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中证500ETF: 嘉实中证500往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024年12月04日更新）

发布日期：2024-12-04 04:05    点击次数：121
 嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资        基金更新招募说明书                (2024年12月04日更新)              基金照顾东谈主：嘉实基金照顾有限公司            基金托管东谈主：中国设备银行股份有限公司                     关键辅导   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2012 年 11 月 27 日中国证券监督照顾委员会《对于核准嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金 偏激积存基金召募的批复》（证监许可20121588 号）的核准公开发售。本基金基金合同 于 2013 年 2 月 6 日认真奏效，自该日起本基金照顾东谈主认真首先照顾本基金。   本招募说明书是对原《嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金招募说明书》的更 新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金照顾东谈主保证本招 募说明书的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本 基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投资者在投 本钱基金前，应全面了解本基金的家具秉性，充分商量自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金照顾东谈主在基金照顾 实施过程中产生的基金照顾风险、基金组合汇报与标的指数汇报偏离的风险、本基金的特 定风险等。本基金被迫追踪标的指数“中证 500 指数”，因此，本基金的功绩推崇与中证 于羼杂型基金、债券型基金、及货币市场基金。投资者投资于本基金可能靠近追踪舛错控 制未达约定宗旨、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明 书“风险揭示”章节。      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所靠近的共 同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。    本基金标的指数为中证 500 指数。    （1）指数样本空间    指数样本空间由同期沸腾以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红    筹企业刊行的存托凭证组成：    科创板证券：上市时辰进步一年。    创业板证券：上市时辰进步三年。    其他证券：上市时辰进步一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在前 30 位。    （2）选样方法①在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及以前一年日均总市值排行前    ②对样本空间内剩余证券按照以前一年日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；    ③将剩余证券按照以前一年日均总市值由高到低进行排行，录取排行前 500 的证券作 为指数样本。 相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金为往复型绽开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券往复所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券往复所，本基金的申购、赎回经由与组 合证券仅在深圳或上海往复所上市的 ETF 家具有所各别。本基金现接纳“什物申购赎回” 和场内“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申赎模式两种方式。其中，什物申购赎 回通过中国证券登记结算有限使命公司办理，场内“深市股票什物申赎，沪市股票现款替 代”申赎模式通过深圳证券往复所办理。    投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面相识本 基金的风险收益特征和家具秉性，并充分商量自身的风险承受智商，感性判断市场，严慎 作念出投资决策。基金的过往功绩并不预示其异日推崇。基金照顾东谈主承诺以恪尽责守、真挚 信用、严慎发愤的原则照顾和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证 最低收益。基金照顾东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    根据《公开召募证券投资基金信息线路照顾办法》的规矩及相关公告，本次更新招募说 明书更新了“十、基金份额的申购、赎回”章节中基金的最小申购赎回单元相关内容，并对 基金照顾东谈主、相关服务机构等信息一并更新。           嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                         一、前言   本《招募说明书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作照顾办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售 照顾办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路照顾办法》（以 下简称《信息线路办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照顾规矩》（以下 简称“《流动性风险照顾规矩》”）、《证券投资基金信息线路内容与阵势准则第 5 号募说明书的内容与阵势>》等相关法律法例以及《嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资 基金基金合同》编写。   基金照顾东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性讲述或者关键遗漏，并对 其真正性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求 召募的。本基金照顾东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之 处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主 和本基金合同确当事东谈主,其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份 额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                           二、释义  本《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语有如下含义： 基金或本基金           指嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金； 基金合同             指《嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金基金合同》及对                  基金合同的任何灵验纠正和补充； 招募说明书或本招募        指《嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金招募说明书》及 说明书              其更新； 基金份额发售公告         指《嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金基金份额发售公                  告》； 托管左券             指《嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金托管左券》偏激                  任何灵验纠正和补充； 中国               中华东谈主民共和国(仅为本招募说明书目的不包括香港出奇行政区、                  澳门出奇行政区及台湾地区) 中国证监会            指中国证券监督照顾委员会；                  指中国东谈主民银行和/或国度金融监督照顾总局等对银行业金融机构 银行业监督照顾机构                  进行监督和照顾的机构                  指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五 《基金法》            次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券                  投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正                  指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《证券 《销售办法》                  投资基金销售照顾办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正                  指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布，于 2004 年 7 月 1 日起实 《运作办法》           施并于 2014 年 7 月 7 日纠正的《公开召募证券投资基金运作照顾                  办法》实时时作念出的纠正                  指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开 《信息线路办法》         召募证券投资基金信息线路照顾办法》及颁布机关对其时时作念出的                  纠正 《流动性风险照顾规                  指中国证监会 2017 年年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 定》     嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                 开召募绽开式证券投资基金流动性风险照顾规矩》及颁布机关对其                 时时作念出的纠正 《登记结算业求实施       指《中国证券登记结算有限使命公司对于深圳证券往复所往复型开 笃定》             放式基金登记结算业求实施笃定》偏激时时纠正； 往复型绽开式指数证       指《登记结算业求实施笃定》界说的“往复型绽开式指数基金”； 券投资基金 ETF 积存基金        指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资宗旨雷同，                 精良追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，接纳                 绽开式运作方式的基金； 元               指东谈主民币元； 基金照顾东谈主           指嘉实基金照顾有限公司； 基金托管东谈主           指中国设备银行股份有限公司； 登记结算业务          指《登记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、托管和结算                 业务； 登记结算机构          指办理本基金登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国                 证券登记结算有限使命公司； 个东谈主投资者           指依据相关法律法例规矩可投资于证券投资基金的当然东谈主                 指照章不错投资绽开式证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内合 机构投资者           法注册登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、                 行状法东谈主、社会团体或其他组织                 指得当现实灵验的相关法律法例规矩不错投资于中国境内证券市 及格境外机构投资者                 场的中国境外的机构投资者                 指按照《基金照顾公司、证券公司东谈主民币及格境外机构投资者境内 东谈主民币及格境外机构       证券投资试点办法》（包括其时时纠正）及相关法律法例规矩不错 投资者             投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投                 资者                 指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东谈主民币及格境 投资东谈主             外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金                 的其他投资东谈主的合称      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 基金份额捏有东谈主大会        指按照基金合同第十部分之规矩召集、召开并由基金份额捏有东谈主或                  其正当的代理东谈主进行表决的会议； 基金召募期            指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额                  召募期限，自基金份额发售之日起最长不进步 3 个月； 基金合同奏效日          指募集会束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份额捏有                  东谈主东谈主数得当相关法律法例和基金合同规矩的，基金照顾东谈主依据《基                  金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面证据之日； 存续期              指基金合同奏效至拆开之间的不如期期限； 服务日              指深圳证券往复所及上海证券往复所的正常往复日； 认购               指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的规矩央求                  购买基金份额的步履； 申购               指基金合同奏效后的存续期间，投资东谈主根据基金合同和招募说明书                  的规矩央求购买基金份额的步履； 赎回               指基金合同奏效后的存续期间，基金份额捏有东谈主按基金合同规矩的                  条件要求将其捏有的基金份额兑换为基金合同约定的对价资产的                  步履； 申购赎回清单           指由基金照顾东谈主编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文                  件； 申购对价             指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规矩应托付的                  组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价； 赎回对价             指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金照顾东谈主按基金合同和招募                  说明书规矩应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激                  他对价； 标的指数             指中证指数有限公司编制并发布的中证 500 指数偏激异日可能发                  生的变更； 组合证券             指本基金标的指数所包含的全部或部分证券； 完全复制法            指一种构建追踪指数的投资组合的方法。通过购买标的指数中的所                  有成份证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买                  的比例，以达到复制指数的目的；      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 最小申购赎回单元         指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购或赎回的基                  金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍； 现款替代             指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用                  于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款； 现款替代退补款          指投资者支付的现款替代与基金购入被替代成份证券的成本及相                  关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本                  及相关用度，则本基金需向投资者退还差额，若现款替代小于本基                  金购入被替代成份证券的成本及相关用度，则投资者需向本基金补                  缴差额； 现款差额             指最小申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价策动的最小申购                  赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时                  应支付或应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差                  额、申购或赎回的基金份额数策动； 预估现款差额           由基金照顾东谈主策动并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额                  预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结； 基金份额参考净值         指基金照顾东谈主或者基金照顾东谈主奉求中证指数有限公司根据申购赎                  回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策动并由深圳证券                  往复所在往复时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV； 指示               指基金照顾东谈主在照顾基金资产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及                  什物券调拨等指示； 非直销销售机构          指得当《销售办法》和中国证监会规矩的其他条件，取得基金销售                  业务资历并接受基金照顾东谈主奉求，代为办理基金认购、申购、赎回                  和其他基金业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商                  （代办证券公司）； 销售机构             指直销机构和非直销销售机构； 基金销售网点           指直销机构的直销中心及非直销销售机构的销售网点； 发售代理机构           指得当《销售办法》和中国证监会规矩的其他条件，由基金照顾东谈主                  指定的代理本基金发售业务的机构； 申购赎回代理券商         指得当《销售办法》和中国证监会规矩的其他条件，由基金照顾东谈主       嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                   指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公                   司； 指定媒介              指中国证监会指定的用以进行信息线路的寰宇性报刊及指定互联                   网网站（包括基金照顾东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金                   电子线路网站）等媒介； 绽开日               指为投资东谈摆布理基金份额申购、赎回或其他业务的服务日； T 日               指销售机构在规矩时辰受理投资东谈主申购、赎回或其他业务央求的工                   作日； T+n 日             指自 T 日起第 n 个服务日(不包含 T 日，n 为当然数)； 收益评价日             指基金照顾东谈主策动本基金净值增长率与标的指数增长率差额之日； 基金净值增长率           指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比                   减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算                   日为驱动日从头策动）； 标的指数同期增长率         指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值                   之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额                   折算日为驱动日从头策动）； 基金资产总值            指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金的应收款项偏激                   他资产的价值总和； 基金资产净值            指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值            指策动日基金资产净值除以策动日基金份额总额； 基金资产估值            指策动评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份                   额净值的过程； 流动性受限资产           指由于法律法例、监管、合同或操作穷困等原因无法以合理价钱予                   以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购                   与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌                   股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行                   东谈主债务爽约无法进行转让或往复的债券等 法律法例              指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、范例性文献、司法                   解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）               文书等； 不可抗力          指本基金合同当事东谈主无法猜度、无法回击、无法幸免且在本基金合               同由基金照顾东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当               事东谈主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件。 基金家具贵寓概要      指《嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金基金家具贵寓概               要》偏激更新    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                        三、基金照顾东谈主 （一） 基金照顾东谈主基本情况    称呼     嘉实基金照顾有限公司   注册地址    中国（上海）解放贸易训练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址    北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东谈主    经雷   成立日历    1999 年 3 月 25 日   注册本钱    1.5 亿元   股权结构    中诚信赖有限使命公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立           信投资有限使命公司 30%。   存续期间    捏续策动    电话     （010）65215588    传真     （010）65185678   磋议东谈主     罗朝伟   嘉实基金照顾有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司取得首批寰宇社保基金、企业年金投资照顾东谈主、QDII 和 特定资产照顾业务等资历。 （二） 主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产照顾有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限使命公司党委文告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信赖有 限使命公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限使命公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东谈主 （MD）、信赖业务三部总司理、资产照顾中心副总司理、资产配置部总司理、中诚本钱照顾     嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限使命公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本照顾（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），取得工商照顾学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东谈主、融资与照顾决议负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球往复 银行部负责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席履行官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团照顾委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），取得数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算接头集团高档参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席接头参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济照顾学院工业企业照顾专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限使命公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，独处董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会首创会长，金 融博物馆理事长。也曾久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座磨真金不怕火。2004 年主捏创 建了全联并购公会；2005 年担任经济配合与发展组织（OECD）投资委员会群众委员，2007 年起担任上海证券往复所公司治理群众委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司独处董事、北京中关村银行股 份有限公司独处董事、上海仁会生物制药股份有限公司独处董事。    汤欣先生，独处董事，法学博士，清华大学法学院磨真金不怕火、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届独处董事委员会主任委员、上海证券 往复所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院履行特邀接头群众、深圳证券交 易所法律专科接头委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会委员、中国上市      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司独处董事、民生证券股份有限公司 独处董事、万达电影股份有限公司独处董事。    陈重先生，独处董事，博士，中共党员，明石投资照顾有限公司副董事长，兼任明石 改进时期集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文告；重庆市东谈主民政府副秘书长（分摊金融工 作）；新华基金照顾股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时期发 展股份有限公司监事会主席、豆神栽植科技（北京）股份有限公司独处董事、四川省投资集 团股份有限使命公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司独处董事。    类承曜先生，独处董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学磨真金不怕火、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究群众服务室群众。现兼任北 汽财务公司独处董事、余姚农商行独处董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产照顾中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金照顾有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，照顾学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主捏服务）、法定代表东谈主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日搭伙成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限使命公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限使命公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金照顾有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 照顾有限公司,曾任稽核部履行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任瞎想（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金照顾有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金照顾有限公司，曾任合规照顾部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金照顾有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金照顾有限公司总司理，嘉实资产照顾有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东谈主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金照顾有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东谈主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时期部董事总司理，瑞信集 团信息时期部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金照顾 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇照顾局、中汇储投资有限使命公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金照顾有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品往复所、草创证券经纪有限使命 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金照顾有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金照顾有限公司、汇添富 基金照顾股份有限公司、海富通基金照顾有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金照顾有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限使命公司投资司理助理。 风险官。   归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金照顾有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。     嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）    激流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券照顾总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务照顾部副总司理，兴业证券研究发 展中心高档研究员、开心服务中心首席开心分析师，上海证券资产照顾分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金照顾有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。    张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金照顾 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。    胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。    赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券往复员，兴业银行资 金营运中心债券往复员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东谈主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金照顾有限公司。    （1）现任基金司理    怎样女士，硕士研究生，18 年证券从业经历，具有基金从业资历，加拿大国籍。曾任 职于 IA 克莱灵顿投资照顾公司(IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资 照顾公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007 年 6 月加入嘉实基金照顾有限 公司，先后任职于家具照顾部、指数投资部，现任指数基金司理。2014 年 5 月 9 日至 2016 年 3 月 24 日任嘉实中创 400 往复型绽开式指数证券投资基金积存基金基金司理、2014 年 5 月 9 日至 2016 年 3 月 24 日任中创 400 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2014 年 理、2014 年 6 月 13 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实中证主要摧毁往复型绽开式指数证券投资 基金基金司理、2014 年 6 月 20 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实中证金融地产往复型绽开式指 数证券投资基金基金司理、2015 年 8 月 6 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实中证金融地产往复 型绽开式指数证券投资基金积存基金基金司理、2016 年 1 月 5 日至 2017 年 12 月 26 日任嘉 实深证基本面 120 往复型绽开式指数证券投资基金积存基金基金司理、2016 年 1 月 5 日至 月 5 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金司理、2016 年 1 月 5 日至 月 5 日至 2022 年 1 月 25 日任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理、     嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 积存基金基金司理、2017 年 7 月 3 日至 2019 年 3 月 30 日任嘉实富时中国 A50 往复型绽开 式指数证券投资基金基金司理、2017 年 7 月 14 日至 2019 年 4 月 2 日任嘉实创业板往复型 绽开式指数证券投资基金基金司理、2019 年 5 月 23 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证锐联 基本面 50 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2019 年 8 月 8 日至 2021 年 9 月 9 日 任嘉实沪深 300 红利低波动往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2019 年 12 月 9 日至 司理、2020 年 3 月 16 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证 500 成长估值往复型绽开式指数证 券投资基金基金司理。2016 年 1 月 5 日于今任嘉实沪深 300 往复型绽开式指数证券投资基 金基金司理、2016 年 1 月 5 日于今任嘉实沪深 300 往复型绽开式指数证券投资基金积存基 金(LOF)基金司理、2016 年 1 月 5 日于今任嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金基 金司理、2016 年 1 月 5 日于今任嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金积存基金基 金司理、2023 年 9 月 11 日于今任嘉实国证通讯往复型绽开式指数证券投资基金发起式积存 基金基金司理、2024 年 4 月 29 日于今任嘉实中证 A50 往复型绽开式指数证券投资基金积存 基金基金司理。   李直先生，硕士研究生，10 年证券从业经历，具有基金从业资历，中国国籍。2014 年 月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任嘉实中创 400 往复型绽开式指数证券投资基金积存基金基金 司理、2019 年 3 月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任中创 400 往复型绽开式指数证券投资基金基 金司理、2019 年 9 月 26 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证新兴科技 100 策略往复型绽开式 指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证金融地产交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证 金融地产往复型绽开式指数证券投资基金积存基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证主要摧毁往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2022 年 1 月 25 日任嘉实创业板往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、 投资基金积存基金基金司理、2019 年 12 月 5 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证先进制造 100 策略往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2020 年 4 月 24 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉 实中证医药健康 100 策略往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 1 月 25 日至 年 4 月 6 日至 2022 年 4 月 21 日任嘉实中证医药健康 100 策略往复型绽开式指数证券投资 基金积存基金基金司理、2021 年 7 月 2 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实黄金证券投资基金 （LOF）基金司理、2022 年 1 月 19 日至 2024 年 2 月 1 日任嘉实中证信息安全主题往复型开      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 放式指数证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 20 日至 2023 年 2 月 10 日任嘉实中证医疗指 数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 3 月 23 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实上海金交 易型绽开式证券投资基金基金司理。2017 年 12 月 26 日于今任嘉实深证基本面 120 往复型 绽开式指数证券投资基金积存基金基金司理、2017 年 12 月 26 日于今任深证基本面 120 交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 3 月 30 日于今任嘉实中证大农业往复型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 6 月 10 日于今任嘉实恒生科技往复型绽开式指数 证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 8 月 18 日于今任嘉实中证新动力汽车指数证券投 资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金基 金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金积存基金基 金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证科创创业 50 往复型绽开式指数证券投资基金发 起式积存基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证科创创业 50 往复型绽开式指数 证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证锐联基本面 50 往复型绽开式指 数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资 基金（LOF）基金司理、2022 年 1 月 25 日于今任嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资 基金基金司理、2023 年 9 月 14 日于今任嘉实中证 2000 往复型绽开式指数证券投资基金基 金司理、2023 年 10 月 27 日于今任嘉实中证大农业往复型绽开式指数证券投资基金发起式 积存基金基金司理、2023 年 11 月 1 日于今任嘉实标普石油自然气勘测及分娩精选行业往复 型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2023 年 11 月 23 日于今任嘉实中证 100 交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理。    （2）历任基金司理    杨宇先生，照顾时辰为 2013 年 2 月 6 日至 2016 年 1 月 5 日；陈正宪先生，照顾时辰 为 2016 年 1 月 5 日至 2021 年 9 月 24 日。    Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈宗旨 峰先生，公司总司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东谈主刘珈吟女士， 指数基金司理怎样女士，增强作风投资总监刘斌先生。 （三） 基金照顾东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 为；  （四）基金照顾东谈主承诺 制全权处理本基金的投资。 施，防患违抗法律法例步履的发生。 资或行为：  （1）承销证券；  （2）向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是国务院另有规矩的除外；  （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金照顾东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；  （6）买卖与其基金照顾东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与其基金照顾东谈主、基金 托管东谈主有其他关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；  （7）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复行为；  （8）依照法律、行政法例相关规矩，由国务院证券监督照顾机构规矩不容的其他行为。 法例及行业范例，真挚信用、发愤尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违纪策动，违抗基金合同或托管左券；  （2）专诚挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；  （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   （4）断绝、滋扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （5）玩忽背负、滥用权利；   （6）泄漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策动等信息；   （7）除按照章进行基金资产照顾外，顺利或盘曲进行其他股票投资；   （8）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取欠妥利 益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策动等信息；   （4）不以任何样子为除基金照顾东谈主之外的其他组织或个东谈主进行证券往复。   （五）基金照顾东谈主里面限度轨制   为加强里面限度，看重和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验策动，保障基金份额 捏有东谈主利益，根据《证券投资基金照顾公司里面限度指导意见》并团结公司具体情况，公司 已建立健全里面限度体系和里面限度轨制。   公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本照顾轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面限度大纲是对公司法则规矩的内控原则的细化和张开，是各项基本照顾轨制的提要和 统辖。基本照顾轨制包括投资照顾、信息线路、信息时期照顾、公司财务照顾、基金司帐、 东谈主力资源照顾、贵寓档案照顾、功绩评估考核、合规照顾和风险限度、繁重应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭使命、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面限度包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、履行、监督、反馈等各个身手；   （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控程序，选藏内限度度 的灵验履行；   （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保捏相对独处；   （4） 互相制约原则：组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作互相独处。   （5） 成本效益原则：运用科学化的策动照顾方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合 理的限度成本达到最好的里面限度效果。      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）  （1）公司董事会对公司建立里面限度系统和维持其灵验性承担最终使命。董事会下设 风控与内审委员会，负责检验公司里面照顾轨制的正当合规性及内限度度的履行情况，充 分阐述独处董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、总监及资深基金司理组成，负 责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。  （3）风险限度委员会为公司风险照顾的最高决策机构，由公司总司理、督察长以及相 关部门负责东谈主组成，负责全面评估公司策动照顾过程中的各项风险，并提议看重化解措施。  （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面限度轨制的履行情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会汇报公司里面限度履行情况。  （5）合规照顾部门：公司照顾层青睐和支捏合规风控服务，并保证合规照顾部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规照顾部门偏激各岗亭的职责和 服务经由、组织递次。合规照顾部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部限度轨制的履行情况的监控检验服务。  （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险限度第一使命东谈主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时汇报的义务。  （7）岗亭职工：公司起劲缔造内控优先和风险照顾理念，培养全体职工的风险看重意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险相识链接到公司各个部门、各个岗亭和各个身手。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控使命，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时汇报、反馈的义务。  公司确立“轨制上限度风险、时期上量化风险”，积极经受或接纳先进的风险限度技 术和妙技，进行里面限度和风险照顾。      （1）公司疲塌健全法东谈主治理结构，充分阐述独处董事和监事会的监督职能，严禁不 刚直关联往复、利益输送和里面东谈主限度好意思瞻念的发生，保护投资者利益和公司正当权益。      （2）公司建树的组织结构，充分体现职责明确、互相制约的原则，各部门均有明确 的授权单干，操作互相独处。公司疲塌建立决策科学、运营范例、照顾高效的运行机制， 包括民主、透明的决策程序和照顾议事法则，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、有 效的里面监督和反馈系统。       （3）公司设立了规章递进、权责统一、严实灵验的内控防地：  ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗前均须洞悉 并以书面方式承诺遵从，在授权范围内承担使命；       ②建立关键业务处理证据传递和信息疏通轨制，相关部门和岗亭之间互相监督制 衡；      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）      （4）公司建立灵验的东谈主力资源照顾轨制，健全激励不休机制，确保公司东谈主员具备与 岗亭要求相稳当的职业操守和专科胜任智商。       （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分 析，实时看重和化解风险。   （6）授权限度应当链接于公司策动行为的经久，授权限度的主要内容包括：   ①鼓舞会、董事会、监事会和照顾层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授权 尺度和程序，确保授权轨制的贯彻履行；       ②公司各部门、分公司及职工在规矩授权范围内愚弄相应的职责；       ③关键业务授权采纳书面样子，授权书应当明确授权内容和时效。       ④对已获授权的部门和东谈主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及 时修改或取消授权。       （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与 公司自有资产、其他奉求资产以及不同基金的资产之间实行独处运作，分别核算，实时、 准确和齐全地反应基金财产的景况。       （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分离各岗亭职责，投资和往复、往复 和计帐、基金司帐和公司司帐等关键岗亭不得有东谈主员的重复。投资、研究、往复、IT 等重 要业务部门和岗亭进行物理阻难。       （9）建立和选藏信息照顾系统，严格信息照顾，保证客户贵寓等信息安全、真正 和齐全。积穷困视信息疏通渠谈的携带，建立暴露的汇报系统，各级携带、部门及职工均 有明确的汇报阶梯。       （10）建立和完善客户服务尺度，加强基金销售照顾，范例基金宣传推介，不得有 不刚直销售步履和不刚直竞争步履。   （11）制订切实灵验的济急应变措施，建立危险处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额捏有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会踏实的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内限度度，督察长、合规照顾部门对公司里面限度轨制的履行情况 进行捏续的监督，保证里面限度轨制落实；如期评价里面限度的灵验性并当令改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务得当 相关法律、行政法例、部门规章及行业监管法则；   ②对里面风险限度轨制的捏续监督。合规照顾部门捏续完善“风险使命授权体系”机 制，组织相关业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险使命东谈主，确保扫数识别出的关节 风险点均有对应限度措施，实时看重和化解风险；   ③督察长按照公司规矩，向董事会、策动照顾主要负责东谈主汇报公司策动照顾的正当合 规情况和合规照顾服务开展情况。 嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） （1）本公司承诺以上对于里面限度的线路真正、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展继续完善里面限度体系和里面限度轨制。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                         四、基金托管东谈主   一）、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国设备银行股份有限公司(简称：中国设备银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织样子：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续策动   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋议东谈主：王小飞   磋议电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国设备银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业务处、 开心信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营照顾处、跨境与外包照顾处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外 部司帐师事务所对托管业务进行里面限度审计，并已经成为通例化的内控服务妙技。   （三）基金托管业务策动情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国设备银行一直秉捏“以客 户为中心”的策动理念，继续加强风险照顾和里面限度，严格履行托管东谈主的各项职责，切 实选藏资产捏有东谈主的正当权益，为资产奉求东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展， 中国设备银行托管资产界限继续扩大，托管业务品种继续增多，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产 品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。限制 2023 年年 末，中国设备银行已托管 1334 只证券投资基金。中国设备银行专科高效的托管服务智商和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国设备银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算 有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场计帐所股份有限公司（上清所） “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣 获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并手脚惟一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖 项。   二）、基金托管东谈主的里面限度轨制   （一）里面限度宗旨   手脚基金托管东谈主，中国设备银行严格遵从国度相关托管业务的法律法例、行业监管规 章和本行内相关照顾规矩，称职策动、范例运作、严格检验，确保业务的老成运行，保证 基金财产的安全齐全，确保相关信息的真正、准确、齐全、实时，保护基金份额捏有东谈主的 正当权益。   （二）里面限度组织结构   中国设备银行设有风险内控照顾委员会，负责全行风险照顾与里面限度服务，对托管 业务风险照顾和里面限度的灵验性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负 责托管业务的内控合规服务，具有独处愚弄内控合规服务权利和智商。   （三）里面限度轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了照顾轨制、限度轨制、岗亭 职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作蔼然利进行；业务东谈主员具备从业资历； 业务照顾严格实行复核、审核、检验轨制，授权服务实行集结限度，业务钤记按规程守护、 存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区专门建树，顽固照顾， 实施音像监控；业务信息由专职信息线路东谈主负责，防患泄密；业求兑现自动化操作，防患 东谈主为事故的发生，时期系统齐全、独处。   三）、基金托管东谈主对基金照顾东谈主运作基金进行监督的方法和程序   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规矩，对 基金照顾东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金计帐和核算服务身手中，对基金照顾东谈主发送的投资指示、基金照顾东谈主 对各基金用度的索求与开支情况进行检验监督。   （二）监督经由 进行监控，如发现投资额外情况，向基金照顾东谈主进行风险辅导，与基金照顾东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有关键额外事项实时汇报中国证监会。   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 释或举证，如有必要将实时汇报中国证监会。      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                           五、相关服务机构 （一） 基金份额销售机构   (1)国泰君安证券股份有限公司 住所              中国（上海）解放贸易训练区商城路 618 号 办公地址            上海市静安区南京西路 768 号 注册地址            中国（上海）解放贸易训练区商城路 618 号 法定代表东谈主           贺青                  磋议东谈主      黄博铭 电话              (021)38676666       传真       (021)38670666 网址              http://www.gtja.c   客服电话     95521                 om   (2)中信建投证券股份有限公司 住所              北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址            北京市向阳区光华路 10 号 注册地址            北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主           王常青                 磋议东谈主      谢清静 电话              010-86451810 网址              http://www.csc108   客服电话     (8610)65608107                 .com   (3)国信证券股份有限公司 住所              广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址            深圳市福田区福华一谈 125 号国信金融大厦 注册地址            广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主           张纳沙                 磋议东谈主      李颖 电话              0755-81682519 网址              http://www.guosen   客服电话     95536                 .com.cn   (4)招商证券股份有限公司 住所、办公地址         深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 注册地址            深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 法定代表东谈主           霍达                  磋议东谈主      业清扬 电话              0755-82943666       传真       0755-83734343 网址              http://www.cmschi   客服电话     95565                 na.com  (5)广发证券股份有限公司 住所              广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址            广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 注册地址            广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 法定代表东谈主           林传辉                 磋议东谈主      陈姗姗 电话              （020）66338888 网址              http://www.gf.com   客服电话     95575 或致电各地营                 .cn                          业网点  (6)中信证券股份有限公司 住所              深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 办公地址            深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市向阳区亮马桥路 注册地址            深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 法定代表东谈主           张佑君                 磋议东谈主      王一通 电话              010-60838888 网址              http://www.citics   客服电话     95558                 .com  (7)中国星河证券股份有限公司 住所              北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址            北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址            北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主           王晟                  磋议东谈主      辛国政 电话              010-80928123 网址              http://www.chinas   客服电话     4008-888-888 或                 tock.com.cn                  95551  (8)海通证券股份有限公司 住所              上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址            上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 注册地址            上海市黄浦区广东路 689 号      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 法定代表东谈主           周杰                  磋议东谈主      张家瑞 电话              021-23185429        传真       021-63809892 网址              http://www.htsec.   客服电话     95553 或拨打各城市                 com                          营业网点接头电话  (9)申万宏源证券有限公司 住所、办公地址         上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 注册地址            上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主           张剑                  磋议东谈主      王昊洋 电话              021-33389888        传真       021-33388224 网址              http://www.swhysc   客服电话     95523 或                 .com                         4008895523  (10)兴业证券股份有限公司 住所、办公地址         福建省福州市湖东路 268 号 注册地址            福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主           杨华辉                 磋议东谈主      乔琳雪 电话              021-38565547 网址              http://www.xyzq.c   客服电话     95562                 om.cn  (11)长江证券股份有限公司 住所、办公地址         湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 注册地址            湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主           金才玖                 磋议东谈主      奚博宇 电话              027-65799999        传真       027-85481900 网址              http://www.95579.   客服电话     95579 或 4008-888-                 com                          999  (12)国投证券股份有限公司 住所、办公地址         深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 注册地址            深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主           段文务                 磋议东谈主      彭洁联 电话              0755-81682531 网址              http://www.essenc   客服电话     95517 或 4008-001-                 e.com.cn                     001  (13)华泰证券股份有限公司      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 住所、办公地址         江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 注册地址            江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主           张伟                  磋议东谈主      郭力铭 电话              18936886079 网址              http://www.htsc.c   客服电话     95597                 om.cn/  (14)山西证券股份有限公司 住所、办公地址         山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址            山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主           王怡里                 磋议东谈主      郭熠 电话              （0351）8686659       传真       （0351）8686619 网址              http://www.sxzq.n   客服电话     95573                 et/shouye/index.s                 html  (15)中信证券(山东)有限使命公司 住所              青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址            青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 注册地址            青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东谈主           肖海峰                 磋议东谈主      赵如意 电话              0532-85725062 网址              http://sd.citics.   客服电话     95548                 com  (16)东吴证券股份有限公司 住所、办公地址         江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 注册地址            江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主           范力                  磋议东谈主      陆晓 电话              0512-52938521       传真       0512-62938527 网址              http://www.dwzq.c   客服电话     95330                 om.cn  (17)东方证券股份有限公司 住所              上海市中山南路 119 号东方证券大厦      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 办公地址            中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦、中国上海市黄                 浦区中山南路 318 号 2 号楼 3-6 层、12 层、13 层、22 层、25-27                 层、 29 层、32 层、36 层、38 层 注册地址            上海市中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主           金文忠                 磋议东谈主         龚玉君、闻鑫 网址              http://www.dfzq.c   客服电话        021-6332 5888                 om.cn  (18)梗直证券股份有限公司 住所              湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 办公地址            北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层 注册地址            湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 法定代表东谈主           施华                  磋议东谈主         丁敏 网址              http://www.founde   客服电话        95571                 rsc.com  (19)长城证券股份有限公司 住所、办公地址         深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 注册地址            深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主           王军                  磋议东谈主         陈静 电话              0755-8355761 网址              http://www.cgws.c   客服电话        95514                 om/cczq  (20)光大证券股份有限公司 住所、办公地址         上海市静安区新闸路 1508 号 注册地址            上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主           刘秋明                 磋议东谈主         郁疆 网址              http://www.ebscn.   客服电话        95525                 com  (21)中信证券华南股份有限公司 住所、办公地址         广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001 室 注册地址            广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001 室 法定代表东谈主           陈可可                 磋议东谈主         郭杏燕      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 电话              020-88834787 网址              http://www.gzs.co   客服电话     95548                 m.cn  (22)南京证券股份有限公司 住所              江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址            江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 注册地址            江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主           李剑锋                 磋议东谈主      曹梦媛 电话              025-58519529 网址              http://www.njzq.c   客服电话     95386                 om.cn  (23)浙商证券股份有限公司 住所、办公地址         浙江省杭州市五星路 201 号 注册地址            浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东谈主           吴承根                 磋议东谈主      许嘉行 电话              （0571）87901912      传真       （0571）87901913 网址              http://www.stocke   客服电话     95345                 .com.cn  (24)吉祥证券股份有限公司 住所              深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25                 层 办公地址            深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 22-25 层 注册地址            深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25                 层 法定代表东谈主           何之江                 磋议东谈主      王阳 传真              021-58991896 网址              http://www.stock.   客服电话     95511-8                 pingan.com  (25)华安证券股份有限公司 住所、办公地址         安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 注册地址            安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主           章宏韬                 磋议东谈主      范超 电话              0551-65161821       传真       0551-65161672      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 网址              http://www.hazq.c   客服电话     95318                 om  (26)东莞证券股份有限公司 住所              广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址            广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 注册地址            广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主           陈照星                 磋议东谈主      梁微 电话              0769-22115712 网址              http://www.dgzq.c   客服电话     95328                 om.cn/  (27)东海证券股份有限公司 住所              江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址            上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 注册地址            江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主           王文卓                 磋议东谈主      王一彦 电话              (021)20333333       传真       021-50498825 网址              http://www.longon   客服电话     95531;400-8888-                 e.com.cn                     588  (28)申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址         新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 注册地址            新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 法定代表东谈主           王献军                 磋议东谈主      王昊洋 电话              021-33389888        传真       021-33388224 网址              www.swhysc.com      客服电话     95523 或  (29)中泰证券股份有限公司 住所、办公地址         山东省济南市市中区经七路 86 号 注册地址            山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主           王洪                  磋议东谈主      张峰源 电话              021-20315719      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 网址              http://www.zts.co   客服电话     95538                 m.cn  (30)西部证券股份有限公司 住所、办公地址         陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 注册地址            陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主           徐朝日                 磋议东谈主      梁承华 电话              (029)87416168       传真       (029)87406710 网址              http://www.west95   客服电话     95582  (31)中国国际金融股份有限公司 住所、办公地址         北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 注册地址            北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主           陈亮                  磋议东谈主      中金公司股票业务                                              部 传真              010-65058065 网址              http://www.cicc.c   客服电话     4008209068                 om.cn  (32)财通证券股份有限公司 住所、办公地址         浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 注册地址            浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东谈主           章启诚                 磋议东谈主      严泽文 网址              http://www.ctsec.   客服电话     96336                 com  (33)中国中金资产证券有限公司 住所              深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦                 L4601-L4608 办公地址            深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21                 层登第 04 层 注册地址            深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦                 L4601-L4608 法定代表东谈主           高涛                  磋议东谈主      陈梓基 网址              https://www.ciccw   客服电话     95532                 m.com/ciccwmweb/      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）  (34)东方资产证券股份有限公司 住所              西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址            上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 注册地址            西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主           戴彦                  磋议东谈主      陈亚男 电话              021-23586583        传真       021-23586789 网址              http://www.18.cn    客服电话     95357  (35)国金证券股份有限公司 住所              成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址            上海市浦东新区芳甸路 1088 号 7 楼 注册地址            成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主           冉云                  磋议东谈主      郭元媛 电话              15690849268 网址              http://www.gjzq.c   客服电话     95310                 om.cn  (36)华宝证券股份有限公司 住所、办公地址         中国(上海)解放贸易训练区浦电路 370 号 2、3、4 层 注册地址            中国(上海)解放贸易训练区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主           刘加海                 磋议东谈主      夏元 电话              （021）68777222       传真       （021）68777822 网址              http://www.cnhbst   客服电话     4008209898                 ock.com  (37)财达证券股份有限公司 住所、办公地址         河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 注册地址            河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法定代表东谈主           张明                  磋议东谈主      高晨婧 电话              0311-86273151 网址              https://www.95363   客服电话     河北省内:95363;河                 .com/                        北省外:0311-95363  (38)华创证券有限使命公司 住所、办公地址         贵州省贵阳市中华北路 216 号 注册地址            贵州省贵阳市中华北路 216 号 法定代表东谈主           陶永泽                 磋议东谈主      程剑心      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 电话              0851-33223390 网址              http://www.hczq.c   客服电话     4008666689                 om/  (39)万联证券股份有限公司 住所              广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址            广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 注册地址            广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东谈主           王达                  磋议东谈主      丁念念 电话              020-83988334 网址              http://www.wlzq.c   客服电话     95322                 n  (40)东北证券股份有限公司 住所              吉林省长春市生态大街 6666 号 办公地址            长春市生态大街 6666 号 注册地址            吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主           李福春                 磋议东谈主      安岩岩 电话              021-20361166 网址              http://www.nesc.c   客服电话     95360                 n  (41)国联证券股份有限公司 住所、办公地址         江苏省无锡市金融一街 8 号 注册地址            江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表东谈主           葛小波                 磋议东谈主      庞芝慧 电话              15006172037 网址              http://www.glsc.c   客服电话     95570                 om.cn  (42)国海证券股份有限公司 住所              广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 办公地址            广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 注册地址            广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 法定代表东谈主           何春梅                 磋议东谈主      李健 电话              0755-88313842      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 网址              http://www.ghzq.c   客服电话     0771-95563                 om.cn  (43)第一创业证券股份有限公司 住所、办公地址         深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 注册地址            深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主           吴礼顺                 磋议东谈主      王雯 电话              0755-23838752 网址              http://www.firstc   客服电话     95358                 apital.com.cn  (44)金元证券股份有限公司 住所              海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 办公地址            海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 注册地址            海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 法定代表东谈主           王作义                 磋议东谈主      唐乙丹 网址              http://www.jyzq.c   客服电话     400-8888-228                 n  (45)德邦证券股份有限公司 住所              上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址            上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 注册地址            上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东谈主           武晓春                 磋议东谈主      张卉娟 电话              （021）68761616 网址              http://www.tebon.   客服电话     4008888128                 com.cn  (46)华福证券有限使命公司 住所              福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址            福州市台江区江滨中正途 380 号宝地广场 18-19 层 注册地址            福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东谈主           苏军良                 磋议东谈主      林秋红 网址              http://www.hfzq.c   客服电话     95547                 om.cn  (47)华源证券股份有限公司 住所              青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 办公地址            湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 34 层 注册地址            青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 法定代表东谈主           邓晖                  磋议东谈主        陈涛 电话              15618903281         传真         010-57672020 网址              http://www.huayua   客服电话       95305                 nstock.com  (48)华金证券股份有限公司 住所              上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址            上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号                 楼） 注册地址            上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东谈主           燕文波                 磋议东谈主        秦臻 电话              021-20655438        传真         021-20655438 网址              http://www.huajin   客服电话       956011                 sc.cn  (49)联储证券股份有限公司 住所              山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址            北京市向阳区稳当路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层 注册地址            山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东谈主           吕春卫                 磋议东谈主        陈茜 电话              010-86499838        传真         010-86499401 网址              http://www.lczq.c   客服电话       021-                 om/                            80295794;0755-  (50)诚通证券股份有限公司 住所、办公地址         北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 注册地址            北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主           张威                  磋议东谈主        廖晓 电话              010-83561321 网址              www.cctgsc.com.cn   客服电话       95399  (51)国盛证券有限使命公司 住所              江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址            江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途 1115 号北京银行大楼      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 注册地址            江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主           徐丽峰                  磋议东谈主     占文驰 电话              0791-88250812 网址              https://www.gszq.    客服电话    956080                 com/   (52)爱建证券有限使命公司 住所、办公地址         中国（上海）解放贸易训练区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 注册地址            中国（上海）解放贸易训练区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主           祝健                   磋议东谈主     赵婧玥 电话              021-32229888-25129 网址              http://www.ajzq.c    客服电话    4001962502                 om   (53)宏信证券有限使命公司 住所、办公地址         成都市东谈主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 注册地址            成都市东谈主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东谈主           吴玉明                  磋议东谈主     刘梅丽 网址              http://www.hxzq.c    客服电话    95304                 n   (54)开源证券股份有限公司 住所、办公地址         陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 注册地址            陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主           李刚                   磋议东谈主     张蕊 传真              029-88365835 网址              http://www.kysec.    客服电话    95325                 cn   包括具有经纪业务资历及证券往复所会员资历的扫数证券公司。 （二） 登记结算机构 称呼                  中国证券登记结算有限使命公司 住所、办公地址             北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主               于文强      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 磋议东谈主              赵亦清 电话               （010）50938782 传真               （010）50938991 （三） 出具法律意见书的讼师事务所  称呼           上海市通力讼师事务所  住所、办公地址      上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主          韩炯                 磋议东谈主   陈颖华  电话           （021）31358666      传真    （021）31358600  承办讼师         早晨、陈颖华 （四） 司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼            德勤华永司帐师事务所(特殊普通合伙) 住所            上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址          上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 履行事务合伙东谈主       付建超                磋议东谈主 郭新华 电话            +86 (21) 6141 8888 传真  +86 (21) 6335 0003 承办注册司帐师       汪芳、姜金玲    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                         六、基金的召募   本基金由基金照顾东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同偏激他法律 法例的相关规矩、并经中国证券监督照顾委员会 2012 年 11 月 27 日《对于核准嘉实中证                              （证监许可2012 1588 号）核准召募。   (一)基金运作方式和类型   (二)基金存续期   不如期   (三)基金份额的召募期限、召募方式及场面、召募对象 业场面，或者按基金照顾东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。 东谈主民币及格境外机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者。   (四)召募界限上限   本基金不设定发售界限上限。   (五)基金的认购份额面值、认购价钱   本基金每份基金份额驱动面值为 1.00 元，按驱动面值发售。   (六)认购用度   认购用度由投资者承担，不高于 1%，认购费率如下表所示：    认购份额                           认购费率    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   基金照顾东谈摆布理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。销售机构办理网上 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购用度用于本基金的 市场推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度，不列入基金资产。   (七)网上现款认购   本基金认购金额和利息折算的份额的策动如下：   认购金额＝认购价钱 ×认购份额×(1＋佣金比率)   认购佣金＝认购价钱 ×认购份额×佣金比率   利息折算的份额＝利息/认购价钱   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主所 有。网上现款认购的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额保 留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。    (八)网下现款认购   本基金认购金额和利息折算的份额的策动如下：   认购金额＝认购价钱 ×认购份额×（1＋认购费率）   认购用度＝认购价钱 ×认购份额×认购费率   利息折算的份额＝利息/认购价钱   网下现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主所 有。网下现款认购的利息和具体份额以基金照顾东谈主的记录为准。利息折算的基金份额保留 至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。 购款项的计帐交收，将认购资金划入基金照顾东谈主预先开设的基金召募专户。   (九)网下股票认购   以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证 500 指数成份股和已公告的备选成 份股。单只股票最低认购申报股数为 1000 股，进步 1000 股的部分须为 100 股的整数倍。     嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 投资者不错屡次提交认购央求，累计申报股数不设上限。    投资者在认购本基金时，需按销售机构的规矩，到基金销售网点办理认购手续，并备 足认购股票。网下股票认购央求提交后不得搁置，发售代理机构对投资者申报的股票进行 冻结。投资者的认购股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所 产生的权益归投资者扫数。 行因股票认购导致的股份减捏所波及的信息线路等义务。    (1)已公告的将被调出中证 500 指数的成份股不得用于认购本基金。    (2)限制个股认购界限：基金照顾东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月个股的往复量、价 格波动偏激他额外情况，决定是否对个股认购界限进行限制，并在网下股票认购日前至少    (3)临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动额外或认购申报数目额外的 个股，基金照顾东谈主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。 据按投资者证券账户汇总发送给基金照顾东谈主，基金照顾东谈主收到股票认购数据后初步证据各 成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记结算机构根据基金照顾东谈主提供的证据数据，冻结 上海市场网下认购股票，并将深圳市场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基 金照顾东谈主为投资者策动认购份额，并根据发售代理机构提供的数据策动投资者应以基金份 额方式支付的佣金，从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。 登记结算机构根据基金照顾东谈主提供的灵验认购央求股票数据，将上海和深圳的股票分别过 户至本基金在上海、深圳开立的证券账户。基金合同奏效后，登记结算机构根据基金照顾 东谈主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的驱动登记。    投资者的认购份额＝∑(第 i 只股票在 T 日的均价×灵验认购数目)/1.00    其中，    (1)i 代表投资者提交认购央求的第 i 只股票，如投资者仅提交了 1 只股票的央求，则 i＝1,i≤500。    (2)“第 i 只股票在 T 日的均价”由基金照顾东谈主根据深圳证券往复所及上海证券往复所    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 的 T 日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数策动，以四舍五入的方法保留小 数点后两位。若该股票在 T 日停牌或无成交，则以同样方法策动最近一个往复日的均价作 为策动价钱。   若某一股票在 T 日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股(转 增)、配股等权益变动，则由于投资者取得了相应的权益，基金照顾东谈主将按如下方式对该股 票在 T 日的均价进行调理：   ①除息：调理后价钱＝T 日均价-每股现款股利或股息   ②送股：调理后价钱＝T 日均价/(1＋每股送股比例)   ③配股：调理后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)   ④送股且配股：调理后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比例＋每 股配股比例)   ⑤除息且送股：调理后价钱=（T 日均价-每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例）   ⑥除息且配股：调理后价钱=（T 日均价+配股价?配股比例-每股现款股利或股息）/ （1+每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：调理后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例-每股现款股利或 股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)   (3)“灵验认购数目”是指由基金照顾东谈主证据的并由登记结算机构完成计帐交收的股票 股数。其中,   ①对于经公告限制认购界限的个股，基金照顾东谈主可证据的认购数目上限为：   公式：   qmax ： 限制认购界限的单只个股最高可证据的认购数目；   Cash: 网上现款认购和网下现款认购的所有这个词央求数额；   p j q j ：除限制认购界限的个股和基金照顾东谈主全部或部分临时断绝的个股之外的其他   个股当日均价和认购申报数目乘积；   w ：该股按均价策动的其在网下股票认购日中证500指数中的权重，(认购期间如有中   证500指数调理公告，则基金照顾东谈主根据公告调理后的成份股名单以及中证500指数编   制法则策动调理后的中证500指数组成权重，并以其手脚策动依据)；   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）  p ：该股在网下股票认购日的均价。  如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金照顾东谈主可证据的认购数目上限，则根据 认购日历的先后按照先到先得的方式证据。如吞并天申报的个股认购数目全部证据将冒失 基金照顾东谈主可证据上限的，则按比例分派证据。  ②若某一股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生司法 冻结或履行，则基金照顾东谈主将根据登记结算机构证据的践诺过户数据对投资者的灵验认购 数目进行相应调理。  (十)召募资金利息与召募股票权益的处理方式  基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，召募资金利息在基金召募期收尾时归入 投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者扫数。  基金网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的 冻结期间所产生的权益归投资者扫数。  (十一)召募期间的资金、股票与用度  基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动 用。基金网下股票认购所召募的股票由发售代理机构赐与冻结。基金召募期间的信息线路 费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金财产中列支。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                    七、基金合同的奏效   (一)基金合同奏效   本基金基金合同自 2013 年 2 月 6 日起认真奏效，自该日起本基金照顾东谈主认真首先照顾 本基金。   (二)基金合同奏效后的基金份额捏有东谈主数目和资产界限   基金合同存续期内，基金份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元 的，基金照顾东谈主应当实时汇报中国证监会；一语气 20 个服务日出现前述情形的，基金照顾东谈主 应当向中国证监会说明原因和报送照顾决议。   法律法例或证券监管部门另有规矩的,从其规矩办理。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                     八、基金份额折算与变更登记   （一）基金份额折算的时辰   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照顾东谈主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发 生调理，但调理后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主 将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金照顾东谈主可延长办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算日在本基金登记结算机构登记在册的本基金基金份额。   其中：本基金登记结算机构为中国证券登记结算有限公司   本次基金份额折算后，本基金基金份额净值与基金份额折算日中证 500 指数收盘值的 千分之一基本一致。   基金份额折算比例=（X/Y）÷（I/1000），以四舍五入的方法保留卓绝少点后 8 位。上 述公式中，X 为基金份额折算日收市后，经本基金照顾东谈主策动并经托管东谈主复核的该日本基 金基金资产净值；Y 为基金份额折算日在本基金登记结算机构登记在册的本基金基金份额 总额；I 为基金份额折算日中证 500 指数收盘值。   折算后的基金份额接纳保留至整数位，极少部分舍去，由此产生的舛错计入基金财产。   基金份额折算后，基金资产净值（包括已兑现收益、未兑现收益和实收基金的金额）没 有变化，本基金异日的分红智商也不受影响，仅基金份额总额与捏有东谈主捏有的基金份额数 相应调理，对基金份额捏有东谈主所代表的表决权和收益分派权等权益无骨子性影响。   中国证券登记结算有限使命公司按折算比例 0.28038605 对 2013 年 3 月 5 日（权益登 记日）登记在册的本基金的基金份额实施折算，并于 2013 年 3 月 6 日进行了变更登记，折 算后的基金份额保留到整数位，极少部分舍去，由此产生的舛错计入基金财产。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                    九、基金份额的往复   (一)基金上市   本基金于 2013 年 3 月 15 日在深圳证券往复所上市往复，基金场内简称：中证 500ETF， 基金代码：159922。   (二)基金份额的往复   本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复、暂停或拆开上市往复，应罢职《深圳证 券往复所往复法则》、《深圳证券往复所证券投资基金上市法则》偏激他相关规矩。   (三)暂停上市往复   基金份额上市往复期间出现下列情形之一的，深圳证券往复所可暂停基金的上市往复， 并报中国证监会备案：   当暂停上市情形摈斥后，基金照顾东谈主可向深圳证券往复所提议规复上市央求，经深圳 证券往复所核准后可规复本基金上市，并在指定媒介发布基金规复上市公告。   (四)拆开上市往复   基金份额上市往复后，有下列情形之一的，深圳证券往复所可拆开基金的上市往复， 并报中国证监会备案：   基金照顾东谈主应当在收到深圳证券往复所拆开基金上市的决定之日起 2 日内发布基金终 止上市公告。   若因上述 1、4 项等原因使本基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所拆开上市的， 本基金将在履行得当程序后由往复型绽开式指数证券投资基金变更为以中证 500 指数为标 的指数的非上市的绽开式指数基金。若届时本基金照顾东谈主已有以该指数手脚标的指数的指 数基金，则本基金将本着选藏基金份额捏有东谈主正当权益的原则，确定是否录取其他合适的 指数手脚标的指数。   (五)基金份额参考净值的策动与公告    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   基金照顾东谈主或者基金照顾东谈主奉求中证指数有限公司在相关证券往复所开市后根据申购 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策动基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证 券往复所在往复时辰内发布，供投资东谈主往复、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝(申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额)/最小申购赎回单元 对应的基金份额。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                 十、基金份额的申购、赎回   本基金现接纳“什物申购赎回”和场内“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申 赎模式两种方式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券登记结算有限使命公司办理，场 内“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申赎模式通过深圳证券往复所办理。   一、什物申购赎回   (一)申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   投资者不错通过基金照顾东谈主直销中心办理基金申购、赎回业务。   (二)申购和赎回的绽开日实时辰   基金投资者办理基金份额的申购、赎回等业务的绽开日为深圳证券往复所及上海证券 往复所的往复日，具体办理时辰为相关证券往复所的正常往复日的往复时辰。但基金照顾 东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现相关证券往复所往复时辰变更或其他特殊情况，基金照顾东谈主 将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调理，并应在实施日前依照《信息线路办法》 的相关规矩在指定媒介上公告；若证券往复场面照章决定临时停市或在往复时辰非正常停 市，基金照顾东谈主在次日依照《信息线路办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   本基金自 2013 年 3 月 15 日起办理申购与赎回业务。   (三)申购和赎回的数额限制   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。   当接受申购央求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在关键不利影响时，基金照顾东谈主应 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具体规矩请参见相关公告。   当今，本基金最小申购、赎回单元为 100 万份，基金照顾东谈主可根据市场情况，在法律 法例允许的情况下，调理申购与赎回的数额限制，基金照顾东谈主必须在调理奏效前依照《信息 线路办法》的相关规矩指定媒介公告。   (四)申购和赎回的原则    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   基金照顾东谈主在不挫伤基金份额捏有东谈主权益的情况下可转变上述原则，但应在新的原则 实施前按照《信息线路办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   (五)申购和赎回的程序   (1)投资者办理申购或赎回业务，应同期捏有并使用深圳 A 股账户和上海 A 股账户，并 保证该两个账户的证件号码和称呼属于吞并投资者扫数；   (2)投资者的相关证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商，且投资者深圳托管的 托管单元与上海指定往复的往复单元为吞并申购赎回代理券商；   (3)投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   基金投资者必须根据申购赎回代理券商或基金照顾东谈主规矩的程序，在绽开日的具体业 务办理时辰内提议申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资者在提交赎回申 请时，必须有富余的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回央求在 T+1 日进行证据。   对于投资者提交的申购央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购央求以及 T 日 基金照顾东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、现款替代款和预估 现款差额，登记结算机构在完成 T 日全部登记结算业务处理后，对央求申购的组合证券予 以冻结，并将处理结果发送给基金照顾东谈主。T+1 日，基金照顾东谈主对冻结情况得当要求的申 购央求赐与证据。如冻结情况不得当要求，则申购央求失败。   对于投资者提交的赎回央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回央求以及 T 日 基金照顾东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、预估现款差额，登 记结算机构在完成 T 日全部登记结算业务处理后，对央求赎回的基金份额赐与冻结，并将 处理结果发送给基金照顾东谈主。T+1 日，基金照顾东谈主根据冻结情况对投资者的赎回央求赐与 证据。如投资者捏有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基 金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询相关央求的证据情况。投资 者应实时查询相关央求的证据情况。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责 任公司及相关证券往复所最新的相关法则。   T+1 日，登记结算机构根据基金照顾东谈主对申购、赎回央求的证据信息，为投资者办理 组合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给相关证券往复所、申购赎回代理券商、 基金照顾东谈主和基金托管东谈主。普通情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金照顾东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进 行计帐，T+2 日进行交收，登记结算机构不错依据相关法则对此提供代收代付服务并完成 交收。对于证据失败的央求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申 购赎回代理券商将对冻结的资金赐与解冻。   如果登记结算机构在计帐交收时发现不行正常践约的其他情形，则依据《登记结算业务 实施笃定》的相关规矩进行处理。   投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款 差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代和现款替代退 补款未能按时足额交收的，基金照顾东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由 此导致的其他基金份额捏有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制履行导致不及额的，基金照顾东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记 结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东谈主或基金资产遭受损失的， 基金照顾东谈主有权代表其他基金份额捏有东谈主或基金资产要求该投资者进行补偿。 则的情况下可转变上述程序。基金照顾东谈主最迟须于新法则首先日前按照《信息线路办法》的 相关规矩在指定媒介公告。   (六)申购、赎回的对价、用度 申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金照顾东谈主应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。 前文书深圳证券往复所及登记结算机构，并在深圳证券往复所及基金照顾东谈主网站公告。T 日的基金份额净值在本日收市后策动，并在 T+1 日公告，策动公式为策动日基金资产净值 除以策动日发售在外的基金份额总额。如遇特殊情况，不错得当延长策动或公告，并报中 国证监会备案。 (七)申购赎回清单的内容与阵势       嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）      T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估 现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他相关内容。      组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。      接纳现款替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的 效率，基金照顾东谈主在制定具体的现款替代方法时死守自制及公开的原则，以保护基金份额 捏有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息线路。      （1)现款替代分为 3 种类型：不容现款替代(象征为“不容”)、不错现款替代(象征为 “允许”)和必须现款替代(象征为“必须”)。      不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代。      （2)不错现款替代      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券或基金照顾东谈主觉得不错适用的其他情形。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的策动公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调理的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金照顾东谈主需在证券规复往复后买入，而践诺买入价钱加 上相关往复用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作，基金照顾东谈主在申购赎 回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基 金购入该部分证券的践诺成本，则基金照顾东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额 低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金照顾东谈主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理程序      T 日，基金照顾东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替     嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有正常往复的 2 个往复日(简称为 T＋3 日)内，基金照顾 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本(包括买入价钱与往复用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上 按照 T＋3 日收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，相关证券往复所正常往复日已达到 20 日而该证券正常往复 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收 盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   T＋3 日后第 1 个服务日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个往复日),基金照顾东谈主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资 金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个服务日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个往复日) 内完成，登记结算机构对此提供代收代付服务。   ④替代限制：为灵验限度基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金照顾东谈主可规矩投资者使 用不错现款替代的比例所有这个词不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 策动公式为：                n               ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权调理的T ? 1日收盘价 现款替代比例(%) ?   i ?1                      申购基金份额 ? T ? 1日基金份额净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   (3)必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调理将被剔除、或基金照顾东谈主出 于保护捏有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照顾东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以其经除权调理的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金照顾东谈主忖度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 忖度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的策动公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调理后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调理后的开盘参考价乘积之和)   其中，T 日经除权调理后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份 证券调理后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策动公式中的“T-1 日 最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值 可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其策动公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代的 固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和＋ 申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和)   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   申购赎回清单的阵势例如如下： 基本信息 基金称呼：                       中证 500ETF 嘉实 基金照顾公司称呼：                   嘉实基金照顾有限公司 基金代码：                       159922 宗旨指数代码：                     399905      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 基金类型                          跨市场 ETF T-1 日 信息内容 现款差额：                         XXX 最小申购、赎回单元资产净值：                XXX 基金份额净值：                       XXX T 日 信息内容 预估现款差额：                       XXX 不错现款替代比例上限：                   XXX 是否需要公布 IOPV：                  XXX 最小申购、赎回单元：                    XXX 最小申购赎回单元现款红利：                 XXX 本市场申购赎回组合证券只数：                XXX 全部申购赎回组合证券只数：                 XXX 是否绽开申购：                       XXX 是否绽开赎回：                       XXX 本日净申购的基金份额上限：                 XXX 本日净赎回的基金份额上限：                 XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上             XXX 限： 单个证券账户本日净赎回的基金份额上             XXX 限： 本日累计可申购的基金份额上限：               XXX 本日累计可赎回的基金份额上限：               XXX 单个证券账户本日累计可申购的基金份额            XXX 上限： 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额            XXX 上限： 组合信息内容 证券代    证券简    股份数   现款替    申购现      赎回现   申购替   赎回替   挂牌市 码      称      量     代象征    金替代      金替代   代金额   代金额   场       嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                             保证金    保证金                             率      率 XXX     XXX    XXX   XXX    XXX    XXX   XXX    XXX   XXX   说明：此表仅为表示，以践诺公布的为准。   (八) 断绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式   发生下列情况之一时，基金照顾东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购、赎回央求： 市），导致基金照顾东谈主无法策动当日基金资产净值。 赎回，或者指数编制单元、相关证券往复所等因额外情况使申购、赎回清单无法编制或编 制欠妥。上述额外情况指基金照顾东谈主无法猜度并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、 相聚故障、通讯故障、电力故障、数据时弊等。 益时。 他情形。 值时期仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金照顾东谈主应 当采纳减慢支付赎回对价或暂停接受基金申购赎回央求的措施。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   发生上述情形之一（第 6 项除外）且基金照顾东谈主决定断绝或暂停基金份额捏有东谈主的申 购、赎回央求时，基金照顾东谈主应当在当日向中国证监会备案，并实时公告。已接受的赎回 央求，基金照顾东谈主应当足额支付。在断绝或暂停申购、赎回的情形摈斥时，基金照顾东谈主应 实时规复申购、赎回业务的办理并依照《信息线路办法》相关规矩在指定媒体上刊登基金重 新绽开申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日的基金份额净值。   二、场内“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购与赎回的场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。   基金照顾东谈主在首先办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据践诺 情况增多或减少申购赎回代理券商，并赐与公告。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳证 券往复所正常往复日的往复时辰，但基金照顾东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往复市场、证券往复所往复时辰变更或其他特殊情况， 基金照顾东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的相关规矩在指定媒体上公告。   在确定场内“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代” 申赎模式的业务首先时辰后， 基金照顾东谈主应在首先办理申购、赎回前依照《信息线路办法》的相关规矩在指定媒体上公告 申购与赎回的首先时辰。   基金照顾东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回央求且登记结算机构证据接受的，视为 投资东谈主鄙人一绽开日提议的申购、赎回央求，并按照下一绽开日的央求处理。   （三）申购与赎回的原则 规矩。 据深圳证券往复所或登记结算机构相关法则偏激变更调理，对上述原则进行调理。基金照顾 东谈主必须在新法则首先实施前依照《信息线路办法》的相关规矩在指定媒体上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金照顾东谈主规矩的程序，在绽开日的具体业务办理    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 时辰内提议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须捏有富余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资者未能提供得当要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者捏有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者申购的基金份额当日起可卖出；投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 计帐交收适用相关业务法则和参与各方相关左券偏激时时纠正的相关规矩。   投资者 T 日申购奏凯后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照顾 东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回奏凯后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照顾 东谈主和基金托管东谈主。   如果登记结算机构和基金照顾东谈主在计帐交收时发现不行正常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方相关左券偏激时时纠正的相关规矩进行处理。   基金照顾东谈主、深圳证券往复所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的程序以及计帐交收和登记的办理时辰、方式、处理法则等进行调理，基金照顾东谈主 应最迟于新法则首先实施前在至少一种指定媒体公告。   （五）申购和赎回的数目限制 基金运作情况、市场变化以及投资者需求等身分在不违抗相关法律法例的情况下对基金的最 小申购赎回单元进行调理并提前公告。当今，本基金最小申购赎回单元为 100 万份。 应当采纳设定单一投资者申购份额上限、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 东谈主的正当权益，具体规矩请参见相关公告。 情况下，调理申购和赎回的数目或比例限制。基金照顾东谈主必须在调理前依照《信息线路办法》 的相关规矩在指定媒体上公告并报中国证监会备案。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金照顾东谈主应托付的组合证券、现 金替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。 取佣金，其中包含证券往复所、登记结算机构等收取的相关用度。 得当延长策动或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金照顾东谈主编制。T 日的申购 赎回清单在当日深圳证券往复所开市前公告。异日，若市场情况发生变化，或相关业务法则 发生变化，基金照顾东谈主不错在不违抗相关法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 的策动和公告时辰进行调理并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与阵势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他相关 内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申 购赎回清单中增多的编造证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合 成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现 金替代象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非 深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证 券的赎回替代金额之和。   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）  组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（象征为“不容”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款手脚替代。  不错现款替代适用于扫数成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款手脚替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款手脚替代，根据基金照顾东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款手脚替代。  （2）不错现款替代  【1】对于深市成份证券  ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证 券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策动公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调理的 T-1 日收盘价。如果深圳证券往复 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往复所文书规矩的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照顾东谈主需在证券正常交 易后买入，而践诺买入价钱加上相关往复用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便 于操作，基金照顾东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金照顾东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金照顾东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金照顾东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内，基金照顾 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金 额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照 T+2 日收盘价策动的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往复所正常往复日已达到 20 日而该证券正常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘 价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日），基金照顾东谈主 将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东谈主，相关款项 的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为灵验限度基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金照顾东谈主可规矩投资者使 用不错现款替代的比例所有这个词不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 策动公式为：                  ∑ （第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱）    现款替代比例(%) =                                 × 100%                    申购基金份额 × T ? 1 日基金份额净值   如果深圳证券往复所现款替代比例策动公式发生变化，以深圳证券往复所文书规矩的 为准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对建树不错现款替代 的沪市成份证券全部用现款替代。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的策动公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调理的 T-1 日收盘价。如果上海证券往复 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所文书规矩的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照顾东谈主将买入该 证券，践诺买入价钱加上相关往复用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操 作，基金照顾东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金照顾东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金照顾东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照顾东谈主将卖出该 证券，践诺卖出价钱扣除相关往复用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操 作，基金照顾东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金照顾东谈主将退还少支 付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金照顾东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金照顾东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并 据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照顾东谈主将自 T 日起在收到申购往复证据后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回首往证据后按照“时辰优先、实时申报”的原 则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金照顾东谈主在 T 日后被替代的成 份证券有正常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内完成上述往复。   时辰优先的原则为：申购赎回场地通常的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后 规章按照深交所证据申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金照顾东谈主在上交所一语气竞价期间，根据收到的深交所申购赎回 证据记录，在时期系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的往复指示。   基金照顾东谈主按照“时辰优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购证据时辰规章，以替代金额与被替代证券的挨次践诺购入成    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时辰优先”的原则挨次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照赎回证据时辰规章，以替代金额与被替代证券的挨次践诺卖出收入（卖 出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 照顾东谈主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购 入成本（包括买入价钱与往复用度）加上按照 T+2 日收盘价策动的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收 入（卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收 入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照 T+2 日收盘价策动的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往复所正常往复日已达到 20 日而该证券正常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与往复 用度）加上按照最近一次收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺 卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照最近一次收盘价策动的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日），基金照顾东谈主 将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东谈主，相关款项 的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   （3）必须现款替代      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调理，行将被剔除的成份证 券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金照顾东谈主出于保护 捏有东谈主利益等原因觉得有必要建树必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照顾东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于策动基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金照顾东谈主策动的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其策动公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 调理后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券 调理后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的调理后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策动公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值 可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策动公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   申购赎回清单的阵势例如如下： 基本信息 基金称呼：                         中证 500ETF 嘉实 基金照顾公司称呼：                     嘉实基金照顾有限公司 基金代码：                         159922 宗旨指数代码：                       399905 基金类型                          跨市场 ETF T-1 日 信息内容 现款差额：                         XXX 最小申购、赎回单元资产净值：                XXX 基金份额净值：                       XXX T 日 信息内容 预估现款差额：                       XXX 不错现款替代比例上限：                   XXX 是否需要公布 IOPV：                  XXX 最小申购、赎回单元：                    XXX 最小申购赎回单元现款红利：                 XXX 本市场申购赎回组合证券只数：                XXX 全部申购赎回组合证券只数：                 XXX 是否绽开申购：                       XXX 是否绽开赎回：                       XXX 本日净申购的基金份额上限：                 XXX 本日净赎回的基金份额上限：                 XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上             XXX 限： 单个证券账户本日净赎回的基金份额上             XXX 限： 本日累计可申购的基金份额上限：               XXX       嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 本日累计可赎回的基金份额上限：                   XXX 单个证券账户本日累计可申购的基金份额                XXX 上限： 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额                XXX 上限： 组合信息内容 证券代     证券简    股份数   现款替    申购现         赎回现   申购替   赎回替   挂牌市 码       称      量     代象征    金替代         金替代   代金额   代金额   场                             保证金         保证金                             率           率 XXX     XXX    XXX   XXX    XXX         XXX   XXX   XXX   XXX     说明：此表仅为表示，以践诺公布的为准。     (八)断绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式     发生下列情况之一时，基金照顾东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购、赎回央求： 市），导致基金照顾东谈主无法策动当日基金资产净值。 赎回，或者指数编制单元、相关证券往复所等因额外情况使申购、赎回清单无法编制或编 制欠妥。上述额外情况指基金照顾东谈主无法猜度并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、 相聚故障、通讯故障、电力故障、数据时弊等。 益时。 他情形。 值时期仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金照顾东谈主应 当采纳减慢支付赎回对价或暂停接受基金申购赎回央求的措施。     在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   发生上述情形之一（第 6 项除外）且基金照顾东谈主决定断绝或暂停基金份额捏有东谈主的申 购、赎回央求时，基金照顾东谈主应在当日向中国证监会备案，并实时公告。已接受的赎回申 请，基金照顾东谈主应当足额支付。在断绝或暂停申购、赎回的情形摈斥时，基金照顾东谈主应及 时规复申购、赎回业务的办理并依照《信息线路办法》相关规矩在指定媒介上刊登基金从头 绽开申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日的基金份额净值。   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）            十一、基金的非往复过户等其他业务  登记结算机构可依据其业务法则受理基金份额的非往复过户、冻结与解冻等业务，并 按照其规矩收取一定的手续用度。  基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 结算机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                     十二、基金的投资 （一） 投资宗旨   本基金进行被迫式指数化投资，精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最 小化。 （二） 投资范围   本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同），投资于标 的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。   此外，为更好地兑现投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托 凭证偏激他经中国证监会核准刊行的股票）、一级市场新股或增发的股票、繁衍器具（权证、 股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券、分离交 易可转债、央行单据、中期单据、中小企业私募债、短期融资券等）、资产支捏证券、债券 回购、银行入款等固定收益类资产、现款资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须得当中国证监会的相关规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行得当程序后， 不错将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的相关规矩颁布后，基金照顾东谈主不错在不改变本基 金既有投资策略和风险收益特征并在限度风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券 金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险照顾。届时本基金参与融资融券、 转融通等业务的风险限度原则、具体参与比例限制、用度出入、信息线路、估值方法偏激 他相关事项按照中国证监会的规矩偏激他相关法律法例的要求履行，无需召开基金份额捏 有东谈主大会决定。 （三） 投资策略   本基金采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投 资组合,并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调理。但因特殊情况（如流动性原 因）导致无法取得富尾数目的股票时，或者因为法律法例的限制无法投资某只股票时，基金 照顾东谈主将接纳其他指数投资时期得当调理基金投资组合，以达到追踪标的指数的目的。   本基金日均追踪偏离度的统统值不进步 0.2%，年化追踪舛错不进步 2%。如因标的指数 编制法则调理或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛错进步正常范围的，基金照顾东谈主应采纳 合理措施幸免追踪舛错进一步扩大。      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相团结 的方式，筛选具有比拟上风的存托凭证手脚投资标的。   本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的繁衍金融家具，如期权、权证以及 其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的繁衍器具。本基金投资股指期货将 根据风险照顾的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、往复活跃的股指期货合约。 本基金力图利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位普通调理的往复成本和追踪舛错，达 到灵验追踪标的指数的目的。   本基金投资股指期货后，基金照顾东谈主应在季度汇报、半年度汇报、年度汇报等如期报 告和招募说明书（更新）等文献中线路股指期货往复情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益 情况、风险盘算等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资计谋和投资宗旨。   本基金投资于股票期货、期权等相关金融繁衍器具必须经过投资决策委员会的批准。   相关法律法例、基金合同和标的指数的相关规矩是基金照顾东谈主运用基金财产的决策依 据。   投资决策委员会负责决定相关指数关键调理的支吾决策、其他关键组合调理决策以及 关键的单项投资决策；基金司理决定日常指数追踪选藏过程中的组合构建、调理决策以及 逐日申购赎回清单的编制决策。   研究、决策、组合构建、往复、评估、组合选藏的有机配合共同组成了本基金的投资 照顾程序。严格的投资照顾程序不错保证投资理念的正确履行，幸免关键风险的发生。   （1）研究：指数投资研究小组依托公司合座研究平台，整合外部信息以及券商等外部 研究力量的研究效果开展指数追踪、成份股公司步履等相关信息的征集与分析、流动性分 析、舛错偏激归因分析等服务，撰写研究汇报，手脚基金投资决策的关键依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究汇报，如期召开或 遇关键事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金司理根据投资决策委员会的决议， 逐日进行基金投资照顾的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数相关信息，团结里面指数投资研究，基金司理主要以指 数复制法构建组合。在追求追踪舛错最小化的前提下，基金司理将采纳得当指数投资的方 法，以镌汰投资成本、限度投资风险。   （4）往复履行：中央往复部门负责具体的往复履行，同期履行一线监控的职责。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   （5）投资绩效评估：风险照顾部门如期和不如期对基金进行投资绩效评估，并提供相 关汇报。绩效评估约略证据组合是否兑现了投资预期、组合舛错的开端及投资策略奏凯与 否，基金司理不错据此搜检投资策略，进而调理投资组合。   （6）组合监控与调理：基金司理将追踪标的指数变动，团结成份股基本面情况、流动 性景况、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和调理，密切追踪标的指数。   基金照顾东谈主在确保基金份额捏有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和践诺需要对上述 投资程序作念出调理，并在基金招募说明书偏激更新中公告。 （四） 投资组合照顾   为达到精良追踪标的指数的投资宗旨，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的 比例不低于基金资产净值的 90%。本基金将在基金合同奏效之日起 3 个月内达到这一投资比 例。而后，如因标的指数成份股调理、基金申购或赎回带来现款等身分导致基金不得当这 一投资比例的，基金照顾东谈主将在 10 个往复日内进行调理。   本基金将接纳完全复制法，严格按标的指数的个股权重构建投资组合。但在少数特殊 情况下基金司理将配合使用其他指数投资时期手脚完全复制法的补充，以更好达到复制指 数的宗旨。这些情形包括：1)由于标的指数成份股发生变动、增发/配股等公司步履导致成 份股的组成及权重发生变化，而由于往复成本、往复轨制等原因导致基金无法实时完成投 资组合的同法子整，需要接纳其他指数投资时期保捏组合对标的指数的拟合度并镌汰往复 成本；2)个别成份股流动性严重不及使基金无法买入富余的股票数目，接纳其他指数投资 时期能较好替代宗旨成份股的个股构建组合；3)成份股派发现款股息而基金未进行收益分 配可能导致基金组合与指数产生偏离；4)相关上市公司停牌同期允许现款替代导致基金无 法实时买入成份股；5)其它需要接纳非完全复制指数投资时期的情形。   基金照顾东谈主构建投资组合的过程主要分为 3 步：确定宗旨组合、确定建仓策略和疲塌 调理。   （1）确定宗旨组合：基金照顾东谈主主要根据完全复制成份股权重的方法确定宗旨组合。   （2）确定建仓策略：基金司理根据对成份股流动性的分析，确定合理的建仓策略。   （3）疲塌骤整：基金司理在规矩时辰内接纳得当的妙技调理践诺组合直至达到追踪指 数要求。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   （1）成份股公司步履信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司步履(如：股本变 化、分红、停牌、复牌等)信息，以及成份股公司其他关键信息，分析这些信息对指数的影 响，进而进行组合调理分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数编制方法的变化，确定指数变化是否与预 期一致，分析是否存在各别及各别产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪本基金申购和赎答信息，分析其对组合的 影响。   （4）组合捏有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理分析践诺组合与宗旨组合的差 异偏激原因，并进行成份股调理的流动性分析。   （5）组合调理：①利用指数投资照顾系统，找出将践诺组合调理到宗旨组合的最优方 案,确定组合往复策动。②如发生成份股变动、成份股公司合并偏激他关键事项，应提请投 资决策委员会召开会议，决定基金的操作策略。③调理组合，达到宗旨组合的捏仓结构。   （6）以 T-1 日指数成份股组成偏激权重为基础，商量 T 日将会发生的上市公司变动等 情况，设想 T 日申购赎回清单并公告。   每月末，根据基金合同中基金照顾费、基金托管费等的支付要求，实时检验组合中现 金的比例，进行支付现款的准备。   根据标的指数的编制法则及指数样本股的如期调理或临时调理公告，基金司理依据投 资决策委员会的决策，在指数成份股调理奏效前，分析并确定组合调理策略，尽量减少变 更成份股带来追踪舛错。   风险照顾部门逐日提供投资绩效评估汇报，基金司理据此分析基金的追踪偏离情况， 分析追踪舛错的产生原因。 （五） 标的指数和功绩比拟基准   本基金的标的指数及功绩比拟基准为：中证 500 指数。   中证 500 指数由沪深 A 股市场中策动景况精粹、价钱无额外波动或市场主管的 500 只 股票组成，以调理股本为权数，接纳派许加权空洞价钱指数公式进行策动。   异日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照顾东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会汇报并提议照顾决议，如更换基金标的指数、调治运 作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会 进行表决。      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至照顾决议确如期间，基金照顾东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息死守基金份额捏有东谈主利益优先原则维持基 金投资运作。 （六） 风险收益特征   本基金为股票型基金，其经久平均风险和预期收益率高于羼杂型基金、债券型基金、 及货币市场基金。本基金为指数型基金，被迫追踪标的指数的推崇，具有与标的指数以及 标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 （七） 不容步履   依照《基金法》,基金财产不得用于下列投资或者行为：   (1)承销证券；   (2)向他东谈主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无穷使命的投资；   (4)买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   (5)向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金照顾东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或者债券；   (6)买卖与其基金照顾东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与其基金照顾东谈主、基金托 管东谈主有其他关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   (7)从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复行为；   (8)依照法律法例相关规矩，由中国证监会规矩不容的其他行为；   (9)法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制。   对于因上述（5）、（6）项情形导致无法投资的标的指数成份股的，基金照顾东谈主应在严 格限度追踪舛错的前提下，团结使用其他合理方法进行得当替代。   如果法律法例或中国证监会的相关规矩对本基金合同约定投资不容步履进行变更的， 以变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述投资不容步履，如适用于本基金，本 基金可相应调理不容步履。 （八） 投资限制   (1)本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；     嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   (2)本基金投资权证，在职何往复日买入的总金额，不进步上一往复日基金资产净值的 全部基金捏有吞并权证的比例不进步该权证的 10%。   (3)本基金参加寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的   (4)本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10％；   (5)本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   (6)本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏证 券界限的 10％；   (7)本基金照顾东谈主照顾的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得超 过其各样资产支捏证券所有这个词界限的 10％；   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产 支捏证券期间，如果其信用等第着落、不再得当投资尺度，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   (9)基金资产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10) 本基金投资流通受限证券，基金照顾东谈主应事前根据中国证监会相关规矩，与基金 托管东谈主在本基金托管左券中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金 照顾东谈主应制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，看重流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险；   (11)本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；本基金在职何往复日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得 进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交 易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进步基金捏有的股票总市值的 20%，本基金照顾 东谈主应当按照中国金融期货往复所要求的内容、阵势与时限向往复所汇报所往复和捏有的卖 出期货合约情况、往复目的及对应的证券资产情况等；本基金所捏有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差策动）不得进步基金资产净值的 100％；本基金在职何 往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值 的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低于交 易保证金一倍的现款。   (12)本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得进步该基金资产净值的 10%。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照顾东谈主之外的身分致使基金不符 合本款所规矩比例限制的，本基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章 刊行上市的股票合并策动；   （16）法律法例、基金合同规矩的其他限制。   本基金在首先进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货开户、计帐、估值、 交收等事宜另行具体协商。   如果法律法例或中国证监会的相关规矩对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更 的，以变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相关限制。   除第（8）、（13）、（14）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金界限 变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、股权分置革新中支付对价等基 金照顾东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个往复日内进行调理。法律法例或监管机构另有规矩时，从其规矩。   基金照顾东谈主应当自基金合同奏效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日伊始先。 （九） 基金照顾东谈主代表基金愚弄鼓舞权利及债权东谈主权利的处理原则及方法 份额捏有东谈主的利益； 欠妥利益。 （十） 基金投资组合汇报   基金照顾东谈主的董事会及董事保证本汇报所载贵寓不存在空幻纪录、误导性讲述或关键 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。       嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）      本基金托管东谈主中国设备银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 7 月 16 日 复核了本汇报中的财务盘算、净值推崇和投资组合汇报等内容，保证复核内容不存在空幻 纪录、误导性讲述或者关键遗漏。      本投资组合汇报所载数据限制 2024 年 6 月 30 日（“汇报期末”），本汇报所列财务数 据未经审计。                                                     占基金总资产的比例 序号             神志                金额（元）                                                        （%）       其中：股票                    12,113,067,723.74           98.58       其中：债券                                    -                -            资产支捏证券                              -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                -       资产 注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。 (1) 汇报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金资产净值比例 代码           行业类别            公允价值（元）                                                         (%)  A     农、林、牧、渔业                    75,938,330.55            0.62  B     采矿业                        566,191,994.23            4.62  C     制造业                       7,659,723,731.03          62.45        电力、热力、燃气及水生  D                                487,674,080.73            3.98        产和供应业  E     建筑业                        123,262,093.72            1.00  F     批发和零卖业                     257,162,247.14            2.10  G     交通运输、仓储和邮政业                243,798,509.37            1.99  H     住宿和餐饮业                      38,339,674.21            0.31        信息传输、软件和信息技  I                                860,451,379.58            7.02        术服务业      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）  J    金融业                       1,125,681,138.91           9.18  K    房地产业                       136,970,829.66            1.12  L    租出和商务服务业                    92,471,137.75            0.75  M    科学研究和时期服务业                  96,953,650.67            0.79       水利、环境和全球设施管  N                                54,934,182.93            0.45       理业       住户服务、修理和其他服  O                                            -                -       务业  P    栽植                          13,474,098.00            0.11  Q    卫生和社会服务                     75,077,590.00            0.61  R    文化、体育和文娱业                  182,086,567.50            1.48  S    空洞                          21,657,813.76            0.18       所有这个词                       12,111,849,049.74          98.75 (2) 汇报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净值比例 代码          行业类别            公允价值（元）                                                        (%)  A   农、林、牧、渔业                                 -                -  B   采矿业                                      -                -  C   制造业                                      -                -      电力、热力、燃气及水生  D      产和供应业                                    -                -  E   建筑业                                      -                -  F   批发和零卖业                                   -                -  G   交通运输、仓储和邮政业                              -                -  H   住宿和餐饮业                                   -                -      信息传输、软件和信息技  I      术服务业                                     -                -  J   金融业                                      -                -  K   房地产业                          1,218,690.00            0.01  L   租出和商务服务业                                 -                -  M   科学研究和时期服务业                               -                -  N   水利、环境和全球设施管      理业                                       -                -  O   住户服务、修理和其他服      务业                                       -                -  P   栽植                                       -                -  Q   卫生和社会服务                                  -                -  R   文化、体育和文娱业                                -                -  S   空洞                                       -                -      所有这个词                            1,218,690.00            0.01 (3) 汇报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）         无。 (1) 汇报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                            占基金资产净值比例 序号        股票代码        股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                               （%） (2) 汇报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                            占基金资产净值比例 序号        股票代码        股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                               （%） 注：汇报期末，本基金仅捏有上述 1 只积极投资股票。         无。         无。 投资明细         无。 细         无。      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   无。 (1) 汇报期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细                    捏仓量（买/                公允价值变动  代码       称呼                合约市值(元)                       风险说明                      卖）                   （元） IC2409    IC2409       143 139,430,720.00 -7,800,720.00       - 公允价值变动总额所有这个词（元）                                             -7,800,720.00 股指期货投本钱期收益（元）                                               -625,263.69 股指期货投本钱期公允价值变动（元）                                         -6,830,800.00 (2) 本基金投资股指期货的投资计谋   本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。本基金投资股指期货 将根据风险照顾的原则，以套期保值为目的，采纳流动性好、往复活跃的股指期货合约。本 基金投资于标的指数为基础资产的股指期货，目的在于沸腾基金日常投资照顾需要，更灵验 地进行流动性照顾，兑现追踪标的指数的投资宗旨。   本基金投资于股指期货，对基金总体风险的影响很小，并得当既定的投资计谋和投资目 标。 (1) 本期国债期货投资计谋      无。 (2) 汇报期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探听， 或在汇报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   基金照顾东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案探听，       嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 或在汇报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号           称呼                        金额（元） (4) 汇报期末捏有的处于转股期的可调治债券明细   无。 (5) 汇报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①汇报期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 ②汇报期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明                           流通受限部分的公 占基金资产净              流通受限情况  序号     股票代码       股票称呼                            允价值（元）           值比例（%）       说明 (6) 投资组合汇报附注的其他笔墨描摹部分   无。      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                           十三、基金的功绩    基金照顾东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎发愤的原则照顾和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日推崇。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本汇报期基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                                功绩比拟                        净值增长      功绩比拟             净值增长                               基准收益    阶段                  率尺度差      基准收益                   ①-③      ②-④              率①                                率尺度差                         ②         率③                                                 ④ 月6日 （基金合 同奏效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日    该时辰区间历任基金司理    杨宇先生，照顾时辰为 2013 年 2 月 6 日至 2016 年 1 月 5 日；陈正宪先生，照顾时辰 为 2016 年 1 月 5 日至 2021 年 9 月 24 日。 （二） 自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比拟基准收益率变动 的比拟    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同奏效日起 3 个月为建仓期，建仓期 收尾时本基金的各项资产配置比例得当基金合同约定。   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）              十四、基金的融资融券及转融通  本基金不错根据届时灵验的法律法例和计谋的规矩进行融资融券、转融通。待基金参 与融资融券和转融通业务的相关规矩颁布后，基金照顾东谈主不错在不改变本基金既有投资策 略和风险收益特征并在限度风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理 转融通业务，以提高投资效率及进行风险照顾。届时本基金参与融资融券、转融通等业务 的风险限度原则、具体参与比例限制、用度出入、信息线路、估值方法偏激他相关事项按 照中国证监会的规矩偏激他相关法律法例的要求履行，无需召开基金份额捏有东谈主大会决定。   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                    十五、基金的财产  (一)基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金的应收款项以偏激 他资产的价值总和。  (二)基金资产净值  本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  (三)基金财产的账户  本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券往复计帐资 金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的 口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。  (四)基金财产的贬责  基金财产独处于基金照顾东谈主、基金托管东谈主和销售机构的固有财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照顾东谈主、基金托管东谈主因基金财产的照顾、运用或者其他情形而取得的财产和收益 归入基金财产。基金照顾东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取照顾费、托管费以及 其他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金照顾东谈主、基金托管东谈主固有财产的 债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金照顾东谈主、基金托管东谈主以其自 有资产承担法律使命，其债权东谈主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。  基金照顾东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章搁置或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。  除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩贬责外，基金财产不得被贬责。非因基金 财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                   十六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为相关的证券往复场面的正常服务日以及国度法律法例规矩需要对外 线路基金净值的非服务日。   （二）估值对象   基金所捏有的金融资产和金融欠债。   （三）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生关键变化，以最近 往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了关键变化的，可参考雷同投 资品种的现行市价及关键变化身分，调理最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最 近往复日后经济环境未发生关键变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济 环境发生了关键变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化身分，调理最近往复 市价，确定公允价钱；   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生关键 变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近往复日后经济环境发生了关键变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键 变化身分，调理最近往复市价，确定公允价钱；   （4）往复所上市不存在活跃市场的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。往复所上 市的资产支捏证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的吞并股票 的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时期确定公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在往复所上市后，按往复所上市的 吞并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会 相关规矩确定公允价值。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 定公允价值。 且最近往复日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近往复日结算价估值。如法律法例今 后另有规矩的，从其规矩。 的情况下，按成本估值。 被觉得接纳了得当的估值方法。可是，如果基金照顾东谈主有充足的情理觉得按上述方法进行 估值不行客不雅反应其公允价值的，基金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最 能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法例的规矩或者未能充分选藏基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商照顾。   根据相关法律法例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金照顾东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金照顾东谈主对基金资产净值 的策动结果对外赐与公布。   （四）估值程序 量策动，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个服务日策动基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主对外 公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （五）暂停估值的情形 益，已决定延长估值；      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 值时期仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金照顾东谈主应 当暂停基金估值；   （六）基金份额净值的证据   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金照顾东谈主负责策动，基金托管 东谈主负责进行复核。基金照顾东谈主应于每个绽开日往复收尾后策动当日的基金份额净值并发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对份额净值策动结果复核证据后发送给基金照顾东谈主，由基金管 理东谈主对基金份额净值赐与公布。   （七）估值时弊的处理   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的罪责酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责的使命东谈主应当对由 于该差错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“差错处理原则”给予补偿，承 担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现偶然期水平 不行猜度、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规矩履行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的往复贵寓灭失或被时弊处理或酿成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当 事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错使命方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主酿成损失的，由差错使命方对顺利损失承担补偿使命；若差错使命方已经积 极协调，而况有协助义务确当事东谈主有富余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应赔 偿使命。差错使命方支吾更正的情况向相关当事东谈主进行证据，确保差错已得到更正。   (2)差错的使命方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，而况仅对差错的 相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   (3)因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错使命方仍应 对差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事 东谈主的利益损失(“受损方”)，则差错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额 的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当 事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经 取得的欠妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给差错使命方。   (4)差错调理接纳尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错使命方断绝进行补偿时，如果因基金照顾东谈主原因酿成基金财产损失机，基金托 管东谈主应为基金的利益向基金照顾东谈主追偿，如果因基金托管东谈主原因酿成基金财产损失机，基 金照顾东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金照顾东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金 财产的损失，并断绝进行补偿时，由基金照顾东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有 关用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。   (6)按法律法例规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   (1)查明差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的使命 方；   (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿损失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，由基金登记结算机 构进行更正，并就差错的更正向相关当事东谈主进行证据。   (1)基金份额净值策动出现时弊时，基金照顾东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施防患损失进一步扩大。   (2)时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东谈主应当公告，并同期报中国 证监会备案。   (3)基金照顾东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统建树而产生的净值策动尾差，以基金管 理东谈主策动结果为准。   (4)前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （八）特殊情形的处理 金资产估值时弊处理。   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 计计谋变更、市场法则变更等，基金照顾东谈主和基金托管东谈主诚然已经采纳必要、得当、合理 的措施进行检验，但未能发现时弊的，由此酿成的基金资产估值时弊，基金照顾东谈主和基金 托管东谈主免除补偿使命。但基金照顾东谈主应当积极采纳必要的措施摈斥或放松由此酿成的影响。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                   十七、基金收益与分派   (一)收益分派原则 金照顾东谈主不错进行收益分派； 分派数额确切定原则为：使收益分派后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率； 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   (二)基金收益分派数额确切定原则   限制收益评价日基金净值增长率减去标的指数增长率的差额进步 1%时，基金照顾东谈主可 以进行收益分派。 以使收益分派后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。   (三)收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比 例、分派方式及相关手续费等内容。   (四)收益分派的时辰和程序 相关规矩在指定媒介上公告； 托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金照顾东谈主的指示实时进行分红资金的划付。   （五）收益分派中发生的用度   收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额捏有东谈主自行承担。      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                    十八、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类 费、过户费、手续费、券商佣金、权证往复的结算费偏激他雷同性质的用度等）； 计提方法、计提尺度在招募说明书或相关公告中载明；   (二)上述基金用度由基金照顾东谈主在法律规矩的范围内参照公允的市场价钱确定，法律 法例另有规矩时从其规矩。   (三)基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   在普通情况下，基金照顾费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。策动方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日基金资产净值   基金照顾费逐日计提，按月支付。由基金照顾东谈主向基金托管东谈主发送基金照顾费划付指 令，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金照顾 东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在普通情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。策动方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照顾东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指 令，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金按照基金照顾东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可左券中所规矩的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同奏效前的许可使用固定费不列 入基金用度。   （1）许可使用基点费   指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。策动方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日计提的指数使用许可费   E 为前一日的基金资产净值   （2）具体计费方式：   (i)就每个计费季度而言，如当季过活均基金资产净值(日均基金资产净值=基金当季存 续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数，下同)大于东谈主民币 5000 万元的，本基金应支 付的许可使用基点费为下述(a)、(b)两项金额中的较高者：   (a)根据上述第（1）条计费公式按照基金当季存续天数所策动的许可使用基点费；   (b)下限金额/当季天数×基金当季存续日的天数。（下限金额为东谈主民币 35,000 元）   (ii)就每个计费季度而言，如该季过活均基金资产净值小于或即是东谈主民币 5000 万元的， 本基金该计费季度应支付的许可使用基点费应根据上述第（1）条计费公式按照基金当季存 续日的天数进行策动。   基金合同奏效后的指数许可使用费按日计提，按季支付。由基金照顾东谈主向基金托管东谈主 发送基金标的指数许可使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后于每年 1 月，4 月，7 月， 指数许可方。   如果指数使用许可左券约定的指数许可使用费的策动方法、费率和支付方式等发生调 整，本基金将接纳调理后的方法或费率策动指数使用费。基金照顾东谈主应在招募说明书偏激 更新中线路基金最新适用的方法。   (四)不列入基金用度的神志   基金照顾东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发 生的信息线路费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从基金财产中支付。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   (五)基金照顾东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调低基金照顾费率和基金托管费率。 基金照顾东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。   (六)基金税收   基金和基金份额捏有东谈主根据国度法律法例的规矩，履行征税义务。   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                 十九、基金的司帐与审计  (一)基金司帐计谋 按影相关规矩编制基金司帐报表；  (二)基金审计 对本基金年度财务报表偏激他规矩事项进行审计。司帐师事务所偏激注册司帐师与基金管 理东谈主、基金托管东谈主互相独处。 务所需依照《信息线路办法》的相关规矩在指定媒介公告。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                   二十、基金的信息线路   基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、基金合同偏激 他相关规矩。基金照顾东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息线路义务东谈主应当以保护基金份额捏 有东谈主利益为根蒂起点，照章线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、齐全 性、实时性、简明性和易得性。本基金信息线路义务东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主、召 集基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主偏激日常机构等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。基金照顾东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息线路义务东谈主应 按规矩将应予线路的基金信息线路事项在规矩时辰内通过中国证监会指定的寰宇性报刊(以 下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介线路。本基金信息 线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息线路义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除出奇说明外，货币单元为东谈主民币元。   公开线路的基金信息包括：   (一)招募说明书   招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金照顾东谈主按照《基金法》、《信息线路办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同奏效后，基金招募说明书的 信息发生关键变更的，基金照顾东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金照顾东谈主不再更新基金招募说明书。   (二)基金合同、托管左券   基金照顾东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同选录登载在指定报刊和网站上； 基金照顾东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管左券登载在各自网站上。   (三)基金份额发售公告   基金照顾东谈主将按照《基金法》、《信息线路办法》的相关规矩，就基金份额发售的具体 事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明书确当日登载于指定媒介上。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   （四）基金家具贵寓概要   基金家具贵寓概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金概要 信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓概要的信息发生关键变更的，基金照顾东谈主应当在 三个服务日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金拆开运 作的，基金照顾东谈主不再更新基金家具贵寓概要。   (五)基金合同奏效公告   基金照顾东谈主将在基金合同奏效的次日（若遇法定节沐日指定报刊停刊，则顺延至法定节 沐日后首个出报日，下同）在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。基金合同奏效公告 中将说明基金召募情况。   (六) 基金净值信息 少每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值； 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的基金份额净值和基金份额累 计净值； 年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值媒介。   (七)基金首先申购、赎回公告   基金照顾东谈主应于申购首先日、赎回首先日提前 2 日在指定报刊和网站上公告。   (八)申购赎回清单   在首先办理基金份额申购或者赎回之后，基金照顾东谈主应当在每个绽开日，通过网站以 偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   (九)基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金照顾东谈主应当在基金份额上市往复 3 个工 作日前，将基金份额上市往复公告书登载在指定报刊和网站上。   (十)基金份额折算日和折算结果公告   基金照顾东谈主确定基金份额折算日后应至少提前 2 日将基金份额折算日公告登载于指定 报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金照顾东谈主应将基 金份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。   (十一)基金年度汇报、基金中期汇报、基金季度汇报    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 登载在指定网站上，并将年度汇报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度汇报中的财务 司帐汇报应当经过具有证券、期货相关业务资历的司帐师事务所审计； 告登载在指定网站上，并将中期汇报辅导性公告登载在指定报刊上； 度汇报登载在指定网站上，并将季度汇报辅导性公告登载在指定报刊上； 者年度汇报。   基金照顾东谈主应当在基金年度汇报和中期汇报中线路基金组搭伙产情况偏激流动性风险 分析等。   汇报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照顾东谈主至少应当在基金如期汇报“影响投资者决策的其他关键信息” 项下线路该投资者的类别、汇报期末捏有份额及占比、汇报期内捏有份额变化情况及家具 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   (十二)临时汇报与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键 影响的事件时，相关信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时汇报书，并登载在指定报刊和 指定网站上： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步 30%；   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到 关键行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外； 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项  (十三)线路公告  在本基金合同存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市场崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，相 关信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开线路，并将相关情况立即汇报中国证 监会、基金上市往复的证券往复所。  （十四）计帐汇报  基金合同拆开的，基金照顾东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐汇报。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在指定网站上，并将计帐汇报辅导 性公告登载在指定报刊上。  (十五)中国证监会规矩的其他信息  在季度汇报、中期汇报、年度汇报等如期汇报和招募说明书（更新）等文献中线路股指 期货往复情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示股指期货 往复对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资计谋和投资宗旨等。  基金照顾东谈主应在基金招募说明书的权贵位置线路投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私 募债券后两个往复日内，基金照顾东谈主应在中国证监会指定媒介线路所投资中小企业私募债 券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度汇报、中期汇报、年度汇报等如期汇报 和招募说明书（更新）等文献中线路中小企业私募债券的投资情况。   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）  （十六）信息线路事务照顾  基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路照顾轨制，指定专门部门及高档照顾 东谈主员负责照顾信息线路事务。  基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息线路内容 与阵势准则等法例的规矩。  基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管 理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期汇报、更新 的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐汇报等公开线路的相关基金信息进行进行复 核、审查，并向基金照顾东谈主进行书面或电子证据。  基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。基金照顾 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相关 报送信息的真正、准确、齐全、实时。  基金照顾东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介线路信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介线路信息，而况在不同媒介上线路 吞并信息的内容应当一致。  基金照顾东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外、也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主晋升信息线路服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律法则的相关 规矩。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。  (十七)信息线路文献的存放与查阅  照章必须线路的信息发布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例规矩将 信息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支 付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。  投资东谈主也可在基金照顾东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息线路事项将在指定媒 介上公告。  本基金的信息线路将严格按照法律法例和基金合同的规矩进行。   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                    二十一、风险揭示  （一）市场风险  证券市场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：  （1）计谋风险  货币计谋、财政计谋、产业计谋等国度计谋的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行景况将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。  （3）利率风险  金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期顺利影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。  （4）购买力风险  本基金投资的目的是使基金资产保值升值，如果发生通货推广，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）上市公司策动风险  上市公司的策动景况受多种身分影响，如市场、时期、竞争、照顾、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。  （二）本基金私有的风险  标的指数并不行完全代表扫数这个词股票市场。标的指数成份股的平均汇报率与扫数这个词股票市 场的平均汇报率可能存在偏离。  标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策动景况、投资者心 理和往复轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛错限度未达约定宗旨：  （1）由于标的指数调理成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调理中产生跟 踪偏离度与追踪舛错。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪舛错。   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调理投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。   （4）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金照顾费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   （5）在本基金指数化投资过程中，基金照顾东谈主的管贤达商，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进程。   （6）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因短缺卖空、对冲机制偏激他工 具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制时弊等,由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会改变，投资组合将随之调理，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。   本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的服务，自指数编制机构住手标的指数的 编制及发布至照顾决议确如期间，基金照顾东谈主按照指数编制机构提供的最近一个往复日的 指数信息死守基金份额捏有东谈主利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再 更新等原因可能导致指数推崇与相关市场推崇有在各别，影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发 生暴露负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调理的，基金照顾东谈主将按照基金 份额捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后对相关成份股进行调理，从而可能产生 追踪偏离、追踪舛错限度未达约定宗旨的风险。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市场往复价钱的折溢价限度在一定 范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   基金照顾东谈主或者基金照顾东谈主奉求中证指数有限公司策动基金份额参考净值（IOPV），并 由深圳证券往复所在往复时辰发布，供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 策动可能出现时弊，投资者若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失。   因本基金不再得当证券往复所上市条件被拆开上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提 前拆开上市，导致基金份额不行链接进行二级市场往复的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代。因此,投资者在进 行申购时,可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的富余的成份 股，导致申购失败的风险。   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金照顾东谈主可能根据成份股市值界限变化等身分调理最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级市场卖出全部或部分基金份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分红份 股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现 风险。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拆开， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调理结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算 方式发生变化，轨制调理可能给投资者带来领略偏差的风险。同样的风险还可能来自于证 券往复所偏激他代理机构。   （3）证券往复所、登记结算机构、基金托管东谈主偏激他代理机构可能爽约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所靠近的共 同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大赔本的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、愚弄 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动不休存托凭证捏有东谈主的风险；因 多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息线路监管方面与境内可 能存在各别的风险；境表里证券往复机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。  （三）信用风险  指基金在往复过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、断绝支付 到期本息，导致基金资产损失。  （四）流动性风险  指基金资产不行连忙滚动成现款，或者不行应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在绽开式基金往复过程中，可能会发生深广赎回的情形。深广赎回可能会产生基金仓位调 整的困难，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。  （1）本基金的申购、赎回安排  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳 证券往复所的正常往复日的往复时辰，但基金照顾东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券往复市场、证券往复所往复时辰变更或其他特殊情 况，基金照顾东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调理，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的相关规矩在指定媒介上公告。  （2）拟投资市场及资产的流动性风险评估  本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，经考察中证 500 指数的成份股数目、 日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可沸腾本基金投资的要求；本 基金在组合构建过程中，将根据绽开日申购和赎回情况，决定投资标的指数成份股及备选 成份股的时辰和方式，如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制 的市场身分的限制，基金照顾东谈主不错根据市场情况，团结训戒判断，对股票组合照顾进行 得当变通和调理，以期在规矩的风险承受限制之内，尽量缩小追踪舛错。因此，本基金拟 投资市场及资产的流动性精粹。根据过往训戒统计，绝大部分时辰上述资产流动性充裕， 流动性风险可控，当遭遇极点市场情况时，基金照顾东谈主会按照基金合同及相关法律法例要 求，实时启动流动性风险支吾措施，保护基金投资者的正当权益。  （3）实施备用的流动性风险照顾器具的情形、程序及对投资者的潜在影响：  现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳估值 时期仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金照顾东谈主应当 采纳减慢支付赎回对价或暂停接受基金申购赎回央求的措施。基金份额捏有东谈主存在不行及 时赎回基金份额的风险。   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   （五）照顾风险   在基金照顾运作过程中，可能因基金照顾东谈主对经济形式和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金照顾东谈主的照顾水平、照顾妙技和照顾时期等对基 金收益水平存在影响。   （六）操作或时期风险   指相关当事东谈主在业务各身手操作过程中，因里面限度存在时弊或者东谈主为身分酿成操作 纵脱或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违纪往复、司帐部门讹诈、往复时弊、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各式往复步履或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而 影响往复的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金照顾公 司、注册登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等等。   （七）合规性风险   指基金照顾或运作过程中，违抗国度法律法例的规矩，或者基金投资违抗法例及基金 合同相关规矩的风险。   （八）其它风险   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。   金融市场危险、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金照顾东谈主自身顺利限度 智商之外的风险，可能导致基金或者基金捏有东谈主利益受损。   （九)风险声明 担投资风险。 基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不行保 证其收益或本金安全。      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）         二十二、基金合同的变更、拆开和基金财产的计帐   (一)基金合同的拆开   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拆开： 个月内无其他得当的基金照顾公司连续其原有权利义务； 个月内无其他得当的托管机构连续其原有权利义务；   基金合同拆开后，基金照顾东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同偏激他相关法律法例的规矩，愚弄请求给付答谢、从基金资产中取得补 偿的权利。   (二)基金财产的计帐   (1)基金合同拆开时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   (2)基金财产计帐组成员由基金照顾东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务资历的注 册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的服务主谈主 员。   (3)基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组 不错照章进行必要的民事行为。   基金合同拆开，应当按法律法例和本基金合同的相关规矩对基金财产进行计帐。基金 财产计帐程序主要包括：   (1)基金合同拆开后，发布基金财产计帐公告；   (2)基金合同拆开时，由基金财产计帐组统仍是受基金财产；   (3)对基金财产进行清理和证据；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)遴聘司帐师事务所对计帐汇报进行审计；   (6)遴聘讼师事务所出具法律意见书；   (7)将基金财产计帐结果汇报中国证监会；   (8)参加与基金财产相关的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐结果；   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）  (10)对基金剩余财产进行分派。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)了债基金债务；  (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分派给基金份额捏有东谈主。  基金财产计帐公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算组公告；计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐结果经司帐师事务所审 计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                   二十三、基金合同内容选录  （一）基金份额捏有东谈主、基金照顾东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）基金份额捏有东谈主的权利  根据《基金法》偏激他相关法律法例，基金份额捏有东谈主的权利为： 表决权； 讼或仲裁；  每份基金份额具有同等的正当权益。  （2）基金份额捏有东谈主的义务 用度； 托管东谈主、代销机构、其他基金份额捏有东谈主处取得的欠妥得利；  （1）基金照顾东谈主的权利 产；      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 合同取得基金照顾费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他收入； 规矩的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、赎回、调治、转托管、收益分派等业务 的法则，在法律法例和本基金合同规矩的范围内决定和调理基金的除调高托管费率和照顾 费率之外的相关费率结构和收费方式； 相关法律法例规矩的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成关键损失的情形，应实时 申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金及相关当事东谈主的利益； 与转融通； 为； 构的代理步履进行必要的监督和检验； 行必要的监督和检验； 机构并确定相关费率；  （2）基金照顾东谈主的义务 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产；   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 基金财产和照顾东谈主的财产互相独处，对所照顾的不同基金分别照顾，分别记账，进行证券 投资； 益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 金合同等法律文献的规矩； 同偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予粉饰，不得向他东谈主走漏； 管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 管东谈主追偿； 管东谈主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股平和利照顾；   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）  （1）基金托管东谈主的权利 关法律法例规矩的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益酿成关键损失的情形，应实时呈 报中国证监会，并采纳必要措施保护基金及相关当事东谈主的利益；  （2）基金托管东谈主的义务 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； 益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； 信息公开线路前应予粉饰，不得向他东谈主走漏； 在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金照顾东谈主有未履行基金合 同规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了得当的措施； 对价的现款部分； 现款部分；      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 捏有东谈主大会； 除； 照顾机构，并文书基金照顾东谈主；   （二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决程序和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主可奉求代理东谈主出席会议 并愚弄表决权。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额具有同等的投票权。   鉴于本基金和本基金的积存基金（即“嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金 积存基金”，以下简称“积存基金”）的相关性，本基金积存基金的基金份额捏有东谈主不错凭 所捏有的积存基金的基金份额顺利出席或者请托代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并 参与表决。在策动参会份额和计票时，积存基金捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和 表决票数为，在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，积存基金捏有本基金份额的总 数乘以该捏有东谈主所捏有的积存基金份额占积存基金总份额的比例，策动结果按照四舍五入 的方法，保留到整数位。   积存基金的基金照顾东谈主不应以积存基金的口头代表积存基金的全体基金份额捏有东谈主以 本基金的基金份额捏有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受积存基金的特定基金份额捏有东谈主的 奉求以积存基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与 表决。   积存基金的基金照顾东谈主代表积存基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏 有东谈主大会的，须先罢职积存基金基金合同的约定召开积存基金的基金份额捏有东谈主大会，联 接基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由积存基金 的基金照顾东谈主代表积存基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   (A)召开事由 以上(含 10%，下同)的基金份额捏有东谈主(以基金照顾东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同) 提议时，应当召开基金份额捏有东谈主大会：      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   (1)拆开基金合同；   (2)调治基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资宗旨、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额捏有东谈主大会议事程序、表决方式和表决程序；   (6)更换基金照顾东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金照顾东谈主、基金托管东谈主的答谢尺度，但法律法例要求提高该等答谢尺度的除 外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)拆开基金上市，但被深圳证券往复所决定拆开上市的除外；   (10)对基金合同当事东谈主权利、义务产生关键影响，需召开基金份额捏有东谈主大会决定修 改基金合同的其他事项；   (11)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 后修改基金合同，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   (1)调低基金照顾费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同规矩的范围内调理基金的申购费率、调低赎回费率或变更 收费方式；   (3)因相关的法律法例、监管机关的监管法则、相关证券往复所或者登记结算机构业务 法则等发生变动，且本基金须罢职履行的，本基金合同相应进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   (5)基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响；   (6)基金照顾东谈主、相关证券往复所和登记结算机构在法律法例、基金合同规矩的范围内 调理相关基金认购、申购、赎回、往复、转托管、非往复过户等业务的法则；   (7)除法律法例或基金合同规矩应当召开基金份额捏有东谈主大会之外的其他情形。   (B)召集东谈主和召集方式 金照顾东谈主未按规矩召集或者不行召集时，由基金托管东谈主召集。 议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 应当向基金照顾东谈主提议书面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上 的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东谈主代 表和基金照顾东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 而基金照顾东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主有权自 行召集基金份额捏有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得阻碍、滋扰。   (C)召开基金份额捏有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 方式和权益登记日。召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒 介公告。基金份额捏有东谈主大融会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时辰、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议样子；   (4)议事程序；   (5)有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主权益登记日；   (6)代理投票的授权奉求阐述的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理 灵验期限等)、投递时辰和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设磋议东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要文书的其他事项。 并在会议文书中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、奉求的公证机关及 其磋议方式和磋议东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照顾东谈主到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金照顾东谈主 和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不 派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   (D)基金份额捏有东谈主出席会议的方式    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   (1)基金份额捏有东谈主大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法例、中国证 监会允许的其他方式开会。   (2)现场开会由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或请托其代理东谈主出席，现场开会时基金照顾东谈主 和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影 响表决效用。   (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规矩以通讯的书面方式进行表决。   (4)在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额捏有东谈主也不错采 用相聚、电话或其他方式进行表决，或者接纳相聚、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会 议并表决。   (5)会议的召开方式由召集东谈主确定。   (1)现场开会方式   在同期得当以下条件时，现场会议方可举行： 应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 捏有基金份额的凭证及授权奉求代理手续完备，到会者出具的相关文献得当相关法律法例 和基金合同及会议文书的规矩，而况捏有基金份额的凭证与基金照顾东谈主捏有的登记结算资 料相符。   (2)通讯开会方式   在同期得当以下条件时，通讯会议方可举行： 性公告； 东谈主”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 捏有东谈主的书面表决意见，如基金照顾东谈主或基金托管东谈主经文书拒不到场监督的，不影响表决 效用； 额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 捏有基金份额的凭证、授权奉求阐述等文献得当法律法例、基金合同和会议文书的规矩， 并与登记结算机构记录相符。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   (E)议事内容与程序   (1)议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额捏有东谈主大会事由所波及的内容。   (2)基金照顾东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份 额捏有东谈主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额捏有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额捏有东谈主提案波及事项与基金有顺利关系，而况不超 出法律法例和基金合同规矩的基金份额捏有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不 得当上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额捏有东谈主 提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进行解释和说明。   程序性。大会召集东谈主不错对基金份额捏有东谈主的提案波及的程序性问题作念出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主捏东谈主 不错就程序性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有东谈主大会决定的 程序进行审议。   (4)基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额捏有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并 保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照规矩程序告示会议议事程序及凝视事项， 确定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，经正当执业的讼师 见证后形成大会决议。现场开会可由召集东谈主遴聘公证机关现场监督。   大会由召集东谈主授权代表主捏。基金照顾东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主捏大会的情 况下，由基金托管东谈主授权代表主捏；如果基金照顾东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生 又名代表手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称呼)、 身份证号码、企业法东谈主营业牌照号码（行状单元法东谈主文凭编号）、捏有或代表有表决权的基 金份额数目、奉求东谈主姓名(或单元称呼)偏激身份证号码、企业法东谈主营业牌照号码（行状单元 法东谈主文凭编号）等事项。   (2)通讯方式开会      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   在通讯表决开会的方式下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日 期后第 2 个服务日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。 如监督东谈主经文书但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。   (F)决议形成的条件、表决方式、程序   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额捏有东谈主(或其代理东谈主)所捏表决权的 50%以上通过方 为灵验，除下列(2)所规矩的须以出奇决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通 过；   (2)出奇决议   出奇决议须经出席会议的基金份额捏有东谈主(或其代理东谈主)所捏表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为灵验；波及更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、调治基金运作方式、终 止基金合同必须以出奇决议通过方为灵验。 告。 律法例和会议文书规矩的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面表决意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。 项表决。   (G)计票   (1)如基金份额捏有东谈主大会由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额捏有东谈主大会的 主捏东谈主应当在会议首先后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额 捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自 行召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议首先后告示在出席会议的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额捏有东谈主代表与基金照顾东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员 共同担任监票东谈主；但如果基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主捏东谈主可自 行选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。   (2)监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主捏东谈主马上公布计票结 果。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   (3)如大会主捏东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行从头盘点；如大会主 捏东谈主未进行从头盘点，而出席大会的基金份额捏有东谈主或代理东谈主对大会主捏东谈主告示的表决结 果有异议，其有权在告示表决结果后立即要求从头盘点，大会主捏东谈主应当立即从头盘点并 公布从头盘点结果。从头盘点仅限一次。   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派 出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东谈主经文书 但断绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票 过程赐与公证。   (H)基金份额捏有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时辰、方式 报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者 出具无异议意见之日起奏效。 均有不休力。基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行奏效的基金份额捏有东谈主 大会决议。 式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   (I)法律法例或监管部门对基金份额捏有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。   （三）基金合同撤废和拆开的情理、程序   (A)有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拆开： 个月内无其他得当的基金照顾公司连续其原有权利义务； 个月内无其他得当的托管机构连续其原有权利义务；   基金合同拆开后，基金照顾东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同偏激他相关法律法例的规矩，愚弄请求给付答谢、从基金资产中取得补 偿的权利。   (B)基金财产的计帐      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）  (1)基金合同拆开时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进 行基金计帐。  (2)基金财产计帐组成员由基金照顾东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务资历的注 册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的服务主谈主 员。  (3)基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组 不错照章进行必要的民事行为。  基金合同拆开，应当按法律法例和本基金合同的相关规矩对基金财产进行计帐。基金 财产计帐程序主要包括：  (1)基金合同拆开后，发布基金财产计帐公告；  (2)基金合同拆开时，由基金财产计帐组统仍是受基金财产；  (3)对基金财产进行清理和证据；  (4)对基金财产进行估价和变现；  (5)遴聘司帐师事务所对计帐汇报进行审计；  (6)遴聘讼师事务所出具法律意见书；  (7)将基金财产计帐结果汇报中国证监会；  (8)参加与基金财产相关的民事诉讼；  (9)公布基金财产计帐结果；  (10)对基金剩余财产进行分派。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)了债基金债务；  (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分派给基金份额捏有东谈主。  基金财产计帐公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算组公告；计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐结果经司帐师事务所审 计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  （四）争议照顾方式  对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、和洽阶梯照顾。不肯或者不行通过协商、和洽照顾的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不休力， 仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接赤诚、发愤、尽责地履行基 金合同规矩的义务，选藏基金份额捏有东谈主的正当权益。  本基金合同受中国法律统率。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  本基金合同底本一式八份，除中国证监会和银行业监督照顾机构各捏两份外，基金管 理东谈主和基金托管东谈主各捏有两份。每份均具有同等的法律效用。本基金合同可印制成册，供 投资东谈主在基金照顾东谈主、基金托管东谈主、代销机构和登记结算机构办公场面查阅，但其效用应 以基金合同底本为准。   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）              二十四、基金托管左券的内容选录  （一）托管左券当事东谈主  称呼：嘉实基金照顾有限公司  住所：中国（上海）解放贸易训练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东谈主: 经雷  成立时辰： 1999 年 3 月 25 日  批准设立机关：中国证券监督照顾委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】5 号  组织样子： 有限使命公司（外商投资、非独资）  注册本钱： 1.5 亿元东谈主民币  策动范围： 基金召募、基金销售、资产照顾及中国证监会许可的其他业务  存续期间： 捏续策动  称呼：中国设备银行股份有限公司(简称：中国设备银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东谈主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织样子：股份有限公司  注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：捏续策动  策动范围：经受公众入款；披发短期、中期、经久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督照顾机构等监管部门 批准的其他业务。  （二）基金托管东谈主对基金照顾东谈主的业务监督和核查 象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳尺度的，基金照顾东谈主应按照基金     嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 托管东谈主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关时期系统，对基金践诺投资 是否得当基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同），投资于标 的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。   此外，为更好地兑现投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托 凭证偏激他经中国证监会核准刊行的股票）、一级市场新股或增发的股票、繁衍器具（权证、 股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券、分离交 易可转债、央行单据、中期单据、中小企业私募债、短期融资券等）、资产支捏证券、债券 回购、银行入款等固定收益类资产、现款资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须得当中国证监会的相关规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行得当程序后， 不错将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的相关规矩颁布后，基金照顾东谈主不错在不改变本基 金既有投资策略和风险收益特征并在限度风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券 金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险照顾。届时本基金参与融资融券、 转融通等业务的风险限度原则、具体参与比例限制、用度出入、信息线路、估值方法偏激 他相关事项按照中国证监会的规矩偏激他相关法律法例的要求履行，无需召开基金份额捏 有东谈主大会决定。 行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   (1)本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   (2)本基金投资权证，在职何往复日买入的总金额，不进步上一往复日基金资产净值的   (3)本基金参加寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的   (4)本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10％；   (5)本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   (6)本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏证 券界限的 10％；   (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产 支捏证券期间，如果其信用等第着落、不再得当投资尺度，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   (8)基金资产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (9)本基金捏有的扫数流通受限证券，其公允价值不得进步本基金资产净值的 15%；本 基金捏有的吞并流通受限证券，其公允价值不得进步本基金资产净值的 5%，经基金照顾东谈主 和托管东谈主协商，可对以上比例进行调理；因流通受限证券价钱波动、基金界限变动、上市 公司合并等基金照顾东谈主无法限度的身分导致上述比例被迫超标的，基金照顾东谈主应当住手主 动买入流通受限证券并在流通受限期收尾后卖出流通受限证券；   (10)本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；本基金在职何往复日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得 进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交 易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进步基金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差策动）不得进步基金资产净值的 一往复日基金资产净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金 后，应当保捏不低于往复保证金一倍的现款。   (11)本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得进步该基金资产净值的 10%。   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照顾东谈主之外的身分致使基金不符 合本款所规矩比例限制的，本基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章 刊行上市的股票合并策动。   本基金在首先进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货开户、计帐、估值、 交收等事宜另行具体协商。   如果法律法例或中国证监会的相关规矩对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更 后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。   除第（7）、（12）、（13）项外，因证券期货市场波动、上市公司合并、基金界限变 动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、股权分置革新中支付对价等基金 照顾东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个 往复日内进行调理。法律法例或监管机构另有规矩时，从其规矩。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   基金照顾东谈主应当自基金合同奏效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日伊始先。 九款基金投资不容步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金照顾东谈主基金投资禁 留步履和关联往复进行监督。根据法律法例相关基金不容从事关联往复的规矩，基金照顾 东谈主和基金托管东谈主应事前互相提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他关键横蛮关 系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金照顾东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联交 易名单的真正性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金照顾东谈主与关联往复名单中列示的关联方进行法律法例不容基金 从事的关联往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金照顾东谈主采纳必要措施阻挠该关联往复的发 生，如基金托管东谈主采纳必要措施后仍无法阻挠关联往复发生时，基金托管东谈主有权向中国证 监会汇报。对于基金照顾东谈主已成交的关联往复，基金托管东谈主事前无法阻挠该关联往复的发 生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此酿成的损失，并向中国证监会汇报。 债券市场进行监督。基金照顾东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法例及 行业尺度的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券市场往复敌手名单，并约定各往复 敌手所适用的往复结算方式。基金照顾东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市 场采纳往复敌手。基金托管东谈主监督基金照顾东谈主是否按事前提供的银行间债券市场往复敌手 名单进行往复。基金照顾东谈主不错每半年对银行间债券市场往复敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照左券进行 结算。如基金照顾东谈主根据市场情况需要临时调理银行间债券市场往复敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与往复敌手发生往复前 3 个服务日内与基金托管东谈主协 商照顾。   基金照顾东谈主负责对往复敌手的资信限度，按银行间债券市场的往复法则进行往复，并 负责照顾因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何 法律使命及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金照顾东谈主确定的时辰前仍未承担 爽约使命偏激他相关法律使命的，基金照顾东谈主实时向相关往复敌手追偿。基金托管东谈主则根 据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照顾东谈主没 有按照事前约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金照顾东谈主， 基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨使命。 限证券进行监督。   基金照顾东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相关规矩，明确基金投资流通 受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，看重流动性风险、法律风险   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金照顾东谈主是否遵从相关轨制、流动性风险处置预 案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布关键讯息或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证券。本 基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。  本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算 有限使命公司负责登记和存管，并可在证券往复所或寰宇银行间债券市场往复的证券。  本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照顾东谈主负责相关服务的落 实和协调，并确保基金托管东谈主约略正常查询。因基金照顾东谈主原因产生的受限证券登记存管 问题，酿成基金托管东谈主无法安全守护本基金资产的使命与损失，及因受限证券存管顺利影 响本基金安全的使命及损失，由基金照顾东谈主承担。  本基金投资受限证券，不得预支任何样子的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要照顾的基金投资比例限制失调、基金流 动性困难以及相关损失的支吾照顾措施，以及相关额外情况的处置。基金照顾东谈主应在初度 投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票相关流动性风险处置预案。  基金照顾东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采纳积极灵验 的措施，在合理的时辰内灵验照顾基金运作的流动性问题。如因市场发生剧烈变动等原因 而导致基金现款盘活困难时，基金照顾东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承 担扫数损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。 如因基金照顾东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金照顾 东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 提交相关书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的相关贵寓真正、准确、齐全。相关贵寓如 有调理，基金照顾东谈主应实时提供调理后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：  a) 中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。  b) 非公开刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。  c) 非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有 限使命公司签订的证券登记及服务左券。  d) 基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介线路所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）  本基金相关投资受限证券比例如违抗相关限制规矩，在合理期限内未能进行实时调理， 基金照顾东谈主应在两个服务日内编制临时汇报书，赐与公告。  a) 本基金投资受限证券时的法律法例遵从情况。  b) 在基金投资受限证券照顾服务方面相关轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。  c) 相关比例限制的履行情况。  d) 信息线路情况。 额外情况，应实时以书面样子文书基金照顾东谈主。基金照顾东谈主应积极配合和协助乙方的监督 和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担 任何使命。如因基金照顾东谈主原因导致基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿使命的， 基金照顾东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。 基金合同和本托管左券的规矩，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文书基金照顾东谈主限期 纠正。基金照顾东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照顾东谈主收到书面文书 后应鄙人一服务日前实时查对并以书面样子给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义 进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规矩 期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照顾东谈主改正。基金照顾东谈主对 基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。 基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金照顾东谈主应在规矩时辰内恢复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本 托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事项，基金照顾东谈主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。 和其他相关规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金照顾东谈主，由此酿成的损失 由基金照顾东谈主承担。 基金照顾东谈主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金照顾东谈主无刚直情理，断绝、阻    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 挠对方根据本托管左券规矩愚弄监督权，或采纳拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。   （三）基金照顾东谈主对基金托管东谈主的业务核查 全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照顾东谈主策动的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金照顾东谈主指示办理计帐交收、相关信息线路和监督基金投资 运作等步履。 行或无故延长履行基金照顾东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、本左券偏激他相关规矩时，应实时以书面样子文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应实时查对并以书面样子给基金照顾东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照顾东谈主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照顾东谈主的核查步履，包括但不限 于：提交相关贵寓以供基金照顾东谈主核查托管财产的齐全性和真正性，在规矩时辰内恢复基 金照顾东谈主并改正。 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金托管东谈主无刚直情理，断绝、阻滞 对方根据本左券规矩愚弄监督权，或采纳拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金照顾东谈主提议申饬仍不改正的，基金照顾东谈主应汇报中国证监会。   （四）基金财产的守护   （A）基金财产守护的原则 协商照顾。基金托管东谈主未经基金照顾东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内往复交收、托管资产开户银行 扣收结算费和账户选藏费等用度）。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 照顾东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金照顾东谈主应负责向相关当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   （B）基金召募期间及召募资金的验资 认购所召募的股票市值)、基金份额捏有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等相关规矩 后，基金照顾东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，网下 股票认购所召募的股票应划入以基金托管东谈主和本基金联名方式开立的证券账户下，基金托 管东谈主在收到资金当日出具证据文献。同期在规矩时辰内，遴聘具有从事证券相关业务资历 的司帐师事务所进行验资，出具验资汇报。出具的验资汇报由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册司帐师署名方为灵验。 款、股票解冻等事宜。   （C）基金银行账户的开立和照顾 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基金 的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款、 支付或收取现款差额、支付或收取现款替代、支付或收取现款替代退补款，均需通过本基 金的银行账户进行。 照顾东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行为。 资产的支付。   （D）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照顾 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金照顾东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行为。 用由基金照顾东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐服务， 基金照顾东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限使命公司的规矩履行。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新） 的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的规矩履行。   （E）债券托管专户的开设和照顾   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市场登记结算机构的相关规 定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表 基金进行银行间市场债券的结算。基金照顾东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间 债券市场债券回购主左券。   （F）其他账户的开立和照顾 托管东谈主负责开立。新账户按相关规矩使用并照顾。   （G）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主捏有。 有价凭证的购买和转让，由基金照顾东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主之外机构践诺灵验限度的资产不承担守护使命。   （H）与基金财产相关的关键合同的守护   与基金财产相关的关键合同的签署，由基金照顾东谈主负责。由基金照顾东谈主代表基金签署 的、与基金财产相关的关键合同的原件分别由基金照顾东谈主、基金托管东谈主守护。除本左券另 有规矩外，基金照顾东谈主代表基金签署的与基金财产相关的关键合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息线路左券及基金投资业务中产生的关键合同，基金照顾东谈主应保证基金 照顾东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原件。基金照顾东谈主应在关键合同签署后实时以 加密方式将关键合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将底本投递基金托管东谈主处。 关键合同的守护期限为基金合同拆开后 15 年。   （五）基金资产净值策动和司帐核算   （A）基金资产净值的策动、复核与完成的时辰及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的策动，精准到   基金照顾东谈主每个服务日策动基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   基金照顾东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主对外公布。 本基金的基金司帐使命方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金照顾东谈主对基金资产净 值的策动结果对外赐与公布。   （B）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所捏有的金融资产和金融欠债。   a、证券往复所上市的有价证券的估值   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生关键变化，以最近 往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了关键变化的，可参考雷同投 资品种的现行市价及关键变化身分，调理最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最 近往复日后经济环境未发生关键变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济 环境发生了关键变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化身分，调理最近往复 市价，确定公允价钱；   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生关键 变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近往复日后经济环境发生了关键变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键 变化身分，调理最近往复市价，确定公允价钱；   （4）往复所上市不存在活跃市场的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。往复所上 市的资产支捏证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   b、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的吞并股票 的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时期确定公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在往复所上市后，按往复所上市的 吞并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会 相关规矩确定公允价值。   c、寰宇银行间债券市场往复的债券、资产支捏证券等固定收益品种，接纳估值时期确 定公允价值。   d、吞并债券同期在两个或两个以上市场往复的，按债券所处的市场分别估值。   e、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往复日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近往复日结算价估值。如法律法例今 后另有规矩的，从其规矩。   f、中小企业私募债，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。   g、本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票履行。   h、在职何情况下，基金照顾东谈主接纳上述 a-g 项规矩的方法对基金资产进行估值，均应 被觉得接纳了得当的估值方法。可是，如果基金照顾东谈主有充足的情理觉得按上述方法进行 估值不行客不雅反应其公允价值的，基金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最 能反应公允价值的价钱估值。   i、相关法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新 规矩估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法例的规矩或者未能充分选藏基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商照顾。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 h 项进行估值时，所酿成的舛错不手脚基金 份额净值时弊处理。   （C）基金份额净值时弊的处理方式   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现时弊时，基金照顾东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采纳 合理的措施防患损失进一步扩大；时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾 东谈主应当公告，并同期报中国证监会备案。   （2）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金照顾东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条件进行赔 偿：      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）  ①本基金的基金司帐使命方由基金照顾东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金照顾东谈主的建议履行，由此给基金份 额捏有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金照顾东谈主负责赔付。  ②若基金照顾东谈主策动的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托管 东谈主未对策动过程提议疑义或要求基金照顾东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 捏有东谈主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基 金支付的补偿金额，基金照顾东谈主与基金托管东谈主按照照顾费和托管费的比例各自承担相应的 使命。  ③如基金照顾东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策动结果，诚然屡次从头策动和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金照顾东谈主的策动结果 对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基金照顾东谈主负责赔付。  ④由于基金照顾东谈主提供的信息时弊（包括但不限于基金申购或赎回对价等），进而导致 基金份额净值策动时弊而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金照顾东谈主负责赔 付。  （3）由于证券往复所及登记结算公司发送的数据时弊，相关司帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金照顾东谈主和基金托管东谈主诚然已经采纳必要、得当、合理的措施进行检验， 可是未能发现该时弊而酿成的基金份额净值策动时弊，基金照顾东谈主、基金托管东谈主免除补偿 使命。但基金照顾东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摈斥或放松由此酿成的影响。  （4）基金照顾东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统建树而产生的净值策动尾差，以基金 照顾东谈主策动结果为准。  （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。  （D）暂停估值与暂停公告基金份额净值的情形  （1）基金投资所波及的证券往复所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （2）因不可抗力或其他情形致使基金照顾东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；  （3）占基金很是比例的投资品种的估值出现关键滚动，而基金照顾东谈主为保障投资东谈主的 利益，已决定延长估值；  （4）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳 估值时期仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金照顾东谈主 应当暂停基金估值；  （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。  （E）基金司帐轨制  按国度相关部门规矩的司帐轨制履行。    嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）   （F）基金账册的建立   基金照顾东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报。基金照顾东谈主独马上建树、记 录和守护本基金的全套账册。若基金照顾东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金照顾东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 资产净值的策动和公告的，以基金照顾东谈主的账册为准。   （G）基金财务报表与汇报的编制和复核   基金财务报表由基金照顾东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照顾东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文书基金照顾东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金照顾东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度汇报编制并公告。基金年度汇报的财务司帐 汇报应当经过具有证券、期货相关业务资历的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个 月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。（2）报表的复核   基金照顾东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 调理，调理以国度相关规矩为准。   基金照顾东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核相关报表及汇报。   （H）基金照顾东谈主应在编制季度汇报、中期汇报或者年度汇报之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额捏有东谈主名册的登记与守护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的姓名或称呼、捏有的基金份额。基 金份额捏有东谈主名册由基金登记结算机构编制和守护，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应分别守护 基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善守护，则按相关法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期汇报和年报前，基金照顾东谈主应要求登记结算机构将相关 贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐全性。 基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应 遵从粉饰义务。   （七）争议照顾方式      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）  因本左券产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、和洽照顾，协商、和洽不 能照顾的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对 当事东谈主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，选藏基金份额捏有东谈主的正当权益。  本左券受中国法律统率。  （八）托管左券的修改与拆开  （A）托管左券的变更程序  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与基金合同的规矩有任何冲突。基金托管左券的变更报中国证监会核准或备案后奏效。  （B）基金托管左券拆开出现的情形  （C）基金财产的计帐  (1)基金合同拆开时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进 行基金计帐。  (2)基金财产计帐组成员由基金照顾东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务资历的注 册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的服务主谈主 员。  (3)在基金财产计帐过程中，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，链接赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，选藏基金份额捏有东谈主的正当权益。  (4)基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组 不错照章进行必要的民事行为。  基金合同拆开，应当按法律法例和本基金合同的相关规矩对基金财产进行计帐。基金 财产计帐程序主要包括：  (1)基金合同拆开后，发布基金财产计帐公告；  (2)基金合同拆开时，由基金财产计帐组统仍是受基金财产；  (3)对基金财产进行清理和证据；  (4)对基金财产进行估价和变现；   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）  (5)遴聘司帐师事务所对计帐汇报进行审计；  (6)遴聘讼师事务所出具法律意见书；  (7)将基金财产计帐结果汇报中国证监会；  (8)参加与基金财产相关的民事诉讼；  (9)公布基金财产计帐结果；  (10)对基金剩余财产进行分派。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)了债基金债务；  (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分派给基金份额捏有东谈主。  基金财产计帐公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算组公告；计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐结果经司帐师事务所审 计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                 二十五、对基金份额捏有东谈主服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金照顾东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提 供。   以下是基金照顾东谈主提供的主要服务内容，基金照顾东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市 场的变化，有权增多或变更服务神志。   （一）家具讯息接头服务   投资者如果想查询基金净值、相关公告、基金家具与服务等信息，可通过拨打基金管 理东谈主客户服务电话 400-600-8800（免远程话费）、（010）85712266，或登录本基金照顾东谈主 网站（www.jsfund.cn）进行接头、查询。   （二）客户投诉与建议受理服务   客户对咱们服务的意见和建议，可通过客服热线、留言信箱、电子邮件或信函等方式 向咱们提议，对于普通投诉咱们会在两天内赐与回复，对于关键投诉的回复不进步 72 小时。     嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                   二十六、其他应线路事项 以下信息线路事项已通过规矩媒介（含基金照顾东谈主网站）公开线路。 序号                 临时汇报称呼                       线路时辰       增流动性服务商的公告       增流动性服务商的公告       金主流动性服务商公告       金主流动性服务商的公告       金主流动性服务商的公告       动性服务商拆开的公告       金主流动性服务商的公告       性服务商的公告       金主流动性服务商的公告   嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）            二十七、招募说明书存放及查阅方式   本《招募说明书》存放在基金照顾东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构住所，投资者可在营 业时辰免费查阅,也可按工本费购买复印件。基金照顾东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本 的内容与所公告的内容完全一致。  嘉实中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 04 日更新）                   二十八、备查文献 存放地点：基金照顾东谈主、基金托管东谈主处 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                         嘉实基金照顾有限公司

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