青岛证监局2024年8月30日发布公告，青岛大摩证券投资有限公司因多项违纪动作，被责令暂停新增客户6个月。

　　这次处罚的主要原因包括公司未在网站公示投诉电话，未实时更新证券投资照顾人信息贯穿；2023年8月6日前未对质券投资照顾人合同实行编号经管；未竖立起灵验的数据处理组织架构以及数据全生命周期经管机制，未确保数据调治经管、抓续可控和安全存储；未在作出分支机构精雅东谈主免职决定之日起5个责任日内进行免职备案；礼聘未在中国证券业协会登记为证券从业东谈主员的职工平直从事营销责任，且部分为实习生。

　　公告流露，上述动作违抗了《证券投资照顾人业务暂行章程》第十二条、第十四条第一款，《证券基金规画机构信息时代经管看法》第二十九条、第六十条第一款和《证券基金规画机构董事、监事、高档经管东谈主员及从业东谈主员监督经管看法》第三条第二款、第三条第三款、第四十一条、第五十六条的关连章程。上述违纪事实反应出公司合规经管、里面杀青管控不妥，风险杀青里面经管轨制不健全，施行不到位，违抗了《证券投资照顾人业务暂行章程》第三条、第九条的章程。

　　青岛证监局暗示，依据《证券投资照顾人业务暂行章程》第三十二条的章程，决定对青岛大摩选拔责令暂停新增客户6个月的监督经管秩序。

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