其他投资于内地商场股票的基金所濒临的共同风险外,本基金还濒临港
股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、商场轨制以及往复司法等
各别所带来的特等风险,包括但不限于:
(1)商场联动的风险
与内地 A 股商场比拟,港股商场上外汇资金流动更为解放,国外资金的流动
对港股价钱的影响巨大,港股价钱与国外资金流动发达出高度筹商性,本基金在
参与港股商场投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风
险相对更大。
(2)股价波动的风险
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港股商场实行 T+0 反转往复机制(即当日买入的股票,在交收前不错于当日
卖出),同期对个股不设涨跌幅限制,加之香港商场结构性居品和繁衍品种类相
对丰富以及作念空机制的存在;港股股价受到无意事件影响可能发达出比 A 股更为
剧烈的股价波动,本基金握仓的波动风险可能相对较大。
(3)汇率风险
在现行港股通机制下,港股的买卖所以港币报价,以东谈主民币进行支付,况且
资金不留港(港股往复后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币),
故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作,本基金承
担港元对东谈主民币汇率波动的风险,以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。
另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价汇率可能存在报价各别,本
基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失;同期根据港股通的规
则设定,本基金在逐日买卖港股请求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金,
该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别,以挣扎该日汇率波动而带来的
结算风险,本基金将因此而遭受资金被额外占用进而谴责基金投资效率的风险。
(4)港股通额度限制
现行的港股通司法,对港股通设有逐日额度上限的限制;本基金可能因为港
股通商场逐日额度不及,而不可买入投资标的进而错失投资契机的风险。
(5)港股通可投资标的范围调整带来的风险
现行的港股通司法,对港股通下可投资的港股范围进行了限制,并依期或不
依期根据范围限制司法对具体的可投资标的进行调整,对于调出在投资范围的港
股,只可卖出不可买入。
本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不可实时买入看好的投资
标的,而错失投资契机的风险。
(6)港股通往复日设定的风险
根据现行的港股通司法,存在港股通往复日不连贯的情形(如内地商场因放
假等原因休市而香港商场照常往复但港股通不可如常进行往复),而导致基金所
握的港股组合在后续港股通往复日开市往复中集合体现商场反应而酿成其价钱
波动蓦的增大,进而导致本基金所握港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。
(7)交收轨制带来的基金流动性风险
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由于香港商场实行 T+2 日(T 日买卖股票,资金和股票在 T+2 日才进行交收)
的交收安排,本基金在 T 日(港股通往复日)卖出股票,T+2 日(港股通往复日,
即为卖出当日之后第二个港股通往复日)才调在香港商场完成算帐交收,卖出的
资金在 T+3 日才召回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往复日
的设定原因,本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账,而酿成支付赎回款
日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险,同期也存在不可实时调整基金
资产组合中 A 股和港股投资比例,酿成比例超标的风险。
(8)港股通下对公司行径的处理司法带来的风险
根据现行的港股通司法,本基金因所握港股通股票权益分配、治疗、上市公
司被收购等情形或者特别情况,所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券,
只可通过港股通卖出,但不得买入;因港股通股票权益分配或者治疗等情形取得
的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,不错通过港股通卖出,但不
得行权;因港股通股票权益分配、治疗或者上市公司被收购等所取得的非联交所
上市证券,不错享有筹商权益,但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上
述司法,利益得不到最大化致使受损的风险。
(9)香港联合往复所停牌、退市等轨制性各别带来的风险
香港联交所司法,在往复所合计所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方
可选定停牌措施。此外,不同于内地 A 股商场的停牌轨制,联交所对停牌的具体
时长并莫得量化司法,仅仅服气了“尽量谴责停牌时期”的原则;同期与 A 股市
场对存在退市可能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应记号(例如,
ST 及*ST 等记号)以警示投资者风险的作念法不同,在香港联交所商场莫得风险警
示板,联交所领受非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大的主
导权,使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。
因该等轨制性各别,本基金可能存在因所握个股遭受非预期性的停牌致使退
市而给基金带来损失的风险。
(10)港股通司法变动带来的风险
本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资,受港股通司法
的限制和影响;本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所握资产组
合价值发生波动的风险。
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(11)基金资产投资港股标的比例的风险
本基金可根据投资策略需要或不同配置地区商场环境的变化,遴聘将部分基
金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股,基金资产并非势必投资港股。
(12)其他可能的风险
除上述权贵风险外,本基金参与港股通投资,还可能濒临的其他风险,包括
但不限于:
过户费等税费外,在不进行往复时也可能要不时缴纳证券组合费等项用度,本基
金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险;
基金投资此类股票可能因穷乏往复敌手而濒临个股流动性风险;
公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障,可能导致 15 分钟以上不可申报和
澌灭申报的往复中断风险;
另外港股通境内结算实施分级结算原则,本基金可能濒临以下风险:(一)因结
算参与东谈主未完成与中国结算的集合交收,导致本基金应收资金或证券被暂不托福
或处置;(二)结算参与东谈主对本基金出现交收爽约导致本基金未能取得应收证券
或资金;(三)结算参与东谈主向中国结算发送的筹商本基金的证券划付指示有误的
导致本基金权益受损;(四)其他因结算参与东谈主未顺从磋生意务司法导致本基金
利益受到损伤的情况;
合往复所将可能停市,投资者将濒临在停市期间无法进行港股通往复的风险;出
现上海证券往复所和深圳证券往复所的证券往复服务公司认定的往复特别情况
时,证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者一谈港股通服务,投资者将濒临
在暂停服务期间无法进行港股通往复的风险。
(1)商场风险
本基金可按照基金合同的约定投资股指期货和国债期货。期货商场与现货市
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场不同,选定保证金往复,风险较现货商场更高。天然本基金对期货的投资仅限
于现款经管和套期保值等用途,在极点情况下,期货商场波动仍可能对基金资产
酿成不良影响。期货业务的主要商场风险身分如下:
影响到各期货合约的价钱波动;
现货价钱波动不一致而遭受基差风险。因存在基差风险,在进行金融期货合约展
期的过程中,基金财产可能会承担金融期货合约之间的价差向不利标的变动而导
致的缓期风险;
围,将可能导致该业务特定策略组合在部分时期点上价值产生不利标的的波动。
(2)流动性风险
金融期货投资濒临的流动性风险较大,主要包括流通量风险和无法缴足保证
金的资金流动性风险:
在市况急剧走向某个极点或因进行了某种特殊往复但不可遂愿处理资产时容易
产生;
于投资组合现款头寸,且投资组合无力在司法时期内补足保证金而导致基金握有
头寸濒临强制平仓的风险。需要特别瞩目,与股指期货不同,国债期货领受梯度
擢升保证金的轨制,越驾驭交割日,保证金比例要求越高。
(3)往复敌手风险
金融期货的往复敌手风险来自于两方面:
信景况优良、风险控制才略强的期货公司手脚经纪商,但不可根绝因所遴聘的期
货公司在往复过程中存在犯科、违法运筹帷幄行径或歇业算帐导致基金资产遭受损失。
东谈主出现保证金不及、又未能在司法的时期内补足,或因其他原因导致中金所对该
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结算会员下的经纪账户强行平仓时,基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭
受损失。
(4)国债期货交割风险
国债期货业务的交割风险主要有:
成本擢升带来的损失。
足而导致该类券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的损失。
付可交割国债或者买方未能在规依期限内如数缴纳交割货款,就会组成交割爽约,
需按照中金所司法的圭臬支付补偿金和责罚性爽约金。
(1)商场风险
期权订价模子较为复杂,其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的
物波动率、商场利率水对等多个身分影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行
权价值,期权买方将损失付出的整个权利金;期权卖方由于需承担行权践约义务,
因合约标的价钱波动导致的损失可能高大于其收取的权利金。
(2)行权风险
(认购期权)或合约标的不及(认沽期权)将可能导致不及部分对应的行权申报
失败的风险。
金(认沽期权)或者证券(认购期权),就会组成行权资金交收爽约或者行权证
券交割爽约,需按照往复所司法支付爽约资金利息和爽约金。
濒临证券价钱涨跌风险。
(3)流动性风险
期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金(现款或现货)
的流动性风险。
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流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险,这种风险在市
况急剧走向某个极点或因进行了某种特殊往复但不可遂愿处理资产时容易产生。
期权的卖方(义务方)具有行权义务,因此需要缴纳保证金(现款或现货)
以驻守出现卖方不可践约的情况。在往复过程中,若出现保证金不及,期权卖方
未能实时追缴保证金的话,期权合约将遭到强制平仓。其中,特别需要瞩目,当
进行认购期权备兑开仓策略,手脚保证金的标的证券若因合约调整(合约标的发
生疏红、派息、送股、公积金转增股本、配股、份额拆分或者合并等情况时,交
易所会对合约标的进行除权除息处理,进而对尚未到期的期权合约的合约单元、
行权价钱进行调整),导致备兑备用证券不及的,期权合约也将遭到强制平仓。
(4)时期价值风险
期权往复的买方(权利方)领有期权的时期价值,时期价值跟着期权到期日
的驾驭而约束损耗。
(1)信用风险:基金所投资的资产支握证券之债务东谈主出现爽约,或在往复
过程中发生交收爽约,或由于资产支握证券信用质地谴责导致证券价钱下降,造
成基金财产损失。
(2)利率风险:商场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动,利率波动会导
致资产支握证券的收益率和价钱的变动,一般而言,若是商场利率上升,基金握
有资产支握证券将濒临价钱下降、本金损失的风险,而若是商场利率下降,资产
支握证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。
(3)流动性风险:受资产支握证券商场范围及往复活跃进程的影响,可能
无法在合理的时期内以公允价钱卖出较大数目的资产支握证券,存在一定的流动
性风险。
(4)提前偿付风险:债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从
而使基金资产濒临再投资风险。
(5)操作风险:在资产支握证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流
程进行操作或操作失实未能达到预期投资目的而形成的风险。
(6)法律风险:在资产支握证券的投资运作过程中,由于违抗投资限制、
信息露馅的筹商法律律例的司法或居品合同的约定,导致公司利益受损或受到监
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管处罚的风险。
(1)商场风险
同期也势必放大投资风险。将股票手脚担保品进行融资往复时,既需要承担原有
的股票价钱变化带来的风险,又得承担融资买入股票带来的风险,同期还须支付
相应的利息和用度,由此承担的风险可能远远卓绝平素证券往复。
行司法的同期贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率,投资成本也因
为利率的上调而增多,将濒临融资成本增多的风险。
托买卖关系外,还存在着较为复杂的债权债务关系,以及由于债权债务产生的信
托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权,对投资组合信用账户的资产欠债
情况实时监控,在一定条件下不错对投资组合担保资产履行强制平仓, 且平仓的
品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的控制,平仓的数额可能卓绝一谈欠债,
由此给投资组合带来损失。
门、证券往复所和证券公司都将可能对融资往复选定相应措施,例如擢升融资融
券保证金比例、撑握担保比例和强制平仓的条件等,以爱戴商场巩固运行。这些
措施将可能给本金带来杠杆效应谴责、致使提前过问追加担保物或强制平仓状态
等潜在损失。
(2)流动性风险
融资业务的流动性风险主要指当基金不可按照约定的期限了债债务,或上市
证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓撑握担保比例,且
不可按照约定的时期追加担保物时濒临强制平仓的风险。
(3)信用风险
信用风险主要指往复敌手爽约产生的风险。一方面,若是证券公司莫得按照
融资合同的要求履行义务可能带来风险;另一方面,若在从事融资往复期间,证
券公司融资业务阅历、融资业务往复权限被取消或被暂停,证券公司可能无法履
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约,则投资组合可能会濒临一定的风险。
(1)存托凭证是新证券品种,由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境
内刊行,代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主试验享有的权益与境外基础证
券握有东谈主的权益天然基本极度,但并不可等同于平直握有境外基础证券。
(2)基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证,即被视为自动加入
存托契约,成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等
方式进行修改, 基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出额外修
改。
(3)基金握有红筹公司存托凭证,不是红筹公司登记在册的鼓舞,不不错
鼓舞身份平直愚弄鼓舞权利; 基金仅能根据存托契约的约定,通过存托东谈主享有
并愚弄分成、投票等权利。
(4)存托凭证存续期间,存托凭证形式内容可能发生要紧、本色变化,包
括但不限于存托凭证与基础证券治疗比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存
托契约作出修改,更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可
能仅以预先文告的方式,即对基金见效。 基金可能无法对此愚弄表决权。
(5)存托凭证存续期间,对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、
司法冻结、强制履行等情形, 基金可能存在失去应有权利的风险。
(6)存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证筹商用度。
(7)存托凭证退市的,基金可能濒临存托东谈主无法根据存托契约的约定卖出
基础证券,基金握有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开往复或者转让,
存托东谈主无法不时按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。
五、税负增多风险
财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产开发 栽种
赞成服务等升值税政策的文告》第四条司法:“资管居品运营过程中发生的升值
税应税行径,以资管居品经管东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金经管东谈主
的经管费中不包括居品运营过程中发生的税款,本基金运营过程中需要缴纳升值
税应税的,将由基金份额握有东谈主承担并从基金资产中支付,按照税务机关的司法
以基金经管东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务,因此可能增多基金份额握有东谈主的投
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资税费成本。
六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
的风险
本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券商场真切划定等作念出的概述性面孔,代表了一般商场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据筹商
法律律例对本基金进行风险评价,不同的销售机构领受的评价方法也不同,因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同,
投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之
间的匹配西席。
七、流动性风险
流动性风险包括两类。一是指在商场中的投资操作由于商场的深度限制或由
于商场剧烈波动而导致投资往复无法终了或不不错当前合理的价钱终了,从而可
能为基金带来投资损失的风险。二是指怒放式基金由于申购赎回要求可能导致流
动资金不及的风险。
本基金的投资商场主要为证券往复所、世界银行间债券商场等流动性较好的
程序型往复场面,主要投资对象为具有素雅流动性的金融器用(包括国内照章发
行或上市的股票、债券等)以及股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品。
因此,本基金拟投资商场、行业及资产的流动性素雅,流动性风险相对可控。
投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节,
详备了解本基金的申购以及赎回安排。
当基金出现无数赎回情形时,为应付流动性风险,保障投资者得到刚正对待,
基金经管东谈主可根据基金其时的资产组合景况决定一谈赎回、部分缓期赎回如故延
缓支付赎回款项;此外,基金经管东谈主还不错在特定情形下暂停赎回。
具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、巨
额赎回的情形及处理方式”的筹商内容。
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在确保投资者得到刚正对待的前提下,可依照法律律例及基金合同的约定,
轮廓运用各类流动性风险经管器用,对赎回请求等进行适度调整,手脚特定情形
下基金经管东谈主流动性风险经管的赞成措施,包括但不限于:
(1)缓期办理无数赎回请求
具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、无数
赎回的情形及处理方式”的筹商内容。
(2)暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项
具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、暂停
赎回或减速支付赎回款项的情形”的筹商内容。
(3)收取短期赎回费
具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购
用度与赎回用度”的筹商内容。
(4)暂停基金估值
具体请参见招募说明书“第十一部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的
情形”的筹商内容。
(5)舞动订价
当基金发生大额申购或赎回情形时,基金经管东谈主可领受舞动订价机制,以确
保基金估值的刚正性,具体处理原则与操作程序遵循筹商法律律例以及监管部门、
自律司法司法。
(6)侧袋机制
具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的筹商内容。
当本基金出现上述情形时,本基金可能无法办理申购业务、无法实时知足所
有投资者的赎回请求,投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能增多投
资者申购和/或赎回的成本。
八、投资者申购失败的风险
基金经管东谈主在特定情形下不错断绝或暂停申购,则投资者可能会濒临申购申
请失败的风险。具体司法详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”
的“八、断绝或暂停申购的情形”。
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九、基金过问算帐期的筹商风险
基金过问算帐程序后,基金经管东谈主将实时变现资产,但由于变现过程中的市
场波动、流动受限证券无法实时变现而可能濒临的进一步损失、算帐用度等原因,
基金份额握有东谈主将可能濒临最终收到的一谈算帐款偏离该基金临了运作日公告
的资产净值的风险。此外,基金过问算帐程序后,如因握有流动受限证券暂时无
法一谈变现的,基金将先以已变现基金资产为限进行分配,待该类流动受限证券
一谈变现后进行再次分配,因此,若该类流动受限证券一直无法变现,基金份额
握有东谈主将濒临剩余算帐款收取时期抵抗气的风险。
十、启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将住手露馅基
金份额净值,并不得办理申购、赎回和治疗。基金份额握有东谈主可能濒临无法实时
得到侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。因特定资产的变面前期具有抵抗气
性,最终变现价钱也具有抵抗气性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资
产的估值,基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制期间,因本基金不露馅侧袋账户份额的净值,即便基金经管东谈主
在基金依期敷陈中露馅敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不手脚特
定资产最终变现价钱的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基
金经管东谈主不承担任何保证和承诺的就业。
基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理服气申购政策,因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后,基金经管东谈主计较各项投资运作运筹帷幄和基金功绩运筹帷幄时仅需
谈判主袋账户资产,并根据筹商司法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少
进行按投资损失处理,因此本基金露馅的功绩运筹帷幄不可响应特定资产的真不二价值
及变化情况。
十一、其他风险
当计较机、通讯系统、往复网络等技艺保障系统或信息网络支握出现特别情
况,可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核
算系统无法按正常时限炫耀产生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等风险。
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由于东谈主员的契机主义行径等主不雅身分带来的风险,如内幕往复、讹诈、作弊
等行径可能给基金资产带来平直损失或损伤基金经管东谈主声誉从而损伤本基金投
资东谈主利益。
由于操作轻狂、轨制不健全或者外部法律律例环境变化等原因酿成基金运作
违抗筹商司法的风险。这种风险可能表咫尺基金合座的投资组合经管上,例如资
产配置、类属配置不合乎基金合同的要求;也可能表咫尺个券、个股的遴聘不符
合本基金的投资作风和投资目的等。
战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失;同期,证券商场、
基金经管东谈主及基金销售代理东谈主可能因不可抗力无法正常就业,从而有影响基金正
常申购和赎回的风险。
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第十八部分 基金合同的变更、休止与基金财产算帐
一、基金合同的变更
会决议通过的事项的,应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例司法
和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基
金托管东谈主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
决议见效后依照《信息露馅办法》的司法在司法媒介公告。
二、基金合同的休止事由
有下列情形之一的,经履行筹商程序后,基金合同应当休止:
基金托管东谈主贯串的;
三、基金财产的算帐
基金财产算帐小组,基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金算帐。
管东谈主、合乎《证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。
估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)基金合同休止情形出面前,由基金财产算帐小组统一接管基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;
(3)对基金财产进行估值和变现;
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(4)制作算帐敷陈;
(5)礼聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计,礼聘讼师事务所对算帐
敷陈出具法律观点书;
(6)将算帐敷陈报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
而不可实时变现的,算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费
用,算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金剩余财产的分配
依据基金财产算帐的分配有运筹帷幄,将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告;基金财产算帐敷陈经合乎《证券法》
司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案
并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个就业日
内由基金财产算帐小组进行公告,基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在司法
网站上,并将算帐敷陈教唆性公告登载在司法报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存,保存期限不少于法定最低
期限。
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第十九部分 基金合同的内容摘录
第一节 基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金份额握有东谈主的权利与义务
一、基金经管东谈主
(一) 基金经管东谈主简况
称号:申万菱信基金经管有限公司
住所:上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表东谈主:陈晓升
竖立日历:2004 年 1 月 15 日
批准竖立机关及批准竖立文号:中国证监会,中国证监会证监基金字【2003】
组织体式:有限就业公司
注册成本:壹亿伍仟万元东谈主民币
存续期限:握续运筹帷幄
筹商电话:+86-21-23261188
(二) 基金经管东谈主的权利与义务
但不限于:
(1)照章召募资金;
(2)自基金合同见效之日起,根据法律律例和基金合同颓靡运用并经管基
金财产;
(3)依照基金合同收取基金经管费以及法律律例司法或中国证监会批准的
其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照司法召集基金份额握有东谈主大会;
(6)依据基金合同及筹商法律司法监督基金托管东谈主,如合计基金托管东谈主违
反了基金合同及国度筹商法律司法,应呈报中国证监会和其他监管部门,并选定
必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
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(8)遴聘、更换基金销售机构,对基金销售机构的筹商行径进行监督和处
理;
(9)担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到基金合同司法的用度;
(10)依据基金合同及筹商法律司法决定基金收益的分配有运筹帷幄;
(11)在基金合同约定的范围内,断绝或暂停受理申购、赎回与治疗请求;
(12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利,为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金经管东谈主的口头,代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者
实施其他法律行径;
(15)遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构,并服气筹商的费率;
(16)在合乎筹商法律、律例的前提下,制订和调整筹商基金认购、申购、
赎回、治疗、依期定额投资和非往复过户等业务司法;
(17)法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。
但不限于:
(1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自基金合同见效之日起,以真挚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基
金财产;
(4)配备有余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化
的运筹帷幄方式经管和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,
保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相颓靡,对所经管的不同基金分别
经管,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、基金合同偏激他筹商司法外,不得利用基金财产为
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我方及任何第三东谈主谋取利益,不得托福第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)选定适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合乎基金合同等法律文献的司法,按筹商司法计较并公告基金净值信息,确
定基金份额申购、赎回的价钱;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈;
(10)编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈;
(11)严格按照《基金法》、基金合同偏激他筹商司法,履行信息露馅及报
告义务;
(12)保守基金生意神秘,不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、
基金合同偏激他筹商司法另有司法外,在基金信息公开露馅前应予守密,不向他
东谈主泄露,因审计、法律等外部专科看护人要求提供的情况除外;
(13)按基金合同的约定服气基金收益分配有运筹帷幄,实时向基金份额握有东谈主分
配基金收益;
(14)按司法受理申购与赎回请求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、基金合同偏激他筹商司法召集基金份额握有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会;
(16)按司法保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相
关府上不低于法定最低期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在司法时期发出,况且
保证投资者概况按照基金合同司法的时期和方式,随时查阅到与基金筹商的公开
府上,并在支付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件;
(18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分配;
(19)濒临结束、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时,实时敷陈中国证监会
并文告基金托管东谈主;
(20)因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益
时,应当承担补偿就业,其补偿就业不因其退任而受命;
(21)监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同司法履行我方的义务,基金托
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管东谈主违抗基金合同酿成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿;
(22)当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理筹商基
金事务的行径承担就业;
(23)以基金经管东谈主口头,代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其
他法律行径;
(24)基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,基金合同不可见效,
基金经管东谈主承担一谈召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主;
(25)履行见效的基金份额握有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额握有东谈主名册;
(27)法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
(一) 基金托管东谈主简况
称号:祥瑞银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5023 号
法定代表东谈主:谢永林
成巧合间:1987 年 12 月 22 日
基金托管阅历批准文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
组织体式:股份有限公司
注册成本:19,405,918,198 元
存续期间:永续运筹帷幄
(二) 基金托管东谈主的权利与义务
但不限于:
(1)自基金合同见效之日起,照章律律例和基金合同的司法安全督察基金
财产;
(2)依基金合同约定得到基金托管费以及法律律例司法或监管部门批准的
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其他用度;
(3)监督基金经管东谈主对本基金的投资运作,如发现基金经管东谈主有违抗基金
合同及国度法律律例行径,对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形,
应呈报中国证监会,并选定必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据筹商商场司法,为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户
等投资所需账户,为基金办理证券、期货往复资金算帐;
(5)提议召开或召集基金份额握有东谈主大会;
(6)在基金经管东谈主更换时,提名新的基金经管东谈主;
(7)法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。
但不限于:
(1)以真挚信用、勤奋尽责的原则握有并安全督察基金财产;
(2)竖立特意的基金托管部门,具有合乎要求的营业场面,配备有余的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托办事宜;
(3)建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相颓靡;对所托管的不同的基金分别竖立账户,颓靡核算,分账经管,
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相颓靡;
(4)除依据《基金法》、基金合同偏激他筹商司法外,不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益,不得托福第三东谈主托管基金财产;
(5)督察由基金经管东谈主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证;
(6)按司法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需的其他账户,按照基金合同的约定,根据基金经管东谈主的投资指示,实时办理清
算、交割和期货保证金出入事宜;
(7)保守基金生意神秘,除《基金法》、基金合同偏激他筹商司法另有司法
外,在基金信息公开露馅前赐与守密,不得向他东谈主泄露,因审计、法律等外部专
业看护人要求提供的情况除外;
(8)复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱;
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(9)办理与基金托管业务行径筹商的信息露馅事项;
(10)对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观点,说
明基金经管东谈主在各瑕疵方面的运作是否严格按照基金合同的司法进行;若是基金
经管东谈主有未履行基金合同司法的行径,还应当说明基金托管东谈主是否选定了适合的
措施;
(11)保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他筹商府上不少于法
定最低期限;
(12)从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册;
(13)按司法制作筹商账册并与基金经管东谈主查对;
(14)依据基金经管东谈主的指示或筹商司法向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项;
(15)依据《基金法》、基金合同偏激他筹商司法,召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会;
(16)按照法律律例和基金合同的司法监督基金经管东谈主的投资运作;
(17)参加基金财产算帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分配;
(18)濒临结束、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时,实时敷陈中国证监会
和银行业监督经管机构,并文告基金经管东谈主;
(19)因违抗基金合同导致基金财产损失机,承诺担补偿就业,其补偿就业
不因其退任而受命;
(20)按司法监督基金经管东谈主按法律律例和基金合同司法履行我方的义务,
基金经管东谈主因违抗基金合同酿成基金财产损失机,应为基金份额握有东谈主利益向基
金经管东谈主追偿;
(21)履行见效的基金份额握有东谈主大会的决议;
(22)法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受,基
金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的
当事东谈主,直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚基金合同当事
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东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有司法或本基金合同另有约定外,兼并类别每份基金份额具有
同等的正当权益。
包括但不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配算帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者请求赎回其握有的基金份额;
(4)按照司法要求召开基金份额握有东谈主大会或者自行召集基金份额握有东谈主
大会;
(5)出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会,对基金份额握有东谈主大会
审议事项愚弄表决权;
(6)查阅或者复制公开露馅的基金信息府上;
(7)监督基金经管东谈主的投资运作;
(8)对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁;
(9)法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。
包括但不限于:
(1)隆重阅读并顺从基金合同、招募说明书、业务司法等信息露馅文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受才略,自主判断基金的投资
价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息露馅,实时愚弄权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所司法的用度;
(5)在其握有的基金份额范围内,承担基金蚀本或者基金合同休止的有限
就业;
(6)不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行径;
(7)履行见效的基金份额握有东谈主大会的决议;
(8)返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利;
(9)法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。
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第二节 基金份额握有东谈主大会召集、议事司法及表决的程序和司法
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成,基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有司法或本基金合同
另有约定外,基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构,如今后竖立基金份额握有东谈主大会的日
常机构,日常机构的竖立按照筹商法律律例的要求履行。
一、召开事由
法律律例、中国证监会另有司法或基金合同另有约定的除外:
(1)休止基金合同;
(2)更换基金经管东谈主;
(3)更换基金托管东谈主;
(4)治疗基金运作方式;
(5)调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或擢升销售服务费率;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目的、范围或策略;
(9)变更基金份额握有东谈主大会程序;
(10)基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会;
(11)单独或所有握有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额握有东谈主(以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较,下同)就兼并事项书
面要求召开基金份额握有东谈主大会;
(12)对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)法律律例、基金合同或中国证监会司法的其他应当召开基金份额握有
东谈主大会的事项。
质性不利影响的前提下,以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不
需召开基金份额握有东谈主大会:
(1)法律律例要求增多的基金用度的收取;
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(2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收
费方式或调整基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及司法进行调整;
(3)因相应的法律律例、登记机构的磋生意务司法发生变动而应当对基金
合同进行修改;
(4)对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化;
(5)基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调整筹商申购、赎回、治疗、
基金往复、非往复过户、转托管等业务司法;
(6)基金推出新业务或服务;
(7)按照法律律例和基金合同司法不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情
形。
二、会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集。
提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面文告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管
东谈主,基金经管东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会,应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文告提倡提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文告提倡提议的基
金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定
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之日起 60 日内召开并文告基金经管东谈主,基金经管东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会,而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或所有代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主有权自行召集,并至少提前
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得拦阻、滋扰。
益登记日。
三、召开基金份额握有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时期、地点和会议体式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日;
(4)授权托福阐述的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代
理有用期限等)、投递时期和地点;
(5)会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东谈主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额握有东谈主大会所选定的具体通讯方式、托福的公证机关偏激联
系方式和筹商东谈主、表决观点寄交的截止时期和收取方式。
决观点的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文告基金经管东谈主
到指定地点对表决观点的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额握有东谈主,则应另行
书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金
经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的,不影响表决观点
的计票服从。
四、基金份额握有东谈主出席会议的方式
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基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主服气。
代表出席,现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会,基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决服从。现场开
会同期合乎以下条件时,不错进行基金份额握有东谈主大会议程:
(1)躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述合乎法律律例、基金合同
和会议文告的司法,况且握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记府上相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀,
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
文告载明的体式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面
方式或会议文告载明的体式进行表决。
在同期合乎以下条件时,通讯开会的方式视为有用:
(1)会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后,在 2 个就业日内一语气公
布筹商教唆性公告;
(2)召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主(若是基金托管东谈主为召集东谈主,
则为基金经管东谈主)到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主(若是基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金经管东谈主)和公证机关的监督下按照会
议文告司法的方式收取基金份额握有东谈主的表决观点;基金托管东谈主或基金经管东谈主经
文告不参加收取表决观点的,不影响表决服从;
(3)本东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的,有用的基金
份额握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二
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分之一);若本东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额握有
东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原
公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事
项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三
分之一以上(含三分之一)的基金份额握有东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表
出具表决观点;
(4)上述第(3)项中平直出具表决观点的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决观点的代理东谈主,同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观点的
代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述符
正当律律例、基金合同和会议文告的司法,并与基金登记机构记载相符。
领受网络、电话或其他方式进行表决,或者领受网络、电话或其他方式授权他东谈主
代为出席会议并表决,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。在会
议的召开方式上,本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式
相衔接的方式召开基金份额握有东谈主大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会
的程序进行。
五、议事内容与程序
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项,如基金合同的要紧修改、
决定休止基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
律例及基金合同司法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大
会磋磨的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后,对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,起原由大会主握东谈主按照下列第七条司法程序服气和公
布监票东谈主,然后由大会主握东谈主宣读提案,经磋磨后进行表决,并形成大会决议。
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大会主握东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表,在基金经管东谈主授权代表未能主握
大会的情况下,由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握;若是基金经管东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会,则由出席大会的基金份额握有东谈主和
代理东谈主所握表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生别称基金份额握有东谈主
手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
握基金份额握有东谈主大会,不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
(或单元称号)、身份阐述文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名(或单元称号)和筹商方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,起原由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文告的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决,在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议:
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所司法的须以
特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律律例、监管机构另
有司法或基金合同另有约定外,治疗基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托
管东谈主、休止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相悖左证阐述,不然提交
合乎会议文告中司法的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头
合乎会议文告司法的表决观点视为有用表决,表决观点无极不清或互相矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具表决观点的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开
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审议、逐项表决。
七、计票
(1)如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,关联词基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手
后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的服从。
(2)监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当
场公布计票结果。
(3)若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑,不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货,再行盘货以一次为限。再行盘货后,大会主握东谈主应当就地公布再行清
点结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的,不影响计票的服从。
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金经管东谈主授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决观点的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
八、见效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息露馅办法》的筹商司法在
司法媒介上公告。若是领受通讯方式进行表决,在公告基金份额握有东谈主大会决议
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时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行见效的基金份额握有东谈主
大会的决议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管
东谈主、基金托管东谈主均有箝制力。
九、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例,但若筹商
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例:
基金份额 10%以上(含 10%);
记日筹商基金份额的二分之一(含二分之一);
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一(含二分
之一);
于在权益登记日筹商基金份额的二分之一,召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)筹商基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票;
(含 50%)选举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主;
之一以上(含二分之一)通过;
分之二以上(含三分之二)通过。
侧袋机制实施期间,基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决,兼并主侧袋账户
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内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的,侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施期间,对于基金份额握有东谈主大会的筹商司法以本节特殊约定内
容为准,本节莫得司法的适用上文筹商约定。
十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等司法,凡与将来颁布的波及基金份额握有东谈主大会司法的法律律例或监管规
则不一致的,基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适合程序后,可平直对本
部天职容进行修改和调整,无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
第三节 基金合同澌灭和休止的事由、程序以及基金财产算帐方式
一、基金合同的变更
大会决议通过的事项的,应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
决议见效后依照《信息露馅办法》的司法在司法媒介公告。
二、基金合同的休止事由
有下列情形之一的,经履行筹商程序后,基金合同应当休止:
基金托管东谈主贯串的;
三、基金财产的算帐
基金财产算帐小组,基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金算帐。
管东谈主、合乎《证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
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基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。
估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)基金合同休止情形出面前,由基金财产算帐小组统一接管基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐敷陈;
(5)礼聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计,礼聘讼师事务所对算帐
敷陈出具法律观点书;
(6)将算帐敷陈报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
而不可实时变现的,算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费
用,算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金剩余财产的分配
依据基金财产算帐的分配有运筹帷幄,将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告;基金财产算帐敷陈经合乎《证券法》
司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案
并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个就业日
内由基金财产算帐小组进行公告,基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在司法
网站上,并将算帐敷陈教唆性公告登载在司法报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存,保存期限不少于法定最低
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期限。
第四节 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意,因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议,如经
友好协商未能科罚的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,
按照该机构届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局
的,对当事东谈主均有箝制力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事东谈主应坚守各自的职责,不时针织、勤奋、尽责
地履行基金合同司法的义务,爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律(不含港澳台立法)统辖并从其解释。
第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册,供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办
公场面和营业场面查阅。
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第二十部分 基金托管契约的内容摘录
第一节 托管契约当事东谈主
(一)基金经管东谈主
称号:申万菱信基金经管有限公司
住所:上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表东谈主:陈晓升
成巧合间:2004 年 1 月 15 日
批准竖立机关及批准竖立文号:中国证监会,中国证监会证监基金字【2003】
注册成本:壹亿伍仟万元东谈主民币
组织体式: 有限就业公司
存续期间:握续运筹帷幄
(二)基金托管东谈主
称号:祥瑞银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5023 号
法定代表东谈主:谢永林
成巧合间:1987 年 12 月 22 日
组织体式:股份有限公司
注册成本:19,405,918,198 元
存续期间:永续运筹帷幄
基金托管阅历批准文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
运筹帷幄范围:办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务;东谈主民币单子承兑和贴现各
项信托业务;经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券;刊行金融债券;代理
刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;外汇进款、汇款;境内境外借
款;从事同行拆借;外汇借款;外汇担保;在境内境外刊行或代理刊行外币有价
证券;买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖;贸易、非贸易结算;
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办理国内结算;国际结算;外币单子的承兑和贴现;外汇贷款;资信拜访、筹商、
见证业务;保障兼业代理业务;代理收付款项;黄金入口业务;提供信用证服务
及担保;提供督察箱服务;外币兑换;结汇、售汇;信用卡业务;经筹商监管机
构批准或允许的其他业务。
第二节 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
(一)基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径愚弄监督权
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融器用:
本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票(包括主板、中小板、创
业板偏激他照章刊行、上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、股指期货、
国债期货、股票期权、债券(含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公
司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可转债及分离往复可转债、可交
换债券、场地政府债等)、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单,以
及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会相
关司法)。
本基金不错参与融资业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行适合
程序后,不错将其纳入投资范围。
本基金不得投资于筹商法律、律例、部门规章及《基金合同》不容投资的投
资器用。
投融资比例进行监督:
(1)本基金股票投资占基金资产的比例不低于 80%;港股通标的股票投资
比例不卓绝一谈股票资产的 50%;投资于本基金界定的智能汽车主题范围内股票
不低于非现款基金资产的 80%;每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约
需缴纳的往复保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后,基金保留的现款
或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%,其中,
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现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股票期权、股指期货、国
债期货偏激他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的司法履行。
若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金经管东谈主在履
行适合程序后,不错调整上述投资品种的投资比例。
(2)根据法律律例的司法及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以
下投资限制:
例不卓绝一谈股票资产的 50%;投资于本基金界定的智能汽车主题范围内股票不
低于非现款基金资产的 80%;
及股票期权合约需缴纳的现款保证金后,本基金应当保握不低于基金资产净值
保证金及应收申购款等;
A+H 股所有计较),其市值不卓绝基金资产净值的 10%;本基金经管东谈主经管的一谈
基金握有一家公司刊行的证券(兼并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股所有
计较),不卓绝该证券的 10%,完竣按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基
金品种不错不受此要求司法的比例限制;
不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%;本基金经管东谈主经管的一谈投资组合握有
一家上市公司刊行的可流通股票,不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%;完竣
按照筹商指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特
殊投资组合可不受前述比例限制;
金资产净值的 10%;
该资产支握证券范围的 10%;
券,不得卓绝其各类资产支握证券所有范围的 10%;
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基金握有资产支握证券期间,若是其信用等级下降、不再合乎投资圭臬,应在评
级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出;
产,本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
资产净值的 40%,在世界银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年,债券回
购到期后不得缓期;
①在职何往复日日终,握有的买入股指期货合约价值,不得卓绝基金资产净
值的 10%;
②在职何往复日日终,握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券
市值之和,不得卓绝基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含
到期日在一年以内的政府债券)、资产支握证券、买入返售金融资产(不含质押
式回购)等;
③在职何往复日日终,握有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金握有的股
票总市值的 20%;
④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,所有(轧差计
算)应当合乎基金合同对于股票投资比例的筹商约定;
⑤在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得卓绝
上一往复日基金资产净值的 20%;
⑥在职何往复日日终,握有的买入国债期货合约价值,不得卓绝基金资产净
值的 15%;
⑦在职何往复日日终,握有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金握有的债
券总市值的 30%;
⑧本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
卖放洋债期货合约价值,所有(轧差计较)应当合乎基金合同对于债券投资比例
的筹商约定;
⑨在职何往复日内往复(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得卓绝
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上一往复日基金资产净值的 30%;
①因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金资产净
值的 10%;
②开仓卖出认购股票期权的,应握有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,
应握有合约行权所需的全额现款或往复所司法招供的可冲抵期权保证金的现款
等价物;
③未平仓的股票期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中,合约面
值按照行权价乘以合约乘数计较;
价证券市值之和,不得卓绝基金资产净值的 95%;
的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外
的身分致使本基金不合乎该比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资;
开展逆回购往复的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
握一致;
证与境内上市往复的股票合并计较,法律律例或监管部门另有要求的除外;
基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹商约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合乎
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起
入手。
法律律例或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在
履行适合程序后,则本基金投资不再受筹商限制或按照调整后的司法履行。
除投资资产配置外,基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自基金合同见效
之日起入手。
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(3)律例允许的基金投资比例调整期限
除上述第(2)条第 2)、9)、16)、17)项外,因证券、期货商场波动、证
券刊行东谈主合并或基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不符
合上述司法投资比例的,基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行调整,但中国证
监会司法的特殊情形除外。法律律例另有司法的,从其司法。
(4)本基金不错按照国度的筹商司法进行融资。
投资不容行径进行监督:
根据法律律例的司法及《基金合同》的约定,本基金不容从事下列行径:
(1)承销证券;
(2)违抗司法向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷就业的投资;
(4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有司法的除外;
(5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不正大的证券往复行径;
(7)法律、行政律例和中国证监会司法不容的其他行径。
如法律律例或监管部门取消或调整上述不容性司法,基金经管东谈主在履行适合
程序后可不受上述司法的限制或按调整后的司法履行。基金托管东谈主通过过后监督
方式对基金经管东谈主基金投资不容行径进行监督。
根据法律律例筹商基金从事关联往复的司法,基金经管东谈主和基金托管东谈主应事
先互相提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有要紧历害关系的公司名单及
筹商关联方刊行的证券名单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有就业确保关联往复名单
的真实性、准确性、完好性,并负责实时将更新后的名单发送给对方。
东谈主参与银行间债券商场进行监督。
(1)基金托管东谈主按以下方式对基金经管东谈主参与银行间商场往复的往复敌手
资信风险控制措施进行监督。
基金经管东谈主向基金托管东谈主提供合乎法律律例及行业圭臬的银行间商场往复
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敌手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各往复敌手所适用的交
易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内回函阐发收到该名单。如基
金经管东谈主在基金初次投资银行间债券商场之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债
券商场往复敌手名单的,视为基金经管东谈主招供全商场往复敌手。基金经管东谈主应定
期或不依期对银行间商场现券及回购往复敌手的名单进行更新,名单中增多或减
少银行间商场往复敌手时须提前书面文告基金托管东谈主,基金托管东谈主于 2 个就业日
内回函阐发收到后,对名单进行更新。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后,
被阐发调整的名单入手见效,新名单见效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚
未结算的往复,仍应按照契约进行结算。
若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间商场往复敌手进行
往复,应实时提醒基金经管东谈主澌灭往复,经提醒后基金经管东谈主仍履行往复并酿成
基金资产损失的,基金托管东谈主不承担就业,发生此种情形时,基金托管东谈主有权报
告中国证监会。
(2)基金托管东谈主对于基金经管东谈主参与银行间商场往复的往复方式的控制
基金经管东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往复时,需按往复敌手名单中
约定的该往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。若是基金托管东谈主发现基金管
理东谈主莫得按照预先约定的往复方式进行往复时,基金托管东谈主应实时提醒基金经管
东谈主与往复敌手再行服气往复方式,经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的,基
金托管东谈主不承担就业。
本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的
支付才略等波及到进款银行遴聘方面的风险。基金投资银行进款的,基金经管东谈主
应根据法律律例的司法及基金合同的约定,服气合乎条件的整个进款银行的名单,
并提前提供给基金托管东谈主,基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是
否合乎筹商司法进行监督。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提
供进款银行名单的,视为基金经管东谈主招供整个银行。
基金托管东谈主根据筹商法律律例的司法及《基金合同》的约定,对基金经管东谈主
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投资流通受限证券进行监督。基金经管东谈主投资流通受限证券,应预先根据中国证
监会筹商司法,明确基金投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策经过和
风险控制轨制,驻守流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主
对基金经管东谈主是否顺从筹商轨制、流动性风险处置预案以及筹商投资额度和比例
等的情况进行监督,基金经管东谈主与基金托管东谈主应预先签署筹商流通受限的补充协
议。
(1)本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、
公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券,不包
括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交
易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中央国
债登记结算有限就业公司负责登记和存管,并可在证券往复所或世界银行间债券
商场往复的证券。本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下,基
金经管东谈主负责筹商就业的落实和和谐,并确保基金托管东谈主概况正常查询。因基金
经管东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问题,酿成基金托管东谈主无法安全督察本
基金资产的就业与损失,及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的就业及损
失,由基金经管东谈主承担。本基金投资受限证券,不得预支任何体式的保证金。
(2)基金经管东谈主投资非公开刊行股票,应制订流动性风险处置预案并经其
董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要科罚的基金
投资比例限制失调、基金流动性艰辛以及筹商损失的应付科罚措施,以及筹商异
常情况的处置。基金经管东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金
投资非公开刊行股票筹商流动性风险处置预案。基金经管东谈主对本基金投资流通受
限证券的流动性风险负责,确保对筹商风险选定积极有用的措施,在合理的时期
内有用科罚基金运作的流动性问题。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性
风险,基金托管东谈主不承担任何就业。如因基金经管东谈主原因导致本基金出现损失致
使基金托管东谈主承担连带补偿就业的,基金经管东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损
失。
(3)本基金投资非公开刊行股票,基金经管东谈主应至少于投资前三个就业日
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向基金托管东谈主提交筹商书面府上,并保证向基金托管东谈主提供的筹商府上真实、准
确、完好。筹商府上如有调整,基金经管东谈主应实时提供调整后的府上。上述书面
府上包括但不限于:
记结算有限就业公司签订的证券登记及服务契约;
(4)基金经管东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个往复日内,在中国证
监会司法媒介露馅所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以
及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。
本基金筹商投资受限证券比例如违抗筹商限制司法,在合理期限内未能进行
实时调整,基金经管东谈主应依照《信息露馅办法》的司法编制临时敷陈书,赐与公
告。
(5)基金托管东谈主根据筹商司法有权对基金经管东谈主进行以下事项监督:
立与完善情况;
(6)筹商法律律例对基金投资受限证券有新司法的,从其司法。
(二)基金托管东谈主应根据筹商法律律例的司法及《基金合同》的约定,对基
金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入服气、
基金收益分配、筹商信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进
行监督和核查。
(三)基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、
《基金合同》、基金托管契约筹商司法时,应实时以书面体式文告基金经管东谈主限
期纠正,基金经管东谈主收到文告后应鄙人一个就业日实时查对,并以书面体式向基
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金托管东谈主发出回函,进行解释或举证。
在限期内,基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查,督促基金经管东谈主改正。
基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应报
告中国证监会。基金托管东谈主应当督促基金经管东谈主补偿因其违抗《基金合同》而致
使投资者遭受的损失。
对于依据往复程序尚未成交的且基金托管东谈主在往复前概况监控的投资指示,
基金托管东谈主发现该投资指示违抗关法律律例司法或者违抗《基金合同》约定的,
应当断绝履行,立即文告基金经管东谈主,并向中国证监会敷陈。
对于必须于估值完成后方可获知的监控运筹帷幄或依据往复程序已经成交的投
资指示,基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的,
应当立即文告基金经管东谈主,并敷陈中国证监会。
基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查,必须在司法时期内
回复基金托管东谈主并改正,就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证,对基金托管
东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的,基金经管东谈主应积极配合提
供筹商数据府上和轨制等。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违法行径,应立即敷陈中国证监会,同期
文告基金经管东谈主限期纠正。
基金经管东谈主无正大根由,断绝、搅扰基金托管东谈主根据本契约司法愚弄监督权,
或选定拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督,情节严重或经基金托管
东谈主提倡劝诫仍不改正的,基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
(四)当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大适度保
护基金份额握有东谈主利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并筹商会
计师事务所观点后,不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金托管东谈主依照筹商法律律例的司法和基金合同的约定,对侧袋机制启用、
特定资产处置和信息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体司法
依照筹商法律律例的司法和基金合同的约定履行。
第三节 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
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基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限
于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结
算账户、复核基金经管东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主
指示办理算帐交收、筹商信息露馅和监督基金投资运作等行径。
基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、
无故未履行或无故蔓延履行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗
《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他筹商司法时,基金经管东谈主应实时以
书面体式文告基金托管东谈主限期纠正,基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐发并以
书面体式向基金经管东谈主发出回函。在限期内,基金经管东谈主有权随时对文告县项进
行复查,督促基金托管东谈主改正,并予协助配合。基金托管东谈主对基金经管东谈主文告的
违法事项未能在限期内纠正的,基金经管东谈主应敷陈中国证监会。基金经管东谈主有义
务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。
基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径,应立即敷陈中国证监会和银行
业监督经管机构,同期文告基金托管东谈主限期纠正。
基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径,包括但不限于:提交筹商资
料以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和真实性,在司法时期内回复基金经管
东谈主并改正。
基金托管东谈主无正大根由,断绝、搅扰基金经管东谈主根据本契约司法愚弄监督权,
或选定拖延、讹诈等技能妨碍基金经管东谈主进行有用监督,情节严重或经基金经管
东谈主提倡劝诫仍不改正的,基金经管东谈主应敷陈中国证监会。
第四节 基金财产的督察
(一)基金财产督察的原则
走时用、刑事就业、分配基金的任何财产(不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算
有限就业公司结算数据完成场内往复交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户
爱戴费等用度)。如有特殊情况两边可另行协商科罚。
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户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管,确保基金财产的完好与颓靡。
金经管东谈主负责与筹商当事东谈主服气到账日历并文告基金托管东谈主,到账日基金财产没
有到达基金托管东谈主处的,基金托管东谈主应实时文告基金经管东谈主选定措施进行催收。
由此给基金酿成损失的,基金经管东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失,基金
托管东谈主对此不承担就业,但应提供必要的配合。
(二)召募资金的考证
召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定,将认购资金划入基金经管
东谈主在具有托管阅历的生意银行开设的申万菱信基金经管有限公司基金认购专户。
该账户由基金经管东谈主开立并经管。基金召募期满,召募的基金份额总额、基金募
集金额、基金份额握有东谈主东谈主数合乎《基金法》、
《运作办法》等筹商司法后,由基
金经管东谈主礼聘合乎《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所进行验资,出
具验资敷陈,出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐
师署名有用。验资完成,基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的一谈资金划入
基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中,基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发
文献。
若基金召募期限届满,未能达到《基金合同》见效的条件,由基金经管东谈主按
司法办理退款事宜。
(三)基金的银行账户的开立和经管
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户,督察基金
的银行进款。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活
动,均需通过本基金基金托管东谈主的资产托管专户进行。基金经管东谈主授权基金托管
东谈独揽理托管专户的开立、销户、变更就业,本基金托管账户无需预留印鉴,具体
按基金托管东谈主要求办理。
资产托管专户的开立和使用,限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主
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和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务除外的行径。
资产托管专户的经管应合乎《东谈主民币银行结算账户经管办法》、
《现款经管暂
行条例》、
《东谈主民币利率经管司法》、
《利率经管暂行司法》、
《支付结算办法》以及
银行业监督经管机构的其他司法。
(四)基金证券账户与证券往复资金账户的开设和经管
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户,用于证券算帐。
基金证券账户的开立和使用,限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主
和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户;亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
(五)期货筹商账户的开立和经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商司法开立期货资金账户,在中国金融
期货往复所获取往复编码。期货资金账户称号及往复编码对应称号应按照筹商规
定竖立。
基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历,基金经管东谈主授权基金托管东谈独揽
理筹商银期转账业务。
(六)债券托管账户的开立和经管
《基金合同》见效后,基金经管东谈主负责以本基金的口头请求并取得过问全
国银行间同行拆借商场的往复阅历,并代表基金进行往复;基金托管东谈主负责以本
基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司和银行间商场算帐所股份有限公
司开设银行间债券商场债券托管自营账户,并由基金托管东谈主负责基金的债券的后
台匹配及资金的算帐。
场回购主契约,原本由基金经管东谈主督察,基金托管东谈主保存副本。
(七)其他账户的开设和经管
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在本托管契约刚硬日之后,本基金被允许从事合乎法律律例司法和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时,若是波及筹商账户的开设和使用,由基
金经管东谈主协助基金托管东谈主根据筹商法律律例的司法和《基金合同》的约定,开立
筹商账户。该账户按筹商司法使用并经管。
(八)基金财产投资的筹商什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的督察
基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库;其
中什物证券也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限
就业公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单子营业
中心的代督察库。什物证券的购买和转让,由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示
办理。属于基金托管东谈主试验有用控制下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、
灭失,由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构
试验有用控制或督察的证券不承担督察就业。
(九)与基金财产筹商的要紧合同的督察
由基金经管东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分别应由基金
托管东谈主、基金经管东谈主督察。除本契约另有司法外,基金经管东谈主在代表基金签署与
基金筹商的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原本,以便基金经管东谈主和
基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个就业日内
通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应
存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门,保存期限不低于法定最低期
限。
第五节 基金资产净值的计较与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按
照每个就业日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较,精准到
基金经管东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。如遇特殊情况,
为保护基金份额握有东谈主利益,基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致,可阶段性调整
基金份额净值计较精度并进行相应公告,无需召开基金份额握有东谈主大会审议。国
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家另有司法的,从其司法。
基金经管东谈主于每个就业日计较基金资产净值及各类基金份额净值,并按司法
公告。
基金经管东谈主应每个就业日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律律例或基
金合同的司法暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金资产估值后,将各
类基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金经管东谈主
按约定对外公布。
第六节 基金份额握有东谈主名册的登记与督察
基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额握有东谈主名册,包括《基
金合同》见效日、《基金合同》休止日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年
包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。
基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和
督察,基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺筹商司法分别督察基金份额握有东谈主名
册。督察方式不错领受电子或文档的体式。督察期限不低于法定最低期限。
基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册:
《基金合同》见效日、《基金合同》休止日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、
每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册
的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31
日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交;《基金合同》见效日、
《基金合同》休止日等波及到基金瑕疵事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生
日后十个就业日内提交。
基金托管东谈主以电子版体式妥善督察基金份额握有东谈主名册,并依期刻成光盘备
份,保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基
金托管业务除外的其他用途,并应顺从守密义务。
第七节 争议科罚方式
两边当事东谈主同意,因本契约而产生的或与基金合同筹商的一切争议,如经友
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好协商未能科罚的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,
按照该机构届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局
的,对当事东谈主均有箝制力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间,两边当事东谈主应坚守各自的职责,不时针织、勤奋、尽责地履
行基金合同和本契约司法的义务,爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。
本契约受中国法律(不含港澳台立法)统辖并从其解释。
第八节 托管契约的修改与休止
(一)托管契约的变更程序
本契约两边当事东谈主经协商一致,不错对契约的内容进行变更。变更后的托管
契约,其内容不得与《基金合同》的司法有任何冲破。基金托管契约的变更报中
国证监会备案。
(二)基金托管契约休止的情形
发生以下情况,本托管契约休止:
权;
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第二十一部分 对基金份额握有东谈主的服务
基金经管东谈主承诺为本基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务
内容,基金经管东谈主根据本基金份额握有东谈主的需要和商场的变化,有权增多、修改
这些服务形式。
一、为基金份额握有东谈主提供的服务
投资东谈主通过基金经管东谈主网站等平台可享有基金往复查询、账户查询和基金管
理东谈主照章露馅的各类基金信息等服务,包括基金居品基本信息(包括但不限于基
金称号、基金代码、风险等级、握有份额、单元净值、收益情况等)、基金的法
律文献、基金公告、依期敷陈和基金经管东谈主最新动态等各类府上。
基金经管东谈主可根据法律律例及投资者需求不依期通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主筹商的账户服务文告、往复阐发通
知、瑕疵公告文告、行径音书、营销信息、客户存眷等资讯及升值服务,投成本
基金前请详阅申万菱信基金官网服务先容和狡饰政策。如需取消相应资讯服务,
可通过基金经管东谈主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东谈主工服务方式
退订。
二、服务渠谈
(一)客服中心电话服务
份额握有东谈主可查询基金余额、往复情况、基金居品与服务等筹商信息。
握有东谈主可通过基金经管东谈主世界统一客服热线:400-880-8588(免远程话费)或
(二)在线服务
常见问题等自助筹商服务。
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基金份额握有东谈主可查询基金余额、往复情况、基金居品与服务等筹商信息。
作日内处理完成。
(三)互联网服务
基金份额握有东谈主不错通过基金经管东谈主网站(www.swsmu.com)、微信公众号
“申万菱信基金(SW_SMU)”和官方 APP“申万菱信基金”享受搭理资讯、信息披
露、账户信息、往复信息、在线筹商等多项服务。基金份额握有东谈主也不错通过上
述渠谈中的“网上往复”办理开户、往复及查询等业务。筹商基金网上往复的契约
文本请参见基金经管东谈主网站。
三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容,请通过上述方式
筹商本公司。请确保投资前,您/贵机构已经全面相识了本招募说明书。
申万菱信智能汽车股票型证券投资基金 更新招募说明书
第二十二部分 其他应露馅事项
公告日
公告事项 信息露馅方式 期
司法报刊及规 2023/8
申万菱信智能汽车股票型证券投资基金托管契约 定网站 /19
申万菱信智能汽车股票型证券投资基金(申万菱信智能汽车 司法报刊及规 2023/8
C)居品府上纲目更新 定网站 /19
申万菱信智能汽车股票型证券投资基金(申万菱信智能汽车 司法报刊及规 2023/8
A)居品府上纲目更新 定网站 /19
司法报刊及规 2023/8
申万菱信智能汽车股票型证券投资基金基金合同 定网站 /19
申万菱信智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书 司法报刊及规 2023/8
(2023 年第 1 号) 定网站 /19
司法报刊及规 2023/8
对于调低旗下部分基金费率并创新基金合同的公告 定网站 /19
注:上述公告更新至 2023 年 12 月 25 日。
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后,应当分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。投资者可在营业时期免费查阅,也可按工本费购
买复印件。
申万菱信智能汽车股票型证券投资基金 更新招募说明书
第二十三部分 备查文献
(一)中国证监会准予申万菱信智能汽车股票型证券投资基金注册的文献
(二)《申万菱信智能汽车股票型证券投资基金基金合同》
(三)《申万菱信智能汽车股票型证券投资基金托管契约》
(四)《法律观点书》
(五)基金经管东谈主业务阅历批件和营业派司
(六)基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司
(七)中国证监会要求的其他文献
存放地点:上述备查文献存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公场面。
查阅方式:投资者不错在办公时期免费查询;也可按工本费购买本基金备查
文献复制件或复印件,但应以基金备查文献原本为准。
申万菱信智能汽车股票型证券投资基金 招募说明书
本页无正文,为《申万菱信智能汽车股票型证券投资基金招募说明书》的盖
章页。
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