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如意招享,易方达如意招享混杂(FOF-LOF)C: 易方达如意招享混杂型基金中基金(FOF-LOF)更新的招募说明书

发布日期：2024-11-15 13:03    点击次数：64
易方达如意招享混杂型 基金中基金（FOF-LOF）  更新的招募说明书 基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司     二〇二四年十一月                      迫切教唆 深翻新药产业交游型通达式指数证券投资基金变更注册的批复》（证监许可2022281 号） 进行召募。本基金基金合同于 2022 年 11 月 1 日稳健告成。 合型基金中基金（FOF-LOF）”，并适用基金合同和招募说明书中闭塞运作期届满通达后的有 关轨则。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益 作出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称拖累、针织信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投老本基金前，请崇拜阅读本基金的招募说 明书、基金合同、基金家具贵寓概要等信息裸露文献，全面意识本基金家具的风险收益特征 和家具性情，充分议论自身的风险承受才略，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对 申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂然决策，承担基金投资中出现的各种风险。 投老本基金可能遇到的独到风险包括但不限于：（1）无法得回收益以致损失本金的风险； （2）A 类基金份额阻隔上市的风险以及二级市集交游价钱折溢价的风险;（3）投资于非权 益类资产的风险；        （4）主要投资于基金所面对的独到风险，包括但不限于因主要投资于基金 而面对的被投资基金事迹不达主义影响本基金投资事迹阐扬的风险、赎回资金到账时间较 晚影响投资东谈主资金安排的风险、双重收费风险、投资于商品基金的风险、投资公募 REITs 的 独到风险、投资于可上市交游基金的二级市集投资风险、被投资基金的运作风险、被投资基 金的基金管理东谈主经营风险和联系政策风险；（5）可能较大比例投资于基金管理东谈主旗下基金 所面对的风险；（6）本基金投资范围包括内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖 的香港证券市集股票而面对的香港股票市集及港股通机制带来的风险；（7）本基金投资范 围包括科创板股票、北交所股票、存托凭证、资产支抓证券等特殊品种而面对的其他寥落风 险。此外本基金还将面对市集风险、流动性风险、管理风险、税收风险、基金法律文献中涉 及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、其他风险等风险。   本基金的具体运作性情详见基金合同和招募说明书的约定，投老本基金可能面对的风 险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 值进行估值，T+2 日对投资东谈主申购、赎回央求的灵验性进行说明，投资东谈主可于 T+3 日到销售 网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的说明情况。 资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 基金、股票型基金中基金（FOF），高于债券型基金、债券型基金中基金（FOF）、货币市集基 金和货币型基金中基金（FOF）。 本类别基金资产入网提销售服务费，且可通过场外和场内两种方式申购与赎回的基金份额， 称为 A 类基金份额；从本类基金资产入网提销售服务费，并不收取申购用度，且仅可通过 场外方式申购与赎回的基金份额，称为 C 类基金份额。 基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 运转面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面值的 风险。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 对本基金阐扬的保证。   本基金本次根据基金合同、托管契约的更正对招募说明书进行了更新，更新截止日为 基金联系财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值阐扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，除 非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 8 月 16 日。                                       （本讲明中财务数据 未经审计）                           目          录                                  I                   第一部分 绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以 下简称《信息裸露办法》）、《证券投资基金信息裸露内容与风物准则第5号容与风物>》、《公开召募证券投资基金运作指引第2号-基金中基金指引》(以下简称“《基金 中基金指引》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动 性风险管理轨则》”）、           《易方达如意招享混杂型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》                                        （以下简称 基金合同）过火它联系轨则等编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其 果然性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应谨慎查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                       第二部分 释      义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 闭运作混杂型基金中基金（FOF-LOF），易方达如意招享混杂型基金中基金（FOF-LOF）由易 方达如意招享一年闭塞运作混杂型基金中基金（FOF-LOF）闭塞运作期届满通达后改名而来 同》及对基金合同的任何灵验更正和补充；基金改名后，基金合同相应更正为《易方达如意 招享混杂型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》 运作混杂型基金中基金（FOF-LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充；基 金改名后，托管契约相应更正为《易方达如意招享混杂型基金中基金（FOF-LOF）托管契约》 （FOF-LOF）招募说明书》过火更新 基金家具贵寓概要》过火更新 基金份额发售公告》 上市交游公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、申报等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其经常作念出的更正     《基金中基金指引》：指中国证监会 2016 年 9 月 23 日颁布并实施的《公开召募证券 投资基金运作指引第 2 号-基金中基金指引》及颁布机关对其经常作念出的更正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、迁徙、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主矍铄了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构，以及可通过上海证券交游所交游系统办理基金销售业务的会员单元 售业务经验并与基金管理东谈主矍铄了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构，以及可通 过上海证券交游所交游系统办理基金销售业务的会员单元 式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受易方达基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金 A 类基金 份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限职责公司，C 类基金份额的登记结算机构为易 方达基金管理有限公司 金管理东谈主所管理的场外份额余额过火变动情况的账户，其中场外 A 类基金份额记录在中国 证券登记结算有限职责公司开立的通达式基金账户并登记在中国证券登记结算有限责 任公 司的登记结算系统，C 类基金份额记录在易方达基金管理有限公司开立的基金账户并登记在 易方达基金管理有限公司的注册登记系统 易所东谈主民币日常股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本基金场内 A 类基金份额记 录在基金份额抓有东谈主上海证券账户并登记在中国证券登记结算有限职责公司上海分公 司证 券登记系统 申购、赎回、迁徙、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面说明的日期 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 自基金合同告成之日起至 12 个月后的月度对日的前一日为止。闭塞运作期内本基金不通达 申购、赎回。闭塞运作期届满后，本基金转为上市通达式基金（LOF） 或其他业务的作事日       《业务国法》：指上海证券交游所、登记结算机构、基金管理东谈主及基金销售机构的相 关业务国法过火经常作念出的更正 份额的行动 央求购买基金份额的行动 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 式买卖 A 类场内基金份额的行动 场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎 回 办理基金份额认购、申购、赎回和上市交游的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申 购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 公司注册登记系统下的 C 类基金份额 央求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额迁徙为基金管理东谈主管理的其他 基金 基金份额的行动 销售机构的操作。对于 A 类基金份额，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转指定 的行动，以及基金份额抓有东谈主将抓有的 C 类基金份额在易方达基金管理有限公司注册登记 系统内不同销售机构之间进行转托管的行动 系统间进行转托管的行动 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣 款及 受理基金申购央求的一种投资方式 请份额总额加上基金迁徙中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迁徙中 转入 央求份额总额后的余额）跳动上一通达日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值 息裸露办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等前言 有东谈主服务的用度 提销售服务费，且可通过场外和场内两种方式申购与赎回的基金份额，称为 A 类基金份额 通过场外方式申购与赎回的基金份额，称为 C 类基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金治愈投资组合的市集冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公正对待 置算帐，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 应日期的，则月度对日为该日期月度的终末一日。如该月度对日为非作事日的，则顺延至下 一个作事日                       第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   诞生辰期：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   连系电话：400 881 8088   连系东谈主：李红枫   注册老本：13,244.2 万元东谈主民币   批准诞期许关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    鼓励称号                             出资比例 广东粤财信托有限公司                       22.6514％ 广发证券股份有限公司                       22.6514％ 盈峰集团有限公司                         22.6514％ 广东省广晟控股集团有限公司                    15.1010％ 广州市广永国有资产经营有限公司                  7.5505％ 珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                1.5087％ 珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                1.6205％ 珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                1.5309％ 珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                1.7558％ 珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                1.4396％ 珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                1.5388％ 总 计                              100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部研究参谋室总司理助理，吉祥证券有限职责公司研究参谋部副总司理（主抓 作事）、国债部副总司理（主抓作事）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主抓作事），宇宙社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金管理有限公司看管员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商设备局招商办科员， 广发证券有限职责公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元老本管理有限公司董事。   苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限职责公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事长，大天然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限职责公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部实行董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟老本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司寂然董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂然董事，艾尔玛科技股份有限公司 寂然董事，祥鑫科技股份有限公司寂然董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂然董事。曾 任好意思国天普大学法学院看望副教化，广东凯金新动力科技股份有限公司寂然董事，江苏凯强 医学熟谙有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂然董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司寂然董事，清华大学经济管理学院 教化、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘大家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工 程系 助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副教化、技巧经济与管理系主任、 翻新创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息技巧股份有限公司 寂然董事，中融东谈主寿保障股份有限公司寂然董事,深圳市力合科创股份有限公司寂然董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司寂然董事，长江商学院司帐与 金融教化、投资研究中心主任、教化管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理教化、副教化、终生教化，长江商学院行政副院长、DBA 样子副院长、创创社区样子发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寂然董事，瑞士银 行（中国）有限公司寂然董事，秦川机床用具集团股份公司寂然董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寂然董事，中国天伦燃气控股有限公司寂然非实行董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职责公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事带领员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司样子司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡皆九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业设备有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业设备部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究 处干 部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交游中心有限公司董事， 广州股权交游中心有限公司董事，广州广永丽皆栈房有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群作事部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究参谋有限公司管理参谋样子司理，湖南证券投资银行总部样子司理，融通基 金管理有限公司研究筹谋部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交游员， 易方达基金管理有限公司聚首交游室交游员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司实行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档管理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产 管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司市集及家具委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总 司理级高档管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金管理有限 公司销售支抓中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员。曾任 中国经济设备信托投资公司成皆营业部研发部副司理、交游部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成皆分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交游所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混搭伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限职责公司信息技巧中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息技巧部副 总监（主抓作事）、总监，易方达基金管理有限公司信息技巧部副总司理、系统研发部副总 司理、技巧运营部总司理、数据平台研发中心总司理、计算与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资 搭理部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金管理有限公司机构搭理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管理有限公 司宣传筹谋专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹谋 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司看管长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会作事，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管理部总司理、家具瞎想与业务翻新部总司理。曾在普华永谈中天司帐 师事务所、证监会广东监管局作事，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   张浩然先生，金融硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司 FOF 投资部 总司理助理、基金司理。曾任中国东谈主寿资产管理有限公司基金投资部助理研究员，易方达基 金管理有限公司研究员、投资司理、基金司理助理。张浩然历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                    任职时间        离任时间 易方达优选多资产三个月抓有混杂（FOF）        2020-04-09     - 易方达如意安泰一年抓有混杂（FOF）          2020-08-14       - 易方达上风价值一年抓有混杂（FOF）          2021-08-24       - 易方达上风领航六个月抓有混杂（FOF）         2021-12-10       - 易方达上风长兴三个月抓有混杂（FOF）         2022-06-21       - 易方达上风驱动一年抓有混杂（FOF）          2022-09-06       - 易方达汇康稳健养老一年抓有混杂（FOF）        2022-09-06       - 易方达如意招享混杂（FOF-LOF）          2022-11-01       - 易方达优选星汇六个月抓有混杂（FOF）         2023-03-07       - 易方达稳健腾享六个月抓有混杂（FOF）         2023-08-29        - 易方达上风答复混杂（FOF-LOF）          2022-03-23   2024-01-11  本公司 FOF 投资决策委员会成员包括：娄利舟女士、安伟先生、朴一先生、汪玲女士。  娄利舟女士，同上。  安伟先生，易方达基金管理有限公司投资参谋人业务投资总监、投资参谋人投研部总司理、 投顾业务投资决策委员会委员。  朴一先生，易方达基金管理有限公司投资司理。  汪玲女士，易方达基金管理有限公司基金司理。  三、基金管理东谈主的职责  四、基金管理东谈主的承诺 监会的联系轨则，建立健全里面抑制轨制，采纳灵验措施，预防违背现行灵验的联系法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会联系轨则的行动发生。 抑制轨制，采纳灵验措施，预防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游行为；   （7）冒昧拖累，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会破裂的其他行动。 律、法例及行业模范，针织信用、长途尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特地挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、插手、不应承严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧拖累、奢靡权益；   （7）违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄 露在职职时间明察的联系证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 推敲等信息；   （8）违背证券交游场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能足下市集价钱，烦懑市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中特地含有子虚、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会破裂的行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则， 显露在职职时间明察的联系证券、基金的交易机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资推敲等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交游过火他行为。   五、基金管理东谈主的里面抑制轨制   为保证公司模范化运作，灵验地防守和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额抓有东谈主利益，珍惜公司及公司鼓励的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面抑制体系。   （1）保证公司经营管理行为的正当合规性；   （2）保证各种基金份额抓有东谈主及寄托东谈主的正当权益不受侵略；   （3）防守和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完好意思，完结公司的抓续、健康发展，促进公司完结发展政策；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，正直诚信，正大自律，长途尽责；   （5）珍惜公司的声誉，保抓公司的精良形象。   （1）健全性原则。里面抑制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控方法，珍惜内控轨制 的灵验实行。   （3）寂然性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对寂然，除监犯律法例另有 轨则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当体现权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的抑制成本达到最好的里面抑制效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面抑制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵影相应的方法，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司敬爱对轨制的抓续熟谙，团结业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险抑制的要求，陆续搜检和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制畅达于通盘这个词公司行为。鼓励会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实行；各项经营业务和 管理方法必须纳降管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项作事必须是在业务授权 范围 内进行。公司要紧业务的授权必须采纳书面样子，授权书应当明确授权内容。公司授权应适 当，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （2）公司研究业务   研究作事应保抓寂然、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的研究作事 业务过程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资家具 的特征，在充分研究的基础上建立和珍惜备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保抓畅 通的交流渠谈；建立研究讲明质地评价体系，陆续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防守原则和效任性原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不停轨制和窥伺制 度。建立严格的投资破裂和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估 与管理轨制，将重心投资限制在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，及 时总结分析和评估投资结果。   （4）交游业务   建立聚首交游部门和聚首交游轨制，投资指示通过聚首交游部门完成；建立交游监测系 统、预警系统和交游反馈系统，完善联系的安全设施；聚首交游部门应付交游指示进行审核， 建立公正的交游分配轨制，确保公正对待不同基金；完善交纪行录，并实时进行反馈、查对 和归档维持；建立科学的投资交游绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险抑制点建立健全模范 的系 统和过程，以基金为司帐核算主体，寂然建账、寂然核算。通过合理的估值方法和估值方法 等司帐措施，果然、完好意思、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建 立司帐档案维持轨制，确保档案果然完好意思。   （6）信息裸露   公司建立了完备的信息裸露轨制，指定了信息裸露负责东谈主，并建立了相应的轨制过程规 范联系信息的汇集、组织、审核和发布，勤奋确保公开裸露的信息果然、准确、完好意思、实时。   （7）监察与合规管理   公司诞生看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理作事的需要 和董事会授权，看管长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案贵寓，就里面抑制轨制的 实行情况独赶紧履行查验、评价、讲明、建议职能。看管长按时和不按时向董事会讲明公司 里面抑制实行情况，董事会对看管长的讲明进行审议。   公司诞生监察合规管理部门，并保障其寂然性。监察合规管理部门按照公司轨则和看管 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过按时或不按时查验里面抑制轨制的实行情况，督促公司和 旗下 基金的管理运作模范进行。   公司董事会和管理层充分敬爱和支抓监察与合规管理作事，对违背法律、法例和公司内 部抑制轨制的，讲究联系部门和东谈主员的职责。   （1）本公司承诺以上对于里面抑制轨制的裸露果然、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展陆续完善里面抑制轨制。                      第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞生辰期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息裸露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家透澈由企业法东谈主抓股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家遴荐国 际司帐尺度上市的公司。2006 年 9 月又告成刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日愚弄 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。摈弃 2024 年 6 月 30 日，本集团总资产 115，747.83 亿元东谈主民币，高档法下老本充足率 17.95%，权重 法下老本充足率 14.60%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、家具研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、样子支抓团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家得回该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行算作托管业务天赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业 务经验。   招商银行资产托管团结自身在托管行业深耕 22 年的专科才略和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，竭力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的大家、贴心折务的管家、让 价值抓续增多、客户的体验更佳”的“4+主义”，以翻新的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构完结可抓续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，陆续翻新托管系统、服务和家具：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私 募基金绩效分析讲明，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告成托 管国内第一只券商蚁搭伙产管理推敲、第一只 FOF、第一只信托资金推敲、第一只股权私募 基金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 维持，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的鼎新，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力陆续进步,连年来得回业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融家具翻新奖”； 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融翻新“十佳金融产 品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双进步”金点子决议二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。 外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最 佳基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀 资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；            《证券时报》                 “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》               “2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华 奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务了得机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特殊评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管 机构”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、实行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行作事，2022 年 5 月 授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银 行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐 协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常 务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险抑制部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教授，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等界限有长远的研究和丰富的实务教授。   （三）基金托管业务经营情况   摈弃 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面抑制轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度联系法律法例和行业监管轨制，坚抓遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，防守和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞间隙、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险抑制轨制，确保托管业务信息果然、准确、完好意思、实时；确保内控 机制、体制的陆续改进和各项业务轨制、过程的陆续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抑制及风险防守体系：   一级里面抑制及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行让步和抑制 ；总 行风险管理部、法律合规部、审计部寂然对资产托管业务进行评估监督，并提议内控进步管 理建议。   二级里面抑制及风险防守是招商银行资产托管部诞生风险合规管理联系团队，负 责部 门里面风险让步和抑制，实时发现里面抑制过错，提议整改决议，追踪整改情况，并径直向 部门总司理室讲明。   三级里面抑制及风险防守是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵守内抑制 衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抑制袒护各项业务过程和操作要领、袒护通盘团队和岗亭，并 由一齐东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对寂然，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面抑制的查验、评价部门寂然于里面抑制 的建立和实行部门。   （4）灵验性原则。里面抑制灵验性包含里面抑制瞎想的灵验性、里面抑制实行的灵验 性。里面抑制瞎想的灵验性是指里面抑制的瞎想袒护了通盘应温情的迫切风险，且瞎想的风 险应付措施妥当。里面抑制实行的灵验性是指里面抑制未必按照瞎想要求严格灵验实行。   （5）适合性原则。里面抑制适合招商银行托管业务风险管理的需要，并未必跟着托管 业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合阻遏，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的目的。   （7）迫切性原则。里面抑制在完结全面抑制的基础上，温情迫切托管业务迫切事项和 高风险要领。   （8）制衡性原则。里面抑制未必完结在托管组织体系、机构设立、权责分配及业务流 程等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、家具受理、会 计核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本轨则、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、管理要求 明确，知足风险管理全袒护的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、模范化运作。   （2）业务信息风险抑制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，遴荐加密、直连方式传输数据，数据实行他乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行看望。   （3）客户贵寓风险抑制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 逃匿，除法律法例和其他联系轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息技巧系统风险抑制。招商银行对信息技巧系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，通盘电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技巧系统采 取两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息技巧系统的安全。   （5）东谈主力资源抑制。招商银行资产托管部通过建立精良的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和方法   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的轨则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要领中，基金托管东谈主对基金管理 东谈主发 送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违背法律法例、 基金合同的指示断绝实行，独立即申报基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交游方法如故告成的投资指示违背法律、行政 法例 和其他联系轨则，或者违背基金合同约定，实时以书面样子申报基金管理东谈主进行整改，整改 的时限应相宜法律法例及基金合同允许的治愈期限。基金管理东谈主收到申报后应实时核 对确 认并以书面样子向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主申报的违法 事项 未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。                        第五部分 联系服务机构   一、基金份额销售机构   （一）场外售售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   连系东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东谈主网站公示。   （二）场内销售机构   具有基金销售业务经验的上海证券交游所会员单元，具体名单详见上海证券交游 所网 站。   二、基金登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   传真：(010) 5937 8907   连系东谈主：赵亦清   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   连系东谈主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：上海源泰讼师事务所   地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 1405 室   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、姜亚萍   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   连系东谈主：刘佳   四、司帐师事务所和承办注册司帐师   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊日常合伙）。   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊日常合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：昌华、马婧   连系东谈主：昌华   本基金的年度财务报表过火他轨则事项的审计机构为普华永谈中天司帐师事务所(特殊 日常合伙)。   司帐师事务所：普华永谈中天司帐师事务所（特殊日常合伙） 住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实行事务合伙东谈主：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 承办注册司帐师：叶尔甸、吴琳杰 连系东谈主：吴琳杰                第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类 别基金资产入网提销售服务费，且可通过场外和场内两种方式申购与赎回的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金资产入网提销售服务费，并不收取申购用度，且仅可通过场外方 式申购与赎回的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金各种基金份额分别设立代码，分别计较并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东谈主在申购基金份额时可自行取舍基金份额类别。本基金暂不通达各份额类别之间的 迁徙业务，今后若通达本基金各份额类别之间的迁徙业务，业务国法详见届时发布的联系公 告或更新的招募说明书。   每类基金份额的具体轨则详见下表：   份额类别       场内 A 类基金份额   场外 A 类基金份额      C 类基金份额    申购费          收取              收取          不收取 初度申购最低金额       1000 元                                 万元)         万元) 追加申购最低金额       1000 元 单笔赎回最低份额        1份              1份           1份 基金交游账户最低基   金份额余额 销售服务费(年费率)      不收取            不收取           0.3%   注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠谈等有所互异，并可能发生治愈，敬请投 资者赐与温情。对于场内申购、赎回及抓有场内份额的数目限制，上海证券交游所和登记结 算机构的联系业务国法有最新轨则的，从其最新轨则办理。   二、基金管理东谈主可根据基金践诺运作情况，在对基金份额抓有东谈主利益无践诺不利影响的 情况下，经与基金托管东谈主协商并履行妥当方法，增多新的基金份额类别、取消某基金份额类 别、治愈现存基金份额类别的费率水平，或对基金份额分类办法及国法进行治愈并公告。                      第七部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的联系轨则 召募，并经 2022 年 2 月 8 日中国证券监督管理委员会《对于准予易方达中证沪港深翻新药 产业交游型通达式指数证券投资基金变更注册的批复》                        （证监许可2022281 号）进行召募。   本基金为契约型通达式混杂型基金中基金（FOF），基金的存续期为不按时。   本基金召募时间每份基金份额运转面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2022 年 8 月 5 日至 2022 年 10 月 28 日。   召募对象为相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。               第八部分 基金合同的告成   一、基金合同的告成   本基金基金合同于 2022 年 11 月 1 日稳健告成。自基金合同告成日起，本基金管理东谈主 稳健泉源管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范围   《基金合同》告成后，一语气 20 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时讲明中赐与裸露；一语气 60 个作事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会讲明并提议惩办决议，如 抓续运作、迁徙运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。               第九部分 基金份额的上市交游   一、基金的上市   基金合同告成后，如本基金具备下列条件，基金管理东谈主可依据《上海证券交游所证券投 资基金上市国法》，朝上海证券交游所央求 A 类基金份额的上市交游：   本基金 A 类基金份额已于 2023 年 2 月 1 日通过上海证券交游所上市交游。场内简称： 如意招享，扩位证券简称：如意招享 FOF，交游代码：501222。   二、上市交游的地点   上海证券交游所   三、上市交游的基金份额   本基金 A 类基金份额上市后，登记在证券登记系统中的场内 A 类基金份额可径直在上 海证券交游所上市交游；登记在登记结算系统中的场外 A 类基金份额通过办理跨系统转托 管业务将基金份额转至证券登记系统后，方可上市交游。   本基金 C 类份额不上市交游。   四、上市交游的国法   本基金 A 类基金份额在上海证券交游所的上市交游需遵守《上海证券交游所证券投资 基金上市国法》、《上海证券交游所交游国法》等联系轨则。   五、上市交游的用度   本基金 A 类基金份额上市交游的用度按照上海证券交游所联系轨则办理。   六、上市交游的停复牌、暂停上市、规复上市和阻隔上市   本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和阻隔上市等事项按照《基金法》 联系轨则和上海证券交游所的联系轨则实行。具体情况见基金管理东谈主届时联系公告。   当本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所阻隔上市时，本基金将变更为非 上市 基金并相应治愈基金称号，除此之外，本基金的闭塞运作期安排、基金费率、基金的投资范 围和投资策略等均不变，无需召开基金份额抓有东谈主大会。本基金阻隔上市并变更为非上市基 金时，对于本基金场内份额的处理国法见基金管理东谈主届时公告。   七、其他 等联系轨则内容进行治愈的，本基金按修改以后的轨则实行，此事项不消召开基金份额抓有 东谈主大会审议。 相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。           第十部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东谈主范围   相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、申购与赎回的场所   本基金 A 类基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式，C 类基金份额的申购与赎 回仅包括场外的方式。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外份额的申购和赎回场所为场外 基金销售机构的基金销售网点；场内份额的申购和赎回场所为具有基金销售业务经验，且经 上海证券交游所过火指定的登记结算机构认同的会员单元。基金管理东谈主可根据情况变 更或 增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金管理东谈主网站公示。   三、申购与赎回办理的通达日实时间   基金合同告成后的前 12 个月为闭塞运作期，本基金的闭塞运作期为自基金合同告成之 日起至 12 个月后的月度对日的前一日为止。在闭塞运作期内，本基金不办理申购赎回业务。 闭塞运作期内基金相宜条件上市交游后，投资者抓有的场内份额可径直在上海证券交 易所 上市交游；投资者抓有的场外份额可通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交游。   本基金在闭塞运作期届满参加通达期后，投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回， 本基金的通达日为上海证券交游所、深圳证券交游所的交游日，但基金管理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时 间见联系公告。   基金合同告成后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时间变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时间进行相应的治愈，但应在实 施前依照《信息裸露办法》的联系轨则在轨则前言上公告。   本基金 A 类基金份额于 2023 年 11 月 1 日通达办理日常申购、赎回业务，本基金 C 类 基金份额于 2023 年 12 月 18 日通达办理日常申购、赎回业务。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回 或者 迁徙。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时间提议申购、赎回或迁徙央求且登记结算机构 说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。      四、申购与赎回的原则       “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日对应份额类别的基金份额净值为基准 进行计较，其中 C 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净 值； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎 回，以笃定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到公正对待； 联系《业务国法》。若联系法律法例、中国证监会、上海证券交游所或登记结算机构对申购、 赎回业务等国法有新的轨则，按新轨则实行。      基金管理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东谈主必须在新 国法泉源实施前依照《信息裸露办法》的联系轨则在轨则前言上公告。      五、申购与赎回的方法      投资东谈主必须根据销售机构轨则的方法，在通达日的具体业务办理时间内提议申购 或赎 回的央求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记结算机构说明基金份额时，申购告成。      基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记结算机构说明赎回时，赎复活效。投资 者赎回央求告成后，基金管理东谈主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇局 联系轨则有变更或本基金境外投资主要市集的交游算帐国法有变更、基金境外投资主 要市 场及外汇市集休市或暂停交游、港股通非交收日导致蔓延交收、登记公司系统故障、交游所 或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基 金托管东谈主所能抑制的因素影响业务处理过程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参 照基金合同联系条件处理。   基金管理东谈主应以交游时间收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购或赎回 央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记结算机构在 T+2 日内对该交游的灵验性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询 央求 的说明情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的说明以登记结算机构的说明结果为准。对于央求的说明 情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律法例的情况下，可对上述方法国法进行治愈。基金管理东谈主必须 在新国法泉源实施前依照《信息裸露办法》的联系轨则在轨则前言上公告。   六、申购与赎回的数额限制   场外申购本基金 A 类基金份额、C 类基金份额时，投资东谈主通过非直销销售机构或本公司 网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元，追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元；投资东谈主通过本公司直销中心初度申购的单笔最低名额为东谈主民币 50,000 元，追加申购单 笔最低名额是东谈主民币 1,000 元。场内申购本基金 A 类基金份额时，每笔申购金额最低为东谈主民 币 1,000 元，同期申购金额应当为 1 元的整数倍。在相宜法律法例轨则的前提下，各销售机 构对申购名额及交游级差有其他轨则的，需同期遵守该销售机构的联系轨则。                                  （以上金额均 含申购费)。   投资东谈主将当期分配的基金收益转购基金份额或遴荐按时定额投资推敲时，不受最 低申 购金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东谈主累计抓有份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者抓有基金份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相躲藏 50%聚首度的 情形，基金管理东谈主有权采纳抑制措施。当接受申购央求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在 要紧不利影响时，基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比 例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益, 具体请参见联系公告。法律法例、中国证监会另有轨则的除外。   投资东谈主可将其一齐或部分基金份额赎回。   基金份额抓有东谈主在办理场外赎回 A 类基金份额、C 类基金份额时，每类基金份额单笔赎 回或迁徙不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须 一次性赎回或转出该类基金份额一齐份额）；若某笔交游类业务（如赎回、转托管等）将导 致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份时，基金管理东谈主有权将投资东谈主在 该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性一齐赎回。在相宜法律法例轨则的前提下， 各销售机构对赎回份额限制有其他轨则的，需同期遵守该销售机构的联系轨则。   基金份额抓有东谈主在办理场内 A 类基金份额赎回时，单笔赎回不得少于 1 份，同期赎回份 额必须是整数份额。 所和中国证券登记结算有限职责公司的联系业务国法有轨则的，从其最新轨则办理。 量限制，或者新增基金范围抑制措施。基金管理东谈主必须在治愈前依照《信息裸露办法》的有 关轨则在轨则前言上公告。   七、基金的申购费和赎回费 主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购费，在 投资者抓有时间收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东谈主承担。   本基金闭塞运作期内不通达申购。闭塞运作期届满通达后，本基金 A 类基金份额的场内 场外申购费率换取。本基金申购费率如下： 诞生的基本养老保障基金、照章制定的企业年金推敲筹集的资金过火投资运营收益形 成的 企业补充养老保障基金（包括企业年金单一推敲以及蚁总推敲）、不错投资基金的其他社会 保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施辞别的优惠申购费率。如将来出现不错投资 基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基 金类型，基金管理东谈主可将其纳入实施辞别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜500 万             0.12%            M≥500 万           1,000 元/笔   基金管理东谈主可根据情况治愈实施辞别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。     申购金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜500 万             1.2%            M≥500 万           1,000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者抓有时间收取销售服务费。   本基金闭塞运作期内不通达赎回，闭塞运作期届满通达后，投资者可将其抓有的一齐或 部分 A 类基金份额赎回。本基金通达期内 A 类基金份额的场内场外赎回费率换取，赎回费率 见下表：         抓有时间（天）            A 类基金份额赎回费率   注：对于投资者在本基金改名前抓有的 A 类基金份额，改名后，其抓有期限为改名前抓 有期限加上改名后的抓有期限，投资者份额抓有时间记录国法以登记结算机构最新业 务规 则为准。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份 额时 收取。对抓有期少于 30 天（不含）的 A 类基金份额抓有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财 产；对抓有期在 30 天以上（含）且少于 90 天（不含）的 A 类基金份额抓有东谈主所收取赎回费 用总额的 75%计入基金财产；对抓有期在 90 天以上（含）且少于 180 天（不含）的 A 类基 金份额抓有东谈主所收取赎回用度总额的 50%计入基金财产；对抓续抓有期 180 天以上（含）的 A 类基金份额抓有东谈主所收取赎回用度总额的 25%计入基金财产；其余用于支付市集引申、注 册登记费和其他手续费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：          抓有时间（天）              C 类基金份额赎回费率   投资者可将其抓有的一齐或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。对抓有期少于 30 天（不含）的 C 类基金份额抓有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份申购份额，抓有期自该基金份额申购说明日至赎回说明日（不含该日）。 治愈后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金管理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息裸露办 法》的联系轨则在轨则前言上公告。   基金管理东谈主不错在不违背法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据市集情况制 定基 金促销推敲，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基 金管理东谈主不错妥当调低基金销售费率，或开展有辞别的费率优惠行为。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按践诺说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日的该 类基金份额净值为基准计较。场外申购波及金额、份额的计较结果保留到少许点后两位，小 数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。场内申购波及金额的计较 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财 产；场内申购波及份额的计较结果先按四舍五入的原则保留到少许点后 2 位，再按截位法保 留至整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺说明的灵验赎回份额乘以央求当日的该 类基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元， 计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基 金财产。   （1）若投资东谈主取舍 A 类基金份额，申购份额的计较公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例：闭塞运作期届满通达后，某投资东谈主（通过本公司直销中心申购的宇宙社会保障基金、 照章诞生的基本养老保障基金、照章制定的企业年金推敲筹集的资金过火投资运营收 益形 成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一推敲以及蚁总推敲）、不错投资基金的其他 社会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、 享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型）通过本管理 东谈主的直销中心投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元   申购用度=100,000-99,880.14 =119.86 元   申购份额=99,880.14 /1.0400=96,038.60 份   例：闭塞运作期届满通达后，某投资东谈主（其他投资者）投资 100,000 元场外申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+1.2%）=98,814.23 元   申购用度=100,000-98,814.23=1,185.77 元   申购份额=98,814.23/1.0400=95,013.68 份   如果投资东谈主是申购场内 A 类基金份额，则申购份额为 95,013 份，其余 0.68 份对应金额 复返给投资东谈主。具体计较公式为：   践诺净申购金额=95,013×1.0400=98,813.52 元   退款金额＝100,000-98,813.52-1,185.77＝0.71 元   （2）若投资东谈主取舍 C 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的计较方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例：闭塞运作期届满通达后，某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定该笔份额抓 有期限为 100 天，则对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值 是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定该笔份额抓有期限为 5 天，则对应的 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.5% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   计较日该类基金份额的基金份额净值=计较日该类基金份额的基金资产净值/计较 日该 类基金份额总份额   本基金各种基金份额净值的计较，保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行妥当方法，不错妥当蔓延计较或 公告。   基金管理东谈主每个估值日后次一个作事日计较该估值日的基金资产净值及基金份额净值， 并按轨则公告。   九、申购和赎回的登记   正常情况下，投资者 T 日申购基金告成后，登记结算机构在 T+2 日为投资者增多权益并 办理登记手续。   基金份额抓有东谈主 T 日赎回基金告成后，正常情况下，登记结算机构在 T+2 日为其办理扣 除权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记结算机构不错对上述登记办理时间进行治愈，基金管 理东谈主应于泉源实施前依照《信息裸露办法》的联系轨则在轨则前言上公告。   十、断绝或暂停申购的情形   本基金在闭塞运作期不办理申购业务。闭塞运作期届满通达后，发生下列情况时，基金 管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额申购央求： 益时。 绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 达到或者跳动 50%，或者变相躲藏 50%聚首度的情形。 范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳动基金管理东谈主轨则确当日申购 金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份额跳动单个投资东谈主累计抓有的份额上限时； 或该投资东谈主当日申购金额跳动单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11、12 项情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据联系轨则在轨则前言上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基 金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   本基金在闭塞运作期不办理赎回业务。闭塞运作期届满通达后，发生下列情形时，基金 管理东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额赎回央求或降速支付赎回款项： 停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 无法变现，导致基金管理东谈主不成出售或评估基金资产。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 会影响或挫伤基金份额抓有东谈主利益时。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理 东谈主应 报中国证监会备案。对于场外赎回央求，若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条 款处理。基金份额抓有东谈主在央求场外赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与肃除。 在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理。对于场内赎回央求，按 照上海证券交游所及中国证券登记结算有限职责公司的联系轨则办理。   十二、大皆赎回的情形及处理方式   本基金闭塞运作期届满通达后，若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回申 请份额总额加上基金迁徙中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迁徙中 转入 央求份额总额后的余额）跳动前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额 赎回 或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才略支付投资东谈主的一齐赎回央求时，按正常赎回 方法实行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有艰苦或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理 东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错取舍展期赎回或取消赎回。 取舍展期赎回的，将自动转入下一个通达日接续赎回，直到一齐赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。展期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动 展期赎回处理。   若本基金发生大皆赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回央求跳动上一通达日基金总 份额 该单个基金份额抓有东谈主剩余赎回央求，基金管理东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分展期赎回”约定的方式与其他账户的赎回央求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生大皆赎回，如基金管理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在轨则前言上进行公告。   当出现大皆赎回时，场内赎回央求按照上海证券交游所和登记结算机构的联系业 务规 则办理。   当发生上述大皆赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内申报基金份额抓有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在轨则 前言上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头通达日在轨则前言上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情 况在 暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时间，届时不再另行发布从头通达的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额抓有东谈主利益无践诺不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   十五、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中 国证 监会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的央求并由登记结算机构办理基金份 额的 过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基 金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十六、当技巧条件熟谙，本基金管理东谈主在不违背法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排 进行补充和治愈，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时不消召开基金份额抓 有东谈主大会审议，但应根据联系法例轨则进行信息裸露。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或联系公告。          第十一部分 基金迁徙和按时定额投资推敲   一、基金迁徙   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管 理东谈主 管理的其他基金之间的迁徙业务，基金迁徙不错收取一定的迁徙费，联系国法由基金管理东谈主 届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。   二、按时定额投资推敲   本基金 A 类基金份额于 2023 年 11 月 1 日泉源办理按时定额投资业务，本基金 C 类基 金份额于 2023 年 12 月 18 日泉源办理按时定额投资业务，具体实施办法参见联系公告。      第十二部分 基金的转托管、质押、非交游过户、冻结与解                  冻   一、基金的转托管   （1）系统内转托管 之间进行系统内转托管或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转指定。 的销售机构（网点）时，须办理已抓有 A 类基金份额的系统内转托管。 或基金份额场内赎回业务的会员单元时，须办理已抓有 A 类基金份额的转指定。   （2）跨系统转托管 记系统之间进行转托管的行动。 限职责公司的联系轨则办理。   （3）基金销售机构不错按照联系轨则向基金份额抓有东谈主收取转托管费。   基金份额抓有东谈主不错办理 C 类基金份额在易方达基金管理有限公司注册登记系统内不 同销售机构之间的转托管手续，基金销售机构不错按照其业务国法轨则的尺度收取转 托管 费。   除非基金管理东谈主另行公告，本基金不支抓基金份额抓有东谈主将抓有的基金份额在易 方达 基金管理有限公司注册登记系统与中国证券登记结算有限职责公司的登记结算系统或 证券 登记系统之间进行转托管。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记结算机构可依据联系法律法例过火业务国法，办理基金 份额质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记结算机构受理收受、捐赠和司法强制实行等情形 而产 生的非交游过户以及登记结算机构认同、相宜法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   收受是指基金份额抓有东谈主逝世，其抓有的基金份额由其正当的收受东谈主收受；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制 实行 是指司法机构依据告成司法文告将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、 法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记结算机构要求提供的联系贵寓，对于符 合条件的非交游过户央求按基金登记结算机构的轨则办理，并按基金登记结算机构规 定的 尺度收费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记 结算机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                  第十三部分 基金的投资   一、投资主义   通过大类资产的合理配置及基金精选，在抑制举座风险的前提下，力图完结资产的弥远 稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括经中国证监会照章核准或注册的基金（含公开召募基础设 施证 券投资基金（以下简称“公募 REITs”），不含 QDII 基金及香港互认基金）、国内照章刊行上 市的股票（包括创业板、科创板过火他照章刊行上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票 市集交游互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通股票”）、国内照章 刊行上市的债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公设备行 的次级债、中期单子、短期融资券、可迁徙债券、可交换债券等）、资产支抓证券、债券回 购、银行入款、同行存单、货币市集用具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当方法后，本 基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于证券投资基金的资产不低于基金资产的 80%，投 资于权益类资产的资产不跳动基金资产的 30%，投资于港股通股票的资产不跳动股票资产的   闭塞运作期届满后，本基金保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；在闭塞运作期内， 本基金不受上述 5%的限制。   权益类资产包括股票、股票型基金以及权益类混杂型基金。权益类混杂型基金指至少满 足以下一条尺度的混杂型基金：（1）基金合同约定投资股票资产占基金资产的比例不 低于   三、投资策略   本基金将承袭稳健的投资作风，严格抑制投资组合风险，力图为投资者得回雄厚的投资 答复。   本基金的主要投资策略包括资产配置策略、基金筛选策略、组合构建策略。   本基金的弥远资产配置将以固定收益类资产为主，在此基础上，基金管理东谈主将通过定性 分析和定量分析相团结的方式对改日市集环境进行展望和判断，笃定基金资产在权益 类资 产和固定收益类资产间的配置比例，并跟着各种资产风险收益特征的相对变化，动态治愈组 合中各种资产的配置比例。   基金筛选策略是基金配置策略的基础，本基金所投资的一齐基金皆应是通过基金 筛选 策略取舍出的标的基金。   对被迫型基金和主动型基金将使用不同的筛选方法。   （1）被迫型基金筛选策略   本基金所界定的被迫型基金包括追踪某一指数阐扬、某一价钱或价钱指数阐扬的基金。   对于被迫型基金，本基金将综合议论运作时间、基金范围、流动性、追踪过失以及费率 水对等野心，筛选出追踪过失较小、流动性较好、运作安祥、费率水平合理的被迫型基金纳 入标的基金池。   （2）主动型基金筛选策略   本基金所界定的主动型基金是指除前述所界定的被迫型基金外的一齐基金。   主动型基金主要遴荐基金定量评价、基金定性评价等方法筛选标的基金。   基金管理东谈主从多个维度对主动型基金进行定量评价。团结主动型基金公开裸露的数据， 本基金将利用基金定量评价体系对基金的基本情况和投资事迹、基金司理的投资行动 和投 资才略等方面进行评估，得到量化评价结果。   除了基金定量评价外，本基金还将温情以下因素，对基金进行定性评价，包括但不限于 基金公司的经营情况、管理情况、风险管理体系，基金司理的从业布景、投资框架、投资理 念、投资策略、投资作风、组合管理方法和风险抑制等。   本基金可投资公募 REITs。本基金将综合考量宏不雅经济运行情况、基金资产配置策略、 底层资产运营情况、流动性及估值水对等因素，对公募 REITs 的投资价值进行长远研究，精 选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根据投资策略需要或市集环境变化， 可取舍将部分基金资产投资于公募 REITs，但本基金并非势必投资公募 REITs。   通过上述分析，本基金将筛选出投资作风相对雄厚，投资价值相对较高的主动型基金纳 入标的基金池。   本基金将团结市集行情、基金的按时讲明等对标的基金池进行动态治愈。   在通过资产配置策略得回资产配置比例、通过基金筛选策略得回标的基金池后，本基金 将通过基金配置策略完成具体的基金组合构建。   本基金将通过对短周期内的基金多因子理会，团结公开裸露的信息估算拟投资基 金的 最新资产配置比例和短期作风定位，通过优化求解的方法，得到匹配资产配置比例的最优基 金组合。在此基础之上，基金管理东谈主不错团结其他定性因素对组合进行治愈，形成最终的投 资组合。   投资管理过程中，本基金将团结市集行情、政策动向等对基金组合进行动态治愈。   在上述基金配置策略的实施过程中，本基金可投资于基金管理东谈主、基金管理东谈主关联方所 管理的其他基金。   本基金可戒指参与股票（含港股通股票）、债券投资，以便更好完结基金的投资主义。 在股票投资方面，本基金主要对股票的投资价值进行长远研究，从而精选出具有较高投资价 值的个股；在债券投资方面，本基金将密切追踪市集动态变化，取舍合适的投资契机，在保 抓流动性的基础上，通过灵验利用基金资产来追求基金的弥远雄厚升值。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基金资产 投资 于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金投资存托凭证的策略依照上述股票投资策略实行。   本基金可在综合议论预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，取舍投资价值较 高的资产支抓证券进行投资。 的前提下，遵守法律法例的轨则，在履行妥当方法后相应治愈或更新投资策略，并在招募说 明书更新中公告。   四、事迹比拟基准      本基金的事迹比拟基准为中证债券型基金指数收益率×80%+中证偏股型基金指数 收益 率×15%+活期入款利率（税后）×5%      本基金取舍中证债券型基金指数算作固定收益部分的事迹比拟基准，中证偏股型 基金 指数算作权益部分的事迹比拟基准，活期入款利率（税后）算作现款部分的事迹比拟基准。 本基金取舍该事迹比拟基准的原因如下：1、根据本基金的资产配置策略，权益、固定收益 和现款部分各取舍相应指数算作基准，并按照预期大类资产配置的情况，设定事迹比拟基准 的权重。2、中证债券型基金指数和中证偏股型基金指数由中证指数有限公司编制，分别反 映通盘债券型通达式证券投资基金的举座走势和通盘偏股型通达式证券投资基金的整 体走 势。      如果指数编制单元更正以上指数称号、罢手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数 由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜接续算作事迹比 较基 准，或者改日上述事迹比拟基准不再得当、或有愈加得当本基金的事迹比拟基准时，本基金 管理东谈主不错治愈基金的事迹比拟基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并 实时公告，不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。      五、风险收益特征      本基金为混杂型基金中基金（FOF），表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金、 股票型基金中基金（FOF），高于债券型基金、债券型基金中基金（FOF）、货币市集基金和货 币型基金中基金（FOF）。      本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港证券市集，除了 需要 承担市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、投资于香港证券市集的风 险、以及通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资的风险等独到风险。本基金通过内 地与香港股票市集交游互联互通机制投资的风险详见本招募说明书“风险揭示”部分。      六、投资破裂行动与限制      为珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、足下证券交游价钱过火他不正当的证券交游行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则破裂的其他行为。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于证券投资基金的资产不低于基金资产的 80%，投资于权益类资产的 资产不跳动基金资产的 30%，投资于港股通股票的资产不跳动股票资产的 50%；闭塞运作期 到期前两个月和后两个月本基金不受前述比例限制；   （2）本基金抓有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得抓有其他基 金中基金；   （3）本基金管理东谈主管理的一齐基金（ETF 聚首基金除外）抓有单只基金不得跳动被投 资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范围以最近按时讲明裸露的范围为准；   （4）本基金投资于闭塞运作基金、按时通达基金等流通受限基金的资产悉数不得跳动 基金资产净值的 10%；   （5）本基金所投资基金的运作期限不得少于 1 年、最近按时讲明裸露的基金净资产应 当不低于 1 亿元；   （6）本基金不投资于 QDII 基金及香港互认基金，不得抓有具有复杂、繁衍品质质的基 金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；   （7）闭塞运作期届满后，本基金保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；在闭塞运作 期内，本基金不受上述 5%的限制；   （8）本基金抓有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不跳动基金资产净值的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股悉数计较），不跳动该证券的 10％，透澈按照联系指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （10）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （11）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （12）本基金抓有的统一(指统一信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳动该资产支抓 证券范围的 10％；   （13）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 跳动其各种资产支抓证券悉数范围的 10％；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲明发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金管理东谈主管理的一齐通达式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一齐投资组合抓有一家上市公司发 行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；透澈按照联系指数的组成比例进 行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （17）闭塞运作期届满后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳动该基 金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开 展逆 回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （19）闭塞运作期内，本基金资产总值不跳动基金资产净值的 200%。闭塞运作期届满 后，本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资于货币市集基金的比例悉数不得跳动基金资产的 15%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并计较；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （7）、            （14）、                （15）、                    （17）、                        （18）情形之外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述（1）、（4）、（5）、 （8）-（13）、（16）、（19）-（22）项轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在被投资证券或基 金可交游或可赎回之日起 10 个交游日内进行治愈，致使基金投资比例不相宜上述（2）、                                          （3） 项轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在被投资基金可交游或可赎回之日起 20 个交游日内进 行治愈，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有轨则的，届时按最新 轨则实行。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起泉源。 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联交游的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实行。联系交游必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   本基金投资基金管理东谈主及基金管理东谈主关联方管理基金的情况，不属于前述要紧关 联交 易，然而应当按照法律法例或监管轨则的要求履行信息裸露义务。 求，本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、破裂行动轨则或从事关 联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更不消召 开基 金份额抓有东谈主大会审议。   七、基金管理东谈主代表基金愚弄联系权利的处理原则及方法 抓有东谈主的利益； 不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额 抓有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所看法后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      九、基金投资组合讲明（未经审计）      本基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲明所载贵寓不存在子虚纪录、误导性述说 或重 大遗漏，并对其内容的果然性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。      本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本讲明的内容， 保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合讲明联系数据的时间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                       占基金总资产的 序号              样子                  金额（元）                                                        比例（%）        其中：股票                                      -            -        其中：债券                                      -            -        资产支抓证券                                     -            -        其中：买断式回购的买入返售                                                   -            -        金融资产 （1）讲明期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本讲明期末未抓有境内股票。 （1） 讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      本基金本讲明期末未抓有股票。      本基金本讲明期末未抓有债券。      本基金本讲明期末未抓有债券。      本基金本讲明期末未抓有资产支抓证券。      本基金本讲明期末未抓有贵金属。      本基金本讲明期末未抓有权证。      本基金本讲明期末未投资股指期货。      本基金本讲明期末未投资国债期货。 （1） 基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在讲明编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 （2） 本基金本讲明期莫得投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的 备选股票库情况。 （3） 其他资产组成  序号               称号            金额（元） （4） 讲明期末抓有的处于转股期的可迁徙债券明细      本基金本讲明期末未抓有处于转股期的可迁徙债券。 （5） 讲明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本讲明期末未抓有股票。 （1） 讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细                                                                   是否属                                                                   于基金                                                           占基金     管理东谈主 序    基金代      基金名   运作方     抓有份额            公允价值          资产净     及管理 号      码      称      式       （份）             （元）          值比例     东谈主关联                                                           （%）     方所管                                                                   理的基                                                                   金               易方达               富惠纯   契约型               债债券   通达式                A               易方达               安和中   契约型               短债债   通达式               券A               易方达               裕丰回   契约型               报债券   通达式                C               易方达               裕惠定                     契约型                     通达式               发起式                A               易方达                     契约型                     通达式               合               易方达               裕祥回   契约型               报债券   通达式                A               易方达                     契约型                     通达式                合               易方达               稳健收   契约型               益债券   通达式                B               易方达   契约型               鑫转增   通达式                 利混杂                  C                 东方红                 远见价   契约型                 值混杂   通达式                  A       注：由于本基金投资的基金 T 日的基金份额净值在 T+1 作事日内公告，一般情况下， 本基金 T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在 T+2 作事日内公告（T 日为估值日）。 （2） 当期交游及抓有基金产生的用度                               本期用度               其中：交游及抓有基金管理东谈主         样子            2024 年 4 月 1 日至 2024 年     以及管理东谈主关联方所管理基金 当期交游基金产生的申                                              -                              - 购费（元） 当期交游基金产生的赎 回费（元） 当期抓有基金产生的应 支付销售服务费（元） 当期抓有基金产生的应 支付管理费（元） 当期抓有基金产生的应 支付托管费（元）       注：当期抓有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托管费按照被投 资基金基金合同约定已算作用度计入被投资基金的基金份额净值，上表列示金额为按照本 基金对被投资基金的践诺抓仓情况根据被投资基金基金合同约定的相应费率计较得出。       根据联系法律法例及本基金合同的约定，基金管理东谈主不得对基金中基金财产中抓有的 自身管理的基金部分收取基金中基金的管理费，基金托管东谈主不得对基金中基金财产中抓有 的自身托管的基金部分收取基金中基金的托管费。基金管理东谈主运用本基金财产申购自身管 理的其他基金的（ETF 除外），应当通过直销渠谈申购且不收取申购费、赎回费（按照联系 法例、基金招募说明书约定应当收取，并计入基金资产的赎回用度除外）、销售服务费等销 售用度，其中申购费、赎回费在践诺申购、赎回时按上述轨则实行，销售服务费由本基金 管理东谈主从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。 （3） 本讲明期抓有的基金发生的要紧影响事件 本基金抓有的基金在讲明期未发生要紧影响事件。                           第十四部分 基金的事迹        基金管理东谈主依照恪称拖累、针织信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产，但不保证  基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐扬。投资有风险，投  资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同告成日为 2022 年 11 月 1 日，基金合同告成以来（摈弃 2023 年 12 月 31 日）  的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示。  率比拟                                                 事迹比拟                                         事迹比拟     阶段           净值增长率    净值增长率                 基准收益                                         基准收益            （1）-（3） （2）-（4）                  （1）      尺度差（2）                率尺度差                                         率（3）                                                 （4） 自基金合同告成          -0.81%   0.12%         1.56%   0.23%   -2.37%   -0.11% 日至 2022 年 12 月 自基金合同告成          -1.10%   0.20%         3.05%   0.18%   -4.15%   0.02% 日至 2023 年 12 月  率比拟                                              事迹比拟                                         事迹比拟     阶段           净值增长率    净值增长率              基准收益                                         基准收益      （1）-（3） （2）-（4）                  （1）      尺度差（2）             率尺度差                                         率（3）                                              （4） 至 2023 年 12 月 31 日        注：1、自 2023 年 12 月 18 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初度说明日为 2023  年 12 月 19 日。  新综合指数（资产）收益率×80%”治愈为“中证债券型基金指数收益率×80%+中证偏股型  基金指数收益率×15%+活期入款利率（税后）×5%”。基金事迹比拟基准收益率在治愈前后 时间分别根据相应的野神思较。      第十五部分 本基金投资于管理东谈主所管理基金的原则及方                 法   一、投资原则   二、投资方法   本基金的投资范围涵盖全市集的基金品种，并依据本招募说明书“基金的投资”之“投 资策略”约定的投资策略，遴荐客不雅、公正的评价方法进行标的池的构建以及可投资基金的 筛选，本基金管理东谈主所管理的基金一并参加上述评价体系。   在投资过程中，本基金的主要投资策略包括资产配置策略、基金筛选策略、组合构建策 略。其中，资产配置策略通过定性分析和定量分析相团结的方式对改日市集环境进行展望和 判断，笃定基金资产在权益类资产和固定收益类资产间的分配比例；基金筛选策略通过全方 位的定量和定性分析筛选出相宜基金管理东谈主要求的标的基金；组合构建策略则团结公 开披 露的信息估算拟投资基金的最新的资产配置比例和短期的作风定位，通过优化求解的方法， 得到匹配资产配置比例的最优基金组合。   三、基金的评价筛选过程   在上述基金评价过程中，本基金将建立投资决策委员会审批轨制，主要针对基金评价过 程中的如下事项进行磋磨决策：   （1）针对被迫型基金与主动型基金，设定不同的评价野心体系。   （2）对于被迫型基金，本基金将综合议论运作时间、基金范围、流动性、追踪过失以 及费率水对等野心，筛选出得当的被迫型基金纳入标的基金池。   （3）对于主动型基金，将遴荐基金定量评价、基金定性评价相团结的方法筛选标的基 金。   （4）根据市集情况，按时或不按时对上述野心以及权重进行治愈。   基金司理根据投资决策委员会审议并笃定的基金评价方法、野心和体系，从全市集联系 基金品种（包含基金管理东谈主管理基金）中进行筛选。在通过资产配置策略得回主义资产配置 比例、通过基金筛选策略得回标的基金池后，对短周期内的基金多因子理会，团结公开裸露 的信息估算拟投资基金的最新的资产配置比例和短期的作风定位，通过优化求解的方法，得 到匹配主义资产配置比例的最优基金组合。   本基金管理东谈主所管理基金将一并参加上述基金评价以及筛选过程，共同参与基金 的评 价与筛选。   在最终配置对象的配置比例上，本基金将依据投资策略“组合构建策略”中的联系方法 进行笃定，并严格按照法律法例的要求进行配置比例抑制。               第十六部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、基金份额、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的维持和刑事职责   本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财 产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法例和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章肃除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务 不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。               第十七部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例轨则需 要对 外裸露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的证券投资基金、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在笃定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且未必获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价 值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴荐最近交游 日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不成果然反馈公 允价 值的，应付报价进行治愈，笃定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值技巧中不应将该限制算作特征议论。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴荐在当前情况下适用何况有满盈可利用数据 和其他信息支抓的估值技巧笃定公允价值。遴荐估值技巧笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行治愈并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似 投资 品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交游市价，笃定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可迁徙债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值技巧笃定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，遴荐估值技巧笃定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经治愈的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估 值日 公允价值的情况下，应付市集报价进行治愈以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行为 或市集行为很少的情况下，应遴荐估值技巧笃定其公允价值。   （7）ETF 基金、境内上市按时通达式基金、闭塞式基金，按估值日的收盘价估值；若估 值日无交游，且最近交游日后市集环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值；如最 近交游日后市集环境发生了要紧变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类 似投 资品种的现行市价及要紧变化因素治愈最近交游市价，笃定公允价值。当基金管理东谈主觉得所 投资基金按上述条件进行估值存在不公允时，应与托管东谈主协商一致遴荐合理的估值技 术或 估值尺度笃定其公允价值；   （8）境内上市通达式基金（LOF），按估值日的份额净值估值；境内上市交游型货币市 场基金，如裸露份额净值，则按估值日的份额净值估值；如裸露万份（百份）收益，则按前 一估值日后至估值日时间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益；以基金份 额净值估值的，若与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基 金份额净值为基础估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，遴荐估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公设备售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则笃定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。境 内货币市集基金，按前一估值日后至估值日时间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收 益。   如本基金投资股票市集交游互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票， 波及 联系货币对东谈主民币汇率的，届时根据联系法律法例及监管机构的要求笃定汇率泉源，如法律 法例及监管机构无联系轨则，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后笃定本基金的估值 汇率 泉源。   对于按照中国法律法例和基金投资股票市集交游互联互通机制波及的境酬酢易场 所所 在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 轨则治愈或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相 关税 金治愈日或践诺支付日进行相应的估值治愈。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公正性。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及 联系 法律法例的轨则或者未能充分珍惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   五、估值方法 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错诞生 大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日次一个作事日计较该估值日的基金资产净值及各种基金份额净值，并 按规 定公告。 理东谈主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日次一个 作事 日对该估值日的基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金管理东谈主按轨则对外公布。   六、估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额 净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的短处形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，短处的职责东谈主应当对由于 该估值失实遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予赔偿， 承担赔偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；由于估值失实职责方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实职责方对径直损失承担赔偿 职责；若估值失实职责方如故积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值失实职责方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的职责方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值失实的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实 职责方仍应付估值失实负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不 当得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实职责方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利； 如果 得回不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故 得回 的赔偿额加上如故得回的不妥得利返还的总和跳动其践诺损失的差额部分支付给估值 失实 职责方。   （4）估值失实治愈遴荐尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因笃定 估值失实的职责方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职责方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行赔偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经说明后按以下条件进 行赔 偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议实行，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产形成的损失，不由基金托管东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给基 金份 额抓有东谈主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付赔偿金，就践诺向投资者 或基金支付的赔偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照短处进度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，不由基金托管东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较失实而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，不由基金托管东谈主 负责 赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息裸露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责计较， 基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日次一个作事日计较该估值日的基金 资产 净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明 后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按轨则对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值失实处理。 失实，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主 和基金托管东谈主天然如故采纳必要、妥当、合理的措施进行查验，但未能发现失实的，由此造 成的基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命赔偿职责。但基金管理东谈主、基金托管 东谈主应当积极采纳必要的措施排斥或缩小由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账 户的基金资产净值和各种份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。               第十八部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指摈弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结 收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》告成活气 3 个月可不进行收益分配； 红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资，若投资者不取舍，本基金场外 份额默许的收益分配方式是现款分成。本基金场内份额收益分配方式为现款分成，场内份额 具体权益分配方法等联系事项遵守上海证券交游所及中国证券登记结算有限职责公司 的相 关轨则； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 一类别的每一基金份额享有同等分配权； 分配原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议；   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的笃定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则前言公 告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结算 机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计 算方 法，依照《业务国法》实行。对于场内份额，现款分成的计较方法等联系事项遵守上海证券 交游所及中国证券登记结算有限职责公司的联系轨则。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               第十九部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 生的各项合理用度；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金闭塞运作期内与闭塞运作期届满后的管理费率、托管费率换取。   本基金投资于本基金管理东谈主所管理的基金的部分不收取管理费。本基金管理费按 前一 日基金资产净值扣除前一日所抓有本基金管理东谈主管理的其他基金公允价值后的余额（ 若为 负数，则取 0）的 0.6%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所抓有的基金管理东谈主管理的其他基金公允 价值 后的余额，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金投资于本基金托管东谈主所托管的基金的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一 日基金资产净值扣除前一日所抓有基金托管东谈主托管的其他基金公允价值后的余额（若 为负 数，则取 0）的 0.15%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所抓有的基金托管东谈主托管的其他基金公允 价值 后的余额，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%，按 前一日 C 类基金资产净值的 0.3%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内 从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据联系法例及相应契约轨则，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、基金管理东谈主运用基金中基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过直 销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法例、基金招募说明书约定应当收取，并 记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   四、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、与基金销售联系的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数额和价钱” 中的联系轨则。   七、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及可 能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东谈主可通过本基金托管账户径直缴付， 或划付至基金管理东谈主账户并由基金管理东谈主按照联系轨则申报缴纳。如果基金管理东谈主先 行垫 付上述升值税等税费的，基金管理东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后若基金管理 东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管理东谈主有权向投资东谈主就 联系 金额进行追偿。               第二十部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系轨则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则前言公告。               第二十一部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息裸露办法》、                                   《流动性风险 管理轨则》、      《基金合同》过火他联系轨则。联系法律法例对于信息裸露的裸露内容、裸露方 式、裸露时间、登载前言、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例 和中 国证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的果然性、准确性、完好意思性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会轨则时间内，将应予裸露的基金信息通 过规 定前言裸露，并保证基金投资者未必按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 裸露的信息贵寓。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应遴荐中语文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开裸露的信息遴荐阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东谈主大会召开的国法及具体方法，说明基金家具的性情等波及基金投资者要紧利益的事 项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息裸露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个作事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在轨则网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招 募说 明书确当日登载于轨则前言上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则前言上登载《基金合同》告成 公告。   （四）基金份额上市交游公告书   本基金基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市 交游 的三个作事日前将基金份额上市交游公告书登载在轨则网站上，并将上市交游公告书 教唆 性公告登载在轨则报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》告成后，基金上市交游前，在泉源办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理东谈主应当至少每周在轨则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   基金上市交游后，基金管理东谈主应当在不晚于每个交游日的两个作事日内，通过轨则网站、 基金销售机构网站或者营业网点裸露交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。基 金管 理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的两个作事日内，在轨则网站裸露半年度和 年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在泉源办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在 T+2 日内（T 日为通达日）， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的基金份额净值和基金份 额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的两个作事日内，在轨则网站披 露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金按时讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登载 在轨则网站上，并将年度讲明教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲明中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明登 载在轨则网站上，并将中期讲明教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲明，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度讲明教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者 年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时讲明“影响投资者决策的其他迫切信息”项下 裸露该投资者的类别、讲明期末抓有份额及占比、讲明期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中裸露基金组搭伙产情况过火流动性 风险 分析等。   （八）临时讲明   本基金发生要紧事件，联系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲明书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）清醒公告   在基金合同期限内，任何大家媒体中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，联系信息披 露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开清醒。   （十）算帐讲明   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行清 算并 作出算帐讲明。基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在轨则网站上，并将算帐讲明教唆性 公告登载在轨则报刊上。   （十一）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）实施侧袋机制时间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十三）基金管理东谈主在按时讲明和招募说明书等文献中诞生专门章节裸露所抓有 基金 以下联系情况，并揭示联系风险： 等，招募说明书中应当列明计较方法并例如说明； 基金合同以及召开基金份额抓有东谈主大会等；   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   若本基金投资资产支抓证券、港股通股票，基金管理东谈主将按联系法律法例要求进行裸露。   当联系法律法例对于上述信息裸露的轨则发生变化时，基金管理东谈主将按最新轨则 进行 信息裸露。   六、信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息裸露 内容 与风物准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时讲明、更新 的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金算帐讲明等公开裸露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中取舍一家报刊裸露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证联系 报送 信息的果然、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则前言上裸露信息外，还不错根据需要在其他大家 前言裸露信息，然而其他大家前言不得早于轨则前言裸露信息，何况在不同前言上裸露统一 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息裸露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律国法的联系轨则。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例轨则将信 息置备于公司办公场所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。        第二十二部分 基金抓有其他基金的信息裸露   一、本基金抓有的其他基金的基本情况   本基金应当在按时讲明和招募说明书等文献中裸露所抓有基金的基本情况，包括 该基 金的投资政策、抓仓情况、损益情况、净值裸露时间、交游及抓有基金产生的用度情况、抓 有的基金发生的要紧影响事件、投资于管理东谈主以及管理东谈主关联方所管理基金的情况等。   二、本基金交游及抓有其他基金产生的用度   （1）本基金申购其他基金的申购费；   （2）本基金赎回其他基金的赎回费；   （3）本基金抓有其他基金产生的销售服务费；   （4）本基金抓有其他基金产生的管理费；   （5）本基金抓有其他基金产生的托管费；   （6）本基金通过场内交游其他基金产生的交游用度；   （7）按照法律法例或监管部门的联系轨则和所抓有基金的《基金合同》的约定，在所 抓有的基金的财产中列支的其他用度。   本基金交游及抓有其他基金的具体用度种类、费率尺度、计较国法及保留位数等事项， 以所交游及抓有的其他基金的基金合同、招募说明书、联系公告等文献为准。   （1）本基金申购其他基金的申购费 购且不收取申购费。 循被投资基金招募说明书的轨则。以被投资基金为前端收费基金为例，申购费及申购份额计 算方法及例如如下：   ①当被投资基金的申购用度适用比例费率时，申购用度及申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日该类基金份额的基金份额净值   ②当被投资基金的申购用度适用固定金额时，申购用度及申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购份额=净申购金额/ T 日该类基金份额的基金份额净值   例一：假定非本基金管理东谈主管理的 F 基金收取前端申购费，该基金的申购费费率结构如 下表所示：        申购金额 M（元）（含申购费）                          申购费率              M＜100 万                             1.5%              M≥500 万                           1,000 元/笔   ①假定本基金拟以 1,000,000.00 元申购 F 基金，且该申购央求被全额说明，申购当日 F 基金的基金份额净值为 1.0400 元，则该笔申购产生的申购用度及申购份额计较如下：   净申购金额=1,000,000.00/(1+1.2%)=988,142.29 元   申购用度=1,000,000.00-988,142.29=11,857.71 元   申购份额=988,142.29/1.0400=950,136.82 份   ②假定本基金拟以 5,000,000.00 元申购 F 基金且该申购央求被全额说明，申购当日 F 基金的基金份额净值为 1.0400 元，则该笔申购产生的申购用度及申购份额计较如下：   申购用度=1,000.00 元   净申购金额=5,000,000.00-1,000.00=4,999,000.00 元   申购份额=4,999,000.00/1.0400=4,806,730.77 份   （2）本基金赎回其他基金的赎回费 法例、所抓有基金的招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）。 循被投资基金招募说明书的轨则。以被赎回基金为前端收费基金为例，赎回费及赎回金额计 算方法及例如如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例二：假定本基金拟赎回非本基金管理东谈主管理的 F 基金，该基金的赎回费费率结构如下 表所示。            抓有时间（天）                       赎回费率   假定本基金拟赎回 10,000.00 份非本基金管理东谈主管理的 F 基金，本基金抓有 F 基金 100 天，赎回当日基金份额净值为 1.0160 元，则该笔赎回产生的赎回费及赎回金额计较如下：   赎回用度= 10,000×1.0160×0.5%＝50.80 元   赎回金额=10,000×1.0160-50.80＝10,109.20 元   （3）本基金抓有其他基金产生的销售服务费 服务费。 约定算作用度计入被投资基金的基金份额净值，本基金所需承担的销售服务费的计较 方法 如下：   抓有被投资基金当日产生的销售服务费=抓有被投资基金的基金份额总额×被投资基金 前一日的基金份额净值×被投资基金年销售服务费率÷当年天数   例三：假定本基金抓有 10,000,000.00 份非本基金管理东谈主管理的 F 基金，该基金的年销 售服务费率为 0.4%，前一日 F 基金的基金份额净值为 1.0400 元，当年天数为 365 天，则 T 日本基金抓有 F 基金产生的销售服务费计较如下：   T 日抓有 F 基金产生的销售服务费=10,000,000.00×1.0400×0.4%÷365=113.97 元   （4）本基金抓有其他基金产生的管理费 理的其他基金的管理费）按照被投资基金基金合同约定从被投资基金基金资产中索求，算作 用度计入被投资基金的基金份额净值。计较方法及例如如下：   抓有被投资基金当日产生的管理费=抓有被投资基金的基金份额总额×被投资基金前一 日的基金份额净值×被投资基金年管理费率÷当年天数   例四：假定本基金抓有 10,000,000.00 份本基金管理东谈主管理的 E 基金，该基金的年管理 费率为 1.5%，前一日 E 基金的基金份额净值为 1.0400 元，当年天数为 365 天，则 T 日本基 金抓有 E 基金产生的管理费计较如下：    T 日抓有 E 基金产生的管理费=10,000,000.00×1.0400×1.5%÷365=427.40 元 管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所抓有本基金管理东谈主管理的其他基金公允价 值后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.6%年费率计提，计较方法和例如如下：    本基金逐日应收取的管理费=前一日基金资产净值扣除前一日所抓有本基金管理东谈主管理 的其他基金公允价值后的余额（若为负数，则取 0）×本基金年管理费率÷当年天数    例五：假定本基金前一日基金资产净值为 1,000,000,000.00 元，所抓有的本基金管理 东谈主管理的基金所对应的基金资产净值为 200,000,000.00 元，本基金的年管理费率为 0.6%， 当年天数为 365 天，则 T 日本基金收取的管理费计较如下：    T 日 本 基 金 收 取 的 管 理 费 = （ 1,000,000,000.00-200,000,000.00 ） ×0.6% ÷ 365=    （5）本基金抓有其他基金产生的托管费 管的其他基金的托管费）按照被投资基金基金合同约定从被投资基金基金资产中索求，算作 用度计入被投资基金的基金份额净值。计较方法及例如如下：抓有被投资基金当日产生的托 管费=抓有被投资基金的基金份额总额×被投资基金前一日的基金份额净值×被投资基金年 托管费率÷当年天数    例六：假定本基金抓有 10,000,000.00 份的 E 基金，该基金的年托管费率为 0.25%，前 一日 E 基金的基金份额净值为 1.0400 元，当年天数为 365 天，则 T 日本基金抓有 E 基金产 生的托管费计较如下：    T 日抓有 E 基金产生的托管费=10,000,000.00×1.0400×0.25%÷365=71.23 元    本基金托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所抓有本基金托管东谈主托管的其他 基金 公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提，计较方法和例如如下：    本基金逐日应收取的托管费=前一日基金资产净值扣除前一日所抓有本基金托管东谈主托管 的其他基金公允价值后的余额（若为负数，则取 0）×本基金年托管费率÷当年天数    例七：假定本基金前一日基金资产净值为 1,000,000,000.00 元，所抓有的本基金托管 东谈主托管的基金所对应的基金资产净值为 200,000,000.00 元，本基金的年托管费率为 0.15%， 当年天数为 365 天，则 T 日本基金收取的托管费计较如下：    T 日 本 基 金 收 取 的 托 管 费 = （ 1,000,000,000.00-200,000,000.00 ） ×0.15% ÷    （6）本基金通过场内交游其他基金产生的交游用度按联系交游所和证券经纪公司的规 则和费率尺度处理，从本基金财产中列支。    （7）按照法律法例或监管部门的联系轨则和所抓有基金的《基金合同》的约定，不错 在所抓有的基金的财产中列支的其他用度按照践诺开销列入或摊入当期用度，由该基 金的 基金份额抓有东谈主共同承担。    （8）所抓基金产生的用度的治愈    如果本基金所抓的基金收取的联系基金用度发生变更的，或法律法例或监管部门 对基 金中基金支付所抓基金联系基金用度的国法发生变更的，即以变更后的轨则为准，无需召开 基金份额抓有东谈主大会。    三、本基金抓有的其他基金发生的要紧事件    本基金应当在按时讲明和招募说明书等文献中裸露所抓有的其他基金发生的要紧事件， 如迁徙运作方式、与其他基金合并、阻隔基金合同以及召开基金份额抓有东谈主大会等情况等。    四、投资于关联基金的情况    本基金投老本基金管理东谈主过火关联方所管理的基金，应当在按时讲明和招募说明 书中 裸露联系基金的情况。                 第二十三部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和方法   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额 抓有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所看法后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《证券法》轨则 的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计看法。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 说明基金份额抓有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎 回轨则适用于主袋账户份额。 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求跳动前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计较各项投 资运作野心和基金事迹野心时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额抓有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓 有东谈主支付对应款项。   阻隔侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘用相宜《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并 裸露专项审计看法。   五、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分轨则的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基 金暂 停裸露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管理东谈主应当在基金按时讲明中裸露讲明期内特定资产处 置进 展情况，裸露讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不算作特定资产最终 变现价钱的承诺。                第二十四部分 风险揭示   一、本基金的独到风险   本基金不保本，投资者投资于本基金并不就是将资金算作入款存放在银行或入款 类金 融机构，存在无法得回收益以致损失本金的风险。基金管理东谈主不以任何方式保证本基金投资 不受损失，不保证投资者一定盈利，不保证最低收益。   （1）A 类基金份额阻隔上市的风险   若本基金 A 类基金份额不相宜证券交游所上市条件而被阻隔上市，或被基金份额抓有 东谈主大会决议提前阻隔上市，A 类基金份额抓有东谈主抓有的 A 类基金份额将不成接续进行二级市 场交游。   （2）A 类基金份额二级市集交游的风险   根据本基金净值裸露国法，闭塞运作期届满后基金管理东谈主在 T+2 日内（T 日为通达日） 裸露该通达日的净值，因此本基金每个交游日或通达日裸露的净值与当日基金份额的 践诺 净值可能存在较大互异。在本基金 A 类基金份额上市交游后，若投资东谈主参考当日裸露的基金 份额净值进行投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   A 类基金份额抓有东谈主通过交游所交游 A 类基金份额时，由于受二级市集供求关系等诸多 因素的影响联系基金份额交游可能无法成交；此外，A 类基金份额二级市集交游价钱可能不 同于 A 类基金份额净值，即存在二级市集交游价钱折溢价的风险。   本基金是混杂型基金中基金，权益类资产占基金资产的比例为 0-30%，即投资于非权益 类资产的比例不低于基金资产的 70%，很猛进度上将径直或障碍承担非权益类资产的利率风 险、信用风险、再投资风险、债券收益率弧线变动风险、商品价钱波动风险等。此外，本基 金将部分混杂型基金归入非权益类资产，这部分混杂型基金也可投资于股票，由此可能需承 担股票投资联系的波动和风险。   本基金投资于其他基金的资产不低于基金资产的 80%，由此可能面对如下风险：   （1）被投资基金的事迹风险。本基金投资于其他基金的资产不低于基金资产的 80%， 因此本基金投资主义的完结建立在被投资基金自身投资主义完结的基础上。如果由于 被投 资基金未能完结投资主义，则本基金存在达不成投资主义的风险。   （2）赎回资金到账时间较晚的风险。基金赎回的资金交收效率慢于基础证券市集交游 的证券，因此本基金赎回款践诺到达投资者账户的时间可能晚于日常境内通达式基金，存在 对投资者资金安排形成影响的风险。   （3）双重收费风险。本基金的投资范围包含全市集基金，投资于非本基金管理东谈主管理 的其他基金时，存在本基金与被投资基金各种基金用度的双重收取情况，相较于其他基金产 品存在寥落增多投资者投资成本的风险。   （4）投资于商品基金的风险   本基金可投资于商品基金（包括商品期货基金和黄金 ETF），由此可能障碍面对商品价 格波动风险、商品期货市集波动风险等投资风险，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （5）投资公募 REITs 的独到风险   本基金可投资于公募 REITs，公募 REITs 遴荐“公募基金+基础设施资产支抓证券”的 家具结构，主要性情如下：一是公募 REITs 与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收 益特征，80%以上基金资产投资于基础设施资产支抓证券，并抓有其一齐份额，基金通过基 础设施资产支抓证券抓有基础设施样子公司一齐股权，穿透取得基础设施样子透澈所 有权 或经营权利；二是公募 REITs 以获取基础设施样子房钱、收费等雄厚现款流为主要目的，收 益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%；三是公募 REITs 采纳闭塞式运作， 不通达申购与赎回，在证券交游所上市，场外份额抓有东谈主需将基金份额转托管至场内才可卖 出或申报预受要约。   投资公募 REITs 可能面对以下风险，包括但不限于：   公募 REITs 大部分资产投资于基础设施样子，具有权益属性，受经济环境、运营管理等 因素影响，基础设施样子市集价值及现款流情况可能发生变化，可能引起公募 REITs 价钱波 动，以致存在基础设施样子碰到极点事件（如地震、台风等）发生较大损失而影响基金价钱 的风险。   公募 REITs 投资聚首度高，收益率很猛进度依赖基础设施样子运营情况，基础设施样子 可能因经济环境变化或运营不善等因素影响，导致践诺现款流大幅低于测算现款流，存在基 金收益率欠安的风险，基础设施样子运营过程中房钱、收费等收入的波动也将影响基金收益 分配水平的雄厚。此外，公募 REITs 可径直或障碍对外借钱，存在基础设施样子经营不达预 期，基金无法偿还借钱的风险。   公募 REITs 采纳闭塞式运作，不通达申购赎回，只可在二级市集交游，存在流动性不及 的风险。 市情形而阻隔上市，导致投资者无法在二级市集交游。   公募 REITs 运作过程中可能波及基金抓有东谈主、公募基金、资产支抓证券、样子公司等多 层面税负，如果国度税收等政策发生治愈，可能影响投资运作与基金收益。 交游所业务国法，可能根据市集情况进行修改，或者制定新的法律法例和业务国法，投资者 应当实时赐与温情和了解。   （6）可上市交游基金的二级市集投资风险   本基金可通过二级市集进行 ETF、LOF、闭塞式基金的买卖交游，由此可能面对交游量 不及所引起的流动性风险、交游价钱与基金份额净值之间的折溢价风险以及被投资基 金暂 停交游或退市的风险等。   （7）被投资基金的运作风险   具体包括基金投资作风漂移风险、基金司理变更风险、基金践诺运作风险以及基金家具 瞎想设备翻新风险等。此外，闭塞式基金到期转通达、基金算帐、基金合并等事件也会带来 风险。天然本基金管理东谈主将会从基金作风、投资才略、管理团队、践诺运作情况等多方面精 选基金投资品种，但无法透澈躲藏基金运作风险。   （8）被投资基金的基金管理东谈主经营风险   基金的投资事迹会受到基金管理东谈主的经营景况的影响。如基金管理东谈主面对的管理才略、 财务景况、市集远景、行业竞争、东谈主员修养等因素的变化均会导致基金投资事迹的波动。虽 然本基金不错通过投资各种化漫衍这种非系统风险，但不成透澈躲藏。特殊地，在本基金投 资策略的实施过程中，可将基金资产部分或一齐投资于本基金管理东谈主管理的其他基金，在这 种情况下，本基金将无法通过投资各种化来漫衍这种非系统性风险。   （9）被投资基金的联系政策风险   本基金主要投资于各种其他基金，如遇国度金融政策发生要紧治愈，导致被投资基金的 基金管理东谈主、基金投资操作、基金运作方式发生较大变化，可能影响本基金的收益水平。   基金的投资事迹会受到基金管理东谈主的经营景况的影响，如基金管理东谈主的管理才略、财务 景况、市集远景、行业竞争、东谈主员修养等因素的变化均会导致基金投资事迹的波动。   本基金的投资范围涵盖全市集的基金品种，基金管理东谈主将遴荐客不雅、公正的评价方法进 行标的池的构建以及可投资基金的筛选，本基金基金管理东谈主所管理的基金一并纳入上 述评 价体系。在上述过程中，出于基金事迹、费率水对等因素，可能出现本基金基金管理东谈主旗下 基金的评分举座较高，本基金可能较大比例投资于本基金基金管理东谈主旗下基金的情况，当本 基金基金管理东谈主发生经营风险时，本基金的投资事迹将受到较大影响。本基金基金管理东谈主承 诺按照法例及基金合同轨则的方式和条件进行投资，公正对待基金财产，基金投资者抓有本 基金基金份额的行动即视为认同此等关联交游情形的存在并自觉承担联系投资风险。   本基金的投资范围包括港股通股票，除与其他投资于股票的基金所面对的共同风险外， 本基金还将面对以下独到风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券市集的独到风险 诸多互异，本基金参与港股通交游需顺从内地与香港联系法律、行政法例、部门规章、模范 性文献和业务国法，对香港证券市集有所了解；通过港股通参与香港证券市集交游与通过其 他方式参与香港证券市集交游，也存在一定的互异。以上情形可能增多本基金的投资风险。 方研究分析讲明的不雅点、特殊交游情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通 股票在上市第一年里，除受市集、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股心情 变化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或 主营业务经营所在地的政策法律变化、境外市集联动以过火他原因而出现股价较大波 动的 情形；此外，香港证券市集实行 T+0 反转交游机制，且股票交游不设涨跌幅限制，加之香 港市集结构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价钱 可能 阐扬出更为剧烈的波动，由此增多本基金净值的波动风险。 可能存在公设备行并上市前锋未有收入，上市后仍无收入、抓续赔本、无法进行利润分配等 情形，若本基金投资生物科技公司、特专科技公司，本基金的投资风险可能增多。 格低，可能存在大比例折价供股或配股、时常分拆合并股份的行动，投资者抓有的股份数目、 股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风险。 在抑制权相对聚首，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于日常股份领有的 投票 权利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制，由此可能 增多本基金的投资风险。 公司注册地、主营业务经营所在地法律法例、谈话或文化习尚等与内地存在互异，导致投资 者较难获取或解析公司践诺经营景况联系资讯，由此可能增多本基金的投资风险。 券可能出现长时间停牌快乐，由此可能增多本基金的投资风险。 等安排，联系股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将面对无法接续通过港 股通买卖联系股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称 香港结算）可能无法比照退市前尺度提供口头抓有东谈主服务，中国证券登记结算有限职责公司 （以下简称中国结算）通过香港结算接续为投资者提供的退市股票口头抓有东谈主服务可 能会 受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （2）通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资的独到风险 互通机制投资于香港市集，在市集参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面皆有一定 的限制，而且此类限制可能会陆续治愈，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地 市集形成艰苦，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或障碍的影响。   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的证券 名单 会动态治愈。对于被调出的港股通标的证券，自治愈之日起，本基金将不得再行买入。以上 情形可能对本基金带来不利影响。 地和香港两地均为交游日的日期才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形，而导 致基金所抓的港股组合在后续港股通交游日开市交游中聚首体现市集反应而形成其价 格波 动蓦然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 期安排上存在互异，香港证券市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行 交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即 为卖出当日之后第二个港股通交游日）在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才智 回到东谈主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地证券市集要长。因 此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不 能及 时到账，而形成支付赎回款日期比正常情况延后的风险。 施逐日额度限制，如当日额度使用完毕，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能 面对逐日额度不及而交游失败的风险。 场将可能停市，投资者将面对在停市时间无法进行港股交游的风险；出现内地证券交游服务 公司认定的交游特殊情况时，将可能暂停提供部分或者一齐港股通服务，本基金将面对在暂 停服务时间无法进行港股通交游的风险。若香港联交所与内地交游所的证券交游服务 公司 之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和肃除申报的交游 中断风险。 东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于在交游时间内提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率，最闭幕算汇率为联系机 构日终笃定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金面对汇率波动的不笃定性风险，由此可能增多本基金的风险。 适用市集波动治愈机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收 市竞价交游的港股通标的证券，收市竞价交游时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形 可能增多本基金的投资风险。 益分配、迁徙、收购等情形或者特殊情况，所取得的港股通标的证券除外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交游所另有轨则的除外；因港股通股票权益分配 或者迁徙等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港 股通 卖出，但不得行权；因港股通标的证券权益分配、迁徙或者收购等所取得的非联交所上市证 券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述国法可能增多本基金的投资风 险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结算参与东谈主未完成与中 国结算的聚首交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与东谈主对本基金出 现交收负约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的联系 本基 金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未顺从联系业务规 则导 致本基金利益受到挫伤的情况。 中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、算帐、披发等业务处理，投 资者通过港股通业务得回的现款红利将会较香港市集有所延后。 和逾额公开配售。   （3）其他可能的风险   因港股通交游当日额度使用完毕而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券交游 服务 公司等机构认定的交游特殊情况并决定暂停提供部分或者一齐港股通服务，或者发生 其他 影响通过股票市集交游互联互通机制进行正常交游的情形，本基金可能发生断绝或暂 停申 购，暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可能影响投资东谈主的申购以及份额抓有东谈主的赎回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基金资产 投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 其他板块存在互异，基金投资科创板股票可能面对退市风险、市集风险、流动性风险、监管 国法变化的风险等独到风险，从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策 略需要或市集环境变化，可取舍将部分基金资产投资于科创板股票或取舍不将基金资 产投 资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。 在刊行、上市、交游、退市等方面的国法与其他交游场所存在互异，基金投资北京证券交游 所股票可能面对中小企业经营风险、股价大幅波动风险、企业退市风险 、流动性风险、监 管国法变化的风险等，从而可能对基金净值带来不利影响或损失。   （1）本基金的投资范围包括资产支抓证券，资产支抓证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。   （2）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所面对的共同风险外，本 基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与存托凭证刊行 机制 联系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方 面存在互异可能激发的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托契约自动不停存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱差 异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上 市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息裸露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律制 度、监管环境互异可能导致的其他风险。   二、市集风险   本基金主要投资于其他各种型证券投资基金，同期也少量径直抓有基础证券。由于证券 投资基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心情和 交游轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致本基金障碍或径直承担各种证券市 场的 风险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   利率风险主若是指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风 险。 利梗径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金通过抓有证券 投资基金而障碍投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险。   如果发生通货扩张，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基 金资产的践诺收益率。   信用风险主要指债券刊行东谈主出现负约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地 裁减导致债券价钱下降的风险。另外，由于交游敌手负约也会导致信用风险。   上市公司的经营景况受多种因素的影响，如管理才略、行业竞争、市集远景、技巧更新、 新家具研究设备等皆会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能下落，或者未必用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过 投资各种化来漫衍这种非系统风险，但不成透澈幸免。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动联系的风险，单一的久期野心 并不 能充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利 率上 升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从 投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回比之前较少的收益率。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   三、流动性风险   本基金为基金中基金，主要投资证券投资基金，一般情况下，上述资产市集流动性较好。 但不撤销在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金 投资于上述资产时，可能存在以下贱动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合治愈时，可 能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投 资者 的赎回，基金被迫以不妥当的价钱卖出基金、股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净 值受到不利影响。   当本基金发生大皆赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全 额赎 回或部分展期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上通达日发生大皆赎回，可暂停接受投 资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项；当本基金发生大皆赎回且单个基金份额抓有东谈主 的赎 回央求跳动上一通达日基金总份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额抓有东谈主超出该 比例的赎回央求实表露期办理。具体情形、方法见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之 “大皆赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资东谈主面对无法一齐赎回或无法实时得回赎回资金的风险。在本基金 暂停或展期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值 波动 的风险。 影响   除大皆赎回情形外，本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回央求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及证监会 认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项等用具的情形、方法见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的联系轨则。若本基金暂停赎回申 请，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金降速支付赎回款项，赎 回款可用时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于抓续抓有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、方法见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的 联系轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理会本基金的基金份额净值，另一 方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求，降速支付赎回款项可能 影响 投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   遴荐舞动订价机制的情形、方法见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方法”的相 关轨则。若本基金采纳舞动订价机制，投资者申购基金得回的申购份额及赎回基金得回的赎 回金额均可能受到不利影响。   实施侧袋机制的情形、方法见招募说明书“侧袋机制”的联系轨则。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于灵验阻遏并化解风险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 迁徙，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用 侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资 产的变刻下间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用 侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，基金管理东谈主计较各项投资运作野心和基金事迹野心时以主袋 账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户份额 的净值，即便基金管理东谈主在基金按时讲明中裸露讲明期末特定资产可变现净值或净值 区间 的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   四、管理风险 其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的 税率 等进行治愈。届时，基金管理东谈主将实行更新后的政策，可能会因此导致基金资产践诺承担的 税费发生变化。该等情况下，基金管理东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应治愈税收 处理，该等治愈可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值治愈。由于前 述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由抓有该基金的基金投资者承担。对于现存 税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定 存在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景况的 表述 仅为主要基于基金投资地方与策略性情的综合性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥当性管理实施指引（试行）》及里面评级标 准，将基金家具按照风险由低到高轨则进行风险级别评定鉴别，其风险评级结果所依据的评 价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价尺度和方法的互异，对统一 家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金践诺 运作情况等当令治愈对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构 的要求完成风险承受才略与家具风险之间的匹配熟谙，并须实时温情销售机构对于本 基金 风险评级的治愈情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险 构无法正常作事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损的风险。 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能面对操作风险。    第二十五部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则前言公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当阻隔： 相连的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲明出具法 律看法书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产 算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲明经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公 告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。           第二十六部分 基金合同的内容提要   第一节 基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额抓有东谈主的权利与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）崇拜阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温情基金信息裸露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行告成的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并得回 《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及迁徙央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利，在遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则的前提下，以基金管 理东谈主口头径直愚弄因基金财产投资于其他基金份额所产生的权利，包括但不限于参加 本基 金抓有基金的基金份额抓有东谈主大会并愚弄联系投票权利，代表本基金的基金份额抓有 东谈主提 议召开或召集本基金所抓基金的基金份额抓有东谈主大会，无需召开本基金的基金份额抓 有东谈主 大会，法律法例另有轨则或基金合同另有约定的除外；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎回、迁徙、 非交游过户、转托管和收益分配等的业务国法；   （17）在不违背法律法例和监管轨则且对基金份额抓有东谈主利益无践诺不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、交游算帐等款项，基金管理东谈主有权代表基金份额抓有东谈主以基 金资产算作质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以针织信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相寂然，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则，履行信息裸露及讲明义务；   （12）保守基金交易机密，不显露基金投资推敲、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予逃匿，不向他东谈主显露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东谈主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时间发出，何况保证投资者 未必按照《基金合同》轨则的时间和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分配；   （19）面对已矣、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会并申报基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿职责，其赔偿职责不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成告成，基金 管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期 收尾 后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行告成的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全维持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以针织信用、长途尽责的原则抓有并安全维持基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寂然；对 所托管的不同的基金分别设立账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东谈主代表基金矍铄的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则另有轨则外，在 基金信息公开裸露前赐与逃匿，不得向他东谈主显露；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具看法，说明基金管理 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东谈主有未实行《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分配；   （18）面对已矣、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会和银行监管 机构，并申报基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿职责，其赔偿职责不因其 退任而衔命；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行告成的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的方法和国法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有 权代 表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   本基金抓有基金召开基金份额抓有东谈主大会时，在遵守本基金份额抓有东谈主利益优先 原则 的前提下，本基金的基金管理东谈主在预先征求基金托管东谈主的看法后可径直参加该基金份 额抓 有东谈主大会并愚弄联系投票权利，无需预先召开本基金的基金份额抓有东谈主大会。基金投资者抓 有本基金基金份额的行动即视为同意本基金管理东谈主参与本基金所抓基金的基金份额抓 有东谈主 大会并愚弄联系投票权利。法律法例另有轨则的从其轨则。   在遵守本基金份额抓有东谈主利益优先原则的前提下，本基金的基金管理东谈主可代表本 基金 的基金份额抓有东谈主在相宜条件的情况下提议召开或召集本基金所抓基金的基金份额抓 有东谈主 大会，无需预先召开本基金的基金份额抓有东谈主大会。基金投资者抓有本基金基金份额的行动 即视为同意本基金管理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金所抓基 金的 基金份额抓有东谈主大会。法律法例另有轨则的从其轨则。   一、召开事由 的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）迁徙基金运作方式；   （5）治愈基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会方法；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：      （1）调低销售服务费率；      （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内，治愈本基金的申购费率、调低赎回费 率或治愈收费方式、治愈基金份额类别设立；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （6）基金管理东谈主、销售机构、登记结算机构在法律法例轨则的范围内治愈联系基金认 购、申购、赎回、迁徙、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押等业务的国法；      （7）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；      （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。      二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的申报时间、申报内容、申报方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时间和地点；   （5）会务常设连系东谈主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关过火连系方式和连系东谈主、书面 表决看法寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管理东谈主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面申报基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决 看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票服从。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金 管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进 行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有的联系讲明文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的代理投票 授权寄托讲明及联系讲明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议申报的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主 大会 召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头 召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个作事日内一语气公布联系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报轨则的方式收取基金份 额抓有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经申报不参加收取书面表决看法的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登 记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面看法或授权 他东谈主代表出具书面看法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的联系讲明文献、受托出具书面看法的代理东谈主出示的寄托东谈主的代理投 票授权寄托讲明及联系讲明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议申报的轨则，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错遴荐书面、汇聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议申报中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议申报中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的申报后，对原有提案的修改应当在 基金 份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条文定方法笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 连系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日期后   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以特殊决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，迁徙基金运作方式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议通 过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交相宜会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议申报规 定的 书面表决看法视为灵验表决，表决看法磨蹭不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面看法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议泉源后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表 与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大 会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议泉源后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名 基金 份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进 行监 督的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额抓有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在轨则前言上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行告成的基金份额抓有东谈主大会 的决 议。告成的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 不停力。   九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧 袋份 额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额抓有 东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额 或表 决权相宜该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消 或变 更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和 治愈，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   第三节 基金合同消除和阻隔的事由、方法以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则前言公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当阻隔： 相连的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲明出具法 律看法书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产 算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲明经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公 告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第四节 争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、妥洽阶梯惩办，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争 议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为 深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续忠实、长途、尽责地履行基金 合同轨则的义务，珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。          第二十七部分 基金托管契约的内容提要 第一节 托管契约当事东谈主 （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主） 称号：易方达基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层 法定代表东谈主：刘晓艳 成立时间：2001 年 4 月 17 日 批准诞期许关：中国证券监督管理委员会 批准诞生文号：证监基金字［2001］4 号 组织样子：有限职责公司 注册老本：13,244.2 万元东谈主民币 存续时间：抓续经营 经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。 （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主） 称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时间：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织样子：股份有限公司 注册老本：东谈主民币 252.20 亿元 存续时间：抓续经营 第二节 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。   本基金的投资范围包括经中国证监会照章核准或注册的基金（含公开召募基础设 施证 券投资基金，不含 QDII 基金及香港互认基金）、国内照章刊行上市的股票（包括创业板、科 创板过火他照章刊行上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交游互联互通机制允许 买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通股票”）、国内照章刊行上市的债券（包括国债、 央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公设备行的次级债、中期单子、短期融 资券、可迁徙债券、可交换债券等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货 币市集用具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当方法后，本 基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于证券投资基金的资产不低于基金资产的 80%，投 资于权益类资产的资产不跳动基金资产的 30%，投资于港股通股票的资产不跳动股票资产的   闭塞运作期届满后，本基金保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；在闭塞运作期内， 本基金不受上述 5%的限制。   权益类资产包括股票、股票型基金以及权益类混杂型基金。权益类混杂型基金指至少满 足以下一条尺度的混杂型基金：（1）基金合同约定投资股票资产占基金资产的比例不 低于   （1）本基金投资于证券投资基金的资产不低于基金资产的 80%，投资于权益类资产的 资产不跳动基金资产的 30%，投资于港股通股票的资产不跳动股票资产的 50%；闭塞运作期 到期前两个月和后两个月本基金不受前述比例限制；   （2）本基金抓有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得抓有其他基 金中基金；   （3）本基金管理东谈主管理的一齐基金（ETF 聚首基金除外）抓有单只基金不得跳动被投 资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范围以最近按时讲明裸露的范围为准；   （4）本基金投资于闭塞运作基金、按时通达基金等流通受限基金的资产悉数不得跳动 基金资产净值的 10%；   （5）本基金所投资基金的运作期限不得少于 1 年、最近按时讲明裸露的基金净资产应 当不低于 1 亿元；   （6）本基金不投资于 QDII 基金及香港互认基金，不得抓有具有复杂、繁衍品质质的基 金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；   （7）闭塞运作期届满后，本基金保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；在闭塞运作 期内，本基金不受上述 5%的限制；   （8）本基金抓有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不跳动基金资产净值的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股悉数计较），不跳动该证券的 10％，透澈按照联系指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （10）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （11）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （12）本基金抓有的统一(指统一信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳动该资产支抓 证券范围的 10％；   （13）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 跳动其各种资产支抓证券悉数范围的 10％；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲明发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金管理东谈主管理的一齐通达式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一齐投资组合抓有一家上市公司发 行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；透澈按照联系指数的组成比例进 行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （17）闭塞运作期届满后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳动该基 金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开 展逆 回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （19）闭塞运作期内，本基金资产总值不跳动基金资产净值的 200%。闭塞运作期届满 后，本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资于货币市集基金的比例悉数不得跳动基金资产的 15%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并计较；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （7）、            （14）、                （15）、                    （17）、                        （18）情形之外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述（1）、（4）、（5）、 （8）-（13）、（16）、（19）-（22）项轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在被投资证券或基 金可交游或可赎回之日起 10 个交游日内进行治愈，致使基金投资比例不相宜上述（2）、                                          （3） 项轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在被投资基金可交游或可赎回之日起 20 个交游日内进 行治愈，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。上述时间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起泉源。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   为珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （5）从事内幕交游、足下证券交游价钱过火他不正当的证券交游行为；    （6）法律、行政法例和中国证监会轨则破裂的其他行为。 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关 联交游的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实行。联系交游必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。    本基金投资基金管理东谈主或基金管理东谈主关联方管理基金的情况，不属于前述要紧关 联交 易，然而应当按照法律法例或监管轨则的要求履行信息裸露义务。 求，本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、破裂行动轨则或从事关 联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更不消召 开基 金份额抓有东谈主大会审议。    （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主取舍 入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的轨则及《基金 合同》的约定，笃定相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否相宜联系轨则进行监督。对于不相宜规 定的 银行入款，基金托管东谈主不错断绝实行，并申报基金管理东谈主。    本基金投资银行入款应相宜如下轨则：    本基金投资于有固按时限银行入款不得跳动基金资产净值的 30%，但投资于有入款期限， 根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托管东谈主经验的同 一交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不得跳动 20%，投资于不具有 基金托管东谈主经验的统一交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不 得超 过 5%。    联系法律法例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金管理东谈主履行适 当程 序后，可相应治愈投资组合限制的轨则。   基金管理东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务过程、岗亭 职责、风险抑制措施和监察稽核轨制，切实防守联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期入款业务的监督与核查，审查、复核联系契约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系 文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责抑制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才略等波及到入款银行取舍方面的风险。因取舍入款银行不妥形成基金财产 损失 的，由基金管理东谈主承担职责。   （2）基金管理东谈主负责抑制流动性风险，并承担因抑制不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东谈主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能及 时兑 付的风险、基金投资银行入款不成知足基金正常结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提 前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险抑制轨制的建造。如因基金管理东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作 办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行入款契约的矍铄、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与相宜经验的入款银行总行或其授权分行矍铄《基金入款业务总体 互助契约》     （以下简称《总体互助契约》），笃定《入款契约书》的风物范本。                                  《总体互助契约》 和《入款契约书》的风物范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据联系法例对《总体互助契约》和《入款契约书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金管理东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、连系东谈主和连系电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出 入款 余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款契约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐 划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切职责。   （6）基金管理东谈主应在《入款契约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面申报入款行，书面申报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具稳健书面说明书。变更申报的 投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定连系东谈主变更，应实时加 盖公章书面申报对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款契约书》中轨则，因按时入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行矍铄的《总 体互助契约》、       《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主维持和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主 应在 《入款契约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款 凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款说明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款 仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款 凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门交 付至 基金托管东谈主指定连系东谈主；若入款银行分支机构代为维持入款凭证的，由入款银行分支机构指 定司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行提议补办央求，基金管理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东谈主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中轨则，对于存期跳动 3 个月的按时入款，入款银行应 于每季末后 5 个作事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章 寄送 至基金托管东谈主指定连系东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前申报基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构 指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商量。入款到期前基金 管理东谈主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，申报基金管理 东谈主与 入款银行接洽入款到账时间及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主，基 金托管东谈主收妥入款本息确当日申报基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即申报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具联系讲明文献后，与 入款银行指定司帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金 资金 账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个作事日支付，入款银行 需按原契约约定利率和践诺展期天数支付展期利息。   如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行矍铄的《入款契约书》实行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违背联系法律法例的轨则及《基 金合 同》的约定的行动，应实时以书面样子申报基金管理东谈主在 10 个作事日内纠正。基金管理东谈主 对基金托管东谈主申报的违法事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监 会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应立即讲明中国证监会，同期申报基金管 理东谈主在 10 个作事日内纠正或断绝结算，若因基金管理东谈主拒作假行形成基金财产损失的，相 关损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜 法律 法例及行业尺度的、经稳健取舍的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主有职责确保实时将更新后的交游敌手名单 发送 给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交游敌手 名单的范围在银行间债券市集取舍交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前 提供 的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基 金托 管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全市集交游敌手。在基金存 续时间基金管理东谈主不错治愈交游敌手名单，但应将治愈结果至少提前一个作事日书面 申报 基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照协 议进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管理东谈主根据市集需要临时治愈银行间债券交游 敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日 内与基金托管东谈主协商惩办。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信抑制，按银行间债券市集的交游国法进行交游，并负 责处理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管理 东谈主确 定的时间内仍未承担负约职责过火他联系法律职责的，基金管理东谈主不错对相应损失先 行予 以承担，然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行 交游 时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）本基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公设备行股票等流通受限证 券联系问题的申报》等联系监管轨则。 设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于 发布 要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受 限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结 算有 限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责 登记 和存管的，并可在证券交游所或宇宙银行间债券市集交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险抑制轨制。基金投资非公设备 行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。   基金管理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发至基金 托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个作事日内， 以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵寓。   基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采纳 积极 灵验的措施，在合理的时间内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基金大皆赎回或市集发 生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保 基金 的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管 东谈主不承担任何职责。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金 管理东谈主应保证上述信息的果然、完好意思，并应至少于拟实行投资指示前两个作事日将上述信息 书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时间进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核 认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 证券的行动。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、                        《托管契约》以过火他联系法律法例的 联系轨则，应实时申报基金管理东谈主，并呈报中国证监会，同期采纳合理措施保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的坐法、违法以及违背《基金合同》、                                  《托管契约》的 投资指示不予实行，独立即申报基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得作假行时，基金托管东谈主应向中国证监会讲明。 露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，崇拜评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、长途尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的 联系轨则。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额净值计较、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、联系信息裸露、基 金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法 律法 规、《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式申报基金管 理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面申报，基金管理东谈主应以书面样子给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述 规按时限内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主 对基金托管东谈主申报的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 契约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金管理东谈主应在轨则 时间内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督讲明的事项，基金管理东谈主 应积 极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游方法如故告成的指示违背法律、行政法例 和其他联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即申报基金管理东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其申报义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应实时讲明中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。   （十二）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所看法后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   第三节 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、联系信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管契约过火他联系轨则时，应实时以书面样子申报基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面申报后应不才一作事日前实时查对并以书面样子给基金管理东谈主发出回函， 说明 违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权 随时对申报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因形成基金财产损失的， 基金托管东谈主应承担相应的职责。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在轨则 时间内恢复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和果然性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时讲明中国证监会，同期申报 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。   第四节 基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 经基金管理东谈主的正当指示，不得自走运用、刑事职责、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 践诺灵验抑制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主维持时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的职责。 供的书面贵寓中获取到账日期信息的，应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日 期并 申报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申报基金管 理东谈主采纳措施进行催收，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由证券公司负责算帐交收的基金资产过火收益，由于该机构会员单元等本契约当 事东谈主外第三方的诓骗、粗疏、罪恶或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数相宜《基金法》、            《运作办法》等联系轨则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一齐 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时间内，基金管理东谈主应聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），维持基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“易 方达如意招享混杂型基金中基金（FOF-LOF）”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基 金业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账 户进行本基金业务除外的行为。 用由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主算帐作事，基 金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的轨则实行。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按联系轨则开立、使用并管理；若无联系轨则， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则实行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市集算帐所股份有限公司的联系轨则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构 开立 债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按联系规 定使 用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的维持   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职责公司或单子营业中心的代维持库，什物维持凭证由基金托管东谈主抓有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主除外机构践诺灵验抑制的有价凭证不承担维持职责。   （八）与基金财产联系的要紧合同的维持   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、 基金托管东谈主维持。除本契约另有轨则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在重 大合 同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将蓝本投递基金托 管东谈主 处。因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管 理东谈主负责。要紧合同的维持期限为基金合同阻隔后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合 同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件 与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基 金份 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有轨则的，从其 轨则。   基金管理东谈主每个估值日次一个作事日计较基金资产净值、各种基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，按轨则公告。   基金管理东谈主每估值日次一个作事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金 份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按轨则对外公布。 基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布。   第六节 基金份额抓有东谈主名册的登记与维持   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和维持，基金管理东谈主 和基 金托管东谈主应分别维持基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善维持，则按相 关法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金管理东谈主应将联系贵寓送交 基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的果然性、准确性和完好意思性。基金管理东谈主和托 管东谈主不得将所维持的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵 守保 密义务。   第七节 争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不停力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续忠实、长途、 尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   第八节 托管契约的修改与阻隔   （一）托管契约的变更方法   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何打破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约阻隔的情形 个月内无其他妥当的托管机构相连其原有权利义务； 个月内无其他妥当的基金管理公司相连其原有权利义务；  （三）基金财产的算帐  基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。              第二十八部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务样子：   一、场外的基金份额抓有东谈主投资交游说明服务   登记结算机构保留基金份额抓有东谈主名册上列明的场外的基金份额抓有东谈主的基金交 易记 录。本公司根据在直销网点进行交游的投资东谈主的要求提供成交说明单。非直销销售机构基金 份额抓有东谈主投资交游说明服务请参照各销售机构践诺业务过程及轨则。   二、场外的基金份额抓有东谈主交纪行录查询服务   场外的基金份额抓有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心查询历史交纪行录。   三、场外的基金份额抓有东谈主的对账单服务 基金份额的场外基金份额抓有东谈主提供基金保多情况信息，场外基金份额抓有东谈主也不错 向本 公司定制电子邮件样子的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线参谋。   四、资讯服务   投资者如果思了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方不成准确解析本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn               第二十九部分 其他应裸露事项                公告事项                    裸露日期 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度讲明教唆性公告    2023-10-25 易方达如意招享混杂型基金中基金（FOF-LOF）通达日常申购、赎回和     2023-10-26 按时定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司对于易方达如意招享一年闭塞运作混杂型基         2023-10-26 金中基金（FOF-LOF）闭塞运作期届满联系安排的公告 对于易方达如意招享混杂型基金中基金（FOF-LOF）增设 C 类基金份额   2023-12-14 并更正基金合同、托管契约的公告 易方达如意招享混杂型基金中基金（FOF-LOF）之 C 类份额通达日常申   2023-12-14 购、赎回和按时定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度讲明教唆性公告    2024-01-19 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度讲明教唆性公告        2024-03-29 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度讲明教唆性公告    2024-04-20 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资         2024-04-23 料的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度讲明教唆性公告    2024-07-18 注：以上公告事项裸露在轨则前言及基金管理东谈主网站上。        第三十部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主过火他基金销售机构处，投资者可在营业 时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容透澈一致。                第三十一部分 备查文献 注册为易方达如意招享一年闭塞运作混杂型基金中基金（FOF-LOF）的文献；   存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处   查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  易方达基金管理有限公司

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