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汽车港股: 广发中证港股通汽车产业主题来去型洞开式指数证券投资基金招募证明书

发布日期：2024-10-21 10:41    点击次数：197
广发中证港股通汽车产业主题来去型洞开式指     数证券投资基金招募证明书     基金管束东说念主：广发基金管束有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                             招募证明书 【紧迫领导】   本基金于2024年4月23日经中国证监会证监许可【2024】703号文注册。   本基金管束东说念主保证招募证明书的内容信得过、准确、完好。   本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募证明书。   基金管束东说念主依照恪称连累、憨厚信用、严慎戮力的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为中证港股通汽车产业主题指数。   （1）样本空间   中证港股通概括指数样本   （2）选样方法 造等汽车研究产业的上市公司证券动作待选样本； 本，再按照以前一年日均总市值由高到低轮换纳入剩余证券，使得样本数目达到 50 只。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的谛视信息。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系 统性风险，基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险。同期由于本基金是来去 型洞开式指数基金，特定风险包括：标的指数陈述与股票市集平均陈述偏离的风险、标的指 数波动的风险、标的指数成份股行业蚁合风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合陈述 与标的指数陈述偏离的风险、追踪错误约束未达约定办法的风险、标的指数变更的风险、标 的指数值计较出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件濒临退市时的草率 风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集来去价钱折溢价的风险、参考IOPV 决策和IOPV计较差错的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征建立 风险、申购赎回的代理买卖风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机                                       招募证明书 构服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外，本基金还濒临投资特定品种 （包括股指期货、期权、资产支握证券、存托凭证等）的私有风险。本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险详见招募证明书 “风险揭示”章节等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数中证港股通汽车产业主题指数的施展， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金投资于港股 通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来去法则等相反带 来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来去，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不成平淡来去，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。   投资者投资于本基金前请谨慎阅读证券来去所及登记结算机构的研究业务法则，确保具 备研究专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及来去。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即示意对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 触及现款替代、现款差额等研究的交收方式还是认同。   根据本基金现行适用的清理交收和申赎处理法则，投资者当日申购的基金份额，清理交 收完成后方可卖出和赎回，即T日申购的ETF份额且白日完成RTGS（实时逐笔全额结算）交 收，T日可卖出与赎回，而T日申购的ETF份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1日方 可卖出和赎回；T日买入的基金份额，T日不错赎回或卖出。由于登记结算机构对现款替代 遴选非净额结算交收模式，当投资者赎回苦求被登记结算机构阐述后，被赎回的基金份额即 被记减，但此时投资者尚未收到赎回现款替代款。投资者投本钱基金时需具有证券账户，证 券账户是指上海证券来去所A股账户或上海证券来去所证券投资基金账户。   本基金以1元驱动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1 元驱动面值的风险。基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投 资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募证明书》、基金居品尊府撮要及 《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其改日施展，基金管束东说念主管束的其他基金的事迹并不组成对本            招募证明书 基金施展的保证。                                                                  招募证明书                                 目 录                                    招募证明书                 第一部分 序言   《广发中证港股通汽车产业主题来去型洞开式指数证券投资基金招募证明书》 （以下简称“招募证明书”或“本招募证明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管束办法》（以下简称“《信息 暴露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束礼貌》（以下简称 “《流动性风险管束礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基 金指引》（以下简称《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息暴露内容与风光准则 第5号》以及《广发中证港股通汽车产业主题来去型开 放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东说念主承诺本招募证明书不存在职何乌有纪录、误导性施展或紧要遗漏， 并对其信得过性、准确性、完好性承担法律责任。   广发中证港股通汽车产业主题来去型洞开式指数证券投资基金（以下简称“基 金”或“本基金”）是根据本招募证明书所载明的尊府苦求召募的。本基金管束东说念主 莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明 书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管束委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和 基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他相关礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应谛视查阅基金合同。                                                  招募证明书                        第二部分 释义   在本招募证明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 证券投资基金招募证明书》过火更新 合同》及对该基金合同的任何有用纠正和补充 主题来去型洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 募证明书》过火更新 基金基金份额发售公告》 基金基金居品尊府撮要》过火更新 券投资基金基金份额上市来去公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 集证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正                                                  招募证明书 投资基金信息暴露管束办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束礼貌》及颁布机关对其时时作念出的纠正 洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》过火时时作念出的纠正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的纠正 界说的“来去型洞开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 详尽追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，接纳洞开式运作方式的基金 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经相关政府部门批准栽种并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》及研究法律法则礼貌，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称                                          招募证明书 份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东说念主顽强了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、 建立并看守基金份额握有东说念主名册和办理非来去过户等 记结算有限责任公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 关业务法则过火时时作念出的纠正                                       招募证明书 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的行径 替代、现款差额过火他对价 书礼貌应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额过火他对价 来可能发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值（按估值汇率折算）和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应 赢得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据计较并由上海证券来去所在来去 时辰内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的                                            招募证明书 目的 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新计较） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新 计较） 申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行径 给以变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个来去日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让 或来去的债券等 （包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                                                  招募证明书                        第三部分 基金管束东说念主    一、概况 市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室    天下长入客服热线：95105828       鼓吹称号                             出资比例       广发证券股份有限公司                       54.533%       焚烧通讯科技股份有限公司                     14.187%       深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%       广州科技金融调动投资控股有限公司                 7.093%       嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）            3.87%       嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）            2.23%       嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）            1.55%       嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）            1.19%       嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）            1.16%       总   计                            100%    二、主要东说念主员情况    葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公                                     招募证明书 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限责任公司、 广发证券股份有限公司处事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司扩充董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 责任公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发 基金管束有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有 限公司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管束有限公司总司理，兼任广发国际资产管束有 限公司董事会主席、广州投资参谋人学院管束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管束有 限公司处事，曾任广发基金管束有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任焚烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任 焚烧超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焚烧通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨处事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焚烧 本领服务有限公司总司理，焚烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德坚毅银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融调动投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金管束有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金管束有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管束有限公司董事长，广 州广泰城发蓄意参谋有限公司董事长，广州科技金融调动投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金管束有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管束有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：寂然董事，博士，教师、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）扩充事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司                                        招募证明书 总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组布告、总司理，中国东说念主民保障公司 汉口分公司党委布告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团扩充委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。      董茂云先生：寂然董事，博士，教师，现任浙大城市学院法学院教师，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副 教师、法律系副主任、法学院副院长、法学院教师，宁波大学法学院教师。      姚海鑫先生：寂然董事，博士，教师，现任辽宁大学新华国际商学院教师，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管束学院副院长、工商管束硕士 （MBA）陶冶中心副主任，辽宁大学发展蓄意处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委 员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司筹商处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管束有限公司市集拓展部副 总司理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管束有限公司信息本领部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本领部副司理、司理，广发基金管束有限公司运营保障部副 总司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管束有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司营销管束部副总司理。曾任广 发基金管束有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管束部总经 理助理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金管束有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销管束部。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管束有限公司董事会主席、广州投资参谋人                                                 招募证明书 学院管束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管束有限公司处事，曾任广发基金管束有 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱管束有限公司董事。曾任上海荣臣 集团市集部司理，广发证券有限责任公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经 理，易方达基金管束有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管束有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司处事， 历任广发基金管束有限公司上海分公司总司理、概括管束部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司固定收益投资总监、固定收益 管束总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管束公司、 工银瑞信基金管束有限公司和长盛基金管束有限公司处事，历任广发基金管束有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金管束有限公司处事，历任广发基金管束有限公司研究员、 机构搭理部副总司理、蓄意发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管束有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管束有限公司、融通基金管束有限公 司处事，历任广发基金管束有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司基金司理、广发国际资产管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金管束有限公司处事，历任广发基金管束有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司处事， 历任广发基金管束有限公司中央来去部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管束有限公司、合正投资管束有限公司处事。历任广发基金管束有限公司机构 搭理部副总司理，北京分公司总司理，北京处事处总司理，计谋与调动业务部总司理。   刘杰先生，工学学士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管束有限公司                                                    招募证明书 指数投资部总司理助理、广发中证 500 来去型洞开式指数证券投资基金纠合基金(LOF)基金 司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 来去型洞开式指数证券投资基金基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板来去型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板来去型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理 (自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 来去型洞开式指数证券投资基金基金司理 (自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发纳斯达克 100 来去型洞开式指数证券投资基金纠合基金 （QDII）基金司理(自 2022 年 4 月 1 日起任职)、广发恒生科技来去型洞开式指数证券投资 基金（QDII）基金司理(自 2022 年 4 月 27 日起任职)、广发中证香港调动药来去型洞开式指 数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健指数证 券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式 证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券投资基 金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任职)、广发恒生破钞来去型洞开式指数证券投资基金 (QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任职)、广发中证香港调动药来去型洞开式指数证券 投资基金发起式纠合基金（QDII）基金司理(自 2023 年 10 月 31 日起任职)、广发深证 100 交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 21 日起任职)、广发中证红利来去 型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 14 日起任职)、广发恒生破钞来去型开 放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金司理(自 2024 年 4 月 2 日起任职)、广 发深证 100 来去型洞开式指数证券投资基金纠合基金基金司理(自 2024 年 7 月 4 日起任职)。 曾任广发基金管束有限公司信息本领部系统开发专员、数目投资部研究员，广发沪深 300 指 数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中证环保产业指 数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳 健搀杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日)、广发中小企业 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工来去型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 起式纠合基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发                                                         招募证明书 中证环保产业来去型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理(自 2018 年 4 月 26 日 至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日 至 2020 年 2 月 28 日)、广发粤港澳大湾区调动 100 来去型洞开式指数证券投资基金纠合基 金基金司理(自 2020 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指数证券投资基金 基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数证券投资基金 基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式 证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发说念琼斯好意思国石油开 发与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、 广发粤港澳大湾区调动 100 来去型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 12 月 16 日 至 2021 年 9 月 16 日)、广发中证央企调动驱动来去型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 资基金纠合基金基金司理(自 2019 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发纳斯达克 100 指 数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业精 明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、 广发沪深 300 来去型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发恒生科技指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 8 月 接基金(QDII)基金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。    基金投资遴选集体决策轨制。    基金管束东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管束部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    基金管束东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伙产投资副总监曾刚先生、混结伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经                                      招募证明书 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险管束部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。   基金管束东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。   三、基金管束东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金管束东说念主和基金司理的承诺 监会的相关礼貌，建立健全里面约束轨制，遴选有用措施，驻扎违抗现行有用的相关法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会相关礼貌的行径发生。 部约束轨制，遴选有用措施，驻扎下列行径发生：  （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；                                        招募证明书  （2） 拒抗正地对待其管束的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；  （4） 向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5） 法律法则或中国证监会辞谢的其他行径。 律、法则及行业范例，憨厚信用、戮力尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪操办；  （2）违抗基金合同或托管公约；  （3）专门挫伤基金份额握有东说念主或其他基金研究机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；  （5）拒却、侵扰、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突连累、花费权利；  （7）违抗现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关礼貌，泄 漏在职职时间瞻念察的相关证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹商等信息；  （8）违抗证券来去场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能专揽市集价钱，烦懑市集秩 序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不高洁技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息暴露和告白中专门含有乌有、误导、欺骗要素；  （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的行径。  （1）依影相关法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 最大利益；  （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违抗现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关礼貌， 泄漏在职职时间瞻念察的相关证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹商等信息；                                       招募证明书   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券来去过火他行为。   五、基金管束东说念主的里面约束轨制   基金管束东说念主的里面约束轨制包括里面约束大纲、基本管束轨制、部门业务规章等。   里面约束大纲是对公司礼貌礼貌的内控原则的细化和伸开，对各项基本管束轨制的统治 和携带。里面约束大纲明确了里面约束办法和原则、里面约束组织体系、里面约束轨制体 系、里面约束环境、里面约束措施等。基本管束轨制包括风险约束轨制、基金投资管束制 度、基金绩效评估窥察轨制、蚁合来去轨制、基金司帐轨制、信息暴露轨制、信息系统管束 轨制、职工守秘轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管束轨制的 基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、处事要求、业务过程等的具体证明。   根据基金管束业务的特性，公司栽种次第递进、权责长入、严实有用的四说念内控防地： 各业务均制定谛视的操作过程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺顺从，在授权范围 内承担各自职责。 岗亭之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息同样轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负 有监督的责任。 三说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，寂然于其他部门和业务行为，对里面约束轨制 的扩充情况实行严格的查验和监督。 说念监控防地。                                               招募证明书                      第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   栽种日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册本钱：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：0755-83199084   传真：0755-83195201   资产托管部信息暴露负责东说念主：张燕   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东说念主握股的股份制交易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月顺利地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳国际司帐标 准上市的公司。2006年9月又顺利刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌来去（股票代 码：3968），10月5日诈骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。放弃2021年3月31日，本集团 总资产86,646.61亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率16.24%，权重法下本钱充足率13.53%。 资产托管部，现下设业务管束团队、居品管束团队、神态管束团队、稽核监察团队、基金外 包业务团队、待业金团队、系统与数据团队 7 个职能团队，现有职工 99 东说念主。2002 年 11 月， 经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得该 项业务履历上市银行；2003 年 4 月，稳严惩理基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最 全的交易银行，领有证券投资基金托管、受托投资管束托管、及格境外机构投资者托管 （QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、天下社会保障基金托管、保障资金托管、企                                            招募证明书 业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主等业务履历。   招商银行确立“因势而变、先您所思”的托管束念和“资产所托、遵照承诺”的托管核 心价值，始创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的资产”为历史责任， 不停调动托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概括系 统和“6 心”托管服务圭臬，首家发布私募基金绩效分析陈述，开办国内首个托管银行网站， 推放洋内首个托管大数据平台，顺利托管国内第一只券商集结伙产管束筹商、第一只 FOF、 第一只信托资金筹商、第一只股权私募基金、第一家杀青货币市集基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 看守，杀青从单一托管服务商向全面投资者服务机构的调动，得 到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不停进步,四度蝉联获《财资》“中 国最好托管专科银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内独一赢得该奖项的托管银行；“托管通”赢得国内《银大家》2016中国金融调动“十佳 金融居品调动奖”；7月荣膺2016年中国资产管束“金贝奖”“最好资产托管银行”。2017 年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣 获《银大家》2017中国金融调动“十佳金融居品调动奖”；8月荣膺国际财经巨擘媒体《亚 洲银大家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任 公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管束系统荣 获2016-2017年度银监会系统“金点子”有筹商一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联 第五届“双进步”金点子有筹商二等奖；3月荣膺公募基金20年“最好基金托管银行”奖；5月 荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银大家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方资产风 云榜“2018年度最好托管银行”、“20年最值得相信托管银行”奖。2019年3月招商银行荣 获《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好托管机 构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019 东方资产风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣膺中央国债登记结算有限责 任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国最好托管机构”“最 佳公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》 “2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司 “2020年度优秀资产托管机构”奖项；1月荣获2020东方资产风浪榜“2020年度最受迎接托                                                 招募证明书 管银行”奖项。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任 中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总 裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管束有限公司董 事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主 保本钱投资管束有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保 险股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委布告、招商银行行长，兼任财务负责东说念主、董事会秘书。中国东说念主 民大学货币银行学硕士，高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，2001 年 10 月起历任招商 银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起任招商银行行长助理兼北京分行行 长，2013 年 11 月起不再兼任招商银行北京分行行长，2015 年 1 月起任招商银行副行长， 任招商银行董事会秘书，2019 年 8 月起担任招商银行扩充董事。2021 年 8 月起任招商银行 常务副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。2022 年 4 月 18 日起全面主握招商银行处事。   汪建中先生，本行副行长。1991 年加入本行；2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长 沙分行行长，总行公司银行部副总司理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行 长；2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，时间先后兼任公司 金融概括管束部总司理、计谋客户部总司理；2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼 北京分行行长；2017 年 4 月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行 长。   刘波先生，招商银行资产托管部总司理。硕士研究生毕业，1999 年 7 月加盟招商银行至 今,历任招商银行重庆分行干部、总行筹商财务部副司理、司理、高等司理、总行资产欠债 管束部总司理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行长等职务，具有 20 余年银行从业 教学，在资产欠债管束、本钱管束、资产证券化、统计分析、金融同行、资产托管等界限有 深刻的研究和丰富的实务教学。                                                招募证明书  三、基金托管业务操办情况   放弃 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投资基金。  四、托管东说念主的里面约束轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度相关法律法则和行业监管轨制，坚握称职操办、规 范运作的操办理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，驻扎和化解操办风 险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞时弊、摈斥隐 患，保证业务稳健运行的风险约束轨制，确保托管业务信息信得过、准确、完好、实时；确保 内控机制、体制的不停改进和各项业务轨制、过程的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面约束及风险驻扎体系：   一级里面约束及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻扎和约束；   二级里面约束及风险驻扎是招商银行资产托管部栽种稽核监察团队，负责部门里面风险 驻扎和约束；   三级里面约束及风险驻扎是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵循内约束衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面约束覆盖各项业务过程和操作智力、覆盖通盘团队和岗亭，并 由一起东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管束轨制的建立均以驻扎风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对寂然，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面约束的查验、评价部门寂然于里面约束 的建立和扩充部门。   （4）有用性原则。里面约束有用性包含里面约束设想的有用性、里面约束扩充的有用 性。里面约束设想的有用性是指里面约束的设想覆盖了通盘应热心的紧迫风险，且设想的风 险草率措施适应。里面约束扩充的有用性是指里面约束大约按照设想要求严格有用扩充。                                         招募证明书      （5）适合性原则。里面约束适合招商银行托管业务风险管束的需要，并大约跟着托管 业务操办计谋、操办方针、操办理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行纠正和完善。      （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时事与我行其他业务时事阻遏，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻扎的目的。      （7）紧迫性原则。里面约束在杀青全面约束的基础上，热心紧迫托管业务紧迫事项和 高风险智力。      （8）制衡性原则。里面约束大约杀青在托管组织体系、机构建立、权责分拨及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营后果。      （1）完善的轨制开发。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管束、居品受理、会 计核算、资金清理、岗亭管束、档案管束和信息管束等方面制定一系列规章轨制，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。      （2）业务信息风险约束。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据扩充外乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜访。      （3）客户尊府风险约束。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 守秘，除法律法则和其他相关礼貌、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。      （4）信息本领系统风险约束。招商银行对信息本领系统机房、权限管束实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，通盘电脑建立密码及相应权限。业务网和办公 网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本领系 统遴选两地三中心的济急备份管束措施等，保证信息本领系统的安全。      （5）东说念主力资源约束。招商银行资产托管部通过建立精粹的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源管束及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用的进行东说念主力资源管束。      五、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和法式      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》等有                                     招募证明书 关法律法则的礼貌及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务智力中，基金托管东说念主对基金管束东说念主发送 的投资指示、基金管束东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违抗法律法则、 基金合同的指示拒却扩充，独立即文书基金管束东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管束东说念主依据来去法式还是见效的投资指示违抗法律、行政法则和 其他相关礼貌，或者违抗基金合同约定，实时以书面貌貌文书基金管束东说念主进行整改，整改的 时限应合适法律法则及基金合同允许的调治期限。基金管束东说念主收到文书后应实时查对阐述并 以书面貌貌向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。                                                 招募证明书                            第五部分 研究服务机构    一、基金份额发售机构    详见本基金《发售公告》。    广发基金管束有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室    法定代表东说念主：葛长伟    天下长入客服热线：95105828 或 020-83936999    网址：www.gffunds.com.cn    直销机构网点信息：    本公司直销中心（仅限机构投资者）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。    召募时间，客户不错通过本公司客户服务中心电话（95105828 或 020-83936999）进行本 基金发售研究事宜的问询、基金的投资参谋及投诉等。直销中心客户还不错通过本公司直销 中心电话查询汇入资金的到账情况。    详见本基金《发售公告》。    详见本基金《发售公告》。    本基金召募期结果前赢得基金代销履历的上海证券来去所会员可通过上海证券来去所网 上系统办理本基金的网上现款认购业务。    基金管束东说念主可根据相关法律法则要求，遴聘其他合适要求的机构代理销售本基金或变更 上述发售代理机构，并实时公告。    二、登记结算机构    称号：中国证券登记结算有限责任公司    住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                                               招募证明书   法定代表东说念主：于文强   研究东说念主：崔巍   电话：010-59378856   传真：010-59378907   三、出具法律主意书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：杨琳、刘智   研究东说念主：邓传远   四、审计基金资产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（绝顶平凡合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法东说念主代表：毛鞍宁   研究东说念主：冯所腾   电话：010－58152016   传真：010－85188298   承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                                            招募证明书                   第六部分 基金的召募   基金管束东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险管束礼貌》、基金 合同过火他相关礼貌召募本基金，并于2024年4月23日经中国证监会证监许可[2024]703号文 注册召募。   一、基金运作方式   来去型洞开式。   二、基金类型   股票型、指数型证券投资基金。   三、基金存续期限   不如期。   四、召募期限及召募对象   召募期限自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公 告。如若在此时间未达到本招募证明书第七部分第一款礼貌的基金备案条件，基金可在召募 期限内不时销售，直到达到基金备案条件。基金管束东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内 适应延长或镌汰基金发售时辰（包括一种或多种发售方式的发售时辰），并实时公告。   本基金召募对象为合适法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   五、召募范畴   本基金的最低召募份额总额为2亿份，基金召募金额不少于2亿元东说念主民币。   六、发售方式   投资者可遴聘网上现款认购和网下现款认购 2 种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过基金管束东说念主指定的发售代理机构用上海证券来去所网上系                                         招募证明书 统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金管束东说念主过火指定的发售代理机构以 现款进行的认购。      基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一收受理不得灭亡。      销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定见效，而仅代表销售机构确乎领受到认 购苦求。认购的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。对于认购苦求及认购份额的阐述情况， 投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。      七、召募场所      投资东说念主应当在基金管束东说念主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按 基金管束东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。      基金管束东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和研究方式，请参见基金份额 发售公告。      基金管束东说念主不错根据情况加多其他发售代理机构，并另行公告。  八、基金份额发售面值和认购价钱      本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00元，认购价钱为1.00元。      九、认购开户      投资东说念主认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券来去所A股账户或基金账 户。      基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集来去，如投资者需要参与基金份额的申购、 赎回，则应开立上海证券来去所A股账户。相关开设上海证券来去所A股账户的具体法式和 办法，请到各开户网点谛视参谋相关礼貌 。      已购买过由广发基金管束有限公司担任注册登记机构的基金的投资者，其领有的广发基 金管束有限公司洞开式基金账户不成用于认购本基金。      十、认购用度                                             招募证明书   认购用度由投资东说念主承担，不高于0.80%，认购费率如下表所示：               认购份额               认购费率               M              M≥100 万份           1000 元/笔   基金管束东说念垄断理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网 上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购用度用于本基金的 市集推广、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度，不列入基金资产。   十一、网上现款认购 整数倍。投资者应以上海证券账户认购。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。 认购手续。网上现款认购苦求提交后，投资东说念主不错在当日来去时辰内灭亡指定的认购苦求。 相应的认购资金，登记结算机构进行清理交收，并将有用认购数据发送发售息争东说念主，发售协 调东说念主于网上现款认购结果后将推行到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。 情况。   本基金认购金额的计较如下：   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度）   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度 ）   净认购金额＝认购价钱×认购份额   认购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   网上现款认购的有用认购资金在登记结算机构清理交收后至划入基金托管专户前产生的                                           招募证明书 利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   例：某投资者通过网上现款认购1,000份本基金，假设发售代理机构阐述的佣金比率为   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8元   认购金额＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008元   即投资者需准备1,008元资金，方可认购到1000份本基金基金份额。   十二、网下现款认购   通过基金管束东说念主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认购用度、认购金 额的计较公式为：   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度）   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购费率=固定用度 ）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管束东说念主收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。通过基金管束东说念主进行 网下现款认购款项在基金召募时间产生的利息，将折算为基金份额归基金份额握有东说念主通盘， 认购款项利息数额以基金管束东说念主的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，极少部分舍去， 舍去部分计入基金财产。   例：某投资者到本公司直销网点认购100,000份基金份额，假设认购金额产生的利息为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元   净认购份额=（100,000+10）/1.00=100,010份   即投资东说念主若通过基金管束东说念主认购本基金100,000份，需准备100,800元资金，假设该笔认 购金额产生利息10元，则投资东说念主可得到100,010份本基金基金份额。                                       招募证明书   同通过发售代理机构进行网上现款认购的认购金额的计较。   通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记结算机构清理交收后至划入 基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。 认购，每笔认购份额须为1000份或其整数倍。投资东说念主可屡次认购，累计认购份额不设上限。 投资者通过基金管束东说念垄断理网下现款认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投 资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后在销售机构礼貌的时辰之后不得灭亡。   T日通过基金管束东说念主提交的网下现款认购苦求，由基金管束东说念主于T＋1日进行有用认购款 项的清理交收，将认购资金划入基金管束东说念主预先开设的基金召募专户。   T日通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。各发售代理机构将每一个投资东说念主账户提交的网下现款认购苦求汇总后，通过上海证券交 易所网上订价刊行系统代该投资东说念主提交网上现款认购苦求。之后，登记机构进行清理交收， 并将有用认购数据发送发售息争东说念主，发售息争东说念主将推行到位的认购资金划往基金管束东说念主预先 开设的基金召募专户。 情况。   十三、召募资金利息的处理方式   通过基金管束东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募时间产生的利息，将折算为基 金份额归投资者通盘，其中利息转份额以基金管束东说念主的记录为准；网上现款认购和通过发售 代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记结算机构清理交收后至划入基金托管专户 前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   十四、 召募时间的资金与用度   基金召募时间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。 基金召募时间的信息暴露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支。                                      招募证明书   十五、刊行纠合基金或增设新的份额类别   在不违抗法律法则及不挫伤基金份额握有东说念主本质利益的前提下，基金管束东说念主可根据基金 发展需要，召募并管束以本基金为办法ETF的一只或多只纠合基金，或为本基金增设新的份 额类别，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                          招募证明书                 第七部分 基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管束东说念主依据法律法则 及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念垄断理已矣基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金管束东说念主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。基金管束东说念主应将基金召募时间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成见效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未雀跃基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列责任： 利息。 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》见效后，链接 20 个处事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元的，基金管束东说念主应当在如期陈述中给以暴露；链接 60 个处事日出现上 述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个处事日内向中国证监会陈述并建议处治有筹商，处治有筹商 包括握续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额握有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                                     招募证明书             第八部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管束东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时辰   基金管束东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的相关礼貌公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东说念主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生 调治，但调治后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本质性影响，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。基金 份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如改日本基金 加多基金份额的类别，基金管束东说念主在实施份额折算时，可对一起份额类别进行折算，也可根 据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇绝顶情况无法办理，基金管束 东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                      招募证明书                 第九部分 基金份额的上市来去   一、基金份额上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金管束东说念主可依据《上海证券来去所证券投资基金 上市法则》，进取海证券来去所苦求基金份额上市：   二、基金份额的上市来去   本基金在上海证券来去所的上市来去需遵循《上海证券来去所来去法则》、《上海证券交 易所证券投资基金上市法则》、《上海证券来去所来去型洞开式指数基金业求实施详情》等有 关礼貌。   三、基金份额上市来去后，有下列情形之一的，上海证券来去所可拒绝基金的上市来去：   若本基金不再具备上市条件而被上海证券来去所拒绝上市的，本基金可由来去型洞开式 基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   若届时本基金管束东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金管束东说念主将本着顾惜 基金份额握有东说念主正当权益的原则，履行适应的法式后与该指数基金合并或者及第其他合适的 指数动作标的指数。具体情况见基金管束东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金管束东说念主在每一来去日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托福中证指数有限公司 在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据，计较基金                                       招募证明书 份额参考净值（IOPV），并由上海证券来去所在来去时辰内对外发布，仅供投资者来去、申 购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目、最新成交价与汇率公允价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款 部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额   汇率公允价包括指数公司在发布和计较境外指数居品中接纳的实时汇率价钱、基金管束 东说念主审慎决定的其他公允价钱等。 调治相关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调治。   五、其他 苦求在包括境酬酢易所在内的其他来去场所上市来去，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 基金管束东说念主不错在履行适应的法式后加多相应功能。 经基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应给以 修改，此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会，在本基金更新的招募证明书中列示。                                       招募证明书                第十部分 基金份额的申购与赎回   当今本基金的申购赎回接纳全现款替代模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款 差额过火他对价。改日在证券来去所和登记结算机构系统允许的情况下，本基金可接纳什物 申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。   一、申购与赎回的场所   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管束东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管束东说念主网站公示。 在研究条件许可的前提下，基金管束东说念主可加多或调治申购赎回代理机构，并在基金管束东说念主网 站公示。   二、申购与赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去所、深圳证 券来去所的平淡来去日的平淡来去时辰（若该来去日非港股通来去日，则本基金不错不洞开 申购和赎回）；但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停 申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时辰详见研究公告。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时辰变更或其 他绝顶情况，基金管束东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管束东说念主自基金合同见效之日起不进取 3 个月入手办理申购，具体业务办理时辰在申 购入手公告中礼貌。   基金管束东说念主自基金合同见效之日起不进取 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回入手公告中礼貌。   本基金可在基金上市来去之前入手办理申购、赎回，但在基金苦求上市时间，可暂停办 理申购。   在确定申购入手与赎回入手时辰后，基金管束东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披                                           招募证明书 露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的入手时辰。   三、申购与赎回的原则 《中国证券登记结算有限责任公司对于来去所来去型洞开式证券投资基金登记结算业求实施 详情》的礼貌。如上海证券来去所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述法则并 适用于本基金的，则按照新的法则扩充，并在招募证明书中进行更新。 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管束东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息暴露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管束东说念主礼貌的法式，在洞开日的具体业务办理 时辰内建议申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的礼貌备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须握有弥漫的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   平淡情况下，投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供合适要求 的申购对价，则申购苦求失败。如投资者握有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准 备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定顺利。申购、赎回的 阐述以登记结算机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投资者应实时查询。   在当今结算法则下，投资者当日申购的基金份额，清理交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白日完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T                                                    招募证明书 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日买入的基 金份额，T 日不错赎回或卖出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过火他对价的清理交收适 用《上海证券来去所来去型洞开式指数基金业求实施详情》、《中国证券登记结算有限责任公 司对于来去所来去型洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方研究公约的有 关礼貌。   本基金申购业务接纳实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称 RTGS）模式； 赎回业务触及的现款替代接纳代收代付处理；申购、赎回业务触及的现款差额和现款替代退 补款接纳代收代付处理。   投资者 T 日申购后，如来去记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白日实时办 理基金份额及现款替代的交收；T 日白日未进行勾单阐述或白日资金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的清理交收，并将结果发送给基金管束东说念主、 申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金管束东说念主在 T+1 日内办理现款差额的清理，并将结果发 送给申购赎回代理券商、基金管束东说念主和基金托管东说念主。基金管束东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收，在 T+1 日内办理现款差额的清理，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束东说念主和基金托管东说念主。 基金管束东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   赎回现款替代款将自有用赎回苦求之日起 7 个洞开日内划往基金份额握有东说念主账户。如遇 国度外汇局研究礼貌有变更或本基金境外投资主要市集的来去清理法则有变更、基金境外投 资主要市集及外汇市集休市或暂停来去、港股通非交收日导致延伸交收、来去所或登记结算 机构相关申购赎纪念往结算法则发生改变、登记公司系统故障、来去所或来去市集数据传输 延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能约束的 因素影响业务处理过程，则赎回现款替代款的支付时辰可相应顺延。在发生基金合同载明的 其他暂停赎回或减速支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同相关 条件处理。                                      招募证明书    对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎 回代理券商的研究法则处理。    如若登记结算机构和基金管束东说念主在清理交收时发现不成平淡践约的情形，则依据《上海 证券来去所来去型洞开式指数基金业求实施详情》、《中国证券登记结算有限责任公司对于交 易所来去型洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方研究公约的相关礼貌进 行处理。    基金管束东说念主、登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对上述申购赎回的法式以及清 算交收和登记的办理时辰、方式、处理法则等进行调治，并在入手实施前依照《信息暴露办 法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的礼貌按时足额支付应付的现款差额 和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金管束东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主或 基金资产的损失。    若投资东说念主用以申购的部分或一起申购对价或者用以赎回的部分或一起基金份额因被国度 有权机关冻结或强制扩充导致不及额的，基金管束东说念主有权引导申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东说念主或基金资产碰到损失的，基金管 理东说念主有权代表其他基金份额握有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。    五、申购与赎回的数额限制 回单元为 500,000 份。 应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体礼貌请参见研究公告。 比例限制。基金管束东说念主必须在调治前依照《信息暴露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用渡过火用途                                           招募证明书 回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管束东说念主应托付的现款替代、现款差额过火 他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。经履行适应法式，不错适应延伸计较或披 露，并报中国证监会备案。 前公告。 取佣金。 下，可接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。在改日条件老练时，本基金可增减东说念主民币 和外币基金份额类别，上述事项无需基金份额握有东说念主大知道过；如本基金增减东说念主民币和外币 基金份额类别，基金管束东说念主应确定申购赎回原则、法式、用度等业务法则并提前公告。   改日，若市集情况发生变化，或研究业务法则发生变化，基金管束东说念主不错在不违抗研究 法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时辰进行调治并提前公告。   七、申购、赎回清单的内容与风光   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、 现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他研究内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：必须现款替代（记号为“必须”）和退补现款替代（记号 为“退补”）。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，基金                                        招募证明书 管束东说念主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。   退补现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，根据 基金管束东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金管束东说念主出于保护握有东说念主 利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款。必须替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调治后 T 日 预测开盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管束东说念主以为合理的其他方法。   （3）退补现款替代   ①适用情形：投资者申购和赎回时的港市成份证券。登记结算机构对建立退补现款替代 的港市成份证券一起使用现款替代。   ②申购现款替代保证金：对于退补现款替代的港市成份证券，申购现款替代保证金的计 算公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券 T 日预测开盘价×T-1 日估值汇率   申购现款替代保证金＝替代金额×（1＋现款替代溢价比例）   收取溢价的原因是，基金管束东说念主需要在收到申购阐述信息后买入组合证券，结算成本与 替代金额可能有所相反。为便于操作，基金管束东说念主在申购、赎回清单中预先确定溢价率，并 据此收取申购现款替代保证金。如若申购现款替代保证金高于购入该部分证券的推行结算成 本，则基金管束东说念主将退还多收取的差额；如若预先收取的申购现款替代保证金低于基金购入 该部分证券的推行结算成本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③申购替代金额的处理法式   T 日，基金管束东说念主根据申购赎回清单收取申购现款替代保证金。   对于阐述顺利的 T 日申购苦求，在 T 日内，基金管束东说念主以收到的申购现款替代保证金代 投资者买入被替代证券。在 T 日日终，基金管束东说念主已买入的证券，依据申购现款替代保证金 与被替代证券的推行买入成本（包括买入价钱与研究来去用度）的差额，确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据申购现款替代保证金与被替代证券 T 日收 盘价（需用最新汇率折算为东说念主民币，当日在证券来去所无来去的，取最近来去日的收盘价， 当日无收盘价的，取临了成交价）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。                                        招募证明书   平淡情况下，T+3 日（指港股通来去日）内，基金管束东说念主将应退款和补款的明细及汇总 数据发送给研究申购赎回代理机构和基金托管东说念主，研究款项的清理交收将于尔后 3 个处事日 内完成。   如遇证券永远停牌、流动性不及等绝顶情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行调 整，如若基金管束东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产 生较大影响，为了更好的顾惜握有东说念主利益，该证券对应的现款替代退补款的清理交收可在其 复牌后按照推行来去成本办理。在此时间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等紧迫权 益变动，则进行相应调治。上述汇率当今接纳汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或 其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中海外汇来去中心最新收盘价、与基金托管东说念主商 定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管束局或中海外汇来去中心安适对外发文 后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ④赎回对应的替代金额的处理法式   对于阐述顺利的 T 日赎回苦求，在 T 日内，基金管束东说念主根据赎回苦求代投资者卖出被替 代证券。在 T 日日终，基金管束东说念主已卖出的证券，按照被替代证券的推行卖出金额（扣除相 关用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券 T 日收盘价（需用最 新汇率折算为东说念主民币，当日在证券来去所无来去的，取最近来去日的收盘价，当日无收盘价 的，取临了成交价）确定基金应支付给投资者的替代金额。   平淡情况下，T+7 日（指港股通来去日）内，基金管束东说念主将应支付的替代金额的明细及 汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资金的清理，并将结果发送给相 关申购赎回代理机构和基金托管东说念主，研究款项的清理交收将于尔后 3 个处事日内完成。如遇 证券永远停牌、流动性不及等绝顶情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调治，如 果基金管束东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大 影响，为了更好的顾惜握有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照 推行来去成本办理。   在此时间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等紧迫权益变动，则进行相应调治。 上述汇率当今接纳汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民 币汇率中间价、中海外汇来去中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定的其他公允价钱（如：中 国东说念主民银行或国度外汇管束局或中海外汇来去中心安适对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇 当日收盘价）等。   ⑤基金管束东说念主不错根据具体情况，调治申购、赎回替代金额的处理法式、法则等，并在                                             招募证明书 招募证明书更新过火他公告中暴露。      预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金管束东说念主计较的现款数额。      T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代的成份证券的数目、该证券调治 后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的相乘之和）      其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调治 后开盘参考价确定。另外，若 T-1 日至 T 日历间存在香港联合来去所来去日为非申赎洞开日， 则基金管束东说念主可对公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”进行调治；若 T 日为 基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应 的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单元调治见效日，则计较公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需根据调治前后最小申购、赎回单元按比例计较。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现 金替代成份证券的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目、T 日收盘价 以及 T 日估值汇率的乘积之和）      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      基金管束东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的风光进行修改。      申购、赎回清单的风光例如如下： 基本信息                                                   招募证明书 最新公告日历               XXXXXXXX                      广发中证港股通汽车产业主题来去型洞开式指数证 基金称号                      券投资基金 基金管束公司称号             广发基金管束有限公司 一级市集基金代码             XXX T-1 日信息内容  现款差额（单元：元）                   XXX  最小申购赎回单元资产净值（单元：元）           XXX  基金份额净值（单元：元）                 XXX T 日信息内容  最小申购赎回单元的预估现款部分（单元：          XXX  元）  现款替代比例上限                     XXX  申购上限                         XXX  赎回上限                         XXX  是否需要公布 IOPV                  是  最小申购赎回单元（单元：份）               XXX  申购、赎回的允许情况                   申购和赎回皆允许 成份股信息内容 成份股代   成份股名   股票数    现款替代   申购现款替代   赎回现款替代   固定替代金额（单 码      称      量      记号     溢价比例     折价比例     位：东说念主民币元） XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXX      XXX      XXX XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXX      XXX      XXX XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXX      XXX      XXX 注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以推行公布的为准。通过上海证券来去所过火他渠说念 公布的本基金场内份额申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单风光，与基金管束东说念主 网站公布的申购赎回清单在内答允风光上可能略有相反。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管束东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。                                        招募证明书 停市或来去时辰非平淡停市），导致基金管束东说念主无法平淡进行投资管束或无法计较当日基金 资产净值。 单编制差错或 IOPV 计较差错。 或者指数编制单元、研究证券来去所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上 述极端情况指基金管束东说念主无法预思并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、 通讯故障、电力故障、数据差错等。 被阐述顺利，会使本基金当日申购进取申购赎回清单中礼貌的申购上限时，该笔申购苦求将 被拒却。 绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 务公司等机构认定的来去极端情况并决定暂停提供部分或者一起港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集来去互联互通机制进行平淡来去的情形。   发生上述第 7、8 项除外的暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定拒却或暂停接受投资东说念主 的申购苦求时，基金管束东说念主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主 的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管 理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 回苦求。                                        招募证明书 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管束东说念主应当 遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。 停市或来去时辰非平淡停市），导致基金管束东说念主无法平淡进行投资管束或无法计较当日基金 资产净值。 或者指数编制单元、研究证券来去所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上 述极端情况指基金管束东说念主无法预思并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、 通讯故障、电力故障、数据差错等。 回苦求被阐述顺利，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中礼貌的赎回份额上限时， 该笔赎回苦求将被拒却。 单编制差错或 IOPV 计较差错。 停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管束东说念主不成出售或评估基金资产。 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来去互联互通机制进行平淡来去的情 形。   发生上述除第 6 项除外的上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价 时，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管束东说念主应足额支付。 在暂停赎回的情况摈斥时，基金管束东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。      十、其他申购赎回方式                                        招募证明书 踪偏离度和追踪错误最小化，接纳洞开式运作方式的基金。如若本基金推出纠合基金，在本 基金上市之前，纠合基金不错用现款绝顶申购本基金基金份额，不收取申购用度。 影响的前提下，基金管束东说念主有权制定集合申购研究的具体业务法则。 赎回方式入手扩充前给以公告。 的情况下，调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 理公约。 具体办理方式等研究事项届时将另行公告。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据研究法律法则过火业务法则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、若上海证券来去所和中国证券登记结算有限责任公司针对来去型洞开式证券投资 基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管束东说念主有权调治本基 金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告给以暴露并在本基金基金合同、招募证明书过火更新中 给以更新，无用召开基金份额握有东说念主大会审议。   十三、基金的转托管、非来去过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非来去过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十四、基金管束东说念主可法律法则允许范围内，在不影响基金份额握有东说念主本质利益的前提下， 根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和调治并根据研究法律法则礼貌进行信息暴露。                                        招募证明书                 第十一部分 基金的投资   一、投资办法   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数（即中证港股通汽车产业主题指数）的成份股、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地杀青投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的 股票、其他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、期权、资产支握证券、 银行进款、同行存单、债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具， 但须合适中国证监会的研究礼貌。   本基金可根据法律法则的礼貌参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数（中证港股通汽车产业主题指数）成份股、备选 成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%， 股指期货、期权过火他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的礼貌扩充。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适应法式后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵循届时有用的法律法则和研究礼貌。   三、投资理念   本基金遵循指数化投资理念，在有用分布风险的基础上以较低的成本赢得标的指数所代 表的证券市集的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。   四、投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过火权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应的调治。本基金投资于标的指数成份 股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过火权重构建股票资产投资组合，但                                        招募证明书 在标的指数成份股发生调治、配股、增发、分红等公司行径导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于来去成本、来去轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同门径整时，基金管束东说念主将对投资组合进行优化，以更详尽的追踪标的指数。 本基金将根据市集情况，衔接教学判断，概括商量研究性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在礼貌的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误 差。      在平淡情况下，本基金力图约束投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度的实足值小于 0.35%，年化追踪错误不进取 4%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，衔接对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券遴聘和配置。债券 投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。      本基金可投资资产支握证券。本基金将重心对市集利率、刊行条件、支握资产的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析， 并赞助接纳数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      本基金不错投资于股指期货、期权等金融养殖品，投资中主要遵循有用管束投资策略， 根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要接纳流动性好、来去活跃的合约进行来去。      在加强风险驻扎并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管束需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动脾性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。      改日，跟着市集的发展和基金管束运作的需要，基金管束东说念主不错在不改变投资办法的前 提下，遵循法律法则的礼貌，相应调治或更新投资策略，并在履行适应法式后在招募证明书 更新中公告。      五、投资组合管束                                          招募证明书   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定办法组合、制定建仓策略、组合调治。   （1）确定办法组合：基金管束东说念主主要接纳完全复制标的指数成份股的组成及权重的方 法确定办法组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和来去成本等因素的分 析，制定合理的建仓策略；   （3）组合调治：基金司理在礼貌的时辰内，接纳适应的方法和措施对组合进行调治， 直至达到详尽追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司行径信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行径信息 以及成份股公司其他紧要信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调治分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调治等变化，确定标的指数变化是否与 预期一致，分析是否存在相反及相反产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合 的影响。   （4）组合握有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析推行组合与办法组合 的相反过火原因，并对拟调治的成份股进行流动性分析。   （5）组合调治：找出将推行组合调治为办法组合的最优有筹商，确定组合来去筹商；如 发生标的指数成份股调治、成份股公司发生并购重组等紧要事项，基金司理召聚积议，决定 基金的操作策略；调治组合，达到办法组合的握仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过火权重为基础， 商量 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管束费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合施展、追踪错误等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪错误情况，找出未能有用约束较大偏离的原因。   （2）每半年                                       招募证明书   根据标的指数的编制法则及调治公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股调治见效前，分析并制定投资组合调治策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪错误。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末分析当月的投资操作、组合气象和追踪错误等情况，重心分析基金的追踪 错误和追踪偏离度的产生原因、现款约束情况、标的指数成份股调治前后的操作以及成份股 改日可能发生的变化等。   在平淡市集情况下，本基金日均追踪偏离度的实足值小于 0.35%，年化追踪错误不进取 找出追踪错误的开端，并遴选合理措施幸免追踪偏离度和追踪错误进一步扩大。   六、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货来去，还须顺从以下限制：   在职何来去日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的 10%；在 任何来去日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金资产净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何来去日日终，握有的卖出股指 期货合约价值不得进取基金握有的股票总市值的 20%；在职何来去日内来去（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得进取上一来去日基金资产净值的 20%；每个来去日日终在扣 除股指期货合约、期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保握不低于来去保证金一倍的现款； 本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差计较）应当合适基金 合同对于股票投资比例的相关约定；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得进取基金资产净                                         招募证明书 值的 10%；   （4）本基金握有的一起资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得进取基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得进取该资产支 握证券范畴的 10%；   （7）本基金管束东说念主管束的一起基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 进取其各样资产支握证券揣度范畴的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券时间，如若其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值的   （11）基金总资产不得进取基金净资产的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券资产不得进取 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券归为流动性受限资产； 参与出借业务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产 净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均计较；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股 票扩充，与 境内上市来去的股票合并计较；   （15）本基金参与股票期权来去的，应当合适下列风险约束目的要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来去所法则认同的                                          招募证明书 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）法律法则及中国证监会礼貌的其他投资限制。   除第（5）、（8）、（12）、（13）项礼貌的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管束东说念主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个来去日内进行调治。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项礼貌的，基金管束东说念主不得新增证券出借业务。   基金管束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。   为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、专揽证券来去价钱过火他不高洁的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞谢的其他行为。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、推行约束东说念主或者 与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 来去的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵循基金份额握有东说念主利益优先的原则，驻扎 利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱扩充。研究来去必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以暴露。紧要关联来去应提交基金管束东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来去 事项进行审查。 求，本基金可不受研究限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、辞谢行径礼貌或从事关 联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主协商一致，                                         招募证明书 在履行适应法式后，基金管束东说念主可依据法律法则或监管部门礼貌平直对基金合同进行变更， 无用基金份额握有东说念主大会审议。   七、标的指数和事迹比拟基准   本基金标的指数为中证港股通汽车产业主题指数。本基金的事迹比拟基准为同期标的指 数收益率（使用估值汇率折算）。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形 发生之日起十个处事日内向中国证监会陈述并建议处治有筹商，如更换基金标的指数、调治运 作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进 行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治有筹商确如时间，基金管束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵循基金份额握有东说念主利益优先原则支握基金投 资运作。   八、风险收益特征  本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的施展，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。  本基金投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及来去法则等相反带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来去日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平淡来去，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。  九、基金管束东说念主代表基金诈骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 握有东说念主的利益；                                     招募证明书 欠妥利益。                                     招募证明书                  第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据研究法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的看守和刑事责任   本基金财产寂然于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则 和《基金合同》的礼貌刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章灭亡或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清宽饶产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                                        招募证明书                  第十三部分 基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金研究的证券来去场所的来去日以及国度法律法则礼貌需要对外 暴露基金净值的非来去日。      二、估值对象      基金所领有的股票、养殖器具、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      三、估值原则      基金管束东说念主在确定研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门相关礼貌。      （一）对存在活跃市集且大约获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近来去日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来去日的报价不成信得过反应公允价值的， 草率报价进行调治，确定公允价值。      与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该限制动作特征商量。此外，基金管束东说念主不 应试虑因其无数握有研究资产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有弥漫可利用数据 和其他信息支握的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调治并确定公允 价值。                                        招募证明书   四、估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、存托凭证等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近 来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近来去市价，确定公允价钱；   （2）对在来去所市集上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管束东说念主与基金托管 东说念主另行协商约定；   （3）对在来去所市集上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在来去所市集上市来去的可调治债券，以逐日收盘价动作估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产支握证券，接纳估值本领确定公允价值；   （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应接纳估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关礼貌确定                                         招募证明书 公允价值。      （1）银行间市集来去不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；      （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级市集利率不存在昭着相反，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 环境未发生紧要变化的，接纳最近来去日结算价估值。 民币汇率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 研究礼貌进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。      如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及研究法 律法则的礼貌或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处治。      根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主意，按照基金管束东说念主对基金资产净值的计较 结果对外给以公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失以及因该来去日基金资产净值 计较顺延差错而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何责任。                                          招募证明书   五、估值法式 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌暴露。 的礼貌暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按礼貌对外公布。   六、估值差错的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为基金份额净 值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪状形成估值差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪状的责任东说念主应当对由于 该估值差错碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错责任方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错责任方承担；由于估值差错责任方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错责任方对平直损失承担抵偿 责任；若估值差错责任方还是积极息争，何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值差错责任方草率更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的责任方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对                                         招募证明书 估值差错的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 责任方仍草率估值差错负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如若赢得 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿 额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和进取其推行损失的差额部分支付给估值差错责任方。   （4）估值差错调治接纳尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的责任方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构来去数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值差错的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金管束东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的责任，经阐述后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐责任方由基金管束东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金管束东说念主的建议扩充，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ②若基金管束东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额 握有东说念主形成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或                                        招募证明书 基金支付的抵偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按照罪状进程各自承担相应的责任。   ③如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次重新计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ④由于基金管束东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较差错而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述，基金管束东说念主应当暂 停基金估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管束东说念主应于每个洞开日来去结果后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管束东说念主，由基 金管束东说念主对基金净值信息给以公布。   九、绝顶情况的处理 金资产估值差错处理。 记结算公司过火他数据服务机构发送的数据差错等，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然还是遴选 必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基 金管束东说念主和基金托管东说念主解任抵偿责任。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施                      招募证明书 放松或摈斥由此形成的影响。                                         招募证明书                第十四部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   三、收益分拨原则 时，基金管束东说念主可进行收益分拨； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏本为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在合适基金收益分拨条件的前提下，本 基金收益每年最多分拨 12 次；   在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利的影响下，基金管束东说念主、基金托管东说念主和登记结 算机构协商一致后，可对基金收益分拨原则进行调治，并依照《信息暴露办法》的相关礼貌 在礼貌媒介公告，而不需召开基金份额握有东说念主大会。   四、基金收益分拨数额委果定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一洞开日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新计较）；标                                          招募证明书 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一洞开日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新计较）。   放弃收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额进取 1%时，基金管束 东说念主不错进行收益分拨。 以使收益分拨后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。   五、收益分拨有筹商   基金收益分拨有筹商中应载明放弃收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额、分拨方式等内容。   六、收益分拨有筹商委果定、公告与实施   本基金收益分拨有筹商由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的相关礼貌在礼貌媒介公告。   七、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                        招募证明书                    第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金拒绝清理时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管束费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个处事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数                                       招募证明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个处事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据相关法则及相应公约礼貌，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的研究税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的礼貌代扣代缴。   本基金支付给基金管束东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的礼貌。                                              招募证明书                 第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按影相关礼貌编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息暴露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。                                       招募证明书               第十七部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基金合同》 过火他相关礼貌。研究法律法则对信息暴露的方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时， 本基金从其最新礼貌。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的礼貌暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予暴露的基金信息通过合适 中国证监会礼貌条件的天下性报刊（以下简称礼貌报刊）及《信息暴露办法》礼貌的互联网 网站（以下简称礼貌网站）等媒介暴露，并保证投资者大约按照基金合同约定的时辰和方式 查阅或者复制公开暴露的信息尊府。   礼貌网站包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站。礼貌 网站应当无偿向投资者提供基金信息暴露服务。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。                                       招募证明书   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除十分证明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府撮要 东说念主大会召开的法则及具体法式，证明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金份额握有东说念主服 务等内容。基金合同见效后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三 个处事日内，更新基金招募证明书并登载在礼貌网站上；基金招募证明书其他信息发生变更 的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募证明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品尊府撮要的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当 在三个处事日内，更新基金居品尊府撮要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府撮要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管束东说念主不再更新基金居品尊府撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品尊府撮要、《基金合同》和基金托管公约登载 在礼貌网站上，并将基金居品尊府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募证明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》见效公告                                      招募证明书   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在礼貌网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过其礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管束东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站暴露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金入手申购、赎回公告   基金管束东说念主应与申购入手日、赎回入手日前在礼貌媒介和基金管束东说念主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主应当在每个洞开日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管束东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个处事日将基金份额折算日公告登载于 礼貌报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于礼貌报刊及网站上。   （九）基金份额上市来去公告书   基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金管束东说念主应当在基金份额上市来去的三个工 作日前，将基金份额上市来去公告书登载在礼貌网站上，并将上市来去公告书领导性公告登 载在礼貌报刊上。   （十）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述                                        招募证明书   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，并将年度陈述正 文登载于礼貌网站上，将年度陈述领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度陈述的财务司帐 陈述应当经过合适《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，并将中期陈述 正文登载在礼貌网站上，将中期陈述领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管束东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈述，将季 度陈述登载在礼貌网站上，并将季度陈述领导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   如陈述期内出现单一投资东说念主握有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金管束东说念主至少应当在如期陈述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 暴露该投资东说念主的类别、陈述期末握有份额及占比、陈述期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的绝顶情况除外。   基金管束东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中暴露基金组结伙产情况过火流动性风险分 析等。   （十一）临时陈述   本基金发生紧要事件，相关信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                        招募证明书 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务研究行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来去事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （十二）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，研究 信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清楚，并将相关情况立即陈述中国证监会、 基金上市来去的证券来去所。   （十三）清理陈述                                        招募证明书   基金合同拒绝的，基金管束东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理陈述。 清理陈述应当经过合适《证券法》礼貌的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主意 书。清理组应当将清理陈述登载在礼貌网站上，并将清理陈述领导性公告登载在礼貌报刊上。   （十四）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十五）中国证监会礼貌的其他信息   若本基金投资股指期货、期权、资产支握证券、参与转融通证券出借及融资业务，基金 管束东说念主将按研究法律法则要求进行暴露。   六、信息暴露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管束轨制，指定专门部门及高等管束东说念主 员负责管束信息暴露事务。基金管束东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开暴露基金信息的管控， 并建立基金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金管束东说念主、基金托管东说念主及研究从业东说念主员不得泄露未 公开暴露的基金信息。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会研究基金信息暴露内容与 风光准则等法则的礼貌。   基金托管东说念主应当按照研究法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期陈述、更新的招募证明书、基金居品 尊府撮要、基金清理陈述等公开暴露的研究基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行 书面或电子阐述。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证研究报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介暴露信息，然而其他寰球媒介不得早于礼貌媒介和基金上市来去的证券来去所网站暴露 信息，何况在不同媒介上暴露团结信息的内容应当一致。基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律 法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资 者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提下，自主进步信息暴露服务的质地。具 体要求应当合适中国证监会及自律法则的研究礼貌。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该                                      招募证明书 用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计陈述、法律主意书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法则礼貌将信 息置备于公司住所和基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。                                        招募证明书                   第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和来去轨制等各样因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司操办风险。上市公司的操办好坏受多种因素影响，如管束才气、财务状 况、市集出路、行业竞争、东说念主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投 资的上市公司操办不善，其股票价钱可能着落，或者大约用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不成完全袒护。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款模样来分拨，而现款可能因为通货膨大 的影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管束系统建立欠妥形成操作差错或公司 里面失控而可能产生的损失。管束风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策扩充和投资绩效监督查验过程 中，由于决策差错而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操立场险：指基金投资决策扩充中，由于投资指示不解晰、来去操作差错等东说念主为 因素而可能导致的损失；   （3）本领风险：是指公司管束信息系统建立欠妥等因素而可能形成的损失。   公司职工不顺从职业操守，发生不法、违游记径而可能导致的损失。   指基金管束或运作过程中，违抗国度法律、法则的礼貌，或者基金投资违抗法则及基金                                        招募证明书 合同相关礼貌的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管束东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险过火管束方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，谛视了解本基金的申购以 及赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资标的为具有精粹流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即中证港股通汽 车产业主题指数）的成份股、备选成份股，经查考该指数的成份股数目、日均成交量以及日 均成交金额，该指数具有充足的流动性可雀跃本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中， 将根据市集情况衔接教学判断，概括商量研究性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他 成份股或备选成份股进行替代，以期在礼貌的风险承受限定之内，尽量缩小追踪错误。因此， 本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精粹。   （3）实施备用的流动性风险管束器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概括运用各样流动性风险管束器具，对赎回苦求等进行限度调治，作 为特定情形下基金管束东说念主流动性风险的赞助措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回对价的情形”，谛视了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及法式。   ② 减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回对价的情形”，谛视了解本基金减速支付赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主领受赎回款项的时辰将可能比一般平淡情形下有所延伸。   ③ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情                                      招募证明书 形”，谛视了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ④ 中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集盛大 端正等作念出的概述性模样，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构 (包括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根据研究法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配磨砺。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的相反， 对团结居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基 金推走运作情况等应时调治对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配磨砺，并须实时热心销售机构对于本基金风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数陈述与股票市集平均陈述偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘中证港股通汽车产业主题指数成份股上市公司的全体市集 施展。标的指数成份股的平均陈述率与通盘中证港股通汽车产业主题指数成份股上市公司的 全体的平均陈述率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司操办气象、投资者激情 和来去轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）标的指数成份股行业蚁合风险   本基金标的指数成份股主要蚁合于汽车行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化 等影响研究主题行业的因素所带来的行业风险。   （4）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制有筹商，存在个别成份股权重较大、蚁合度较高的情况，可能使                                        招募证明书 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）基金投资组合陈述与标的指数陈述偏离的风险 偏离度与追踪错误。 化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪错误。 踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。 技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因难过卖空、对冲机制过火他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制差错 等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   （6）追踪错误约束未达约定办法的风险   本基金力图将年化追踪错误约束在 4%以内，但因标的指数编制法则调治或其他因素可能 导致追踪错误进取上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数变更的风险   根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 握一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。   （8）标的指数值计较出错的风险   尽管指数编制机构将遴选一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦 不因指数的任何差错对任何东说念主负责。因此，如若标的指数值出现差错，投资东说念主参考指数值进                                          招募证明书 行投资决策，则可能导致损失。   （9）基金份额二级市集来去价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来去价钱的折溢价约束在一定范 围内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （10）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较差错的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果进取海证券来去所发送，由上海证券来去所 对外发布，仅供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在相反，IOPV 计较可能出现差错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资者自行承担。   （11）退市风险   因本基金不再合适证券来去所上市条件被拒绝上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额不成不时进行二级市集来去的风险。   （12）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的弥漫的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收误期，将导致投资者不成实时、足额 赢得申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （13）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管束东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素调治最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一起赎回，而只可在二级市集卖出一起或部分基金份额。   （14）套利风险   鉴于证券市集的来去机制和本领敛迹，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来去成本，是以折溢价在一定范围之内也                                       招募证明书 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （15）申购赎回清单差错风险   如若基金管束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的平淡进行将 受影响。   （16）申购赎回清单象征建立风险   基金管束东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征建立时，将充分商量由此激勉的市集套 利等行径对基金握有东说念主可能形成的利益挫伤。但基金管束东说念主不成保证极点情况下申购赎回清 单象征建立的完全合感性。   （17）基金管束东说念主代理申赎投资者买券卖券的风险   因触及香港市集股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证券需以一定 数目的现款进行现款替代，并由基金管束东说念主按照招募证明书约定代理申赎投资者进行研究证 券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇率波动） 的风险。按照当今的证券代理买卖法则，平淡情况下，对于 T 日阐述顺利的申购或赎回苦求， 基金管束东说念主平淡情况下将在 T 日今日代理申赎投资者进行研究证券买卖，而对于今日未买入 或未卖出的部分证券，基金管束东说念主将按该证券 T 日收盘价（折算为东说念主民币，若当日在证券交 易所无来去的，取最近来去日的收盘价；来去日无收盘价的，取临了成交价）进行结算，因 此投资者需承受可能今日无法完成通盘证券买卖、未完成买卖部分按收盘价结算等风险；发 生绝顶情况时，基金管束东说念主将调治交收日历，存在交收日历变动的风险。此外，基金管束东说念主 可根据运作情况调治代理申赎投资者买券卖券的研究法则，存在研究法则变动带来的风险。   （18）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行 收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏本为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （19）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。                                        招募证明书 生变化，轨制调治可能给投资者带来贯通偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券来去所 过火他代理机构。   （20）本基金投资特定品种的私有风险 称为基差。在股指期货来去中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品 种相反形成的风险。合约品种相反形成的风险，是指访佛的合约品种，在同样因素的影响下， 价钱变动不同。施展为两种情况：价钱变动的标的相背或价钱变动的幅度不同。访佛合约品 种的价钱，在同样因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品种相反的风险。 风险、期权价钱与基金投资品种价钱的研究度责备带来的风险等，由此可能加多本基金净值 的波动性。 券私有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操立场险和法律风险。 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的研究风险可能平直或障碍成为本基金的风险。除价 格波动风险外，本基金还将濒临存托凭证刊行机制研究的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外 基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证握 有东说念主在分红派息、诈骗表决权等方面的绝顶安排可能激勉的风险；存托公约自动敛迹存托凭 证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息暴露监 管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （21）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3） 市集风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来去敌手方误期、业务法则                                        招募证明书 调治、信息本领不成平淡运行等风险。   （22）追踪错误约束未达约定办法的风险   本基金力图将年化追踪错误约束在 4%以内，但因标的指数编制法则调治或其他因素可 能导致追踪错误进取上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （23）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募证明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎 回清单的内容与风光”研究约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离 度和追踪错误。 获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管束东说念主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份 额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。   （24）指数成份股发生负面事件濒临退市时的草率风险   根据法律法则的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生昭着负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出调治的，基金管束东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策法式后实时对研究成份股进行调治。存在因基金管束东说念主对负面事件过火影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调治研究成份股或者过早调治研究 成份股，进而增大本基金的追踪错误，以致不铲除给基金资产带来损失的风险。   （25）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和顾惜，改日指数编制机构可能由于各样 原因住手对指数的管束和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个处事 日内向中国证监会陈述并建议处治有筹商，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金 合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握 有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标 的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。                                      招募证明书   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治有筹商确定并实施前，基金管束东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵循基金份额握有东说念主利益优先原则支握基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与研究市集施展有在差 异，影响投资收益。   （26）投资港股通标的股票的风险   本基金可通过“内地与香港股票市集来去互联互通机制”投资于香港市集，在市集投入、 投资额度、可投资对象、分红派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 不停调治，这些限制因素的变化可能对本基金投入或退出当地市集形成冗忙，从而对投资收 益以及平淡的申购赎回产生平直或障碍的影响。比如：   港股通业务试点时间存在逐日额度限制。在香港联合来去所开市前阶段，当日额度使用 已矣的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合来去所握续来去时段，当日额度使 用已矣的，当日本基金濒临不成通过港股通进行买入来去的风险。 如若改日港股通研究业 务法则发生变化，以新的业务法则为准。   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如若汇率发布机构出现汇率发布时辰延伸或 是汇率数据差错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   现行的港股通法则对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范围 限制法则对具体的可投资标的进行调治，对于调出投资范围的港股，只可卖出不成买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的范围调治，不成实时买入投资标的的风险。   ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合来去所礼貌的其他情形时，联交所将可能停市， 本基金将濒临在停市时间无法进行港股通来去的风险；出现境内证券来去所证券来去服务公 司认定的来去极端情况时，境内证券来去所证券来去服务公司将可能暂停提供部分或者一起 港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时间无法进行港股通来去的风险。                                      招募证明书   ②香港市集证券来去价钱并无涨跌幅高下限的礼貌，因此逐日涨跌幅空间相对较大。   ③只须内地与香港两地均为来去日且大约雀跃结算安排的来去日才为港股通来去日。   ④内地与香港股票市集来去互联互通机制对于股票分红、代理投票、交收安排等方面对 本基金投资安排产生影响的研究礼貌。   ⑤本基金会根据市集环境的变化以及投资策略的需要进行调治，遴聘将部分基金资产投 资于港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，因此本基金存在分歧港股 进行投资的可能。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这些器具，基 金可能会濒临一些绝顶的风险；   （2）因本领因素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开发、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕来去、欺骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明                                       招募证明书         第十九部分 基金合同的变更、拒绝和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 连络的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对处治有筹商进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。                                       招募证明书   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈述出具法 律主意书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹商，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经合适《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则礼貌的最低期限。                                          招募证明书                   第二十部分 基金合同的内容节录      一、基金合同当事东说念主的权利与义务      （一） 基金管束东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用并管束基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了 《基金合同》及国度相关法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保 护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分拨有筹商；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；                                       招募证明书   （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回、调治、 非来去过户和收益分拨等业务法则；   （17）在不违抗法律法则和监管礼貌且对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、来去清理等款项，基金管束东说念主有权代表基金份额握有东说念主以基金资 产动作质押进行融资；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎戮力的原则管束和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产相互寂然，对所管束的不同基金鉴识管束，鉴识记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适应合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌计较并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌，履行信息暴露及陈述义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但向监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；                                          招募证明书      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹商，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；      （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （16）按礼貌保存基金财产管束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他研究尊府不少 于法律法则礼貌的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌时辰发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到相关尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临松手、照章被灭亡或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而解任；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 管束东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）扩充见效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权利与义务                                           招募证明书      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据研究市集法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来去 资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；      （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；      （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以憨厚信用、戮力尽责的原则握有并安全看守基金财产；      （2）栽种专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备弥漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对 所托管的不同的基金鉴识建立账户，寂然核算，分账管束，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂然；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；      （5）看守由基金管束东说念主代表基金顽强的与基金相关的紧要合同及相关凭证；      （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开暴露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管束东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎                                          招募证明书 回对价；      （9）办理与基金托管业务行为相关的信息暴露事项；      （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具主意，证明基金管束 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若基金管束东说念主有未扩充 《基金合同》礼貌的行径，还应当证明基金托管东说念主是否遴选了适应的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他研究尊府不少于法律法则礼貌 的最低期限；      （12）按礼貌制作研究账册并与基金管束东说念主查对；      （13）依据基金管束东说念主的指示或相关礼貌向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；      （14）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （15）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管束东说念主的投资运作；      （16）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；      （17）濒临松手、照章被灭亡或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管束东说念主；      （18）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而解任；      （19）按礼貌监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；      （20）扩充见效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （21）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额握有东说念主      基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：                                           招募证明书      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；      （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；      （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；      （7）监督基金管束东说念主的投资运作；      （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募证明书等信息暴露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）热心基金信息暴露，实时诈骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合同》所礼貌 的用度；      （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的有限责任；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）扩充见效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的法式和法则      基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金的基金份额握有东说念主大会不栽种日常机构。                                        招募证明书      改日，若本基金推出本基金的纠合基金，则：      鉴于本基金和本基金的纠合基金（以下简称“纠合基金”）的研究性，纠合基金的基金 份额握有东说念主不错凭所握有的纠合基金的份额平直参加或者委派代表参加本基金的基金份额握 有东说念主大会表决。在计较参会份额和计票时，纠合基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，纠合基金握有本基金 份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，计较结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。      纠合基金的基金管束东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份额握有东说念主以本 基金的基金份额握有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额握有东说念主的托福 以特定的纠合基金基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。      纠合基金的基金管束东说念主代表特定的纠合基金基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额 握有东说念主大会的，须先遵循纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金份额握有东说念主大会，联 接基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由纠合基金的 基金管束东说念主代表纠合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。      （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：      （1）拒绝《基金合同》；      （2）更换基金管束东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调治基金运作方式；      （5）调治基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，但根据法律法则的要求调治该等薪金 圭臬的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资办法、范围或策略；      （9）变更基金份额握有东说念主大会法式；      （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；                                           招募证明书      （11）单独或揣度握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券来去所拒绝上市的情形 除外；      （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，履行适应法式后，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律法则和《基金合同》礼貌的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；      （3）因相应的法律法则、上海证券来去所或者登记结算机构的研究业务法则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （5）基金管束东说念主、研究证券来去所和登记结算机构在法律法则、基金合同礼貌的范围 内调治相关基金认购、申购、赎回、来去、转托管、非来去过户等业务的法则；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）在不违抗法律法则的情况下，调治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组 成；      （8）在不违抗法律法则的情况下，调治基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告的 时辰或频率；      （9）本基金的纠合基金遴选绝顶申购或其他方式参与本基金的申购赎回；      （10）基金通达场外申购、赎回等研究业务；      （11）召募并管束以本基金为办法 ETF 的一只或多只纠合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调治基金份额类别建立、在其他证券来去所上市、通达跨系统转托管                                           招募证明书 等业务；      （12）标的指数调治指数编制方法，以及变更基金称号、事迹比拟基准；      （13）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合； 份额握有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议 书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议 提议的基金份额握有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文书基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合； 握有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵扰；      （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额握有东说念主大知道知应至少载明以下内容：                                     招募证明书   （1）会议召开的时辰、场地和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和场地；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关过火研究方式和研究东说念主、表决 主意寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主到指定场地对表决主意 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定场地对表决主意的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的 计票进行监督的，不影响表决主意的计票着力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法则和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管束东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说合适法律法则、《基金合同》和会议文书的礼貌， 何况握有基金份额的凭证与基金管束东说念主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。                                         招募证明书 公告载明的其他方式在表决放弃日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内链接公布研究 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份额握 有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文书不参加收取表决主意的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主意的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东说念主出具的托福东说念主握 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额握有东说念主大会的握有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项礼貌比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的握有东说念主参加，方可召开。 他方式召开，基金份额握有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 提下，授权方式不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会辩论的其他事项。                                           招募证明书      基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。      基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文定法式确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管束 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如若基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以十分决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更 换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以十分决议通过方为有 效。      基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。                                          招募证明书      遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交合适会议通 知中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文书礼貌的表 决主意视为有用表决，表决主意暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主意的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然由 基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有 东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握 有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主飞速公布计票 结果。      （3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当飞速公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主意的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。                                          招募证明书      基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如若接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充见效的基金份额握有东说念主大会的决议。 见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致研究内 容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直 对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。      三、基金合同消逝和拒绝的事由、法式以及基金财产的清理方式      （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在礼貌媒介公告。      （二）《基金合同》的拒绝事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 连络的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对处治有筹商进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的清理                                       招募证明书 组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈述出具法 律主意书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹商，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经合适《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存                                        招募证明书   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则礼貌的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处治的，应提交广州仲裁委员会，按照届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁场地 为广州。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应遵照各自的职责，不时古道、戮力、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                                          招募证明书                 第二十一部分 基金托管公约的内容节录   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称号：广发基金管束有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   栽种日历：2003 年 8 月 5 日   批准栽种机关及批准栽种文号：中国证券监督管束委员会证监基金字[2003]91 号   组织模样：有限责任公司   注册本钱：14,097.8 万元东说念主民币   存续期限：握续操办   研究电话：020-83936666   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织模样：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：握续操办   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方来去等进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即中证港股通汽车产业主题指数）的成份股、备选成份股                                           招募证明书 （含存托凭证）。为更好地杀青投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的 股票、其他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、期权、资产支握证券、 银行进款、同行存单、债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具， 但须合适中国证监会的研究礼貌。   本基金可根据法律法则的礼貌参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数（中证港股通汽车产业主题指数）成份股、备选 成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%， 股指期货、期权过火他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的礼貌扩充。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适应法式后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵循届时有用的法律法则和研究礼貌。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货来去，还须顺从以下限制：   在职何来去日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的 10%；在 任何来去日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金资产净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何来去日日终，握有的卖出股指 期货合约价值不得进取基金握有的股票总市值的 20%；在职何来去日内来去（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得进取上一来去日基金资产净值的 20%；每个来去日日终在扣 除股指期货合约、期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保握不低于来去保证金一倍的现款； 本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差计较）应当合适基金 合同对于股票投资比例的相关约定；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （4）本基金握有的一起资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得进取基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不合适该                                          招募证明书 比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得进取该资产支 握证券范畴的 10%；   （7）本基金管束东说念主管束的一起基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 进取其各样资产支握证券揣度范畴的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如若其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级陈述发布之日起 3 个 月内给以一起卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值的   （11）基金总资产不得进取基金净资产的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券资产不得进取 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票扩充，与境 内上市来去的股票合并计较；   （15）本基金参与股票期权来去的，应当合适下列风险约束目的要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来去所法则认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）法律法则及中国证监会礼貌的其他投资限制。   除第（5）、（8）、（12）、（13）项礼貌的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、                                          招募证明书 基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管束东说念主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个来去日内进行调治。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项礼貌的，基金管束东说念主不得新增证券出借业务。      基金管束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。      （1）承销证券；      （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽责任的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；      （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕来去、专揽证券来去价钱过火他不高洁的证券来去行为；      （7）法律、行政法则或者中国证监会礼貌辞谢的其他行为。 者与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来去的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵循握有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正价钱扩充。研究来去必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法则给以暴露。紧要关联来去应提交基金管束东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审 查。 变更的，本基金可相应调治辞谢行径和投资比例限制礼貌，不需经基金份额握有东说念主大会审议。 《基金法》过火他相关法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适应法式后，基金不受上 述限制。      （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管束东说念主遴聘 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管束东说念主应根据法律法则的礼貌及《基金 合同》的约定，确定合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的来去敌手是否合适相关礼貌进行监督。对于不合适礼貌的银                                       招募证明书 行进款，基金托管东说念主不错拒却扩充，并文书基金管束东说念主。   本基金投资银行进款应合适如下礼貌： 有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托 管东说念主履历的团结交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例揣度不得进取 20%， 投资于不具有基金托管东说念主履历的团结交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例 揣度不得进取 5%。   相关法律法则或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管束东说念主履行适应法式 后，可相应调治投资组合限制的礼貌。 位职责、风险约束措施和监察稽核轨制，切实驻扎相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 如期进款业务的监督与核查，审查、复核研究公约、账户尊府、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管束东说念主负责约束信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付才气等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金管束东说念主承担责任。   （2）基金管束东说念主负责约束流动性风险，并承担因约束不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管束东说念主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不成雀跃基金平淡结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管束东说念主须加强里面风险约束轨制的开发。如因基金管束东说念主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金管束东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作 办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管束、利率管束、支付结算等的各项礼貌。   （三）基金投资银行进款公约的顽强、账户开设与管束、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管束东说念主应与合适履历的进款银行总行或其授权分行顽强《基金进款业务总体 息争公约》（以下简称《总体息争公约》），确定《进款公约书》的风光范本。《总体息争公约》                                      招募证明书 和《进款公约书》的风光范本由基金托管东说念主与基金管束东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据研究法则对《总体息争公约》和《进款公约书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金管束东说念主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、研究东说念主和研究电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管束东说念主应在《进款公约书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的资金应一起 划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切责任。   （6）基金管束东说念主应在《进款公约书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管束东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金管束东说念主、基金托管东说念主出具安适书面阐述书。变更文书的投递 方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定研究东说念主变更，应实时加盖公 章书面文书对方。   （7）基金管束东说念主应在《进款公约书》中礼貌，因如期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管束东说念主应当依据基金管束东说念主与进款银行顽强的《总 体息争公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管束东说念主应在 《进款公约书》中礼貌，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款                                       招募证明书 仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款 凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基 金托管东说念主指定研究东说念主；若进款银行分支机构代为看守进款凭证的，由进款银行分支机构指定 司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管束东说念主向进款银行建议补办苦求，基金管束东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原进款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个处事日，基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管束东说念主应在《进款公约书》中礼貌，对于存期进取 3 个月的如期进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东说念主行查扣问复的相关时限要求实时回复。 基金管束东说念主有责任督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪 用、盗取的责任由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定研究东说念主。   （4）到期兑付   基金管束东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话商量。进款到期前基金管 理东说念主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金管束东说念主与存 款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管束东说念主应将接洽结果文书基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金管束东说念主。   基金管束东说念主应在《进款公约书》中礼貌，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具研究解说文献后，与 进款银行指定司帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个处事日支付，进款银行需 按原公约约定利率和推行宽限天数支付宽限利息。                                        招募证明书   如若在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管束的需要等原因， 基金管束东说念主不错提前支取一起或部分资金，因提前支取导致的利息损失应由基金管束东说念主承担。   提前支取的具体事项按照基金管束东说念主与进款银行顽强的《进款公约书》扩充。   基金资金存入进款银行当日，进款行分支机构开具进款证实书或其他有用进款凭证，同 时传真复印件给基金托管东说念主和基金管束东说念主，并寄送或上门托付原件给基金托管东说念主代为看守； 若进款行代为看守存单原件，进款行传真复印件给基金托管东说念主和基金管束东说念主。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主在进行进款投资时有违抗相关法律法则的礼貌及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面貌貌文书基金管束东说念主在 10 个处事日内纠正。基金管束东说念主对基 金托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个处事日内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违游记径，应立即陈述中国证监会，同期文书基金管束东说念主在 由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何责任。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管束东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业圭臬的、经矜重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单并约定各来去 敌手所适用的来去结算方式。基金管束东说念主有责任确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金管束东说念主承担。如基金管束东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集来去敌手名单的，视为基金管束东说念主认同全市集来去敌手。 基金管束东说念主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘来去敌手。基金托管东说念主监 督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单进行来去。在基金存续时间基 金管束东说念主不错调治来去敌手名单，但应将调治结果至少提前一个处事日书面文书基金托管东说念主。 新名单确定时已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照公约进行结算， 但不得再发生新的来去。如基金管束东说念主根据市集需要临时调治银行间债券来去敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主证明情理，并在与来去敌手发生来去前 3 个来去日内与基金托管 东说念主协商处治。   基金管束东说念主负责对来去敌手的资信约束，按银行间债券市集的来去法则进行来去，并负 责处治因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来去敌手在基金管束东说念主确定 的时辰内仍未承担误期责任过火他研究法律责任的，基金管束东说念主不错对相应损失先行给以承                                        招募证明书 担，然后再向研究来去敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照事前约定的来去敌手进行来去时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇责任。   （五）基金管束东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、戮力尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法则及监管机构的 研究礼貌。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、研究信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违抗法律法则、 《基金合同》和托管公约的礼貌，应实时以电话、邮件或书面领导等方式文书基金管束东说念主限 期纠正。 基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到文书后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金管束东说念主应以书面貌貌给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限。在上述礼貌 期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基 金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （八）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和托管协 议对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金管束东说念主应在礼貌时 间内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基 金合同和托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管束东说念主应积极配合 提供研究数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据来去法式还是见效的指示违抗法律、行政法则 和其他相关礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管束东说念主实时纠正，由此形成 的损失由基金管束东说念主承担，托管东说念主在履行其文书义务后，给以免责。   （十）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违游记径，应实时陈述中国证监会，同期文书 基金管束东说念主限期纠正。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主                                        招募证明书 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管束东说念主 计较的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管束东说念主指示办 理清理交收、研究信息暴露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 扩充或无故延伸扩充基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、托管公约过火他相关礼貌时，应实时以书面貌貌文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面文书后应不才一处事日前实时查对并以书面貌貌给基金管束东说念主发出回函，证明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管束东说念主依照法律法则、基金合同和托管公约对 基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管束东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在礼貌时 间内回复并改正，或就基金管束东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供研究 尊府以供基金管束东说念主核查托管财产的完好性和信得过性。   （四）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时陈述中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   四、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 未经基金管束东说念主的高洁指示，不得自走运用、刑事责任、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主推行有用约束下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看守时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的责任。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金 管束东说念主遴选措施进行催收，基金管束东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失。                                      招募证明书 产，或交由证券公司负责清理交收的基金资产过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等 托管公约当事东说念主外第三方的欺骗、果决、过失或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担 责任。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 机构的法则和过程办理股票的冻结与过户。 有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关礼貌后，基金管束东说念主应将属于基金财产的一起 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在礼貌时辰内，基金管束东说念主应遴聘符 合《证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管束 户”），看守基金的银行进款，并根据基金管束东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “广发中证港股通汽车产业主题来去型洞开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主 钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户                                         招募证明书 进行本基金业务除外的行为。 由基金管束东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主清理处事，基金 管束东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任 公司的礼貌扩充。 资业务，触及研究账户的开立、使用的，按相关礼貌开立、使用并管束；若无研究礼貌，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌扩充。   （五）债券托管专户的开设和管束   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间市集清理所股份有限公司的相关礼貌，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管束 东说念主按照礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管束东说念主应以书面 模样将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码 文书基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管束东说念主进行，重置后务必及 时文书托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管束东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金管束东说念主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在研究尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法则和托管公约的约定协商后开立。新账户按相关礼貌使 用并管束。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看守   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守                                          招募证明书 库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限责任公司或单子营业中心的代看守库，什物看守凭证由基金托管东说念主握有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主除外机构推行有用约束的有价凭证不承担看守责任。   （八）与基金财产相关的紧要合同的看守   由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件鉴识由基金管束东说念主、 基金托管东说念主看守。除托管公约另有礼貌外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产相关的重 大合同应保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。基金管束东说念主应在紧要合 同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将底本投递基金托管东说念主处。 因基金管束东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管束东说念主 负责。紧要合同的看守期限不少于法则礼貌最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得摇荡。基金管束东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管束东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的计较， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管束东说念主每个估值日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按礼貌 暴露。   基金管束东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值、发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。 基金的基金司帐责任方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经研究各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金管束东说念主对基金资产净值的计                                        招募证明书 算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金管束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金管束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值差错。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门礼貌的司帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处 理原则，鉴识独随即建立、记录和看守本基金的全套账册，对研究各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管束东说念主的账册数据对外公告。   （六）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时， 应实时文书基金管束东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个处事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个处事日内完成基金季度陈述的编制及复核；在上半年结果之日 起 2 个月内完成基金中期陈述的编制及复核；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度陈述 的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以国度相关礼貌为准。基金年度陈述的财务司帐报 告应当经过审计。基金合同见效不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度陈述、中期 陈述或者年度陈述。   （七）在有需要时，基金管束东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制结果。                                       招募证明书   六、基金份额握有东说念主名册的看守   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看守，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应鉴识看守基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律法则礼貌的最低期限。如不成妥 善看守，则按研究法律法则承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年报前，基金管束东说念主应将相关尊府送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金管束东说念主和托管东说念主不得 将所看守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   七、适用法律与争议处治方式   各方当事东说念主同意，因托管公约而产生的或与托管公约相关的一切争议，如经友好协商未 能处治的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时有用的仲裁法则进行仲裁。 仲裁场地为广州。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应遵照基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时古道、戮力、 尽责地履行基金合同和托管公约礼貌的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。   托管公约受中华东说念主民共和国法律（为托管公约之目的，不包括香港十分行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。   八、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管公约的变更法式   托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的礼貌有任何摧毁。   （二）基金托管公约拒绝的情形 个月内无其他适应的托管机构连络其原有权利义务； 个月内无其他适应的基金管束公司连络其原有权利义务；                                    招募证明书 （三）基金财产的清理 基金管束东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                                                     招募证明书                     第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管束东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管束东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务神态。基金 管束东说念主提供的主要服务内容如下：   一、握有东说念主来去记录查询服务   投资东说念主可通过办理基金来去业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能 查询来去记录。   二、投诉受理   基金份额握有东说念主不错通过基金管束东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管束东说念主和代销机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东说念主还 不错通过代销机构的服务电话进行投诉。   三、服务研究方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                                     招募证明书           第二十三部分 招募证明书存放及查阅方式   招募证明书公布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法则礼貌将信息置备于 公司住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。                                   招募证明书            第二十四部分 其他应暴露事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按相关法律法则和礼貌协商处治。                                     招募证明书               第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会批准广发中证港股通汽车产业主题来去型洞开式指数证券投资基金募 集的文献   （二）《广发中证港股通汽车产业主题来去型洞开式指数证券投资基金基金合同》   （三）《广发中证港股通汽车产业主题来去型洞开式指数证券投资基金托管公约》   （四）法律主意书

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