（原标题：江苏华海诚科新材料股份有限公司初度公拓荒行部分限售股上市分解公告）

证券代码：688535 证券简称：华海诚科 公告编号：2024-051

江苏华海诚科新材料股份有限公司初度公拓荒行部分限售股上市分解公告

本公司董事会及整体董事保证本公告实验不存在职何猖獗记录、误导性论说大略枢纽遗漏，并对其实验的真的性、准确性和完满性照章承担法律包袱。

贫瘠实验指示： - 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购面孔为网下，上市股数为6,261,000股。 - 本次股票上市分解总和为 6,261,000股。 - 本次股票上市分解日历为 2024年 12月 3日。

一、本次上市分解的限售股类型 字据中国证券监督处置委员会于 2023年 1月 12日出具的《对于原意江苏华海诚科新材料股份有限公司初度公拓荒行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕86号），原意江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）初度公拓荒行股票的注册恳求，公司初度向社会公众公拓荒行东说念主民币以前股（A股）股票 20,180,000股，并于 2023年 4月 4日在上海证券走动所科创板挂牌上市。公司初度公拓荒行A股前总股本为 60,516,453股，初度公拓荒行 A股后总股本为 80,696,453股，其中有限售条款分解股 64,263,366股，占公司总股本的 79.64%，无尽售条款分解股16,433,087股，占公司总股本的 20.36%。本次撤废限售并上市分解的限售股为公司初度公拓荒行部分限售股，触及限售股推进数目为 10名，限售期均为自获得公司股份之日（2021年 12月 3日）起36个月且自公司初度公拓荒行股票并上市之日（2023年 4月 4日）起 12个月，该部分限售股推进对应的限售股数目谋划为 6,261,000股，占公司股本总和的7.76%。本次撤废限售并恳求上市分解的股份数目共计 6,261,000股，现限售期行将届满，上述限售股将于 2024年 12月 3日起上市分解。

二、本次上市分解的限售股酿成后于今公司股本数目变化情况 本次上市分解的限售股属于公司初度公拓荒行的部分限售股，自公司初度公拓荒行股票限售股酿成于今，公司未发生因利润分拨、公积金转增导致股本数目变化的情况。

三、本次上市分解的限售股的研究承诺 字据公司在上海证券走动所网站（www.sse.com.cn）裸露的《江苏华海诚科新材料股份有限公司初度公拓荒行股票并在科创板上市招股阐述书》及《江苏华海诚科新材料股份有限公司初度公拓荒行股票科创板上市公告书》，本次恳求撤废股份限售的推进对其合手有的股份承诺如下： 1. 自获得刊行东说念主股权/股份之日起 36个月内或自公司初度公拓荒行股票并上市之日起 12月内，以孰晚为原则，本企业/本东说念主不转让或寄予他东说念主处置本次刊行前径直或盘曲合手有的刊行东说念主股份，也不由刊行东说念主回购本企业径直或盘曲合手有的刊行东说念主公拓荒行股票前已刊行的股份。 2. 自本承诺出具后，若中国证监会或其派出机构、上海证券走动所作念出其他监管章程，且上述承诺不可昌盛中国证监会或其派出机构、上海证券走动所的该等章程时，本企业/本东说念主承诺届时将按照该最新章程出具补充承诺。 3. 本企业/本东说念主将严格遵命监管机构对于推进减合手股份的联系章程以及已作出的对于所合手股份的分解章程额外自觉锁定的承诺，如违背上述章程或承诺，本企业/本东说念主将按照法律、法则、中国证监会和上海证券走动所的联系章程承担法律包袱。

收尾本公告裸露日，本次恳求上市分解的限售股推进均严格实践相应的承诺事项，不存在未实践联系承诺而影响本次限售股上市分解的情况。

四、中介机构核查见识 经核查，保荐机构觉得：收尾本核查见识出具之日，华海诚科上述限售股份合手有东说念主严格实践了其在公司初度公拓荒行股票中作念出的股份锁定承诺。本次限售股份上市分解顺应《公司法》《证券法》《上海证券走动所科创板股票上市执法》《上海证券走动所科创板上市公司自律监管诱骗第 1号——范例运作》等联系法律法则的要求。综上，保荐机构对公司本次部分限售股上市分解事项无异议。

五、本次上市分解的限售股情况 （一）本次上市分解的限售股总和为6,261,000股，占公司股本总和的7.76%，限售期为自获得公司股份之日起 36个月且自公司初度公拓荒行股票并上市之日起12个月。 （二）本次上市分解日历为 2024年 12月 3日。 （三）限售股上市分解明细清单 | 序号 | 推进称呼 | 合手有限售股数目（股） | 合手有限售股占公司总股本比例（%） | 本次上市分解数目（股） | 剩余限售股数目（股） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中芯聚源私募基金处置（上海）有限公司－聚源信诚（嘉兴）创业投资合资企业（有限合资） | 1,796,000 | 2.23 | 1,796,000 | 0 | | 2 | 南通华达微电子集团股份有限公司 | 770,000 | 0.95 | 770,000 | 0 | | 3 | 上海盛宇股权投资基金处置有限公司－江苏盛宇华天创业投资合资企业（有限合资） | 770,000 | 0.95 | 770,000 | 0 | | 4 | 上海要弘创业投资处置有限公司－宁波芯可智股权投资合资企业（有限合资） | 513,000 | 0.64 | 513,000 | 0 | | 5 | 常州清源知本创业投资合资企业（有限合资） | 513,000 | 0.64 | 513,000 | 0 | | 6 | 全德学尔私募基金处置（上海）有限公司－全德学镂科芯创业投资基金（青岛）合资企业（有限合资） | 513,000 | 0.64 | 513,000 | 0 | | 7 | 上海贝极投资有限公司－湖州木桐股权投资合资企业（有限合资） | 513,000 | 0.64 | 513,000 | 0 | | 8 | 沈志良 | 360,000 | 0.45 | 360,000 | 0 | | 9 | 徐州盛芯半导体产业投资基金合资企业（有限合资） | 257,000 | 0.32 | 257,000 | 0 | | 10 | 陈佳宇 | 256,000 | 0.32 | 256,000 | 0 | | 谋划 | 6,261,000 | 7.76 | 6,261,000 | 0 |

注：1、合手有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的面孔保留两位少许。 2、总和与各分项数值之和余数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

（四）限售股上市分解情况表： | 序号 | 限售股类型 | 本次上市分解数目（股） | 限售期（月） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 首发限售股 | 6,261,000 | 自获得公司股份之日起 36个月且自公司初度公拓荒行股票并上市之日起 12个月 | | 谋划 | 6,261,000 | - |

六、上网公告附件 《光大证券股份有限公司对于江苏华海诚科新材料股份有限公司初度公拓荒行部分限售股上市分解的核查见识》

特此公告。 江苏华海诚科新材料股份有限公司董事会 2024年 11月 25日