华富中证东说念主工智能产业ETF集结A,华富中证东说念主工智能产业ETF集结C: 华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招

华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书 (2024 年 11 月 27 日更新) 基金经管东说念主：华富基金经管有限公司基金托管东说念主：招商银行股份有限公司二〇二四年十一月华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书目录华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书关键指示华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金（以下简称 “本基金”）的召募恳求经中国证监会2019年9月16日证监许可20191706号文准予召募注册。本基金基金合同于2020年4月23日谨慎见效。基金经管东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应谨慎阅读基金合同、本招募说明书、基金家具贵寓撮要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。本基金为ETF集结基金，通过投资于方向ETF追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。同期，本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证东说念主工智能产业指数，其预期风险与预期收益高于债券型基金、搀杂型基金、货币市集基金，风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。本基金标的指数为中证东说念主工智能产业指数。同中证全指指数的样本空间（1）对样本空间内证券按照当年一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20%的证券；（2）对样本空间内剩余证券，登科触及以下东说念主工智能关系业务的上市公司证券算作待选样本：为东说念主工智能提供基础资源：专用计议芯片、高性能计议机等拓荒；为东说念主工智能工夫发展提供工夫支柱：云计议、大数据、机器视觉、语音语义识别等工夫或服务；东说念主工智能应用领域：智能安防、智能交通、智能家居、智能医疗、智能衣着等领域；华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书（3）计议上述剩余证券的空洞得分，空洞得分=当年一年日均总市值×收入占比得分×营收增速得分。其中，营收增速得分为当年两年平均营业收入增速的模范化得分，收入占比得分按照如下功令计议：东说念主工智能业务收入占比大于即是70%的公司：收入占比得分为1；东说念主工智能业务收入占比大于即是30%的公司且小于70%的公司：当该公司的行业属于互联网服务或软件开发，则收入占比得分为1；当该公司的行业属于其它行业，则收入占比得分为东说念主工智能业务收入占比值；东说念主工智能业务收入小于30%的公司：收入占比得分为东说念主工智能业务收入占比值；（4）在上述剩余证券中，登科空洞得分最高的 50 只上市公司证券算作指数样本。指数计议公式为：其中，调治市值＝ ∑(证券价钱×调治股本数×权重因子)。调治股本数的计算方法、除数修正方法参见计议与爱戴确定。权重因子介于0和1之间，以使样本给与空洞得分调治后摆脱运动市值加权，空洞得分调治后摆脱运动市值加权=收入占比得分×营收增速得分×摆脱运动市值，单个样本权重不逾越10%，当年两年平均营业收入增速为负且小于行业平均的单个样本权重不逾越5%。（1）如期调治指数样本每半年调治一次，样本调治实施时候分别为每年 6 月和 12月的第二个星期五的下一走动日。权重因子随样本如期调治而调治，调治时候与指数样本如期调治实施时候相通。鄙人一个如期调治日前，权重因子一般固定不变。（2）临时调治特殊情况下将对指数进行临时调治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计议与爱戴确定处理。磋磨标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特点，自主判断基金的投资价值，充分探求自身的风险承受本事，感性判断市集，自主作念出投资决策，并自行承担基金投资中出现的千般风险，包括：市集风险、经管风险、估值风险、流动性风险、本基金专有风险和其他风险等。基金经管东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，遴荐稳健我方的基金家具，况兼中弥远持有。且本基金主要投资于目标ETF，投资者投资于本基金濒临追踪误差阻挡未达约定方向、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。基金经管东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎发愤的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其异日发扬，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发扬的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自负”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。本更新招募说明书为本基金招募说明书年度更新，本次更新内容包括：内容。 “第九部分基金的投资”中基金投资组合酬报、“第十部分基金的事迹”中基金事迹发扬部天职容。本更新招募说明书所载投资组合酬报摘自2024年第3季度酬报，磋磨财务数据和净值发扬截止日为2024年09月30日（本招募说明书财务贵寓未经审计）。其他所载内容更新截止日为2024年10月31日。本基金托管东说念主招商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第一部分绪论本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规矩》（以下简称“《流动性风险经管规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他磋磨法律法例的规矩，以及《华富中证东说念主工智能产业走动型开放式指数证券投资基金集结基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。本招募说明书评释了华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策磋磨的一齐必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他磋磨规矩享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第二部分释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：集结基金接基金基金合同》及对基金合同的任何灵验检阅和补充能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验检阅和补充数证券投资基金集结基金招募说明书》极度更新资基金集结基金基金份额发售公告》司法解释、行政规章以极度他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、申诉等次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议检阅，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的检阅《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的检阅《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其常常作念出的检阅华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的检阅实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其常常作念出的检阅的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主法登记并存续或经磋磨政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织法》（包括颁布机关对其常常作念出的检阅）及关系法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者券投资试点办法》（包括颁布机关对其常常作念出的检阅）及关系法律法例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书公司或接受华富基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构理的基金份额余额极度变动情况的账户办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面证据的日期计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历得逾越3个月放日基金经管东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东说念主和投资东说念主共同征服购买基金份额的行动购买基金份额的行动的条件要求将基金份额兑换为现款的行动华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书异日可能发生的变更定的条件，恳求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额退换为基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动基金份额销售机构的操作日、扣款金额及扣款面容，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资面容上基金退换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入恳求份额总额后的余额)逾越上一怒放日基金总份额的10% 入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出基金应收款项以极度他资产所形成的价值总和和基金份额净值的过程联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介54、方向ETF：指另照旧中国证监会注册的走动型怒放式证券投资基金（以下简称“ETF”），该ETF的投资方向和本基金的投资方向肖似，本基金主要投资于该ETF以求达到投资方向。本基金遴荐华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金为方向ETF 密追踪资产的发扬，追求追踪误差最小化，给与怒放式运作面容的基金，即本基金华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个走动日以上的逆回购与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或走动的债券等净值的面容，将基金调治投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到平正对待基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别配置代码，并分别计议和公告基金份额净值基金资产入网提销售服务费、赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额类别用度、赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额类别金份额持有东说念主服务的用度资基金集结基金基金家具贵寓撮要》极度更新《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的检阅华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第三部分基金经管东说念主一、基金经管东说念主概况称呼：华富基金经管有限公司住所：中国（上海）摆脱贸易试验区栖霞路26弄1号3层、4层办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼邮政编码：200120 法定代表东说念主：赵万利成立日历：2004年4月19日核准成立机关：中国证监会核准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号组织方法：有限使命公司注册成本：2.5亿元东说念主民币存续期间：持续计议磋磨东说念主：邵恒电话：021-68886996 传真：021-68887997 股权结构：华安证券股份有限公司49%、安徽省信用融资担保集团有限公司二、主要东说念主员情况赵万利先生，董事长，本科学历，硕士学位。历任安徽省证券公司深圳证券营业部和资产经管部职工、华安证券股份有限公司经纪业务总部司理、风坎坷挡部副总司理、办公室副主任、办公室主任、总司理助理兼办公室主任、董事会秘书兼办公室主任、副总裁。现任华安证券股份有限公司党委委员、总裁，兼任华安嘉业投资经管有限公司董事、华富瑞兴投资经管有限公司董事，中国证券业协会发展计策委员会委员，安徽省证券期货业协会副会长，安徽省国有资产经管协会理事。满志弘女士，副董事长，硕士研究生学历，经管学硕士，CPA。历任说念勤控股股份有限公司财务部总司理，华富基金经管有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书书、监察稽核部总监，上海华富利得资产经管有限公司监事，华富基金经管有限公司守护长。林伟先生，董事，大学本科，历任安徽省巢湖市（县级）拓荒委员会科员、政府办秘书、居巢区中庙镇党委委员，巢湖市委政策研究室副主任科员、督查室主任科员、政策研究室副主任，西藏自治区山南地区团地委副布告、副秘书长(正处级)，共青团安徽省委员会爱戴青少年权益部副部长、副部长(正处级），共青团安徽省委员会青少年发展和权益爱戴部筹备组正处级疏导干部、共青团安徽省委员会少年部调研员（主理服务）、青少年发展和权益爱戴部部长，安徽省信用融资担保集团党建服务部副总司理（中层正职职级）、东说念主力资源部(党委组织部）总司理、党委委员，现任安徽省信用融资担保集团党委委员、总司理助理。郑晓静女士，董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任合肥市财政局预外局（非税局）科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处长，合肥市财政局预算处副处长、市金融办（市投融资经管中心）成本市集处（企业融资处）副处长（主理服务），合肥市金融办担保与保障处处长，合肥市金融办成本市集处处长，合肥兴泰金融控股（集团）有限公司董事、党委委员、副总经理、党委副布告、总司理，合魁梧数据资产运营有限公司董事长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司党委布告、董事长，兼任合肥兴泰成本经管有限公司董事长等职务。曹华玮先生，董事，经济经管本科学历，工商经管硕士。先后供职于庆泰信托公司、新疆金新信托投资股份有限公司、德恒证券有限使命公司、嘉实基金经管有限公司、汇添富基金经管有限公司、华泰柏瑞基金经管有限公司。历任华富基金管理有限公司总司理助理、机构答理部总监、副总司理、常务副总司理，上海华富利得资产经管有限公司董事长。现任华富基金经管有限公司总司理。刘瑞中先生，悲怆董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体制调动研究所助理研究员、信息部主任，中国外洋期货经纪有限公司信息部司理、深圳公司副总司理，北京商品走动所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨田证券）高等参谋人，北京华创投资经管有限公司总司理、星河证券悲怆董事及北京博星证券投资参谋人有限公司悲怆董事等职务。现任冠通期货经纪有限公司悲怆董事等职务。陈庆平先生，悲怆董事，工商经管硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长，华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书申银证券公司哈尔滨营业部总司理，宁波外洋银行上海分行行长，上海金融学院客座栽种。张赛好意思女士，悲怆董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任上海张江公社团委副布告，上海建平中学考验，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证券股份有限公司投资银行部副总司理（主理服务）、投资银行经管部总司理、并购及资本市集部总司理、计策盘算部总司理、生息家具部总司理，海通开元投资有限公司董事长，海通创意成本经管有限公司董事长。现任上海双创投资中心（有限合伙）总司理。程岱先生，监事会主席，硕士研究生学历。历任安徽省信用融资担保集团业务经管部（客户受理部）总司理、资产质地和风险经管部总司理。现任安徽省信用融资担保集团风控总监。查满春先生，监事，硕士研究生学历,金融学硕士。历任安徽省信托投资公司合肥分公司职员,建信信托有限使命公司职工,合肥兴泰金融控股(集团)有限公司投资发展部高等司理、副总司理。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司投资发展部总司理，兼任安徽省兴泰融资担保集团有限公司董事等职务。耿志亮先生，监事，硕士研究生学历，外洋贸易学硕士。历任德勤华永管帐师事务所企业风险经管部分析师，华富基金经管有限公司监察稽核部稽核专员、总监助理、副总监。现任华富基金经管有限公司风险经管部副总监。孙蔚女士，监事，大专学历。历任安徽省证券公司上海总部走动员，华安证券股份有限公司徐家汇路营业部走动员、资产经管总部财务主管，华富基金经管有限公司空洞经管部管帐、主办管帐、财务司理。现任空洞经管部总监助理。曹华玮先生，总司理，简历同上。邵恒先生，副总司理，硕士研究生学历，工商经管硕士，CFA。历任雀巢（中国）有限公司市集部助理，强生（中国）有限公司市集部助理，讯驰投资参谋公司高等研究员，双子星信息公司合伙东说念主，华富基金经管有限公司整伙同销司理、市集拓展部副总监、总监、基金运营部总监、总司理助理。现任华富基金经管有限公司副总司理兼东说念主力资源部总监。陈启明先生，副总司理，本科学历，管帐学硕士。历任日盛嘉富证券上海代表华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书处研究员，群益证券上海代表处研究员，中银外洋证券家具司理，华富基金经管有限公司研究发展部行业研究员、基金司理助理、副总监、公司总司理助理。现任公司副总司理、权益投资部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金司理。尹培俊先生，副总司理，硕士研究生学历，工商经管硕士。历任上海君创财经参谋人有限公司参谋人部神色司理，上海远东资信评估有限公司集团部高均分析师，新华财经有限公司信用评级部高均分析师，上海新世纪资信评估投资服务有限公司高级分析师，德邦证券有限使命公司固定收益部高等司理，华富基金经管有限公司固定收益部信用研究员、总监助理、副总监、公司总司理助理。现任公司副总司理、固定收益部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金司理。林之懿女士，守护长，硕士研究生学历，外洋法学硕士、工商经管硕士。历任空洞经管部东说念主力资源司理、总监助理、副总监、东说念主力资源总监、董事会秘书兼东说念主力资源部总监、董事会秘书兼监察稽核部总监。现任华富基金经管有限公司守护长、董事会秘书、监察稽核部总监。王瑞华女士，副总司理，高等经管东说念主职工商经管硕士。先后供职于祥瑞证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、长盛基金经管有限公司、日发资产经管（上海）有限公司、上海凯石金钱基金销售有限公司、浙商基金经管有限公司。现任华富基金经管有限公司副总司理。李宏升先生，财务负责东说念主，本科学历，管帐学学士。历任国元证券斜土路营业部走动部司理，交通银行托管部基金管帐、基金计帐，华富基金经管有限公司空洞经管部副总监。现任华富基金经管有限公司财务负责东说念主、工会主席、北京分公司负责东说念主、广州分公司负责东说念主、空洞经管部总监，兼上海华富利得资产经管有限公司董事长。束庆斌先生，首席信息官，硕士研究生学历，计议机软件硕士。历任合肥47中学考验，华安证券股份有限公司信息工夫部高等工程师（部门副职职级）。现任华富基金经管有限公司首席信息官。张娅女士，好意思国肯特州立大学理学硕士，硕士研究生学历，证券从业年限二十年。历任华泰柏瑞基金经管有限公司指数投资部总监兼基金司理、上海同安投资管理有限公司副总司理兼宏不雅量化中心总司理。2017年4月加入华富基金经管有限公司，现任公司总司理助理、指数投资部总监、公司公募投资决策委员会委员。自华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书司理，自2020年4月22日至2022年1月20日担任华富中债-0-5年中高等第信用债收益均衡指数证券投资基金基金司理，自2021年6月29日至2022年7月4日担任华富新能源股票型发起式证券投资基金基金司理。自2019年1月28日起任华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金基金司理，自2019年12月24日起任华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金基金司理，自2020年4月23日起任华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金基金司理，自2020年8月3日起任华富中债-安徽省公司信用类债券指数证券投资基金基金司理，自2022年7月22日起任华富奢侈成长股票型证券投资基金基金司理，自2022年8月31日起任华富中证科创创业50指数增强型证券投资基金基金司理，具有基金从业经验。郜哲先生，北京大学理学博士，博士研究生学历，证券从业年限十一年。历任道同志合证券股份有限公司博士后研究员、上海同安投资经管有限公司高等研究员。富永鑫活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理，自2018年2月23日至2021年4月5日担任华富中小板指数增强型证券投资基金基金司理，自2021年4月6日至2021年11月证券投资基金基金司理，自2020年8月3日至2023年9月12日担任华富中债-安徽省公司信用类债券指数证券投资基金基金司理，自2021年6月15日至2023年9月12日担任华富中证证券公司前卫策略走动型怒放式指数证券投资基金基金司理，自2021年6 月29日至2022年7月4日担任华富新动力股票型发起式证券投资基金基金司理，自投资基金基金司理，自2021年9月15日至2023年9月12日担任华富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金司理。自2019年12月24日起任华富中证东说念主工智能产业交易型怒放式指数证券投资基金基金司理，自2020年4月23日起任华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金基金司理，自2022年7月22日起任华富奢侈成长股票型证券投资基金基金司理，自2022年8月31日起任华富中证科创创业50指数增强型证券投资基金基金司理，自2024年3月20日起任华富产业智选搀杂华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书型证券投资基金基金司理，自2024年10月28日起任华富中证A100指数证券投资基金基金司理，具有基金从业经验。李孝华先生，南开大学经济学硕士，硕士研究生学历，证券从业年限十一年。历任金瑞期货研究所贵金属研究员、国泰安信息工夫有限公司量化投资平台联想与开发员、华泰柏瑞基金经管有限公司基金司理助理。2019年10月加入华富基金经管有限公司，曾任指数投资部基金司理助理。现任指数投资部权益指数司理。自2021 年5月7日至2024年10月27日担任华富中证100指数证券投资基金基金司理。自2021 年6月28日起任华富中证证券公司前卫策略走动型怒放式指数证券投资基金基金经理，自2021年8月11日起任华富中证寥落金属主题走动型怒放式指数证券投资基金基金司理，自2021年11月17日起任华富中小企业100指数增强型证券投资基金基金司理，自2022年9月5日起任华富活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理，自2023年基金司理，自2023年2月9日起任华富中证科创创业50指数增强型证券投资基金基金司理，自2023年3月24日起任华富永鑫活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理，自格。公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司摊派公募投资业务的疏导、触及公募投资和研究的部门的业务负责东说念主以及公募投资决策委员会招供的其他东说念主员组成。公募投资决策委员会设主席别称或联席主席两名，由公募投资业务负责东说念主担任，负责公募基金投资经管业务极度他关系议题磋磨的主理、形成决议、决议监督实施等具体事务的处理。公募投资决策委员会成员姓名和职务如下：公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼权益投资部总监、基陈启明先生金司理公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼固定收益部总监、基尹培俊先生金司理曹华玮先生公募投资决策委员会委员、公司总司理公募投资决策委员会委员、总司理助理兼指数投资部总监、基金张娅女士司理华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书陈奇先生公募投资决策委员会委员、权益投资部副总监、基金司理黄立冬先生公募投资决策委员会委员、统统收益部副总监、基金司理李彬先生公募投资决策委员会委员、研究发展部副总监赵博文先生公募投资决策委员会委员、债券研究部总监上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。三、基金经管东说念主的职责份额的发售、申购、赎回和登记事宜；产；营面容经管和运作基金财产；所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互悲怆，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券投资；及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；适当基金合同等法律文献的规矩，按磋磨规矩计议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；务；基金合同极度他磋磨规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予躲闪，不向他东说念主泄露；基金收益；华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；料不少于法律法例规矩的期限；投资者或者按照基金合同规矩的时候和面容，随时查阅到与基金磋磨的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋磨贵寓的复印件；和分拨；知基金托管东说念主；应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解雇；违犯基金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；务的行动承担使命；律行动；金经管东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；四、基金经管东说念主承诺《销售办法》、《信息露馅办法》等法律法例的关系规矩，并建立健全里面阻挡制华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书度，选定灵验步调，阻止作歹违游记动的发生。（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）挣扎正地对待其经管的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；（4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事关系的走动行径；（7）冒昧职守，不按照规矩履行职责；（8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。（1）依照磋磨法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取不妥利益；（3）不泄漏在职职期间瞻念察的磋磨证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资推敲等信息，不利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事关系的走动行径；（4）不以任何方法为其他组织或个东说念主进行证券走动。五、基金经管东说念主的里面阻挡轨制为了保证公司表率运作，灵验地阻止和化解经管风险、计议风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以极度他信息真确、准确、齐备，从而最猛进度地保护基金份额持有东说念主的利益，本公司建立了科学合理、阻挡严实、运行高效的里面控制轨制。里面阻挡轨制是公司为达成里面阻挡方向而建立的一系列组织机制、经管方法、操作轨范与阻挡步调的总称。它由规矩、里面阻挡大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。公司里面阻挡大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本经管轨制的统辖和领导，包括内控方向、内控原则、阻挡环境、风险评估、阻挡体华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书系、阻挡行径、信息相通和里面监控等内容。公司基本经管轨制包括风坎坷挡制度、投资经管轨制、基金管帐轨制、信息露馅轨制、聚合走动轨制、贵寓档案经管轨制、信息工夫经管轨制、公司财务轨制、监察稽核轨制、东说念主事经管轨制、事迹评估调查轨制、紧迫应变轨制和基金销售经管轨制等。部门业务规章是在基本经管制度的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭使命、操作守则等进行了具体规矩。（1）风坎坷挡轨制风坎坷挡轨制由风坎坷挡的方向和原则、风坎坷挡的机构配置、风险类型的界定、风坎坷挡的步调、风坎坷挡的轨制、风坎坷挡轨制的监督与评价等部分组成。风坎坷挡的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、走动风险经管轨制、财务风坎坷挡轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、躲闪轨制、员工行动准则等轨范性风险经管轨制。公司成立风险经管部门，具体扩充风险经管服务。公司配备了充足及格的风险经管东说念主员，明确规矩了风险经管部门及里面各岗亭的职责和服务历程。（2）投资经管轨制基金投资经管轨制包括基金投资经管的原则、组织结构、投资不容轨制、投资策略、投资研究、投资决策、投资扩充、投资的风险经管等方面内容，适用于基金投资的全过程。（3）监察稽核轨制公司成立守护长，组织、领导监察稽核服务，守护长由总司理提名，经董事会聘任，对董事会负责。守护长有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险经管等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案，就里面阻挡轨制的扩充情况独马上履行检验、评价、酬报、建议职能。守护长应当如期和不如期向董事会酬报公司里面阻挡扩充情况，董事会应当对守护长的酬报进行审议。公司成立监察稽核部门，具体扩充监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务历程。监察稽核轨制包括监察稽核体系、监察稽核服务内容、监察稽核方法和轨范等。通过这些轨制的建立，监督公司各业务部门和东说念主员征服法律、法例和规章的有关情况；评估公司各业务部门和东说念主员扩没收司里面阻挡轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书（1）健全性原则：里面阻挡应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个轨范；（2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，爱戴内控轨制的灵验扩充；（3）悲怆性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对悲怆，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；（4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、相互制衡；（5）成本效益原则：公司运用科学化的计议经管方法缩小运作成本，提高经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡后果。（1）风险经管委员会：风险经管委员会是董事会下设负责根据董事会的授权对公司的风险经管轨制进行审查并提供参谋和建议的特地委员会，其服务要点包括：审议公司的风险经管轨制，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进行研究、展望和评估，对紧要突发性风险事件建议领导看法；（2）投资决策委员会：投资决策委员会为公司越过设投资决策机构。投资决策委员会具体职责为：分析判断宏不雅经济时势和市集走势，制定基金紧要投资决策和投资授权；对投资决策的扩充情况进行监控；对基金司理进行的走动行动进行监督经管；调查基金司理的事迹；（3）守护长：守护长组织、领导公司的监察稽核服务，监督检验基金及公司运作的正当合规情况和公司的里面风坎坷挡情况；守护长履行职责的范围，应涵盖基金及公司运作的整个业务轨范；有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险经管等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案，对基金运作、里面经管、轨制扩充及遵规遵法情况进行里面监察、稽核；如期悲怆出具稽核酬报，报送中国证监会和董事长；（4）风坎坷挡委员会：风坎坷挡委员会对识别、阻止、阻挡基金运作各个环节的风险全面负责，尤其要点关爱基金投资组合的风险状态，对基金投资运作的风险进行测量和监控，对投资组总推敲建议风坎坷留步调。同期，负责审核公司的风坎坷挡轨制和风险经管历程，确保对公司合座风险的评估、识别、监控与经管；（5）监察稽核部：公司成立监察稽核部并保证其服务的悲怆性和巨擘性，充华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书分阐发其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和东说念主员严格征服法律法例、基金合同和公司里面各项规章轨制，对公司千般规章轨制及里面风坎坷挡轨制的完备性、合感性、灵验性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的风险问题进行磋磨、研究，建议处罚决策，并监督整改；（6）风险经管部：公司设风险经管部，对公司旗下基金的投资运作风险进行阻挡和经管，负责包括基金投资风险监督、投资组合风险评估、投资组合平正走动及颠倒走动分析、投资组合绩效归因分析、流动性风险监测和压力测试等风坎坷挡服务。（7）业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和实时酬报的义务；（8）职工：依照公司“风坎坷挡落实到东说念主”的理念，每个职工均负有一线风坎坷挡职责，负责把公司的风坎坷挡理念和步调落实到每一个业务轨范当中，并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行酬报、反馈的义务。本基金经管东说念主高度疼爱里面阻挡和风险经管的关键性，强调要让风坎坷挡渗入到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求整个职工以他们的本事、诚信和职业说念德来阻挡、经管风险。本基金经管东说念主选定的主要步调包括：（1）建立了相比完善的里面阻挡和风险经管系统。由风坎坷挡委员会组织、监察稽核部扩充，通过与董事会到经管层到每个职工继续的相通和交流，识别和评估从治理结构到一线业务操作等公司整个方面、整个业务历程中公司运作和基金管理的风险点和风险进度，明确离别风险使命，并制定相应的风坎坷挡步调。本基金经管东说念主强调在里面阻挡和风险经管中，要全员参与，使命明确和合理单干，让整个的职工对风险经管都有透露的意志，明晰知说念他们在风坎坷挡中的地位和使命。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了障翳公司整个业务的稽核检验项目表，该表为从法律法例、基金合同和里面规章等方面确保公司运作和基金经管合规和风坎坷挡提供了检验和监督的技能；（2）完善监察稽核服务历程，加强日常稽核服务，促进风险经管的数目化和自动化，提高风险经管的时效和频率。公司特地建立了华富风坎坷挡系统，能对基金投资风险和事迹评估作念到动态更新。同期监察稽核部通过质询、评估和酬报等工作历程，以建立一种机制，使任何内控服务和外部审计中发现的问题或者得到实时的处罚；华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书（3）对风险实行动态的监控和经管。一方面，周期性根据公司的业务发展和里面审核、查抄的情况进行评估和调治；另一方面，在变化的环境中，继续识别、评估新的风险，尤其强调对新家具和新业务的风险分析、评估和阻挡，强调新的法律法例对风险经管的要求。为确保公司运作和基金经管或者适当最新颁布的法律法规要求，本基金经管东说念主还在组织机制上进行了联想，由监察稽核部的内控东说念主员和法律事务东说念主员单干合作，保证对与基金磋磨的法律法例进行实时追踪、全面积存、准确剖析并实时落实。基金经管东说念主对于里面阻挡轨制的声明如下：（1）本基金经管东说念主承诺以上对于里面阻挡轨制的露馅真确、准确；（2）本基金经管东说念主承诺根据市集变化和基金经管东说念主业务发展继续完善里面控制轨制。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第四部分基金托管东说念主（一）基金托管东说念主概况称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）成立日历：1987年4月8日注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦注册成本：252.20亿元法定代表东说念主：缪建民行长：王良资产托管业务批准文号：证监基金字200283号电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息露馅负责东说念主：张姗招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于国内第一家给与外洋管帐模范上市的公司。2006年9月又顺利刊行了22亿H股，9月行了24.2亿H股。阻挡2024年9月30日，本集团总资产116,547.63亿元东说念主民币，高等法下成本充足率18.67%，权重法下成本充足率15.33%。名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、家具研发团队、风险经管团队、系统与数据团队、神色支柱团队、运营经管团队、基金外包业务团队10个职能团队，现有职工249东说念主。2002年11月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003年4月，谨慎办理基金托管业务。招商银行算作托管业务华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书天禀最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资经管托管业务托管经验、保障资金托管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专科本事和立异精神，推出 “招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，发奋于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的专家、贴心折务的管家、让价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+方向”，以立异的“服务家具化”为方法论，全场所助力资管机构达成可持续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，继续立异托管系统、服务和家具：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，顺利托管国内第一只券商皆集资产经管推敲、第一只FOF、第一只信托资金推敲、第一只股权私募基金、第一家达成货币市集基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT撑持，达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构的变调，得到了同行认可。招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力继续擢升,比年来取得业内千般奖项荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银人人》2016中国金融立异 “十佳金融家具立异奖”； 6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一获得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21世纪经济报说念》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银人人》 “中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银人人》2017中国金融立异“十佳金融家具立异奖”。奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双擢升”金点子方案二等奖；3月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5月荣获外洋财经巨擘媒体《亚洲银人人》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方金钱风浪榜华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书 “2018年度最好托管银行”、“20年最值得信托托管银行”奖。2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方金钱风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方金钱风浪榜“2020年度最受接待托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度了得资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2021年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022年度了得资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022年度银行间本币市集托管业务市集立异奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023年12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023年度托管银行风浪奖”。2024年1月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业务了得机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023年度最好年金托管合作伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年特殊评比“优秀ETF托管东说念主””奖。2024年6月，荣获上海计帐所“2023年度优秀托管机构”奖。2024年8月，在《21世纪经济报说念》主办的2024资产经管年会暨十七届21世纪【金贝】资产经管竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获 “2024不凡影响力品牌”奖项；2024年9月，在2024财联社中国金融业“拓扑奖” 评比中，荣获银行业务类奖项“2024年资产托管银行‘拓扑奖’”。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书（二）主要东说念主员情况缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产经管有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资经管有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。王良先生，本行党委布告、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年6月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主理本行服务，2022年5月19日起任本行党委布告，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联奢侈金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士分行行长，本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风坎坷挡部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业训诫，在风险经管、信贷经管、公司金融、资产托管等领域有长远的研究和丰富的实务训诫。（三）基金托管业务计议情况阻挡2024年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管1518只证券投资基金。 (四) 托管东说念主的里面阻挡轨制华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书招商银行确保托管业务严格征服国度磋磨法律法例和行业监管轨制，相持遵法计议、表率运作的计议理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，防范和化解计议风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞时弊、抛弃隐患，保证业务稳健运行的风坎坷挡轨制，确保托管业务信息真确、准确、齐备、实时；确保内控机制、体制的继续改进和各项业务轨制、流程的继续完善。招商银行资产托管业务建立三级里面阻挡及风坎坷止体系：一级里面阻挡及风坎坷止是在招商银行总行风险管控层面对风险进行阻止和控制；总行风险经管部、法律合规部、审计部悲怆对资产托管业务进行评估监督，并建议内控擢升经管建议。二级里面阻挡及风坎坷止是招商银行资产托管部成立风险合规经管关系团队，负责部门里面风坎坷止和阻挡，实时发现里面阻挡颓势，建议整改决策，追踪整改情况，并顺利向部门总司理室酬报。三级里面阻挡及风坎坷止是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，恪守内控制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。（1）全面性原则。里面阻挡障翳各项业务过程和操作轨范、障翳整个团队和岗亭，并由一齐东说念主员参与。（2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以阻止风险、审慎计议为起点，体现“内控优先”的要求。（3）悲怆性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对悲怆，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面阻挡的检验、评价部门悲怆于里面阻挡的建立和扩充部门。（4）灵验性原则。里面阻挡灵验性包含里面阻挡联想的灵验性、里面阻挡执行的灵验性。里面阻挡联想的灵验性是指里面阻挡的联想障翳了整个应关爱的关键风险，且联想的风险应酬步调适当。里面阻挡扩充的灵验性是指里面阻挡或者按照联想要求严格灵验扩充。（5）适当性原则。里面阻挡适当招商银行托管业务风险经管的需要，并或者华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书跟着托管业务计议计策、计议方针、计议理念等里面环境的变化和国度法律、法规、政策轨制等外部环境的改变实时进行检阅和完善。（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风景与我行其他业务风景梗阻，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险阻止的主义。（7）关键性原则。里面阻挡在达玉成面阻挡的基础上，关留神要托管业务重要事项和高风险轨范。（8）制衡性原则。里面阻挡或者达成在托管组织体系、机构配置、权责分拨及业务历程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。（1）完善的轨制拓荒。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、家具受理、管帐核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规矩、业务经管办法和业务操作规程。制度结构头绪透露、经管要求明确，骄横风险经管全障翳的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。（2）业务信息风坎坷挡。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份步调，给与加密、直连面容传输数据，数据扩充他乡实时备份，整个的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。（3）客户贵寓风坎坷挡。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格躲闪，除法律法例和其他磋磨规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄露。（4）信息工夫系统风坎坷挡。招商银行对信息工夫系统机房、权限经管实行双东说念主双岗双责，电脑机房24小时值班并配置门禁，整个电脑配置密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统选定两地三中心的济急备份经管步调等，保证信息工夫系统的安全。（5）东说念主力资源阻挡。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、引发机制、加强东说念主力资源经管及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源经管。（五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和轨范华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办法》等磋磨法律法例的规矩及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务轨范中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行检验监督，对违犯法律法例、基金合同的指示拒却扩充，独立即申诉基金经管东说念主。基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据走动轨范已经见效的投资指示违犯法律、行政法例和其他磋磨规矩，或者违犯基金合同约定，实时以书面方法申诉基金经管东说念主进行整改，整改的时限应适当法律法例及基金合同允许的调治期限。基金经管东说念主收到申诉后应实时查对质据并以书面方法向基金托管东说念主发出回函并改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬报中国证监会。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第五部分关系服务机构（一）基金份额销售机构称呼：华富基金经管有限公司直销中心和网上走动系统住所：中国（上海）摆脱贸易试验区栖霞路26弄1号3层、4层办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼法定代表东说念主：赵万利磋磨东说念主：陈雪莺参谋电话：400-700-8001 传真：021-68887997 网址：www.hffund.com 本基金的其他销售机构请详见基金经管东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据磋磨法律法例的要求，遴荐其他适当要求的机构代理销售基金，并在基金经管东说念主网站公示。基金经管东说念主有权根据推行情况按照关系轨范变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。（二）注册登记机构称呼：华富基金经管有限公司住所：中国（上海）摆脱贸易试验区栖霞路26弄1号3层、4层办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼法定代表东说念主：赵万利磋磨东说念主：王之琪电话：021-68886996 传真：021-68887997 （三）出具法律看法书的讼师事务所称呼：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼负责东说念主：韩炯电话：021-31358666 传真：021-31358600 磋磨东说念主：安冬承办讼师：安冬、孙睿（四）审计基金财产的管帐师事务所称呼：天健管帐师事务所（特殊普通合伙）主要计议场所：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼扩充事务合伙东说念主：胡少先电话: 0571-88216888 传真: 0571-88216999 磋磨东说念主：樊冬承办注册管帐师：樊冬、沈文伟华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第六部分基金的召募一、基金召募的依据本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他磋磨规矩召募，经中国证监会2019年9月16日证监许可20191706号文准予注册召募。二、基金类型 ETF集结基金三、运作面容契约型怒放式四、基金存续期限不如期五、基金份额发售面值本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00元。六、基金召募情况本基金召募期自2020年3月13日至2020年4月17日止，经天健管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，共召募了222,286,183.88份，灵验认购户数为821户。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第七部分基金合同的见效一、基金合同的见效基金合同已于2020年4月23日谨慎见效。二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟基金合同见效后，贯穿20个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东说念主应当在如期酬报中赐与露馅；贯穿60 个服务日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在10个服务日内向中国证监会酬报并提出处罚决策，如持续运作、退换运作面容、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第八部分基金份额的申购与赎回一、申购与赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募说明书或其他关系公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他面容办理基金份额的申购与赎回。二、申购与赎回的怒放日实时候本基金的申购、赎回自《基金合同》见效后不逾越3个月的时候内脱手办理，具体业务办理时候在申购脱手公告、赎回脱手公告中规矩。在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金经管东说念主应在脱手办理申购赎回的具体日历前依照《信息露馅办法》的磋磨规矩在指定媒介上公告。投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动所、深圳证券走动所泛泛走动日的走动时候，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金经管东说念主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者退换。投资者在《基金合同》约定之外的日历和时候建议申购、赎回或退换恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回的价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。基金合同见效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时候变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的磋磨规矩在指定媒介上公告。本基金已于2020年5月7日脱手办理申购和赎回业务。三、申购与赎回的原则额净值为基准进行计议；华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书序赎回；资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东说念主必须在新功令脱手实施前依照《信息露馅办法》的磋磨规矩在指定媒介上公告。四、申购与赎回的轨范投资东说念主必须根据销售机构规矩的轨范，在怒放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回的恳求。投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构规矩的面容备足申购资金，投资东说念主在提交赎回恳求时须持有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时候内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项时，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购见效。基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时须持有弥漫的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不成立。基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。基金份额持有东说念主赎回恳求见效后，基金经管东说念主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。遇方向ETF的投资市集休市、暂停走动或延长交收、方向ETF暂停走动或赎回、方向ETF延长支付赎回对价、走动计帐功令发生较大变化、证券走动所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋磨条目处理。基金经管东说念主应以走动时候结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日算作申购或赎回恳求日(T日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在T+1日内对该走动的灵验性进行证据。T日提交的灵验恳求，投资东说念主应在T＋2日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他面容查询恳求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项将退还给投资东说念主。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回恳求的证据情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权益。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，以致其关系权益受损的，基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。进行调治。基金经管东说念主必须在调治实施日前依照《信息露馅办法》的磋磨规矩在指定媒介上公告。五、申购与赎回的数目限定追加申购的最低金额为单笔0.1元东说念主民币（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及走动级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。直销中心每个账户初度申购的最低金额为0.1元东说念主民币（含申购费），追加申购的最低金额为单笔0.1元东说念主民币（含申购费）；已在直销中心有本基金认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限定。其他销售机构的投资者欲转入直销中心进行交易要受直销中心最低金额的限定。投资者当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限定。通过基金经管东说念主网上走动系统办理基金申购业务的不受直销中心单笔申购最低金额的限定，申购最低金额为单笔东说念主民币0.1元（含申购费）。投资者可屡次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限定,但法律法例或监管要求另有规矩的除外。得低于0.01份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及0.01份的，在赎回时需一次一齐赎回。金经管东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风坎坷挡的需要，可选定上述步调对基金鸿沟赐与阻挡。具体见基金经管东说念主关系公告。额等数目限定。基金经管东说念主必须在调治实施前依照《信息露馅办法》的磋磨规矩在华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书指定媒介上公告。六、申购用度和赎回用度本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资东说念主在申购A类基金份额时支付申购用度，申购C类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。申购金额（M，含申购费）申购费率 M＜100 万 1.0% 投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别计议。本基金A类基金份额的申购用度由A类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。所示：持有基金份额期限（N）赎回费率 N＜7 日 1.5% N≥30 日 0 投资者可将其持有的一齐或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产。收费面容，基金经管东说念主最迟应于新的费率或收费面容实施日前依照《信息露馅办法》的磋磨规矩在指定媒介上公告。不违罪人律法例规矩及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销推敲，定期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监管部门要求履行关系手续后，基金经管东说念主不错适当调低基金销售费率并另行公告。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率恪守关系法律法例以及监管部门、自律功令的规矩。七、申购份额与赎回金额的计议本基金的申购给与“金额恳求、份额证据”的面容。当申购用度适用比例费率时，计议方法为：净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申购用度=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值当申购用度为固定金额时，计议方法为：申购用度=固定金额净申购金额=申购金额-申购用度申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值上述计议结果保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资东说念主投资10万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日基金份额净值为1.0170元，对应申购费率为0.8%，则其可得到的申购份额为：净申购金额＝100,000.00/(1+0.8%）＝99,206.35元申购用度＝100,000.00－99206.35＝793.65元申购份额 = 99,206.35/1.0170 =97,548.03份申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值例：某投资东说念主投资10万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日基金份额净值为1.0170元，则其可得到的申购份额为：申购份额 = 100,000.00/1.0170 = 98,328.42份本基金的赎回给与“份额恳求、金额证据”的面容。赎回金额的计议公式为：赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书赎回用度=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额-赎回用度上述计议结果保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资东说念主申购本基金A类基金份额，持有3个月赎回1万份，赎回费率为赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元赎回用度=11,200.00×0%=0.00 元净赎回金额=11,200.00-0.00=11,200.00 元 T日千般基金份额的基金份额净值在本日收市后计议，并在T+1日内分别公告。遇特殊情况，履行适当轨范，不错适当延长计议或公告。本基金份额净值的计议，保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。异日若市集情况发生变化，或方向ETF净值计议和发布时候发生变化，或实际需要，经履行适当轨范，本基金可相应调治基金净值计议和公告时候或频率并提前公告。八、申购和赎回的登记投资者申购基金顺利后，泛泛情况下，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金顺利后，泛泛情况下，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调治，但不得推行影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前3个服务日在指定媒介公告。九、拒却或暂停申购的情形发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：资东说念主的申购恳求；华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书金资产净值；对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形；购上限；给与估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购恳求；基金管帐系统无法泛泛运行；发生上述（第4项除外）暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主的申购恳求时，基金经管东说念主应当根据磋磨规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求一齐或部分被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况抛弃时，基金经管东说念主应实时归附申购业务的办理。十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项：资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项；金资产净值；对价或接近赎回上限时；华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书给与估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求；发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付，但不得逾越20个服务日。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况抛弃时，基金经管东说念主应实时恢复赎回业务的办理并公告。十一、多量赎回的情形及处理面容若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入恳求份额总额后的余额）逾越前一怒放日的基金总份额的10%，即合计是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或部分缓期赎回。（1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有本事支付投资东说念主的一齐赎回恳求时，按泛泛赎回轨范扩充。（2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有弯曲或合计因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计议赎回金额，依此类推，直到一齐赎回华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。（3）若本基金发生多量赎回且存在单个基金份额持有东说念主逾越上一怒放日基金总份额20%以上的赎回恳求的情形下，基金经管东说念主不错缓期办理赎回恳求：对于该基金份额持有东说念主当日逾越上一怒放日基金总份额20%以上的那部分赎回恳求，有权一齐进行缓期办理；对于该基金份额持有东说念主未逾越上述比例的部分，基金经管东说念主有权根据前段“（1）一齐赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定面容与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。然则，如该持有东说念主在提交赎回恳求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。（4）暂停赎回：贯穿2个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金经管东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得逾越20个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他面容在3个走动日内申诉基金份额持有东说念主，说明磋磨处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告上刊登暂停公告。基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近1个怒放日的千般基金份额净值。间，依照《信息露馅办法》的磋磨规矩，最迟于重新怒放日在指定媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告，并公告最近1个服务日的千般基金份额净值；也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新开放的公告。十三、基金退换基金经管东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金经管东说念主经管的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系规则由基金经管东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前申诉华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书基金托管东说念主与关系机构。十四、基金的非走动过户基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非走动过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非走动过户或者按影相关法律法例或国度有权机关要求的面容进行处理的行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。秉承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是指司法机构依据见效司法通知将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于适当条件的非走动过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。十五、基金的转托管基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。十六、如期定额投资推敲基金经管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资推敲，具体功令由基金经管东说念主另行规矩。投资东说念主在办理如期定额投资推敲时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资计划最低申购金额。十七、基金份额的冻结与解冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结面容按照基金登记机构的关系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照法律法例及国度有权机关的要求以及基金登记机构业务规矩来处理。十八、基金份额的转让在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的走动场所或者走动面容进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书十九、其他业务在关系法律法例允许且对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的条件下，基金登记机构可依据其业务功令，受理基金份额质押等业务，并收取一定的手续费用。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第九部分基金的投资一、投资方向通过主要投资于方向ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。二、投资范围本基金主要投资于方向ETF、标的指数成份股和备选成份股票。为更好地达成基金的投资方向，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标的指数成份股（包括主板、中小板、创业板极度他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可退换债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款（包括银行如期入款、银行左券入款、银行申诉入款等）、股指期货、货币市集器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符合中国证监会的关系规矩）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当程序后，不错将其纳入投资范围。本基金投资于方向ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%，每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。三、投资策略本基金为 ETF 集结基金，主要通过投资于方向 ETF 达成对标的指数的致密跟踪。本基金力求将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的绝对值阻挡在0.35%以内，年化追踪误差阻挡在4%以内。本基金主要投资于方向ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的90%，每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。为更好地达成投资方向，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书股（包括主板、中小板、创业板极度他中国证监会允许基金投资的股票）、债券、资产支柱证券、债券回购、银行入款、股指期货、货币市集器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的关系规矩）。本基金将根据市集的推行情况，适当调治基金资产在千般资产上的配置比例，以保证对标的指数的灵验追踪。在投资运作过程中，本基金将在空洞探求合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定给与一级市集申赎的面高兴证券二级市集走动的面容进行方向ETF的买卖。本基金还将适度参与方向ETF基金份额走动和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。当方向 ETF 申购、赎回或走动模式进行了变更或调治，本基金也将作相应的变更或调治。本基金将根据怒放日申购和赎回情况，决定投资方向 ETF 的时候和面容。（1）当净申购时，本基金将根据净申购鸿沟及仓位情况，决定股票组合的构建、方向 ETF 的申购或买入等；（2）当净赎回时，本基金将根据净赎回鸿沟及仓位情况，决定方向 ETF 的赎回或卖出等。根据标的指数，结合研究酬报和基金组合的构建情况，给与被迫式指数化投资的方法构建股票组合。本基金将以追求追踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金给与被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集身分的限定，基金经管东说念主不错根据市集情况，结合训诫判断，对股票组合经管进行适当变通和调治，以更致密的追踪标的指数。基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流动性状态、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调治，密切追踪标的指数。本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市或误期风险，且指数编制机构暂未作出调治的，基金经管东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时对关系成份股进行调治。本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断确华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券遴荐和配置。债券投资的主要主义是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。本基金将通过宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等身分的研究，展望资产池异日现款流变化；研究标的证券刊行条目，展望提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同期密切关爱流动性对标的证券收益率的影响。空洞运用久期经管、收益率弧线、个券遴荐和把捏市集走动契机等积极策略，在严格阻挡风险的情况下，通过信用研究和流动性经管，遴荐风险调治后的收益高的品种进行投资，以期取得弥远安然收益。本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为主义，主要遴荐流动性好、走动活跃的股指期货合约。本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融生息品的杠杆作用，缩小股票和方向 ETF 仓位庸碌调治的走动成本，达到灵验追踪对标的指数的主义。基金经管东说念主将建立股指期货走动决策部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货走动制定投资决策历程和风坎坷挡等制度并报董事会批准。四、投资限定基金的投资组合应恪守以下限定：（1）本基金投资于方向ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；（2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支柱证券的比例，不得逾越基金资产净值的10%；（4）本基金持有的一齐资产支柱证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；（5）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支柱证券的比例，不得逾越该资产支柱证券鸿沟的10%；华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书（6）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支柱证券，不得逾越其千般资产支柱证券整个鸿沟的10%；（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支柱证券。基金持有资产支柱证券期间，要是其信用等第下降、不再适当投资模范，应在评级报告密布之日起3个月内赐与一齐卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）基金资产总值不得逾越基金资产净值的140%；（10）本基金参与股指期货走动，依据下列模范建构组合：在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的得逾越基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的一走动日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计议）应当适当基金合同对于股票投资比例的磋磨约定；（11）本基金干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的40%，干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为1年，债券回购到期后不得缓期；（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越基金资产净值的因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金不适当该比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（14）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限定。因市集波动、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不适当上述第（1）项规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在20个走动日内进行调治；对于华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书除第（1）、（2）、（7）、（12）、（13）项外的其他比例限定，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、方向ETF暂停申购、赎回或二级市集走动停牌等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在10个走动日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的磋磨约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起脱手。法律法例或监管部门取消或调治上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受关系限定或以调治后的规矩为准。为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽使命的投资；（4）买卖除方向ETF之外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱极度他不耿介的证券走动行径；（7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主极度控股激动、推行控制东说念主或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动的，应当适当基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，阻止利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱扩充。关系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予以露馅。紧要关联走动应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。法律、行政法例或监管部门取消或调治上述限定或不容行动，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资按照取消或调治后的规矩扩充。五、事迹相比基准本基金的事迹相比基准为：中证东说念主工智能产业指数收益率×95%+银行东说念主民币活华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书期入款利率（税后）×5%。异日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分以致标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会酬报并建议处罚决策，如更换基金标的指数、退换运作面容，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝，但下文“方向ETF发生关系变更情形时的处理”另有约定的除外。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决策确如期间，基金经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作。六、风险收益特征本基金为ETF集结基金，通过投资于方向ETF追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。同期，本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证东说念主工智能产业指数，其预期风险与预期收益高于债券型基金、搀杂型基金、货币市集基金，风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。七、方向ETF发生关系变更情形时的处理方向ETF出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向ETF的集结基金变更为直接投资标的指数的指数基金；若届时本基金经管东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资东说念主正当权益的原则，履行适当的轨范后登科其他合适的指数算作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于方向ETF的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金经管东说念主另行公告。若方向ETF变更标的指数，本基金将在履行适当轨范后相应变更标的指数且继续投资于该方向ETF。但方向ETF召开基金份额持有东说念主大会审议变更方向ETF标的指数事项的，本基金的基金份额持有东说念主可出席方向ETF基金份额持有东说念主大会并进行表华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书决，方向ETF基金份额持有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该方向ETF的集结基金。八、基金经管东说念主代表基金哄骗激动或债权东说念主权益的处理原则及方法基金份额持有东说念主的利益；牟取任何不妥利益。九、基金投资组合酬报基金经管东说念主的董事会及董事保证本酬报所载贵寓不存在演叨记录、误导性论说或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。基金托管东说念主根据本基金合同规矩，复核了本酬报中的财务方针、净值发扬和投资组合酬报等内容，保证复核内容不存在演叨记录、误导性论说或者紧要遗漏。本投资组合酬报所载数据取自本基金2024年第3季度酬报，所载数据阻挡2024 年09月30日，本酬报中所列财务数据未经审计。占基金总资产的比序号神色金额（元）例（%）其中：股票 589,986.20 0.14 其中：债券 - - 资产支柱证券 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书占基金资产净值比例代码行业类别公允价值（元）（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 456,267.20 0.11 电力、热力、燃气及 D - - 水分娩和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - 交通运输、仓储和邮 G - - 政业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信 I 133,719.00 0.03 息工夫服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - 科学研究和工夫服务 M - - 业水利、环境和人人设 N - - 施经管业住户服务、修理和其 O - - 他服务业 P 栽种 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 空洞 - - 整个 589,986.20 0.15 注：本基金本酬报期末未持有港股通投资股票。细华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书公允价值占基金资产净值比序号股票代码股票称呼数目（股）（元）例（%）注：本基金本酬报期末未持有债券。注：本基金本酬报期末未持有债券。投资明细注：本基金本酬报期末未持有资产支柱证券。细注：本基金本酬报期末未持有贵金属。注：本基金本酬报期末未持有权证。占基金资产公允价值序号基金称呼基金类型运作面容经管东说念主净值比例（元）（%）华富中证东说念主工智能华富基金产业走动走动型开 379,167,35 型怒放式放式(ETF) 8.08 公司指数证券投资基金华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书注：本基金本酬报期末未持有股指期货。无。无。注：本基金本酬报期末未持有国债期货。无。查，或在酬报编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形本基金投资的前十名证券刊行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在酬报编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之外的股票。序号称呼金额（元）注：本基金本酬报期末未持有处于转股期的可退换债券。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书注：本基金本酬报期末前十名股票中不存在运动受限的情况。由于计议中四舍五入的原因，本酬报分项之和与整个项之间可能存在尾差。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第十部分基金的事迹基金经管东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。（一）基金份额净值增长率极度与同期事迹相比基准收益率的相比华富东说念主工智能ETF集结A 事迹相比净值增长事迹相比净值增长基准收益阶段率模范差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率模范差 ② 率③ ④ -3.51% 1.31% -1.96% 1.60% -1.55% -0.29% - -21.15% 1.72% -25.68% 1.78% 4.53% -0.06% 华富东说念主工智能ETF集结C 事迹相比净值增长事迹相比净值增长基准收益阶段率模范差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率模范差 ② 率③ ④ 华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书 -3.72% 1.31% -1.96% 1.60% -1.76% -0.29% - -22.19% 1.72% -25.68% 1.78% 3.49% -0.06% 注：本基金事迹相比基准收益率＝中证东说念主工智能产业指数收益率*95%+银行东说念主民币活期入款利率（税后）*5%。（二）自基金合同见效以来基金份额累计净值增长率变动极度与同期事迹相比基准收益率变动的相比华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书注：本基金建仓期为2020年4月23日到2020年10月23日，建仓期结果时各项资产配置比例适当合同约定。本酬报期内，本基金严格扩充了《华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金基金合同》的规矩。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第十一部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指本基金领有的千般有价证券及单子价值、银行入款本息和基金应收款项以极度他资产所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据关系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相悲怆。四、基金财产的撑持和贬责本基金财产悲怆于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主撑持。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和基金合同的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第十二部分基金资产估值一、估值日本基金的估值日为本基金关系的证券走动场所的走动日以及国度法律法例规矩需要对外露馅基金净值的非走动日。二、估值对象基金所领有的方向ETF基金份额、股票、股指期货合约、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。三、估值原则基金经管东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、监管部门磋磨规矩。（一）对存在活跃市集且或者获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应给与最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近走动日的报价不可真确反应公允价值的，应酬报价进行调治，确定公允价值。与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并在估值工夫中探求不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限定是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限定算作特征探求。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有弥漫可利用数据和其他信息支柱的估值工夫确定公允价值。给与估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值进行调治并确定公允价值。四、估值方法华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书本基金持有的方向ETF份额以其当日份额净值估值，当日无份额净值的，以最近服务日的份额净值估值。（1）走动所上市的非固定收益品种，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调治最近走动市价，确定公允价钱；（2）走动所上市走动或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规矩的除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；（3）走动所上市走动的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调治最近走动市价，确定公允价钱；走动所上市实行全价走动的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；（4）对在走动所市集挂牌转让的资产支柱证券，估值日不存在活跃市集时采用估值工夫确定其公允价值进行估值。如成本或者近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当调治。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会磋磨规矩确定公允价值。第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。值。结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近走动日结算价估值。制，以确保基金估值的平正性。经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。国度最新规矩估值。如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及关系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，两边协商处罚。根据磋磨法律法例，基金资产净值计议和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基金管帐主使命方由基金经管东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命，因此，就与本基金磋磨的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计议结果对外赐与公布。五、估值轨范该类基金份额的余额数目计议，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金经管东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。基金经管东说念主于每个估值日计议基金资产净值及千般基金份额净值，并按规矩公告。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值和千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。六、估值演叨的处理基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值演叨时，视为基金份额净值演叨。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的纰缪形成估值演叨，导致其他当事东说念主际遇损失的，纰缪的责任东说念主应当对由于该估值演叨际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值演叨处理原则”给予补偿，承担补偿使命。上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计议差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现有工夫水平不可预想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩扩充。由于不可抗力原因形成投资东说念主的走动贵寓灭失或被演叨处理或形成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。（1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值演叨使命方应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨使命方承担；由于估值演叨使命方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东说念主形成损失的，由估值错误使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值演叨使命方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有弥漫的时候进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿使命。估值演叨使命方应酬更正的情况向磋磨当事东说念主进行证据，确保估值错误已得到更正。（2）估值演叨的使命方对磋磨当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责，华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书况兼仅对估值演叨的磋磨顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值演叨而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值演叨使命方仍应酬估值演叨负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值演叨使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；要是取得不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值演叨使命方。（4）估值演叨调治给与尽量归附至假定未发生估值演叨的正确情形的面容。估值演叨被发现后，磋磨确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：（1）查明估值演叨发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值演叨发生的原因确定估值演叨的使命方；（2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨形成的损失进行评估；（3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的使命方进行更正和补偿损失；（4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值演叨的更正向磋磨当事东说念主进行证据。（1）基金份额净值计议出现演叨时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选定合理的步调阻止损失进一步扩大。（2）演叨偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；演叨偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。（3）当基金份额净值计议差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行赔偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条目进行补偿： ①本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金磋磨的管帐问题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议扩充，华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。 ②若基金经管东说念主计议的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照纰缪进度各自承担相应的使命。 ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计议结果，固然屡次重新计议和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计议结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。 ④由于基金经管东说念主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计议演叨而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。（4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。七、暂停估值的情形产价值时；且给与估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；八、基金净值的证据用于基金信息露馅的基金资产净值和千般基金份额净值由基金经管东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日走动结果后计议当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计议结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按规矩对千般基金份额净值赐与公布。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书九、特殊情况的处理算作基金资产估值演叨处理。等机构发送的数据演叨等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然已经选定必要、适当、合理的步调进行检验，但未能发现演叨的，由此形成的基金资产估值演叨，基金经管东说念主和基金托管东说念主解雇补偿使命，但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的步调缩小或抛弃由此形成的影响。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第十三部分基金的收益与分拨一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分拨利润基金可供分拨利润指阻挡收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实现收益的孰低数。三、基金收益分拨原则红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨面容是现款分成；A 类和C类基金份额持有东说念主可分别遴荐不同的分成面容；团结投资东说念主理有的团结类别的基金份额只可遴荐一种分成面容；金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金团结基金份额类别内的每一基金份额享有同均分拨权；在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的前提下，基金经管东说念主可对基金收益分拨的磋磨业务功令进行调治，此项调治不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于调治实施日前在指定媒介上公告。四、收益分拨决策基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分配对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨面容等内容。五、收益分拨决策简直定、公告与实施本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披露办法》的磋磨规矩在指定媒介公告。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书六、基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当基金份额持有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计议方法，依照《业务功令》扩充。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第十四部分基金用度与税收一、基金用度的种类用等）；二、基金用度计提方法、计提模范和支付面容基金经管东说念主对本基金投资组合中投资于方向ETF部分的基金资产净值不计提基金经管费。本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除所持有方向ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。经管费的计议方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为逐日应计提的基金经管费 E为前一日基金资产净值扣除所持有方向ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取0）基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书实时磋磨基金托管东说念主协商处罚。基金托管东说念主对本基金投资组合中投资于方向ETF部分的基金资产净值不计提基金托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有方向ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的计议方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值扣除所持有方向ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取0）基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨基金托管东说念主协商处罚。本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 H＝E×0.30% ÷当年天数 H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为前一日C类基金份额基金资产净值基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨基金托管东说念主协商处罚。上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据磋磨法例及相应左券规定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。后，自本基金成立一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不及华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书支付该开户用度，由基金经管东说念主于本基金成立一个月后的5个服务日内进行垫付，基金托管东说念主不承担垫付开户用度义务。三、不列入基金用度的神色下列用度不列入基金用度：金财产的损失；目。四、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋磨税收征收的规矩代扣代缴。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第十五部分基金的管帐与审计一、基金管帐政策度按如下原则：要是基金合同见效少于2个月，不错并入下一个管帐年度露馅；计核算，按照磋磨规矩编制基金管帐报表；以托管左券约定面容证据。二、基金的年度审计关业务经验的管帐师事务所极度注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。管帐师事务所需在2个服务日内在指定媒介公告。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第十六部分基金的信息露馅一、本基金的信息露馅应适当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动性风险经管规矩》、基金合同极度他磋磨规矩。关系法律法例对于信息露馅的披露面容、登载媒介、报备面容等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。二、信息露馅义务东说念主本基金信息露馅义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法规和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者或者按照基金合同约定的时候和面容查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：四、本基金公开露馅的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民币元。五、公开露馅的基金信息华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书公开露馅的基金信息包括：（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金家具贵寓撮要有东说念主大会召开的功令及具体轨范，说明基金家具的特点等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金终止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。的基金撮要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓撮要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金家具贵寓概要。基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓撮要、《基金合同》和基金托管左券登载在指定网站上，并将基金家具贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在指定网站上。（二）基金份额发售公告基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明书确当日登载于指定媒介上。（三）《基金合同》见效公告基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书同》见效公告。（四）基金净值信息《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在指定网站露馅一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回价钱基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计议面容及磋磨申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。（六）基金如期酬报，包括基金年度酬报、基金中期酬报和基金季度酬报基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年度酬报登载在指定网站上，并将年度酬报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务管帐酬报应当经过具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所审计。基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将中期酬报登载在指定网站上，并将中期酬报指示性公告登载在指定报刊上。基金经管东说念主应当在季度结果之日起15个服务日内，编制完成基金季度酬报，将季度酬报登载在指定网站上，并将季度酬报指示性公告登载在指定报刊上。基金合同见效不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者年度酬报。如酬报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期酬报“影响投资者决策的其他关键信息”项下露馅该投资者的类别、酬报期末持有份额及占比、酬报期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金经管东说念主应当在基金年度酬报和中期酬报中露馅基金组合股产情况极度流动性风险分析等。（七）临时酬报华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书本基金发生紧要事件，磋磨信息露馅义务东说念主应当在2日内编制临时酬报书，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：所；项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；变更；责东说念主发生变动；金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动逾越百分之三十；大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；际阻挡东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外；式和费率发生变更；华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩或基金合同约定的其他事项。（八）贯通公告在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集荣华传的音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开贯通，并将磋磨情况立即酬报中国证监会。（九）基金份额持有东说念主大会决议基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并按照《信息露馅办法》赐与公告。（十）计帐酬报基金合同断绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐酬报。基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将计帐酬报指示性公告登载在指定报刊上。（十一）基金投资股指期货的信息露馅基金经管东说念主应在季度酬报、中期酬报、年度酬报等如期酬报和招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资方向等。（十二）基金投资资产支柱证券信息露馅基金经管东说念主应在基金年报及中期酬报中露馅其持有的资产支柱证券总额、资产华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书支柱证券市值占基金净资产的比例和酬报期内整个的资产支柱证券明细。基金经管东说念主应在基金季度酬报中露馅其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和酬报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支柱证券明细。（十三）基金投资方向ETF的信息露馅本基金在如期酬报和招募说明书（更新）中应成立特地章节露馅所持方向ETF 的关系情况并揭示关系风险：费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明计议方法并例如说明；断绝基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；（十四）中国证监会规矩的其他信息。六、信息露馅事务经管基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定特地部门及高级经管东说念主员负责经管信息露馅事务。基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息披露内容与方法准则的等法例规矩。基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金如期酬报、更新的招募说明书、基金家具贵寓撮要、基金计帐酬报等公开露馅的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关系报送信息的真确、准确、齐备、实时。基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他人人媒介露馅信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介露馅信息，况兼在不同媒介上露馅团结信息的内容应当一致。为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计酬报、法律看法书的专科机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同断绝后10年。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主擢升信息露馅服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律功令的关系规矩。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。七、信息露馅文献的存放与查阅照章必须露馅的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。八、暂停或延长信息露馅的情形当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长露馅基金关系信息：九、本基金信息露馅事项以法律法例规矩及本章量入为出定的内容为准。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第十七部分风险揭示一、市集风险本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅和微不雅经济身分、国度政策、市集变动、行业与个股事迹的变化、投资东说念主风险收益偏好和市集流动进度等影响证券市集的千般身分将影响到本基金事迹，从而产生市场风险，这种风险主要包括：跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基金事迹。当证券刊行东说念主不或者达成刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候，就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般合计：国债的信用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证券的信用等第发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。再投资取得的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利率水温文再投资的策略。异日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的顺利实施。上市公司的计议状态受多种身分的影响，如计议决策、工夫变革、新家具研发、竞争加重等风险。要是基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化，可能导致其股价的下降，或者可分拨利润的缩小，使基金预期收益产生波动。固然基华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书金不错通过漫衍化投资来减少风险，但不可完全回避。基金份额持有东说念主收益将主要通过现款方法来分拨，而现款可能因为通货推广因素而使其购买力下降。二、经管风险本基金可能因为基金经管东说念主的经管水平、技能和工夫等身分，而影响基金收益水平。这种风险可能表目下基金合座的投资组合经管上，例如资产配置、类属配置不可达到预期收益方向；也可能表目下个券的遴荐不可适当本基金的投资作风和投资方向等。三、估值风险本基金给与的估值方法有可能不可充分反应和揭示利率风险，或经济环境发生紧要变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金经管东说念主和基金托管东说念主将共同协商，参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调治最近走动市价，使调治后的基金资产净值更公允地反应基金资产价值。四、流动性风险流动性风险是指因证券市集走动量不及，导致证券不可飞速、低成土产货变现的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，以致莫得弥漫的现款应付赎回支付所引致的风险。（1）基金申购、赎回安排投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动所、深圳证券走动所的泛泛走动日的走动时候，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。具体见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”。（2）拟投资市集的流动性风险评估本基金主要投资于方向ETF、标的指数成份股和备选成份股票。为更好地达成基金的投资方向，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标的指数成份股（包括主板、中小板、创业板极度他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可退换债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款（包括银行如期入款、银行左券入款、银行申诉入款等）、股指期华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书货、货币市集器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符合中国证监会的关系规矩）。本基金主要投资于国内具有邃密流动性的金融器具。跟着我国股票、债券市集走动机制的冉冉完善、投资者结构的优化、信息露馅关系法律法例的推出，我国的股票和债券市集已经具备较好的流动性。同期，基金经管东说念主在个券遴荐时将精选具有邃密流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的市集合座具有较高的流动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎回安排。（3）多量赎回下的流动性风险经管步调当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或部分缓期赎回。常赎回轨范扩充。支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个开放日连续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被取销。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计议赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。份额20%以上的赎回恳求的情形下，基金经管东说念主不错缓期办理赎回恳求：对于该基金份额持有东说念主当日逾越上一怒放日基金总份额20%以上的那部分赎回恳求，有权全部进行缓期办理；对于该基金份额持有东说念主未逾越上述比例的部分，基金经管东说念主有权根据前段“1）一齐赎回”或“2）部分缓期赎回”的约定面容与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。然则，如该持有东说念主在提交赎回恳求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得逾越20个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。（4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响本基金在濒临大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可实施备用的流动性风险经管器具，算作特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的援救步调，包括但不限于缓期办理多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他步调。同期基金经管东说念主应时刻阻止可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金份额持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险经管器具时，投资者可能濒临申购赎回恳求无法实时办理、赎回款项无法实时取得或者承担更高的申购赎回成本等风险。五、本基金的特定风险本基金是ETF 集结基金，主要投资于方向ETF，因此方向ETF 濒临的风险，如经管风险、基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险和工夫风险等风险，可能顺利或蜿蜒成为本基金的风险。主要原因有以下几个方面：（1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有各异；（2）投资经管面容的不同，如在指数化投资过程中，不同的经管面容会导致追踪指数的水平、工夫技能、买入卖出的时机遴荐等的不同，会导致两只基金的业绩有各异；（3）基金鸿沟、投资成本、千般用度与税收的不同，会导致两只基金的业绩有各异。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资经管面容不同，基金鸿沟也可能不同，是以，本基金的投资成本、千般用度及税收可能不同于方向 ETF；（4）现款比例及现款经管面容的不同，会导致两只基金的事迹有各异。本华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不得低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而方向ETF则莫得这项规矩。标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计议状态、投资东说念主热沈和走动轨制等千般身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。基金经管东说念主不错依据爱戴投资者正当权益的原则，在履行适当轨范后变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行调治。届时，基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项调治带来的风险与成本。（1）与基础资产关系的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权益东说念主的风险。移至资产支柱证券持有东说念主，要是借款东说念主的践约意愿下降或践约本事恶化，将可能给资产支柱证券持有东说念主带来投资损失。的偏差，优先级资产支柱证券持有东说念主可能濒临现款流展望偏差导致的资产支柱证券投资风险。瑕玷或转让资产行动不真确，将会导致资产支柱证券持有东说念主产生损失。（2）与资产支柱证券关系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及缓期偿付风险。益。当市集利率高潮时，资产支柱证券的相对收益水平就会缩小。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书格出售资产支柱证券而际遇损失的风险。议，而仅是对资产支柱证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支柱证券的评级将一直保持在该等第，评级机构可能会根据异日具体情况撤销资产支柱证券的评级或缩小资产支柱证券的评级。评级机构取销或缩小资产支柱证券的评级可能对资产支柱证券的价值带来负面影响。券预期到期日之前或之后取得本金及收益偿付，导致推行投资期限短于或长于资产支柱证券预期期限。当参与股指期货的投资。股指期货走动给与保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。本基金为华富中证东说念主工智能产业 ETF的集结基金，主要通过投资于华富中证东说念主工智能产业 ETF达成对标的指数的致密追踪。本基金力求将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的统统值阻挡在0.35%以内，年化追踪误差控制在4%以内，但因标的指数编制功令调治或其他身分可能导致追踪误差逾越上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，异日指数编制机构可能由于千般原因罢手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会酬报并建议处罚决策，如更换基金标的指数、转换运作面容，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝，但基金合同另有约定的除外。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、退换运作面容，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决策确定并实施前，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关系市集发扬有在各异，影响投资收益。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书标的指数成份股可能因千般原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险本基金法律文献投资章节磋磨风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集精深限定等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述及评价方法、结果很可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受本事与家具风险之间的匹配考试。七、其他风险持出现颠倒情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按泛泛时限显现产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风险。券市集、基金经管东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法泛泛服务，从而产生影响基金的申购和赎回按泛泛时限完成的风险。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第十八部分基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐一、基金合同的变更决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。议见效后两个服务日内在指定媒介公告。二、基金合同的断绝事由有下列情形之一的，经履行关系轨范后，《基金合同》应当断绝：托管东说念主邻接的；身分以致标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的计帐立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。东说念主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书（1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组和洽经受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐酬报；（5）聘任管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报告出具法律看法书；（6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。能实时变现的，计帐期限相应顺延。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产计帐剩余资产的分拨依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的磋磨紧要事项须实时公告；基金财产计帐酬报经具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将计帐酬报指示性公告登载在指定报刊上。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及磋磨文献由基金托管东说念主保存15年以上。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第十九部分基金合同内容摘抄一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权益、义务（一）基金经管东说念主的权益与义务不限于：（1）照章召募资金；（2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同悲怆运用并经管基金财产；（3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；（6）依据基金合同及磋磨法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了基金合同及国度磋磨法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选定必要步调保护基金投资东说念主的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；（9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合同规矩的用度；（10）依据基金合同及磋磨法律规矩决定基金收益的分拨决策；（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权益，为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法律行动；（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书其他为基金提供服务的外部机构；（16）在适当磋磨法律、法例的前提下，制订和调治磋磨基金认购、申购、赎回、退换、非走动过户和如期定额投资等业务功令；（17）与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗因基金财产投资于方向ETF所产生的权益；（18）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。不限于：（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同见效之日起，以老实信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产；（4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议面容经管和运作基金财产；（5）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互悲怆，对所经管的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同极度他磋磨规矩外，不得利用基金财产为自己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）选定适当合理的步调使计议基金份额认购、申购、赎回价钱的方法适当基金合同等法律文献的规矩，按磋磨规矩计议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报；（10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；（11）严格按照《基金法》、基金合同极度他磋磨规矩，履行信息露馅及酬报义务；（12）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资推敲、投资意向等。除《基金法》、基金合同极度他磋磨规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予躲闪，不华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；（13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益；（14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同极度他磋磨规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按规矩保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓15年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，况兼保证投资者或者按照基金合同规矩的时候和面容，随时查阅到与基金磋磨的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到磋磨贵寓的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；（19）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时酬报中国证监会并申诉基金托管东说念主；（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解雇；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋磨基金事务的行动承担使命；（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律行动；（24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效，基金经管东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；（25）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；（27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书（二）基金托管东说念主的权益与义务不限于：（1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全撑持基金财产；（2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯基金合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈文中国证监会，并选定必要步调保护基金投资东说念主的利益；（4）根据关系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，为基金办理证券走动资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；（7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。不限于：（1）以老实信用、发愤尽责的原则持有并安全撑持基金财产；（2）成立特地的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备弥漫的、合格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；（3）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互悲怆；对所托管的不同的基金分别配置账户，悲怆核算，分账经管，保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互悲怆；（4）除依据《基金法》、基金合同、托管左券极度他磋磨规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；（5）撑持由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金磋磨的紧要合同及磋磨凭证；（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照基金合同、托管左券的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清算、交割事宜；华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书（7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、基金合同、托管左券极度他磋磨规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前赐与躲闪，不得向他东说念主泄露；（8）复核、审查基金经管东说念主计议的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行径磋磨的信息露馅事项；（10）对基金财务管帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具看法，说明基金经管东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；要是基金经管东说念主有未扩充基金合同规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适当的步调；（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓15年以上；（12）从基金经管东说念主或其寄托的基金登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；（13）按规矩制作关系账册并与基金经管东说念主查对；（14）依据基金经管东说念主的指示或磋磨规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同极度他磋磨规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；（18）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时酬报中国证监会和银行监管机构，并申诉基金经管东说念主；（19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解雇；（20）按规矩监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金经管东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；（21）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。（三）基金份额持有东说念主基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；（4）按照规矩要求召开或者自行召集基金份额持有东说念主大会；（5）出席或者录用代表出席本基金或方向ETF的基金份额持有东说念主大会，对本基金或方向ETF的基金份额持有东说念主大会审议事项哄骗表决权；（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；（7）监督基金经管东说念主的投资运作；（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。括但不限于：（1）谨慎阅读并征服基金合同、招募说明书等信息露馅文献；（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）关爱基金信息露馅，实时哄骗权益和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同断绝的有限责任；（6）不从事任何有损基金极度他基金合同当事东说念主正当权益的行径；（7）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议；（8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不妥得利；（9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和功令基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥有对等的投票权。鉴于本基金是方向ETF 的集结基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金份额出席或者录用代表出席方向ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方向ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有方向ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。计议结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以方向ETF的基金份额持有东说念主的身份哄骗方向ETF的基金份额持有东说念主大会的表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的寄托以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席方向ETF的基金份额持有东说念主大会并参与表决。本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集方向ETF的基金份额持有东说念主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会；本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集方向ETF的基金份额持有东说念主大会的，由本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集方向ETF的基金份额持有东说念主大会。本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。（一）召开事由决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：（1）断绝基金合同；（2）更换基金经管东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）退换基金运作面容；（5）调治基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资方向、范围或策略；华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书（9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；（11）单独或整个持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计议，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；（13）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；（2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费或调治收费面容；（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；（4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修改不涉及基金合同当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；（5）本基金推出新业务或服务；（6）基金经管东说念主、销售机构、基金登记机构等调治磋磨基金认购、申购、赎回、退换、非走动过户、转托管等业务的功令；（7）基金经管东说念主调治基金份额类别配置；（8）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。（二）会议召集东说念主及召集面容东说念主召集。出版面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面申诉基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并申诉基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面申诉建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面申诉建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并申诉基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、热闹。登记日。（三）召开基金份额持有东说念主大会的申诉时候、申诉内容、申诉面容告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时候、地点和会议方法；（2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决面容；（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；（4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时候和地点；（5）会务常设磋磨东说念主姓名及磋磨电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要申诉的其他事项。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书说明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信面容、寄托的公证机关极度磋磨方式和磋磨东说念主、表决看法寄交的截止时候和收取面容。看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金经管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效力。（四）基金份额持有东说念主出席会议的面容基金份额持有东说念主大会可通过现场开会面容、通信开会面高兴法律法例、监管机构允许的其他面容召开，会议的召开面容由会议召集东说念主确定。表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授适当法律法例、基金合同和会议申诉的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵寓相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。知载明的方法在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面面容或基金合同约定的其他面容进行表决。在同期适当以下条件时，通信开会的面容视为灵验：（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议申诉后，在2个服务日内贯穿公布相华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书关指示性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉规矩的面容收取基金份额持有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经申诉不参加收取表决看法的，不影响表决效率；（3）本东说念主顺利出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法；（4）上述第（3）项中顺利出具表决看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授适当法律法规、基金合同和会议申诉的规矩，并与基金登记机构记录相符。其他非书面面容授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体面容由会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。现场面容相结合的面容召开基金份额持有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。（五）议事内容与轨范议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定断绝基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的申诉后，对原有提案的修改应当华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的面容下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条文定轨范确定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和磋磨面容等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所申诉的表决截止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议：权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以特殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的面容通过。决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作面容、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为灵验。基金份额持有东说念主大会选定记名面容进行投票表决。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书选定通信面容进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，不然提交符合会议申诉中规矩的证据投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头适当会议申诉规矩的表决看法视为灵验表决，表决看法迁延不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为准。（七）计票（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票结果。（3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘点结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效率。在通信开会的情况下，计票面容为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书（八）见效与公告基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起2个服务日内在指定媒介上公告。要是给与通信面容进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有不停力。（九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规矩，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。三、基金合同变更和断绝的事由、轨范以及基金财产计帐面容（一）基金合同的变更会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。议见效后两个服务日内在指定媒介公告。（二）基金合同的断绝事由有下列情形之一的，经履行关系轨范后，基金合同应当断绝：托管东说念主邻接的；身分以致标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的计帐算小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。东说念主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组和洽经受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐酬报；（5）聘任管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报告出具法律看法书；（6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。能实时变现的，计帐期限相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产计帐剩余资产的分拨依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书（六）基金财产计帐的公告计帐过程中的磋磨紧要事项须实时公告；基金财产计帐酬报经具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将计帐酬报指示性公告登载在指定报刊上。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及磋磨文献由基金托管东说念主保存15年以上。四、争议处罚面容各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋磨的一切争议，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交华南外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不停力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，连续古道、发愤、尽责地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。基金合同受中国法律（为本基金合同之主义，不含台湾、香港、澳门地区）管辖并从其解释。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面容基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业场所查阅。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第二十部分基金托管左券的内容摘抄一、托管左券当事东说念主（一）基金经管东说念主称呼：华富基金经管有限公司住所：中国（上海）摆脱贸易试验区栖霞路26 弄1 号3 层、4 层办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼邮政编码：200120 法定代表东说念主：赵万利成立时候： 2004年4月19日批准成立机关：中国证券监督经管委员会批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号组织方法：有限使命公司注册成本： 2.5亿元东说念主民币存续期间：持续计议（二）基金托管东说念主称呼：招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民行长：王良成立时候：1987年4月8日基金托管业务批准文号：证监基金字200283号组织方法：股份有限公司注册成本：东说念主民币252.20亿元存续期间：持续计议二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督、核查（一）基金托管东说念主根据磋磨法律法例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书投资范围、投资比例、投资限定、关联方走动等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐模范的，基金经管东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金推行投资是否适当基金合同对于证券遴荐模范的约定进行监督。本基金主要投资于方向ETF、标的指数成份股和备选成份股票。为更好地达成基金的投资方向，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标的指数成份股（包括主板、中小板、创业板极度他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可退换债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款（包括银行如期入款、银行左券入款、银行申诉入款等）、股指期货、货币市集器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符合中国证监会的关系规矩）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当程序后，不错将其纳入投资范围。本基金投资于方向ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%，每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。基金的投资组合应恪守以下限定：（1）本基金投资于方向ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；（2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支柱证券的比例，不得逾越基金资产净值的10%；（4）本基金持有的一齐资产支柱证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；（5）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支柱证券的比例，不得逾越该资产支柱证券鸿沟的10%；华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书（6）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支柱证券，不得逾越其千般资产支柱证券整个鸿沟的10%；（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支柱证券。基金持有资产支柱证券期间，要是其信用等第下降、不再适当投资模范，应在评级报告密布之日起3个月内赐与一齐卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）基金资产总值不得逾越基金资产净值的140%；（10）本基金参与股指期货走动，依据下列模范建构组合：在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的得逾越基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的一走动日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计议）应当适当基金合同对于股票投资比例的磋磨约定；（11）本基金干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的40%，干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为1年，债券回购到期后不得缓期；（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越基金资产净值的因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金不适当该比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（14）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限定。因市集波动、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不适当上述第（1）项规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在20个走动日内进行调治；对于华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书除第（1）、（2）、（7）、（12）、（13）项外的其他比例限定，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、方向ETF暂停申购、赎回或二级市集走动停牌等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在10个走动日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例或监管部门取消或调治上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受关系限定或以调治后的规矩为准。（1）承销证券；（2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽使命的投资；（4）买卖方向ETF之外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；（5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱极度他不耿介的证券走动行径；（7）法律、行政法例或者中国证监会规矩不容的其他行径。基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主极度控股激动、推行控制东说念主或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动的，应当适当基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，阻止利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正价钱扩充。关系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与披露。紧要关联走动应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。法律、行政法例或监管部门取消或调治上述限定或不容行动，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资按照取消或调治后的规矩扩充。金合同的磋磨约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同见效之日起脱手。（二）基金托管东说念主根据磋磨法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金经管东说念主应根据法律法华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书规的规矩及《基金合同》的约定，确定适当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的走动敌手是否适当磋磨规矩进行监督。对于不适当规矩的银行入款，基金托管东说念主不错拒却扩充，并申诉基金经管东说念主。本基金投资银行入款应适当如下规矩：但投资于有入款期限，根据左券可提前支取的银行入款不受上述比例限定;本基金投资于具有基金托管东说念主经验的团结买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例整个不得逾越 20%，投资于不具有基金托管东说念主经验的团结买卖银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例整个不得逾越 5%。磋磨法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金经管东说念主履行适当轨范后，可相应调治投资组合限定的规矩。历程、岗亭职责、风坎坷挡步和洽监察稽核轨制，切实阻止磋磨风险。基金托管东说念主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核关系左券、账户贵寓、投资指示、入款证实书等磋磨文献，切实履行托管职责。（1）基金经管东说念主负责阻挡信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付本事等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不妥形成基金财产损失的，由基金经管东说念主承担使命。（2）基金经管东说念主负责阻挡流动性风险，并承担因阻挡不力而形成的损失。流动性风险主要包括基金经管东说念主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可骄横基金泛泛结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。（3）基金经管东说念主须加强里面风坎坷挡轨制的拓荒。如因基金经管东说念主职工职务行动导致基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由此形成的损失。（4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格征服《基金法》、《运作办法》等磋磨法律法例，以及国度磋磨账户经管、利率经管、支付结算等的各项规矩。（三）基金投资银行入款左券的缔结、账户开设与经管、投资指示与资金划华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书付、账目查对、到期兑付、提前支取（1）基金经管东说念主应与适当经验的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款业务总体合作左券》（以下简称《总体合作左券》），确定《入款左券书》的方法范本。《总体合作左券》和《入款左券书》的方法范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同约定。（2）基金托管东说念主依据关系法例对《总体合作左券》和《入款左券书》的内容进行复核，审查入款银行经验等。（3）基金经管东说念主应在《入款左券书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理面容、邮寄地址、磋磨东说念主和磋磨电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。（4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发收支款余额询证函，入款分支机构极度上司行应予配合。（5）基金经管东说念主应在《入款左券书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐划转到指定的基金托管账户，并在《入款左券书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。（6）基金经管东说念主应在《入款左券书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴发生变更，基金经管东说念主应实时书面申诉入款行，书面申诉应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具谨慎书面证据书。变更申诉的投递面容同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定磋磨东说念主变更，应实时加盖公章书面申诉对方。（7）基金经管东说念主应在《入款左券书》中规矩，因如期入款产生的存单不得被质押或以任何面容被典质，不得用于转让和背书。（1）基金投资于银行入款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与入款银行签订的《总体合作左券》、《入款左券书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。（2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书（1）入款证实书等入款凭证传递入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应在《入款左券书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款的有效凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定磋磨东说念主；若入款银行分支机构代为撑持入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。（2）入款凭证的遗失补办入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向入款银行建议补办恳求，基金经管东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的面容快递或上门托福至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。（3）账目查对每个服务日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。基金经管东说念主应在《入款左券书》中规矩，对于存期逾越3个月的如期入款，存款银行应于每季末后5个服务日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基金托管东说念主指定磋磨东说念主。（4）到期兑付基金经管东说念主提前申诉基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话究诘。入款到期前基金经管东说念主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，申诉基金管理东说念主与入款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果申诉基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日申诉基金经管东说念主。基金经管东说念主应在《入款左券书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书银行应立即申诉基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相关讲授文献后，与入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需按原左券约定利率和推行缓期天数支付缓期利息。要是在入款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因，基金经管东说念主不错提前支取一齐或部分资金。提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与入款银行缔结的《入款左券书》扩充。基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行入款投资时有违犯磋磨法律法例的规矩及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面方法申诉基金经管东说念主在10 个服务日内纠正。基金经管东说念主对基金托管东说念主申诉的违纪事项未能在10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应酬报中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记动，应立即酬报中国证监会，同期申诉基金经管东说念主在10 个服务日内纠正或拒却结算，若因基金经管东说念主拒不扩充形成基金财产损失的，关系损失由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何使命。（四）基金托管东说念主根据磋磨法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业模范的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算面容。基金经管东说念主有使命确保及时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐走动对手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动。在基金存续期间基金经管东说念主不错调治走动敌手名单，但应将调治结果至少提前一个服务日书面申诉基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新的走动。如基金管理东说念主根据市集需要临时调治银行间债券走动敌手名单及结算面容的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与走动敌手发生走动前3个走动日内与基金托管东说念主协商处罚。基金经管东说念主负责对走动敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的走动功令进行交华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书易，并负责处罚因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的走动敌手在基金经管东说念主确定的时候内仍未承担误期使命极度他关系法律使命的，基金经管东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨使命。（五）本基金投资运动受限证券，应征服《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券磋磨问题的申诉》等磋磨监管规矩。司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在发行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等运动受限证券。本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券走动所或寰宇银行间债券市集走动的证券。本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。经管东说念主董事会批准的磋磨基金投资运动受限证券的投资决策历程、风坎坷挡轨制。基金投资非公开刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。基金经管东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个服务日内，以书面或其他两边招供的面容证据收到上述贵寓。基金经管东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采取积极灵验的步调，在合理的时候内灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活弯曲时，基金经管东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书求的磋磨书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟执行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时候进行审核。由于基金经管东说念主未实时提供磋磨证券的具体的必要的信息，以致基金托管东说念主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。运动受限证券的行动。如发现基金经管东说念主违犯了《基金合同》、《托管左券》以极度他关系法律法例的磋磨规矩，应实时申诉基金经管东说念主，并呈文中国证监会，同期采取合理步调保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的作歹、违纪以及违犯《基金合同》、《托管左券》的投资指示不予扩充，独立即申诉基金经管东说念主纠正，基金经管东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不扩充时，基金托管东说念主应向中国证监会酬报。定媒介露馅所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。（六）基金经管东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风险，本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适当法律法例及监管机构的关系规矩。（七）基金托管东说念主根据磋磨法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计议、千般基金份额净值计议、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。（八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违犯法律法例、《基金合同》和本托管左券的规矩，应实时以电话、邮件或书面指示等面容申诉基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到申诉后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通知，基金经管东说念主应以书面方法给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书申诉县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬报中国证监会。（九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管左券对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金经管东说念主应在规矩时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督酬报的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。（十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据走动轨范已经见效的指示违犯法律、行政法例和其他磋磨规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即申诉基金经管东说念主及时纠正，由此形成的损失由基金经管东说念主承担，托管东说念主在履行其申诉义务后，赐与免责。（十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记动，应实时酬报中国证监会，同期申诉基金经管东说念主限期纠正。三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主计议的千般基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、关系信息露馅和监督基金投资运作等行动。（二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未扩充或无故延长扩充基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、托管左券极度他磋磨规矩时，应实时以书面方法申诉基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面申诉后应鄙人一服务日前实时查对并以书面方法给基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。（三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管左券对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主应在规矩时候内回话并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关系贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的齐备性和真确性。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书（四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时酬报中国证监会，同期申诉基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。四、基金财产的撑持（一）基金财产撑持的原则悲怆。财产。未经基金经管东说念主的耿介指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东说念主推行灵验阻挡下的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申诉基金经管东说念主选定步调进行催收，基金经管东说念主应负责向磋磨当事东说念主追偿基金财产的损失。的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）极度收益，由于该等机构或该机构会员单位等本左券当事东说念主外第三方的诈骗、执意、罪状或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。财产。（二）基金召募期间及召募资金的验资立并经管。金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等磋磨规矩后，基金经管东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书间内，基金经管东说念主应聘任具有从事证券关系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资酬报。出具的验资酬报由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。办理退款等事宜。（三）基金资金账户的开立和经管 “托管账户”），撑持基金的银行入款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。定。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。理和运用由基金经管东说念主负责。备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐服务，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩扩充。资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按磋磨规矩开立、使用并管理；若无关系规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩扩充。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书（五）债券托管账户的开设和经管基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司的磋磨规矩，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。（六）其他账户的开立和经管基金托管东说念主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东说念主应以书面方法将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码申诉基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金经管东说念主进行，重置后务必实时申诉托管东说念主。基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金经管东说念主保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。由基金经管东说念主协助基金托管东说念主按照磋磨法律法例和本左券的约定协商后开立。新账户按磋磨规矩使用并经管。（七）基金财产投资的磋磨有价凭证等的撑持基金财产投资的磋磨什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代撑持库，什物撑持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构推行灵验控制的有价凭证不承担撑持使命。（八）与基金财产磋磨的紧要合同的撑持由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产磋磨的紧要合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主撑持。除本左券另有规矩外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产磋磨的紧要合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金经管东说念主发送的合同传真件与过后投递华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东说念主负责。紧要合同的撑持期限为基金合同断绝后不少于15年。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。五、基金资产净值计议与管帐核算（一）基金资产净值的计议、复核与完成的时候及轨范基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的计议，精准到0.0001元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金经管东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规定的，从其规矩。基金经管东说念主每个估值日计议基金资产净值、千般基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规矩公告。基金经管东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、千般基金份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金磋磨的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计议结果对外赐与公布。（二）基金资产的估值基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。（三）基金份额净值演叨的处理面容基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值演叨。（四）基金管帐轨制按国度磋磨部门规矩的管帐轨制扩充。（五）基金账册的建立基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照两边约定的团结记账方法华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书和管帐处理原则，分别独马上配置、记录和撑持本基金的全套账册，对关系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。（六）基金财务报表与酬报的编制和复核基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行悲怆的复核。查对不符时，应实时申诉基金经管东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后5个服务日内完成月度报表的编制及复核；在每个季度结果之日起15个服务日内完成基金季度酬报的编制及复核；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期酬报的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度酬报的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以国度磋磨规矩为准。基金年度酬报的财务管帐酬报应当经过具有证券、期货关系业务资格的管帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者年度酬报。（七）在有需要时，基金经管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑持，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不少于15年。如不可妥善撑持，则按关系法律法例承担使命。在基金托管东说念主要求或编制中期酬报年报前，基金经管东说念主应将磋磨贵寓送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备性。基金管理东说念主和托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服躲闪义务。七、争议处罚面容华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券磋磨的一切争议，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交华南外洋经济贸易仲裁委员会，按照华南外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有不停力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续忠实、发愤、尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。本左券受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。八、托管左券的修改与断绝（一）托管左券的变更轨范本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。（二）基金托管左券断绝的情形务，而在6个月内无其他适当的托管机构邻接其原有权益义务；务，而在6个月内无其他适当的基金经管公司邻接其原有权益义务；（三）基金财产的计帐基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第二十一部分对基金份额持有东说念主的服务基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主有权根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务神色及内容。主要服务内容如下：一、基金份额持有东说念主投资走动证据服务登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的整个基金份额持有东说念主的基金投资记录。基金经管东说念主直销中心应根据在基金经管东说念主直销中心进行走动的投资东说念主的要求提供成交证据单。基金销售机构应根据在其销售网点进行走动的投资东说念主的要求提供成交证据单。二、贵寓寄送基金经管东说念主将向发生走动的基金份额持有东说念主以书面或电子文献方法如期或不定期寄送对账单。三、多种收费面容遴荐基金经管东说念主在合应时机将为基金投资东说念主提供多种收费面容购买本基金，骄横基金投资东说念主千般化的投资需求，具体实施办法见磋磨公告。四、基金电子走动服务基金经管东说念主将为基金投资东说念主提供基金电子走动服务。五、资讯服务投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次取得基金信息查询、账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。客户服务电话：400-700-8001 客户服务传真：021-68887997 基金经管东说念主网站为投资东说念主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议、在线咨华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书询等服务栏目，力求为投资东说念主提供全场所的专科服务。六、投诉处理投资东说念主不错通过招呼中心或基金经管东说念主网站，以电子邮件、信件、传真来访等方法，进行投诉，整个渠说念的投诉设有专东说念主登记，专东说念主处理；普通投诉一个服务日内回话，紧要投诉五个服务日内回话。若规矩时候内无法处理完结的，应实时回话进展状态。七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请通过上述客户服务电话与基金经管东说念主取得磋磨。请确保投资前，您/贵机构已经全面领悟了本招募说明书。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第二十二部分其他应露馅事项序号公告日历标题华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金 2024 年第 3 季度酬报华富基金经管有限公司对于调治旗下部分基金申制的公告华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金 2024 年中期酬报华富基金经管有限公司对于断绝喜鹊金钱基金销售有限公司办理关系销售业务的公告华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金 2024 年第 2 季度酬报华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投新华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投新华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金 2024 年第 1 季度酬报华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金 2023 年年度酬报华富基金经管有限公司对于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的指示性公告华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金 2023 年第 4 季度酬报华富基金经管有限公司对于断绝北京增财基金销售有限公司办理关系销售业务的公告华富基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年度最后一日基金份额净值及基金份额累计净值的公告华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书华富基金经管有限公司对于调治旗下部分基金申制的公告华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投新华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投新华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第二十三部分招募说明书存放及查阅面容招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文件的复制件或复印件。投资东说念主也可在基金经管东说念主指定的网站上进行查阅。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金更新招募说明书第二十四部分备查文献备查文献等文本存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主所在地，在办公时候内可供免费查阅。（一）中国证监会准予华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金召募注册的文献（二）《华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金基金合同》（三）《华富中证东说念主工智能产业走动型怒放式指数证券投资基金集结基金托管左券》（四）法律看法书（五）基金经管东说念主业务经验批件、营业派司（六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司（七）中国证监会要求的其他文献华富基金经管有限公司

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