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鹏华增瑞LOF: 鹏华增瑞纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（2024年第3号）

发布日期：2024-12-04 04:17    点击次数：196
鹏华增瑞纯真配置混杂型证券投资基  金（LOF）更新的招募说明书     （2024 年第 3 号）   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                     伏击领导   本基金经 2016 年 6 月 28 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华增瑞纯真 配置混杂型证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据筹商法律法例，本基金基金 合同已于 2016 年 9 月 20 日持重顺利，基金管理东说念主于该日起持重运行对基金财产进走时作 管理。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值和市集前 景等作出骨子性判断或保证。   本基金属于混杂型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券基金，低于股 票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。本基金投资于证券市 场，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投成本基金前，应全面了解 本基金的居品脾气，充分筹议自身的风险承受材干，感性判断市集，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本 基金特定风险过甚他风险等。   本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券 采用非公开方式刊行和来往，由于不公开辛苦，外部评级机构一般分歧这类债券进行外部 评级，可能会镌汰市集对该类债券的认同度，从而影响该类债券的市集流动性。中小企业 私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产界限较小、谋划的波动性较大，同期， 各类材料（包括招募说明书、审计申诉）不公斥地布，也大大提高了分析并追踪发借主体 信用基本面的难度。   本基金投资股指期货等金融繁衍品。金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于 繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品通 常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。何况由于繁衍品订价相配复杂，不得当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。股指 期货采用保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微 小的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货采用逐日无欠债结算轨制，要是 莫得在王法的时期内补足保证金，按王法将被强制平仓，可能给投资带来损失。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应范例后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊标识，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东说念主仔细阅读筹商内容并温文本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大蚀本的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制筹商的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动赓续存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息裸露监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   基金的过往功绩并不预示其将来线路，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金线路的保证。   基金管理东说念主依照恪称职责、真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者骄贵”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应负责阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品辛苦提要。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》第十二条中与 招募说明书内容关联的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个来往日 内裸露的对于上述要紧变更的筹商公告。                      目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 筹商服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的顺利 第七部分 基金份额的上市来往 第八部分 基金份额的申购与赎回 第九部分 基金的投资 第十部分 基金的功绩 第十一部分 基金的财产 第十二部分 基金资产的估值 第十三部分 基金的收益分派 第十四部分 基金的用度与税收 第十五部分 基金的管帐与审计 第十六部分 基金的信息裸露 第十七部分 侧袋机制 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的隔断与清理 第二十部分 基金合同的内容节录 第二十一部分 基金托管公约的内容节录 第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十三部分 其他应裸露事项 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                    第一部分 绪 言      本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息裸露管理办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管理王法》（以下简称《流动性王法》）等关联法律法例的王法，以及《鹏华增瑞 纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。      本招募说明书阐扬了鹏华增瑞纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资办法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的必要事项， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。      基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性论说或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦央求 召募的。本基金管理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的举止自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联王法享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应精通查阅基金合同。                    第二部分 释 义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对本基金合同的任何有用校正和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 告》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有赓续力的决定、决议、通告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议校正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的 校正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理王法》及颁布机关对其常常作念出的校正 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 筹商法律法例王法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调遣、非来往过户、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理公约，办理基 金销售业务的场外机构，以及可通过深圳证券来往所来往系统办理基金销售业务的会员单 位 放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清 算和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 或接受鹏华基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证 券登记结算有限职责公司 购、申购、赎回、调遣、转托管及依期等额投资等业务而引起基金的基金份额变动及结余 情况的账户 册的、用于记录其持有的、基金管理东说念主所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 圳证券来往所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面说明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 《深圳证券来往所证券投资基金上市王法》、《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购 赎回实施细目》及对其常常作念出的校正，中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中 国证券登记结算有限职责公司上市怒放式基金登记结算业求实施细目》及销售机构业务规 则等筹营业务王法和实施细目及对其常常作念出的校正 额的举止 金份额的举止 要求将基金份额兑换为现款的举止 条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的举止 易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市来往等业务的步地。通过该等步地办理基 金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和步地。通过该等步地办理基金份 额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间进行转托管的举止或在证券登记系统内不同会员单元（来往单元）之间进行转指 定的举止 进行转托管的举止 过场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 过场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 （若该日为非就业日，则为该日之前的终末一个就业日）之间的期间。本基金在顽固期内 不办理申购与赎回业务 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购央求的一种投资方式 调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余 额）进步上一怒放日基金总份额的 10% 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公斥地行股票、 资产扶植证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或来往的债券等 方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 其他资产的价值总和 份额净值的过程 持有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时收取申购用度，但不从本类别基金资产入网提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额，A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购、 赎回，并在来往所上市来往（场内份额上市来往，场外份额不上市来往）；在投资东说念主申购 时不收取申购用度，但从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份 额，C 类基金份额仅通过场外方式申购、赎回，不在来往所上市来往。两类基金份额分设 不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等序论 辛苦提要》过甚更新 处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                        第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况             出资东说念主称号                       出资额（万元）       出资比例         国信证券股份有限公司                         7,500        50%    意大利欧利盛成本资产管理股份公司     （Eurizon Capital SGR S.p.A.）      深圳市北融信投资发展有限公司                        150              1%                总 计                        15,000        100%   二、主要东说念主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文书、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文书、董事长。自 2024 年 4 月运行担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构奇迹部总裁。自 2019 年 8 月运行担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技巧有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理就业，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国外实行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实行 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实行官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月运行担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业料理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生,孤独董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室工作、副处长、处长、副主任，中央金融就业委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限职责公司董事长兼党委文书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司监事长兼党委副文书。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,孤独董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，款式波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问人 有限公司，现任曼达林投资顾问人有限公司实行合伙东说念主。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,孤独董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月运行担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融奇迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合营业银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实行委员会成员。现 任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处顾问人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月运行担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 奇迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运行担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规巨匠、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、防守长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,防守长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事素养部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司防守长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度斥地银行资金局主任科员， 宇宙社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究就业；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国外业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国成立银行河南省分行国外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问人公司商讨 顾问人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构搭理部总司理。   汪坤先生，国籍中国，金融学硕士，10 年证券从业教诲。2014 年 7 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任固定收益部债券研究员、高档债券研究员，专户债券投资部投资司理， 现担任混结伙产投资部副总司理/基金司理。2020 年 08 月至 2024 年 01 月担任鹏华招华一 年持有期混杂基金司理，2021 年 01 月至 2023 年 04 月担任鹏华安享一年持有期混杂基金 司理，2021 年 02 月至 2022 年 03 月担任鹏华安裕 5 个月持有期混杂基金司理，2021 年 03 月至 2024 年 01 月担任鹏华宁华一年持有期混杂基金司理，2021 年 03 月至 2023 年 12 月 担任鹏华民丰盈和 6 个月持有期混杂基金司理，2021 年 04 月至 2024 年 01 月担任鹏华招 润一年持有期混杂基金司理，2021 年 09 月至 2024 年 01 月担任鹏华安诚混杂基金司理， 鹏华安康一年持有期混杂基金司理，2023 年 04 月至 2024 年 05 月担任鹏华悦享一年持有 期混杂基金司理，2023 年 12 月担任鹏华弘实混杂基金司理，2024 年 01 月担任鹏华丰玉债 券基金司理，2024 年 07 月担任鹏华丰腾债券基金司理，2024 年 10 月担任鹏华丰宁债券基 金司理，2024 年 10 月担任鹏华增瑞混杂（LOF）基金司理，汪坤具备基金从业经历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：    陈大烨先生，国籍中国，金融硕士，7 年证券从业教诲。2017 年 07 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任固定收益部助理债券研究员、债券研究员、固定收益研究部高档债券研 究员、基金司理助理，现担任混结伙产投资部基金司理。2021 年 08 月至 2024 年 01 月担 任鹏华双债增利债券基金司理，2021 年 08 月至 2023 年 12 月担任鹏华金城混杂基金经 理，2023 年 02 月至 2024 年 06 月担任鹏华宏不雅混杂基金司理，2023 年 02 月至 2024 年 05 月担任鹏华丰和债券（LOF）基金司理，2023 年 03 月至 2024 年 05 月担任鹏华兴鹏一年持 有期混杂基金司理，2023 年 03 月至 2024 年 05 月担任鹏华安享一年持有期混杂基金经 理，2023 年 07 月担任鹏华安颐混杂基金司理，2024 年 06 月担任鹏华精新添利债券基金经 理，2024 年 11 月担任鹏华增瑞混杂（LOF）基金司理，陈大烨具备基金从业经历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国外业务部总司理。   闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责 为；      四、基金管理东说念主的承诺 法》、《信息裸露办法》等法律法例的举止，并承诺建立健全里面遏抑轨制，采用有用措 施，防患违法举止的发生。      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例以及中国证监会退却的其他举止。 法例及行业表率，真挚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：      （1）越权或违法谋划；      （2）违背法律法例、基金合同或托管公约；      （3）特意挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；      （5）断绝、侵扰、空泛或严重影响中国证监会照章监管；      （6）唐突职责、浮滥权柄；      （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的营业玄机、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资预备等信息；      （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，顺利或蜿蜒进行其他股票投资；      （9）协助、接受录用或以其他任何形式为其他组织或个东说念主进行证券来往；      （10）违背证券来往所业务王法，利用对敲、倒仓等罪人技能专揽市集价钱，烦懑市 场次序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息裸露和告白中特意含有不实、误导、诈骗成份；      （13）以不方正技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其他法律、行政法例退却的举止。      （1）依照关联法律法例和基金合同的王法，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间明察的关联证券、基金的营业玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资预备等信息；      （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来往过甚他举止。      五、基金管理东说念主的里面遏抑轨制      基金管理东说念主的里面遏抑苦守以下原则：      （1）健全性原则：里面遏抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个设施；      （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，爱戴内控轨制 的有用实行；      （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、彼此制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当得当国度法律、法例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面遏抑轨制应当涵盖基金管理东说念主谋划管理的各个设施，不得留有 轨制上的空缺或破绽；      （3）审慎性原则：制定里面遏抑轨制应当以审慎谋划、留心和化解风险为起点；      （4）应时性原则：里面遏抑轨制的制定应当跟着关联法律法例的诊治和基金管理东说念主经 营战术、谋划方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险遏抑委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险遏抑战术和控 制政策、和谐突发要紧风险等事项；      （2）公司防守长负责对基金管理东说念主各业务设施正当合规运作进行监督搜检，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核就业，并可向董事会和中国证监会顺利申诉；      （3）公司谋划管理层、防守长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各类 风险赐与充分的评估和留心，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、计议，并实时采 取留心和遏抑措施；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面搜检轨制，通过依期 或不依期搜检里面遏抑轨制的实行情况，促使公司各项谋划管理举止的表率运行；   （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时申诉的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险遏抑”的理念，公司每个职工均负有 一线风险遏抑职责，负责把公司的风险遏抑理念和措施落实到每一个业务设施当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申诉、反馈的义务。   （1）公司通过赓续健全法东说念主治理结构，充分阐扬孤独董事和监事会的监督职能，力求 从泉源上阻毫不方正关联来往、利益运输和里面东说念主遏抑欢叫的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；   （2）管理层沉静缔造了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险留心意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险意志联结到公司各个部门、各个岗亭和各个设施；   （3）公司依据自身谋划特色建立了包括岗亭自控、筹商部门和岗亭之间彼此监督制 衡、防守长和监察稽核部监督的、权责联合、严实有用的三说念内控防地；   （4）建立并赓续完善里面遏抑体系及里面遏抑轨制：自成立来，公司赓续完善内控组 织架构、遏抑范例、遏抑措施以及遏抑职责，建立健全里面遏抑体系。通过赓续地对里面 遏抑轨制进行校正和更新，公司的里面遏抑轨制赓续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭建树、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本管理轨制和 业务历程上进行风险遏抑；   （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭建树上采用了严格的分离制 度，达成了基金投资与来往、来往与清理、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭建树上减少和留心操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理职责；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申诉、遏抑以及监督范例， 并经过得当的遏抑历程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关联的风险，通过了了的申诉渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、遏抑，使部门和管理层即时把合手风险景色并实时、快速作出风险遏抑决策；      （9）建立自动化监督遏抑系统：公司启用了恒生来往系统以及自行斥地的投资谋略监 控系统等狡计机辅助遏抑系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉来往等方 面进行电子化遏抑，有用地防患了运作风险和操守风险；      （10）赓续强化投资次序，严格实施股票库轨制：公司赓续强化投资次序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 爱戴，扫数股票投资必须完全从股票库中选拔。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金遵命基金合同的情况进行评估，留心契约风险。      （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面遏抑轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面遏抑的裸露真确、准确；      （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展赓续完善里面遏抑体系和里面遏抑制 度。                          第四部分 基金托管东说念主      （一）基金托管东说念主基本情况      称号：中国工商银行股份有限公司      注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号      成立时期：1984 年 1 月 1 日      法定代表东说念主：廖林      注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元      筹商电话：010-66105799      筹商东说念主：郭明      （二）主要东说念主员情况      落拓 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年纪 38 岁， 称。      （三）基金托管业务谋划情况      手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，承袭“真挚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面遏抑体 系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责， 为境表里纷乱投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服 务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最进修的居品线。 领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年 金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司汇注资产管理预备、证券公司 定向资产管理预备、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等 升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。落拓 2023 年 12 月，中国工商银行 共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是获取奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的持续认同和无为好评。   （四）基金托管东说念主的里面遏抑轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶紧发展，长久保持在资产托管行 业的上风地位。这些获利的取得，是与资产托管部 “一手抓业务拓展，一手抓内控建 设”的作念法是分不开的。资产托管部非常疼爱改进和加强里面风险管理就业，在积极拓 展各项托管业务的同期，把加强风险留心和遏抑的力度，尽心栽种内控文化，完善风险 遏抑机制，强化业务款式全过程风险管理手脚伏击就业来作念。从 2005 年于今共十七次 班师通过评估组织里面遏抑和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属概念 的遏抑及有用性申诉。充分标明孤独第三方对我行托管服务在风险管理、里面遏抑方面 的健全性和有用性的全面认同，也诠释中国工商银行托管服务的风险遏抑材干如故与国 际大型托管银行接轨，达到国外先进水平。咫尺，ISAE3402 审阅如故成为年度化、成例 化的内控就业技能。   保证业务运作严格遵命国度关联法律法例和行业监管王法，强化和建立遵法谋划、 表率运作的谋划念念想和谋划作风，形成一个运作表率化、管理科学化、监控轨制化的内 控体系；留心和化解谋划风险，保证托管资产的安全完满；爱戴持有东说念主的权益；保障资 产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险遏抑组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险遏抑处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险遏抑就业进 行率领、监督。资产托管部里面建树专门负责稽核监察就业的里面风险遏抑处，配备专 职稽核监察东说念主员，在总司理的顺利蛊惑下，依照关联法律规章，对业务的运行孤独利用 稽核监察权柄。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险遏抑措施。  （1）正当性原则。内控轨制应当得当国度法律法例及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务谋划管理举止的长久。  （2）完满性原则。托管业务的各项谋划管理举止都必须有相应的表率范例和监督 制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作设施，袒护扫数的部门、岗亭和 东说念主员。  （3）实时性原则。托管业务谋划举止必须在发生时能准确实时地记录；按照 “内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立筹商的规章轨制。  （4）审慎性原则。各项业务谋划举止必须留心风险，审慎谋划，保证基金资产和 其他录用资产的安全与完满。  （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及谋划管理的需要应时修改完 善，并保证得到全面落实实行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。  （6）孤独性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；顺利操作主说念主员和遏抑东说念主 员必须相对孤独，得当分离；内控轨制的搜检、评价部门必须孤独于内控轨制的制定和 实行部门。  （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务历程、精通的操作手册、严格的东说念主员举止表率等一系列规章轨制， 并采用了精好意思的防火墙隔断轨制，好像确保资产孤独、环境孤独、东说念主员孤独、业务轨制 和管理孤独、采集孤独。  （2）高层搜检。主管行蛊惑与部门高档管理层手脚工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门实时申诉谋划管理情况和额外情况，以搜检资产托管部在 达成里面遏抑办法方面的进展，并根据搜检情况建议里面遏抑措施，督促职能管理部门 改进。  （3）东说念主事遏抑。资产托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、“互控防 线”、“监控防地”三说念遏抑防地，健全绩效窥伺和激励机制，缔造“以东说念主为本”的内 控文化，增强职工的职责心和荣誉感，栽种团队精神和中枢竞争力。并通过进行依期、 定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工缔造风险留心与遏抑理念。  （4）谋划遏抑。资产托管部通过制定预备、编制预算等方法开展各式业务营销活 动、处理各项事务，从而有用地遏抑和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。  （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管 理，依期或不依期地对业务运作景色进行搜检、监控，率领业务部门进行风险识别、评 估，制定并实施风险遏抑措施，排查风险隐患。  （6）数据安全遏抑。咱们通过业务操作区相对孤独、数据和传真加密、数据传输 理解的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。  （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的不鼎沸复原中心，制定了基于数 据、应用、操作、环境四个层面的完备的不鼎沸复原决策，并组织职工依期演练。为使演 练愈加接近实战，资产托管部赓续提高演练圭臬，从最初的按照预订时期演练发展到现 在的“惟恐演练”。从演练结果看，资产托管部完全有材干在发生不鼎沸的情况下两个小 时内复原业务。  （1）资产托管部里面建树专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理 的顺利蛊惑下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务健 康、相识地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个 职工的共同参与，只好这么，风险遏抑轨制和措施才会全面、有用。资产托管部实施全 员风险管理，将风险遏抑职责落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职 责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同 部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。  （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分疼爱内控轨制的成立，一贯坚持把风险 留心和遏抑的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和就业历程中。经过多年努力，资产 托管部如故建立了一整套里面风险遏抑轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监 察轨制、信息裸露轨制等，袒护扫数部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务环 节之间的彼此制约机制。  （4）里面风险遏抑长久是托管部就业重心之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是营业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就额外强调表率运作， 一直将建立一个系统、高效的风险留心和遏抑体系手脚就业重心。跟着市集环境的变化 和托管业务的快速发展，新问题、新情况赓续出现，资产托管部长久将风险管理放在与 业务发展同等伏击的位置，视风险留心和遏抑为托管业务糊口和发展的人命线。  （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例  根据《基金法》、基金合同、托管公约和关联基金法例的王法，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却举止、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、筹商信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同顺利之后六个月运行。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或关联基金 法律法例王法的举止，应实时以书面形式通告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应实时查对，并以书面形式对基金托管东说念主发出回函说明。在限期内，基金托管东说念主有 权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法举止，应立即申诉中国证监会，同期通告基 金管理东说念主限期纠正。                       第五部分 筹商服务机构  一、基金份额销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层  筹商电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  筹商东说念主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  筹商电话：010-88082426  传真：010-88082018  筹商东说念主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  筹商电话：021-68876878  传真：021-68876821  筹商东说念主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区成立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  筹商电话：027-85557881  传真：027-85557973  筹商东说念主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  筹商电话：020-38927993  传真：020-38927990 筹商东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 筹商东说念主：董金 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 筹商东说念主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 筹商东说念主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 筹商东说念主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 筹商东说念主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：吕家进 筹商东说念主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （2）证券公司销售机构 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李俊杰 筹商东说念主：邵珍珍 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉 筹商东说念主：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳门内大街 188 号    法定代表东说念主：王常青    筹商东说念主：刘畅    客户服务电话：95587/4008-888-108    网址：www.csc108.com    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    筹商东说念主：赵如意    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层    法定代表东说念主：何之江    筹商东说念主：王阳    客户服务电话：95511-8    网址：stock.pingan.com    注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 5 层    法定代表东说念主：胡伏云    筹商东说念主：陈靖    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    注册地址：福州市饱读楼区温泉街说念五四路 157 号 7－8 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼    法定代表东说念主：黄金琳    筹商东说念主：王虹    客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547)    网址：www.hfzq.com.cn    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    筹商东说念主：杜杰    客户服务电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号    法定代表东说念主：霍达    筹商东说念主：业清扬    客户服务电话：95565    网址：www.cmschina.com    （3）期货公司销售机构    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-    法定代表东说念主：张皓    筹商东说念主：刘宏莹    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （4）第三方销售机构    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：其实    筹商东说念主：高莉莉    客户服务电话：95021/400-1818-188    网址：www.1234567.com.cn   注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一皆腾讯大厦 11 层   办公地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   法定代表东说念主：刘明军   筹商东说念主：郑骏锋   客户服务电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国外大厦 12 层   法定代表东说念主：李科   筹商东说念主：王超   客户服务电话：95510   网址：fund.sinosig.com   注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室   法定代表东说念主：杨文斌   筹商东说念主：王诗玙   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室   法定代表东说念主：吕柳霞   筹商东说念主：曾芸   客户服务电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼   法定代表东说念主：李兴春   筹商东说念主：陈孜明 客户服务电话：4000325885 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F 法定代表东说念主：故国明 筹商东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 筹商东说念主：马浩 客户服务电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 筹商东说念主：田媛 客户服务电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东 筹商东说念主：王清臣 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：葛新 筹商东说念主：王笑宇 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东说念主：王伟刚 筹商东说念主：王晓晓 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼 法定代表东说念主：吴强 筹商东说念主：洪泓 客户服务电话：952555-3 网址：www.5ifund.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 筹商东说念主：张佳琳 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表东说念主：李楠 筹商东说念主：戚晓强 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧斥地区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座      法定代表东说念主：王苏宁      筹商东说念主：韩锦星      客户服务电话：95118      网址：kenterui.jd.com      注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491      办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 12 楼 B1201-1203      法定代表东说念主：肖雯      筹商东说念主：黄敏嫦      客户服务电话：020-89629066      网址：www.yingmi.cn      注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）      办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室      法定代表东说念主：王翔      筹商东说念主：吴鸿飞      客户服务电话：400-820-5369      网址：www.jiyufund.com.cn      办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层      法定代表东说念主：于海锋      客户服务电话：400-080-3388      网址：https://www.puyifund.com/      基金管理东说念主可根据关联法律法例要求，根据实情，选拔其他得当要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。      二、登记机构      称号：中国证券登记结算有限职责公司      住所：北京市西城区太平桥大街 17 号      法定代表东说念主：于文强      办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号      筹商电话：0755-25941405      传真：0755-25987133    负责东说念主：丁志勇    三、出具法律概念书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    筹商电话：021-31358666    传真：021-31358666    筹商东说念主：陈颖华    承办讼师：早晨、丁媛    四、管帐师事务所    称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    实行事务合伙东说念主：李丹    办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    筹商电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    筹商东说念主：施翊洲    承办管帐师：单峰、胡莲莲                第六部分 基金的召募与基金合同的顺利    一、基金的召募与基金合同的顺利    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他关联法律法例，以及基金合同的王法，经 中国证监会 2016 年 6 月 28 日证监许可20161437 号文准予召募注册。召募期间有用认购 份额 806,229,904.49 份，利息结转份额 252,433.81 份，悉数 806,482,338.30 份，召募户 数为 1,261 户。    本基金的基金合同已于 2016 年 9 月 20 日持重顺利。    二、基金运作方式和类型    契约型，混杂型基金    三、基金的存续期间    不依期    四、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限      基金合同顺利后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在依期申诉中赐与裸露；连气儿 60 个就业日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申诉并建议措置决策，如调遣运作方式、与其他 基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。      法律法例或中国证监会另有王法时，从其王法。                     第七部分 基金份额的上市来往      基金合同顺利后，在本基金得当法律法例和深圳证券来往所王法的上市条件的情况 下，基金管理东说念主不错央求本基金的 A 类基金份额上市来往。如无额外说明，本部分约定仅 适用于本基金 A 类基金份额。      一、上市来往的地点      深圳证券来往所。      二、上市来往的时期      上市来往时期 2016 年 9 月 29 日。      三、上市来往的王法      本基金份额上市来往苦守《深圳证券来往所来往王法》及《深圳证券来往所证券投资 基金上市王法》、《深圳证券来往所上市怒放式基金登记结算业务指引》过甚他筹商规 则。      四、上市来往的用度      本基金上市来往的用度按照深圳证券来往所的关联王法办理。      五、上市来往的行情揭示      本基金在深圳证券来往所挂牌来往，来往行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示基金前一来往日的基金份额净值。      六、上市来往的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市      本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市按照深圳证券来往所的筹商王法执 行。      七、筹商法律法例、中国证监会及深圳证券来往所对基金上市来往的王法等筹商王法 内容进行诊治的，基金合同相应赐与修改，并按照新王法实行，且此项修改无谓召开基金 份额持有东说念主大会。      八、若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市来往的新功 能，基金管理东说念主不错在履行得当的范例后增多相应功能。               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、基金的顽固期   基金合同顺利后，本基金设一个 24 个月的顽固期，起讫时期为基金合同顺利之日 （含）至 24 个月后的对应日（含）（若该日为非就业日，则为该日之前的终末一个就业 日）止。在顽固期内，本基金不怒放申购、赎回业务，但投资东说念主可在本基金上市来往后通 过深圳证券来往所转让基金份额。顽固期届满后，本基金调遣为上市怒放式基金（LOF）。   二、申购和赎回步地   新增 C 类基金份额后，原鹏华增瑞纯真配置混杂型证券投资基金（LOF）的基金份额全 部自动延续为本基金 A 类基金份额，A 类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基 金份额进行申购与赎回。C 类基金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎 回。本基金场外申购和赎回步地为基金管理东说念主的直销网点及基金场外售售机构，场内申购 和赎回步地为深圳证券来往所内具有相应业务经历的会员单元。基金管理东说念主可根据情况变 更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来往方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   三、申购和赎回的怒放日实时期   本基金调遣为上市怒放式基金（LOF）后，投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎 回，具体办理时期为上海证券来往所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时期，但基金 管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时期变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的诊治，但应依照《信息裸露 办法》的关联王法在指定序论上公告。   本基金自 2018 年 10 月 11 日起（含当日）参加怒放期，接受投资者的申购、赎回、转 换和依期定额投资业务央求。   在确定申购运行与赎回运行时期后，基金管理东说念主应依照《信息裸露办法》的关联王法 在指定序论上公告申购与赎回的运行时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调遣央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 基准进行狡计； 对该基金份额持有东说念主的基金份额进行赎回处理时，认购、申购及转托管说明日历在先的基 金份额先赎回，认购、申购及转托管说明日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎 回费率； 业务王法。若筹商法律法例、中国证监会、深圳证券来往所或中国证券登记结算有限职责 公司对场内申购、赎回业务等王法有新的王法，按新王法实行。      基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新 王法运行实施前依照《信息裸露办法》的关联王法在指定序论上公告。      五、申购与赎回的范例      投资东说念主必须根据销售机构王法的范例，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎 回的央求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。若资金在王法时期内未全额到账则申购不 成立，申购款项将归还投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。      基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活 效。      投资东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。      基金管理东说念主应以来往时期末端前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购或赎回央求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行说明。T 日 提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构王法的 其他方式查询央求的说明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。      基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实吸收到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情 况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。      六、申购和赎回的数目限制 中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根 据法律法例或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见筹商公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在诊治前依照《信息裸露办法》的关联王法在指 定序论上公告。   七、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当蔓延狡计或公告。   （1）场外申购   本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   投资者不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费按每笔申购央求单独狡计。   本基金 A 类基金份额对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施 死别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老预备筹集的资金过甚投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障基金、企业年 金单一预备以及汇注预备。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户 指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：       申购金额 M（元）            一般申购费率     特定申购费率            M            M≥ 500 万                  每笔 1000 元   每笔 1000 元   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收 取，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。   基金的申购采用“金额申购”方式，A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购 金额，基金申购份额的狡计如下：   ①当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法为：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   ②当申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份数＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购的有用份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 50,000 元从场外申购本基金 A 类份额，对应费 率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份   即：投资东说念主投资 5 万元从场外申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则其可得到 46,915.31 份 A 类基金份额。   C 类基金份额申购份额的狡计如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   举例：某投资东说念主投资 5,000 元从场外申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.1282 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝5,000/1.1282＝4,431.84 份   即：投资东说念主投资 5,000 元从场外申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.1282 元，则其可得到 4,431.84 份 C 类基金份额。   （2）场外赎回      本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表所示：              持有年限（Y）                     赎回费率                 Y＜7 天                    1.5%                 Y≥2 年                      0      其中，在场外认购以及本基金调遣为上市怒放式基金（LOF）之后场外申购 A 类基金份 额的投资者其份额持有年限以份额试验持有年限为准；在场内认购、场内申购以及场内买 入，并转托管至场外赎回 A 类基金份额的投资者其份额持有年限自份额转托管至场外之日 起运行狡计。      场外赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回场外基 金份额时收取。对于 A 类基金份额所收取的赎回费，相持续持有期少于 30 日的投资东说念主收取 的赎回费全额计入基金财产；相持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回 费总额的 75%计入基金财产；相持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎 回费总额的 50%计入基金财产；相持续持有期不少于 6 个月的投资东说念主，将赎回费总额的 25% 计入基金财产（1 年以 365 天记）。上述未纳入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他 必要的手续费。      基金的赎回采用“份额赎回”方式，本基金 A 类基金份额的净赎回金额为赎回总金额 扣减赎回用度，狡计公式如下：      赎回总金额=赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额-赎回用度      赎回金额单元为元，狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。      举例：某投资东说念主从场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时期为六个月，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额 为：      赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元      赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40 元      净赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元      即：投资东说念主从场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期限为六个月，假定赎回当 日本基金 A 类份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,626.60 元。   本基金 C 类基金份额的场外赎回费率如下表所示：           持有年限（Y）                      赎回费率              Y＜7 天                     1.50%              Y≥30 天                      0   本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金 份额持有东说念主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   基金的赎回采用“份额赎回”方式，本基金 C 类基金份额的净赎回金额为赎回总金额 扣减赎回用度，狡计公式如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主从场外赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时期为六个月，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=0 元   净赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元   即：投资东说念主从场外赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有期限为六个月，假定赎回当 日本基金 C 类份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,680.00 元。   本基金 C 类基金份额不怒放场内申购与赎回。如无额外说明，本节所述基金份额仅指 场内 A 类基金份额。   （1）场内申购   投资者不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费按每笔申购央求单独狡计。   本基金 A 类基金份额场内申购费率如下表：          申购金额 M（元）                              申购费率             M＜100 万                              1.50%             M≥500 万                            每笔 1000 元   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购 A 类基金份额时 收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。   基金的申购采用“金额申购”方式，A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购 金额，基金申购份额的狡计如下：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净认购金额＝申购金额－申购用度   申购份数＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   场内申购份额狡计结果先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留到 整数位，极少部分对应的资金返还至投资者资金账户（返还金额狡计结果保留到极少点后 两位，极少点后两位以后的部分铁心，余额计入基金资产）。   例：某投资者从 场内申购本 基金 A 类基金 份额 50,000 元，对应的申购费率为   净申购金额＝50,000／（1＋1.50％）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额（保留两位）＝49,261.08／1.3860＝35,541.91 份（四舍五入保留到极少点 后两位）   申购份额（试验）＝35,541 份（保留到整数位）   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 35,541 份，整数位后极少部 分的申购份额对应的资金返还给投资者。   试验净申购金额=35,541×1.3860=49,259.83 元   退款金额＝50,000-49,259.83-738.92＝1.25 元   即，若该投资者从场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则可得到基金份额 35,541 份，申购资金返还 1.25 元。   （2）场内赎回   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率随投资者持有基金份额期限的增多而减少。   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率如下表：           持有期限（Y）                       赎回费率             Y＜7 日                       1.50%             Y≥7 日                       0.50％      本基金 A 类基金份额的赎回用度在投资者赎回本基金 A 类份额时收取。本基金 A 类基 金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的央求东说念主承担，本基金相持续持有期少于 7 日的投 资者收取的赎回费全额计入基金财产，相持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总 额的 25%归入基金财产，75%用于支付市集扩充、注册登记费和其他手续费。      基金的赎回采用“份额赎回”方式，赎回价钱以当日的 A 类基金份额净值为基准进行 狡计，狡计公式如下：      赎回总金额＝赎回份额×当日 A 类基金份额净值；      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。      赎回金额单元为元，狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。      例：某投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持有期限为六个月，对应 的赎回费率为 0.50％。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.3830 元，则可得到的赎回金 额为：      赎回金额＝100,000×1.3830＝138,300.00 元      赎回用度＝138,300.00×0.50％＝691.50 元      净赎回金额＝138,300.00－691.50＝137,608.50 元      即，若该投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.3830 元，则可得到 137,608.50 元。 率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的关联王法在指定序论上公告。 基金促销预备，针对以特定来往方式（如网上来往、电话来往等）等进行基金来往的投资 东说念主依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按筹商监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东说念主不错得当调低基金申购费率和基金赎回费率。 值的公说念性。具体处理原则与操作表率苦守筹商法律法例以及监管部门、自律王法的规 定。      八、断绝或暂停申购的情形      本基金转为怒放式运作以后，发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主 的申购央求： 购央求。 值。 益时。 绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 达到或者进步 50%，或者变相躲闪 50%蚁集度的情形时。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。      发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形时且基金管理东说念主决定暂停申购的， 基金管理东说念主应当根据关联王法在指定序论上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求被 全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金 管理东说念主应实时复原申购业务的办理。      九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      本基金转为怒放式运作以后，发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回 央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 值。 停接受投资东说念主的赎回央求。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述情形时且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支 付，对于场外赎回央求，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回 央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条目处 理。基金份额持有东说念主在场外央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与铲除。基 金份额持有东说念主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与铲除。暂停赎回或延 缓支付款项的场内处理，按照深圳证券来往所及中国证券登记结算有限职责公司的关联规 定办理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调遣中转 出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额）进步 前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有材干支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 范例实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有勤奋或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取 消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得 进步 20 个就业日，并应当在指定序论上进行公告。   （4）若基金发生多数赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主进步上一怒放日基金总份 额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错脱期办理赎回 央求。对其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）和大额赎回央求东说念主 10%以内的赎回央求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主进步 10%的赎回央求按比例说明。对当日未予说明 的赎回央求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回央求时不错选 择脱期赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被铲除；选拔 脱期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提 交赎回央求时未作明确选拔，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。      （5）当出现多数赎回时，场内赎回央求按照深圳证券来往所和中国证券登记结算有限 职责公司的相应王法进行处理，基金调遣中转出份额的央求的处理方式苦守筹商的业务规 则及届时开展调遣业务的公告。      当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 王法的其他方式在 3 个来往日内通告基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在 指定序论上刊登公告。      十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各类基金份额净值。 或赎回时，基金管理东说念主依照关联法律法例的王法在指定序论上刊登基金再行怒放申购或赎 回公告，并公布最近 1 个怒放日的各类基金份额净值。 次。当连气儿暂停时期进步 2 个月的，基金管理东说念主不错诊治刊登公告的频率。暂停末端，基 金再行怒放申购或赎回时，基金管理东说念主依照关联法律法例的王法在指定序论上连气儿刊登基 金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各类基金份额净值。      十二、基金调遣      基金管理东说念主不错根据筹商法律法例以及基金合同的王法决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，筹商王法由基金管理 东说念主届时根据筹商法律法例及基金合同的王法制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与筹商机 构。      十三、基金的非来往过户      基金的非来往过户是指基金登记机构受理给与、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非来往过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非来往过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      给与是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的给与东说念主给与；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念左右有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商辛苦，对于 得当条件的非来往过户央求按基金登记机构的王法办理，并按基金登记机构王法的圭臬收 费。      十四、基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照王法的圭臬收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来往单元）之间进行转托管的举止。      （2）本基金系统内转托管的具体业务按照深圳证券来往所和中国证券登记结算有限责 任公司的筹商王法办理。      （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记 系统之间进行转托管的举止。      （2）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照深圳证券来往所和中 国证券登记结算有限职责公司的筹商王法办理。如日后 C 类基金份额通达跨系统转托管 的，基金管理东说念主将另行公告。 进行诊治的，基金管理东说念主将相应诊治，并根据王法进行公告。      十五、依期定额投资预备      基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资预备，具体王法由基金管理东说念主另行王法。 投资东说念主在办理依期定额投资预备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所王法的依期定额投资预备最低申购金额。      十六、基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      十七、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会认同的来往步地或者来往方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。      十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的王法或筹商公告。      十九、其他业务      在不违背法律法例及中国证监会王法的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务王法，并依照《信息裸露办法》的关联王法进行公告。                  第九部分 基金的投资      一、投资办法      本基金将纯真运用多种投资策略，充分挖掘和利用市集中潜在的投资契机，力求为基 金份额持有东说念主创造皆备收益和历久相识的投资答复。      二、投资范围      本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融 债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可调遣债券、可交换 债券、中小企业私募债等）、货币市集器具、权证、资产扶植证券、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会筹商王法）。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当范例后， 不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：顽固期内，股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 产的 0%—95%。      顽固期内，每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不 低于来往保证金一倍的现款；调遣为上市怒放式基金（LOF）后，每个来往日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的来往保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例 悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应诊治。   三、投资策略   本基金将通过追踪考量常常的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的皆备 水和蔼增长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率政 策等）来判断经济周期咫尺的位置以及将来将发展的标的，在此基础上对各大类资产的风 险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现款等大类资产之间的配置比例、诊治 原则和诊治范围。   本基金在不同市集环境下，将纯真地运用成长、主题、定向增发等多种投资策略。其 中，成长策略重在从下到上的进行公司成长性基本面研究，主题策略重在自上而下的开展 投资主题分析，定向增发策略重在温文与上市公司定向增发事件关联的投资契机。   （1）成长策略   本基金对成长型公司的投资以新兴产业、处于周期性景气高潮阶段的拐点行业以及持 续增长的传统产业为重心，并精选其中行业代表性高、潜在成长性好、估值具有诱导力的 个股进行投资。对于新兴产业，在对产业结构演变趋势进行深入研究和分析的基础上，准 确把合手新兴产业的发展标的，重心投资体现行业发展标的、领有中枢技巧、立异意志率先 并如故形成明确盈利模式的公司；对于拐点产业，依据对行业景气变化趋势的研究，结合 投资增长率等辅助判断谋略，提前发现景气度参加高潮周期的行业，重心投资拐点行业中 景气敏锐度高的公司；对于传统产业，主要温文产业增长的持续性、企业的竞争上风、发 展战术以及潜在发展空间，重心投资具有深切营业模式、增长具有可持续性和不可复制性 的公司。   （2）主题策略   本基金通过对经济发展过程中的轨制性、结构性或周期性趋势的研究和分析，深入挖 掘潜在的投资主题，并选拔那些受惠于投资主题的公司进行投资。着手，从经济体制变 革、产业结构诊治、技巧发展立异等多个角度动身，分析经济结构、产业结构或企业营业 运作模式变化的根人性趋势以及导致上述根人性变化的重要性驱动成分，从而前瞻性地发 掘经济发展过程中的投资主题；其次，通过对投资主题的全面分析和评估，明确投资主题 所对应的主题行业或主题板块，从而确定受惠于筹商主题的公司，依据企业对投资主题的 敏锐进程、反应速率以及获益水对等谋略，精选个股；再次，通过精采追踪经济发展趋势 过甚内在驱动成分的变化，赓续地挖掘和研究新的投资主题，并对主题投资标的作念出应时 诊治，从而准确把合手新旧投资主题的调遣时机，充分共享不同投资主题兴起所带来的投资 机遇。   （3）定向增发策略   定向增发是指上市公司向特定投资者（包括大激动、机构投资者、天然东说念主等）非公开 刊行股票的融资方式。通过精选款式、组合比例遏抑、决策频率遏抑和逆向投资理念等手 段，在有用遏抑风险的前提下，投资具有合理折价的增发好像取得彰着的逾额收益，带来 稳健的投资答复。本基金的定向增发策略将投资于定向增发款式，并在锁依期末端后择时 卖出，同期投资于一部分增发驱动的二级市集股票增强收益。   具体来说，增发驱动的二级市集股票包括：1）已发布定向增发预案，但尚未完成的上 市公司；2）如故完成定向增发，但增发股票仍处于限售期的上市公司；3）定向增发的股 票限售期末端，但限售期末端后不进步 6 个月的上市公司。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研 究判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资将采用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券选拔 策略、信用策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期，纯真地诊治组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   （1）久期策略   久期管理是债券投资的伏击考量成分，本基金将采用以“办法久期”为中心、自上而 下的组合久期管理策略。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线的体式变化是判断市集举座走向的一个伏击依据，本基金将据此诊治组合 长、中、短期债券的搭配，并进行动态诊治。   （3）骑乘策略   本基金将采用基于收益率弧线分析对债券组合进行应时诊治的骑乘策略，以达到增强 组合的持有期收益的目的。   （4）息差策略   本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。   （5）个券选拔策略   本基金将根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进程，结合信用等 级、流动性、选拔权条目、税赋特色等成分，确定其投资价值，选拔订价合理或价值被低 估的债券进行投资。   （6）信用策略      本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果， 结合对访佛债券信用利差的分析以及对将来信用利差走势的判断，选拔信用利差被高估、 将来信用利差可能下降的信用债进行投资。      本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子及价值挖掘策略、价 差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求相识确当期收益。      中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式刊行和转让，约定在一依期限还本付息 的公司债券。由于其非公开性及条目可协商性，精深具有较高收益。本基金将深入研究发 行东说念主资信及公司运营情况，合理合规及格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过 程中密切监控债券信用品级或刊行东说念主信用品级变化情况，竭力躲闪风险，并获取逾额收 益。      本基金将详尽运用战术资产配置和战术资产配置进行资产扶植证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊治投资策略，严格遵命法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取相识收益。      本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，选拔流动性好、来往活跃的股指 期货合约，充分筹议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效率，达成股票组合的逾额收益。      本基金将在充分筹议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资来往。本基金将基于对 市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若筹商融资业 务法律法例发生变化，本基金将从其最新王法，以得当上述法律法例和监管要求的变化。      四、投资决策依据及范例      （1）关联法律、法例和基金合同的关联王法。      （2）经济运行态势和证券市集走势。      （3）投资对象的风险收益配比。      （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：瞎想和诊治投资组合。瞎想和诊治投资组合需要筹议 的基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的孤独判断；大数据与金融工程部的分析申诉等。   （3）蚁集来往室：基金司理向蚁集来往室下达投资指示，蚁集来往室司理收到投资指 令后分发予来往员，来往员收到基金投资指示后准如实行。   （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供筹商分析申诉。   （5）风控管理部：监控各类基金投资运作。   （6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和试验 需要诊治上述投资决策范例，并赐与公告。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：沪深 300 指数收益率×60%＋中证详尽债指数收益率×40%   沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗专揽性强，是咫尺市集上 较有影响力的股票投资功绩比拟基准。中证详尽债指数的选样债券的信用类别袒护全面， 期限组成泛泛，适于作念基金债券资产的功绩比拟基准。基于本基金的投资范围和投资比例 限制，选用上述功绩比拟基准好像诚实反馈本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集精深接受的功绩比拟基准 推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩比拟基准的指数时，本基金管理东说念主与 基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更功绩比拟基准并实时公告，但不 需要召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金属于混杂型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券基金，低于股 票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。   基金管理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级举止不改造本基金的 骨子性风险收益特征，但由于风险品级分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   七、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）顽固期内，股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 0%—100%；调遣为 上市怒放式基金（LOF）后，股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 0%—95%。   （2）顽固期内，每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保 持不低于来往保证金一倍的现款；调遣为上市怒放式基金（LOF）后，每个来往日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资 比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不进步基金资产净值的    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不进步 该证券的 10%；    （5）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 进步该上市公司可流畅股票的 15%；    （6）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3%；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得进步该权证的 10%；    （9）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得进步上一来往日基金资产净值的    （10）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产扶植证券的比例，不得进步基金资产 净值的 10%；    （11）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%，中国 证监会王法的特殊品种除外；    （12）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产扶植证券的比例，不得进步该资产 扶植证券界限的 10%；    （13）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产扶植证券，不 得进步其各类资产扶植证券悉数界限的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶植证券。基金持 有资产扶植证券期间，要是其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应在评级申诉发布之日 起 3 个月内赐与全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净 值的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；    （17）顽固期内，本基金总资产不得进步基金净资产的 200%；调遣为上市怒放式基金 （LOF）后，本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；    （18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金资产净值的 10%；   （19）本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产 净值的 10%；   （20）在投资股指期货的情况下，调遣为上市怒放式基金（LOF）后的任何来往日日 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；顽固 期内的每个来往日日终，持有的买入股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得进步基 金资产净值的 100%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （21）本基金在职何来往日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票 总市值的 20%；   （22）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差狡计） 应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （23）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一来往日基金资产净值的 20%；   （24）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （25）在顽固期内，本基金投资于一家公司刊行的流畅受限证券，其市值不进步基金 资产净值的 10%；调遣为上市怒放式基金（LOF）后，本基金投资于一家公司刊行的流畅受 限证券，其市值不进步基金资产净值的 5%；   （26）在顽固期内，本基金投资全部流畅受限证券的比例悉数不进步基金资产净值的 基金资产净值的 60%；   （27）调遣为上市怒放式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合 计不得进步该基金资产净值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动 等基金管理东说念主之外的成分致使基金不得当前述所王法比例限制的，基金管理东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （28）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆 回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （29）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（14）、（27）、（28）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述王法投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内进行诊治，但中国证监会王法的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起运行。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、试验遏抑东说念主或 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往的，应当得当基金的投资办法和投资策略，苦守持有东说念主利益优先原则，留心利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。筹商来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往 事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当 范例后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的王法实行。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱过甚他不方正的证券来往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法退却的其他举止。   法律法例或监管部门取消上述退却性王法，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当 范例后，则本基金投资不再受筹商限制。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所概念后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的王法。   九、基金的投资组合申诉   基金管理东说念主的董事会、董事保证本申诉所载辛苦不存在不实记录、误导性论说或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带的法律职责。      基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同王法，于 2024 年 07 月 17 日复 核了本申诉中的财务谋略、净值线路和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在不实记 载、误导性论说或者要紧遗漏。      本申诉中财务辛苦未经审计。      本申诉期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               款式                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                           23,971,084.03          69.32        其中：债券                                       -              -        资产扶植证券                                      -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                    -                -        资产 （1） 申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                             占基金资产净值比 代码             行业类别                   公允价值（元）                                                               例（%）  A     农、林、牧、渔业                               493,518.00          1.45  B     采矿业                                  2,243,665.00          6.57  C     制造业                                 16,021,433.08         46.92  D     电力、热力、燃气及水坐褥和        供应业                                  1,267,664.00          3.71  E     建筑业                                    255,786.00          0.75  F     批发和零卖业                                 422,851.00          1.24  G     交通运载、仓储和邮政业                            518,236.00          1.52  H     住宿和餐饮业                                           -            -  I     信息传输、软件和信息技巧服        务业                                   2,282,695.80          6.68  J     金融业                                              -            -  K     房地产业                                             -            -  L     租借和商务服务业                                 3,711.15          0.01  M     科学研究和技巧服务业                                       -            -  N        水利、环境和大众设施管理业                                     -        -  O        住户服务、修理和其他服务业                                     -        -  P        素养                                                -        -  Q        卫生和社会就业                                           -        -  R        文化、体育和文娱业                              461,524.00        1.35  S        详尽                                                -        -           悉数                                   23,971,084.03      70.20 （2） 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                公允价值         占基金资产净值比例  序号            股票代码     股票称号    数目（股）                                                 （元）            （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，选拔流动性好、来往活跃的股指 期货合约，充分筹议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效率，达成股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案打听，或在申诉 编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案打听的、或在申诉编制 日前一年内受到公开诽谤、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同王法的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同王法的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称号              金额（元） （4） 申诉期末持有的处于转股期的可调遣债券明细 注：无。 （5） 申诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合申诉附注的其他笔墨描述部分    由于四舍五入的原因，投资组合申诉中数字分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                          第十部分 基金的功绩    基金管理东说念主承诺以真挚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其将来线路。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金招募说明书。    基金合同顺利以来的投资功绩过甚与同期基准的比拟如下表所示                                  功绩比拟基准                    净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1               收益率圭臬差 1-3             2-4                    准差 2   收益率 3 同 顺利日 ) 至 0.68%      0.33%   0.44%     0.44%   0.24%    -0.11% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 41.12%    1.21%   21.04%    0.68%   20.08%    0.53% 年 06 月 30 日                        第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过甚他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据筹商法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。    四、基金财产的撑持和责罚    本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的王法责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。             第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券来往步地的来往日以及国度法律法例王法需要对 外裸露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   三、估值方法   来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近来往市价，确定公允价钱。   （1）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有王法的除外），及第 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来往所市集上市来往的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在来往所市集挂牌转让的资产扶植证券和私募债券，采用估值技巧确定公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值技巧确定公 允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）银行间市集来往的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公斥地行未上市的股票和权证，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公斥地行有明确锁依期的股票，归拢股票在来往所上市后，按来往所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联 王法确定公允价值。 境未发生要紧变化的，以最近来往日的结算价估值。 的情况下，按成本估值。 值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新王法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及筹商 法律法例的王法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经筹商 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的狡计结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该来往日基金 资产净值狡计顺延不实而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   四、估值范例 份额的余额数目狡计，精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有王法的，从 其王法。   每个就业日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按王法公告。 的王法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、估值不实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视 为该类基金份额净值不实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的舛错变成估值不实，导致其他当事东说念主遇到损失的，舛错的职责东说念主应当对由 于该估值不实遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值不实处理原则”给 予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值不实职责方应实时和谐各 方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实职责方承担；由于估值不实责 任方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主变成损失的，由估值不实职责方对顺利损失 承担抵偿职责；若估值不实职责方如故积极和谐，何况有协助义务确当事东说念主有富足的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值不实职责方应答更正的情况向关联 当事东说念主进行说明，确保估值不实已得到更正。   （2）估值不实的职责方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责，何况仅对 估值不实的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值不实而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值不实 职责方仍应答估值不实负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值不实职责方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利； 要是获取不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故 获取的抵偿额加上如故获取的不妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值 不实职责方。   （4）估值不实诊治采用尽量复原至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   （5）估值不实职责方断绝进行抵偿时，要是因基金管理东说念主舛错变成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主舛错变成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 变成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值不实确当事东说念主未按王法对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他王法，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿职责，则基金管理东说念主有权向出现舛错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遇到的损失。   （7）按法律法例王法的其他原则处理估值不实。   估值不实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值不实发生的原因确定 估值不实的职责方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实变成的损失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值不实的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）任一类基金份额净值狡计出现不实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采用合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。   六、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息裸露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日来往末端后狡计当日的基金资产净值和 各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   八、特殊情形的处理 金资产估值不实处理。 误，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采用 必要、得当、合理的措施进行搜检，可是未能发现该不实而变成的基金资产净值狡计错 误，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错罢职抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用 必要的措施削弱或排斥由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账 户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                第十三部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指落拓收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 配利润的 90%； 理东说念主不错根据试验情况进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》顺利不 满 3 个月可不进行收益分派； 额持有东说念主深圳怒放式基金账户下的基金份额可选拔现款红利或将现款红利自动转为相应类 别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成；登 记在证券登记系统的场内基金份额持有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可选拔现款分成 的方式，具体权益分派范例等关联事项苦守深圳证券来往所及中国证券登记结算有限职责 公司的筹商王法；顽固期内，本基金收益分派方式为现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 不同；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确切定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定序论 公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时期不得进步      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务 王法》实行。      七、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                   第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的狡计方法如 下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，按月支付。自动在月初 2 个就业日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商措置。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。自动在月初 2 个就业日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商措置。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率为 将在基金年度申诉中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的狡计公式如 下：      H=E×0.20%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，按月支付。自动在月初 2 个就业日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商措置。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应公约王法，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 损失；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见筹商公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。      基金财产投资的筹商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度关联税收征收的王法代扣代缴。                  第十五部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联王法编制基金管帐报表； 式说明。      二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定序论公告。                   第十六部分 基金的信息裸露      一、本基金的信息裸露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基 金合同》过甚他关联王法。      二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会王法的天然东说念主、法东说念主和罪人 东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中 国证监会的王法裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会王法时期内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒 介裸露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开披 露的信息辛苦。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开裸露的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息裸露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息采用阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛苦提要 有东说念主大会召开的王法及具体范例，说明基金居品的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主 应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金居品辛苦提要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金居品辛苦提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品辛苦提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品辛苦提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》节录登载在指定序论上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说 明书确当日登载于指定序论上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定序论上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管理东说念主应当在基金份额上市来往 3 个工 作日前，将基金份额上市来往公告书登载在指定序论上。   （五）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在本基金上市来往前，基金管理东说念主应当至少每周在指定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金调遣为上市怒放式基金（LOF）并运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管 理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露怒放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半年度和年 度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （七）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉      基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载在指定网站上，并将年度申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务会 计申诉应当经过具有证券、期货筹营业务经历的管帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉 登载在指定网站上，并将中期申诉领导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或 者年度申诉。      基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中裸露基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。      申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期申诉“影响投资者决策的其他伏击信 息”项下裸露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及 居品的独到风险。      （八）临时申诉      本基金发生要紧事件，关联信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在 指定报刊和指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商举止受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来往事项，但中国证监会另有王法的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。   （九）深切公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众序论中出现的或者在市集精粹传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的， 筹商信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开深切，并将关联情况立即申诉中国 证监会、基金上市来往的证券来往所。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）清理申诉   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉领导 性公告登载在指定报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的王法进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的王法。   （十三）中国证监会王法的其他信息   若本基金投资资产扶植证券，基金管理东说念主应当照章裸露其所管理的证券投资基金投资 资产扶植证券的情况，并保证所裸露信息的真确性、准确性和完满性，不得有不实记录、 误导性论说和要紧遗漏。基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中裸露其持有的资产支 持证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产扶植证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度申诉中裸露其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值 占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶植证券 明细。   若本基金投资中小企业私募债，基金管理东说念主应在基金招募说明书的显耀位置裸露投资 中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险 的影响。本基金投资中小企业私募债券后两个来往日内，基金管理东说念主应在中国证监会指定 序论裸露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度申诉、 中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中裸露中小企业私募债券的 投资情况 。   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉 和更新的招募说明书等文献中裸露金融期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险谋略等，并充分揭示金融期货来往对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投 资政策和投资办法。   若本基金参与融资业务，基金应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招 募说明书（更新）等文献中裸露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险过甚管理情况等。   若本基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应在投资流畅受限证券后两个来往日内，在 中国证监会指定序论裸露所投资流畅受限证券的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息，并在季度申诉、中期申诉、年度 申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中相应裸露投资流畅受限证券的情况。   六、信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当得当中国证监会筹商基金信息裸露内容 与款式准则等法例的王法。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的王法和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金居品辛苦提要、基金清理申诉等公开裸露的筹商基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证筹商 报送信息的真确、准确、完满、实时。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定序论上裸露信息外，还不错根据需要在其他公 共序论裸露信息，可是其他大众序论不得早于指定序论和基金上市来往的证券来往所网站 裸露信息，何况在不同序论上裸露归拢信息的内容应当一致。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主升迁信息裸露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律王法的筹商 王法。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计申诉、法律概念书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。      七、信息裸露文献的存放与查阅      照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法例王法将 信息置备于各自住所和基金上市来往的证券来往所，以供社会公众查阅、复制。      八、本基金信息裸露事项以法律法例王法及本章量入为出定的内容为准。                  第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和范例      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所概念后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用得当《中华东说念主民共 和国证券法》王法的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计概念。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款 项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求进步前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主狡计 各项投资运作谋略和基金功绩谋略时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会王法的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原本去等方式复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应款项。   隔断侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师 事务所进行审计并裸露专项审计概念。   五、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分王法的基金净值信息裸露方式 和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停裸露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期申诉中裸露申诉期内特定资产处置进 展情况，裸露申诉期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的筹商王法，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如 将来法律法例或监管王法修改导致筹商内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管王法 针对侧袋机制的内容有进一步王法的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当程 序后，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                  第十八部分 风险揭示      本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过甚他风险等。      一、系统性风险      本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。      政策风险是指政府关联证券市集的政策发生要紧变化或是有伏击的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。      经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。      金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。      基金收益的一部分将通过现款形式来分派，而现款的购买力可能因为通货膨大的影响 而下降，从而使基金的试验投资收益下降。      市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，可是利息的再投资收益会高潮。      二、非系统性风险      非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括公司谋划风险、信用风险等。      上市公司的谋划好坏受多种成分影响，如管理材干、财务景色、市集出息、行业竞 争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司谋划不 善，其股票价钱可能下降，或者好像用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资各类化来分布这种非系统风险，但不可完全躲闪。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遇到损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司要是因为某种原因不可完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的蚀本。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教诲、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理技巧等筹商性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的成分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   本基金在顽固期内，将在深圳证券来往所挂牌上市来往。由于上市期间可能因信息披 露导致基金停牌，投资者在停牌期间不可买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后来往 敌手不及或跌停导致基金流动性风险。   本基金调遣为上市怒放式基金（LOF）后，基金可能濒临基金资产不可迅速、低成土产货 转换成现款，或者不可应付可能出现的投资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可及 时变现或无法按照正常的市集价钱来往而引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金 资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投资办法的实 现。后者是指在怒放式基金来往过程中，可能会发生多数赎回的情形，多数赎回可能会产 生基金仓位诊治的勤奋，导致流动性风险，以至影响基金单元净值。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券来往所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的表率型交 易步地，主要投资对象为具有精好意思流动性的金融器具（包括境内照章刊行的股票、债券和 货币市集器具等），同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高蚁集度的特 征，详尽评估在正常市集环境下本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精好意思，流动性风 险相对可控。   （2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金调遣为上市怒放式基金（LOF）后，要随时应答投资东说念主的赎回，要是基金资产不 能迅速转换成现款，或者变现为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和 收益水平。尤其是在发生多数赎回时，要是基金资产变现材干差，可能会产生基金仓位调 整的勤奋，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，详尽运用各类 流动性风险管理器具，对赎回央求等进行适度诊治，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的辅助措施，包括但不限于脱期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会 认定的其他措施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能濒临无法 实时赎回、无法全部赎回、或申购/赎回成本相对较高的风险。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东说念主已建立里面多数赎回复对机制，对基金多数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金管理东说念主需要根据试验情况进行流 动性评估，说明是否不错接受扫数赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组结伙产变现材干、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、说明赎回央求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。多数赎回情形下，基 金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个怒放日央求赎回基金份额进步上一怒放日基金总 份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其采用脱期办理赎回央求的措施。   （4）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和调遣，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主狡计各项投资运作谋略和基金功绩谋略时以主袋账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户份 额净值，即便基金管理东说念主在基金依期申诉中裸露申诉期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   五、本基金特定风险   本基金属于混杂型基金，股票、债券和货币等大类资产之间的配置策略受宏不雅经济、 微不雅经济、市集环境、技巧周期等各类成分的影响，配置策略的不实将导致本基金的特定 风险。   基金合同顺利后，本基金设一个 24 个月的顽固期，在顽固期内本基金不怒放申购、赎 回业务，投资东说念主濒临不可赎回基金份额的流动性风险。   投资东说念主通过深圳证券来往所转让基金份额时，转让价钱可能与基金份额净值产生偏 离，投资东说念主濒临基金份额二级市集来往价钱的折溢价风险。      本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券 采用非公开方式刊行和来往，由于不公开辛苦，外部评级机构一般分歧这类债券进行外部 评级，可能会镌汰市集对该类债券的认同度，从而影响该类债券的市集流动性。中小企业 私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产界限较小、谋划的波动性较大，同期， 各类材料（包括招募说明书、审计申诉）不公斥地布，也大大提高了分析并追踪发借主体 信用基本面的难度。      本基金投资股指期货等金融繁衍品。金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于 繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品通 常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。何况由于繁衍品订价相配复杂，不得当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。股指 期货采用保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微 小的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货采用逐日无欠债结算轨制，要是 莫得在王法的时期内补足保证金，按王法将被强制平仓，可能给投资带来损失。      本基金投资流畅受限证券，由于投资标的具有锁依期，存在着市集或个股出现大幅调 整后无法实时卖出变现的风险（天然不错投资股指期货，但由于投资比例限制可能无法完 全对冲），可能给投资带来损失。      本基金将在充分筹议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资来往。根据中国证券投 资基金业协会、中国证券业协会的王法，公募基金参与融资业务并未被允许放大基金杠 杆。因此，本基金拟借助融资业务，在捕捉到市集契机但申购款未到帐时，达成基金的提 前建仓，精确把合手市集契机。但仍可能出现融资额度与申购款额度不匹配导致的风险暴 露。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大蚀本的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制筹商的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动赓续存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息裸露监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。      六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险      本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集精深法例等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据筹商法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受材插手居品风险之间的匹配试验。   七、其他风险 来风险；                第十九部分 基金的隔断与清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定序论公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 衔接的；   三、基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券筹营业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组联合吸收基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理申诉；      （5）聘用管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申诉出具法 律概念书；      （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金财产进行分派。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分派      依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念左右有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉料理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                第二十部分 基金合同的内容节录      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金管理东说念主的权利与义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例王法或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照王法召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律王法监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度关联法律王法，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商举止进行监督和处理；      （9）担任或录用其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》王法的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律王法决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的利益利用因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他 法律举止；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在得当关联法律、法例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回、转 换和非来往过户等的业务王法；      （17）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》顺利之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备富足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联王法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采用得当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当 《基金合同》等法律文献的王法，按关联王法狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；      （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联王法，履行信息裸露及申诉义 务；      （12）保守基金营业玄机，不泄露基金投资预备、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他关联王法另有王法外，在基金信息公开裸露前应予诡秘，不向他东说念主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基 金收益；      （14）按王法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联王法召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按王法保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他筹商辛苦 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在王法时期发出，何况保证投资 者好像按照《基金合同》王法的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开辛苦，并在支 付合理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并通告基 金托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 举止承担职责；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期末端后      （25）实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务 于：      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例王法或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证 监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据筹商市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期 货来往资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业步地，配备富足的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独； 对所托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联王法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；      （5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；      （6）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金营业玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联王法另有王法外， 在基金信息公开裸露前赐与诡秘，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务举止关联的信息裸露事项；      （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具概念，说明基金管 理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；要是基金管理东说念主有未执 行《基金合同》王法的举止，还应当说明基金托管东说念主是否采用了得当的措施；      （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他筹商辛苦 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按王法制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或关联王法向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联王法，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行监 管机构，并通告基金管理东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其抵偿职责不因 其退任而罢职；      （20）按王法监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基金 管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；      （21）实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决定；      （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东说念主的权利与义务 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛苦；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）负责阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温文基金信息裸露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和王法   （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬、提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）隔断基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券来往所隔断上 市的除外；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律法例和《基金合同》王法的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费或变更收费方式；      （3）在法律法例和基金合同王法的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，增多、减少、诊治基金份额类别建树；      （4）在法律法例和基金合同王法的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构诊治关联认购、申购、赎回、调遣、 非来往过户、转托管等业务王法；      （5）在法律法例和基金合同王法的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律法例、深圳证券来往所或中国证券登记结算有限职责公司的筹营业 务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （8）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 阻遏、侵扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、录用的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、表 决概念寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 概念的计票进行监督的，不影响表决概念的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念左右有基金份 额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用诠释得当法律法例、《基金合同》和会议通告的规 定，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念左右有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式在表决落拓日往日投递至召集东说念主指定的地址。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连气儿公布筹商 领导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告王法的方式收取基金份 额持有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取表决概念的，不影响表 决服从。   （3）本东说念主顺利出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主顺利出具 表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主顺利出具表决概念 或授权他东说念主代表出具表决概念。   （4）上述第（3）项中顺利出具表决概念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 概念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东说念主出具的录用 东说念左右有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用诠释得当法律法例、《基金合同》和 会议通告的王法，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的范例进行。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会左右东说念主按照下列第（七）条王法范例确定和公布监 票东说念主，然后由大会左右东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会左右东说念主为 基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能左右大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表左右；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能左右大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二 分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的左右东说念主。基金管理 东说念主和基金托管东说念主拒不出席或左右基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的 决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元名 称）和筹商方式等事项。   （2）通信开会      在通信开会的情况下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以额外决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定的，调遣基金运作方式、 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以额外决议通过方 为有用。      基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，不然提交得当会议 通告中王法的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议通告王法 的表决概念视为有用表决，表决概念吞吐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决概念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的左右东说念主应当在会 议运行后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的左右东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会左右东说念主就地公布计票 结果。      （3）要是会议左右东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会左右东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决概念的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定序论上公告。要是采用通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有赓续力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若筹商基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念左右有或代表的基金份额或表 决权得当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）筹商基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的左右东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等 王法，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致筹商内容被取消或变更 的，基金管理东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和隔断的事由、范例   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定序论公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 衔接的；   （三）基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券筹营业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组联合吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理申诉；      （5）聘用管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申诉出具法 律概念书；      （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金财产进行分派。      （四）清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产清理剩余资产的分派      依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念左右有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产清理的公告      清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉料理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。      （七）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。      四、争议措置方式      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中 国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的，对各方当事东说念主均有赓续力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚实、勤勉、尽责地履行基 金合同王法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统治。      五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式      《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名并在募蚁集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面 说明后顺利。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律赓续力。 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律服从。 步地和营业步地查阅。               第二十一部分 基金托管公约的内容节录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立时期：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   注册成本：1.5 亿元   组织形式: 有限职责公司   谋划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：持续谋划   电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   筹商东说念主：龙毅   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：易会满   成立时期：1984 年 1 月 1 日   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）   组织形式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元   存续期间：持续谋划   基金托管经历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号   谋划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴 现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银 证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；撑持箱 服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企 业年金受托管理服务；年金账户管理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业 务；资信打听、商讨、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团 贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外 汇借钱；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资举止利用监督权 围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融 债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可调遣债券、可交换 债券、中小企业私募债等）、货币市集器具、权证、资产扶植证券、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会筹商王法）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当范例后， 不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于筹商法律、法例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的王法及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：顽固 期内，股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 0%—100%；调遣为上市怒放式基金 （LOF）后，股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 0%—95%。   顽固期内，每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不 低于来往保证金一倍的现款；调遣为上市怒放式基金（LOF）后，每个来往日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的来往保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例 悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应诊治。但须与基金托管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主投资监督范围。      因基金界限或市集变化等成分导致投资组合不得当上述王法的，基金管理东说念主应在合理 的期限内诊治基金的投资组合，以得当上述比例限制。法律法例另有王法时，从其王法。      如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当范例 后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊治投资范围。      （2）根据法律法例的王法及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以下投资限 制： 市怒放式基金（LOF）后，股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 0%—95%。 持不低于来往保证金一倍的现款；调遣为上市怒放式基金（LOF）后，每个来往日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资 比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； 存托凭证），不进步该证券的 10%； 的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 15%； 可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%； 权证的 10%； 值的 10%； 监会王法的特殊品种除外； 持证券界限的 10%； 资产扶植证券，不得进步其各类资产扶植证券悉数界限的 10%； 资产扶植证券期间，要是其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期； （LOF）后，本基金总资产不得进步基金净资产的 140%； 值的 10%； 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；顽固 期内的每个来往日日终，持有的买入股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得进步基 金资产净值的 100%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 上一来往日基金资产净值的 20%； 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 产净值的 10%；调遣为上市怒放式基金（LOF）后，本基金投资于一家公司刊行的流畅受限 证券，其市值不进步基金资产净值的 5%； 基金资产净值的 60%； 计不得进步该基金资产净值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动 等基金管理东说念主之外的成分致使基金不得当前述所王法比例限制的，基金管理东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资； 购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当范例 后，则本基金投资不再受筹商限制。   （3）法例允许的基金投资比例诊治期限   除上述第 2)、14)、27)、28)条外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述王法投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个来往日内进行诊治，但中国证监会王法的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。期间，本基金的投资范围应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与搜检自基金合同顺利之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当 范例后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的王法实行。   基金管理东说念主应在出现可猜测资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日持重向 基金托管东说念主发函说明基金可能变动界限和公司应答措施，便于托管东说念主实施来往监督。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》顺利之日起 运行。 为进行监督：   根据法律法例的王法及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   如法律法例或监管部门取消上述退却性王法，基金管理东说念主在履行得当范例后可不受上 述王法的限制。 行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间市集来往的来往敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供得当法律法例及行业圭臬的银行间市集来往敌手的名 单，并按照审慎的风险遏抑原则在该名单中约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金 托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内回函说明收到该名单。基金管理东说念主应依期或不依期对银 行间市集现券及回购来往敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集来往敌手时 须提前书面通告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业日内回函说明收到后，对名单进行更 新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明诊治的名单运行顺利，新名单顺利前 已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照公约进行结算。   要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集来往敌手进行来往，应及 时提醒基金管理东说念主铲除来往，经提醒后基金管理东说念主仍实行来往并变成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担职责，发生此种情形时，托管东说念主有权申诉中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集来往的来往方式的遏抑   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，需按来往敌手名单中约定的该 来往敌手所适用的来往结算方式进行来往。要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先 约定的来往方式进行来往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与来往敌手再行确定来往 方式，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。   （3）基金管理东说念主参与银行间市集来往的中枢来往敌手为中国工商银行、中国银行、中 国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在通告基金托管东说念主后，不错根据那时 的市集情况诊治中枢来往敌手名单。基金管理东说念主有职责遏抑来往敌手的资信风险，在与核 心来往敌手之外的来往敌手进行来往时，由于来往敌手资信风险引起的损失先由基金管理 东说念主承担，后来有权要求筹商职责东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的 名单，审核来往敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付材干 等波及到入款银行选拔方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银 行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行存 款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机，先由基金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求 筹商职责东说念主进行抵偿。基金管理东说念主在通告基金托管东说念主后，不错根据那时的市集情况对于核 心入款银行名单进行诊治。基金托管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核中枢存 款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵命《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券 关联问题的通告》等关联法律法例王法。   （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上市公司证 券刊行管理办法》表率的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一 依期限锁依期的可来往证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购来往中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险遏抑轨制。基金投资非公 斥地行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。   基金管理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个就业日将上述辛苦书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富足的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛苦后两个就业日 内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述辛苦。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息 的真确、完满，并应至少于拟实行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富足的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券关联问题的通 知》王法，对基金管理东说念主是否遵命法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面 信息。基金托管东说念主以为上述辛苦可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的排斥或留心措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险 管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估申诉等备查辛苦的权利。不然，基金托 管东说念主有权断绝实行关联指示。因断绝实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担 任何职责，并有权申诉中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。要是基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职 责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担连带职责。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金资产净 值狡计、各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、筹商信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约关联王法时，应实时以书面形式通告基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到通告后应不才一个就业日实时查对，并以书面形式向基金托管东说念主发出回函，进行解 释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者遇到的损失。   对于依据来往范例尚未成交的且基金托管东说念主在来往前好像监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违背关法律法例王法或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实行，立 即通告基金管理东说念主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋略或依据来往范例如故成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金 管理东说念主，并申诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在王法时期内答复基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供筹商数据辛苦和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法举止，应立即申诉中国证监会，同期通告基金 管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无方正根由，断绝、空泛基金托管东说念主根据本公约王法利用监督权，或采用 拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教学仍不 改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 管理东说念主狡计的基金资产净值和各类基金份额净值、根据管理东说念主指示办理清理交收、筹商信 息裸露和监督基金投资运作等举止。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未 实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管公约过甚他关联王法时，基金管理东说念主应实时以书面形式通告基金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对说明并以书面形式向基金管理东说念主发出回 函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协 助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应报 告中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法举止，应立即申诉中国证监会和银行业监督管 理机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交筹商辛苦以供基 金管理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在王法时期内答复基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正根由，断绝、空泛基金管理东说念主根据本公约王法利用监督权，或采用 拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议教学仍不 改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与孤独。 与关联当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处 的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金 管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有 托管经历的营业银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开 立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数符 合《基金法》、《运作办法》等关联王法后，由基金管理东说念主聘用具有从事证券业务经历的 管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具说明 文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东说念主按王法办理 退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金的银行存 款。该账户的开设和管根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支举止，均需通过基金 托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于骄贵开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务之外的举止。   资产托管专户的管理当得当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东说念主民币利率管理王法》、《利率管理暂行王法》、《支付结算办法》以及银行业 监督管理机构的其他王法。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于骄贵开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借市集的来往经历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金 的债券的后台匹配及资金的清理。 议，正本由基金托管东说念主撑持，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事得当法律法例王法和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，要是波及筹商账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管 东说念主根据关联法律法例的王法和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联王法使 用并管理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的撑持   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/ 深圳分公司或单子营业中心的代撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金 管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用遏抑下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的 损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实 际有用遏抑或撑持的证券不承担撑持职责。   （八）与基金财产关联的要紧合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基 金管理东说念主撑持。除本公约另有王法外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同 时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部 门 15 年以上。   五、基金资产净值的狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基金资 产净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的狡计均保留到极少点 后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺陷计入基金财产。   基金管理东说念主应每就业日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》过甚他法律、法例的王法。用于基金信息裸露的基金资产净值和 各类基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个就业日 来往末端后狡计当日的基金资产净值和各类基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金 管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金 管理东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东说念主，就与本基金关联 的管帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的概念，按照基金 管理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制王法的， 从其王法。如有新增事项，按国度最新王法估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来往所上市的有价证券的估值   来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近来往市价，确定公允价钱。   （2）来往所市集来往的固定收益品种的估值   ①对在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有王法的除外），及第第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ②对在来往所市集上市来往的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   ③对在来往所市集挂牌转让的资产扶植证券和私募债券，采用估值技巧确定公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ④对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值技巧确定公允 价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）银行间市集来往的固定收益品种的估值   ①银行间市集来往的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值。   ②对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成本 估值。   （4）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初次公斥地行未上市的股票和权证，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初次公斥地行有明确锁依期的股票，归拢股票在来往所上市后，按来往所上市的同 一股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。   （5）归拢债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分别估值。   （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近来往日后经济 环境未发生要紧变化的，以最近来往日的结算价估值。   （7）中小企业私募债，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）筹商法律法例以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项，按国度 最新王法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及筹商 法律法例的王法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经筹商 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的狡计结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该来往日基金 资产净值狡计顺延不实而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 为基金资产估值不实处理。 误，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采用 必要、得当、合理的措施进行搜检，可是未能发现该不实而变成的基金资产净值狡计错 误，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错罢职抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用 必要的措施削弱或排斥由此变成的影响。   （三）估值差错处理   因基金估值不实给投资者变成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其 承担的职责，有权向舛错东说念主追偿。   当基金管理东说念主狡计的基金资产净值、各类基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公 告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的王法对投资者或基金支付抵偿 金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费率和 托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东说念主提供的信息不实，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施后仍不可发 现该不实，进而导致基金资产净值、各类基金份额净值狡计不实变成投资者或基金的损 失，以及由此变成以后来往日基金资产净值、各类基金份额净值狡计顺延不实而引起的投 资者或基金的损失，由提供不实信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券来往所过甚登记结算公司发送的数据不实，或由于其他不可抗力原因，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采用必要、得当、合理的措施进行搜检，可是未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值不实，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错罢职抵偿职责。但基 金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施排斥由此变成的影响。   当基金管理东说念主狡计的基金资产净值与基金托管东说念主的狡计结果不一致时，筹商各方应本 着勤勉尽责的立场再行狡计查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的狡计结果 为准对外公布，由此变成的损失以及因该来往日基金资产净值狡计顺延不实而引起的损失 由基金管理东说念主承担抵偿职责，基金托管东说念主不负抵偿职责。   （四）暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照筹商各方约定的归拢记账方 法和管帐处理原则，分别独速即建树、登录和撑持本基金的全套账册，对筹商各方各自的 账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分 歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现筹商各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证筹商各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》 顺利日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺筹商王法分别撑持基金份额持有东说念主名册。撑持方式可 以采用电子或文档的形式。登记机构的撑持期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合 同》顺利日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有 东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个 就业日内提交；《基金合同》顺利日、《基金合同》隔断日等波及到基金伏击事项日历的 基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版形式妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存 期限为 20 年。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵命诡秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按有 关法例王法各自承担相应的职责。   七、争议措置方式   筹商各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经友好协商 不错措置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁王法进行仲 裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对筹商各方均有赓续力，仲裁用度由败 诉方承担。      争议处理期间，筹商各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约王法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。      本公约受中国法律统治。      八、托管公约的变更与隔断      （一）托管公约的变更与隔断      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的王法有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案青年 效。      发生以下情况，本托管公约隔断：      （1）《基金合同》隔断；      （2）基金托管东说念主终结、照章被铲除、收歇或有其他基金托管东说念主吸收基金资产；      （3）基金管理东说念主终结、照章被铲除、收歇或有其他基金管理东说念主吸收基金管理权；      （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》王法的隔断事项。      （二）基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管公约的王法连续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券筹营业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。      （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组联合吸收基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理申诉；      （5）聘用管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申诉出具法 律概念书；   （6）将清理申诉申诉中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由 基金清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东说念左右有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项王法退回前，不分派给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉料理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据试验业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和市集的变化，赓续完善并增多和修改服务款式。   一、营销立异及网上来往服务   为丰富投资者的来往方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种形式的来往服务。   在营销渠说念立异方面，本基金管理东说念主夸口发展基金电子商务，已通达基金网上来往系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加简短、快捷地办理基 金来往及信息查询等已通达的各项基金网上来往业务。同期，投资者可温文鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速达成净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 达成账户查询功能和来往功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号咫尺也扶植鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将赓续努力完善 现存技巧系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各类化的来往方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和试验情况，应时诊治发送的 定制信息内容。   三、在线商讨服务   投资者可通过在线客服、短信吸收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等采集通信器具进行业务商讨，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主商讨 服务，在就业时期内有专东说念主在线提供商讨服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来往情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东说念主工坐席提供就业日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线获取业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、辛苦修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主建树的投诉专线、招呼中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、采集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、采集服务。现场投诉和概念簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                 第二十三部分 其他应裸露事项   本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息裸露办法》等筹商法律法例王法的的内容与款式进行裸露，并在指定序论上公告。       公告事项                 法定裸露方式            法定裸露日历 鹏华基金管理有限公司对于运用固有        《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 08 月 21 日 资金投资旗下基金的公告             网站及/或中国证监会基金                            电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金        《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 08 月 22 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提        网站及/或中国证监会基金 示性公告                       电子裸露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 08 月 26 日 基金申购金帝股份初次公斥地行 A 股      网站及/或中国证监会基金 的公告                       电子裸露网站 鹏华增瑞纯真配置混杂型证券投资基       《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 08 月 30 日 金（LOF）2023 年中期申诉       网站及/或中国证监会基金                           电子裸露网站 鹏华增瑞纯真配置混杂型证券投资基       《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 09 月 07 日 金（LOF）更新的招募说明书         网站及/或中国证监会基金                           电子裸露网站 鹏华增瑞纯真配置混杂型证券投资基       《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 09 月 07 日 金（LOF）基金居品辛苦提要（更新）     网站及/或中国证监会基金                           电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 09 月 27 日 基金参与国金证券股份有限公司申购       网站及/或中国证监会基金 （含依期定额投资）费率优惠举止的          电子裸露网站 公告 鹏华基金管理有限公司深切公告         《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 10 月 13 日                        网站及/或中国证监会基金                           电子裸露网站 鹏华增瑞纯真配置混杂型证券投资基       《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 10 月 24 日 金（LOF）2023 年第 3 季度申诉   网站及/或中国证监会基金                           电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有       《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告            网站及/或中国证监会基金                           电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购       网站及/或中国证监会基金 （含依期定额投资）费率优惠举止的          电子裸露网站 公告 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分       《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 04 日 基金申购博隆技巧初次公斥地行 A 股     网站及/或中国证监会基金 的公告                       电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司深切公告         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 18 日                        网站及/或中国证监会基金                           电子裸露网站 鹏华增瑞纯真配置混杂型证券投资基       《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 19 日 金（LOF）2023 年第 4 季度申诉   网站及/或中国证监会基金                           电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提       网站及/或中国证监会基金 示性公告                      电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京       《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下       网站及/或中国证监会基金 基金筹商销售业务的公告               电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员       《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 08 日 变更公告                   网站及/或中国证监会基金                           电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于隔断与北       《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合       网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                    电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限职责公司申购             网站及/或中国证监会基金 （含依期定额投资）费率优惠举止的                电子裸露网站 公告 鹏华增瑞纯真配置混杂型证券投资基            《证券时报》、基金管理东说念主          2024 年 03 月 28 日 金（LOF）2023 年年度申诉            网站及/或中国证监会基金                                电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券            《证券时报》、基金管理东说念主          2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的            网站及/或中国证监会基金 领导性公告                          电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变            《证券时报》、基金管理东说念主          2024 年 04 月 13 日 更的公告                        网站及/或中国证监会基金                                电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员            《证券时报》、基金管理东说念主          2024 年 04 月 13 日 变更公告                        网站及/或中国证监会基金                                电子裸露网站 鹏华增瑞纯真配置混杂型证券投资基            《证券时报》、基金管理东说念主          2024 年 04 月 19 日 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