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华泰量化优选: 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金更新的招募评释书2024年第2号(基金司理变更)

发布日期：2024-11-14 12:02    点击次数：101
    华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金       更新的招募评释书       （基金司理变更）    基金管理东说念主：华泰柏瑞基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司        二〇二四年十一月 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金招募评释书（更新）                         迫切辅导   华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2014 年 10 月 29 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞量化优选 无邪配置搀和型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2014】1132 号）的注册，进行召募。 本基金的基金合同于 2014 年 12 月 17 日肃肃奏效。   华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”或“管理东说念主”或“本公司”）保证 招募评释书的内容真是、准确、好意思满。本招募评释书在中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实践性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称背负、淳厚信用、严慎戮力的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为阛阓波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分沟通自身的风险承受智力，感性判断阛阓，并 承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响 而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资者贯串巨额赎回基金产生 的流动性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等 等。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境变化，遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资科创 板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及走动法则等各别带来的独到风险，具 体详见本招募评释书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、转换企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制关联的独到风险。   投资者认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本基金的招募评释书、基金合同及基金居品资 料纲领。基金管理东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴聘得当我方的基金居品，况兼中 恒久抓有。   基金的过往功绩并不预示其将来发达。   本次招募评释书更新主要触及基金司理变更，并已对相应内容作念出了更新，基金管理东说念主相 关信息截止日为 2024 年 11 月 12 日。除非另有评释，本更新招募评释书所载其余内容截止日 为 2024 年 07 月 15 日，关联财务和功绩发达数据截止日为 2024 年 06 月 30 日，财务和功绩表 现数据未经审计。                     华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金            华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 一、引子   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称《信息 流露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》(以下简称《流动性风 险规矩》)、《证券投资基金信息流露内容与款式准则第 5 号》等 关联法律律例以及《华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称基 金合同）编写。   基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何作假记录、误导性陈述或者紧要遗漏,并对其真 实性、准确性、好意思满性承担法律处事。本基金是根据本招募评释书所载明的尊府肯求召募的。 本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过甚他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 抓有东说念主的权利和义务，应耀眼查阅基金合同。   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关联法律律例规矩召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实践性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                  华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 二、释义      本招募评释书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 同的任何有用检阅和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用检阅和补充 告》 规矩以过甚他对基金合同当事东说念主有治理力的决定、决议、文告等 通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出 的检阅 金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的检阅 集证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的检阅 券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的检阅 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时常作念出的检阅 包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 投资基金的中国境外的机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售 业务的机构 的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基 金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等 受华泰柏瑞基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 余额过甚变动情况的账户 购、赎回、调理或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐发的日历 算结果报中国证监会备案并给以公告的日历 理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同顺从 的行动                华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 的行动 基金份额兑换为现款的行动 请将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的 行动 机构的操作 及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求 的一种投资方式 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额总额后的余额)高出上一洞开 日基金总份额的 10% 终局的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 产的价值总和 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约定有条 件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券，因刊行 东说念主债务背约无法进行转让或走动的债券等 值的过程 括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含 一年)的中央银行单子；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有精致流动性的金融器具            华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 纲领》过甚更新                    华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准竖立机关：中国证券监督管理委员会    批准竖立文号：中国证监会证监基金字2004178 号    经营范围：基金管理业务；发起竖立基金；中国证监会批准的其他业务    组织面容：有限处事公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期间：抓续经营    磋磨东说念主：汪莹白    磋磨电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限处事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新时刻产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券处事，历任经纪业务总部时刻操纵、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓处事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任麇集金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与策划团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱本钱（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席扩充官，2019 年至 2020                 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 年任泓策投资管理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席扩充官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 扩充官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰国际贸易顾问人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资顾问人股份有限公司管理部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司管理部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资顾问人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资顾问人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司。    李晗女士：沉静董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。    田中荣治先生：沉静董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：沉静董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院教学、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：沉静董事，硕士，曾任深圳证券走动所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 扩充董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参加公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为时刻 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任风险管理部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券走动所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管理有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行搀和 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动无邪 配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化贤惠无邪配 置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化统统收益策略依期洞开搀和 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益依期洞开搀和 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利无邪配置搀和 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优无邪配置搀和型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司名目投资司理，好意思国 MBP 商量公司商量顾问人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 管理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总司理，朱雀基金管理有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高档董事总司理，国              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 联安基金管理有限公司副总司理，金鹰基金管理有限公司副总裁，万家基金管理有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司设施员，1998- 司，现任首席信息官兼信息时刻部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管理有限公司非银客户部总 司理助理（主抓处事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型洞开式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利无邪配置 搀和型证券投资基金和华泰柏瑞裕利无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通走动型洞开式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动走动型洞开式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 走动型洞开式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数走动型洞开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深转换药产业走动型开                   华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 诱惑与服务走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数走动型洞开式指数证券投资基金聚合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体走动型洞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 走动型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 走动型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股走动型洞开式指数证券 投资基金的基金司理。    王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券贸易务部总监、总司理助理兼券贸易务部总监，现任公司副总司理兼券贸易务部总 监。    盛豪先生，英国剑桥大学数学系硕士。2007 年 10 月至 2010 年 3 月任 Wilshire Associates 量化研究员，2010 年 11 月至 2012 年 8 月任 Goldenberg Hehmeyer Trading Company 走动员。 化与国外投资部总监。2015 年 10 月起任华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金。 理。2017 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞盛利无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理。 投资基金、华泰柏瑞裕利无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 4 月至 2019 年 3 月任华泰柏瑞睿利无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 6 月至 2020 年 6 月任华 泰柏瑞精选答复无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔 法无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月起任华泰柏瑞港股通量化无邪配置 搀和型证券投资基金的基金司理。2019 年 3 月至 2022 年 11 月任华泰柏瑞量化明选搀和型证券 投资基金的基金司理。2020 年 12 月至 2023 年 9 月任华泰柏瑞量化创享搀和型证券投资基金的 基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞量化先行搀和型证券投资基金和华泰柏瑞量化统统收益策 略依期洞开搀和型发起式证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月至 2024 年 9 月任华泰柏瑞上              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 证 50 指数增强型证券投资基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞中证 2000 指数增强型证 券投资基金的基金司理。   雷文渊先生，复旦大学数学学院本科、金融专科硕士。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理 有限公司，历任量化与国外投资部助理研究员、研究员、高档研究员。2022 年 8 月起任华泰柏 瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞中证 2000 指 数增强型证券投资基金的基金司理。   竺涵宇先生，好意思国约翰霍普金斯大学应用经济学专科、伦斯勒理工学院量化金融与风险分 析专科硕士。2018 年 3 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任走动部助理走动员、量化与海 外投资部助理研究员、研究员、高档研究员、基金司理助理。2024 年 11 月起任华泰柏瑞量化 优选无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 督察长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金管理东说念主的职责 申购、赎回、调理和登记事宜； 全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管 理东说念主的财产相互沉静，对所管理的不同基金财产分辨管理、分辨记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采纳适应合理的措施使计较洞开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律文献的规矩；            华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 关尊府；   （四）基金管理东说念主的承诺 会的关联规矩，建立健全里面限定轨制，采纳有用措施，腐臭违背现行有用的关联法律、律例、 规矩、基金合同和中国证监会关联规矩的行动发生。 建立健全的里面限定轨制，采纳有用措施，腐臭下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会退却的其他行动。 律例及行业表率，淳厚信用、戮力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）有意挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、搅扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽背负、花费权力；   （7）违背现行有用的关联法律、律例、规矩、基金合同和中国证监会的关联规矩，泄漏 在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资磋商 等信息；   （8）违背证券走动现象业务法则，利用对敲、倒仓等妙技驾驭阛阓价钱，侵略阛阓顺序；               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中有意含有作假、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的行动。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关联法律、律例、规矩、基金合同和中国证监会的关联规矩，泄 漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券走动过甚他步履。   （五）基金管理东说念主的里面限定轨制   （1）健全性原则。里面限定必须障翳公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、扩充、监督、反馈等各个经营款式；   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控设施，爱戴内限定度的 有用扩充；   （3）沉静性原则。公司在精简的基础上竖立大约充分得志经营运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对沉静。里面限定的查验评价部门必须沉静于里面控 制的建立和扩充部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应权责分明、相互制衡，摒除里面限定 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、扩充、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适应隔断，以达到风险防御的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法缩短运作成本，提高经济效益，以 合理的限定成本达到最好的里面限定结果。   （1）限定环境              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险限定和财务监控，审 查公司的内限定度，并对紧要关联走动进行审计；董事会下设薪酬、探员与履历审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档管理东说念主员的候选东说念主进行履历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高档管理 东说念主员及基金司理的薪酬/报答磋商或决策。   公司管理层在总司理指挥下，厚爱扩充董事会详情的里面限定计谋，为了有用贯彻公司董 事会制定的经营方针及发展计谋，竖立了投资决策委员会和风险限定委员会，就基金投资和风 险限定等发表专科倡导及建议。   公司竖立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面限定的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   （2）风险评估   公司风险限定东说念主员依期评估公司风险气象，范围包括系数能对经营主见产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营主见产生影响的进度及可能性，并将评估申诉报 公司董事会及高层管理东说念主员。   （3）限定步履   限定步履包括自我限定、职责分离、监察稽核、什物限定、功绩评价、严格授权、资产分 离、危险处理等政策、设施或措施。   自我限定以各岗亭的主见处事制为基础，是里面限定的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在关联部门和关联岗亭之间建立迫切业务处理凭据传递和信息相易轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督处事，使相互监督制衡的机制成为里面限定的第二 说念防地。充分领会督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面限定的第三说念防地。   （4）信息与相易   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，形成了从上至下的信息传播渠说念和 从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信断交流渠说念，保证了公司职工及各级管理东说念主员可 以充分了解与其职责关联的信息，并实时投递适应的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险限定委员会和法律监察部等部门在 各自的权力范围内开展。本公司竖立了沉静于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面限定轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限定 轨制的扩充情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进倡导，促进公司里面 管理轨制有用地扩充。         华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 （1）基金管理东说念主确知建立、实施和营救里面限定轨制是本公司董事会及管理层的处事； （2）本公司承诺以上对于里面限定轨制的流露真是、准确； （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不休完善里面限定轨制。                华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立期间：2004 年 09 月 17 日   组织面容：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋磨东说念主：王小飞   磋磨电话：(021)6063 7103   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、答理 相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理 处、跨境与外包管理处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上 海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部贯串聘任外部司帐师事 务所对托管业务进行里面限定审计，并也曾成为老例化的内控处事妙技。   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国成立银行一直秉抓“以客户为 中心”的经营理念，不休加强风险管理和里面限定，严格履行托管东说念主的各项职责，切实爱戴资 产抓有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国成立银 行托管资产边界不休扩大，托管业务品种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务 体系，是当今国内托管业务品种最皆全的贸易银行之一。限定 2023 年年末，中国成立银行已 托管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务智力和业务水平，赢得了业内 的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国 基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登记结算有限处事公司（中债） “优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 并先后荣获《亚洲银人人》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度 托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年 度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》“中国最好次托管 银行”，并行动独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获 中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面限定轨制   行动基金托管东说念主，中国成立银行严格顺从国度关联托管业务的法律律例、行业监管规矩和 本行内关联管理规矩，遵法经营、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全好意思满，确保关联信息的真是、准确、好意思满、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   中国成立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面限定处事，对托管业务 风险管理和里面限定的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业 务的内控合规处事，具有沉静应用内控合规处事权力和智力。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限定体系，建立了管理轨制、限定轨制、岗亭职 责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作仁爱利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务 管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权处事实行聚拢限定，业务印记按规程守护、存放、 使用，账户尊府严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门竖立，闭塞管理，实施音像监 控；业务信息由专职信息流露东说念主负责，腐臭泄密；业求终局自动化操作，腐臭东说念主为事故的发 生，时刻系统好意思满、沉静。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同规矩，对基金管 理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提 供的基金计帐和核算服务款式中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的           华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 提真金不怕火与开支情况进行查验监督。  （1）每处事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例限定等情况 进行监控，如发现投资额外情况，向基金管理东说念主进行风险辅导，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要额外事项实时申诉中国证监会。  （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。  （3）通逾期刻或非时刻妙技发现基金涉嫌非法走动，电话或书面要求基金管理东说念主进行解 释或举证，如有必要将实时申诉中国证监会。               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 五、关联服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金管理东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  磋磨东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  法定代表东说念主：夏平                华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 磋磨东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 注册地址：嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东说念主：许洪明 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东说念主：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一皆 12 号 法定代表东说念主：高国富 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表东说念主：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 法定代表东说念主：郭志文 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东说念主：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表东说念主：傅子能 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东说念主：宋剑斌                  华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金    客服电话：95398    公司网站： www.hzbank.com.cn    注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号    办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号    法定代表东说念主：李宜心    客服电话：0757-22388888    公司网址：www.sdebank.com    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东说念主：邓晖    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826 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办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山资产中心 341 法定代表东说念主：季长军 客服电话：4001885687 公司网站：www.buyforyou.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主： 李兴春 磋磨东说念主: 张仕钰 磋磨电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东说念主：陈继武 磋磨东说念主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 磋磨东说念主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com                  华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金    客服电话：400-159-9288    注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    法定代表东说念主：闫振杰    磋磨东说念主： 宋晋荣    磋磨电话：010-59601366 转 7167    客服电话：400-818-8000    公司网站：www.myfund.com    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼    法定代表东说念主：沈丹义    磋磨东说念主: 宋芳馨    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中一皆腾讯大厦•    法定代表东说念主：林海峰    磋磨东说念主：李睿豪 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   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    磋磨东说念主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东说念主： 张昱    磋磨东说念主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    磋磨东说念主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润时期广场商务楼 10、11、12 和    法定代表东说念主：杨文斌    磋磨东说念主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916                  华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易测验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主： 张俊 磋磨东说念主: 张蜓 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20292031 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主： 才殿阳 磋磨东说念主: 魏晨 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）解放贸易测验区源深路 1088 号 7 层 法定代表东说念主：陈祎彬 磋磨东说念主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东说念主：张斌 磋磨东说念主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2                  华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波 磋磨东说念主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 磋磨东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 磋磨东说念主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 磋磨东说念主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn                华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻 磋磨东说念主: 沈晨 磋磨电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界资产中心 A 座 11 层 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 磋磨东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com                 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   法定代表东说念主：陈成   客服电话：0851-85407888   公司网址：www.sdebank.com   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710 单元   法定代表东说念主：戴媛   公司网址：www.xintongfund.com   客服电话：400-000-5767   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东说念主：杨柳   磋磨东说念主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388 并实时在基金管理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构  称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  办公地址：中国（上海）解放贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  磋磨东说念主：赵景云              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：廖海、刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 机构称呼：普华永说念中天司帐师事务所(迥殊平日合伙） 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼 扩充事务合伙东说念主：李丹 承办注册司帐师：单峰、胡莲莲 磋磨东说念主：胡莲莲 磋磨电话：（021）23238888 传真：（021）23238800               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他有 关规矩，并根据 2014 年 10 月 29 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型 证券投资基金注册的批复》（证监许可【2014】1132 号）注册召募。   （一）基金类型   搀和型证券投资基金   （二）基金存续期   不依期   （三）基金运作方式   契约型洞开式   （四）召募方式和销售现象   本基金通过基金管理东说念主的直销和中国成立银行等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上走动的关联契约、接受本公司关联服务要求后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关联基金网上走动的开通范围和 具体业务法则请登录本公司网站查询。   销售机构磋磨方式以及发售决策以发售公告及代销机构的关联公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金基金份额发售公 告》及代销机构的关联公告。   （五）召募期限   本基金自 2014 年 11 月 17 日至 2014 年 12 月 12 日公开发售。根据《运作办法》的规矩， 如果本基金在上述期间段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金管理东说念主根据阛阓情况需要 延长基金份额发售的期间，本基金可连续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不高出 3 个月。同期也可根据认购和阛阓情况提前终局发售。   （六）召募对象   本基金的发售对象为相宜法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资                    华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 者、及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    （七）召募边界    本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。    （八）基金的面值    本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元，以启动面值发售。    （九）投资东说念主对基金份额的认购    投资者认购期间安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管理东说念主根据关联法 律律例及本基金基金合同，在发售公告中详情并流露。本基金的实践发售期间为 2014 年 11 月    （1）本基金认购采纳全额缴款认购的方式。    （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理肯求并不示意对该肯求是否获胜的阐发，而 仅代表销售网点确乎收到了认购肯求。肯求是否有用应以基金注册登记机构的阐发为准。投资 者可在基金合同奏效后到各销售网点查询最终成交阐发情况和认购的份额。    （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购一秉承理不得撤消。    （4）若投资者的认购肯求被阐发为无效，基金管理东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。    （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在召募期间累计认购份额不设上限。    （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有规矩,代销网点和基金管理东说念主的网 上走动系统每个基金账户初次最低认购金额为 1,000 元东说念主民币，单笔认购最低金额为 1,000 元 东说念主民币；直销柜台每个基金账户初次最低认购金额为 5 万元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购 本公司旗下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 1,000 元东说念主 民币。    各代销机构对最低认购名额及走动级差有其他规矩的，以各代销机构的业务规矩为准。    本基金采纳金额认购方式，具体的认购费率安排如下表所示。                   认购金额（M，含认购费，元）    认购费率                   华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金                 M               M≥500 万     1000 元/笔   投资者叠加认购，须按每次认购所对应的费率脉络分辨计费。   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及阛阓扩充等支拨， 不计入基金财产。   认购本基金的认购用度领受前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金 额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归 投资者系数，投资者的总认购份额的计较方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   净认购金额以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认购份 额的计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位, 由此障碍产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产系数。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金，如果召募期内认购资金赢得的利息为 10 元，则 其可得到的基金份额计较如下：   净认购金额＝10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42 元   认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元   认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金，加上认购资金在召募期内赢得的利息，可得到   （十）召募资金及利息的处理 份额，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的计较和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的计较结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。   （十一）募蚁集果   本基金召募处事已于 2014 年 12 月 12 日得手终局。经普华永说念中天司帐师事务系数限公                   华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 1,619,915,951.10 元 东说念主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 民币，折合基金份额 305,974.34 份。本次召募的系数资金已均于 2014 年 12 月 16 日全额划入 本基金在基金托管东说念主中国成立银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次召募有用认购户数 为 13,564 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币计较，本次召募资金过甚产生的利息 结转的基金份额共计 1,620,221,925.44 份，已分辨计入各基金份额抓有东说念主的基金账户，归各 基金份额抓有东说念主系数。按照关联法律规矩，本基金召募期间的信息流露费、司帐师费、讼师费 以过甚他用度，不从基金财产中列支。根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招 募评释书》的关联规矩，本基金召募相宜关联条件，本基金管理东说念主已向中国证监会办理完结基 金备案手续，并于 2014 年 12 月 17 日获阐发，基金合同自该日起肃肃奏效。基金合同奏效之 日起，本基金管理东说念主肃肃动手管理本基金。             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主 依据法律律例及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自 收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念操纵理完结基金备案手续并取得中国证监会书 面阐发之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东说念主在收到中国证监会阐发文献 的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募行动终局前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志召募奏效条件，基金管理东说念主应当承担下列处事： 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产边界   基金合同奏效后，贯串 20 个处事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期申诉中给以流露；贯串 60 个处事日出现前述 情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申诉并建议责罚决策，如调理运作方式、与其他基金合 并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。            华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回现象  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将、由基金管理东说念主在招募评释 书“五、关联服务机构”过甚他关联公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业现象或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日及期间  投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券走动所、深圳证券 走动所的正常走动日的走动期间，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同 的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动期间变更或其他迥殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。  基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月动手办理申购，具体业务办理期间在申购 动手公告中规矩。  基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月动手办理赎回，具体业务办理期间在赎回 动手公告中规矩。  在详情申购动手与赎回动手期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息流露 办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的动手期间。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购或者赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调理肯求且登记机构阐发接受 的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或调理的价钱。   （三）申购与赎回的原则 行计较；                 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金      基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主必须在新法则 动手实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。      （四）申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构规矩的设施，在洞开日的具体业务办理期间内建议申购或赎回的 肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项的，申购成立；登 记机构阐发基金份额时，申购奏效。若申购款项在规矩期间内未全额到账，则申购不成立。   基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回肯求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。投资东说念主赎回肯求 获胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载 明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。   遇证券、期货走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至下一个 处事日划出。   基金管理东说念主应以走动期间终局前受理有用申购和赎回肯求确本日行动申购或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐发。T 日提交的有用 肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求 的阐发情况。若申购不获胜或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售机构确乎接管到 肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况，投资者应实时查 询。      （五）申购与赎回的数额限制 最低金额为 10 元东说念主民币；直销柜台每个账户初次申购的最低金额为 50,000 元东说念主民币，已在直 销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购的最 低金额为 10 元东说念主民币；               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 金份额余额少于 0.1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金管理东说念主的网上走动系统和直 销柜台赎回肯求的最低份额为 10 份，但基金份额抓有东说念主单个基金账户内的基金份额余额少于 登记中心阐发结果为准； 最低抓有份额为 0.1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低抓 有份额，但不得低于本基金管理东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵 循销售机构的关联规矩； 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体规矩请参见招募评释书或关联公告； 东说念主进行前述调养必须在调养前依照《信息流露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   申购份额、余额的处理方式：申购的有用份额为按实践阐发的申购金额在扣除申购用度后， 以肯求当日基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位， 由此障碍产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按实践阐发的有用赎回份额乘以肯求当日基金份额净值 的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计较结果均按照四舍五入方法，保留 少许点后两位，由此障碍产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   （1）申购费              申购金额（M，含申购费，                                申购费率            元）                   M                 M≥500 万      1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的                 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 费率。本基金的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。   （2）赎回费                      抓有期限（Y）            赎回费率                       Y                     Y ≥730 天              0%   本基金的赎回用度由基金份额抓有东说念主承担，其中抓有期少于 30 日的赎回用度全部归入基 金财产，抓有期不少于 30 日少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产，抓有期不少于 90 日少于 产，其余部分用于支付注册登记费等关联手续费。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同规矩范围内调养申购费率和赎回费率，调养后的申 购费率和赎回费率在更新的招募评释书中列示。费率如发生变更，基金管理东说念主应在调养实施前 依照《信息流露办法》的关联规矩在指定媒介上刊登公告。   与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主不错在不抵触法律律例规矩及基金合同约定的情形下 根据阛阓情况制定基金促销磋商，针对基金投资者依期或不依期地开展基金促销步履。在基金 促销步履期间，基金管理东说念主不错适应调低基金的销售费率。   申购本基金的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金 额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定 T 日基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0520＝46,826.12 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金，其对应费率为 1.5%，假定 T 日基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份基金份额。                华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，抓有期间为 180 天，对应的赎回费率为 0.50%， 假定 T 日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520 元   赎回用度＝10,520×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10,520 - 52.6＝10,467.40 元   即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，抓有期间为 180 天，对应的赎回费率为 0.50%， 假定 T 日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10,467.40 元。   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额。   基金份额净值单元为元，计较结果保留少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T＋1 日公告。遇迥殊情况，在报中国证监会 审核后，不错适应蔓延计较或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错破除。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于动手实施前 3 个处事日在指定媒介上公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 肯求。 术仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当采纳暂 停接受基金申购肯求的措施。 产生负面影响，从而挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停申购时，基金管 理东说念主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被断绝，被拒 绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 肯求或减速支付赎回款项。 术仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当采纳延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   发生上述 1、2、3、5、6、7、8 项情形且基金管理东说念主决定暂停赎回时，基金管理东说念主应在当 日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应 将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付， 并以后续洞开日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关联要求处理。基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以撤 销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的认定及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调理中转出申 请份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额总额后的余额)高出前一洞开 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部 分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回程 序扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有繁难或以为因支付投资 东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被破除；遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日、 与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎 回部分作自动缓期赎回处理，部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回肯求高出上一洞开日基金总份 额的 20%，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额抓有东说念主超出 20%的赎回肯求实施缓期办理。 而对该单个基金份额抓有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，基金管理东说念主根据前述“（1）全额 赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东说念主的赎回肯求一并办理。如 下一洞开日，该单一基金份额抓有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，连续按前述规 则处理，直至该单一基金份额抓有东说念主单个洞开日内肯求赎回的基金份额占上一洞开日基金总份               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 额的比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得高出 20 个 处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规矩 的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额抓有东说念主，评释关联处理方法，并在 2 日内在指定媒介 上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 公告。 迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公 告中明确再行洞开申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十二）基金调理 额调理为基金管理东说念主管理的另一只基金份额的业务。需要办理基金调理的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金开通调理业务时，基金管理东说念主将另行公告具体情况。   （1）个东说念主投资者肯求基金调理时，应当提供下列材料：   托福他东说念主代办的，还需提供托福代办书、代办东说念主的有用身份解说文献及复印件。   （2）机构投资者肯求基金调理时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金调理参照本公司或代销机构各关联法则。   （1）基金调理只可在归拢销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；            华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   （2）基金调理以基金份额为单元进行肯求，调理费计较领受单笔计较法。投资者在Ｔ日 屡次调理的，单笔计较调理费，不按照调理的总份额计较其调理用度；   （3）“定向调理”原则，即投资者必须指明基金调理的标的，明确指出转出基金和转入 基金的称呼；   （4）基金调理采纳“未知价法”，即基金的调理价钱以调理肯求受理当日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行计较；   （5）基金份额在调理后，抓有东说念主对转入基金的抓有期自转入之日算起；   （6）当某笔调理业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募评释书 中“最低抓有份额”的关联要求规矩时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个洞开日基金净赎回份额及净调理转出肯求份额之和超出上一洞开日基金总份额 的 10%时，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理东说念主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采纳一样的比例阐发； 在转出肯求得到部分阐发的情况下，除投资者在提交调理肯求时遴聘将当日未获办理部分给以 破除外，蔓延至下一个洞开日办理，转出基金赎回价钱为下一个洞开日的价钱。依照上述规矩 转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调理为止。部分顺延调理 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调理业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调理业务除名“先进先出”的业务法则，即当先调理抓有期间最长的基金份额。如 当日同期有赎回肯求的情况下，则除名先赎回后调理的处理原则。   （十三）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非走动过户，或者按照关联法律律例或国度有 权机关要求的方式进行处理的行动。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 抓有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主示寂，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金份 额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是指司 法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关联尊府，对于相宜条件的非走动 过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收费。           华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   （十四）基金的转托管  基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照规矩的法式收取转托管费。   （十五）依期定额投资磋商  基金管理东说念主不错为投资东说念操纵理依期定额投资磋商，具体法则由基金管理东说念主另行规矩。投资 东说念主在办理依期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主 在关联公告或更新的招募评释书中所规矩的依期定额投资磋商最低申购金额。   （十六）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。  如关联法律律例允许基金管理东说念操纵理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将 制定和实施相应的业务法则。              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资主见   利用定量投资模子，在有用限定风险的前提下，追求资产的恒久升值，力图终局高出功绩 比拟基准的投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小 板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、企业/ 公司债、次级债、可调理债券（含分离走动可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、 中期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币阛阓器具、股指期货、权证以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关联规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应设施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 0-95%；在扣除股指期货合约需缴纳 的走动保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   待基金参与融资融券和转融通业务的关联规矩颁布后，基金管理东说念主不错在不改造本基金 既有投资策略和风险收益特征并在限定风险的前提下，经与基金托管东说念主协商一致后，参与融资 融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理，届时基金 参与融资融券、转融通等业务的风险限定原则、具体参与比例限制、用度进出、信息流露、估 值方法过甚他关联事宜按照中国证监会的规矩过甚他关联法律律例的要求扩充，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   （三）投资策略   本基金主要通过定量投资模子，考中并抓有预期收益较好的股票组成投资组合，在有用控 制风险的前提下，力图终局高出功绩比拟基准的投资答复。但在极点阛阓情况下，为保护投资 者的本金安全，股票资产比例可降至 0%。   本基金运用的量化投资模子主要包括：   （1）多因子 alpha 模子——股票逾额答复权衡   多因子 alpha 模子以中国股票阛阓较恒久的回测研究为基础，取悦前瞻性阛阓判断，用精               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 研的多个因子捕捉阛阓有用性暂时缺失之处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的超 值答复。综合来讲，本基金 alpha 模子的因子可归为如下几类：价值（ value）、质料 （quality）、动量（momentum）、成长（growth）、阛阓预期等等。公司的量化投研团队会 抓续研究阛阓的状态以及阛阓变化，并对模子和模子所领受的因子作念出适应更新或调养。      多因子 alpha 模子利用恒久积蓄并最新扩展的数据库，科学地沟通了巨额的种种信息，包 括来自阛阓种种投资者、公司种种报表、分析师权衡等等多方的信息。基金司理根据阛阓气象 及变化对种种信息的迫切性作念出具有一定前瞻性的判断，得当调养各因子类别的具体组成及权 重。      （2）风险估测模子——有用限定预期风险      本基金将利用风险权衡模子和适应的限定措施，有用限定投资组合的预期投资风险，并力 求将投资组合的终局风险限定在主见范围内。      （3）走动成本模子——限定走动成本以保护投资功绩      本基金的走动成本模子既沟通固定成本，也沟通走动的阛阓冲击效应，以减少走动对功绩 变成的负面影响。在限定走动成本的基础上，进行投资收益的优化。      （4）投资组合的优化和调养      本基金将综合沟通预期答复，风险及走动成本进行投资组合优化。其选股范围将包括流动 性和基本面信息较好的股票。投资组合构建完成后，本基金将充分沟通各式阛阓信息的变化情 况，对投资组合进行相应调养，并根据阛阓的实践情况适应限定和调养组合的换手率。      本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行 存托凭证的投资。      本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。      固定收益资产包括债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可调理债券（含分离交 易可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支抓证券、债券回 购、银行入款、货币阛阓器具等。      本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济局势的深切分析、国内财政政策与货币阛阓政策等 因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期限定下的 资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理东说念主将具体领受期 限结构配置、阛阓调理、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行 个券遴聘。              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   在对阛阓利率环境深切研究的基础上，本基金投资于资产支抓证券将领受久期配置策略与 期限结构配置策略，取悦定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支抓证券的利率风险、提 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，遴聘具有较高投资价值的资产支抓证券进行配置。   权证为本基金援助性投资器具，其投资原则为成心于基金资产升值，成心于加强基金风险 限定。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同期综合沟通权证订价模子、 阛阓供求关系、走动轨制策划等多种因素对权证进行订价。   在法律律例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等关联金融养殖器具对基 金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些迥殊情况下的流动性风险， 提高投资效率。本基金主要领受流动性好、走动活跃的养殖品合约，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。若法律律例或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融 养殖品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律律例的关联规矩参与投资。   （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断；   （五）投资决策机制 毅力基金依期投资搜检申诉；决定基金退却的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调养投资组合，进行投资组合的日常分析和管理。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的种种申诉，提交基金司理，行动投资决策的依据。   （六）投资设施 资管理提供决策依据。              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 和上市公司等的分析判断，形成基金投资磋商。 具体品种的走动。 投资设施作念出调养。      （七）功绩比拟基准   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反馈 A 股阛阓举座走势的指数，该指数从上海 和深圳证券走动所中考中 300 只走动活跃、代表性强的 A 股行动成份股，是当今中国证券阛阓 中市值障翳率高、代表性强且公信力较好的股票指数。本基金为无邪配置搀和型基金，股票资 产的投资比例最高可达基金资产的 95%，在扣除股指期货合约需缴纳的保证金后，现款及到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金净资产的 5%。因此，本基金适应领受该功绩比 较基准。   跟着法律律例和阛阓环境发生变化，如果上述功绩比拟基准不适用本基金，或者本基金业 绩比拟基准中所使用的指数暂停或阻隔发布，或者推出更泰斗的大约代表本基金风险收益特征 的指数，基金管理东说念主不错依据爱戴基金份额抓有东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致后， 对功绩比拟基准进行相应调养，并报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份额抓有东说念主大 会。      （八）风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基 金。      （九）投资退却行动与限制   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金    （4）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱过甚他不正直的证券走动步履；    （6）依照法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他步履。    上述退却行动是基于基金合同奏效时法律律例而约定，如法律律例或监管部门取消上述限 制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制；基金管理东说念主应提前三个走动日公告，此 调养无需召开基金份额抓有东说念主大会。    基金的投资组合应除名以下限制：    （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 0-95%；    （2）在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；    （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有的归拢权证，不得高出该权证的 10%；    （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得高出上一走动日基金资产净值的 0.5%；    （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得高出基金资产净值 的 10%；    （9）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；    （10）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得高出该资产支抓证 券边界的 10%；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得超 过其种种资产支抓证券整个边界的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产 支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资法式，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内 给以全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的    （15）本基金投资流通受限证券，基金管理东说念主应根据中国证监会关联规矩，与基金托管东说念主 在基金托管契约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东说念主应制定              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 严格的投资决策经由和风险限定轨制，防御流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；    （16）本基金在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 10%；    （17）本基金在职何走动日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （18）本基金在职何走动日日终，抓有的卖出期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市 值的 20%；    （19）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计较）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；    （20）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上 一走动日基金资产净值的 20%；    （21）基金总资产不得高出基金净资产的 140%；    （22）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；    （23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得高出基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜本款 所规矩比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （24）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购 走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充；    （26）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。 者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资主见和投资策略，除名抓有东说念主利益优先原则，防御利益龙套，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱扩充。关联走动必须事前得到基金托 管东说念主同意，相宜中国证监会的规矩，并履行流露义务。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。                华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金      （十）投资组合比例调养      除上述第（2）、（12）、（23）、（24）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调养。法律律例另有规矩的，从其规矩。      基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资 的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。      如果法律律例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。如法律律例或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应设施后，则本基金投资不再受相 关限制。      （十一）基金的融资融券及转融通证券出借业务      在法律律例允许的范围内，本基金不错参与融资融券及转融通证券出借业务。      （十二）基金管理东说念主代表基金应用关联权利的处理原则及方法 益； 当利益。      （十三）基金投资组合申诉      投资组合申诉截止日为 2024 年 06 月 30 日，本申诉财务尊府未经审计师审计。                                                  占基金总资产的比例 序号             名目               金额（元）                                                     （%）       其中：股票                     658,497,674.01          91.98               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金      其中：债券                                -                -           资产支抓证券                          -                -     其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                -     资产                                                  占基金资产净值比 代码           行业类别            公允价值（元）                                                    例（%） A     农、林、牧、渔业                      1,963,212.00        0.27 B     采矿业                          38,878,970.00        5.45 C     制造业                         331,856,087.70       46.48 D     电力、热力、燃气及水坐褥和供       应业                     31,213,262.40              4.37 E     建筑业                    21,333,007.60              2.99 F     批发和零卖业                 12,633,996.00              1.77 G     交通运输、仓储和邮政业            22,833,277.00              3.20 H     住宿和餐饮业                    264,270.00              0.04 I     信息传输、软件和信息时刻服务       业                      27,689,264.97              3.88 J     金融业                   148,847,174.21             20.85 K     房地产业                    4,941,555.17              0.69 L     租借和商务服务业                9,415,393.00              1.32 M     科学研究和时刻服务业              1,084,542.00              0.15 N     水利、环境和人人设施管理业           3,859,521.96              0.54 O     住户服务、修理和其他服务业                      -                 - P     栽培                                 -                 - Q     卫生和社会处事                   220,800.00              0.03 R     文化、体育和文娱业               1,463,340.00              0.20 S     综合                                 -                 -       整个                    658,497,674.01             92.23     注：本基金本申诉期末未抓有港股通投资股票。                 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 序号     股票代码     股票称呼   数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）      注：本基金本申诉期末未抓有债券。      注：本基金本申诉期末未抓有债券。      注：本基金本申诉期末未抓有资产支抓证券。      注：本基金本申诉期末未抓有贵金属投资。      注：本基金本申诉期末未抓有权证。                 抓仓量（买/                   公允价值变动  代码       称呼               合约市值(元)                       风险评释                   卖）                      （元）   -    -        -                    -               -      - 公允价值变动总额整个（元）                                                        - 股指期货投本钱期收益（元）                                             1,158,475.84 股指期货投本钱期公允价值变动（元）                                        -1,034,160.00   注：本基金本申诉期末未抓有股指期货。      根据公募基金关联律例和本基金合同，咱们不错使用股指期货进行加减仓位的投资操 作。本申诉期间因阛阓流动性较差或者股指期货贴水较大时，咱们有使用股指期货套保调养或 保抓仓位。                 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   注：本基金本申诉期末未抓有国债期货。   注：本基金本申诉期末未抓有国债期货。   注：本基金本申诉期末未抓有国债期货。 编制日前一年内受到公开抑遏、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行（600036）在申诉编制日前一年内曾 受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策设施相宜关联法律律例、基金合同及公司投资制 度的要求。   申诉期内基金投资的前十名证券的其他刊行主体，莫得被监管部门立案拜谒的情形，也没 有 在申诉编制日前一年内受到公开抑遏、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之外的。  序号       称呼                   金额（元）   注：本基金本申诉期末未抓有处于转股期的可调理债券。   注：本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                     华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 十、基金的功绩   基金管理东说念主承诺以淳厚信用、戮力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募评释书。   下述基金功绩目的不包括抓有东说念主认购或走动基金的各项用度，计入用度后实践收益水平要 低于所列数字。基金的功绩申诉截止日为 2024 年 06 月 30 日。                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率法式差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同奏效起于今              95.58%   1.31%    5.85%    1.31%   89.73%   0.00% 比拟         基金份额累计净值增长率变动过甚与功绩比拟基准收益率历史走势对比图                  华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 注：图示日历为 2014 年 12 月 17 日至 2024 年 6 月 30 日。              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 十一、基金的财产      （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以过甚他资产 的价值总和。      （二）基金资产净值  本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。      （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关联法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉静。      （四）基金财产的守护和贬责  本基金财产沉静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主守护。 基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的 规矩贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值目的  基金估值的目的是为了准确、真是地反馈基金关联金融资产和金融欠债的公允价值。洞开 式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后详情的基金份额净值计较。   （二）估值日  本基金的估值日为本基金关联的证券走动现象的走动日以及国度法律律例规矩需要对外披 露基金净值的非走动日。   （三）估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （四）估值方法  （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调养最近走动市价，详情公允价钱；  （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的，且最近 走动日后经济环境未发生紧要变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近走动日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近走动市价，详情 公允价钱；  （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化， 按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养 最近走动市价，详情公允价钱；  （4）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时刻详情公允价值。走动所上市 的资产支抓证券，领受估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，归拢股票在走动所上市后，按走动所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联规矩确 定公允价值。 公允价值。 且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近走动日结算价估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及关联法律 律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商责罚。   根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金 的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方在平 等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对 外给以公布。   （五）估值设施 计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个走动日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个走动日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值造作的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的罅隙变成估值造作，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罅隙的处事东说念主应当对由于该估值 造作遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担赔 偿处事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作处事方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作处事方承担；由于估值造作处事方未及 时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值造作处事方对顺利损失承担补偿处事； 若估值造作处事方也曾积极融合，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的期间进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿处事。估值造作处事方交接更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估 值造作已得到更正。   （2）估值造作的处事方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责，况兼仅对估 值造作的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作责 任方仍交接估值造作负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的 补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利 确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾 赢得的欠妥得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值造作处事方。   （4）估值造作调养领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因详情估 值造作的处事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的处事方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值造作的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施腐臭损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      （七）暂停估值的情形 术仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当暂停基 金估值；      （八）基金份额净值的阐发   用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管理东说念主应于每个洞开日走动终局后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值予 以公布。      （九）迥殊情形的处理 资产估值造作处理；           华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 司帐政策变更、阛阓法则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然也曾采纳必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此变成的基金资产估值 造作，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿处事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要 的措施摒除或消弱由此变成的影响。            华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终局收益的 孰低数。   （三）基金收益分派原则 分派比例不得低于该次可供分派利润的 25%，若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分派方式是现款分成； 减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的关联规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的期间不得高出 15 个处事日。           华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   （六）收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有 东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》扩充。              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对 一致后，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨基金托管东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对 一致后，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨基金托管东说念主协商责罚。                华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金  上述“（一）基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据关联律例及相应契约规矩，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的名目  下列用度不列入基金用度： 失；      （四）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。      （五）基金管理费和基金托管费的调养  基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金边界等因素协商一致，酌情调低基金管理费率和基金 托管费率，无谓召开基金份额抓有东说念主大会。提高上述费率需经基金份额抓有东说念主大会决议通过， 但法律律例要求提高该等报答法式或费率的除外。             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照关联规矩编制基金司帐报表； 阐发。   （二）基金的年度审计 的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息流露办法》的关联规矩在指定媒介公告。              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 十六、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、基金合 同过甚他关联规矩。关联法律律例对于信息流露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金份 额抓有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国证 监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的真是性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和 易得性   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规矩期间内，将应予流露的基金信息通过中国证 监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介流露，并保证基金投资者大约按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开流露的 信息尊府。   （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开流露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息流露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 召开的法则及具体设施，评释基金居品的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项，评释基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东说念主服务 等内容。基金合同奏效后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募评释书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如果基金招募评释书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同奏效后，基金居品尊府纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个 处事日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 居品尊府纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管 理东说念主不再更新基金居品尊府纲领。   基金召募肯求在中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书、基金合同纲领登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、基金托管 契约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募评释书 确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日指定报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载基金合同奏效公告。 当至少每周在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募评释书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息尊府。               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金      基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在 指定网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应 当经过具有证券、期货关联业务履历的司帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载 在指定网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东说念主应当在季度终局之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉 登载在指定网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。      基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。      如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他迫切信息”项下流露 该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险， 中国证监会认定的迥殊情形除外。      本基金抓续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组结伙产 情况过甚流动性风险分析等。      本基金发生紧要事件，关联信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指定 报刊和指定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件：        管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；        动；             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金     专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；     刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行动受到重     大行政处罚、刑事处罚；     者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重     大关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外；     更；     响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，关联信息流露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将关联情况立即申诉中国证监会。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉辅导性公告登 载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募评释书（更新）等文              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 件中流露股指期货走动情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示 股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。   （六）信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主员 负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息流露内容与格 式准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管理东说念主 编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、更新的招募说 明书、基金居品尊府纲领、基金计帐申诉等公开流露的关联基金信息进行复核、审查，并向基 金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关联报送信息 的真是、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他人人媒 介流露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露归拢信息 的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律倡导书的专科机构，应当 制作处事底稿，并将关联档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主普及信息流露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的关联规矩。前述自 主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例规矩将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延流露基金信息的情形         华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 （九）本基金信息流露事项以法律律例规矩及基金合同约定的内容为准。              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 十七、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、基金投资科创板风 险、本基金独到的风险和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险以及流动性风险。  证券阛阓价钱因受各式影响阛阓举座的因素如经济因素、政事因素、投资感情和走动监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产靠近的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特质，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行气象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金抓有东说念主的收益将主要通过现款面容来分派，如果发生通货扩张， 现款的购买力会下降，从而影响基金的实践收益。  非系统性风险是指单个证券独到的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。 上市公司的经营气象受到多种因素影响，如管贤惠力、财务气象、阛阓出息、行业竞争智力、 时刻更新、研究开发、东说念主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东说念主经营不善，导致其股票价钱下降、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因阛阓走动量不及，导致弗成以适应价钱实时进行证券走动的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的背约风险。本基金是洞开式基金，基金边界将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不休变化。基金投资东说念主的贯串巨额赎回可能使基金资产难 以按照预先渴望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓有的证券由 于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性缩短，变成基金资产变现的损失，从而产              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 生流动性风险。   （二）管理风险   基金的管理风险主要包括两个方面：一是在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的学问、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理妙技和管理时刻等因素的变 化也会影响基金收益水平。   基金的管理风险包括以下几种具体风险：   由于走动权限或业务经由竖立欠妥导致走动扩充经由不流通，走动指示的扩充产生偏差或 造作；或者由于有意或紧要罪戾未能实时准确扩充走动指示，过后也未能实时文告关联东说念主员或 部门；或者银行间债券阛阓走动敌手未能践约导致基金利益的顺利损失。   当计较机系统、通讯麇集等时刻保障系统出现额外情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资走动 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资走动中,因走动的敌手方无法履行对一位或多位的走动敌手的支付义务而使 得基金在投资走动中蒙受损失的可能性。   司帐核算风险主如果指由于司帐核算及司帐管理上非法操作形成的风险或造作,往往是指 基金管理东说念主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、守护过甚关联业务处理中,由于客不雅原 因与非主不雅有意所变成的行动罪戾,从而对基金收益变成影响的风险。   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违背法律律例、行业准则、职业操守和职业说念德而可能 引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金管理东说念主违背法律律例、基金合同从而给基金份额抓有东说念主利益带来损失的 风险。   说念德风险是指职工抵触职业说念德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用处事设施中的漏              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 洞或其他犯法妙技谋取不正直利益所带来的风险。   （四）基金投资科创板风险   基金资产投资科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及走动法则等差 异带来的独到风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市期间更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于规矩法式、上市公司信息流露或者表率运作存在紧要 颓势导致退市的情形；   （3）扩充法式更严，较着丧失抓续经营智力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备贸易 实践的关联走动营救收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再竖立暂停上市、规复上市和再行上市款式，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对聚拢于新一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时刻产业和计谋新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估值 均存在不祥情趣，股票投资阛阓风险加大。   科创板股票竞价走动竖立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个走动日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可行动融资融券标的，可能导致较大的股票价钱 波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被无意抽中竖立一依期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现过甚他关联流动性风险。   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技转换企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票关联性较高，阛阓发达欠安时，系统性风险将更为显贵。 国度对高新时刻产业扶抓力度及意思意思进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济局势 变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （五）本基金独到的风险   本基金领受特定的量化投资模子进行个股逾额收益的权衡、组合构建和调养、走动成本和             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 风险限定，因此本基金投资过程中的多个款式将依赖于投资模子，从而导致本基金所靠近的模 型风险高于传统搀和型基金。  此外，本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融养殖器具，带有一 定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空走动。因此，其投资风险 高于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格顺从法律律例规矩和基金合同约定的投资比 例，限定股指期货的投资风险。   （六）投资于存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风 险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与存托凭证刊行 机制关联的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有权利等 方面存在各别可能激发的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的迥殊安排可 能激发的风险；存托契约自动治理存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别 以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东说念主，在抓续信息流露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监 管环境各别可能导致的其他风险。   （七）其他风险  构兵、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资 产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商背约、托管行背约等超出基金管理东说念主自身顺利控 制智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。           华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 十八、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事 项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的阻隔  有下列情形之一的，经履行适应设施后，基金合同应当阻隔： 接的；   （三）基金财产的计帐 金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的处事主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申诉；  （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法律 倡导书；             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金剩余财产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货关联业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在指定报 刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。           华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 十九、基金合同的内容纲领   （一）基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规矩，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项应用 表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规矩，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：  （1）厚爱阅读并顺从基金合同；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自行承担投资风险；  （3）宽恕基金信息流露，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规矩的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同阻隔的有限处事；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的步履；  （7）扩充奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）顺从基金管理东说念主、销售机构和登记结算机构的关联走动及业务法则；  （10）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规矩，基金管理东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募基金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同沉静运用并管理基金财产；             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了基金合同 及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；  （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合 同规矩的用度；  （10）依据基金合同及关联法律规矩决定基金收益的分派决策；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调理肯求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用推进权利，为基金的利益应用因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通业务；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回、调理、 非走动过户、转托管和依期定额投资的业务法则；  （17）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规矩，基金管理东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以淳厚信用、严慎戮力的原则管理和运用基金财产；  （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉静，对所管理的不同基金分辨管理，分辨记账，进行证券           华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳适应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金 合同等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；  （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联规矩，履行信息流露及申诉义务；  （12）保守基金贸易高明，不闪现基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、基金合同 过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主闪现；  （13）按基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按规矩保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关联尊府 15 年 以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩期间发出，况兼保证投资者能 够按照基金合同规矩的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合理成本的 条件下得到关联尊府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；  （19）靠近驱逐、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文告基金托 管东说念主；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承担 补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违背基金 合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动 承担处事；  （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；  （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成奏效，基金管理东说念主            华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期终局后 30 日内退还 基金认购东说念主；   （25）扩充奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的规矩安全守护基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金合同及国度法 律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，有权呈报中国证监会，并 可采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、戮力尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业现象，配备满盈的、及格的熟谙基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉静；对所托 管的不同的基金分辨竖立账户，沉静核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划 拨、账册记录等方面相互沉静；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需的其他账户，按照基金合同 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、基金合同过甚他关联规矩另有规矩外，在基金 信息公开流露前给以守密，不得向他东说念主闪现；            华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具倡导，评释基金管理东说念主 在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管理东说念主有未扩充基金合同规 定的行动，还应当评释基金托管东说念主是否采纳了适应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联尊府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规矩制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近驱逐、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管机 构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，甘心担补偿处事，其补偿处事不因其退任而 免除；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金管理东说念主因 违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的设施和法则   （1）除法律律例规矩或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主召集；   （2）基金管理东说念主未按规矩召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。            华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归拢事项书面要求召开基金份 额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归拢事项要求召开基金份额抓 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、搅扰。   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘详情开会期间、场所、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 投递期间和场所；   （2）采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中评释本次 基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、托福的公证机关过甚磋磨方式和磋磨东说念主、书面表 决倡导寄交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定场所对表决倡导的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定场所对表决倡导的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指 定场所对表决倡导的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决倡导的计 票进行监督的，不影响表决倡导的计票遵循。             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律律例、中国证监会允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福解说托福代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额 抓有东说念主大会议程： 凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说相宜法律律例、基金合同和会议文告的规矩，况兼抓有 基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记尊府相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会，到会者所抓有的有用基金份额应不少于 在再行详情的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面面容在表决 限定日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定场所对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额抓有东说念主的 书面表决倡导；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决倡导的，不影响表决遵循； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会，到会者所抓有的有用基金份额应不少于 在再行详情的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）；               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东说念主出具的托福东说念主抓有 基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说相宜法律律例、基金合同和会议文告的规矩， 并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在不与法律律例龙套的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过麇集、电话或其他方式 召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、麇集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具体 方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。   （4）基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、麇集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定阻隔基金 合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规矩的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额 抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事设施   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第 6 条文矩设施详情和公布监票东说念主，然 后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授 权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席 大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有 东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额 抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个 处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 50%以 上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所规矩的须以相配决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管 东说念主、阻隔基金合同、与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背凭据解说， 不然提交相宜会议文告中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜 会议文告规矩的书面表决倡导视为有用表决，表决倡导依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面倡导的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 始后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理 东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主 抓东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任 监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为 限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当赶快公布再行盘点结果。 计票的遵循。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通讯方式进行 表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有治理力。   （三）基金合同消灭和阻隔的事由、设施以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同触及法律律例规矩或基金合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东说念主大会决议须报中国证监会备案，并自决议奏效 后 2 日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行适应设施后，基金合同应当阻隔：   （1）基金份额抓有东说念主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主 贯串的；   （3）基金合同约定的其他情形；   （4）关联法律律例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个处事日内成立计帐小组， 基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐设施： 见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货关联业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在指定报 刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经一方建议协商 责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按 照其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁场所为北京。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均 具有治理力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，连续诚恳、戮力、尽责地履行基金合同规           华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 定的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各抓 有二份，每份具有同等的法律遵循。  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公现象和营业 现象查阅。                华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 二十、基金托管契约的内容纲领   （一）托管契约当事东说念主  称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  邮政编码：200135  法定代表东说念主：贾波  成立日历：2004 年 11 月 18 日  批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字2004178 号  组织面容：有限处事公司  注册本钱：贰亿元东说念主民币  存续期间：抓续经营  经营范围：发起竖立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务  称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：田国立  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织面容：股份有限公司  注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：抓续经营  经营范围：接管公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项 及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   （二）基金托管东说念主与基金管理东说念主之间的业务监督、核查   （1）基金托管东说念主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券遴聘法式的，基金管理东说念主应按照 基金托管东说念主要求的款式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关联时刻系统，对基金实践投资 是否相宜《基金合同》对于证券遴聘法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、 创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、企业/公司 债、次级债、可调理债券（含分离走动可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中 期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币阛阓器具、股指期货、权证以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关联规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应设施后，不错 将其纳入投资范围。   本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 0-95%；在扣除股指期货合约需缴纳 的走动保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   待基金参与融资融券和转融通业务的关联规矩颁布后，基金管理东说念主不错在不改造本基金既 有投资策略和风险收益特征并在限定风险的前提下，经与基金托管东说念主协商一致后，参与融资融 券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理，届时基金参 与融资融券、转融通等业务的风险限定原则、具体参与比例限制、用度进出、信息流露、估值 方法过甚他关联事宜按照中国证监会的规矩过甚他关联法律律例的要求扩充，无需召开基金份 额抓有东说念主大会审议。   （2）基金托管东说念主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督： 应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；                 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 边界的 10%； 证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资法式，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内给以 全部卖出； 基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 本基金抓有的归拢流通受限证券，其公允价值不得高出本基金资产净值的 10%； 净值的 10%； 得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定； 过上一走动日基金资产净值的 20%； 行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主 托管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜 本款所规矩比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。如法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应设施后，则本基金投资不再 受关联限制。   除上述第 2）、9）、20）、21）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个走动日内进行调养。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金 投资的监督与查验自《基金合同》奏效之日起动手。   本基金在动手进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就股指期货开 户、计帐、估值、交收等事宜另行签署契约。   （3）基金托管东说念主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对本托管契约第十五 条第十二款基金投资退却行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资 退却行动和关联走动进行监督。根据法律律例关联基金从事关联走动的规矩，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的推进、与本机构有其他紧要强横关系的公司名 单及关联关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有处事确保关联走动名单的真是性、 准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、实践限定东说念主或者与 其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动的， 应当相宜本基金的投资主见和投资策略，除名抓有东说念主利益优先原则，防御利益龙套，建立健全 里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱扩充。关联走动必须事前得到基金托管东说念主同 意，相宜中国证监会的规矩，并履行流露义务。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审 查。   （4）基金托管东说念主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律律例及 行业法式的、经矜重遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓走动敌手名单，并约定各走动敌手 所适用的走动结算方式。基金管理东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘交              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进行走动。 基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已 与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算。如基金管理东说念主根据 阛阓情况需要临时调养银行间债券阛阓走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主评释事理， 并在与走动敌手发生走动前 3 个处事日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金管理东说念主负责对走动敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的走动法则进行走动，并负责 责罚因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律处事 及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主详情的期间前仍未承担背约处事过甚 他关联法律处事的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关联走动敌手追偿。 基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基 金管理东说念主莫得按照事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨处事。   （5）基金托管东说念主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资流 通受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会关联规矩，明确基金投资流通受限 证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限定轨制，防御流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否顺从关联轨制、流动性风险处置预案以及关联投 资额度和比例等的情况进行监督。 配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限证券。本基金不投资 有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限处事公司或中央国债登记结算有限 处事公司负责登记和存管，并可在证券走动所或寰宇银行间债券阛阓走动的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责关联处事的落实和 融合，并确保基金托管东说念主大约正常查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，造 成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的处事与损失，及因受限证券存管顺利影响本基金安全 的处事及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何面容的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要责罚的基金投资比例限制失调、基金流动性困 难以及关联损失的交接责罚措施，以及关联额外情况的处置。基金管理东说念主应在初次投资流通受              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票关联流动性风险处置预案。  基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采纳积极有用的措 施，在合理的期间内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或阛阓发生剧烈变动 等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并 承担系数损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何处事。如 因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿处事的，基金管理东说念主应赔 偿基金托管东说念主由此遭逢的损失。 交关联书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的关联尊府真是、准确、好意思满。关联尊府如有调养， 基金管理东说念主应实时提供调养后的尊府。上述书面尊府包括但不限于：  a.中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。  b.非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。  c.非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限处事公司或中央国债登记结算有限处事 公司签订的证券登记及服务契约。  d.基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 流露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。  本基金关联投资受限证券比举例违背关联限制规矩，在合理期限内未能进行实时调养，基 金管理东说念主应在两个处事日内编制临时申诉书，给以公告。  a.本基金投资受限证券时的法律律例顺从情况。  b.在基金投资受限证券管理处事方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。  c.关联比例限制的扩充情况。  d.信息流露情况。  e.关联法律律例对基金投资受限证券有新规矩的，从其规矩。  （6）基金托管东说念主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关联信息流露、 基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。  （7）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文告基金管理东说念主限期 纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文告后应            华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 鄙人一处事日前实时查对并以书面面容给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释 或举证，评释非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金 托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的 非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。  （8）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应在规矩期间内复兴并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本 托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关联数 据尊府和轨制等。  （9）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动设施也曾奏效的指示违背法律、行政律例和 其他关联规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主，由此变成的损失由 基金管理东说念主承担。  （10）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行动，应实时申诉中国证监会，同期文告基 金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东说念主无正直事理，断绝、拦阻对方 根据本托管契约规矩应用监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金托管东说念主建议教化仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。  （1）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值 和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关联信息流露和监督基金投资运作等行 为。  （2）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故蔓延扩充基金管理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本契约过甚他关联规矩时，应实时以书面面容文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面面容给基金管理东说念主发出回函，评释非法原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真是性，在规矩期间内复兴基金管理东说念主并改正。  （3）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应实时申诉中国证监会，同期文告基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正直事理，断绝、拦阻对方 根据本契约规矩应用监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经 基金管理东说念主建议教化仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金      （三）基金财产的守护   （1）基金财产应沉静于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产。   （3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分辨竖立账户，确保基金财产的好意思满与沉静。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本契约的约定守护基金财产，如有迥殊情况两边可 另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、贬责、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限处事公司结算数据完成场内走动交收、托 管资产开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主详情到账日 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理 东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金 财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何处事。   （7）除依据法律律例和《基金合同》的规矩外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财 产。      （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。      （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩期间内，聘任具有从事证券关联业务 履历的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册司帐师署名方为有用。      （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东说念主按规矩办 理退款等事宜。      （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理东说念主 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。      （2）基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 业务除外的步履。   （3）基金银行账户的开立和管理当相宜银行业监督管理机构的关联规矩。   （4）在相宜法律律例规矩的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金 资产的支付。  （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限处事公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和运 用由基金管理东说念主负责。  证券账户开户用度的反璧：证券账户开户费由本基金承担，于证券账户开立次月第七个工 作日由基金托管东说念主从本基金银行入款账户中顺利扣收；若因基金银行入款余额不及导致证券账 户开户费无法扣收，基金托管东说念主顺延至次月第七个处事日进行扣收；证券账户开立后贯串六个 月内，因本基金银行入款余额一直不及导致证券账户开户费无法扣收的，资产管理东说念主有义务归 还基金托管东说念主垫付的开户用度。  （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限处事公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东说念主计帐处事，基金 管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登 记结算有限处事公司的规矩扩充。  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，若无关联规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账户 开立、使用的规矩扩充。  《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加寰宇银行间同行拆借 阛阓的走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算 机构的关联规矩，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行 间债券阛阓债券回购主契约。   （1）在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律律例规矩和《基金合同》约                华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关联账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主 根据关联法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法则使用并管 理。      （2）法律律例等关联规矩对关联账户的开立和管理另有规矩的，从其规矩办理。   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、中国证券登记结算有限处事公司 上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的代守护库，守护 凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管 理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践有用限定的资产不 承担守护处事。   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产关联的紧要合同的原件分辨由基金管理东说念主、基金托管东说念主守护。除本契约另有规矩外， 基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金 信息流露契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主 至少各抓有一份原本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真 给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的守护期限为《基金 合同》阻隔后 15 年。   对于无法取得两份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商一致，合同原件不得滚动。      （四）基金资产净值计较与复核   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个走动 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个走动日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。   （2）基金管理东说念主应每个走动日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或《基金合 同》的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个走动日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。            华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金  （1）估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。  （2）估值方法   a.走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化因素，调养最近走动市价，详情公允价钱；   b.走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近走动日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近走动市价，详情公 允价钱；   c.走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化，按 最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最 近走动市价，详情公允价钱；   d.走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时刻详情公允价值。走动所上市的 资产支抓证券，领受估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本估值。   a.送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归拢股票的估 值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   b.初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻详情公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   c.初次公开刊行有明确锁依期的股票，归拢股票在走动所上市后，按走动所上市的归拢 股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联规矩详情 公允价值。 公允价值。              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近走动日结算价估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、设施及相 关法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方在 对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书 面说色泽，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （3）迥殊情形的处理 额净值估值造作处理。 计政策变更、阛阓法则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然 也曾采纳必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此变成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿处事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的 措施摒除或消弱由此变成的影响。   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值造作； 基金份额净值估值出现造作时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理 的措施腐臭损失进一步扩大；造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告； 当发生净值计较造作时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成损失的， 应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金估值造作给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行补偿时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的处事，经阐发后按以下要求进行补偿：              华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 等基础上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议扩充，由此给基金份额抓有东说念主 和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 对计较过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面评释，基金份额净值出错且变成基金份额抓有东说念主损 失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿 金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的处事。 弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对外公 布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 金份额净值计较造作而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。  （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统竖立而产生的净值计较尾差，以基金管 理东说念主计较结果为准。  （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业另有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。  （1）基金投资所触及的证券、期货走动阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；  （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值 时刻仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当暂停 基金估值；  （4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。  按国度关联部门规矩的司帐轨制扩充。  基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金管理东说念主独随即竖立、记录和 守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计 算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核期间安排   基金管理东说念主应当在每月终局后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在每个季度终局之日起 制；在每年终局之日起三个月内完成基金年度申诉的编制。基金年度申诉中的财务司帐申诉应 当经过具有证券、期货关联业务履历的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度关联规矩为准。   基金管理东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核关联报表及申诉。 金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （五）基金份额抓有东说念主名册的登记与守护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓有 东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别守护基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善守护，则按关联律例承担处事。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年报前，基金管理东说念主应将关联尊府送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的真是性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所守护的 基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务，法律律例另有规 定或有权机关另有要求的除外。   （六）适用法律和争议责罚方式   因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入责罚，如经一方建议协商 责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经 济贸易仲裁委员会，仲裁场所为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规                  华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有治理力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续诚恳、戮力、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约规矩的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。  本契约受中国法律统领。      （七）托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何龙套。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。  （1）《基金合同》阻隔；  （2）基金托管东说念主驱逐、照章被破除、歇业或由其他基金托管东说念主接管基金资产；  （3）基金管理东说念主驱逐、照章被破除、歇业或由其他基金管理东说念主接管基金管理权；  （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的阻隔事项。      （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个处事日内成立计帐小 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。      （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。      （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （4）基金财产计帐设施： 书；      （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余资产的分派：   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货关联业务资 格的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律倡导书后，报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行 公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在 指定报刊上。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 二十一、对基金份额抓有东说念主的服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在相宜 法律律例的前提下，加多和修改关联服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金管理东说念主不承担任何处事。   （一）网上开户及走动服务   机构投资者可通过基金管理东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金管理东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金管理东说念主电子直销具体法则请参见 基金管理东说念主网站关联公告和业务法则。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管理东说念主网站，个东说念主投资者通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金走动查询、账户查询和基金管理东说念主照章流露的种种基金信息等服务，包括 基金居品基本信息（包括基金称呼、管理东说念主称呼、基金代码、风险品级、抓有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、依期申诉和基金管理东说念主最新动态等种种尊府。   （三）账单及资讯服务   基金管理东说念主通过电子邮件面容向投资者依期发送走动电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、抓有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金管理东说念主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 关联的账户服务文告、走动阐发文告、迫切公告文告、步履音讯、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金管理东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金   （2）东说念主工服务：提供走动日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线赢得业务商量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供走动日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式赢得业务商量、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议建议。   （六）磋磨基金管理东说念主   （七）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请实时通过上述方式磋磨基 金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领会本招募评释书，并同意全部内容。               华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 二十二、其他应流露事项   本基金及基金管理东说念主的关联公告（自 2023 年 07 月 09 日至 2024 年 07 月 15 日），下列公 告在指定媒介流露：                   公告称呼                            流露日历 华泰柏瑞基金管理有限公司对于高档管理东说念主员变更的公告                              2024-07-13 华泰柏瑞基金管理有限公司对于阻隔喜鹊资产基金销售有限公司办理旗 下基金关联业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于高档管理东说念主员变更的公告                              2024-07-03 华泰柏瑞基金管理有限公司对于变更网上直销汇款走动业务的收款银行 账户的公告 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金基金居品尊府纲领更新                        2024-06-18 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分销证券 的公告 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 2024 年第 1 季度申诉                   2024-04-22 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 2023 年年度申诉                       2024-03-30 华泰柏瑞基金管理有限公司对于提醒投资者防御犯法分子假冒公司口头 从事罪人步履的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券 的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券 的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于阻隔和合期货有限公司办理旗下基金相 关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于对营业派司排除客户采纳限制走动措施 的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券 的公告 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 2023 年第四季度申诉                     2024-01-22 华泰柏瑞基金管理有限公司对于阻隔北京中期时期基金销售有限公司办 理旗下基金关联业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券 的公告 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金规复申购、调理转入、 依期定额投资公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于阻隔北京增财基金销售有限公司办理旗 下基金关联业务公告 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金分成公告                              2023-12-25 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券 的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化基金                        2023-12-16            华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 销售有限公司费率优惠步履的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券 的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券 的公告 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金暂停大额申购(含调理 转入、依期定额投资)业务的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的公告      2023-11-08 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金 2023 年第三季度申诉   2023-10-25 华泰柏瑞基金管理有限公司对于阻隔北京辉腾汇富基金销售有限公司办 理旗下基金关联业务公告 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 （一）在中国证监会注册华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金托管契约》；  （四）法律倡导书；  （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放场所为基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解耀眼的信息，可在 营业期间前去相应现象免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               华泰柏瑞基金管理有限公司                                二〇二四年十一月十四日

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