新闻纵横

让建站和SEO变得简单

让不懂建站的用户快速建站，让会建站的提高建站效率！

新闻纵横 你的位置：新闻纵横 > 深度报道 >

2000基金: 广发中证2000交往型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书

发布日期：2024-11-14 12:26    点击次数：192
广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投    资基金更新的招募说明书      基金经管东谈主：广发基金经管有限公司      基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        时刻：二〇二四年十一月 【迫切请示】   本基金于 2023 年 8 月 25 日经中国证监会证监许可【2023】1938 号文注册。   本基金经管东谈主保证招募说明书的内容的确、准确、好意思满。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为中证 2000 指数。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证 2000 指数   指数简称：中证 2000   英文称号：CSI 2000 Index   英文简称：CSI 2000   指数代码：932000   （2）指数基日和基点   该指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本登科方法   同中证全指指数的样本空间。   往常一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   ①对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，剔除属于中证 800 和中证 1000 指数样 本的证券，同期剔除样本空间中往常一年日均总市值排行前 1500 名的证券，将剩余证券看成 待选样本；   ②在上述待选样本中，按照往常一年日均总市值由高到低排行，登科排行在 2000 名之前 的证券看成指数样本。   （4）指数规划   指数规划公式为：   陈说期指数 = 陈说期样本的调理市值/除数 × 1000      其中，调理市值＝ ∑(证券价钱×调理股本数×权重因子)。调理股本数的规划方法、除 数修正方法参见规划与真贵细目。      （5）指数样本和权重调理      指数样本每半年调理一次，样本调理实施时刻隔离为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的 下一交往日。每次调理的样本比例一般不进取 20%。依期调理建立缓冲区，待选样本中往常一 年日均总市值排行在 1600 名之前的新样本优先投入，排行在 2400 名之前的老样本优先保 留。      特别情况下将对指数进行临时调理。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照规划与真贵细目处理。      投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的珍摄信息。      本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系 统性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险。同期由于本基金是交往 型灵通式指数基金，特定风险包括：标的指数陈说与股票阛阓平均陈说偏离的风险、标的指 数波动的风险、标的指数成份股行业集合风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合陈说 与标的指数陈说偏离的风险、追踪舛讹驾驭未达约定主义的风险、标的指数变更的风险、标 的指数值规划出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件面对退市时的应付 风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级阛阓交往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 规划舛讹的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记建立 风险、退补现款替代方式的风险、申购赎回的代理买卖风险、基金收益分拨后基金份额净值 低于面值的风险、第三方机构服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外， 本基金还面对投资特定品种（包括股指期货、股票期权、资产支执证券、存托凭证等）的特 有风险。本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本 基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。      本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，领受抽样复制法或完全复制法追踪标的指数中证 2000 指数的发达，具有与 标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   投资者认购本基金时需具有上海证券账户，但需留意，使用上海证券交往所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级阛阓交往，如投资者需要使用中证 2000 指数成份股中的上海证 券交往所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交往所 A 股账 户；如投资者需要使用中证 2000 指数成份股中的深圳证券交往所上市股票参与网下股票认 购，则还应开立深圳证券交往所 A 股账户。   投资者投资于本基金前请负责阅读证券交往所及登记结算机构的干系业务国法，确保具 备干系专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及交往。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即默示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 触及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收方式照旧招供。   基金投资不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基金， 既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基 金以 1 元开动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元开动 面值的风险。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产物尊府纲目》 及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其将来发达，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不组成对本 基金发达的保证。   本次更新的招募说明书主要对本基金扩位证券简称、基金经管东谈主的干系信息进行更正， 更新内容截止日为 2024 年 11 月 11 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截 止日为 2024 年 8 月 7 日，联系财务数据和净值发达截止日为 2024 年 3 月 31 日（本陈说中财 务数据未经审计）。                                  目   录                 第一部分    引子   《广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、          《公开召募证券投资基金运作经管办法》                           （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险经管规则》                    （以下简称“《流动性风险经管规则》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基 金指引》”）、《证券投资基金信息败露内容与形式准则第 5 号形式>》以及《广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金基金合同》                                    （以下简称 “基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性诠释或紧要遗漏， 并对其的确性、准确性、好意思满性承担法律使命。   广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）是根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权 任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或 者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额执有东谈主的权利和义务，应珍摄查阅基金合同。                          第二部分    释义      在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 募说明书》过火更新 合同的任何灵验更正和补充 式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验更正和补充 更新 售公告》 料纲目》过火更新 份额上市交往公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等        《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其频频作念出的更正        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的更正        《流动性风险经管规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其频频作念出的更正 灵通式证券投资基金登记结算业求实施细目》过火频频作念出的更正 的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的 更正 界说的“交往型灵通式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受灵通式运作方式的基金 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及干系法律律例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非交往过户等 记结算有限使命公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 月 关业务国法过火频频作念出的更正 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行径 证券、现款替代、现款差额过火他对价 书规则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 过火将来可能发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应获取的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数规划 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规划并由上海证券交往所在交往时刻内发布 的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行规划） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行计 算） 申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行径 给以变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交往日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让 或交往的债券等 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分   基金经管东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰宇长入客服热线：95105828                鼓舞称号                      出资比例           广发证券股份有限公司                     54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                    14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                   14.187%       广州科技金融更动投资控股有限公司                   7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.16%                 总     计                   100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券 股份有限公司劳动。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实践董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金经管 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金经管有限公司总司理，兼任广发国际资产经管有限 公司董事会主席、广州投资照拂人学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公 司劳动，曾任广发基金经管有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火本领服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德清爽银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融更动投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金经管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金经管有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金经管有限公司董事长，广州广泰城发 贪图照拂有限公司董事长，广州科技金融更动投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金经管有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金经管有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：孤独董事，博士，素养、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实践事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文牍、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实践委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤独董事，博士，素养，现任浙大城市学院法学院素养，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副素养、 法律系副主任、法学院副院长、法学院素养，宁波大学法学院素养。      姚海鑫先生：孤独董事，博士，素养，现任辽宁大学新华国际商学院素养，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商经管学院副院长、工商经管硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展贪图处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司研究处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金经管有限公司阛阓拓展部副总经 理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金经管有限公司信息本领部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本领部副司理、司理，广发基金经管有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金经管有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司营销经管部副总司理。曾任广发 基金经管有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销经管部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金经管有限公司阛阓拓展部、金融工程部、产物营销经管部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产经管有限公司董事会主席、广州投资照拂人学 院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公司劳动，曾任广发基金经管有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本经管有限公司董事。曾任上海荣臣集团 阛阓部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易 方达基金经管有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金经管有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司劳动， 历任广发基金经管有限公司上海分公司总司理、轮廓经管部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产经管公司、工 银瑞信基金经管有限公司和长盛基金经管有限公司劳动，历任广发基金经管有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金经管有限公司劳动，历任广发基金经管有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、贪图发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金经管有限公司、融通基金经管有限公司工 作，历任广发基金经管有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司基金司理、广发国际资产经管 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金经管有限公司劳动，历任广发基金经管有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司劳动，历 任广发基金经管有限公司中央交往部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：守护长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资经管有限公司、合正投资经管有限公司劳动。历任广发基金经管有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计谋与更动业务部总司理。    夏浩洋先生，理学硕士，执有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国外中国互联网 30 交 易型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏 龙头 30 交往型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环 保产业交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、 广发中证环保产业交往型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广 发国证通讯交往型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 8 日起任职)、广发中证 易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2023 年 10 月 26 日起任职)、广发 中证半导体材料开拓主题交往型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日起任 职)、广发中证半导体材料开拓主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理 (自 2024 年 3 月 5 日起任职)、广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金司理(自 证全指可选耗尽交往型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指动力交往型灵通式指数证 券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产交往 型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证 全指金融地产交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日 至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略交往型灵通式指数证券投资基金基金 司理(自 2022 年 12 月 28 日至 2024 年 2 月 22 日)。    基金经管东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资经管部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   基金经管东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混联合产投资副总监曾刚先生、混联合产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险经管部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。   三、基金经管东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金经管东谈主和基金司理的承诺 的联系规则，建立健全里面驾驭轨制，选择灵验措施，驻扎违反现行灵验的联系法律、律例、 规章、基金合同和中国证监会联系规则的行径发生。                      《基金法》及联系法律律例，建立健全的里面控 制轨制，选择灵验措施，驻扎下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）反抗正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会回绝的其他行径。 律例及行业表率，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪规划；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）有意毁伤基金份额执有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、滋扰、贫乏或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率遭殃、铺张权益；   （7）违反现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄漏在 任职时期明察的联系证券、基金的营业神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资研究等 信息；   （8）违反证券交往场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，侵略阛阓秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中有意含有子虚、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会回绝的行径。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄漏 在职职时期明察的联系证券、基金的营业神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资研究 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交往过火他行径。   五、基金经管东谈主的里面驾驭轨制   基金经管东谈主的里面驾驭轨制包括里面驾驭大纲、基本经管轨制、部门业务规章等。   里面驾驭大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，对各项基本经管轨制的统辖和 率领。里面驾驭大纲明确了里面驾驭主义和原则、里面驾驭组织体系、里面驾驭轨制体系、内 部驾驭环境、里面驾驭措施等。基本经管轨制包括风险驾驭轨制、基金投资经管轨制、基金绩 效评估窥伺轨制、集合交往轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息系统经管轨制、职工保 密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭建立、劳动要求、业务经由等的具体说明。   根据基金经管业务的特色，公司成立要领递进、权责长入、严实灵验的四谈内控防地： 业务均制定详备的操作经由，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺顺服，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立迫切业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的使命。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤独于其他部门和业务行径，对里面驾驭轨制的实践 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                          第四部分   基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    成立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息败露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主执股的股份制营业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月告成地刊行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国际司帐模范 上市的公司。2006 年 9 月又告成刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往（股票代 码：3968），10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 03 月 31 日， 本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 18.20%，权重法下成本充足率 托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、产物研发团队、 风险经管团队、系统与数据团队、名堂支执团队、运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能 团队，现有职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金 托管业务阅历，成为国内第一家获取该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，隆严惩理基金托管 业务。招商银行看成托管业务天资最全的营业银行之一，领有证券投资基金托管、受托投资管 理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、保障资金托管、 基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等 业务阅历。   招商银行资产托管团结自身在托管行业深耕 22 年的专科材干和更动精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，神敢于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客 户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的行家、贴心折务的管家、让价值执续 加多、客户的体验更佳”的“4+主义”，以更动的“服务产物化”为方法论，全场所助力资管 机构完毕可执续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断更动托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告成托管国内第一只券商集 联合产经管研究、第一只 FOF、第一只信托资金研究、第一只股权私募基金、第一家完毕货币 阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑执，完毕从单一托管服务商向全面投资 者服务机构的变嫌，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力不断晋升,频年来获取业内各类奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融更动 “十佳金融产物更动奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一获取该奖项的托管银行；7 月荣获中 国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。 银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融更动“十佳金融产物创 新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖； 同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖， 以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双晋升”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基 金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银行家》“中国年度托管 银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托 管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财 资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项 大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央 国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境 内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月 荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年 度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华 奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最 佳公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度杰 出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀 资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓更动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获 《中国基金报》第二届中国基金业更动英华奖“托管更动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金 报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年 度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰 康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经 大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集 团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份 有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保 资产经管有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有 限公司董事长，东谈主保成本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命公司董事长， 中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助 理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主执本行劳动，2022 年 5 月 19 日起任本行 党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银国 际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽 金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行 业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届 东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加 入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今， 历任招商银行合肥分行风险驾驭部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、总司理、 公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、 副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诲，在风险经管、信贷经管、公司金融、资 产托管等领域有长远的研究和丰富的实务训诲。   三、基金托管业务规划情况   截止 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   四、托管东谈主的里面驾驭轨制   招商银行确保托管业务严格顺服国度联系法律律例和行业监管轨制，坚执称职规划、表率 运作的规划理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，注意和化解规划风险，确 保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞裂缝、放置隐患，保证 业务稳健运行的风险驾驭轨制，确保托管业务信息的确、准确、好意思满、实时；确保内控机制、 体制的不断改进和各项业务轨制、经由的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面驾驭及风险注意体系：   一级里面驾驭及风险注意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退守和驾驭；总行风 险经管部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并提议内控晋升经管建议。   二级里面驾驭及风险注意是招商银行资产托管部成立风险合规经管干系团队，负责部门内 部风险退守和驾驭，实时发现里面驾驭弱势，提议整改决议，追踪整改情况，并径直向部门总 司理室陈说。   三级里面驾驭及风险注意是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，死守内驾驭衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面驾驭隐讳各项业务过程和操作门径、隐讳系数团队和岗亭，并由全 部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以注意风险、审慎规划为 起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对孤独，不同托管资产 之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面驾驭的查验、评价部门孤独于里面驾驭的建立 和实践部门。   （4）灵验性原则。里面驾驭灵验性包含里面驾驭联想的灵验性、里面驾驭实践的灵验性。 里面驾驭联想的灵验性是指里面驾驭的联想隐讳了系数应关心的迫切风险，且联想的风险应付 措施稳妥。里面驾驭实践的灵验性是指里面驾驭约略按照联想要求严格灵验实践。   （5）顺应性原则。里面驾驭顺应招商银行托管业务风险经管的需要，并约略跟着托管业务 规划计谋、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环境的 改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公方式与我行其他业务方式阻扰，办公网和业务 网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险注意的目的。   （7）迫切性原则。里面驾驭在完毕全面驾驭的基础上，关心迫切托管业务迫切事项和高风 险门径。   （8）制衡性原则。里面驾驭约略完毕在托管组织体系、机构建立、权责分拨及业务经由等 方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营成果。   （1）完善的轨制栽培。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产物受理、司帐核 算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三层轨制 体系，即：基本规则、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构线索昭彰、经管要求明确，满 足风险经管全隐讳的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险驾驭。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份 措施，领受加密、直连方式传输数据，数据实践异域实时备份，系数的业务信息须经过严格的 授权方能进行拜访。   （3）客户尊府风险驾驭。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格诡秘， 除法律律例和其他联系规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息本领系统风险驾驭。招商银行对信息本领系统机房、权限经管实行双东谈主双岗双责， 电脑机房 24 小时值班并建立门禁，系数电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务 网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本领系统选择两地三中 心的济急备份经管措施等，保证信息本领系统的安全。   （5）东谈主力资源驾驭。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工培训、激励机制、 加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源经管。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作经管办法》等联系法 律律例的规则及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的 正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金经管东谈主发送的 投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违反法律律例、基金 合同的指示拒却实践，独立即通知基金经管东谈主。   基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交往标准照旧见效的投资指示违反法律、行政律例和其 他联系规则，或者违反基金合同约定，实时以书面体式通知基金经管东谈主进行整改，整改的时限 应合适法律律例及基金合同允许的调理期限。基金经管东谈主收到通知后应实时查对阐述并以书面 体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。                      第五部分    干系服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在上海证券交往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交往。   本基金的一级交往商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金经管东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金经管东谈主可根据联系法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 经管东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请死守各销售机构 业务国法与操作经由。   二、登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   不绝东谈主：崔巍   电话：010-59378856   传真：010-59378907   三、出具法律见解书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真: 020－37181388   承办讼师：杨琳、刘智   不绝东谈主：邓传远 四、审计基金资产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特别鄙俚合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法东谈主代表：毛鞍宁 不绝东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                      第六部分      基金的召募   基金经管东谈主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险经管规则》、基金合 同过火他联系规则召募本基金，并于 2023 年 8 月 25 日经中国证监会证监许可【2023】1938 号文注册召募。   本基金为交往型灵通式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2023 年 9 月 1 日至 2023 年 9 月 5 日止进行发售。本基金召募对象为合适法律 律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                     第七部分   基金合同的见效      一、基金合同的见效      本基金基金合同已于 2023 年 9 月 8 日见效，自该日起，本基金经管东谈主隆重开头经管本基 金。      二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产界限      《基金合同》见效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5,000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期陈说中给以败露；连气儿 60 个劳动日出 现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会陈说并提议责罚决议，如执续 运作、调理运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执 有东谈主大会进行表决。      法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。              第八部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金经管东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值。   一、 基金份额折算的时刻   基金经管东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的联系规则公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东谈主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额数额将发生 调理，但调理后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额执有东谈主的权益无本质性影响的前提下，无需召开基金份额执有东谈主大会审 议。基金份额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金加多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施份额折算时，可对一王人份额类别进行折算， 也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特别情况无法办理，基金经管 东谈主可延伸办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分   基金份额的上市交往   一、   基金份额上市   基金合同见效后，具备下列条件，基金经管东谈主依据《上海证券交往所证券投资基金上市 国法》，经进取海证券交往所苦求，本基金于 2023 年 9 月 18 日起上市交往（基金代码：560220； 场内简称：2000 基金；扩位证券简称：中证 2000ETF 基金）：   二、   基金份额的上市交往   本基金在上海证券交往所的上市交往需罢免《上海证券交往所交往国法》、《上海证券交 易所证券投资基金上市国法》、《上海证券交往所交往型灵通式指数基金业求实施细目》等有 关规则。   三、   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可阻隔基金的上市 交往：   若本基金不再具备上市条件而被上海证券交往所阻隔上市的，本基金可由交往型灵通式 基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   若届时本基金经管东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金经管东谈主将本着真贵 基金份额执有东谈主正当权益的原则，履行稳妥的标准后与该指数基金合并或者登科其他合适的 指数看成标的指数。具体情况见基金经管东谈主届时公告。   四、   基金份额参考净值（IOPV）的规划与公告   基金经管东谈主在每一交往日开市前公告当日的申购、赎回清单，并寄托中证指数有限公司 在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，规划基金份额参考净 值（IOPV），并由上海证券交往所在交往时刻内对外发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金 份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中回绝现款替代成份证券的数目与最新成交价相 乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额 整联系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调理。   五、   其他 请在包括境应酬易所在内的其他交往场所上市交往，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 基金经管东谈主不错在履行稳妥的标准后加多相应功能。 经基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应给以 修改，此项修改无需召开基金份额执有东谈主大会，在本基金更新的招募说明书中列示。                   第十部分   基金份额的申购与赎回   一、   申购与赎回的场所   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金经管东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主网站公示。 在干系条件许可的前提下，基金经管东谈主可加多或调理申购赎回代理机构，并在基金经管东谈主网 站公示。   二、   申购与赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往所、深圳证 券交往所的闲居交往日的闲居交往时刻；但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时刻变更或其 他特别情况，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调理，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金经管东谈主可根据实践情况照章决定本基金开头办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购开头公告中规则。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不进取 3 个月开头办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回开头公告中规则。   本基金可在基金上市交往之前开头办理申购、赎回，但在基金苦求上市时期，可暂停办 理申购。   在确定申购开头与赎回开头时刻后，基金经管东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的开头时刻。   三、   申购与赎回的原则 《中国证券登记结算有限使命公司对于交往所交往型灵通式证券投资基金登记结算业求实施 细目》的规则。如上海证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述国法并 适用于本基金的，则按照新的国法实践，并在招募说明书中进行更新。 价。 法权益不受毁伤并得到平正对待。      基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东谈主必须在新规 则开头实施前依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介上公告。      四、   申购与赎回的标准      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主规则的标准，在灵通日的具体业务办理 时刻内提议申购或赎回的苦求。      投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须执有有余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。      投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供合适要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者执有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。      基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定告成。申购、赎回的 阐述以登记结算机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投资者应实时查询。      本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的 计帐交收适用《上海证券交往所交往型灵通式指数基金业求实施细目》、《中国证券登记结算 有限使命公司对于交往所交往型灵通式证券投资基金登记结算业求实施细目》和参与各方相 关合同的联系规则。    投资者 T 日申购告成后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理申购基金份额与上海 证券交往所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现 金差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。    投资者 T 日赎回告成后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与上 海证券交往所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及 现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金 经管东谈主和基金托管东谈主。    淌若登记结算机构和基金经管东谈主在计帐交收时发现不成闲居践约的情形，则依据《上海 证券交往所交往型灵通式指数基金业求实施细目》、《中国证券登记结算有限使命公司对于交 易所交往型灵通式证券投资基金登记结算业求实施细目》和参与各方干系合同的联系规则进 行处理。    基金经管东谈主、登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对上述申购赎回的标准以及清 算交收和登记的办理时刻、方式、处理国法等进行调理，并在开头实施前依照《信息败露办 法》的联系规则在规则媒介上公告。    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差额 和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金经管东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额执有东谈主或 基金资产的损失。    若投资东谈主用以申购的部分或一王人组合证券或者用以赎回的部分或一王人基金份额因被国度 有权机关冻结或强制实践导致不及额的，基金经管东谈主有权引诱申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额执有东谈主或基金资产遇到损失的，基金管 理东谈主有权代表其他基金份额执有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。    五、   申购与赎回的数额限制 回单元为 3,000,000 份。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，具体规则请参见干系公告。 比例限制。基金经管东谈主必须在调理前依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   六、   申购和赎回的对价、用渡过火用途 他对价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托付的组合证券、现 金替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。 金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。经履行稳妥标准，不错稳妥延伸规划或披 露，并报中国证监会备案。 前公告。 取佣金。   将来，若阛阓情况发生变化，或干系业务国法发生变化，基金经管东谈主不错在不违反干系 法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单规划和公告时刻进行调理并提前公告。   七、   申购、赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日 预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一王人或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：回绝现款替代（绚丽为“回绝”）、不错现款替代（绚丽为 “允许”）和必须现款替代（绚丽为“必须”）和退补现款替代（绚丽为“退补”）。   回绝现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用 现款看成一王人或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 看成替代。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款看成替代。   退补现款替代适用于深圳证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券必须使用现款看成替代，根据基金经管东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。当今仅适用于中证 2000 指数中的上海证券交往所上市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的规划公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。淌若上海证券交往所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所通知规则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券收复交往后买入，而实践买入价钱加上 干系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清 单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金 购入该部分证券的实践成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的实践成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有闲居交往的 2 个交往日（简称为 N+2 日）内，基金经管东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一王人被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一王人被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券实践购入成本加上按照 N+2 日收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所闲居交往日已达到 20 日而该证券闲居交往日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券交往所第 20 个交往日）时期发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置改革等发生的权益变动，则 进行相应调理。   N+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券交往所第 21 个交往日）， 基金经管东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系款项的 计帐交收将于尔后 3 个劳动日内完成。   ④替代限制：为灵验驾驭基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金经管东谈主可规则投资者使用 不错现款替代的比例所有这个词不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的规划 公式为：                 n                ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%   现款替代比例（%）?   i ?1                       申购基金份额 ? 参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价，淌若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所通知规则的参考价钱为准。参考基金份 额净值当今为该 ETF 前一交往日除权除息后的收盘价，淌若上海证券交往所参考基金份额净 值规划方式发生变化，以上海证券交往所通知规则的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调理将被剔除，或基金经管东谈主出 于保护执有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。   固定替代金额的规划方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调理后 T 日开盘参考价。 其中，调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调理后 开盘参考价确定。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于中证 2000 指数深圳证券交往所上市的成 份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的规划公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢价 比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折价 比例）。   ③替代金额的处理标准   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于申购时使用退补现 金替代的证券，基金经管东谈主将买入该证券，实践买入价钱加上干系交往用度后与该证券调理 后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购、赎回清单中预先确定申 购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券 的实践成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分 证券的实践成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于赎回时使用退补现 金替代的证券，基金经管东谈主将卖出该证券，实践卖出价钱扣除干系交往用度后与该证券调理 后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购、赎回清单中预先确定赎 回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券 的实践收入，则基金经管东谈主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分 证券的实践收入，则基金经管东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。   基金经管东谈主将自 T 日起在收到申购交往阐述后按照“时刻优先、实时申报”的原则轮番 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐述后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金经管东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有闲居交往的 2 个交往日（简称为 N+2 日）内完成上述交往。   时刻优先的原则为：申购赎回标的一样的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照上交所阐述申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金经管东谈主在深圳证券交往所连气儿竞价时期，根据收到的上海证券 交往所申购赎回阐述记录，在本领系统允许的情况下实时向深圳证券交往所申报被替代证券 的交往指示。   T 日基金经管东谈主按照“时刻优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时刻要领，以替代金额与被替代证券的轮番实践购入成本（包 括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时刻优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时刻要领，以替代金额与被替代证券的轮番实践卖出收入（卖出价钱扣除交往费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 经管东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入一王人被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一王人被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照 N+2 日收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出一王人被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践卖出收入 （卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一王人被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出 价钱扣除交往用度）加上按照 N+2 日收盘价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所闲居交往日已达到 20 日而该证券闲居交往日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与交往用度） 加上按照最近一次收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖 出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券交往所第 20 个交往日）时期发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。      N+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券交往所第 21 个交往日）， 基金经管东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 干系款项的计帐交收将于尔后 3 个劳动日内完成。      预估现款部分是指为便于规划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主规划的现款数额。      预估现款部分的规划公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调理 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调理 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中回绝现款替代成份证券的数目与该证券调理 后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份股 的调理后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则规划公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、 为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其规划公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单 中回绝现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金经管东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的形式进行修改。   申购、赎回清单的形式例如如下： 基本信息 最新公告日历                XXXXXXXX 基金称号                  广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金 基金经管公司称号              广发基金经管有限公司 一级阛阓基金代码              XXX T-1 日信息内容  现款差额（单元：元）                            XXX  最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                    XXX  基金份额净值（单元：元）                          XXX T 日信息内容  最小申购赎回单元的预估现款部分（单元：                XXX  元）  现款替代比例上限                           XXX  申购上限                               XXX  赎回上限                               XXX  是否需要公布 IOPV                        是  最小申购赎回单元（单元：份）                     XXX  申购、赎回的允许情况                         申购和赎回皆允许 成份股信息内容 成份股代    成份股名   股票数    现款替代       申购现款替代      赎回现款替代   固定替代金额（单元： 码       称      量      绚丽         溢价比例        折价比例     东谈主民币元） XXXX    XXXX   XXXX   XXXX       XXX         XXX      XXX XXXX    XXXX   XXXX   XXXX       XXX         XXX      XXX XXXX    XXXX   XXXX   XXXX       XXX         XXX      XXX   注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以实践公布的为准。   八、    拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 苦求。 本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当暂 停接受基金申购苦求。 当日基金资产净值。 编制舛讹或 IOPV 规划舛讹。 者指数编制单元、干系证券交往所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 荒谬情况指基金经管东谈主无法预念念并不可驾驭的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通 讯故障、电力故障、数据舛讹等。 阐述告成，会使本基金当日申购进取申购赎回清单中规则的申购上限时，该笔申购苦求将被 拒却。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定拒却或暂 停接受投资东谈主的申购苦求时，基金经管东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。 淌若投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置 时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、   暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求： 苦求或减慢支付赎回对价。 本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当采 取暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回对价的措施。 当日基金资产净值。 者指数编制单元、干系证券交往所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 荒谬情况指基金经管东谈主无法预念念并不可驾驭的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通 讯故障、电力故障、数据舛讹等。 苦求被阐述告成，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中规则的赎回份额上限时，该 笔赎回苦求将被拒却。 编制舛讹或 IOPV 规划舛讹。 接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金经管东谈主不成出售或评估基金资产。   发生上述除第 6 项除外的上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回时，基金经管东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、   其他申购赎回方式 踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受灵通式运作方式的基金。淌若本基金推出聚合基金，在本 基金上市之前，聚合基金不错用股票或现款特别申购本基金基金份额，不收取申购用度。 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。基金经管东谈主有权制定集合申购 干系的具体业务国法。 赎回方式开头实践前给以公告。 的情况下，调理基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 理合同。 具体办理方式等干系事项届时将另行公告。   十一、 若上海证券交往所和中国证券登记结算有限使命公司针对交往型灵通式证券投 资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东谈主有权调理本 基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入 新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以败露并在本基金基金合同、招募说明书过火更新 中给以更新，无用召开基金份额执有东谈主大会审议。   十二、 基金的转托管、非交往过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额的转托管、非交往过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十三、 基金经管东谈主可法律律例允许范围内，在不影响基金份额执有东谈主本质利益的前提 下，根据阛阓情况对上述申购和赎回安排进行补充和调理并根据干系法律律例规则进行信息 败露。                  第十一部分     基金的投资   一、   投资主义   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。在闲居情况下，本基金力图控 制投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的王人备值小于 0.2%，年化跟 踪舛讹不进取 2%。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即中证 2000 指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地完毕投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板、科创板过火他照章上 市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产支执证券、银行入款、同行存单、 债券回购、货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会 的干系规则。   本基金可根据法律律例的规则参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；股指期货、股票期权过火他金融用具 的投资比例依照法律律例或监管机构的规则实践。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥标准后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例死守届时灵验的法律律例和干系规则。   三、   投资理念   本基金死守指数化投资理念，在灵验踱步风险的基础上以较低的成本获取标的指数所代 表的证券阛阓的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资用具。   四、   投资策略   本基金可选择抽样复制法或完全复制法。如选择抽样复制法，基金经管东谈主将轮廓斟酌代 表性、干系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中成份股或备选成份股构建指数化投资组 合，使构建的投资组合与标的指数在风险收益特征上尽可能相似，达到复制标的指数、裁汰 交往成本的目的。如选择完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过火权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应的调理。本基金投资于标的指数 成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资 产的 80%。      在闲居情况下，本基金力图驾驭投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的王人备值小于 0.2%，年化追踪舛讹不进取 2%。如因标的指数编制国法调理或其他因素 导致追踪偏离度和追踪舛讹进取上述范围，基金经管东谈主应选择合理措施幸免追踪偏离度、跟 踪舛讹进一步扩大。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，团结对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券遴荐和配置。债券 投资的主要目的是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。      本基金可投资资产支执证券。本基金将要点对阛阓利率、刊行要求、支执资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产支执证券价值的因素进行分析， 并援助领受数目化订价模子，评估资产支执证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      本基金不错投资于股指期货、股票期权等金融生息品，投资中主要死守灵验经管投资策 略，根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要领受流动性好、交往活跃的合约进行交 易。      在加强风险注意并顺服审慎原则的前提下，本基金可根据投资经管需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。      将来，跟着阛阓的发展和基金经管运作的需要，基金经管东谈主不错在不改变投资主义的前 提下，死守法律律例的规则，相应调理或更新投资策略，并在履行稳妥标准后在招募说明书 更新中公告。      五、   投资限制    基金的投资组合应死守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进取基金资产净值的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；    （3）本基金经管东谈主经管的一王人基金执有一家公司刊行的证券，不进取该证券的 10%，完 全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；    （4）本基金参与股指期货交往，还须顺服以下限制：    在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的 10%；在职 何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合 约价值不得进取基金执有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得进取上一交往日基金资产净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保执不低于交往保证金一倍的现款；本 基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差规划）应当合适基金合 同对于股票投资比例的联系约定；    （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得进取基金资产净值 的 10%；    （6）本基金执有的一王人资产支执证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；    （7）本基金经管东谈主经管的一王人灵通式基金执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 过该上市公司可运动股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一王人投资组合执有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得进取该上市公司可运动股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进行 证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特别投资组合可不受前述比例限制；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得进取基金资产净值的 15%，因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不合适该 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金执有的团结（指团结信用级别）资产支执证券的比例，不得进取该资产支执 证券界限的 10%；   （10）本基金经管东谈主经管的一王人基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支执证券，不得 进取其各类资产支执证券所有这个词界限的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时期，淌若其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内给以一王人卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）基金总资产不得进取基金净资产的 140%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券资产不得进取 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得进取基金执有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均规划；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （17）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股 票实践，与境 内上市交往的股票合并规划；   （18）本基金参与股票期权交往的，应当合适下列风险驾驭方针要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交往所国法招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；   （19）法律律例及中国证监会规则的其他投资限制。   除第（8）、        （11）、            （15）、                （16）项规则的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、 基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行调理。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项规则的，基金经管东谈主不得新增证券出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开头。   为真贵基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不正直的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则回绝的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、实践驾驭东谈主或者 与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交往的，应当合适基金的投资主义和投资策略，死守基金份额执有东谈主利益优先的原则，注意 利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实践。干系交往必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。紧要关联交往应提交基金经管东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。 本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、回绝行径规则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致，在 履行稳妥标准后，基金经管东谈主可依据法律律例或监管部门规则径直对基金合同进行变更，无 须基金份额执有东谈主大会审议。   六、   标的指数和功绩比拟基准   本基金标的指数为中证 2000 指数。本基金的功绩比拟基准为同期标的指数收益率。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发 生之日起十个劳动日内向中国证监会陈说并提议责罚决议，如更换基金标的指数、调理运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行 表决，基金份额执有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确依时期，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额执有东谈主利益优先原则撑执基金投 资运作。   七、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，领受抽样复制法或完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数、以 及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   八、    基金经管东谈主代表基金诈骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   九、    基金投资组合陈说   广发基金经管有限公司董事会及董事保证本陈说所载尊府不存在子虚纪录、误导性诠释 或紧要遗漏，并对本陈说内容的的确性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 6 月 21 日复核了本报 告中的财务方针、净值发达和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性 诠释或者紧要遗漏。   本投资组合陈说所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本陈说中所列财务数据未经审计。    序号       名堂       金额（元）      占基金总资产的比例                                                     （％）           其中：鄙俚股          50,009,848.39                      97.21                存托凭证                     -                        -           其中：债券                         -                        -           资产支执证券                        -                        -           其中：买断式回购           的买入返售金融资                      -                        -           产           银行入款和结算备           付金所有这个词      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的所有这个词项不含可退替代款估值增 值。      (1) 陈说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金资产净值  代码            行业类别             公允价值（元）                                                           比例（％）      A 农、林、牧、渔业                              61,468.00         0.12      B 采矿业      C 制造业                             33,737,903.77          65.79 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                         907,240.00        1.77 E 建筑业                                      928,159.00        1.81 F 批发和零卖业                                 1,660,860.00        3.24 G 交通运载、仓储和邮政业                              704,370.00        1.37 H 住宿和餐饮业                                   179,115.00        0.35         信息传输、软件和信息本领服务业 I                                        6,267,902.90       12.22 J 金融业                                      157,200.00        0.31 K 房地产业                                   1,186,484.00        2.31 L 租借和商务服务业                               1,339,705.00        2.61 M 科学研究和本领服务业                               810,145.42        1.58 N 水利、环境和大家设施经管业                            754,150.30        1.47 O 住户服务、修理和其他服务业                                     -           - P 陶冶                                       150,866.00        0.29 Q 卫生和社会劳动                                           -           - R 文化、体育和文娱业                                623,078.00        1.22 S 轮廓                                        24,414.00        0.05         所有这个词                              50,009,848.39       97.52 （2）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本陈说期末未执有通过港股通投资的股票。                                                         占基金资产 序号       股票代码         股票称号   数目(股)      公允价值(元)                                                         净值比例(%) 本基金本陈说期末未执有债券。 本基金本陈说期末未执有债券。 本基金本陈说期末未执有资产支执证券。 本基金本陈说期末未执有贵金属。 本基金本陈说期末未执有权证。 （1）本基金本陈说期末未执有股指期货。 （2）本基金本陈说期内未进行股指期货交往。 （1）本基金本陈说期末未执有国债期货。      （2）本基金本陈说期内未进行国债期货交往。      （1）陈说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案视察，陈说编 制日前一年内未受到公开责骂、处罚。      （2）本陈说期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规则的备选股票库的情 形。      （3）其他资产组成  序号           称号             金额(元)      （4）陈说期末执有的处于转股期的可调理债券明细      本基金本陈说期末未执有处于转股期的可调理债券。      （5）陈说期末前十名股票中存在运动受限情况的说明      本基金本陈说期末前十名股票中不存在运动受限情况。                             第十二部分         基金的功绩       本基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤奋尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。       投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                            功绩比拟                        净值增长     功绩比拟             净值增长                           基准收益       阶段               率模范差     基准收益                ①－③      ②－④              率①                            率模范差                         ②        率③                                             ④               -7.79%    2.93%   -11.05%     2.94%    3.26%   -0.01%  自基金合  同见效起         -6.28%    2.06%    -8.91%     2.09%    2.63%   -0.03%  于今 变动的比拟                   广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金        自基金合同见效以来份额累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                (2023 年 9 月 8 日至 2024 年 3 月 31 日)   注：（1）基金合同见效日历为 2023 年 9 月 8 日，至败露时点未满一年。   （2）本基金建仓期为基金合同见效后 6 个月，建仓期结果时各项资产配置比例合适基金 合同联系规则。                   第十三部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑执和刑事使命   本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                第十四部分      基金资产估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场所的交往日以及国度法律律例规则需要对外 败露基金净值的非交往日。   二、   估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、   估值原则   基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监 管部门联系规则。   （一）对存在活跃阛阓且约略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交往日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交往日的报价不成的确响应公允价值的， 应付报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产执有者的，那么在估值本领中不应将该限制看成特征斟酌。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大批执有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有有余可利用数据 和其他信息支执的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调理并确定公允 价值。   四、   估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交往市价，确定公允价钱；   （2）对在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）对在交往所阛阓上市交往的可调理债券，以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本领确定公允价值。交往所阛阓 挂牌转让的资产支执证券，领受估值本领确定公允价值；   （6）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经调理的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付阛阓报价进行调理以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或市 场行径很少的情况下，应领受估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定公 允价值。   （1）银行间阛阓交往不含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价；   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在彰着互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，领受最近交往日结算价估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及干系法 律律例的规则或者未能充分真贵基金份额执有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据联系法律律例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照基金经管东谈主对基金资产净值的规划 结果对外给以公布。   五、    估值标准 规划，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日规划基金资产净值及基金份额净值，并按规则败露。 规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规则对外公布。   六、   估值舛讹的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪过变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪过的使命东谈主应当对由于 该估值舛讹遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值舛讹使命方照旧积极和谐，何况有协助义务确当事东谈主有有余的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛讹使命方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的使命方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对估 值舛讹的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹责 任方仍应付估值舛讹负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一王人返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取欠妥 得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加 上照旧获取的欠妥得利返还的总和进取其实践损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。      （4）估值舛讹调理领受尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。      估值舛讹被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定估 值舛讹的使命方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值规划出现舛讹时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。      （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额执有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基金 经管东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下要求进行抵偿：      ①本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议实践，由此给基金份额执 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。      ②若基金经管东谈主规划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 执有东谈主变成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照罪过进度各自承担相应的使命。      ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规划结果，天然屡次再行规划和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的规划结果对 外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金变成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值规划舛讹而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、    暂停估值的情形 本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述，基金经管东谈主应当暂停 基金估值；   八、    基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责规划，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日交往结果后规划当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基 金经管东谈主对基金净值信息给以公布。   九、    特别情况的处理 资产估值舛讹处理。 金经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的， 由此变成的基金资产估值舛讹，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金经管东谈主、基 金托管东谈主应当积极选择必要的措施削弱或放置由此变成的影响。                   第十五部分   基金的收益与分拨   一、   基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、   基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益的 孰低数。   三、   收益分拨原则 基金经管东谈主可进行收益分拨； 行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动失掉为前提，收益 分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在合适基金收益分拨条件的前提下，本基 金收益每年最多分拨 12 次；   在对基金份额执有东谈主利益无本质性不利的影响下，基金经管东谈主在与基金托管东谈主、登记结 算机构协商一致后，可对基金收益分拨原则进行调理，并依照《信息败露办法》的联系规则 在规则媒介公告，而不需召开基金份额执有东谈主大会。   四、   基金收益分拨数额的确定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交往日基金份额净值之比减 去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行规划）；标的 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交往日标的指数收盘值之比减 去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行规划）。   截止收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额进取 1%时，基金经管东谈主 不错进行收益分拨。 以使收益分拨后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。   五、   收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额、分拨方式等内容。   六、   收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的联系规则在规则媒介公告。   七、   基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金阻隔计帐时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的规划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个劳动日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次 性支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时不绝基金托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个劳动日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次 性支取，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时不绝基金托管东谈主协商责罚。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系律例及相应合同规则，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 失；      四、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。      本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规则。                 第十七部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：淌若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照联系规则编制基金司帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介公告。                第十八部分    基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》 过火他联系规则。干系法律律例对信息败露的方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化 时，本基金从其最新规则。   二、信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金份 额执有东谈主等法律律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的的确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金信息通过合适 中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称规则报刊）及《信息败露办法》规则的互联网 网站（以下简称规则网站）等媒介败露，并保证投资者约略按照基金合同约定的时刻和方式 查阅或者复制公开败露的信息尊府。  规则网站包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站。规则网 站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除高出说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物尊府纲目   《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东谈主 大会召开的国法及具体标准，说明基金产物的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额执有东谈主服务等 内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》见效后，基金产物尊府纲目的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三 个劳动日内，更新基金产物尊府纲目，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物尊府纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金经管东谈主不再更新基金产物尊府纲目。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在规则报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府纲目、                        《基金合同》和基金托管合同登载在规 定网站上，并将基金产物尊府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管合同登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。  （三）《基金合同》见效公告  基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》见效公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》见效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在 规则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过 其规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金经管东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的规划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息尊府。  （六）基金开头申购、赎回公告  基金经管东谈主应与申购开头日、赎回开头日前在规则媒介和基金经管东谈主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在开头办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个灵通日，通过网站以过火 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金经管东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个劳动日将基金份额折算日公告登载于 规则报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于规则报刊及网站上。  （九）基金份额上市交往公告书  基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交往的三个工 作日前，将基金份额上市交往公告书登载在规则网站上，并将上市交往公告书请示性公告登 载在规则报刊上。  （十）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说  基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，并将年度陈说正文 登载于规则网站上，将年度陈说请示性公告登载在规则报刊上。基金年度陈说的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》规则的司帐师事务所审计。  基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，并将中期陈说正 文登载在规则网站上，将中期陈说请示性公告登载在规则报刊上。  基金经管东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈说，将季度 陈说登载在规则网站上，并将季度陈说请示性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年 度陈说。  如陈说期内出现单一投资东谈主执有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东谈主的权益，基金经管东谈主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他迫切信息”项下披 露该投资东谈主的类别、陈说期末执有份额及占比、陈说期内执有份额变化情况及本基金的独有 风险，中国证监会认定的特别情况除外。  基金经管东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组联合产情况过火流动性风险分 析等。  （十一）临时陈说  本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和规则网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （十二）清楚公告  在《基金合同》存续期限内，任何大家媒体中出现的或者在阛阓高尚传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，干系信 息败露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开清楚，并将联系情况立即陈说中国证监会、 基金上市交往的证券交往所。  （十三）计帐陈说  基金合同阻隔的，基金经管东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐陈说。 计帐陈说应当经过合适《证券法》规则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见解 书。计帐组应当将计帐陈说登载在规则网站上，并将计帐陈说请示性公告登载在规则报刊上。  （十四）基金份额执有东谈主大会决议  基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  （十五）中国证监会规则的其他信息  若本基金投资股指期货、股票期权、资产支执证券、参与转融通证券出借业务，基金经管 东谈主将按干系法律律例要求进行败露。   六、信息败露事务经管  基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及高档经管东谈主员 负责经管信息败露事务。基金经管东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开败露基金信息的管控，并 建立基金明锐信息知情东谈主登记轨制。基金经管东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得泄露未公 开败露的基金信息。  基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息败露内容与 形式准则等律例的规则。  基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期陈说、更新的招募说明书、基金产物资 料纲目、基金计帐陈说等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书 面或电子阐述。  基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信 息的的确、准确、好意思满、实时。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大家媒 介败露信息，然则其他大家媒介不得早于规则媒介和基金上市交往的证券交往所网站败露信 息，何况在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法 规要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、 不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质料。具体要 求应当合适中国证监会及自律国法的干系规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度 不得从基金财产中列支。  为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律见解书的专科机构，应当 制作劳动底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规则将信息 置备于公司住所和基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。                   第十九部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交往轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司规划风险。上市公司的规划好坏受多种因素影响，如经管材干、财务情状、 阛阓远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各类化来踱步这种非系统风险，但不成完全躲藏。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货扩张的 影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、经管系统建立欠妥变成操作子虚或公司 里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督查验过程中， 由于决策子虚而给基金资产变成的可能的损失；   （2）操气派险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、交往操作子虚等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）本领风险：是指公司经管信息系统建立欠妥等因素而可能变成的损失。   公司职工不顺服职业操守，发生犯法、违游记径而可能导致的损失。   指基金经管或运作过程中，违反国度法律、律例的规则，或者基金投资违反律例及基金 合同联系规则的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险过火经管方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，珍摄了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资标的为具有精采流动性的金融用具；主要投资于标的指数（即中证 2000 指数） 的成份股、备选成份股（含存托凭证），经覆按该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成 交金额，该指数具有充足的流动性可餍足本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将 根据阛阓情况团结训诲判断，轮廓斟酌干系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成 份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪舛讹。因此， 本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性精采。   （3）实施备用的流动性风险经管用具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用各类流动性风险经管用具，对赎回苦求等进行戒指调理，作 为特定情形下基金经管东谈主流动性风险的援助措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回对价的情形”，珍摄了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及标准。   ② 减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回对价的情形”，珍摄了解本基金减慢支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主罗致赎回款项的时刻将可能比一般闲居情形下有所延伸。   ③ 暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 珍摄了解本基金暂停估值的情形及标准。      在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被缓期办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。      ④ 中国证监会认定的其他措施。      本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓遍及 律例等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构(包 括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手 产物风险之间的匹配检修。同期，不同销售机构因其选择的具体评价模范和方法的互异，对 团结产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 实践运作情况等应时调理对本基金的风险评级。      敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受材插手产物风险之 间的匹配检修，并须实时关心销售机构对于本基金风险评级的调理情况，严慎作出投资决策。      （1）标的指数陈说与股票阛阓平均陈说偏离的风险      标的指数并不成完全代表系数中证 2000 指数成份股上市公司的举座阛阓发达。标的指数 成份股的平均陈说率与系数中证 2000 指数成份股上市公司的举座的平均陈说率可能存在偏 离。      （2）标的指数波动的风险      标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划情状、投资者神志 和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。      （3）基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险 离度与追踪舛讹。 使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 段、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因缺少卖空、对冲机制过火他用具变成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛讹等， 由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （4）追踪舛讹驾驭未达约定主义的风险   本基金力图将年化追踪舛讹驾驭在 2%以内，但因标的指数编制国法调理或其他因素可能 导致追踪舛讹进取上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调理，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 执一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。   （6）标的指数值规划出错的风险   尽管指数编制机构将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦 不因指数的任何舛讹对任何东谈主负责。因此，淌若标的指数值出现舛讹，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （7）基金份额二级阛阓交往价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交往价钱的折溢价驾驭在一定范 围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （8）参考 IOPV 决策和 IOPV 规划舛讹的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 规划基金份额参考净值（IOPV），并将规划结果进取海证券交往所发送，由上海证券交往所对 外发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存 在互异，IOPV 规划可能出现舛讹，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者 自行承担。   （9）退市风险   因本基金不再合适证券交往所上市条件被阻隔上市，或被基金份额执有东谈主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不成赓续进行二级阛阓交往的风险。   （10）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的有余的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收负约，将导致投资者不成实时、足额 获取申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （11）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金经管东谈主可能根据成份股市值界限变化等因素调理最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一王人赎回，而只可在二级阛阓卖出一王人或部分基金份额。   （12）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回门径新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代 方式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性，从而盘曲影响本基金二级阛阓价钱的 折溢价水平。顶点情况下，淌若使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确 定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。   基金经管东谈主分歧“时刻优先、实时申报”原则的实践成果作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的规划以实践成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因本领系统、通讯不绝或 其他原因导致基金经管东谈主无法死守“时刻优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   （13）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （14）套利风险   鉴于证券阛阓的交往机制和本领拘谨，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以折溢价在一定范围之内也 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （15）申购赎回清单差错风险   淌若基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代绚丽、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的闲居进即将 受影响。   （16）申购赎回清单标记建立风险   基金经管东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记建立时，将充分斟酌由此激发的阛阓套 利等行径对基金执有东谈主可能变成的利益毁伤。但基金经管东谈主不成保证顶点情况下申购赎回清 单标记建立的完全合感性。   （17）申购赎回的代理买卖风险   基金经管东谈主可在招募说明书规则的时刻内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于等 于被替代证券数目的任意数目的被替代证券，实践买入被替代证券的价钱可能处于规则时刻 内较高的位置或处于最高价钱，实践卖出被替代证券的价钱可能处于规则时刻内较低的位置 或处于最廉价钱，基金经管东谈主对此不承担使命。基金经管东谈主有权根据基金投资的需要自主决 定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金经管东谈主可 能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、本领系统无法完毕、申 购赎回轧差以及基金经管东谈主觉得不应买入或卖出的其他情形。   （18）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行 收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动失掉为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （19）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制调理可能给投资者带来链接偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交往所及 其他代理机构。   （20）本基金投资特定品种的独有风险 称为基差。在股指期货交往中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；②合约 品种互异变成的风险。合约品种互异变成的风险，是指访佛的合约品种，在一样因素的影响 下，价钱变动不同。发达为两种情况：价钱变动的标的违抗或价钱变动的幅度不同。访佛合 约品种的价钱，在一样因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。 险、期权价钱与基金投资品种价钱的干系度裁汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的 波动性。 独有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操气派险和法律风险。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。除价钱 波动风险外，本基金还将面对存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证执有东谈主与境外基 础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证执有 东谈主在分红派息、诈骗表决权等方面的特别安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证 执有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息败露监管 方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （21）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）阛阓 风险，指证券出借后可能面对出借时期无法实时处置证券的阛阓风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交往敌手方负约、业务国法调理、 信息本领不成闲居运行等风险。   （22）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回 清单的内容与形式”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪舛讹。 取足额的合适要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份额 上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一王人或部分 ETF 份额的风险。   （23）指数成份股发生负面事件面对退市时的应付风险   根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件面对退 市风险，且指数编制机构暂未作出调理的，基金经管东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策标准后实时对干系成份股进行调理。存在因基金经管东谈主对负面事件过火影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调理干系成份股或者过早调理干系 成份股，进而增大本基金的追踪舛讹，致使不打消给基金资产带来损失的风险。   （24）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和真贵，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的经管和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日内向中国证监会陈说并提议责罚决议，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金 合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执 有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将面对更换基金标 的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确定并实施前，基金经管东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额执有东谈主利益优先原则撑执基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与干系阛阓发达有在差 异，影响投资收益。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，淌若投资于这些用具，基金 可能会面对一些特别的风险；   （2）因本领因素而产生的风险，如规划机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制栽培、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交往、欺骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）构兵、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他未必导致的风险。   二、声明          第二十部分    基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 接的； 的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额执有东谈主 大会对责罚决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的劳动主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法律 见解书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规则的最低期限。                   第二十一部分   基金合同的内容摘录      一、基金合同当事东谈主的权利与义务      （一）基金经管东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并经管基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额执有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合适联系法律、律例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎回、调理、 非交往过户和收益分拨等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤独，对所经管的不同基金隔离经管，隔离记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳妥合理的措施使规划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则规划并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，履行信息败露及陈说义务；   （12）保守基金营业神秘，不泄露基金投资研究、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予诡秘，不向他东谈主泄露，但向监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；      （16）按规则保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府不少 于法律律例规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时刻发出，何况保证投资者 约略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对结果、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并通知基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金经管东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不成见效，基金管 理东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时期网下股票认购所召募的股票应给以解冻；      （25）实践见效的基金份额执有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全撑执基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及国 家法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交往资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备有余的、及格的熟谙基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所 托管的不同的基金隔离建立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑执由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、                     《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在基 金信息公开败露前给以诡秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见解，说明基金经管 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基金经管东谈主有未实践《基 金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系尊府不少于法律律例规则 的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处罗致基金份额执有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或联系规则向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对结果、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并通知基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过火他联系规则，基金份额执有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项诈骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他联系规则，基金份额执有东谈主的义务包括但不限于：   （1）负责阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践见效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的标准和国法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额执有东谈主大会不成立日常机构。   将来，若本基金推出本基金的聚合基金，则：   鉴于本基金和本基金的聚合基金（以下简称“聚合基金”）的干系性，聚合基金的基金份 额执有东谈主不错凭所执有的聚合基金的份额径直参加或者录用代表参加本基金的基金份额执有 东谈主大会表决。在规划参会份额和计票时，聚合基金基金份额执有东谈主执有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日，聚合基金执有本基金份 额的总额乘以该基金份额执有东谈主所执有的聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，规划结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚合基金的基金经管东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份额执有东谈主以本 基金的基金份额执有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额执有东谈主的寄托 以特定的聚合基金基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表 决。      聚合基金的基金经管东谈主代表特定的聚合基金基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额 执有东谈主大会的，须先罢免聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额执有东谈主大会，联 接基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，由聚合基金的 基金经管东谈主代表聚合基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会。      （一）召开事由 一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：      （1）阻隔《基金合同》；      （2）更换基金经管东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调理基金运作方式；      （5）调理基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报模范，但根据法律律例的要求调理该等酬报标 准的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、范围或策略；      （9）变更基金份额执有东谈主大会标准；      （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；      （11）单独或所有这个词执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交往所阻隔上市的情形 除外；      （14）法律律例、              《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额执有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，履行稳妥标准后，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内调理本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、上海证券交往所或者登记结算机构的干系业务国法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金经管东谈主、干系证券交往所和登记结算机构在法律律例、基金合同规则的范围内 调理联系基金认购、申购、赎回、交往、转托管、非交往过户等业务的国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）在不违反法律律例的情况下，调理基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）在不违反法律律例的情况下，调理基金份额净值、申购赎回清单的规划和公告的时 间或频率；   （9）本基金的聚合基金选择特别申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）基金通达场外申购、赎回等干系业务；   （11）召募并经管以本基金为主义 ETF 的一只或多只聚合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调理基金份额类别建立、在其他证券交往所上市、通达跨系统转托管 等业务；   （12）标的指数调理指数编制方法；   （13）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金 经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合； 额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合； 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得约束、干 扰；      （三）召开基金份额执有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 额执有东谈主大认知知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时刻和地点；      （5）会务常设不绝东谈主姓名及不绝电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 金份额执有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关过火不绝方式和不绝东谈主、表决意 见寄交的截止时刻和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决见解的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决见解的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计 票进行监督的，不影响表决见解的计票遵循。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律律例和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金经管东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份 额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主执有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解合适法律律例、                         《基金合同》和会议通知的规则，并 且执有基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证裸露，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个劳动日内连气儿公布干系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管 东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基金份额执有 东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通知不参加收取表决见解的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额执有东谈主所执有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的寄托东谈主执 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解合适法律律例、                              《基金合同》和会议通知 的规则，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额执有东谈主大会的执有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的执有东谈主参加，方可召开。 方式召开，基金份额执有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 下，授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；淌若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵循。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。      基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和高出决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以高出决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以高出决议通过方为灵验。      基金份额执有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证讲解，不然提交合适会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知规则的表 决见解视为灵验表决，表决见解迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议 开头后通知在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基 金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主 大会的主执东谈主应当在会议开头后通知在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有 东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主飞速公布计票结 果。      （3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当飞速公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额执有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规则媒介上公告。淌若领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实践见效的基金份额执有东谈主大会的决议。 见效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额执有 东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的劳动主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法律 见解书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规则的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交广州仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁 地点为广州，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚笃、勤奋、尽责地履行基金 合同规则的义务，真贵基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                  第二十二部分   基金托管合同的内容摘录   一、托管合同当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：广发基金经管有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督经管委员会证监基金字200391 号   组织体式：有限使命公司   注册成本：14,097.8 万元东谈主民币   存续期限：执续规划   不绝电话：020-83936666   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时期：执续规划   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即中证 2000 指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地完毕投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板、科创板过火他照章上 市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产支执证券、银行入款、同行存单、 债券回购、货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会 的干系规则。   本基金可根据法律律例的规则参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；股指期货、股票期权过火他金融用具 的投资比例依照法律律例或监管机构的规则实践。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥标准后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例死守届时灵验的法律律例和干系规则。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进取基金资产净值的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；   （3）本基金经管东谈主经管的一王人基金执有一家公司刊行的证券，不进取该证券的 10%，完 全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；   （4）本基金参与股指期货交往，还须顺服以下限制：   在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的 10%；在职 何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合 约价值不得进取基金执有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得进取上一交往日基金资产净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保执不低于交往保证金一倍的现款；本 基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差规划）应当合适基金合 同对于股票投资比例的联系约定；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得进取基金资产净值 的 10%；    （6）本基金执有的一王人资产支执证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；    （7）本基金经管东谈主经管的一王人灵通式基金执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 过该上市公司可运动股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一王人投资组合执有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得进取该上市公司可运动股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进行 证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特别投资组合可不受前述比例限制；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得进取基金资产净值的 15%，因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不合适该 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金执有的团结（指团结信用级别）资产支执证券的比例，不得进取该资产支执 证券界限的 10%；    （10）本基金经管东谈主经管的一王人基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支执证券，不得 进取其各类资产支执证券所有这个词界限的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时期，淌若其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内给以一王人卖出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）本基金债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （14）基金总资产不得进取基金净资产的 140%；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券资产不得进取 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得进取基金执有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均规划；    （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；    （17）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股 票实践，与境 内上市交往的股票合并规划；      （18）本基金参与股票期权交往的，应当合适下列风险驾驭方针要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交往所国法招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；      （19）法律律例及中国证监会规则的其他投资限制。      除第（8）、           （11）、               （15）、                   （16）项规则的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、 基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行调理。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项规则的，基金经管东谈主不得新增证券出借业务。      基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开头。      （1）承销证券；      （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；      （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不正直的证券交往行径；      （7）法律、行政律例或者中国证监会规则回绝的其他行径。 者与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交往的，应当合适基金的投资主义和投资策略，死守执有东谈主利益优先原则，注意利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正价钱实践。干系交往必须预先得到基 金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。紧要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。 变更的，本基金可相应调理回绝行径和投资比例限制规则，不需经基金份额执有东谈主大会审议。 《基金法》过火他联系法律律例或监管部门取消上述限制的，履行稳妥标准后，基金不受上 述限制。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主遴荐 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金经管东谈主应根据法律律例的规则及《基金 合同》的约定，确定合适条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否合适联系规则进行监督。对于不合适规则的银 行入款，基金托管东谈主不错拒却实践，并通知基金经管东谈主。   本基金投资银行入款应合适如下规则： 有入款期限，根据合同可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托 管东谈主阅历的团结营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例所有这个词不得进取 20%， 投资于不具有基金托管东谈主阅历的团结营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 所有这个词不得进取 5%。   联系法律律例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金经管东谈主履行稳妥标准 后，可相应调理投资组合限制的规则。 位职责、风险驾驭措施和监察稽核轨制，切实注意联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核干系合同、账户尊府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东谈主负责驾驭信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付材干等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行欠妥变成基金财产损失的， 由基金经管东谈主承担使命。   （2）基金经管东谈主负责驾驭流动性风险，并承担因驾驭不力而变成的损失。流动性风险主 要包括基金经管东谈主要求一王人提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成餍足基金闲居结算业务的风险、因一王人提前支取或部分提前支 取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险驾驭轨制的栽培。如因基金经管东谈主职工职务行径导致基 金财产受到损失的，需由基金经管东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺服《基金法》、                                      《运作办 法》等联系法律律例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的各项规则。   （三）基金投资银行入款合同的缔结、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东谈主应与合适阅历的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款业务总体合 作合同》    （以下简称《总体合营合同》），确定《入款合同书》的形式范本。                                 《总体合营合同》和 《入款合同书》的形式范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系律例对《总体合营合同》和《入款合同书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金经管东谈主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方式、 邮寄地址、不绝东谈主和不绝电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，入款 余额的阐述及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金经管东谈主应在《入款合同书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资金应一王人划 转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切使命。   （6）基金经管东谈主应在《入款合同书》中规则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，经管东谈主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具隆重书面阐述书。变更通知的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定不绝东谈主变更，应实时加盖公章 书面通知对方。   （7）基金经管东谈主应在《入款合同书》中规则，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与入款银行缔结的《总体 合营合同》、《入款合同书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑执和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东谈主应在《存 款合同书》中规则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下称 “入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐述或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开 具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管 东谈主指定不绝东谈主；若入款银行分支机构代为撑执入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主 管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向入款银行提议补办苦求，基金经管东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东谈主，原入款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个劳动日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金经管东谈主应在《入款合同书》中规则，对于存期进取 3 个月的依期入款，基金托管东谈主 于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询问复的联系时限要求实时回复。 基金经管东谈主有使命督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复变成的资金被挪 用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定不绝东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话筹商。入款到期前基金管 理东谈主与入款银行阐述入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金经管东谈主与存 款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日通知基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《入款合同书》中规则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具干系讲解文献后，与 入款银行指定司帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。淌若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个劳动日支付，入款银行需 按原合同约定利率和实践缓期天数支付缓期利息。   淌若在入款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东谈主不错提前支取一王人或部分资金，因提前支取导致的利息损失应由基金经管东谈主承担。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与入款银行缔结的《入款合同书》实践。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行入款投资时有违反联系法律律例的规则及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面体式通知基金经管东谈主在 10 个劳动日内纠正。基金经管东谈主对基 金托管东谈主通知的违纪事项未能在 10 个劳动日内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基 金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记径，应立即陈说中国证监会，同期通知基金经管东谈主在 基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法 规及行业模范的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单并约定各交往 敌手所适用的交往结算方式。基金经管东谈主有使命确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金经管东谈主承担。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓交往敌手名单的，视为基金经管东谈主招供全阛阓交往敌手。 基金经管东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐交往敌手。基金托管东谈主监 督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。在基金存续时期基 金经管东谈主不错调理交往敌手名单，但应将调理结果至少提前一个劳动日书面通知基金托管东谈主。 新名单确定时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照合同进行结算， 但不得再发生新的交往。如基金经管东谈主根据阛阓需要临时调理银行间债券交往敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管 东谈主协商责罚。   基金经管东谈主负责对交往敌手的资信驾驭，按银行间债券阛阓的交往国法进行交往，并负 责责罚因交往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金经管东谈主确定 的时刻内仍未承担负约使命过火他干系法律使命的，基金经管东谈主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向干系交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基 金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇使命。   （五）本基金投资运动受限证券，应顺服《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证 券联系问题的通知》等联系监管规则。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或寰宇银行间债券阛阓交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险驾驭轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例驾驭情况。   基金经管东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个劳动日将上述尊府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有有余的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个劳动日内，以 书面或其他两边招供的方式阐述收到上述尊府。   基金经管东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选择积极有 效的措施，在合理的时刻内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活窒碍时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担系数损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何使命。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金经管 东谈主应保证上述信息的的确、好意思满，并应至少于拟实践投资指示前两个劳动日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时刻进行审核。   由于基金经管东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。                《基金合同》、                      《托管合同》审核基金经管东谈主投资运动受限证 券的行径。如发现基金经管东谈主违反了《基金合同》、《托管合同》以过火他干系法律律例的有 关规则，应实时通知基金经管东谈主，并报告中国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的犯法、违纪以及违反《基金合同》、《托管合同》的投 资指示不予实践，独立即通知基金经管东谈主纠正，基金经管东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得乌有践时，基金托管东谈主应向中国证监会陈说。   （六）基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合适法律律例及监管机构的 干系规则。   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值规划、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违反法律律例、 《基金合同》和托管合同的规则，应实时以电话、邮件或书面请示等方式通知基金经管东谈主限 期纠正。 基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到通知后应 实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知，基金经管东谈主应以书面体式给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期 限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金 托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》和托管合同 对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示，基金经管东谈主应在规则时刻 内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金 合同和托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金经管东谈主应积极配合提 供干系数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交往标准照旧见效的指示违反法律、行政律例 和其他联系规则，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金经管东谈主实时纠正，由此变成 的损失由基金经管东谈主承担，托管东谈主在履行其通知义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记径，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期纠正。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主 规划的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金经管东谈主指示办理 计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实践或无故延伸实践基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管合同过火他联系规则时，应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面通知后应不才一劳动日前实时查对并以书面体式给基金经管东谈主发出回函，说明违纪 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律律例、基金合同和托管合同对 基金业求实践核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面请示，基金托管东谈主应在规则时 间内回答并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供干系 尊府以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和的确性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时陈说中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   四、基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 未经基金经管东谈主的正直指示，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主实践灵验驾驭下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑执时期的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的使命。 并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金 经管东谈主选择措施进行催收，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。 产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等 托管合同当事东谈主外第三方的欺骗、毅然、谬误或收歇等原因给基金资产变成的损失等不承担 使命。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 的国法和经由办理股票的冻结与过户。 有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一王人 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规则时刻内，基金经管东谈主应遴聘符 合《证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 撑执基金的银行入款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“广发中 证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金经管东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐劳动，基金 经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限使命 公司的规则实践。 资业务，触及干系账户的开立、使用的，按联系规则开立、使用并经管；若无干系规则，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则实践。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间阛阓计帐所股份有限公司的联系规则，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 东谈主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东谈主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码 奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务必及 时通知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金经管东谈主保 证所提供的账户开户材料的的确性和灵验性，且在干系尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和托管合同的约定协商后开立。新账户按联系规则使 用并经管。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑执   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑执 库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限使命公司或单据营业中心的代撑执库，什物撑执凭证由基金托管东谈主执有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主除外机构实践灵验驾驭的有价凭证不承担撑执使命。   （八）与基金财产联系的紧要合同的撑执   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件隔离由基金经管东谈主、 基金托管东谈主撑执。除托管合同另有规则外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产联系的重 大合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。基金经管东谈主应在紧要合 同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个劳动日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金经管东谈主 负责。紧要合同的撑执期限不少于律例规则最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金经管东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值规划、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的时刻及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的规划， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主每个估值日规划基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规则 败露。   基金经管东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值、发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规则对外公布。 基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计 算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛讹。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门规则的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处 理原则，隔离孤独时建立、记录和撑执本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金资产净值的规划和公告的，以基金经管东谈主的账册数据对外公告。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时通知基金经管东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个劳动日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个劳动日内完成基金季度陈说的编制及复核；在上半年结果之日起 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以国度联系规则为准。基金年度陈说的财务司帐陈说 应当经过审计。基金合同见效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈说、中期报 告或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额执有东谈主名册的撑执   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号、证件号码和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑执，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应隔离撑执基金份额执有东谈主名册，保存期不少于法律律例规则的最低期限。如不成妥 善撑执，则按干系法律律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年报前，基金经管东谈主应将联系尊府送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的的确性、准确性和好意思满性。基金经管东谈主和托管东谈主不得 将所撑执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺服诡秘义务。   七、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因托管合同而产生的或与托管合同联系的一切争议，如经友好协商未 能责罚的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁国法进行仲裁。 仲裁地点为广州。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚笃、勤奋、 尽责地履行基金合同和托管合同规则的义务，真贵基金份额执有东谈主的正当权益。   托管合同受中华东谈主民共和国法律（为托管合同之目的，不包括香港高出行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。   八、基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更标准   托管合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得 与基金合同的规则有任何毒害。   （二）基金托管合同阻隔的情形 月内无其他稳妥的托管机构邻接其原有权利义务； 月内无其他稳妥的基金经管公司邻接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                     第二十三部分   对基金份额执有东谈主的服务   对本基金份额执有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金经管东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务名堂。基金 经管东谈主提供的主要服务内容如下：   一、   执有东谈主交往记录查询服务   投资东谈主可通过办理基金交往业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能 查询交往记录。   二、   投诉受理   基金份额执有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额执有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务不绝方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分   招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规则将信息置备于 公司住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分       其他应败露事项             公告事项                      败露日历 对于加多渤海证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告            2024-05-17 对于加多华福证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告            2024-05-06 对于加多联储证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告            2024-04-24 对于加多东兴证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告            2024-04-24 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告请示性公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年年度陈说提             示性公告 对于加多华创证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告            2024-03-29 对于加多山西证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告            2024-03-18 对于加多财达证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告            2024-02-07 对于加多民生证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告            2024-01-31 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告请示性公告 对于加多华宝证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告            2024-01-11 对于加多华金证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告            2024-01-05 对于加多国海证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告            2023-12-26 对于加多金元证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告            2023-12-21 对于加多信达证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告            2023-12-21 对于加多浙商证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告            2023-12-01 广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金上市交往            请示性公告 广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金上市交往              公告书 广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金上市交往           公告书请示性公告 对于广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金灵通          2023-09-13        日常申购、赎回业务的公告 广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金基金合同            见效公告 对于加多广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金       网下现款发售代理机构的公告 对于广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金调理         召募界限上限的公告 广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金基金合同        及招募说明书请示性公告                第二十六部分    备查文献 （一）中国证监会批准广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金召募的文献 （二）《广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金基金合同》 （三）《广发中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金托管合同》 （四）法律见解书

fund

热点资讯

  • 宁科生物收警示函部分投资者
  • 国企改变中里面管理与治理结
  • 封闭错过的神奇作品《帝御仙
  • 固态电板观念股逆势大涨，上
  • 降糖、减重、调脂，GLP

    • 相关资讯

  • 机构：黄金来往商仍在恭候明
  • 香港优才怎么续签？了解这几
  • 华电外洋电力股份选举朱鹏出
  • 两年半营收12亿，小马智行冲刺
  • 好意思国8月CPI同比涨幅回落至
    • 友情链接：


    Powered by 新闻纵横 @2013-2022 RSS地图 HTML地图

    Copyright Powered by站群系统 © 2013-2024