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　　界面新闻记者 | 刘朝阳

　　9月6日，瑞穗证券（中国）有限公司（简称“瑞穗证券”）树立央求收到了反应成见。

　　主要包含三个方面，请瑞穗集团、瑞穗证券提供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提供近三年长久信用评级及预测；更新近三年证券承销、资产证券化业务的外洋排行情况，补充提供证券经纪业务外洋排行情况，诠释连络数据开首及巨擘性。

　　第二个方面，凭证央求材料，拟设公司初期以债券业务为主，斥地国内债券的销售和往复；股权方面仅开展承销。证监会条款瑞穗证券补充诠释证券经纪、证券自营是否亦不触及股权业务。请相聚拟设证券公司谋划范围，补充诠释拟央求各项业务派司初期、中期具体业务谋划。

　　此外，证监会指出，拟设证券公司董事长、总司理均不具备与拟任职务连络的证券基金业务赞成，请就其胜任才气进行论证。

　　第三点，证监会指出，新《公执法》已于2024年7月1日起奉行。请凭证联系条款，作念好拟设证券公司规则、里面惩处机制策画等与新《公执法》的衔尾。此外，请凭证《证券基金谋划机构董事、监事、高等不休东说念主员及从业东说念主员监督不休方针》第十条的限定，完善拟设证券公司高管提名安排，并在公司规则等轨制中赐与固化。

　　瑞穗证券的树立央求早在6月19日赢得受理，于2023年11月22日递交材料，过去11月29日对材料进行补正公开辛勤走漏。

　　瑞穗证券原名为山叶证券，2000年10月，由兴银证券与富士证券等归拢树立了瑞穗证券，尔后又与新光证券归拢成为瑞穗证券股份有限公司。若本次瑞穗证券在中国收效央求树立证券公司，加上此前也曾展业的野村东方外洋证券与大和证券，在华日资券商将增至3家。

　　其中野村东方外洋证券于2019年3月由中国证监会核准树立，2019年11月赢得谋划证券业务许可（金麒麟分析师）证。大和证券于2020年8月赢得中国证监会核准批复，2021年6月认真开业。

　　连年来，我国金融对外绽开抓续推动。2018年4月，证监会公布了《外商投资证券公司不休方针》，将境外股东抓有证券公司的股权比例放宽至51%。2020年3月，证监和会告自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制，这意味着外资金融机构不错在中国境内树立独资券商。

　　“中国市集有高大的业务需求，同期金融绽开在络续推动。”一位资深业内东说念主士向记者指摘说念。

　　当今，摩根大通证券（中国）有限公司、高盛（中国）证券、渣打证券、法巴证券均为外商独资券商。法巴证券将是法国巴黎银行的全资子公司。另一家外商全资券商渣打证券于2023年1月获批，这是自2020年9月以来证监会首度核准树立的证券公司。

　　另外还有7家结伙券商，划分为汇丰前海证券、野村东方外洋证券、瑞银证券、瑞信证券、摩根士丹利证券（中国）、大和证券、星展证券。

　　花旗证券央求也在路上。中国证监会官网走漏，本年2月，花旗证券（中国）的树立央求时隔两年终于赢得证监会反应；证监会令其补充连络材料，触及财务现象、信用评级及预测以及更新近三年证券经纪、证券投资谋划、证券承销与保荐业务的外洋排行情况等六个方面的情况

　　吉利证券有计划觉得，现时国内证券行业在降费、外资券商流入等配景下同质化竞争加重。据证券业协会，截止2023年末，国内共145家证券公司，相关于2019年末增多12家，且大部分券商均为概述性券商风物。

　　吉利证券分析，尽管连年来部分券商在钞票不休、股债承销等业务方面打造特质标签，但相关于好意思国、日本等市集的证券行业，全体相反性仍不显耀，同质化较强。同期金融行业对外绽开加快，高盛、摩根士丹利、渣打、法巴等外洋大型投资银行于国内树立全资券商，将进一步加重行业竞争。而经纪佣金率的抓续下行、股权融资的暂缓以及职权市集的波动将对券商谋划产生一定压力，也将加重行业竞争。

　　萨摩耶云科技集团首席经济学家郑磊告诉界面新闻，一方面，可不雅的市集范围和客户群体为外资券商的业务开展提供了广袤的空间；另一方面，外资券商需针对中国的文化和市集环境作念出诊疗和相宜，在特定业务范畴打造私有上风。

职守裁剪：江钰涵