新闻纵横

让建站和SEO变得简单

让不懂建站的用户快速建站，让会建站的提高建站效率！

新闻纵横 你的位置：新闻纵横 > 环保视角 >

科创板基: 南边科创板3年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书(2024年11月更新)

发布日期：2024-11-14 11:57    点击次数：123
南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基   金招募说明书（2024 年 11 月更新）     基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司      基金托管东谈主：招商银行股份有限公司              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         关键指示   本基金经中国证监会 2020 年 7 月 16 日证监许可20201494 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2020 年 7 月 28 日谨慎收效。   基金治理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出实 质性判断或者保证。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分接洽自身的风险承受材干，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性 风险，基金治理东谈主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险，本基金资产投资于港股，会 靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往来王法等各异带来的独有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不行肤浅往来，港股通股票不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金资产投资于科创板股票，科创板股票的独有风险包括流动性风险、退市风险和投资集会 风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金基金份额可上市交 易，投资者可在二级市集买卖基金份额。受市集供需关系等种种因素的影响，投资者买卖基 金份额有可能靠近相应的折溢价风险。   本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大牺牲 的风险、与中国存托凭证刊行机制关连的风险等。   本基金可通过港股通机制参与香港股票市集往来，可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，取舍将部分基金资产投资于港股通股票或取舍不将基金资产投资于港股通股 票，基金资产并非势必投资港股通股票。   本基金可投资于股指期货，股指期货行为一种金融繁衍品，存在市集风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操立场险。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的关连度诽谤带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金投资范围包括股票期权，股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价 格波动率、期权到期时刻、市集利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还靠近 流动性风险、信用风险、操立场险等。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能靠近资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、市集风险和信用风险等转融通业务独有风险。   本基金为搀和型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 类似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等境外证 券市集投资所靠近的尽头投资风险。本基金可投资科创板股票，会靠近科创板机制下因投资 标的、市集轨制以及往来王法等各异带来的独有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集 中风险等。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应雅致阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》及基金居品府上纲目等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意志本基金的风险收益特征和居品特质，并充分接洽自身的风险承受材干，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬。   基金治理东谈主依照恪称职守、西宾信用、严慎辛苦的原则治理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹额外净值上下并不预示其改日事迹表 现；基金治理东谈主治理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发扬的保证。基金治理东谈主提醒 投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。   本次更新主要触及变更事迹比较基准事项，并已在招募说明书中对关连表述作念出了更正。 其他信息内容截止日为 2024 年 5 月 30 日,关联财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                     南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                     §1 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露治理办 法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理 轨则》（以下简称“《流动性风险治理轨则》”）以及《南边科创板 3 年依期绽开搀和型证 券投资基金基金合同》编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募 的。本基金治理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的举止自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同额外他关联轨则享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额捏有东谈主的职权和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法则的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法则的轨则为准。               南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用更正和补充 搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充 募说明书》额外更新 料纲目》额外更新 售公告》 行政规章以额外他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲述等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的更正 投资基金销售治理办法》及颁布机关对其每每作念出的更正 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息裸露治理办法》及颁布机关对其每每作念出的更正 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其每每作念出的更正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁布机关对其每每作念出的修 订            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 年金基金等机构投资者 括其每每更正）及关连法律法则轨则不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其每每更正）及关连法律法则轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主坚强了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构，以及可通过上海证券往来所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过上 海证券往来所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务经验、并经上海证券往来 所和中国证券登记结算有限服务公司认同的上海证券往来所会员单元 的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外 赎回 易所绽开式基金销售系统进行基金份额申购、赎回以及上市往来的场所。通过该等场所办理 基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 存管、结算及关连业务，额外每每更正和补充             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 或接受南边基金治理股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国 证券登记结算有限服务公司 东谈主通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系统下 东谈主通过场内会员单元申购或买入所得的基金份额登记在本系统下 册的绽开式基金账户，用于记录其捏有的、基金治理东谈主所治理的基金份额余额额外变动情况 的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证券往来所东谈主民币庸俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 收效日，收尾之日为基金合同收效日 3 年后的年度对日（指当然年度，如该日为非服务日或 无对应日历，则顺延至下一服务日）的前一日。第二个阻滞期的肇始之日为第一个绽开期结 束之日次日，收尾之日为第二个阻滞期肇始之日 3 年后的年度对日（指当然年度，如该日为 非服务日或无对应日历，则顺延至下一服务日）的前一日，依此类推。本基金在阻滞期内不 办理申购与赎回业务。基金合同收效后，在合适法律法则和上海证券往来所轨则的上市条件 的情况下，本基金可请求在上海证券往来所上市往来，届时投资东谈主可在本基金上市往来后通 过上海证券往来所转让基金份额            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 第一个服务日起（含该日）插手绽开期，绽开期不少于 5 个服务日何况最长不逾越 20 个工 作日。在此期间，投资东谈主不错申购或赎回基金份额。具体时刻以基金治理东谈主届时公告为准 算有限服务公司及销售机构的关连业务王法及对其每每作念出的更正 份额的举止 请购买基金份额的举止 定的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 请求将其捏有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调度为基金治理东谈主治理的其他基金份 额的举止 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方式 上基金调度中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额总和 后的余额)逾越上一服务日基金总份额的 20% 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往来的债券等,法律法则或中国证监会另有规 定的，从其轨则 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》轨则的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 别和香港联合往来系数限公司（以下简称香港联合往来所）建立技艺汇注，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方往来所上市的股票。内地与香港 股票市集往来互联互通机制包括沪港股票市集往来互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市集往来互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合往来所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 置算帐，办法在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产   以上释义中触及法律法则、业务王法的内容，法律法则、业务王法更正后，如适用本基 金，关连内容以更正后法律法则、业务王法为准。               南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §3 基金治理东谈主   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   连接东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起缔造。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构诊治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业治理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业治理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电治理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席奉行官、奉行委员会主任、董事，                 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 南边基金治理股份有限公司董事长，南边东英资产治理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，治理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资治理有限公司，曾任华泰证券资产治理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司奉行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金治理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、斟酌所副长处、斟酌所长处、奉行委员会主任助理等职务。 现任南边基金治理股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学斟酌生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督搜检处副处长，深圳市国有资产监督 治理局监督搜检处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指引东谈主员治理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督治理委员会企业指引东谈主员治理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学斟酌 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金治理股份有限公司董事。    李平先生，工商治理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建造开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建造开发（集团）有限公司董事，深圳资 产治理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温和东谈主寿保障股份有限公司监事，金融褂讪发展斟酌院理事，深圳市鹏联投资有限公 司奉行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司奉行董事、总司理，南边基金治理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，治理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金治理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券斟酌所医药行业斟酌员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融斟酌院院长、兴证智库主任，南边基金治理股份 有限公司董事。               南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看守长。现任南边基金 治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴民众，莳植部长江学者特聘解释，中国籍。 曾任东南大学经济治理学院解释，南京大学工程治理学院院长。现任南京大学新金融斟酌院 院长、金融工程斟酌中心主任，南京大学解释、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集斟酌会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券往来所科创板轨制 评估民众委员会主任，南边基金治理股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非奉行董事， 协和新能源（香港）有限公司零丁非奉行董事，南边基金治理股份有限公司零丁董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学治理学院会 计学系主任，MPAcc 莳植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东治理管帐师协会会长，广 东省里面欺压协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金治理股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商治理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊庸俗合伙）治理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金治理 股份有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限服务公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学治理学院 副解释，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科技艺股份有限公司零丁董事，南边基金治理股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳 能源集团股份有限公司财务治理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金治理股份有限公司监事会主席。           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行治理培训生、投资银行部债务融资部 高等形状司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司奉行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业治理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产治理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信托有限公司党委委员、总司理助理、投资斟酌部总司理，南 方基金治理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券汇注金融部高等筹备司理，兴业 证券战术发展部经营规划与绩效分析司理、私财委科技金融部规划发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理规划处总监、钞票治理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票治理部副总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商治理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、形状司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、 上海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、待业金业务 部奉行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金治理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 捏服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险治理师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金治理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 金看守长。现任南边基金治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理 有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商治理硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本治理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金治理有限公司董事长等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等斟酌员、基金经 理助理、基金司理、寰球社保及国际业务部奉行总监、寰球社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产治理有限公司董事等职务。现任南边基金 治理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看守长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及规划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金治理股份有限公司看守长， 南边成本治理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限服务公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金治理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产治理有限公司董事，南边成本治理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金治理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金治理商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金斟酌员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管规划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商治理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司往来部司理、客户服务部司理，中融基金治理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金斟酌员、投资司理、基金司理、斟酌部负责东谈主、权益斟酌部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。                 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）    本基金历任基金司理为：茅炜先生，治理时刻为 2020 年 7 月 28 日至 2021 年 10 月 15 日；王博先生，治理时刻为 2020 年 7 月 28 日至 2024 年 9 月 13 日；郑晓曦女士，治理时刻 为 2024 年 1 月 12 日于今。    郑晓曦女士，中国东谈主民大学金融学硕士，具有基金从业经验。2008 年 7 月加入南边基 金，历任助理斟酌员、斟酌员、高等斟酌员，负责建材和通讯行业斟酌。2016 年 5 月 10 日 至 2019 年 6 月 21 日，任南边积配、南边中国梦的基金司理助理。2020 年 11 月 20 日至 2024 年 9 月 6 日，任南边军工搀和基金司理；2019 年 6 月 19 日于今，任南边信息立异搀和基金 司理；2024 年 1 月 12 日于今，任科创板基金基金司理；2024 年 4 月 30 日于今，任南边半 导体产业股票发起基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生， 往来治理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，固定收益斟酌部总司理陶铄 先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总经 理兼数目化投资部总司理唐小东先生，混结伙产投资部奉行董事乔羽夫先生。    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所治理的不同基金财产别离治理、别离记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东谈主分配收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；    （6）编制季度论述、中期论述和年度论述；    （7）计较并裸露基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产治理业务举止关联的信息裸露事项；    （9）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；    （10）保存基金财产治理业务举止的记录、账册、报表和其他关连府上；              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （11）以基金治理东谈主风物，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采用有用措施，禁止违背《基金法》额外他关连法律法则举止的发生。   （1）将基金治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的往来举止；   （7）草率职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他举止。   为孤寒基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列举止：   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 大利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关连的往来举止；   为了保证公司范例运作，有用地防备和化解治理风险、经营风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以额外他信息真确、准确、完满，从而最猛进程地保护基金份额捏有东谈主的 利益，本基金治理东谈主建立了科学合理、欺压严实、运行高效的里面欺压轨制。   里面欺压轨制是指公司为已矣里面欺压标的而建立的一系列组织机制、治理方法、操作 规范与欺压措施的总称。里面欺压轨制由里面欺压大纲、基本治理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面欺压大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基本治理轨制 的统治和领导，里面欺压大纲明确了内控标的、内控原则、欺压环境、内控措施等内容。   基本治理轨制包括里面管帐欺压轨制、风险欺压轨制、投资治理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息裸露轨制、信息技艺治理轨制、府上档案治理轨制、事迹评估考核轨制 和进击应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭服务、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面欺压机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个运作要领。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控规范，孤寒内控轨制的有用 奉行。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分表露各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量诽谤经营运作成本，提高经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压后果。            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）里面管帐欺压轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度关联法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐服务操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险欺压点建立严实的管帐 系统欺压。   里面管帐欺压轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理规范、基金估值轨制和规范、基 金财务算帐轨制和规范、成本欺压轨制、财务收支审批轨制和用度报销治理办法、财产登记 撑捏和什物质产盘货轨制、管帐档案撑捏和财务顶住轨制等。   （2）风险治理欺压轨制   风险欺压轨制由风险欺压委员会组织各部门制定，风险欺压轨制由风险欺压的标的和原 则、风险欺压的机组成立、风险欺压的规范、风险类型的界定、风险欺压的主要措施、风险 欺压的具体轨制、风险欺压轨制的监督与评价等部分组成。   风险欺压的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、往来风险治理轨制、财务风险欺压制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工举止准则等规范 性风险治理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司缔造看守长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险欺压情 况。看守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   看守长负责组织领导公司监察稽核服务。除应当躲藏的情况外，看守长享有充分的知情 权和零丁的调查权。看守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险治理等关连会议，有权调阅公司关连文献、档案。看守长应当依期或者 不依期向全体董事报送服务论述，并在董事会及董事会下设的关连特意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险欺压情况。   公司缔造监察稽核部门，具体奉行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经由。   监察稽核轨制包括里面稽核治理办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员征服关联法律、法则和规章的情况；检验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面欺压轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。                南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §4 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   缔造日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息裸露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完竣由企业法东谈主捏股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选拔 国际管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌往来（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。死亡 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 18.20%，权 重法下成本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务治理团队、居品研发 团队、风险治理团队、系统与数据团队、形状支捏团队、运营治理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资治理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东谈主、私募基金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管勾搭自身在托管行业深耕 22 年的专科材干和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，起劲于成为服务更佳、科技更强、协同更             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的民众、贴心折务的管家、让 价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以立异的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构已矣可捏续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不休立异托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析论述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，得胜 托管国内第一只券商聚拢资产治理规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私 募基金、第一家已矣货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑捏， 已矣从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转念，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不休进步,连年来取得业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一取得该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国 金融立异“十佳金融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险治理系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双进步”金点 子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘 媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度 最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限服务公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年 度最受宽宥托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天 玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基 金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2021 年度优秀资产托管 机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金 托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣 获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中 国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央 国债登记结算有限服务公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机 构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非奉行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产治理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资治理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限服务 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、奉行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关连事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联破费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士斟酌生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险欺压部副司理、司理、信贷治理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险治理、信贷治理、 公司金融、资产托管等规模有潜入的斟酌和丰富的实务训导。              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （三）基金托管业务经营情况   死亡 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面欺压轨制   招商银行确保托管业务严格征服国度关联法律法则和行业监管轨制，坚捏遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督机制，防备和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞裂缝、放手隐患， 保证业务稳健运行的风险欺压轨制，确保托管业务信息真确、准确、完满、实时；确保内控 机制、体制的不休改进和各项业务轨制、经由的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面欺压及风险防备体系：   一级里面欺压及风险防备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防御和欺压；总行 风险治理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并建议内控进步治理 建议。   二级里面欺压及风险防备是招商银行资产托管部缔造风险合规治理关连团队，负责部门 里面风险防御和欺压，实时发现里面欺压劣势，建议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室论述。   三级里面欺压及风险防备是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，恪守内欺压衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面欺压袒护各项业务过程和操作要领、袒护系数团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面治理轨制的建立均以防备风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面欺压的检验、评价部门零丁于里面欺压 的建立和奉行部门。   （4）有用性原则。里面欺压有用性包含里面欺压想象的有用性、里面欺压奉行的有用 性。里面欺压想象的有用性是指里面欺压的想象袒护了系数应关注的关键风险，且想象的风 险打发措施适应。里面欺压奉行的有用性是指里面欺压概况按照想象要求严格有用奉行。              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （5）适合性原则。里面欺压适合招商银行托管业务风险治理的需要，并概况跟着托管 业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改动实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风物与我行其他业务风物隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防备的办法。   （7）关键性原则。里面欺压在已矣全面欺压的基础上，关留神要托管业务关键事项和 高风险要领。   （8）制衡性原则。里面欺压概况已矣在托管组织体系、机组成立、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控治理、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭治理、档案治理和信息治理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本轨则、业务治理办法和业务操作规程。轨制结构档次露出、治理要求 明确，得志风险治理全袒护的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险欺压。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，选拔加密、直连方式传输数据，数据奉行外乡实时备份，系数的业务信息须经过 严格的授权方能进行看望。   （3）客户府优势险欺压。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 守秘，除法律法则和其他关联轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息技艺系统风险欺压。招商银行对信息技艺系统机房、权限治理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，系数电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技艺系统采 取两地三中心的济急备份治理措施等，保证信息技艺系统的安全。   （5）东谈主力资源欺压。招商银行资产托管部通过建立精熟的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源治理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源治理。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和规范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作治理办法》等有 关法律法则的轨则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要领中，基金托管东谈主对基金治理东谈主发送 的投资指示、基金治理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检验监督，对违背法律法则、 基金合同的指示拒却奉行，独立即讲述基金治理东谈主。          南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金托管东谈主如发现基金治理东谈主依据往来规范照旧收效的投资指示违背法律、行政法则和 其他关联轨则，或者违背基金合同约定，实时以书面体式讲述基金治理东谈主进行整改，整改的 时限应合适法律法则及基金合同允许的诊治期限。基金治理东谈主收到讲述后应实时查对阐述并 以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主讲述的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。                南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        §5 关连服务机构   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   连接东谈主：张锐珊 科创板基金代销银行：        序号                     代销机构称号       代销机构信息                                        大路 7088 号招商银行大厦                                        办公地址：深圳市福田区深南                                        大路 7088 号招商银行大厦                                        法定代表东谈主：缪建民                                        连接东谈主：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        大街 25 号                                        办公地址：北京市西城区闹市                                        口大街 1 号院 1 号楼                                        法定代表东谈主：张金良                                        电话：010－66275654                                        传真：010－66275654                                        连接东谈主：王嘉朔                                        客服电话：95533                                        网址：www.ccb.com                                        门内大街 1 号                                        办公地址：北京市西城区复兴                                        门内大街 1 号     南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                             法定代表东谈主：葛海蛟                             客服电话：95566                             网址：www.boc.cn                             贸易试验区银城中路 188 号                              办公地址：中国（上海）自                             由贸易试验区银城中路 188                             号                             法定代表东谈主：任德奇                             电话：021-58781234                             传真：021-58408483                             连接东谈主：高天                             客服电话：95559                             公    司     网    址 ：                             www.bankcomm.com          公司                 大街 3 号                             办公地址：北京市西城区金融                             大街 3 号                             法定代表东谈主：刘建军                             连接东谈主员：李雪萍                             客服电话：95580                             网址：www.psbc.com          公司                 12 号                             办公地址：上海市中山东一起                             法定代表东谈主：郑杨                             连接东谈主：朱瑛                             连接电话：021-61618888                             客服电话：95528                             网址：www.spdb.com.cn                             路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                             办公地址：北京市曙光区光华                             路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                             法定代表东谈主：方合英                             连接东谈主：王晓琳                             电话：010-66637271                             客服电话：95558                             网             址           ：                             http://www.citicbank.com/      南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                              东路 713 号                              法定代表东谈主：王凯                              客服电话：400-830-8003                              网址：www.cgbchina.com.cn                              门内大街 2 号                              办公地址：北京市西城区复兴                              门内大街 2 号                              法定代表东谈主：高迎欣                              连接东谈主：寇静怡                              电话：010-58560666                              客服电话：95568                              网址：www.cmbc.com.cn                              桥大街 25 号、甲 25 号中国光                              大中心                              办公地址：北京市西城区太平                              桥大街 25 号中国光大中心                              法定代表东谈主：王江                              连接东谈主：闵爱勤                              电话：010-63637199                              传真：010-63639709                              客服电话：95595                              网址：www.cebbank.com                              号中山大厦                              办公地址:上海市浦东新区银                              城路 167 号 9 层                              法定代表东谈主:吕家进                              连接东谈主:孙琪虹                              连接电话:021-52629999                              客服电话:95561                              网址:www.cib.com.cn                              办公地址：深圳市深南东路                              法定代表东谈主：谢永林                              连接东谈主：赵杨                              电话：0755-22166574                              客服电话：95511-3                              网址:bank.pingan.com      南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                              门内大街 22 号                              办公地址：北京市东城区开国                              门内大街 22 号                              法定代表东谈主：李民吉                              连接东谈主:王者凡                              连接电话：010-85238890                              客服电话:95577                              网址：www.hxb.com.cn                              路 46 号杭州银行大厦                              办公地址：杭州市下城区庆春                              路 46 号杭州银行大厦                              法定代表东谈主：陈震山                              连接东谈主：蔡捷                              连接电话：0571-85109708                              客服电话：95398                              网址：www.hzbank.com.cn                              大街甲 17 号首层                              办公地址：北京市西城区金融                              大街丙 17 号                              法定代表东谈主：霍学文                              客服电话：95526                              网          址             ：                              www.bankofbeijing.com.cn                              号                              办公地址：南京市中华路 26                              号                              法定代表东谈主：夏平                              连接东谈主：张洪玮                              电话：025-58587036                              客服电话：95319                              网址：www.jsbchina.cn                              区宁南南路 700 号                              办公地址：浙江省宁波市鄞州                              区宁东路 345 号                              法定代表东谈主：陆华裕                              连接东谈主：胡技勋                              连接电话：0574-89068340                              客服电话：95574                              网址：www.nbcb.com.cn             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                    有限公司             中路 9 号                                     办公地址：常州市武进区延政                                     中路 9 号                                     法定代表东谈主：陆曙光                                     连接东谈主：李仙 任宇翔                                     电话：0519-80585939                                     传真：0519-89995170                                     客服电话：96005                                     网址：www.jnbank.com.cn                               贸易试验区苏州片区苏州工                               业园区钟园路 728 号                               办公地址：中国（江苏）解放                               贸易试验区苏州片区苏州工                               业园区钟园路 728 号                               法定代表东谈主：崔庆军                               连接东谈主：吴骏                               电话：0512-69868373                               传真：0512-69868373                               客服电话：96067                               网址：www.suzhoubank.com   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售科创板基金； 宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售科创板基金。 科创板基金代销券商额外他代销机构： 序号                 代销机构称号           代销机构信息                                     法定代表东谈主：张伟                                     连接东谈主：庞晓芸                                     连接电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东谈主：杨华辉                                     连接东谈主：乔琳雪                                     连接电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         中路 1012 号国信证券大厦十                         六层至二十六层                         办公地址：深圳市福田区福华                         一起 125 号国信金融大厦                         法定代表东谈主：张纳沙                         连接东谈主：于智勇                         电话：0755-82130833                         客服电话：95536                         网址：www.guosen.com.cn                         街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                         办公地址：北京市丰台区西营                         街 8 号院 1 号楼青海金融大                         厦                         法定代表东谈主：王晟                         连接东谈主：辛国政                         连接电话：010-80928123                         客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                         网址：www.chinastock.com.cn                         贸易试验区商城路 618 号                         办公地址：上海市静安区南京                         西路 768 号国泰君安大厦                         法定代表东谈主：朱健                         连接东谈主：芮敏祺                         电话：021－38676666                         客服电话：4008888666                         网址：www.gtja.com                         路 86 号                         办公地址：山东省济南市市中                         区经七路 86 号                         法定代表东谈主：王洪                         连接东谈主：张峰源                         电话：021-20315719                         客服电话：95538                         网址：www.zts.com.cn                         号                         办公地址：上海市广东路 689                         号                         法定代表东谈主：周杰 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         电话：021－23219000                         传真：021-23219100                         连接东谈主：李笑鸣                         客服电话：95553                         网址：www.htsec.com                         路 66 号 4 号楼                         办公地址：北京市曙光区景辉                         街 16 号院 1 号楼泰康集团大                         厦 13 层                         法定代表东谈主：王常青                         连接东谈主：谢怡然                         连接电话：010-86451810                         客服电话：4008888108                         网址：www.csc108.com                         广州学问城升起一街 2 号 618                         室                         办公地址：广州市河汉区马场                         路 26 号广发证券大厦                         法定代表东谈主：林传辉                         连接东谈主：黄岚                         客服电话：95575、020-95575                         或致电各地营业网点                         网址：http://www.gf.com.cn                         街谈金田路 2026 号能源大厦                         南塔楼 10-19 层                         办公地址：深圳市福田区福田                         街谈金田路 2026 号能源大厦                         南塔楼 10-19 层                         法定代表东谈主：张巍                         连接东谈主:纪毓灵                         连接电话:0755-83516289                         客 服 电 话 :0755-33680000                         网址：www.cgws.com                         街谈福华一起 111 号                         办公地址：深圳市福田区福华                         一起 111 号招商证券大厦 24                         楼                         法定代表东谈主：霍达                         连接东谈主：业清扬 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         客服电话：95565/0755-95565                         网址：www.cmschina.com                         区中心三路 8 号不凡期间广                         场（二期）北座                         办公地址：北京市曙光区亮马                         桥路 48 号中信证券大厦                         法定代表东谈主：张佑君                         连接东谈主：王一通                         电话：010-60838888                         传真：010-60833739                         客服电话：95548                         网址：www.cs.ecitic.com                         路 989 号 45 层                         办公地址：上海市徐汇区长乐                         路 989 号世纪商贸广场 45 层                         法定代表东谈主：杨周详                         连接东谈主：陈宇                         电话：021-33388999                         传真：021-33388224                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         路 1508 号                         办公地址:上海市静安区新闸                         路 1508 号                         法定代表东谈主:刘秋明                         连接东谈主:郁疆                         连接电话:021-22169999                         客服电话：95525                         网址：www.ebscn.com                         路与福中路交壤处荣超商务                         中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04                         层 01、02、03、05、11、12、                         办公地址：深圳市福田区益田                         路 6003 号荣超商务中心 A 栋                         第 04、18 层至 21 层                         法定代表东谈主:高涛                         连接东谈主：万玉琳                         连接电话：0755-82026907 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         传真 0755-82026539                         客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                         网址：www.ciccwm.com                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成国际大厦 20 楼 2005                         室                         办公地址：新疆乌鲁木皆市高                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成国际大厦 20 楼 2005                         室                         法定代表东谈主：王献军                         连接东谈主：梁丽                         连接电话：0991-2307105                         传真：010-88085195                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         办公地址：湖南省长沙市天心                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         法定代表东谈主：高振营                         连接东谈主：江恩前                         连接电话：021-50295432                         客服电话：95351                         网址：www.xcsc.com                         街谈福华一起 119 号安信金                         融大厦                         办公地址：深圳市福田区福田                         街谈福华一起 119 号安信金                         融大厦                         法定代表东谈主：段文务                         连接东谈主：陈剑虹                         连接电话：0755-81688000                         客服电话：95517                         网            址             ：                         http://www.essence.com.cn/        司                路 222 号 1 号楼 2001                         办公地址：青岛市市南区东海 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         西路 28 号龙翔广场东座                         法定代表东谈主：肖海峰                         连接东谈主：赵如意                         连接电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：sd.citics.com                         城中路 200 号中银大厦 39F                         法定代表东谈主：宁敏                         连接东谈主：初晓                         连接电话：021-20328755                         客服电话：4006208888                         网址：www.bocichina.com                         城区闹市口大街 9 号院 1 号                         楼                         法定代表东谈主：祝瑞敏                         连接东谈主：苏古板                         连接电话：010-83252161                         传真：010-63080978                         客服电话：95321                         网址：www.cindasc.com                         贸易试验区浦明路 8 号                         办公地址：中国（上海）解放                         贸易试验区浦明路 8 号                         法定代表东谈主：景忠                         连接东谈主：曹宇鑫                         连接电话：021-80508504                         客服电话：95376                         网址：www.mszq.com                         层-29 层                         办公地址：上海市中山南路                         层、25-29 层、32 层、36 层、                         法定代表东谈主：潘鑫军                         连接东谈主：胡月茹                         连接电话：021-63325888                         客服电话：95503                         网址：www.dfzq.com.cn 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         区天府二街 198 号华西证券                         大厦                         办公地址：四川省成都市高新                         区天府二街 198 号华西证券                         大厦                         法定代表东谈主：杨炯洋                         连接东谈主：赵静静                         客服电话：95584                         网址：www.hx168.com.cn                         区淮海路 88 号                         法定代表东谈主：金才玖                         连接东谈主：奚博宇                         电话：027-65799999                         传真：027-85481900                         客 服 电 话 ： 95579 或                         网址：www.95579.com                         办公地址：长春市生态大街                         法定代表东谈主：李福春                         连接东谈主:安岩岩                         连接电话:021-20361166                         客服电话:95360                         网址：www.nesc.cn                         中路 213 号 7 楼                         办公地址：上海市黄浦区四川                         中路 213 号久事商务大厦 7                         楼                         法定代表东谈主：何伟                         连接东谈主：邵珍珍                         连接电话：021-53686888                         传真：021-53686100-7008                         客服电话：4008918918                         网址：www.shzq.com                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         办公地址：江苏省无锡滨湖区                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         法定代表东谈主:葛小波                         连接东谈主:郭逸斐 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         连接电话:0510-82832051                         客服电话:95570                         网址:www.glsc.com.cn                         发区第二大街 42 号写字楼                         办公地址：天津市南开区宾水                         西谈 8 号                         法定代表东谈主：安志勇                         连接东谈主:王星                         电话：022-28451922                         传真：022-28451892                         客服电话：956066                         网址：www.ewww.com.cn                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         办公地址：深圳市福田中心区                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         法定代表东谈主：何之江                         连接东谈主:王阳                         连接电话:021-38637436                         客服电话:95511-8                         网址：stock.pingan.com                         门南大街 3 号国华投资大厦                         办公地址：北京市东城区东直                         门南大街 3 号国华投资大厦                         法定代表东谈主：翁振杰                         连接东谈主：张晖                         电话：010-87413731                         传真：010-84183311-3389                         客服电话：400-818-8118                         网址：www.guodu.com                         街5号                         办公地址：苏州工业园区星阳                         街5号                         法定代表东谈主：范力                         连接东谈主：陆晓                         电话：0512-62938521 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         传真：0512-65588021                         客服电话：95330                         网址：www.dwzq.com.cn                         大路 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         办公地址：广州市河汉区临江                         大路 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         法定代表东谈主：陈可可                         连接东谈主：何雯                         连接电话：020-88836999                         客服电话: 95548                         网址：www.gzs.com.cn                         柳梧新区国际总部城 3 幢 1                         单元 5-5                         办公地址：深圳市南山区深南                         大路 9688 号华润置地大厦 C                         座 31-33 层                         法东谈主代表：林立                         连接东谈主：张宇晨                         连接电话：0755-82707888                         客服电话:400-188-3888                         网址:www.chinalin.com                         办公地址：南京市江东中路                         法定代表东谈主：李剑锋                         连接东谈主：曹梦媛                         连接电话：025-58519529                         客服电话：95386                         网址：www.njzq.com.cn                         文化新区天鹅湖路 198 号                         办公地址：安徽省合肥市政务                         文化新区天鹅湖路 198 号财                         智中心 B1 座                         法定代表东谈主：章宏韬                         连接东谈主：范超                         连接电话：0551-65161821 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         客服电话：95318                         网址：www.hazq.com                         贸易试验区浦电路 370 号 2、                         办公地址：中国（上海）解放                         贸易试验区浦电路 370 号 2、                         法定代表东谈主：刘加海                         连接东谈主：刘之蓓                         电话：021-20515386                         传真：021-68408217-7517                         客服电话：4008209898                         网址：www.cnhbstock.com                         街 69 号山西国际贸易中心东                         塔楼                         办公地址：山西省太原市府西                         街 69 号山西国际贸易中心东                         塔楼                         法定代表东谈主：王怡里                         连接东谈主：郭熠                         连接电话：0351－8686659                         客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                         网址：www.i618.com.cn                         一起 115 号投行大厦 20 楼                         办公地址:深圳市福田区福华                         一起 115 号投行大厦 18 楼                         法定代表东谈主:刘学民                         连接东谈主:单晶                         连接电话:0755-23838750                         客服电话：95358                         网址:www.firstcapital.com.cn                         路 1777 号海信南边大厦 21、                         办公地址：深圳市南山区创业                         路 1777 号海信南边大厦 21、                         法定代表东谈主：李永湖                         连接电话：0755-82943755                         客服电话：95329 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         网址：www.zszq.com                         务外环路 10 号                         办公地址：郑州市郑东新区商                         务外环路 10 号                         法定代表东谈主：鲁智礼                         连接东谈主：程月艳 李盼盼                         电 话 ： 0371-69099881 、                         传真：0371-65585899                         客服电话：95377                         网址：www.ccnew.com                         路途 32 号西南证券总部大楼                         法定代表东谈主：吴坚                         连接东谈主：杜巧                         连接电话：023-67500573                         客服电话：95355                         网址：www.swsc.com.cn                         西区自立路 35 号庄家金融大                         厦 23 至 26 层                         办公地址：河北省石家庄市桥                         西区自立路 35 号庄家金融大                         厦 23 至 26 层                         法定代表东谈主：翟建强                         连接东谈主：李菁菁                         连接电话：0311-66006219                         客服电话： 河北省内 95363；                         河北省外 0311-95363                         网址：www.95363.com                         路 510 号南半幢 9 楼                         办公地址：上海市黄浦区中山                         东二路 600 号上海 BFC 外滩                         金融中心 N1 栋 7 层                         法定代表东谈主：武晓春                         连接东谈主：王芙佳                         电话：021-68761616                         传真：021-68767032                         客服电话：4008888128                         网址：www.tebon.com.cn                         红谷中大路 1619 号国际金融 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         大厦 A 座 41 楼                         办公地址：北京市曙光区望京                         东园四区 2 号 中航成本大厦                         法定代表东谈主：戚侠                         连接东谈主：孙健                         电话：010-59562532                         传真：010-59562532                         客服电话：95335                         网址：http://www.avicsec.com/                         路 18 号                         办公地址：安徽省合肥市梅山                         路 18 号安徽国际金融中心 A                         座国元证券                         法定代表东谈主：沈和付                         连接东谈主：杨依宁                         连接电话：0551-62201730                         客服电话：95578                         网址：www.gyzq.com.cn                         区子实路 1589 号                         办公地址:江西省南昌市红谷                         滩新区凤凰中大路 1115 号北                         京银行大楼                         法定代表东谈主:徐丽峰                         连接东谈主:占文驰                         连接电话:0791-88250812                         客服电话：956080                         网址:www.gszq.com                         区迎宾街 15 号桐城中央 21                         层                         办公地址：山西省太原市小店                         区长治路 111 号山西世贸中                         心 A 座 F12、F13                         法定代表东谈主：董祥                         连接东谈主：薛津                         电话：0351-4130322                         传真：0351-7219891                         客服电话：4007121212                         网            址          ：                         http://www.dtsbc.com.cn 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         区湘江中路二段 36 号华远华                         中心 4、5 号楼 3701-3717                         办公地址：北京市曙光区北四                         环中路盘古大不雅 A 座 40 层                         法定代表东谈主：施华                         连接东谈主：胡创                         连接电话：010-59355997                         客服电话：95571                         网址：www.foundersc.com                         区天目山路 198 号财通双冠                         大厦西楼                         办公地址：浙江省杭州市西湖                         区天目山路 198 号财通双冠                         大厦西楼                         法定代表东谈主：章启诚                         连接东谈主：蔡驰宙                         连接电话：0571-87821867                         客     服     电     话 ：                         网址：www.ctsec.com                         街 319 号 8 幢 10000 室                         办公地址：陕西省西安市东新                         街 319 号 8 幢 10000 室                         法定代表东谈主：徐朝日                         连接东谈主：张吉安                         电话：029-87211668                         客服电话：95582                         网            址            ：                         https://www.west95582.com                         号证券大厦 4 楼                         办公地址：深圳市深南大路                         法定代表东谈主：王作义                         连接东谈主：刘萍                         连接电话：0755-83025693                         客服电话：95372                         网址：www.jyzq.cn                         东路 11 号 18、19 楼全层                         办公地址：广东省广州市河汉                         区珠江东路 13 号高德置地广 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         场 E 座 12 层                         法定代表东谈主：王达                         连接东谈主:丁念念                         连接电话：020-83988334                         客服电话:95322                         网址：www.wlzq.cn                         办公地址：成都市东城根上街                         法定代表东谈主：冉云                         连接东谈主：王凯伦                         连接电话：15221037910                         传真：028-86690126                         客服电话：95310                         网址：www.gjzq.com.cn                         新城区海拉尔东街满世尚都                         办公生意详尽楼                         办公地址：内蒙古呼和浩特市                         新城区海拉尔东街满世尚都                         办公生意详尽楼                         法定代表东谈主：祝艳辉                         连接东谈主：熊丽                         客服电话：956088                         网址：www.cnht.com.cn                         西路 638 号兰州钞票中心 21                         楼                         办公地址：兰州市城关区东岗                         西路 638 号兰州钞票中心 19                         楼                         法定代表东谈主：祁建邦                         连接东谈主：周鑫                         电话：0931-4890208                         传真：0931-4890628                         客服电话：95368                         网址：www.hlzq.com                         湖街谈东海社区深南大路                         栋 2301A                         办公地址：上海市黄浦区福州                         路 666 号 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         法定代表东谈主：俞洋                         连接东谈主：刘熠                         电话：021-54967387                         传真：021-54967280                         客服电话：95323，4001099918                         网址：http://www.cfsc.com.cn                         街 23 甲                         办公地址：沈阳市和平区光荣                         街 23 甲                         法定代表东谈主：李安有                         连接东谈主：孙盼                         连接电话：024-23280806                         客服电话：024-95346                         网址：http://www.iztzq.com                         口区体坛路 22 号诺德大厦 11                         层、12 层                         办公地址：辽宁省大连市沙河                         口区体坛路 22 号诺德大厦 11                         层、12 层                         法定代表东谈主：郭岩                         连接东谈主：谢立军                         电话：0411-39991807                         传真：0411-39991833                         客服电话：4008-169-169                         网址：www.daton.com.cn                         大街 5 号（新广泛厦）12、15                         层                         办公地址：北京市西城区金融                         大街 5 号新广泛厦 B 座 12、15、                         北京市西城区金融大街 9 号                         金融街中心 17、18 层                         北京市西城区金融大街乙 9                         号金融街中心 17、18 层                         法定代表东谈主：李娟                         连接东谈主：程浩亮 电话：                         传真：010-66555133                         客服电话：95309                         网址：www.dxzq.net 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         路 1 号都市之门 B 座 5 层                         办公地址：陕西省西安市雁塔                         区芙蓉西路 62 号开源证券                         法定代表东谈主：李刚                         连接东谈主：杨淑涵                         电话：029-88365805                         传真：029-88365835                         客服电话：95325                         网址：www.kysec.cn                         路 389 号志弘远厦 18 层                         办公地址：北京市西城区北展                         北街九号华远企业号 D 座三                         单元                         法定代表东谈主： 李长伟                         连接东谈主：王婧                         电话：010-88695182                         传真：010-88321763                         客服电话：95397                         网址：www.tpyzq.com                         山区香港东路 195 号 8 号楼                         办公地址： 北京市曙光区安                         定路 5 号院 3 号楼中建钞票                         国际中心 27 层                         法定代表东谈主： 吕春卫                         连接东谈主：王龙                         电话：010-86499479                         传真：010-86499401                         客服电话：956006                         网址：www.lczq.com                         由贸易试验区成都市高新区                         交子大路 177 号中海国际中                         心 B 座 17 楼                         办公地址：中国（四川）解放                         贸易试验区成都市高新区交                         子大路 177 号中海国际中心                         B 座 17 楼                         法定代表东谈主：崔秀红                         连接东谈主：匡婷                         电话：028-86583053                         传真：028-86583002 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         客服电话：028-86585518                         网址：www.cczq.com                         市柳梧新区国际总部城 10 栋                         楼                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座东方钞票大厦                         法定代表东谈主：戴彦                         连接东谈主： 陈亚男                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         区中心三路 8 号不凡期间广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         办公地址：广东省深圳市福田                         区中心三路 8 号不凡期间广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         法定代表东谈主：窦长宏                         连接东谈主：梁好意思娜                         电话：021-60812919                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：http://www.citicsf.com        公司               街谈笋西社区戏班路 8 号                         HALO 广场一期四层 12-13 室                         办公地址：深圳市罗湖区笋岗                         街谈笋西社区戏班路 8 号                         HALO 广场一期四层 12-13 室                         法定代表东谈主：薛峰                         连接东谈主：龚江江                         电话：0755-33227950                         传真：0755-33227951                         客服电话：4006-788-887                         网 址 ： www.zlfund.cn 、                         www.jjmmw.com                         名路 501 号 6211 单元                         办公地址：上海市浦东新区张                         杨路 500 号华润期间广场 12                         层                         法定代表东谈主：陶怡 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         连接东谈主：程艳                         电话：13817080739                         传真：021-68596919                         客服电话：400-700-9665                         网址：www.ehowbuy.com        司                司                         注册地址：浙江省杭州市余杭                         区五常街谈文一西路 969 号                         办公地址：浙江省杭州市西湖                         区西溪路 556 号                         法定代表东谈主：王珺                         连接东谈主：韩爱彬                         客服电话：95188-8                         网址： www.fund123.cn                         翔路 526 号 2 幢 220 室                         办公地址：上海市浦东新区东                         方路 1267 号 11 层                         法定代表东谈主：张跃伟                         连接东谈主：张月蓝                         电话：021-20691831                         传真：021-20691861                         客服电话：400-820-2899                         网址：www.erichfund.com                         路 190 号 2 号楼 2 层                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座大楼（东方财                         富大厦）                         法定代表东谈主：其实                         连接东谈主：潘世友                         电话：021-54509977                         传真：021-64385308                         客 服 电 话 ： 95021 /                         网址：www.1234567.com.cn        司                西路一号元茂大厦 903 室                         办公地址：杭州市余杭区五常                         街谈同顺街 18 号 同花顺大                         楼4层                         法定代表东谈主：吴强 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         连接东谈主：吴强                         电话：0571-88911818                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：www.5ifund.com                         贸易试验区世纪大路 8 号上                         海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27                         层 2716 单元                         办公地址：北京市曙光区开国                         门外大街 21 号北京国际俱乐                         部 C 座写字楼 11 层                         法定代表东谈主：张峰                         连接东谈主：李雯                         电话：010-65215588                         传真：010-65185678                         客服电话：400-021-8850                         网址：www.harvestwm.cn        有限公司             街谈梅都社区中康路 136 号                         深圳新一代产业园 2 栋 3401                         办公地址：北京市丰台区丽泽                         祥瑞幸福中心 B 座 7 层                         连接东谈主：孙博文                         电话：19931667791                         传真：010-83363072                         客服电话：400-166-1188                         网址：https://8.jrj.com.cn                         术开发区宏达北路 10 号五层                         办公地址：北京市曙光区开国                         路 91 号金地中心 B 座 21 层、                         法定代表东谈主：武建华                         连接东谈主：丛瑞丰                         电话：010-59313555                         客服电话：400-8180-888                         网址：http://www.zzfund.com                         易试验区银城中路 8 号 402                         室                         办公地址：上海市浦东新区银                         城中路 8 号 4 楼 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         法定代表东谈主：巩巧丽                         连接东谈主：刘晖                         电话：021-60206991                         传真：021-80133413                         客服电话：400-808-1016                         网址：www.fundhaiyin.com                         贸易试验区临港新片区海基                         六路 70 弄 1 号 208-36 室                         办公地址：上海市虹口区东大                         名路 1098 号浦江国际金融广                         场 53 层                         法定代表东谈主：李兴春                         连接东谈主：张仕钰                         电话：021-60195205                         传真：021-61101630                         客服电话：400-032-5885                         网址：www.leadfund.com.cn                         江谈 2 号第一广场 1501-1502                         室                         办公地址： 厦门市念念明区鹭                         江谈 2 号第一广场 1501-1502                         室                         法定代表东谈主：林劲                         连接东谈主：梁云波                         电话：0592-3122757                         传真：0592-3122701                         客服电话：400-6533-789                         网址：www.xds.com.cn        司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                         元                         办公地址：上海市浦东新区陆                         家嘴环路 1333 号 14 楼                         法定代表东谈主：王之光                         连接东谈主：宁博宇                         电话：021-20665952                         传真：021-22066653                         客服电话：4008219031                         网址：www.lufunds.com                         岛东路 3000 号 2719 室                         办公地址：广州市海珠区阅江 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         中路 688 号保利国际广场北                         塔 33 层                         法定代表东谈主：肖雯                         连接东谈主：邱湘湘                         电话：020-89629099                         传真：020-89629011                         客服电话：020-89629066                         网址：www.yingmi.cn        限公司              头 1 号 2 号楼 2-45 室                         办公地址： 北京市西城区宣                         武门外大街甲 1 号环球财讯                         中心 A 座 5 层                         法定代表东谈主：钱昊旻                         连接东谈主： 沈晨                         电话：13522015622                         传真：010-59336586                         客服电话：4008-909-998                         网址：www.jnlc.com        公司               作区前湾一起 A 栋 201                         办公地址：深圳市南山区沙河                         西路 1819 号深圳湾科技生态                         园7栋A座                         法定代表东谈主：顾敏                         客服电话：4009998877                         网址：www.webank.com                         直门外大街 1 号院 2 号楼 17                         层 19C13                         办公地址： 北京市西城区宣                         武门外大街甲 1 号环球财讯                         中心 D 座 401                         法定代表东谈主：王伟刚                         连接东谈主： 王骁骁                         电话：010-62680527                         传真：010-62680827                         客服电话：4006199059                         网址：www.hcfunds.com                         宁大路 1-5 号                         办公地址：南京市玄武区苏宁                         大路 1-5 号                         法定代表东谈主： 王锋 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         连接东谈主： 冯鹏鹏                         电话：025-66996699-887226                         传真：025-66996699                         客服电话：95177                         网址：www.snjijin.com                         由贸易试验区福山路 33 号 11                         楼B座                         办公地址： 上海市浦东新区                         浦明路 1500 号万得大厦 11                         楼                         法定代表东谈主：简梦雯                         连接东谈主：董怡芳                         电话：021-50712782                         传真：021-50710161                         客服电话：400-799-1888                         网址：www.520fund.com.cn                         路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                         室                         办公地址：北京市曙光区创远                         路 34 号院融新科技中心 C 座                         法定代表东谈主：李楠                         连接东谈主：武安广                         电话：010-61840688                         传真：010-84997571                         客服电话：4001599288                         网              址          ：                         https://danjuanfunds.com/                         东路 500 号 30 层 3001 单元                         办公地址：上海市浦东新区银                         城中路 488 号太平金融大厦                         法定代表东谈主： 王翔                         连接东谈主： 张巍婧                         电话： 021-65370077-255                         传真：021-55085991                         客服电话：400-820-5369                         网址：www.jiyufund.com.cn        司                三旗建材城中路 12 号 17 号                         平房 157 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         办公地址：      北京市通州区                         亦庄经济技艺开发区科创十                         一街 18 号院京东集团总部 A                         座 17 层                         法定代表东谈主： 李骏                         电话： 95118                         传真：010-89189566                         客服电话： 95118                         网址： kenterui.jd.com        司                作区前湾一起 1 号 A 栋 201                         室（入驻深圳市前海商务秘书                         有限公司）                         办公地址：深圳市南山区海天                         二路 33 号腾讯滨海大厦 15                         楼                         法定代表东谈主：刘明军                         连接东谈主：谭广锋                         电 话 ： 0755-86013388 转                         传真：/                         客服电话：95017                         网址：www.tenganxinxi.com        司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                         层 103 室                         法定代表东谈主：盛超                         办公地址：北京市海淀区西北                         旺东路 10 号院西区 4 号楼                         机构连接东谈主：林天赐                         电话：010-59403028                         传真：010-59403027                         客服电话：95055-4                         网          址          ：                         www.duxiaomanfund.com        公司               由贸易试验区陆家嘴环路                         办公地址： 上海市虹口区公                         平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                         法定代表东谈主： 许欣                         连接东谈主： 刘弘义                         电话：021-68609600-5980                         传真：021-35073616               南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                       客服电话：021-68609700                                       网址：www.qiangungun.com                                       西路 1207 号 306 室                                       办公地址：上海市浦东新区银                                       城路 116 号大华银行大厦 7                                       楼                                       法定代表东谈主：郑新林                                       连接东谈主：郑经枢                                       传真：021-68889082                                       客服电话：021-68889283                                       网址：WWW.pytz.cn                                       接到福新社区益田路 5999 号                                       基金大厦 19 层                                       办公地址：广东省深圳市福田                                       区莲花街谈福新社区益田路                                       法定代表东谈主：王德英                                       连接东谈主：崔丹                                       电话：075583169999                                       传真：075583195220                                       客服电话：4006105568                                       网址：www.boserawealth.com   场内销售机构是指具有基金代销业务经验、并经关连证券往来所和中国证券登记结算有 限服务公司认同的关连证券往来所会员单元，具体名单以往来所网站刊载内容为准。   称号：中国证券登记结算有限服务公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   连接东谈主：苑泽田              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  连接电话：021-31358666  传真：021-31358600  连接东谈主：丁媛  承办讼师：早晨、丁媛  称号：安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁  电话：（010）58153000、（0755）25028288  传真：（010）85188298、（0755）25026188  签章注册管帐师：高鹤、邓雯  连接东谈主：高鹤                 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §6 基金的召募    本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性规 定》、基金合同额外他关联轨则，并经中国证监会 2020 年 7 月 16 日证监许可20201494 号文备案召募。    本基金的类别为搀和型。基金运作方式为契约型绽开式基金。基金存续期限为不依期。 召募期自 2020 年 7 月 24 日至 2020 年 7 月 24 日止，共召募 2,967,030,550.52 份基金份额， 召募户数为 75206 户。            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主理理已矣基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金治理东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金治理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募举止收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2020 年 7 月 28 日谨慎收效。自基金合同收效日起，本基金治理东谈主谨慎开 始治理本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限制   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期论述中给以裸露；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会论述并建议处治决策，如 捏续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）               §8 基金份额的上市往来   一、基金份额的上市往来   基金合同收效后，具备下列条件的，基金治理东谈主可依据《上海证券往来所证券投资基金 上市王法》，朝上海证券往来所请求基金份额上市：   二、上市往来的地点   上海证券往来所。   三、上市往来的时刻   在合适法律法则和上海证券往来所轨则的上市条件的情况下，本基金可请求在上海证券 往来所上市往来。   在细目上市往来的时刻后，基金治理东谈主应依据法律法则轨则在轨则媒介上刊登基金份额 上市往来公告书。   四、上市往来的王法   本基金在上海证券往来所的上市往来需恪守《上海证券往来所证券投资基金上市规 则》、《上海证券往来所往来王法》等关联轨则额外每每更正和补充。   五、上市往来的用度   上市往来的用度按照上海证券往来所关联轨则办理。   六、上市往来的停复牌和间隔上市   上市基金份额的停复牌和间隔上市按照《基金法》关连轨则和上海证券往来所的关连规 定奉行。具体情况见基金治理东谈主届时关连公告。   当本基金发生上海证券往来所关连业务王法轨则的因不再具备上市条件而应当间隔上 市的情形时，本基金将变更为非上市的证券投资基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金 变更并间隔上市后，对于本基金场内份额的处理王法由基金治理东谈主制定并按轨则公告。          南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   七、关连法律法则、中国证监会及上海证券往来所对基金上市往来的王法等关连轨则进 行诊治的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会，并在 本基金更新的招募说明书中列示。   若上海证券往来所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市往来的新功能，本 基金治理东谈主不错在履行适应的规范后加多相应功能。   在不违背法律法则及不损伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错请求在包括境外 往来所在内的其他往来场所上市往来，无需召开基金份额捏有东谈主大会。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §9 基金份额的申购和赎回   本基金场外申购与赎回场所为基金治理东谈主的直销网点额外他基金场外售售机构的销售 网点，场内申购和赎回场所为上海证券往来所内具有基金销售业务经验并经上海证券往来所 和中国证券登记结算有限服务公司认同的会员单元，具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募 说明书中及基金治理东谈主网站上列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资 东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。若基金治理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   本基金阻滞期及绽开期的具体轨则，见基金合同第三部分“基金的基本情况”之“三、 基金的运作方式”。   基金治理东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为绽开期内上海证券交 易所、深圳证券往来所的肤浅往来日的往来时刻（若该服务日为非港股通往来日，则本基金 不绽开），但基金治理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、 赎回时除外。绽开日的具体业务办理时刻在关连公告中载明。   若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时刻变更或其他特殊情况，基金 治理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息裸露 办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   在细目申购脱手与赎回脱手时刻后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。办理申购与赎回业务的具体事宜见基金治理东谈主届时发布的关连公告。           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   合适法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。 进行计较； 金份额时，按照基金份额捏有东谈主场外认购、申购阐述的先后递次进行门径赎回； 法权益不受损伤并得到公谈对待。 公司的关连业务王法奉行。若关连法律法则、中国证监会、上海证券往来所或中国证券登记 结算有限服务公司对申购、赎回业务等王法有新的轨则，按新轨则奉行。   基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金治理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息裸露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的规范，在绽开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回请求时须捏有弥漫的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。基金份额捏 有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回请求得胜后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同关联要求处理。如遇证券/期货往来所或往来市集数据传输延长、通讯系统故 障、银行交换系统故障、港股通往来系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金治理东谈主及 基金托管东谈主所能欺压的因素影响了业务经由，则赎回款项划付时刻相应顺延。            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金治理东谈主应以往来时刻收尾前受理有用申购和赎回请求确本日行为申购或赎回请求 日(T 日)，在肤浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐述。T 日提 交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询请求的阐述情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构如实 吸收到请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构或基金治理东谈主的阐述结果为准。对于请求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当职权。   基金治理东谈主可在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求的阐述时刻进行调 整，并必须在诊治实施前按照《信息裸露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 以基金销售机构的轨则为准。本基金单笔赎回请求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述 限制。各销售机构在合适上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体 以销售机构公布的为准，投资东谈主需恪守销售机构的关连轨则；   本基金场内申购单笔最低申购金额为 1,000 元，逾越 1,000 元的须为 1 元的整数倍；场 内单笔最低赎回份额的限制按照上海证券往来所、中国证券登记结算有限服务公司的关连业 务王法奉行，基金销售机构另有轨则的，以基金销售机构的轨则为准；本基金直销机构最低 申购金额及最低赎回份额由基金治理东谈主制定和诊治。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具体请参见关连公告。 另有轨则的除外； 结算有限服务公司的关连业务王法有轨则的，从其最新轨则办理。 限制。基金治理东谈主必须在诊治实施前依照《信息裸露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 表所示：             购买金额（M）               申购费率               M＜100 万               1.5%               M≥500 万            每笔 1,000 元   投资东谈主肖似申购，须按每次申购所对应的费率档次别离计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等 各项用度。 天）：            捏有期限（N）                 赎回费率               N＜7 日               1.50%               N≥2 年               0.00%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收 取。对于捏有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于 捏有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入 基金财产；对于捏有期长于 3 个月（含 3 个月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费， 赎回用度 50%归入基金财产；对于捏有期长于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回 费，赎回用度 25%归入基金财产。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较公式为：   申购费=有用申购金额×申购费率/(1+申购费率)   申购份额＝（有用申购金额－申购费）/T 日的基金份额净值                南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   当申购购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购费＝固定金额   申购份额=（有用申购金额－申购费）/ T 日的基金份额净值   （1）场内申购例如   例：某个东谈主投资者投资 10 万元场内申购本基金，对应费率为 1.5%，假定申购当日基金 份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购费＝100,000×1.5%/ (1+1.5%)＝1,477.83 元   申购份额=（100,000-1,477.83）/1.0160=96,970.64 份（先按四舍五入的原则保留到 极少点后两位）=96,970 份（再按截位法保留到整数位）   送还资金=0.64×1.0160=0.65 元   投资者申购所得的场内份额先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留 到整数位，极少部分对应的金额退还投资者。   （2）场外申购例如   例：某个东谈主投资者投资 10 万元场外申购本基金，对应费率为 1.5%，假定申购当日基金 份额的份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购费＝100,000×1.5%/ (1+1.5%)＝1,477.83 元   申购份额=（100,000-1,477.83）/1.0160=96,970.64 份   申购所得的场外份额按四舍五入的原则保留到极少点后两位。   赎回金额的计较公式为：   赎回阐述份额＝赎回请求份额×赎回阐述比例   赎回费＝∑（赎回明细阐述份额×基金份额净值×赎回费率）   赎回阐述金额＝赎回阐述份额×基金份额净值－赎回费   例：某投资东谈主场外认购并捏有至第一个阻滞期届满时赎回本基金 10 万份基金份额且全 部阐述，赎回费为 0，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元则其可得到的赎回金额为：   赎回费＝0 元   赎回阐述金额=100,000×1.0160＝101,600.00 元   赎回金额按四舍五入的原则保留到极少点后两位，由此产生的纰谬计入基金财产。   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错适应延长计较或公告。本基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   申购的有用份额为按施行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额的份额 净值为基准计较。场外申购触及金额、份额的计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。   场内申购份额先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留到整数位，小 数部分对应的金额退还投资者。   赎回阐述金额为按施行阐述的赎回阐述份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除 相应的用度，计较结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的纰谬计入基金财产。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的关联轨则在轨则媒介上公 告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关连王法和经由详见基金治理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的关连公告或讲述。 值的公谈性，具体处理原则与操作范例恪守关连法律法则以及监管部门、自律王法的轨则。 的关联业务王法。若关连法律法则、中国证监会、上海证券往来所或中国证券登记结算有限 服务公司对场内申购、赎回业务王法有新的轨则，基金合同相应给以修改，并按照新轨则执 行，且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   投资东谈主场外申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主场外赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主理理扣除权益的登记手续。   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照上海证券往来所及中国证券登记结 算有限服务公司的关联轨则办理。   基金治理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时刻进行诊治，但不得本色 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息裸露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   绽开期内，发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求：            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔估 值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金治理东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 算当日基金资产净值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法肤浅运行时。 达到或者逾越 50%，或者变相规避 50%集会度的情形时。   发生上述除第 4、7 项外暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停申购时，基金治理东谈主 应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基金治理东谈主 不错采用比例阐述等方式对该投资东谈主的申购请求进行限制，基金治理东谈主有权拒却其全部或者 部分申购请求。如若投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况放手时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。绽开期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停申购情形的，绽开期将按因不可抗力等原因而暂停申购的时刻相应延长。   绽开期内发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款 项： 上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性 时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金治理东谈主应当暂停接受基金赎回请求或减慢支付赎回款 项。 算当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 可暂停接受投资东谈主的赎回请求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求或者减慢支 付赎回款项时，基金治理东谈主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金治理东谈主应足 额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给 赎回请求东谈主，未支付部分可展期支付。基金份额捏有东谈主在请求赎回时可预先取舍将当日可能 未获受理部分给以撤消。出现暂停赎回或减慢支付赎回款项时，场内赎回请求按照上海证券 往来所及中国证券登记结算有限服务公司的关联业务王法办理。在暂停赎回的情况放手时， 基金治理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。绽开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停 赎回情形的，绽开期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时刻相应延长。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调度中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额总和后的余额)逾越前一 服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、 减慢支付赎回款项或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回请求时，按肤浅赎回 规范奉行。   （2）减慢支付赎回款项：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回款项有清贫 或以为因支 付投资东谈主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东谈主 应当接受并阐述系数的有用赎回请求（基金合同另有约定的除外），当日按比例办理的赎回 份额不得低于基金总份额的百分之二十，其 余赎回请求不错减慢支付赎回款项，但减慢支 付的期限不得逾越二十个服务日， 并应当在轨则媒介上进行公告。   （3）展期办理赎回请求：当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东谈主逾越基金总份 额 30%以上的赎回请求情形下，基金治理东谈主不错参照以下王法实施展期办理赎回请求：   对单个基金份额捏有东谈主占基金总份额 30%部分的赎回请求：不错接受行为当日有用赎回 请求，根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减慢支付赎回款项”的约定方式对该部分有用 赎回请求与其他基金份额捏有东谈主的赎回请求一并办理。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   对单个基金份额捏有东谈主逾越基金总份额 30%以上的赎回请求：不错实施展期赎回，展期 的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值 为基础计较赎回金额，依此类推；但若在绽开期终末一日发生上述情形的，逾越部分将视为 无效赎回请求。   如投资东谈主在提交赎回请求时对展期部分取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求 将被撤消。如若投资东谈主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎 回处理。   多数赎回的场内处理按照上海证券往来所及中国证券登记结算有限服务公司的关联规 定办理。   当发生上述展期赎回并减慢支付赎回款项或展期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传 真或者其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构讲述等方式）在 3 个往来日内讲述基金份额捏有东谈主，说明关联处理方法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金治理东谈主有正直意义以为 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当规范晓喻暂停接受投资东谈主的申购、赎回 请求。 停公告。 最迟于再行绽开日在轨则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。 放期运作方式调度引起的暂停或规复申购与赎回的情形。阻滞期与绽开期运作方式调度的有 关信息裸露按照基金合同的关连约定奉行。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金治理东谈主不错根据关连法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金治理东谈主 治理的其他基金份额之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关连王法由基金管 理东谈主届时根据关连法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前讲述基金托管东谈主与关连机 构。   基金份额的登记、转托管、非往来过户、冻结息争冻等关连业务王法按照上海证券往来 所、中国证券登记结算有限服务公司的关连业务王法奉行。若关连法律法则、中国证监会、 上海证券往来所或中国证券登记结算有限服务公司对基金份额的登记、转托管、非往来过户、 冻结息争冻业务等王法有新的轨则，按新轨则奉行。   基金治理东谈主不错为投资东谈主理理定投规划，具体王法由基金治理东谈主另行轨则。投资东谈主在办 理定投规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在关连公告或 更新的招募说明书中所轨则的定投规划最低申购金额。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会认同的往来场所或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金 治理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   在关连法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或关连公告。              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                     §10 基金的投资   本基金在有用欺压组合风险并保捏精熟流动性的前提下，通过专科化行业深度斟酌分析， 力求已矣基金资产的永恒褂讪升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板、科创板 额外他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集 往来互联互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合往来所上市的股票（简称“港股通股 票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支捏机构债券、 政府支捏债券、地点政府债券、可调度债券、可交换公司债额外他经中国证监会允许投资的 债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款额外他银行存 款）、同行存单、货币市集用具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以 及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需合适中国证监会的关连轨则。   本基金根据关连轨则可参与转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例不低于 60% （其中港股通股票投资占股票资产的比例范围为 0-10%），投资于科创板的股票资产占非现 金基金资产的比例不低于 80%。但在每次绽开期的前 20 个往来日、绽开期以及绽开期收尾 后 20 个往来日的期间内，基金投资不受上述比例限制。   绽开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的 往来保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券； 阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴 纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适应规范后，可 以将其纳入投资范围。   （一）阻滞期投资策略              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金通过定性与定量相勾搭的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对质券市集当 期的系统性风险以及可想到的改日时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、诊治原则和诊治范围， 在保捏总体风险水平相对褂讪的基础上，力求投资组合的褂讪升值。此外，本基金将捏续地 进行依期与不依期的资产配置风险监控，当令地作念出相应的诊治。   本基金将坚捏永恒投资理念，要点优选科创板优质企业进行投资。本基金投资的“科创 板”企业主要触及以下几个规模：   a.新一代信息技艺规模，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息汇注、东谈主 工智能、大数据、云计较、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；   b.高端装备规模，主要包括智能制造、航空航天、先进轨谈交通、海洋工程装备及关连 技艺服务等；   c.新材料规模，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先 进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及关连技艺服务等；   d.新能源规模，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及关连技艺服 务等；   e.节能环保规模，主要包括高效节能居品及开辟、先进环保技艺装备、先进环保居品、 资源轮回利用、新能源汽车整车、新能源汽车要津零部件、能源电板及关连技艺服务等；   f.生物医药规模，主要包括生物成品、高端化学药、高端医疗开辟与器械及关连技艺服 务等；   g.合适科创板定位的其他规模。   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市或挂牌公司：   A、新经济体制下受益于革新，共享革新红利的优质企业；   B、公司在所处行业中具有理解的竞争优势；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有精熟的治理结构，从大推进、治理层到中层业务主干有精熟的激励机制， 何况企业的信息裸露公开透明；   E、公司具有精熟的立异材干。   本基金将对反应上市或挂牌公司质地和增长后劲的成长性规划、财务规划和估值规划等 进行定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。   A、成长性规划：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   B、财务规划：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营举止净收益/利润总 额等；   C、估值规划：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；   C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有勾引力的投资标的。   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，选拔专科的估值模子，合理使用估值规划，将国内上市或挂牌公司的关联估值与国 际公司相应规划进行比较，取舍其中价值被低估的公司。本基金选拔包括解放现款流贴现模 型、股息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求取舍最具有 投资勾引力的股票构建投资组合。   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特质，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱理解高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   若监管部门推出科创板永恒投资者关连轨制，在合适永恒投资者要求的前提下，本基金 可请求行为科创板永恒投资者进行投资，并恪守科创板永恒投资者关连要乞降限制。   本基金将积极关注、潜入分析并论证战术配售股票的投资契机，通过详尽分析行业景气 度等多方面因素，勾搭改日市集走势判断，精选战术配售股票。本基金的剩余阻滞期应长于 获配股票的剩余锁依期。本基金治理东谈主将根据投资策略需要或市集环境的变化，取舍将部分 基金资产投资于战术配置股票，基金资产并非势必投资于战术配置股票，本基金存在可能无 法配售股票风险。   本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主关联信 息裸露情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等因素，通过定性分析和定量分析相勾搭的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的取舍。   （1）可调度债券、可交换债券投资策略            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金可投资于可转债债券、可分离往来可转债、可交换债券以额外他含权债券等，该 类债券赋予债券投资者某种期权，比庸俗债券投资愈加活泼。本基金将详尽斟酌此类含权债 券的债券价值和权益价值，债券价值方面详尽接洽票面利率、久期、信用天禀、刊行主体财 务现象及公司治理等因素；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应个股的价值分析，包括 估值水平、盈利材干及改日盈利预期，对盈利材干或成长性较好的行业和上市公司进行要点 关注，此外还需勾搭对含权要求的斟酌详尽判断内含期权的价值。   （2）其他债券投资策略   在取舍债券品种时，率先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主举止等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分接洽组合的流动性治理的施行情况，配置债券组合的久期；其 次，勾搭信用分析、流动性分析、税收分析等细目债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价技艺，进行个券取舍，取舍被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等活泼种种的操作方式，获取逾额的投资收益。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险治理原则，以套期保值为主要办法，选拔流 动性好、往来活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的斟酌，勾搭股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金治理东谈主将充分接洽股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到诽谤投资组合的合座风险的办法。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险治理原则，以套期保值为主要办法，选拔流 动性好、往来活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的斟酌，勾搭国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金治理东谈主将充分接洽国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融繁衍品的杠杆作用，以达到诽谤投资组合的合座风险的办法。   资产支捏证券投资要津在于对基础资产质地及改日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，选拔基本面分析和数目化模子相勾搭，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格欺压资产支捏证券的总体投资限制并进行漫步投资，以 诽谤流动性风险。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金投资股票期权以套期保值为主要办法，将根据风险治理的原则，充分接洽股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采用备兑开仓、delta 中性等策略欺压 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融繁衍居品的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投资前述 繁衍用具，本基金将按届时有用的法律法则和监管机构的轨则，制定与本基金投资标的相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估繁衍居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往来方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   本基金在参与转融通证券出借业务时将根据风险治理的原则，在法律法则允许的范围和 比例内，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与转融通证券出借业务，以提高投资效率 及进行风险治理。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金捏有的融券标的股票中取舍 流动性好、往来活跃的股票行为转融通证券出借业务对象，力求为本基金份额捏有东谈主增厚投 资收益。   本基金参与转融通证券出借业务，应详尽接洽市集情况，例如出借证券停牌的风险、出 借指数因素股调出指数的风险；详尽接洽基金捏有东谈主类型与结构，例如个东谈主投资者占比、捏 有东谈主份额集会度等因素，斟酌出现大额集会赎回可能性；详尽接洽基金历史申赎情况，例如 大额赎回份额占总份额的比例、申赎情况与市集涨跌之间的关联等，防备大额赎回风险；综 合接洽出借证券流动脾气况，斟酌变现难度。在分析上述因素的基础上，合理细目出借证券 的范围、期限和比例。   （二）绽开期投资策略   本基金以依期绽开方式运作，即采用在阻滞期内阻滞运作、阻滞期与阻滞期之间依期开 放的运作方式。绽开期内，基金限制将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而不休变化。 因此本基金在绽开期将保捏资产适应的流动性，以应付那时市集条件下的赎回要求，并诽谤 资产的流动性风险，作念好流动性治理。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例不低于 60%（其中港股通股票 投资占股票资产的比例范围为 0-10%），投资于科创板的股票资产占非现款基金资产的比例              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 不低于 80%。但在每次绽开期的前 20 个往来日、绽开期以及绽开期收尾后 20 个往来日的期 间内，基金投资不 受上述比例限制；   （2）绽开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需 缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券；阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货、股指期货、股票期权 合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不逾越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不逾越该证券的 10％，完竣按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券限制的 10％；   （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 逾越其各种资产支捏证券悉数限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如若其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插手寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，插手寰球银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）绽开期内，本基金治理东谈主治理的全部绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合捏有一家 上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；完竣按照关联指数的 组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限制；            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （13）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致 使基金不合适该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）在绽开期内，在职何往来日日终，捏有的买入国债期货、股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，在阻滞期内，在职何往来日日终，捏有的 买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%； 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%； 在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 20%； 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当合适基金合同关 于股票投资比例的关联约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，悉数（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往来日内 往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往来所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）阻滞期内，本基金资产总值不逾越基金资产净值的 200%；绽开期内，本基金资 产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （20）阻滞期内，本基金可参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得逾越基金资产 净值的 50%，出借到期日不得逾越阻滞期到期日，中国证监会认同的特殊情形除外；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票奉行, 与境内上市往来 的股票合并计较;   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）和（20）项另有约定外，因证券/期货市集波 动、上市公司合并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规               南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形 除外。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基 金治理东谈主之外的因素致使基金投资不合适上述第（20）项轨则的，基金治理东谈主不得新增出借 业务。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。   如若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适应规范后，则本 基金投资不再受关连限制。   为孤寒基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、支配证券往来价钱额外他不正直的证券往来举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他举止。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主额外控股推进、施行欺压东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防备利益 毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。关连往来必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以裸露。要紧关联往来应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   上证科创板 50 成份指数收益率×65%+中证港股通详尽指数（东谈主民币）收益率×5%+中债 总指数收益率×30%               南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   上证科创板 50 成份指数由上海证券往来所科创板中市值大、流动性好的 50 只证券组成， 反应最具市集代表性的一批科创企业的合座发扬。本基金是搀和型证券投资基金，因此本基 金以“上证科创板 50 成份指数收益率×65%+中证港股通详尽指数（东谈主民币）收益率×5%+中 债总指数收益率×30%”行为事迹比较基准，概况使投资东谈主比较直不雅地判断本基金的风险收 益特征。   如若今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的事迹比较基准推 出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，按关连监管部门要求履行关连手续后，依据孤寒基金份额捏有东谈主正当 权益的原则，变更事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会。如若本基金业 绩比较基准所参照的指数在改日不再发布时，基金治理东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情 况下，按关连监管部门要求履行关连手续后，依据孤寒基金份额捏有东谈主正当权益的原则，选 取相通的或可替代的指数行为事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金为搀和型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 类似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等境外证 券市集投资所靠近的尽头投资风险。本基金可投资科创板股票，会靠近科创板机制下因投资 标的、市集轨制以及往来王法等各异带来的独有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集 中风险等。   本基金不错根据关联法律法则和政策的轨则进行融资融券业务，在不改动本基金既有投 资策略和风险收益特征并在欺压风险的前提下，参与融资融券业务以提高投资效率并进行风 险治理，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金参与融资融券业务的风险欺压原则、具体参与 比例限制、用度收支、信息裸露、估值方法、东谈主员及系统配备、风险治理轨制、出借业务的 关连安排额外他关连事项按照中国证监会的轨则额外他关连法律法则的要求奉行。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   基金治理东谈主的董事会及董事保证本论述所载府上不存在虚假记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本论述中的财务规划、净值发扬和投资组合论述 等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金治理东谈主承诺以西宾信用、辛苦尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合论述所载数据死亡 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比例       序号         形状         金额（元）                                                   （%）             其中：股票           1,157,150,129.21          91.60             其中：债券                          -              -                  资产支捏证券                    -              -             其中：买断式回购的                      -              -             买入返售金融资产             金悉数            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金资产净值比例      代码          行业类别      公允价值（元）                                                   （％） A           农、林、牧、渔业                       -             - B           采矿业                            -             - C           制造业              944,820,302.35          75.00 D           电力、热力、燃气及                      -             -             水坐蓐和供应业 E           建筑业                            -             - F           批发和零卖业                         -             - G           交通输送、仓储和邮                      -             -             政业 H           住宿和餐饮业                         -             - I           信息传输、软件和信        212,153,076.71          16.84             息技艺服务业 J           金融业                            -             - K           房地产业                           -             - L           租借和商务服务业                       -             - M           科学斟酌和技艺服务            148,607.31           0.01             业 N           水利、环境和民众设             28,142.84           0.00             施治理业 O           住户服务、修理和其                      -             -             他服务业 P           莳植                             -             - Q           卫生和社会服务                        -             - R           文化、体育和文娱业                      -             - S           详尽                             -             -             悉数              1,157,150,129.21         91.85     本基金本论述期末未捏有港股通投资股票。 明细                    南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                                                占基金资产     序号     股票代码          股票称号     数目（股）         公允价值（元）         净值比例                                                                 （％）     本基金本论述期末未捏有债券。 细     本基金本论述期末未捏有债券。 券投资明细     本基金本论述期末未捏有资产支捏证券。 明细            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）     本基金本论述期末未捏有贵金属。 细     本基金本论述期末未捏有权证。     无。     本基金在进行股指期货投资时，将根据风险治理原则，以套期保值为主要办法，选拔流 动性好、往来活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的斟酌，勾搭股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金治理东谈主将充分接洽股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到诽谤投资组合的合座风险的办法。     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险治理原则，以套期保值为主要办法，选拔流 动性好、往来活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的斟酌，勾搭国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金治理东谈主将充分接洽国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融繁衍品的杠杆作用，以达到诽谤投资组合的合座风险的办法。     无。                  南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）    无。 门立案调查，或在论述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。如是，还 打发关连证券的投资决策规范作念出说明    论述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案调查，不存在论述编制 日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 如是，还打发关连股票的投资决策规范作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金治理东谈主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                                  单元：东谈主民币元             序号                称号              金额（元）    本基金本论述期末未捏有债券。                   南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）     本基金本论述期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。     基金治理东谈主依照恪称职守、西宾信用、辛苦尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④ 自基金成         -37.95%    1.79%   -28.97%    1.04%   -8.98%    0.75% 立起于今          南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                  §11 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以额外他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/期货结算账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以额外他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑捏和刑事服务   本基金财产零丁于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和 《基金合同》的轨则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制奉行。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §12 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往来场所的往来日以及国度法律法则轨则需要对 外裸露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及 欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在细目关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门关联轨则。   （一）对存在活跃市集且概况获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选拔最近往来日的 报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往来日的报价不行真确反应公允价值的， 打发报价进行诊治，细目公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行为特征接洽。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其大批捏有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用何况有弥漫可利用数据 和其他信息支捏的估值技艺细目公允价值。选拔估值技艺细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行诊治并细目公允 价值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未          南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近往来市价，细目公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可调度债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值技艺细目公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支捏证券，选拔估值技艺细目公允价值；   （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行诊治以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应选拔估值技艺细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市或未挂牌转让的股票和债券，选拔估值技艺细目公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在理解各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近往来日结算价估 值。              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 发布的关连轨则进行估值，确保估值的公允性。 按国度最新轨则估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及关连法 律法则的轨则或者未能充分孤寒基金份额捏有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的倡导，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   五、估值规范 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度济急诊治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东谈主应每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则裸露。 的轨则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   六、估值乖张的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乖张时，视为基金份额净值 乖张。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金运作过程中，如若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错形成估值乖张，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的服务东谈主应当对由于该 估值乖张遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值乖张处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值乖张的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能想到、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述轨则奉行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的往来府上灭失或被乖张处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值乖张已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值乖张服务方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值乖张发生的用度由估值乖张服务方承担；由于估值乖张服务方未 实时更正已产生的估值乖张，给当事东谈主形成损失的，由估值乖张服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值乖张服务方照旧积极融合，何况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值乖张服务方打发更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值乖张已得到更正。   （2）估值乖张的服务方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值乖张的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乖张而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乖张 服务方仍打发估值乖张负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乖张服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如若取得 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿 额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值乖张服务方。   （4）估值乖张诊治选拔尽量规复至假定未发生估值乖张的正确情形的方式。   估值乖张被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值乖张发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值乖张发生的原因细目 估值乖张的服务方；   （2）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖张形成的损失进行评估；   （3）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖张的服务方进行更正和抵偿 损失；           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （4）根据估值乖张处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乖张的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现乖张时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施禁止损失进一步扩大。   （2）乖张偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；乖张偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金治理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的服务，经阐述后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金治理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金治理东谈主的建议奉行，由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ②若基金治理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 捏有东谈主形成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照舛错进程各自承担相应的服务。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息乖张（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较乖张而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金 治理东谈主应于每个服务日往来收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按约定对 基金净值按轨则给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值乖张处理。 第三方机构公司发送的数据乖张，或国度管帐政策变更、市集王法变更等，基金治理东谈主和基 金托管东谈主固然照旧采用必要、适应、合理的措施进行检验，但未能发现乖张的，由此形成的 基金资产估值乖张，基金治理东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿服务。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应 当积极采用必要的措施削弱或放手由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §13 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指死亡收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已矣收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 后每份基金份额可分配利润金额高于 0.02 元，则基金须进行收益分配，每份基金份额每次 基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20%。具体分 配决策详见届时基金治理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 式基金账户下的基金份额，可取舍现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为 基金份额进行再投资；若投资东谈主不取舍，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在基 金份额捏有东谈主上海证券账户下的基金份额，只可取舍现款分成的方式，具体权益分配规范等 关联事项恪守上海证券往来所及中国证券登记结算有限服务公司的关连轨则； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提 下，基金治理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适应规范后对基金收 益分配原则进行诊治，但应于变更实施日在轨则媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的细目、公告与实施           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金收益分配决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。现款分成及红利 再投资的计较方法等关联事项恪守上海证券往来所及中国证券登记结算有限服务公司的相 关轨则。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §14 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   基金用度的种类如下：   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×年治理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度扣划后， 治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连接托管东谈主协商处治。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度扣划后，治理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时连接托管东谈主协商处治。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关联法则及相应契约轨则，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形状   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的关连税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §15 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 按照关联轨则编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》轨则的管帐师事务所额外注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §16 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基金 合同》额外他关联轨则。关连法律法则对于信息裸露的裸露方式、裸露内容、登载媒介、报 备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会轨则媒介裸露，并保证基金投资东谈主概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开裸露的信息府上。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开裸露的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开裸露的信息选拔阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上纲目 有东谈主大会召开的王法及具体规范，说明基金居品的特质等触及基金投资东谈主要紧利益的事项的 法律文献。          南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金治理东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中裸露国债期货和股指期货往来情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示国债期货和股指期货往来对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   本基金在招募说明书（更新）等文献中裸露参与股票期权往来的关联情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险规划、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   本基金在招募说明书（更新）等文献中裸露参与港股通往来的关连情况。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上纲目的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品府上纲目，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上纲目其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金居品府上 纲目的内容及编制等具体要求，按照招募说明书关连轨则奉行。基金间隔运作的，基金治理 东谈主不再更新基金居品府上纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在轨则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲目、基金合同和基金托管契约登载在轨则网 站上，并将基金居品府上纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金治理东谈主、基金托管 东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效 公告。           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （四）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金治理东谈主应当在基金上市日前至少 3 个服务 日，将基金份额上市往来公告书登载在轨则网站上，并将上市往来公告书指示性公告登载在 轨则报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，基金上市往来前，基金治理东谈主应当至少每周在轨则网站裸露一次 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金上市往来后，基金治理东谈主应当在不晚于每个服务日的次日，通过轨则网站、基金销 售机构网站或者营业网点裸露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （七）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在轨则网站上，并将年度论述指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在轨则网站上，并将中期论述指示性公告登载在轨则报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度论述指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   本基金在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述等文献中裸露国债期货和股指期货 往来情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示国债期货和股指 期货往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   本基金在依期论述等文献中裸露参与股票期权往来的关联情况，包括投资政策、捏仓情 况、损益情况、风险规划、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以 及是否合适既定的投资政策和投资标的。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述等文献中裸露参与港股通往来的相 关情况。   本基金在基金年报及中期论述中裸露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和论述期内系数的资产支捏证券明细；在基金季度论述中裸露其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   本基金在基金年报及中期论述中裸露其捏有的流畅受限证券总额、流畅受限证券市值占 基金净资产的比例和论述期内系数的流畅受限证券明细。   基金运作期间，如论述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金依期论述“影响投资者决策的 其他关键信息”项下裸露该投资者的类别、论述期末捏有份额及占比、论述期内捏有份额变 化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中裸露基金组结伙产情况额外流动性风险 分析等。   基金治理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国证监会轨则媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务，基金治理东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等定 期论述和招募说明书（更新）等文献中裸露参与转融通证券出借业务情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险额外治理情况，并就论述期内本基金参与转融通证券出借业 务发生的要紧关联往来事项作念详确说明。   （八）临时论述   本基金发生要紧事件，关联信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连举止受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （九）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集高尚传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，关连 信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清晰，并将关联情况立即论述中国证监会、 基金上市往来的证券往来所。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （十一）算帐论述   基金合同间隔的，基金治理东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算论述。基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在轨则网站上，并将算帐论述指示性公告登 载在轨则报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关连信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十三）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息裸露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露治理轨制，指定特意部门及高等治理东谈主 员负责治理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息裸露内容与 面孔准则等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论述、更新 的招募说明书、基金居品府上纲目、基金算帐论述等关连基金信息进行复核、审查，并向基 金治理东谈主进行书面或电子阐述。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中取舍裸露信息的报刊。基金治理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关连报送信息的真 实、准确、完满、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介裸露信息，关联词其他民众媒介不得早于轨则媒介和基金上市往来的证券往来所网站裸露 信息，何况在不同媒介上裸露团结信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计论述、法律倡导书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则轨则将信 息置备于各自住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                  §17 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施规范   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金治理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金治理东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的关连事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金治理东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表倡导的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计倡导，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的缔造   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金治理东谈主可为本基金 缔造多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行零丁核算。   基金治理东谈主打发侧袋账户份额实行零丁治理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日历”面孔设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 象征行为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金治理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，阐述侧袋账户捏有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完竣算帐后，基金治理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求逾越前一绽开日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹规划应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分轨则的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的参谋、审计用度等由基金治理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金治理东谈主应当按照份额捏有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东谈主应参照基金算帐论述的关连要求，在间隔侧 袋机制后实时聘用合适《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计倡导。侧袋 账户资产完竣算帐后，基金治理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息裸露              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和间隔侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计倡导。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、关连用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在每次处置 变现后均应按照关连法律、法则要求实时发布临时公告。   基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分轨则的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期论述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关连信息在依期论述中单独进行裸露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）论述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关连的用度情况额外他与特 定资产现象关连的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关连风险指示。   基金治理东谈主可根据特定资产处置进展情况裸露论述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金治理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关连轨则，如将来法律法则或监管王法修改导致关连内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                    §18 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和往来轨制等种种因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东谈主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资种种化来漫步这种非系统风险，但不行完竣规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 关联的风险，单一的久期规划并不行充分反应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。   二、治理风险   在基金治理运作过程中基金治理东谈主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成治理风险。   三、流动性风险   本基金以阻滞期和绽开期滚动的方式运作，以三年为一个阻滞期。投资东谈主在绽开日办理 基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为绽开期内上海证券往来所、深圳证券往来所的肤浅           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 往来日（若该服务日为非港股通往来日，则本基金不绽开）的往来时刻，但基金治理东谈主根据 法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。阻滞期内，本 基金不办理申购与赎回业务   本基金的投资标的均在证监会及关连法律法则轨则的正当范围之内。本基金的投资范围 的设定合理、明确，操作性较强。本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例不低于 非现款基金资产的比例不低于 80%。但在每次绽开期的前 20 个往来日、绽开期以及绽开期 收尾后 20 个往来日的期间内，基金投资不受上述比例限制。绽开期内，本基金每个往来日 日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于基 金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；阻滞期内，本基金不受上述 5%的 限制，但在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低 于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。施行 投资过程中，在严格欺压组合风险并保捏精熟流动性的前提下，通过专科化斟酌分析，力求 已矣基金资产的永恒褂讪升值。根据《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理轨则》 的关连要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险治理措施， 因此本基金流动性风险也不错得到有用欺压。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调度中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额总和后的余额)逾越前一 服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多数赎回。   （1）多数赎回的场外处理方式   当基金出现多数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、 减慢支付赎回款项或部分展期赎回。 序奉行。 投资东谈主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东谈主应 当接受并阐述系数的有用赎回请求（基金合同另有约定的除外），当日按比例办理的赎回份 额不得低于基金总份额的百分之二十，其 余赎回请求不错减慢支付赎回款项，但减慢支付 的期限不得逾越二十个服务日， 并应当在轨则媒介上进行公告。 以上的赎回请求情形下，基金治理东谈主不错参照以下王法实施展期办理赎回请求：            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   对单个基金份额捏有东谈主占基金总份额 30%部分的赎回请求：不错接受行为当日有用赎回 请求，根据前述“1）全额赎回”或“2）减慢支付赎回款项”的约定方式对该部分有用赎回 请求与其他基金份额捏有东谈主的赎回请求一并办理。   对单个基金份额捏有东谈主逾越基金总份额 30%以上的赎回请求：不错实施展期赎回，展期 的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值 为基础计较赎回金额，依此类推；但若在绽开期终末一日发生上述情形的，逾越部分将视为 无效赎回请求。   如投资东谈主在提交赎回请求时对展期部分取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求 将被撤消。如若投资东谈主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎 回处理。   （2）多数赎回的场内处理方式   多数赎回的场内处理按照上海证券往来所及中国证券登记结算有限服务公司的关联规 定办理。   本基金在靠近大限制赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如若出现流动性风险，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的 前提下，可实施备用的流动性风险治理用具，包括但不限于暂停接受赎回请求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费、舞动订价、暂停基金估值等，行为特定情形下基金治理东谈主流动性 风险治理的扶持措施，同期基金治理东谈主应时刻防备可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护捏有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险治理用具时，有可能无法按合同 约定的时限支付赎回款项。   四、其他风险   五、本基金独有的风险             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 不低于 60%（其中港股通股票投资占股票资产的比例范围为 0-10%），本基金投资于科创板 的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%。   因此，国内股票市集和债券市集的变化均会影响到基金事迹发扬，基金净值发扬因此可 能受到影响。本基金治理东谈主将表露专科斟酌优势，加强对市集、上市公司基本面和固定收益 类居品的潜入斟酌，捏续优化组合配置，以欺压特定风险。   本基金投资于法律法则轨则范围内的香港联合往来所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金类似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及往来王法不同等境外证券市集投资所靠近的独有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，何况资金不留港 （港股往来后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所选拔的报价 汇率可能存在报价各异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的王法设定，本基金在逐日买卖港股请求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抵拒该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而碰到资金被额外占用进而诽谤基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价钱 的影响巨大，港股价钱与国际资金流动发扬出高度关连性，本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性产 品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港往来市集轨制或王法不同带来的风险   香港市集往来王法有别于内地 A 股市集王法，在“内地与香港股票市集往来互联互通机 制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯独内地与香港均为往来日且概况得志结算安排的往来日才为港股通往来日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往来所轨则的其他情形时，香港联合往来所将 可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现内地证券往来所证券            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 往来服务公司认定的往来额外情况时，内地证券往来所证券往来服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往来日）卖出股票，T+2 日（港股通往来日，即为卖出当日之 后第二个港股通往来日）材干在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日材干回到东谈主民 币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往来日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股 后资金不行实时到账，而形成支付赎回款日历比肤浅情况延后而给投资者带来流动性风险， 同期也存在不行实时诊治基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合往来所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联合往来所轨则，在往来所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用 停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合往来所对停牌的具体时长并没 有量化轨则，仅仅细目了“尽量缩小停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的 上市公司根据其财务现象在证券简称前加入相应象征（例如，ST 及*ST 等象征）以警示投资 者风险的作念法不同，在香港联合往来所市集莫得风险警示板，香港联合往来所选拔非量化的 退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合往来所上市公司的 退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所捏个股碰到非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或诊治带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合往来所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联 合往来所捏续往来时段或者收市竞价往来时段，当日本基金将靠近不行通过港股通进行买入 往来的风险。   ②港股通可投资标的范围诊治带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制王法对具体的可投资标的进行诊治，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊治而不行再进行调出港股的买入往来风险及股 价波动风险。   ③港股通往来日设定的风险   根据现行的港股通王法，唯独内地与香港均为往来日且概况得志结算安排的往来日才为 港股通往来日，存在港股通往来日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常往来但港股通不行如常进行往来），而导致基金所捏的港股组合在后续港股通往来日开             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 市往来中集会体现市集反应而形成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所捏港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司举止的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所捏港股通标的股票权益分拨、调度、上市公司被收 购等情形或者额外情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合往来所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者调度等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购职权在香港联合往来所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、调度或者上市公司被收购等所取得的非香港联合往来所上市证券， 不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最 大化以至受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限服务公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限服务公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有行为计较基准； 投票数目超出捏非常量的，按照比例分配捏有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资举止受到限制或合 同不行肤浅奉行，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港市集可能会每每采用某 些管制措施，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险   香港市集对上市公司日常经营举止的管帐处理、财务报表裸露等管帐核算圭臬的轨则可 能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利材干、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律法则可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该举止会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收轨则可能发生变化，或者实施具有追溯力的更正，从而导致基金向该市集所 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   （1）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金捏有股票无法肤浅往来 的风险。              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （2）退市风险：科创板的退市圭臬将比 A 股其他板块愈加严格，且不再成立暂停上市、 规复上市和再行上市等要领，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （3）投资集会风险：科创板上市企业主要属于科技立异成长型企业，其生意模式、盈 利、风险和事迹波动等特征较为相通，因此基金难以通过漫步投资来诽谤风险，若股票价钱 同向波动，将引起基金净值波动。   本基金可投资于股指期货，股指期货行为一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑捏股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。       （5）杠杆风险：因股指期货选拔保证金往来而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （7）操立场险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者马虎，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的关连度诽谤带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。 产价钱波动率、期权到期时刻、市集利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投 资还靠近流动性风险、信用风险、操立场险等。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能靠近资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。本基金治理东谈主将通过里面信用评级、投资 授信欺压等方法对资产支捏证券投资进行有用的风险评估和欺压。同期，本基金治理东谈主将对 资产支捏证券进行全程合规监控，通过事前欺压、事中监督和过后论述检验等方式，确保资 产支捏证券投资的正当合规。   基金份额可上市往来，投资者可在二级市集买卖基金份额。受市集供需关系等种种因素 的影响，投资者买卖基金份额有可能靠近相应的折溢价风险。   本基金阻滞期内不绽开赎回，投资者无法在阻滞期内赎回，只可在绽开期材干提交赎回。           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 值波动大于庸俗绽开式基金的风险。   本基金可参与战术配售股票投资，本基金治理东谈主将根据投资策略需要或市集环境的变化， 取舍将部分基金资产投资于战术配置股票，基金资产并非势必投资于战术配置股票，本基金 存在可能无法配售股票风险。   本基金可能参与并接受刊行东谈主战术配售股票，由此产生的投资风险与价钱波动由投资者 自行承担。战术配售股票有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能靠近战术配售股票 价钱大幅波动的风险。   此外，战术配售股票在刊行时明确了一依期限锁依期，该类证券在锁依期内的流动性较 差，存在市集或个券出现大幅诊治时无法实时卖出的风险，可能给投资者带来损失。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、市集风险和信用风险等转融通业务独有风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动以至出现较大牺牲的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证捏 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有职权等方面存在各异可能激发的风险； 存托凭证捏有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动 拘谨存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证 捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续 信息裸露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规矩等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受材插手居品风险之间的匹配检修。   七、基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险          南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金事迹比较基准仅行为傍观基金事迹的参考，事迹比较基准的发扬并不代表基金实 际的收益情况。本基金施交运作中投资的对象额外权重与基准指数的成份券额外权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险治理用具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，办法在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额肤浅绽开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主在基金依期 论述中裸露论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主计较各项投资运作规划和基金事迹规划时仅需接洽主袋账 户资产，并根据关连轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金裸露的事迹规划不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）        §19 基金合同的变更、间隔和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 连接的；   三、基金财产的算帐 组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组调治领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对算帐论述进行外部审 计，聘用讼师事务所对算帐论述出具法律倡导书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐论述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在轨则网站上，并将算帐论述指示性 公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §20 基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东谈主的职权、义务   （一）基金治理东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连举止进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗职权，为基金的利益哄骗因基金财 产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金治理东谈主的风物，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法 律举止；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法则的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回、调度、 非往来过户和定投等业务王法，在法律法则和本基金合同轨则的范围内决定和诊治基金的除 治理费率、托管费率之外的基金关连费率结构和收费方式；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以西宾信用、严慎辛苦的原则治理和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此零丁,对所治理的不同基金别离治理，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》额外他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并裸露基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》额外他关联轨则，履行信息裸露及论述义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》额外他关联法律法则或监管机构另有轨则或要求外，在基金信息公开裸露前应予守秘， 不向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提 供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东谈主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》额外他关联轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产治理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关连府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在轨则时刻发出，何况保证投资东谈主 概况按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分配；            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （19）靠近斥逐、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并讲述基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金治理东谈主风物，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律举止；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）奉行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关连市集王法，为基金开设证券/期货结算账户等投资所需账户、为基金办理 证券/期货往来资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以西宾信用、辛苦尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）缔造特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备弥漫的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金别离成立账户，零丁核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》额外他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金治理东谈主代表基金坚强的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券/期货结算账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》额外他关联法律法则或监管机 构另有轨则或要求外，在基金信息公开裸露前给以守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、 司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具倡导，说明基金治理 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若基金治理东谈主有未奉行 《基金合同》轨则的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作关连账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关联轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》额外他关联轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管契约》的轨则监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近斥逐、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行业监 督治理机构，并讲述基金治理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而衔命；   （20）按轨则监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （三）基金份额捏有东谈主的职权与义务   基金投资东谈主捏有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）雅致阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息裸露，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》间隔的有限服务；   （6）不从事任何有损基金额外他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）奉行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的规范和王法   （一）召开事由            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式（不包括本基金阻滞期与绽开期的调度）；   （5）诊治基金治理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会规范；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往来所间隔上市的除外；   （12）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 影响的情况下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有 东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现存基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方式；   （3）在不违背法律法则、《基金合同》的轨则以及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，诊治关联基金认购、申购、赎回、调度、非往来过户、转托管等业务的规 则；   （4）在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，加多、减少或诊治基金份额类别成立及对基金份额分类办法、王法进行诊治；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）因相应的法律法则、上海证券往来所或登记机构的关连业务王法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 讲述建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并讲述基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 基金份额捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得结巴、干预。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄予的公证机关额外连接方式和连接东谈主、表决 倡导寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金治理东谈主到指定地点对表决倡导 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面讲述基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的 计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效率。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主捏有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释合适法律法则、《基金合同》和会议讲述的轨则， 何况捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主讲述的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个服务日内一语气公布关连 指示性公告；             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述轨则的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金治理东谈主经讲述不参加收取表决倡导的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主 代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东谈主出具的寄予东谈主捏 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错选拔书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议讲述中列明。 授权方式不错选拔书面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定规范细目和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如若基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 连接方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以尽头决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》以尽头决议通过方为有 效。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释，不然提交合适会议通 知中轨则的阐述投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，风物合适会议讲述轨则的表 决倡导视为有用表决，表决倡导拖拉不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 倡导的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主马上公布计票 结果。   （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主捏东谈主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若选拔通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当奉行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内容被取消或变更的，基 金治理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管王法协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主别离捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）；            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分配原则、奉行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指死亡收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已矣收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 后每份基金份额可分配利润金额高于 0.02 元，则基金须进行收益分配，每份基金份额每次 基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20%。具体分 配决策详见届时基金治理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 式基金账户下的基金份额，可取舍现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为 基金份额进行再投资；若投资东谈主不取舍，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在基 金份额捏有东谈主上海证券账户下的基金份额，只可取舍现款分成的方式，具体权益分配规范等 关联事项恪守上海证券往来所及中国证券登记结算有限服务公司的关连轨则；           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提 下，基金治理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适应规范后对基金收 益分配原则进行诊治，但应于变更实施日在轨则媒介公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。现款分成及红利 再投资的计较方法等关联事项恪守上海证券往来所及中国证券登记结算有限服务公司的相 关轨则。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的轨则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   基金用度的种类如下：             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×年治理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度扣划后， 治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连接托管东谈主协商处治。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度扣划后，治理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时连接托管东谈主协商处治。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关联法则及相应契约轨则，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形状   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的关连税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 的轨则。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板、科创板 额外他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集 往来互联互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合往来所上市的股票（简称“港股通股 票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支捏机构债券、 政府支捏债券、地点政府债券、可调度债券、可交换公司债额外他经中国证监会允许投资的 债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款额外他银行存 款）、同行存单、货币市集用具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以 及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需合适中国证监会的关连轨则。   本基金根据关连轨则可参与转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例不低于 60% （其中港股通股票投资占股票资产的比例范围为 0-10%），投资于科创板的股票资产占非现 金基金资产的比例不低于 80%。但在每次绽开期的前 20 个往来日、绽开期以及绽开期收尾 后 20 个往来日的期间内，基金投资不受上述比例限制。   绽开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的 往来保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券； 阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴 纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适应规范后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例不低于 60%（其中港股通股票 投资占股票资产的比例范围为 0-10%），投资于科创板的股票资产占非现款基金资产的比例 不低于 80%。但在每次绽开期的前 20 个往来日、绽开期以及绽开期收尾后 20 个往来日的期 间内，基金投资不受上述比例限制；              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （2）绽开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需 缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券；阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货、股指期货、股票期权 合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不逾越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不逾越该证券的 10％，完竣按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券限制的 10％；   （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 逾越其各种资产支捏证券悉数限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如若其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插手寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，插手寰球银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）绽开期内，本基金治理东谈主治理的全部绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合捏有一家 上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；完竣按照关联指数的 组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限制；   （13）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致 使基金不合适该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）在绽开期内，在职何往来日日终，捏有的买入国债期货、股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，在阻滞期内，在职何往来日日终，捏有的 买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%； 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%； 在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 20%； 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当合适基金合同关 于股票投资比例的关联约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，悉数（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往来日内 往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往来所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）阻滞期内，本基金资产总值不逾越基金资产净值的 200%；绽开期内，本基金资 产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （20）阻滞期内，本基金可参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得逾越基金资产 净值的 50%，出借到期日不得逾越阻滞期到期日，中国证监会认同的特殊情形除外；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票奉行；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）和（20）项另有约定外，因证券/期货市集波 动、上市公司合并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形 除外。              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基 金治理东谈主之外的因素致使基金投资不合适上述第（20）项轨则的，基金治理东谈主不得新增出借 业务。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。   如若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适应规范后，则本 基金投资不再受关连限制。   为孤寒基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、支配证券往来价钱额外他不正直的证券往来举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他举止。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主额外控股推进、施行欺压东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防备利益 毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。关连往来必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以裸露。要紧关联往来应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金合同变更、间隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 效后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 连接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组调治领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对算帐论述进行外部审 计，聘用讼师事务所对算帐论述出具法律倡导书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐论述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在轨则网站上，并将算帐论述指示性 公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   七、争议处治方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭针织、辛苦、尽责地履行基金 合同轨则的义务，孤寒基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   八、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间职权义务关系的 法律文献。 署名并在募集会束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确 认后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律效率。 场所和营业场所查阅。               南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §21 基金托管契约的内容摘记   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称号：南边基金治理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518017   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准缔造机关：中国证券监督治理委员会   批准缔造文号： 证监基字19984 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期间：捏续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良（拟任）   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：捏续经营   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券取舍标 准的，基金治理东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金施行 投资是否合适基金合同对于证券取舍圭臬的约定进行监督。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板、科创板 额外他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集 往来互联互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合往来所上市的股票（简称“港股通股 票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支捏机构债券、 政府支捏债券、地点政府债券、可调度债券、可交换公司债额外他经中国证监会允许投资的 债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款额外他银行存 款）、同行存单、货币市集用具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以 及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需合适中国证监会的关连轨则。   本基金根据关连轨则可参与转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例不低于 60% （其中港股通股票投资占股票资产的比例范围为 0-10%），投资于科创板的股票资产占非现 金基金资产的比例不低于 80%。但在每次绽开期的前 20 个往来日、绽开期以及绽开期收尾 后 20 个往来日的期间内，基金投资不受上述比例限制。   绽开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的 往来保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券； 阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴 纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适应规范后，可 以将其纳入投资范围。   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例不低于 60%（其中港股通股票 投资占股票资产的比例范围为 0-10%），投资于科创板的股票资产占非现款基金资产的比例 不低于 80%。但在每次绽开期的前 20 个往来日、绽开期以及绽开期收尾后 20 个往来日的期 间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）绽开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需 缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券；阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货、股指期货、股票期权 合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不逾越基金资 产净值的 10％；              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不逾越该证券的 10％，完竣按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券限制的 10％；   （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 逾越其各种资产支捏证券悉数限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如若其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插手寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，插手寰球银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）绽开期内，本基金治理东谈主治理的全部绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合捏有一家 上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；完竣按照关联指数的 组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限制；   （13）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致 使基金不合适该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）在绽开期内，在职何往来日日终，捏有的买入国债期货、股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，在阻滞期内，在职何往来日日终，捏有的 买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%； 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （16）在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%； 在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 20%； 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当合适基金合同关 于股票投资比例的关联约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，悉数（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往来日内 往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往来所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）阻滞期内，本基金资产总值不逾越基金资产净值的 200%；绽开期内，本基金资 产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （20）阻滞期内，本基金可参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得逾越基金资产 净值的 50%，出借到期日不得逾越阻滞期到期日，中国证监会认同的特殊情形除外；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票奉行, 与境内上市往来 的股票合并计较;   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）和（20）项另有约定外，因证券/期货市集波 动、上市公司合并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形 除外。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基 金治理东谈主之外的因素致使基金投资不合适上述第（20）项轨则的，基金治理东谈主不得新增出借 业务。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   如若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适应规范后，则本 基金投资不再受关连限制。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、支配证券往来价钱额外他不正直的证券往来举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他举止。 者与其有其他要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往来的，应当合适基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。关连往来必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以裸露。要紧关联往来应提交基金治理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 行变更的，本基金可相应诊治退却举止和投资比例限制轨则，不需经基金份额捏有东谈主大会审 议。《基金法》额外他关联法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适应规范后，基金不 受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主取舍 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金治理东谈主应根据法律法则的轨则及《基金 合同》的约定，细目合适条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的往来敌手是否合适关联轨则进行监督。对于不合适轨则的银 行入款，基金托管东谈主不错拒却奉行，并讲述基金治理东谈主。   本基金投资银行入款应合适如下轨则： 有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托 管东谈主经验的团结生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不得逾越 20%， 投资于不具有基金托管东谈主经验的团结生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 悉数不得逾越 5%。           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   关联法律法则或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金治理东谈主履行适应规范 后，可相应诊治投资组合限制的轨则。 位职责、风险欺压措施和监察稽核轨制，切实防备关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核关连契约、账户府上、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金治理东谈主负责欺压信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付材干等触及到入款银行取舍方面的风险。因取舍入款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金治理东谈主承担服务。   （2）基金治理东谈主负责欺压流动性风险，并承担因欺压不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金治理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不行得志基金肤浅结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金治理东谈主须加强里面风险欺压轨制的建造。如因基金治理东谈主职工职务举止导致 基金财产受到损失的，需由基金治理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格征服《基金法》、《运 作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户治理、利率治理、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行入款契约的坚强、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金治理东谈主应与合适经验的入款银行总行或其授权分行坚强《基金入款业务总体 合营契约》（以下简称《总体合营契约》），细目《入款契约书》的面孔范本。《总体合营 契约》和《入款契约书》的面孔范本由基金托管东谈主与基金治理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关连法则对《总体合营契约》和《入款契约书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金治理东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、连接东谈主和连接电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出入款 余额询证函，入款分支机构额外上司行应予配合。   （5）基金治理东谈主应在《入款契约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切服务。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （6）基金治理东谈主应在《入款契约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，治理东谈主应实时书面讲述入款行，书面讲述应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金治理东谈主、基金托管东谈主出具谨慎书面阐述书。变更讲述的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定连接东谈主变更，应实时加盖公 章书面讲述对方。   （7）基金治理东谈主应在《入款契约书》中轨则，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金治理东谈主应当依据基金治理东谈主与入款银行坚强的《总 体合营契约》、《入款契约书》等，以基金的风物在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑捏和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理东谈主应在 《入款契约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐述或到期支款的有用凭证，且对应每笔存 款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存 款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至 基金托管东谈主指定连接东谈主；若入款银行分支机构代为撑捏入款凭证的，由入款银行分支机构指 定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金治理东谈主向入款银行建议补办请求，基金治理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金治理东谈主应在《入款契约书》中轨则，对于存期逾越 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的服务由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定连接东谈主。   （4）到期兑付            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金治理东谈主提前讲述基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话盘问。入款到期前基金 治理东谈主与入款银行阐述入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，讲述基金治理东谈主与存 款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金治理东谈主应将接洽结果讲述基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日讲述基金治理东谈主。   基金治理东谈主应在《入款契约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即讲述基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关连评释文献后，与 入款银行指定管帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需 按原契约约定利率和施行展期天数支付展期利息。   如若在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原因， 基金治理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东谈主与入款银行坚强的《入款契约书》奉行。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主在进行入款投资时有违背关联法律法则的轨则及《基金合同》 的约定的举止，应实时以书面体式讲述基金治理东谈主在 10 个服务日内纠正。基金治理东谈主对基 金托管东谈主讲述的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。基 金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违法举止，应立即论述中国证监会，同期讲述基金治理东谈主在 由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何服务。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法 规及行业圭臬的、经在意取舍的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单并约定各往来 敌手所适用的往来结算方式。基金治理东谈主有服务确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金治理东谈主承担。基金治理东谈主应严格按照往来敌手名单 的范围在银行间债券市集取舍往来敌手。基金托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集往来敌手名单进行往来。在基金存续期间基金治理东谈主不错诊治往来敌手名单，但 应将诊治结果至少提前一个服务日书面讲述基金托管东谈主。新名单细目时已与本次剔除的往来 敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的往来。如基金管 理东谈主根据市集需要临时诊治银行间债券往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与往来敌手发生往来前 3 个往来日内与基金托管东谈主协商处治。           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金治理东谈主负责对往来敌手的资信欺压，按银行间债券市集的往来王法进行往来，并负 责处治因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往来敌手在基金治理东谈主细目 的时刻内仍未承担失约服务额外他关连法律服务的，基金治理东谈主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向关连往来敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基 金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨服务。   （五）本基金投资流畅受限证券，应征服《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证 券关联问题的讲述》等关联监管轨则。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 服务公司、中央国债登记结算有限服务公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券往来所或寰球银行间债券市集往来的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险欺压轨制。基金投资非公开发 行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例欺压情况。   基金治理东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个服务日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述府上。   基金治理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采用积极有 效的措施，在合理的时刻内有用处治基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金治理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担系数损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何服务。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金治理 东谈主应保证上述信息的真确、完满，并应至少于拟奉行投资指示前两个服务日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时刻进行审核。           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   由于基金治理东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担服务。 限证券的举止。如发现基金治理东谈主违背了《基金合同》、《托管契约》以额外他关连法律法 规的关联轨则，应实时讲述基金治理东谈主，并报告中国证监会，同期采用合理措施保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金治理东谈主的犯科、违法以及违背《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予奉行，独立即讲述基金治理东谈主纠正，基金治理东谈主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不奉行时，基金托管东谈主应向中国证监会论述。 裸露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金治理东谈主应当对投资中期单子业务进行斟酌，雅致评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、辛苦尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法则及监管机构的 关连轨则。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入细目、基金收益 分配、关连信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话、邮件或书面指示等方式讲述基金治理东谈主 限期纠正。 基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到讲述 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面讲述，基金治理东谈主应以书面体式给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规 依期限内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对 基金托管东谈主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   （九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 契约对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金治理东谈主应在轨则 时刻内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金治理东谈主应积极 配合提供关连数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据往来规范照旧收效的指示违背法律、行政法则 和其他关联轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基金治理东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金治理东谈主承担，托管东谈主在履行其讲述义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违法举止，应实时论述中国证监会，同期通 知基金治理东谈主限期纠正。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （十二）本基金参与转融通证券出借业务，基金治理东谈主应当征服审慎经营原则，配备技 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务经由，有用防备和 欺压风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主 计较的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金治理东谈主指示办 理算帐交收、关连信息裸露和监督基金投资运作等举止。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 奉行或无故延长奉行基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管契约额外他关联轨则时，应实时以书面体式讲述基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面讲述后应不才一服务日前实时查对并以书面体式给基金治理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金治理东谈主有权随 时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金治理东谈主依照法律法则、基金合同和本托管契约 对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金治理东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在轨则 时刻内复兴并改正，或就基金治理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金治理东谈主核查托管财产的完满性和真确性。   （四）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法举止，应实时论述中国证监会，同期讲述 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。   四、基金财产撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 经基金治理东谈主的正直指示，不得自交运用、刑事服务、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 施行有用欺压下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑捏期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的服务。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金 治理东谈主采用措施进行催收，基金治理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）额外收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三 方的欺骗、毅然、纰谬或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担服务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 合适《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金治理东谈主应将属于基金财产的全部资金划 入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时刻内，基金治理东谈主应聘用合适《中 华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资论述由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和治理 户”），撑捏基金的银行入款，并根据基金治理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的风物开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 治理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 由基金治理东谈主负责。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主算帐服务，基 金治理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的轨则奉行。 的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按关联轨则开立、使用并治理；若无关连轨则， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则奉行。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司和银 行间市集算帐所股份有限公司的关联轨则，以基金的风物在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东谈主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码讲述基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金治理东谈主进行，重置后务必 实时讲述托管东谈主。   基金托管东谈主和基金治理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金治理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在关连府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按关联轨则使用 并治理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的撑捏   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限服务公司或单子营业中心的代撑捏库，什物撑捏凭证由基金托管东谈主捏有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主除外机构施行有用欺压的有价凭证不承担撑捏服务。   （八）与基金财产关联的要紧合同的撑捏   由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件别离由基金治理东谈主、 基金托管东谈主撑捏。除本契约另有轨则外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基金治理东谈主应在要紧合同              南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金治理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金治理东谈主 负责。要紧合同的撑捏期限为基金合同间隔后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金治理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金治理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及规范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类别基金资产净值除以该类别当日 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，基金治理东谈主不错 缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东谈主每个估值日计较基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按轨则公告。   基金治理东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。 基金的基金管帐服务方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各 方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计 算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值乖张的处理方式   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值乖张。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门轨则的管帐轨制奉行。   （五）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐处 理原则，别离独迅速成立、记录和撑捏本基金的全套账册，对关连各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与论述的编制和复核             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时讲述基金治理东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完竣一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度论述的编制及复核；在上半年收尾之日起两 个月内完成基金中期论述的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度论述的编 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度关联轨则为准。基金年度论述的财务管帐论述应 当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述 或者年度论述。   （七）在有需要时，基金治理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的撑捏   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和撑捏，基金治理东谈主和基金 托管东谈主应别离撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善撑捏，则按关连 法律法则承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期论述和年度论述前，基金治理东谈主应将关联府上送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满性。基金治理东谈主和托管 东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服守秘义 务。   七、争议处治方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对两边当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭针织、辛苦、 尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，孤寒基金份额捏有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统带。           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   八、托管契约的变更和间隔   （一）托管契约的变更规范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何毁坏。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约间隔的情形 个月内无其他适应的托管机构连接其原有职权义务； 个月内无其他适应的基金治理公司连接其原有职权义务；   （三）基金财产的算帐   基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §22 基金份额捏有东谈主服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金治理东谈主及销售机构提供，以下是基金治理东谈主提供的 主要服务内容。基金治理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权在合适法律法则 的前提下，加多和修改关连服务形状。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金治理东谈主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港尽头行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东谈主享有的服务 形状一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往来服务   投资东谈主可通过基金治理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金治理东谈主电子直销具体王法请参见基金治理东谈主网站关连公告和业务王法。   二、信息查询及往来阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金治理东谈主网站等平台可享有基金往来查询、账户查询和基金治理东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、治理东谈主称号、基金代码、 风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期论述和 基金治理东谈主最新动态等各种府上。   （二）基金往来阐述服务   基金治理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式实时向通过基金治理东谈主直销渠 谈投资并捏有本公司基金份额的捏有东谈主讲述其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额捏有东谈主通过非直销销售机构办理基金治理东谈主基 金份额往来业务的，关连信息阐述服务请参照各销售机构施行业务经由及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金治理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式向通过基金治理东谈主 直销渠谈投资并捏有基金治理东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的连接方式不祥、乖张、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 肤浅收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金治理东谈主网站，或拨打基金治理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留连接方式。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金治理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关连的账户服务讲述、往来阐述讲述、关键公 告讲述、举止讯息、营销信息、客户关切等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照关连指引退订，或通过基金治理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金治理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线取得投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金治理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式取得投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金治理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金治理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）           南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §23 其他应裸露事项          标题                          公告日历 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投     2024-05-30 资关联方承销证券的关联往来公告 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基   2024-04-22 金 2024 年第 1 季度论述 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基   2024-03-30 金 2023 年年度论述 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投     2024-02-24 资关联方承销证券的关联往来公告 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投     2024-02-02 资关联方承销证券的关联往来公告 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基   2024-01-22 金 2023 年第 4 季度论述 对于南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投   2024-01-13 资基金变更基金司理的公告 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投     2024-01-06 资关联方承销证券的关联往来公告 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投     2023-12-13 资关联方承销证券的关联往来公告 南边基金对于旗下部分基金加多博时钞票为     2023-12-05 销售机构及通达关连业务的公告 南边基金治理股份有限公司对于调低旗下部     2023-11-03 分基金费率并更正基金合同的公告 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基   2023-10-25 金 2023 年第 3 季度论述 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基   2023-08-31 金 2023 年中期论述 南边基金对于旗下部分基金加多杭州银举止     2023-08-31 销售机构及通达关连业务的公告 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基   2023-07-25 金绽开申购、赎回业务的公告 南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基   2023-07-21 金 2023 年第 2 季度论述 南边基金对于旗下部分基金加多上海证券为     2023-07-21 销售机构及通达关连业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多开源证券为     2023-06-12 销售机构及通达关连业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多东方证券为     2023-06-06 销售机构及通达关连业务的公告 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投     2023-06-03 资关联方承销证券的关联往来公告        南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 注：其他裸露事项详见基金治理东谈主发布的关连公告          南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）          §24 招募说明书存放额外查阅方式   本招募说明书存放在本基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的住所，投资东谈主可在办公时 间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本为准。   基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完竣一致。            南边科创板 3 年依期绽开搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §25 备查文献                                     南边基金治理股份有限公司

fund

热点资讯

  • 芝商所：拟于10月14日推出小麦
  • 联念念集团CEO杨元庆获聘中国
  • 印度之谜：一个让东谈主又爱
  • New work studio of Hunan Overseas Chi
  • 钢铁板块捏续走强，中来股份

    • 相关资讯

  • 白岩松评“高空施工被割安全
  • 好意思国将向以色列提供“萨
  • 10月25日豫光转债上升0.63%，转
  • 特朗普演出＂打工秀＂ 麦当劳
  • 日韩股市高开 日经225指数开盘
    • 友情链接：


    Powered by 新闻纵横 @2013-2022 RSS地图 HTML地图

    Copyright Powered by站群系统 © 2013-2024