中欧沪深300指数发起A,中欧沪深300指数发起C: 中欧沪深300指数发起式证券投资基金招募说明书

中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书中欧基金管制有限公司中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书基金管制东说念主：中欧基金管制有限公司基金托管东说念主：交通银行股份有限公司二〇二四年十月中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书本基金经 2024 年 6 月 20 日中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《对于准予中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2024]955 号文）准予召募注册。迫切指示基金管制东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出息和收益等作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资有风险，投资东说念主在认购（或申购）本基金前应厚爱阅读本基金的招募说明书、基金产物良友纲领和基金合同等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。证券投资基金是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪瑕疵摆布未达约定标的、标的指数值计较出错、指数编制机构住手服务、标的指数编制决策、标的指数变更、成份股停牌等潜在风险。本基金标的指数为沪深 300 指数，编制决策如下：（1）样本空间指数样本空间由同期自豪以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业发行的存托凭证组成：科创板证券、创业板证券：上市时候卓越一年。其他证券：上市时候卓越一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在前 30 位。（2）选样方法沪深 300 指数样本是按照以下方法采选规划气象致密、无罪犯非法事件、财务申报无紧要问题、证券价钱无较着特别波动或市集主管的公司：中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书对样本空间内证券按照往日一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后对样本空间内剩余证券，按照往日一年的日均总市值由高到低排行，及第前关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。投资东说念主购买本基金并不就是将资金手脚入款存放在银行或入款类金融机构。投资东说念主应当厚爱阅读基金合同、招募说明书、基金产物良友纲领等基金信息走漏文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资主义、投资期限、投资训诲、资产气象等判断基金是否和自身的风险承受才能相适合，并通过基金管制东说念主或基金管制东说念主请托的具有基金销售业务履历的其他机构购买基金。投资东说念主在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括：证券市集举座环境激发的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金无法存续的风险、多量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管制东说念主在投资规划过程中产生的操格调险以及本基金私有风险等。本基金可投资存托凭证，除与其他投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、市集风险、流动性风险、保证金风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。本基金投资范围包括科创板股票，科创板股票的投资可能面对的其他额外风险。本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方认购本基金份额的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额捏有期限自基金合同顺利日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有章程的除外。但发起资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、估量、推选和保证，发起资金也并无须于对投资东说念主投资耗费的补偿，投资东说念主及发起资金提供方均自行承担投资风险。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书另外，基金合同顺利满 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动停止，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的方式继续基金合同期限。因此，投资东说念主将面对基金合同可能停止的不确定性风险。基金合同顺利满 3 年后链接存续的，连气儿 50 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清理并停止，而无须召开基金份额捏有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。基金管制东说念主依照遵照法守、老诚信用、严慎用功的原则管制和运用基金资产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其改日发达，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发达的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主刺眼基金投资的“买者怡悦”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。本基金单一投资者（基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理等东说念主员除外）捏有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越 50%的除外。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东说念主履行相应方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读干系内容并慈祥本基金启用侧袋机制时的特定风险。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书目录中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第一部分引子本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制规、《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》（以下简称定》”） “《指数基金辅导》”）等关联法律法例及《中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。本招募说明书施展了中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的一说念必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的良友央求召募的。本基金管制东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联章程享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第二部分释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金合同的任何有用改良和补充指数发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充金招募说明书》过火更新额发售公告》照基金合同约定更换的其他指数司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有贬抑力的决定、决议、文书等会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改良《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其通常作念中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书出的改良的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改良《流动性风险管制章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其通常作念出的改良《指数基金辅导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关对其通常作念出的改良务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其通常改良）及干系法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称东说念主办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资谋略等业务中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非往返过户等限公司或接受中欧基金管制有限公司请托代为办理登记业务的机构管制的基金份额余额过火变动情况的账户构办理认购、申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资谋略等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的日历产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历不得卓越 3 个月往返日灵通日范基金管制东说念主所管制的灵通式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管制东说念主中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书和投资东说念主共同慑服请购买基金份额的行动请购买基金份额的行动定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动章程的条件，央求将其捏有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调动为基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动捏基金份额销售机构的操作购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式上基金调动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调动中转入申请份额总额后的余额)卓越上一作事日基金总份额的 10% 行入款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁基金应收申购款过火他资产的价值总和值和基金份额净值的过程刊（以下简称“章程报刊”）及《信息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书 “章程网站”，包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别差异成立代码，并差异计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值金财产上钩提销售服务费的基金份额类别用度的基金份额类别基金份额捏有东说念主服务的用度以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往返的债券等品良友纲领》过火更新额净值的方式，将基金支援投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平正对待账户进行处置清理，主义在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务金管制东说念主鼓励、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金司理（指基金管制东说念主员中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并捏有一如期限的证券投资基金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不低于三年金份额捏有期限不少于三年的基金管制东说念主鼓励、基金管制东说念主、基金管制东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员以上释义中触及法律法例的内容，法律法例改良后，如适用本基金，干系内容以改良后法律法例为准。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第三部分基金管制东说念主一、基金管制东说念主概况厦 8 层、10 层、16 层中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书注册本钱序号鼓励称号比例（东说念主民币/万元） WP Asia Pacific Asset 华平亚太资产管制有限公司上海睦亿投资管制合伙企业(有限合伙) 上海穆延投资管制合伙企业(有限合伙) 共计 22,000 100% 注：因四舍五入,股权比例加总存在尾差。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书二、主要东说念主员情况窦玉明先生，中国籍。清华大学经济管制学院本科、硕士，好意思国杜兰大学 MBA。现任中欧基金管制有限公司董事长，上海盛立公益基金会理事，国寿投资保障资产管制有限公司颓唐董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管制有限公司。历任嘉实基金管制有限公司投资总监、总司理助理、副总司理兼基金司理，富国基金管制有限公司总司理、董事。周朗朗先生，中国香港籍。加拿大西安大略大学本科，清华大学高等管制东说念主职工商管制硕士。现任中欧基金管制有限公司副董事长，好意思国华平投资集团中国区联席总裁、中国金融及企业服务行业和工业科技投资行业主管合伙东说念主、董事总司理，河南华夏破钞金融股份有限公司董事。历任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）银行和花旗银行（香港）投资银行部分析师。张园园女士，中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金管制有限公司董事，国齐景瑞投资有限公司总司理、董事。历任重庆国际相信股份有限公司北京业务管制总部副总司理、金融市集业务部奉行总裁。刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管制博士。现任中欧基金管制有限公司董事、总司理兼首席信息官，中欧基金国际有限公司董事长，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁人。历任北京大学考验，中国证券监督管制委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。樊扬先生，中国籍。澳大利亚麦考里大学经济学硕士，清华大学高等工商管制硕士。现任中欧基金管制有限公司颓唐董事。历任 CPPIB PE Investment Asia Limited 董事总司理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited 董事总司理，中信产业基金管制公司投资总监，国际金融公司中国代表处投资官员、高等投资官员，北京鹏联投资照应人有限公司副总裁，德勤商量（上海）有限公司北京分公司高等商量照应人、司理，荷兰银行北京分行信贷经理，渣打银行天津分行信贷助理。钟炜先生，中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金管制有限公司颓唐董事，北京市康达（广州）讼师事务所讼师。历任北京市康达（广州）讼师中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书事务所广州分所主任，北京市康达讼师事务所讼师、高等合伙东说念主，陕西省洋县东说念主民法院副院长。戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专科硕士，复旦大学国际金融系世界经济专科博士。现任中欧基金管制有限公司颓唐董事，上海财经大学金融学教授、上海财经大学青岛钞票管制研究院名誉院长，中国绿地博大绿泽集团有限公司颓唐董事，上海袅之体裁艺术创作有限公司奉行董事，利群生意集团股份有限公司颓唐董事，江苏昆山农村生意银行股份有限公司颓唐董事。历任上海财经大学金融系副主任，上海财经大学财务金融学院副院长，上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委秘书，上海财经大学 MBA 学院院长兼秘书，上海财经大学商学院直属党支部秘书兼副院长。顾飞先生，中国籍。中国社会科学院工商管制硕士。现任中欧基金管制有限公司监事会主席，国齐创业投资有限作事公司副总司理。历任北京锦润投资管制有限公司客户部总司理，重庆国投钞票投资管制有限公司大客户部副总经理，重庆国际相信股份有限公司相信司理，天风证券股份有限公司往返员，银河德睿本钱管制有限公司投资司理。江知玥女士，中国籍。剑桥大学地产金融专科硕士。现任中欧基金管制有限公司监事，好意思国华平投资集团股权投资部投资司理。历任好意思国银行公司全球市集部司理，上海维信荟智金融科技有限公司计谋盘算司理，瑞士信贷（香港）有限作事公司投资银行部分析师。李琛女士，中国籍。同济大学计较机及应用专科学士。现任中欧基金管制有限公司监事、领会盘算总监。历任大连证券上海番禺路营业部系统管制员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。刘京鹏先生，中国籍。复旦大学金融学硕士。现任中欧基金管制有限公司监事、计谋盘算及业务发展总监。历任华宸改日基金管制有限公司产物与金融工程部产物司理。刘建平先生，中欧基金管制有限公司总司理，中国籍。简历同上。卢纯青女士，中欧基金管制有限公司副总司理、权益投决会委员、投资总中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书监、基金司理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威华振司帐师事务所审计，中信基金管制有限作事公司研究员，银华基金管制有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。许欣先生，中欧基金管制有限公司副总司理，上海中欧钞票基金销售有限公司奉行董事，中欧基金国际有限公司董事，中国籍。中国东说念主民大学金融学硕士，中欧国际工商学院 EMBA。历任华安基金管制有限公司北京分公司投资顾问，嘉实基金管制有限公司机构领会部总监，富国基金管制有限公司总司理助理。卞玺云女士，中欧基金管制有限公司督察长，中欧盛世资产管制（上海）有限公司董事，兴盛天成投资管制（南平）有限公司董事，中欧私募基金管制（上海）有限公司董事，中国籍。清华大学五说念口金融学院 EMBA。历任毕马威司帐师事务所助理审计司理，银华基金管制有限公司投资管制部副总监，中欧基金管制有限公司风控总监。于岚女士，中欧基金管制有限公司财务负责东说念主/东说念主力资源总监，上海中欧财富基金销售有限公司监事，中欧盛世资产管制（上海）有限公司董事长，中欧私募基金管制（上海）有限公司董事，中国籍。上海财经大学金融学硕士、上海交通大学高等金融学院 EMBA。历任上海证券信息有限公司总裁行政助理，中欧基金管制有限公司总司理助理、运营副总监、行政部总监。姓名宋巍巍性别男国籍中国最高学历、学位研究生、硕士其他公司历任无本公司历任研究员、投资司理本公司现任基金司理本基金司理所管制基产物称号起任日历离任日历金具体情况中欧中证机器东说念主投资基金中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书中欧中证芯片产券投资基金中欧中证全指软式证券投资基金中欧北证 50 成券投资基金中欧上证科创板证券投资基金中欧中证全指医疗保健开拓与服务指数发起式证券投资基金中欧中证 A50 指数证券投资基金中欧中证红利低波动 100 指数发起式证券投资基金中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金中欧中证细分化工产业主题指数中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书发起式证券投资基金中欧中证港股通式证券投资基金权益投资决策委员会：葛兰、卢纯青、蓝小康、曲径、王培、周蔚文担任委员会委员，周蔚文担任委员会主席；固收投资决策委员会：陈凯杨、邓欣雨、雷志强、吕修磊、王申、邵凯担任委员会委员，邵凯担任委员会主席；多资产投资决策委员会：黄华、华李成、吕修磊、桑磊、许文星担任委员会委员，黄华担任委员会主席。三、基金管制东说念主的职责金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；配收益；他法律行动；中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书四、基金管制东说念主的承诺建立健全里面摆布轨制，采选有用措施，防守违反《中华东说念主民共和国证券法》行为的发生。险摆布轨制，采选有用措施，防守下列行动的发生：（1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）叛逆正地对待管制的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；（4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的往返行动；（7）轻率职守，不按照章程履行职责；（8）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行动。取有用措施，防守违反基金合同行动的发生。家关联法律法例及行业范例，老诚信用、用功尽责。（1）依照关联法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取利益；（3）不违反现行有用的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联章程，不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的往返行动；中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书（4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券往返过火他行动。五、基金管制东说念主的里面摆布轨制（1）健全性原则。里面摆布应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个方法。（2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控方法，维护内控轨制的有用奉行。（3）颓唐性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对颓唐，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、彼此制衡。（5）成本效益原则。公司运用科学化的规划管制方法裁减运作成本，训诲经济效益，以合理的摆布成本达到最好的里面摆布效果。公司的里面摆布体绑缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管制措施的奉行。具体而言，包括如下组成部分：（1）董事会：负责制定公司的里面摆布政策，对里面摆布负完全的和最终的作事。（2）监事会：对公司的规划情况进行查验，并对董事会和管制层履行职责的情况进行监督。（3）督察长：颓唐欺诈督察职权，平直对董事会负责；就里面摆布轨制和奉行情况独飞快履行查验、评价、申报、建议职能；向董事会和中国证监会进行如期、不如期申报。（4）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作，对基金投资的扫数紧要问题进行决策。（5）风险摆布委员会：协助确立公司风险摆布的原则、标的和策略，并就风险摆布迫切事项进行筹商和决策。（6）监察稽核部：颓唐于其他部门和业务行动，对里面摆布轨制的奉行情况进行全面及专项的查验和反馈，使公司在致密的里面摆布环境中完了业务标的。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书（7）业务部门：具体奉行公司各项里面摆布轨制及政策，确保各项业务活动正当、合规进行。（1）部门及岗亭成立体现了职责明确、彼此制约原则。各部门及岗亭均确立明确的授权单干及作事职责，并编制详备的岗亭说明书和业务历程；建立迫切凭据传递及信息调换轨制，完了干系部门、干系岗亭之间的监督制衡。（2）严格授权摆布。授权摆布连结于公司规划行动的永久。公司建立了合理的授权法式和历程，确保授权轨制的贯彻奉行。紧要业务的授权应采选书面形貌，明确授权内容和实效，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制。（3）实行适当的岗亭分离。建立科学的岗亭分离轨制，各业务部门在适当授权的基础上实行适当的岗亭分离。迫切业务和岗亭进行物理隔断，投资与往返、往返与清理、基金司帐与公司司帐等迫切岗亭不得有东说念主员重迭。（4）建立完善的资产分离轨制。建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实行颓唐运作，差异核算。（5）建立严实有用的风险管制系统。风险管制系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、迫切部门风险方针窥探体系以及业务东说念主员说念德风险贯注体系等；二是公司机动有用的救急、应变措施和危境处理机制。通过严实有用的风险管制系统，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时贯注和化解风险。（6）建立完好的信息良友保全系统。真确、全面、实时、准确地纪录每一笔业务，实时准确地进行司帐核算和业务记录，完好妥善地督察好司帐、统计和各项业务良友档案，确保原始记录、合同契约、各式信息良友数据真确完好。基金管制东说念主确知建立里面摆布系统、撑捏其有用性以及有用奉行里面摆布制中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书度是基金管制东说念主董事会及管制层的作事，董事会承担最终作事；本基金管制东说念主特别声明以上对于里面摆布轨制和风险管制的走漏真确、准确，并承诺根据市集的变化和基金管制东说念主的发展握住完善风险管制和里面摆布轨制。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第四部分基金托管东说念主一、基金托管东说念主基本情况公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表东说念主：任德奇住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号邮政编码：200336 注册时候：1987 年 3 月 30 日注册本钱：742.63 亿元东说念主民币基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号研究东说念主：方圆电话：95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行慎重对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往返所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往返所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 161 位；列《银众人》 (TheBanker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。结果 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交通银行完了净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币 249.9 亿元。交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年基金、证券和银行的从业训诲，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和律师等中高等专科技巧职称，职工的学历眉目较高，专科漫衍合理，劳动技能优良，劳动说念德教诲过硬，是一支老诚用功、积极进步、开拓鼎新、欢快朝上的资产托管从业东说念主员戎行。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书任德奇先生，董事长、奉行董事，高等经济师。任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、奉行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、奉行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行奉行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非奉行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币往返业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至管制部总司理、湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国确立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷管制委员会办公室、信贷风险管制部作事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。刘珺先生，副董事长、奉行董事、行长，高等经济师。刘先生 2020 年 7 月起担任交通银行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限作事公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司奉行董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限作事公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业务部作事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管制博士学位。徐铁先生，资产托管部总司理。徐先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。结果 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管制谋略、证券公司客户资产管制谋略、银行领会产物、相信谋略、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保险基金、划转所在国有股权充实社保基金、养老保障管制基金、企业年金基金、劳动年金基金、期货公司资产管制谋略、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。二、基金托管东说念主的里面摆布轨制（一）里面摆布标的交通银行严格慑服国度法律法例、行业规章及行内干系管制章程，加强里面管制，托管部业务轨制健全并确保贯彻奉行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、摆布及缓释，有用地完了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金捏有东说念主的正当权益。（二）里面摆布原则管要求，并连结于托管业务规划管制行动永久。部摆布机制，隐敝各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、奉行、监督、反馈等各个规划方法，建立全面的风险管制监督机制。通银行的自有资产彼此颓唐，对不同的受托基金资产差异成立账户，颓唐核算，分账管制。置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施消除里面摆布中的盲点。式的基础上，形成科学合理的里面摆布决策机制、奉行机制和监督机制，通过行中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书之有用的摆布历程、摆布措施，建立合理的内控方法，保障各项内控管制标的被有用奉行。节的风险摆布要求相适合，尽量裁减规划运作成本，以合理的摆布成本完了最好的里面摆布标的。（三）里面摆布轨制及措施根据《基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务辅导》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管管制规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管制办法》、《交通银行资产托管业务风险管制办法》、《交通银行资产托管业务生意奥秘管制章程》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员行动范例》、《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展握住加以完善。作念到业务单干科学合理，技巧系统管制范例，业务管制轨制健全，中枢功课区实行顽固管制，落实各项安全隔断措施，干系信息走漏由专东说念主负责。托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中摆布和过后查验措施完了全历程、全链条的风险管制，遴聘国际着名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际法式的里面摆布评审。三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和方法交通银行手脚基金托管东说念主，根据《基金法》、《运作办法》和关联证券法例的章程，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金管制东说念主酬金的计提和支付、基金托管东说念主酬金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的正当性、合规性进行监督和核查。交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有违反《基金法》、《运作办法》等关联证券法例和《基金合同》的行动，实时文书基金管制东说念主赐与纠正，基金管理东说念主收到文书后实时查对阐发并进行支援。交通银行有权对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对交通银行文书的非法事项未能实时纠正的，交通银行按章程申报中国证监会。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有紧要非法行动，有权立即申报中国证监会，同期文书基金管制东说念主限期纠正。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第五部分干系服务机构一、基金份额销售机构（1）直销机构称号:中欧基金管制有限公司住所: 中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层、10 层、16 层法定代表东说念主：窦玉明研究东说念主：马云歌电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免远程话费）网址：www.zofund.com （2）其他销售机构各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东说念主网站公示的基金销售机构名录。基金管制东说念主不错根据情况针对某类基金份额变更、增多或者减少销售机构，并在基金管制东说念主网站的基金销售机构名录公示。销售机构不错根据情况变更、增多或者减少其销售城市、网点。各销售机构具体发售时候以及提供的基金销售服务可能有所互异，具体请商量各销售机构。二、登记机构称号：中欧基金管制有限公司住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层、10 层、16 层法定代表东说念主：窦玉明总司理：刘建平成立日历：2006 年 7 月 19 日电话：021-68609600 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书传真：021-68609601 研究东说念主：杨毅三、出具法律想法书的讼师事务所称号：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼负责东说念主：韩炯承办讼师：早晨、陆奇电话：021-31358666 传真：021-31358600 研究东说念主：陆奇三、审计基金财产的司帐师事务所称号：安永华明司帐师事务所（特殊日常合伙）住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层邮政编码：100738 奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁电话：010-58153000 传真：010-85188298 业务研究东说念主：许培菁承办司帐师：许培菁、张亚旎中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第六部分基金的召募一、基金召募的依据本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他法律法例的关联章程，经 2024 年 6 月 20 日中国证监会证监许可[2024]955 号文准予召募。二、基金类别与运作方式本基金的类别为股票型证券投资基金。本基金的运作方式为契约型、灵通式、发起式。三、基金存续期限不如期。四、基金份额的类别本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金财产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金财产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差异成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差异计较基金份额净值，计较公式为：计较日某类基金份额净值＝该计较日该类基金份额的基金资产净值/该计较日发售在外的该类别基金份额总额。投资者可自行采选认购/申购的基金份额类别。在不违反法律法例章程且对已有基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适当方法后不错增多新的基金份额类别、支援现有基金份额类别的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式、住手现有基金份额类别的销售等，支援实施前基金管制东说念主需实时公告。五、召募方式通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他方式公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东说念主网站公示的基金销售机构名录。销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书实接收到认购央求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购央求及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺诈正当职权，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。六、召募期限自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。七、召募规模本基金召募份额总额不少于 1,000 万份，基金召募金额不少于 1,000 万元，其中使用基金管制东说念主鼓励资金、基金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高等管制东说念主员、基金司理等东说念主员资金认购基金的金额不少于 1,000 万元。发起资金提供方承诺捏有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同顺利日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有章程的除外。认购份额的高等管制东说念主员或基金司理等东说念主员在上述期限内下野的，其捏有期限的承诺不受影响。本基金可成立初度召募规模上限，具体召募规模上限及规模摆布的决策详见基金份额发售公告或其他公告。若本基金成立初度召募规模上限，基金合同顺利后不受此召募规模的限制。八、发起资金认购本基金发起资金认购的金额不少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同顺利日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有章程的除外。本基金发起资金的认购情况见基金管制东说念主届时发布的公告。九、召募对象适当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。十、基金份额驱动面值、认购用度及认购份额的计较本基金 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本基金中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书 A 类基金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的增多而递减。本基金对通过基金管制东说念主直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施优惠的认购费率。待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老谋略筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：（1）寰宇社会保障基金；（2）不错投资基金的所在社会保障基金；（3）企业年金单一谋略以及荟萃谋略；（4）企业年金理事会请托的特定客户资产管制谋略；（5）企业年金待业金产物；（6）劳动年金谋略；（7）养老标的基金；（8）个东说念主税收递延型生意养老保障等产物。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管制东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。其他客户指除通过基金管制东说念主直销中心认购的待业金客户外的其他投资东说念主。通过基金管制东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户的优惠认购费率见下表：认购金额（M）费率认购费率 M＜500 万元 0.08% M≥500 万元每笔 1000 元其他客户认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：认购金额（M）费率认购费率 M＜500 万元 0.80% M≥500 万元每笔 1000 元投资东说念主如果有多笔认购，适用费率按单笔差异计较。（1）若投资者采选认购 A 类基金份额，则认购份额的计较公式为：当认购用度适用比例费率时，认购份额的计较公式为：中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书净认购金额=认购金额/（1+认购费率）认购用度=认购金额-净认购金额认购份额=（净认购金额+认购利息）/1.00 元当认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：认购用度＝固定金额净认购金额=认购金额－认购用度认购份额＝（净认购金额+认购利息）/1.00 元认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此瑕疵产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资东说念主（其他客户）在认购期内投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%，假定这 100,000 元在认购期间产生的利息为 29.50 元，则其可得到的 A 类基金份额数计较如下：净认购金额＝100,000/(1+0.80%)=99,206.35 元认购用度＝100,000-99,206.35=793.65 元认购份额＝（99,206.35+29.50）/1.00=99,235.85 份即：投资东说念主（其他客户）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，在认购期扫尾时，假定这 100,000 元在认购期间产生的利息为 29.50 元，投资东说念主账户登记有本基金 A 类基金份额 99,235.85 份。（2）若投资者采选认购 C 类基金份额，则认购份额的计较公式为：认购份额＝（认购金额＋认购利息）/1.00 元认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此瑕疵产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资东说念主在认购期投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定这算如下：认购份额＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00 份即：投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，在认购期扫尾时，假设这 100,000 元在认购期间产生的利息为 30.00 元，投资东说念主账户登记有本基金 C 类基金份额 100,030.00 份。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书十一、投资东说念主对本基金的认购投资东说念主认购本基金的具体业务办理时候见基金份额发售公告。投资东说念主认购本基金应提交的文献和办理的手续见基金份额发售公告。投资东说念主认购时，需按销售机构章程的方式全额缴款。投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购央求不允许褪色。投资东说念主在 T 日章程时候内提交的认购央求，应于 T+2 日（包括该日）后实时在原央求网点或通过基金管制东说念主的客户服务中心查询认购央求是否被顺利受理。投资东说念主应于基金合同顺利后实时在原央求网点或通过基金管制东说念主的客户服务中心查询认购阐发份额。如本基金单个投资东说念主（基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理等东说念主员除外）累计认购的基金份额数达到或者卓越基金总份额的 50%，基金管制东说念主不错采选比例阐发等方式对该投资东说念主的认购央求进行限制。基金管制东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相遁入前述 50%比例要求的，基金管制东说念主有权拒却该等一说念或部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的阐发为准。本基金其他销售机构的销售网点每个账户初度认购单笔最低金额为 1 元（含认购费，下同），追加认购单笔最低金额为 0.01 元；直销机构每个账户初度认购单笔最低金额为 10,000 元，追加认购单笔最低金额为 10,000 元，不设级差限制。在不违反前述章程的前提下，各销售机构对最低认购名额及往返级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。基金管制东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看更新的招募说明书或干系公告。基金管制东说念主可根据市集情况，支援认购金额的数目限制，基金管制东说念主必须最迟在支援实施前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上刊登公告。十二、召募资金利息的处理中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。十三、基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得动用。十四、改日条件许可情况下的基金模式调动若基金管制东说念主注册并成立追踪标的指数的往返型灵通式指数基金（ETF），在不改变本基金投资标的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的连结基金。该连结基金将其绝大部分基金财产投资于追踪归并标的指数的 ETF，细巧追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪瑕疵的最小化。以上变更需经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第七部分基金合同的顺利一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购基金的总金额不少于 1000 万元，且承诺发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同顺利日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资申报需对发起资金提供方过火捏有份额进行特意说明。基金管制东说念主自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主理理完了基金备案手续并取得中国证监会书面阐发之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管制东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得动用。二、基金合同不成顺利时召募资金的处理方式如果召募期限届满，未自豪基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列作事：期活期入款利息；基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产规模基金合同顺利满 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同应当停止，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的方式继续。若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述停止章程被取消、转换或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会章程奉行。基金合同顺利满 3 年后链接存续的，连气儿 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在定中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书期申报中赐与走漏；连气儿 50 个作事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清理并停止，而无须召开基金份额捏有东说念主大会。法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第八部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回场地本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明书或其他干系公示中列明。基金管制东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。二、申购和赎回的灵通日实时候投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时候为上海证券往返所、深圳证券往返所、北京证券往返所的正常往返日的往返时候，具体以届时提前发布的公告为准。但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的支援，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告。基金管制东说念主可根据履行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时候在申购入手公告中章程。基金管制东说念主自基金合同顺利之日起不卓越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时候在赎回入手公告中章程。在确定申购入手与赎回入手时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时候。基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调动央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。三、申购与赎回的原则中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书额净值为基准进行计较；序赎回；投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待；不错根据干系法律法例以及基金合同的章程，改日在条件熟练和准备完备的情况下提供本基金不同类别份额之间的调动服务，干系法律解释由基金管制东说念主届时根据相关法律法例章程及基金合同的约定制定并公告。基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行支援。基金管制东说念主必须在新法律解释入手实施前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告。四、申购与赎回的方法投资东说念主必须根据销售机构章程的方法，在灵通日的具体业务办理时候内建议申购或赎回的央求。投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购顺利。基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回央求顺利后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同约定的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。遇往返所或往返市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能摆布的身分影响业务处理历程，则赎回款项划付时候相应顺延。基金管制东说念主应以往返时候扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有用性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东说念主。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申请的阐发情况，投资者应实时查询并妥善欺诈正当职权，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时候进行支援，本基金管制东说念主将于入手实施前按照关联章程赐与公告。五、申购和赎回的数目限制购费，下同），单个账户追加申购单笔最低金额为 0.01 元。在不违反前述章程的前提下，各销售机构对本基金最低申购金额及往返级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。直销机构每个账户初度申购单笔最低金额为 10,000 元，追加申购单笔最低金额为 10,000 元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行往返须受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分派的基金收益转为相应类别的基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金管制东说念主可根据市集情况支援本基金初度申购的最低金额和追加申购的单笔最低金额。份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金往返账户的该基金份额余额不足 0.01 份的，登记机构有权对该基金份额捏有东说念主在该基金往返账户捏有的该基金份额作念一说念赎回处理（份额减少类业务指赎回、调动转出、非往返过户等业务，具体种类以干系业务法律解释为准）。金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理等东说念主员除外）捏有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书达到或卓越 50%的除外）。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。者单日或单笔申购金额上限，具体章程请参见更新的招募说明书或干系公告。基金管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险摆布的需要，可采选上述措施对基金规模赐与控制。具体见基金管制东说念主干系公告。份额等数目限制。基金管制东说念主必须在支援实施前依照《信息走漏办法》的关联规定在章程媒介上公告。六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途东说念主可与基金托管东说念主、登记机构协商增多基金份额净值计较位数，以保重基金投资东说念主利益。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计较，并根据《基金合同》约定进行公告。遇特殊情况，经履行适当方法，不错适当蔓延计较或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差异计较基金份额净值。单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔差异计较。（1）申购用度本基金 A 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。本基金对通过基金管制东说念主直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施优惠的申购费率。待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老谋略筹集的资金过火投资中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管制东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。其他客户指除通过基金管制东说念主直销中心申购的待业金客户外的其他投资东说念主。通过基金管制东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户的优惠申购费率见下表：申购金额（M）费率申购费率 M＜500 万元 0.10% M≥500 万元每笔 1000 元其他客户申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：申购金额（M）费率申购费率 M＜500 万元 1.00% M≥500 万元每笔 1000 元（2）申购份额的计较当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申购用度=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：申购用度＝固定金额中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书净申购金额=申购金额－申购用度申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值例：某投资东说念主（其他客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0000 元，则可得到的申购份额为：净申购金额＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90 元申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10 元申购份额＝99,009.90/1.0000＝99,009.90 份即：投资东说念主（其他客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 A 类基金份额申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值例：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则可得到的申购份额为：申购份额＝100,000/1.0000＝100,000.00 份即：投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 C 类基金份额（1）赎回用度捏有期限（N）赎回费率 N＜7 日 1.50% N≥30 日 0 注：赎回份额的捏有期限，以该基金份额在登记机构的登记日入手计较。捏有期限（N）赎回费率中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书 N＜7 日 1.50% N≥7 日 0 注：赎回份额的捏有期限，以该基金份额在登记机构的登记日入手计较。捏有东说念主赎回相应类别基金份额时收取。对捏有期限少于 30 日的投资东说念主，赎回费全额计入基金财产。（2）赎回金额的计较赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值赎回用度＝赎回金额×赎回费率净赎回金额＝赎回金额－赎回用度上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资东说念主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，捏有期限为 3 个月，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为：赎回金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元赎回用度＝10,500.00×0＝0.00 元净赎回金额＝10,500.00－0.00＝10,500.00 元即：某投资东说念主赎回捏有的 10,000 份本基金 A 类基金份额，捏有期限为 3 个月，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告。制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律法例以及监管部门、自律法律解释的章程。质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销谋略，针对投资东说念主如期或不定中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。七、拒却或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类或多类基金份额申购央求：投资东说念主的申购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采选估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。金资产净值。有东说念主利益时。能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。理东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理等东说念主员除外）捏有基金份额的比例达到或者超过基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相遁入前述 50%比例要求的情形时。资者单日或单笔申购金额上限的。发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停申购时，基金管制东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求一说念或部分被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况拆除时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类基金份额赎回央求或降速支付赎回款项：投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。金资产净值。管制东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。格且采选估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确认后，基金管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先采选将当日可能未获受理部分赐与褪色。在暂停赎回的情况拆除时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。九、多数赎回的情形及处理方式若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调动中转入央求份额总额后的余额)卓越前一作事日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、部分脱期赎回、暂停赎回或降速支付赎回款项。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书（1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有才能支付投资东说念主的一说念赎回央求时，按正常赎回方法奉行。（2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贫困或认为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一作事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采选脱期赎回或取消赎回。采选脱期赎回的，当日未获受理的部分将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到一说念赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被褪色。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采选，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。（3）若本基金发生多数赎回且单个灵通日内单个基金份额捏有东说念主的赎回申请份额卓越上一作事日基金总份额 30%的，基金管制东说念主有权对该单个基金份额捏有东说念主超出该 30%比例的赎回央求实施脱期办理，对该单个基金份额捏有东说念主剩余赎回央求与其他账户赎回央求按前述要求处理。基金管制东说念主在履行适当方法后，有权根据那时市集环境支援前述比例和办理措施，并在章程媒介上进行公告。（4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但降速支付的期限不得卓越 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方式在 3 个往返日内文书基金份额捏有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书介上刊登暂停公告。或赎回公告，并公布最近 1 个估值日各样基金份额的基金份额净值，也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时候，届时可不再另行发布重新灵通的公告。十一、基金调动基金管制东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管制东说念主管制的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，干系法律解释由基金管制东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与干系机构。十二、基金的非往返过户基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非往返过户以及按照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的其他行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。袭取是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的干系良友，对于适当条件的非往返过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的法式收费。十三、基金的转托管基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照章程的法式收取转托管费。十四、如期定额投资谋略基金管制东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资谋略，具体法律解释由基金管制东说念主另行章程。投资东说念主在办理如期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资谋略最低申购金额。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书十五、基金份额的冻结息争冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。十六、基金份额的转让在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会认同的往返场地或者往返方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。十七、如干系法律法例允许基金管制东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主不错制定和实施相应的业务法律解释。十八、基金份额的折算经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主有权根据市集情况对本基金进行份额折算，折算前后基金份额捏有东说念主捏有的基金资产不变。基金管制东说念主将在份额折算前 3 个作事日就折算决策、折算时候等内容进行相应公告。十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或干系公告。二十、在不违反干系法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管制东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务的安排进行补充和支援并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第九部分基金的投资一、投资标的细巧追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪瑕疵的最小化。二、投资范围本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板以过火他经中国证监会允许刊行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、所在政府债、政府支捏机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可调动债券、可交换债券、公开刊行的次级债、分离往返可转债等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单、现金、繁衍器具（包括国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的干系章程）。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当方法后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；每个往返日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，本基金应当保捏不低于基金资产净值 5% 的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适当方法后，不错支援上述投资品种的投资比例。三、投资策略本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；每个往返日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，本基金应当保捏不低于基金资产净值 5% 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。基金管制东说念主将空洞探讨市集情况、基金资产的流动性要求及投资比例限制等身分，确定股票、债券等资产的具体配置比例。本基金力求将日均追踪偏离度的完全值摆布在 0.35%以内，年化追踪瑕疵控制在 4%以内。如因标的指数编制法律解释支援或其他身分导致追踪瑕疵卓越上述范围，基金管制东说念主应采选合理措施幸免追踪瑕疵进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出支援的，基金管制东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策方法后实时对干系成份股进行支援。本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应支援。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管制东说念主可采选包括成份股替代策略在内的其他指数投资技巧适当支援基金投资组合，以达到细巧追踪标的指数的主义。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票耐久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被采纳合并；（5）标的指数成份股派发现金股息；（6）指数成份股如期或临时支援；（7）标的指数编制方法发生变化；（8）其他基金管理东说念主认定不适合投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。本基金可投资存托凭证，本基金将联接对宏不雅经济气象、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采选投资价值高的存托凭证进行投资。本基金债券投资组合将把稳探讨基金的流动性管制及策略性投资的需要进行配置。债券投资的主义是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，训诲基金资产的投资收益。本基金将对扫数可调动债券所对应的股票进行基本面分析，具体采选定量分中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书析和定性分析相联接的方式，考量包括正股基本面、转股溢价率、纯债溢价率、信用风险及流动性等综称身分判断其债券投资价值。可交换债券与可调动债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的股票，而是刊行东说念主捏有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性，其中债性与可调动债券同样，即采选捏有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于股性的分析则需关把稳标公司的股票价值。本基金将通过对标的公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析空洞开展投资决策。为了更好地完了投资标的，基金还有权参与股指期货、股票期权、国债期货和其他经中国证监会允许的繁衍器具往返。基金参与股指期货往返，应当根据风险管制的原则，以套期保值为主义。在此基础上，主要采选流动性好、往返活跃的股指期货合约，以训诲投资效率，从而更好地追踪标的指数。基金参与股票期权往返，应当按照风险管制的原则，以套期保值为主要主义。基金管制东说念主将根据审慎原则，建立期权往返决策部门或小组，授权特定的管制东说念主员负责期权的投资审批事项，以贯注期权投资的风险。基金参与国债期货往返，应当根据风险管制的原则，以套期保值为主义。基金管制东说念主将充分探讨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货往返。本基金通过对资产支捏证券资产池结构和质料的追踪覆按、分析资产支捏证券的刊行要求、预估提前偿还率变化对资产支捏证券改日现金流的影响，严慎投资资产支捏证券。本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，限定参与融资、转融通证券出借业务。利用融资买入证券手脚组合流动性管制器具，训诲基金的资金使用效率，以融入资金自豪基金现货往返、期货往返、赎回款支付等流动性需求。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书为了更好地完了投资标的，在加强风险贯注并慑服审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。四、投资限制基金的投资组合应遵照以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；（2）每个往返日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，保捏现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例忖度不低于基金资产净值的 5%；（3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得卓越基金资产净值的 10％；（4）本基金捏有的一说念资产支捏证券，其市值不得卓越基金资产净值的（5）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超过该资产支捏证券规模的 10％；（6）本基金管制东说念主管制的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得卓越其各样资产支捏证券忖度规模的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资法式，应在评级申报发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得卓越基金资产净值的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不适当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书限资产的投资，法律法例另有章程的，从其章程；（10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对手开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；（11）本基金若参与国债期货、股指期货往返的，需慑服下列投资比例限制：金资产净值的 10%；金资产净值的 15%；捏有的股票总市值的 20%；捏有的债券总市值的 30%；不得卓越上一往返日基金资产净值的 20%；不得卓越上一往返日基金资产净值的 30%；价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；计较）应当适当基金合同对于股票投资比例的关联约定；（12）本基金若参与股票期权往返的，需慑服下列投资比例限制：净值的 10%；的，应捏有合约行权所需的全额现金或往返所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书约面值按照行权价乘以合约乘数计较；（13）本基金参与融资的，每个往返日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；（14）本基金参与转融通证券出借业务，需慑服下列投资限制：以上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；均计较；因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资不适当上述章程的，基金管制东说念主不得新增出借业务；（15）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票奉行，与境内上市往返的股票合并计较；（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股支援、标的指数成份股流动性限制、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往返日内进行支援，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。法律法例或监管部门取消或支援上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或按照支援后的章程奉行。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书为保重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷作事的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕往返、主管证券往返价钱过火他不方正的证券往返行动；（7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行动。基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、履行摆布东说念主或者与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往返的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱奉行。干系往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联往返应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。法律、行政法例或监管部门取消或支援上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当方法后，则本基金投资按照取消或支援后的章程奉行。五、事迹相比基准本基金的标的指数为：沪深 300 指数本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5% 沪深 300 指数是由中证指数公司编制，由沪深市集中规模大、流动性好的最具代表性的 300 只证券组成，以反应沪深市集上市公司证券的举座发达。本基金以“细巧追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪瑕疵的最小化”手脚投资目标，在投资中将不低于基金非现金资产的 80%且不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股并在每个往返日日终扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后保留不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券，因此及第“沪深 300 指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）× 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书改日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不适当要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会申报并建议治理决策，如调动运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金投资运作。六、投资决策投资决策依据包括：国度关联法律、法例、规章和基金合同的关联章程；宏不雅经济发展趋势、微不雅企业运行趋势；证券市集走势。正当合规、诡秘、忠于客户、资产分离、作事分离、严慎投资、平正往返及严格摆布。本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资策略组负责东说念主、基金司理、研究部和中央往返室，投资过程须接受风险管制部、监察稽核部的监督和信息技巧部、基金运营部的技巧支捏。其中，投资决策委员会手脚公司基金投资决策的最高机构，对基金投资的重大问题进行决策，并在必要时作念出修改。投资策略组负责东说念主负责本策略组内投资策略和表里部调换作事，并监控、审查基金资产的投资事迹和策略风险。基金司理根据投资决策委员会的原则和决议精神，联接证券池及关联研究报告，负责投资组合的构建和日常管制，向中央往返室下达投资指示并监控组合仓位。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书本基金通过对不同眉目的决策主体明确投资决策权限，建立完善的投资决策体系和投资运作历程：（1）投资决策委员会会议：由投资决策委员会主席主捏，对基金总体投资政策、事迹发达和风险气象、基金投资授权决策等紧要投资决策事项进行深远分析、筹商并作念出决议。（2）在借助外部研究结果的基础上，研究部同期进行颓唐的里面研究。（3）基金司理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究部的研究支捏下，拟定投资谋略，并进行投资组合构建或支援。在组合构建和支援的过程中，基金司理必须严格慑服基金合同的投资限制过火他要求。（4）中央往返室按照关联轨制历程负责奉行基金司理的投资指示，并担负一线风险监控职责。研究部负责如期和不如期就投资标的完了情况、事迹归因分析、追踪瑕疵来源等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供干系申报。基金司理不错据此评判投资策略，进而支援投资组合。基金司理将追踪宏不雅经济气象和发展预期以及证券市集的发展变化，联接基金当期的申购和赎回现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和支援。七、风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数基金，主要采选完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数相似的风险收益特征。八、基金管制东说念主代表基金欺诈鼓励或债权东说念主职权的处理原则及方法护基金份额捏有东说念主的利益；中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书东说念主牟取任何欠妥利益。九、侧袋机制的实施和投资运作安排当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第十部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各样有价证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓唐。四、基金财产的督察和责罚本基金财产颓唐于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章摈弃、被照章褪色或者被照章宣告停业等原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第十一部分基金资产的估值一、估值日本基金的估值日为本基金干系的证券往返场地的往返日以及国度法律法例章程需要对外走漏基金净值的非往返日。二、估值对象基金所领有的股票、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、资产支捏证券、同行存单、其它投资等资产及欠债。三、估值原则基金管制东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会计准则》、监管部门关联章程。（一）对存在活跃市集且好像获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加支援地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采选最近往返日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往返日的报价不成真确反应公允价值的，派遣报价进行支援，确定公允价值。与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技巧中探讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作为特征探讨。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。采选估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值支援对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值进行支援并确定公允价值。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书四、估值方法（1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，支援最近往返市价，确定公允价钱；（2）往返所上市往返或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管制东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；（3）往返所上市往返的可调动债券以逐日收盘价手脚估值全价；往返所上市实行全价往返的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；（4）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值技巧确定公允价值。往返所上市的资产支捏证券，采选估值技巧确定公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的归并股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采选估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关联章程确定公允价值。三方估值机构提供的估值净价估值。的市集差异估值。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书结算价估值。估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近往返日结算价估值。关章程进行估值。金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。确保基金估值的平正性。按国度最新章程估值。如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及干系法律法例的章程或者未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商治理。根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基金的基金司帐作事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的会计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失以及因该往返日基金资产净值计较顺延伪善而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何作事。五、估值方法日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金财产。特殊情况下，基金管制东说念主可与基金托管东说念主、登记机构协商增多基金份额净值计较位数，以保重基金投资东说念主利益。基金管制东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急支援机制。国度另有章程的，从其章程。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差异计较基金份额净值。基金管制东说念主每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按章程公告。或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按约定对外公布。六、估值伪善的处理基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值（含各样基金份额的基金份额净值，下同）一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的舛错形成估值伪善，导致其他当事东说念主遭逢损失的，舛错的作事东说念主应当对由于该估值伪善遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。上述估值伪善的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值伪善作事方应及时协作各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善作事方承担；由于估值伪善作事方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主形成损失的，由估值伪善作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值伪善作事方照旧积极协作，而况有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值伪善作事方派遣更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值伪善已得到更正。（2）估值伪善的作事方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，而况仅对估值伪善的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书（3）因估值伪善而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值伪善作事方仍派遣估值伪善负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值伪善责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和卓越其履行损失的差额部分支付给估值伪善作事方。（4）估值伪善支援采选尽量复原至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。估值伪善被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：（1）查明估值伪善发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值伪善发生的原因确定估值伪善的作事方；（2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善形成的损失进行评估；（3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的作事方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向关联当事东说念主进行阐发。（1）基金份额净值计较出现伪善时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大。（2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。（3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的作事，经阐发后按以下要求进行抵偿： ①本基金的基金司帐作事方由基金管制东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 ②若基金管制东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额捏有东说念主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照舛错进度各自承担相应的作事。 ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 ④由于基金管制东说念主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计较伪善而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。（4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业有通行作念法，在不违反法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。七、暂停估值的情形原因暂停营业时；资产价值时；商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；八、基金净值的阐发基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日往返扫尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按约定赐与公中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书布。九、特殊情形的处理差不手脚基金资产估值伪善处理。构等级三方机构发送的数据伪善等其他原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采选必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该伪善而形成的基金资产估值伪善，基金管制东说念主、基金托管东说念主除名抵偿作事。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施拆除或纰漏由此形成的影响。十、实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第十二部分基金的收益分派一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分派利润基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益的孰低数。三、基金收益分派原则金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额捏有东说念主可对各样基金份额差异采选不同的分成方式。采选采选红利再投履历式的，红利再投资的份额免收申购费；日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；在不违反法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，在履行适当方法后，可对基金收益分派原则进行支援。四、收益分派决策基金收益分派决策中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。五、收益分派决策的确定、公告与实施本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介公告。六、基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书登记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》奉行。七、实施侧袋机制期间的收益分派本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第十三部分基金的用度与税收一、基金用度的种类有章程的除外；裁费；二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的计较方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金资产净值基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。计较方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应条约章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的神气下列用度不列入基金用度：基金财产的损失；金财产中列支；目。四、实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。五、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第十四部分基金的司帐与审计一、基金司帐政策司帐年度按如下原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏；司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表；并以托管条约约定的方式阐发。二、基金的年度审计共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第十五部分基金的信息走漏一、本基金的信息走漏应适当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动性风险管制章程》、《基金合同》过火他关联章程。干系法律法例对于信息走漏的章程发生变化时，本基金从其最新章程。二、信息走漏义务东说念主本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信息通过章程报刊、章程网站等媒介走漏，并保证基金投资东说念主好像按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信息良友。三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：四、本基金公开走漏的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开走漏的信息采选阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币元。五、公开走漏的基金信息公开走漏的基金信息包括：中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物良友纲领捏有东说念主大会召开的法律解释及具体方法，说明基金产物的特点等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息披露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。明的基金纲领信息。《基金合同》顺利后，基金产物良友纲领的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物良友纲领，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物良友纲领其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金产物良友纲领。基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物良友纲领、《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金产物良友纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在章程网站上。（二）基金份额发售公告基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书确当日登载于章程媒介上。（三）基金合同顺利公告基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载基金中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书合同顺利公告。基金合同顺利公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方捏有的基金份额、承诺捏有的期限等情况。（四）基金净值信息《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在章程网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回价钱基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。（六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报基金管制东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载在章程网站上，并将年度申报指示性公告登载在章程报刊上。基金年度申报中的财务司帐申报应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金管制东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在章程网站上，并将中期申报指示性公告登载在章程报刊上。基金管制东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报指示性公告登载在章程报刊上。基金合同顺利不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。本基金捏续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中走漏基金组合股产情况过火流动性风险分析等。如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金如期申报“影响投资者决策的其他迫切信息”项下走漏该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。（七）临时申报本基金发生紧要事件，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在章程报刊和章程网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：务所；事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；东说念主变更；负责东说念主发生变动；基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书履行摆布东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往返事项，但中国证监会另有章程的除外；方式和费率发生变更；元情形的，基金管制东说念主应当发布指示性公告；格产生紧要影响的其他事项或法律法例、中国证监会章程及基金合同约定的其他事项。（八）廓清公告在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集斯文传的音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，干系信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开廓清。（九）基金份额捏有东说念主大会决议基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。（十）清理申报基金合同停止情形发生后，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书金财产进行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在章程网站上，并将清理申报指示性公告登载在章程报刊上。（十一）股指期货的往返情况基金管制东说念主应当在基金季度申报、基金中期申报、基金年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货往返情况，包括往返政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否适当既定的往返政策和往返标的等。（十二）国债期货的往返情况基金管制东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货往返情况，包括往返政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否适当既定的往返政策和往返标的等。（十三）股票期权的投资情况基金管制东说念主应当在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权往返的关联情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权往返对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资标的。（十四）资产支捏证券的投资情况本基金投资资产支捏证券，基金管制东说念主应在基金年度申报及中期申报中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申报期内扫数的资产支捏证券明细。基金管制东说念主应在基金季度申报中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。（十五）参与融资和转融通证券出借业务的信息走漏本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管制东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等。本基金参与转融通证券出借业务的，基金管制东说念主应当在基金如期申报等文献中就申报期内发生的紧要关联往返事项作念详备说明。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书改日在法律法例允许的前提下，本基金可依据法律法例的干系章程参与融券业务，并相应履行信披义务。（十六）关联发起资金认购的基金份额的信息走漏基金管制东说念主应当按照干系法律的章程和监管机构的要求，在基金年度申报、中期申报、季度申报等差异走漏基金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主鼓励、基金管理东说念主高等管制东说念主员或基金司理捏有基金的份额、期限及期间的变动情况。（十七）实施侧袋机制期间的信息走漏本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的章程进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。（十八）中国证监会章程的其他信息。六、信息走漏事务管制基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定特意部门及高等管制东说念主员负责管制信息走漏事务。基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息走漏内容与形貌准则等法律法例章程。基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新的招募说明书、基金产物良友纲领、基金清理申报等公开走漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采选一家报刊走漏本基金信息。基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完好、实时。基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他大家媒介走漏信息，然而其他大家媒介不得早于章程媒介走漏信息，而况在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申报、法律想法书的专业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。七、信息走漏文献的存放与查阅中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。八、当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金相关信息：（1）不可抗力；（2）发生暂停估值的情形；（3）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第十六部分侧袋机制一、侧袋机制的实施条件和方法当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律法例章程的时候内遴聘侧袋机制启用日发表想法且适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的会计师事务所进行审计并走漏专项审计想法。二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回为基础，阐发相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额，多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求卓越前一作事日主袋账户总份额的 10%认定。三、实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户，基金管制东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探讨主袋账户资产。基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的支援，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书四、实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主派遣主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的司帐核算应适当《企业司帐准则》的干系要求。五、实施侧袋账户期间的基金用度用按主袋账户基金资产净值手脚基数计提。后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付特定资产以可出售、可转让、复本往返等方式复原流动性后，基金管制东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一说念完成变现，基金管制东说念主齐应当实时向侧袋账户一说念份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。侧袋账户资产一说念完成变现并停止侧袋机制后，基金管制东说念主应实时遴聘适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计想法。七、侧袋机制的信息走漏在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信息走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金净值信息，实施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金如期申报中走漏申报期内侧袋账中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书户干系信息，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度申报进行审计时，派遣申报期内基金侧袋机制运行干系的会计核算和年度申报走漏等发表审计想法。八、本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法例针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当方法后，可平直对本部安分容进行修改和支援，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第十七部分风险揭示本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为股票型指数基金，追踪沪深 300 指数，主要采选完全复制法追踪标的指数的发达，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。一、市集风险金融市集价钱受经济身分、政事身分、投资心扉和往返轨制等各式身分的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。金融市集利率波动会导致股票市集及利息收益的价钱和收益率的变动，同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。基金在往返过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、拒绝支付到期本息，或者上市公司信息走漏不真确、不完好，齐可能导致基金资产损成仇收益变化。由于通货蔓延率训诲，基金的履行投资价值会因此裁减。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将取得比以前少的收益率。由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成正常奉行，导中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书致了基金资产损失的风险。二、管制风险在基金管制运作过程中基金管制东说念主的学问、训诲、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济现象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能因为基金管制东说念主和基金托管东说念主的管制水平、管制技能和管理技巧等身分影响基金收益水平。三、流动性风险本基金拟投资市集、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购赎回安排相匹配，好像支捏不同市集情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流动性风险为投资者可能会面对因多数赎回带来的流动性风险。要是由于投资者大量赎回而导致基金管制东说念主被迫抛售捏有投资品种以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。基金管制东说念主已建立里面多数赎恢复对机制，在多数赎回发生时采选备用的流动性风险管制派遣措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管制东说念主可根据履行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时候在申购入手公告中章程。基金管制东说念主自基金合同顺利之日起不卓越合条件的灵通日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时候为上海证券往返所、深圳证券往返所、北京证券往返所的正常往返日的往返时候。本基金主要投资于国内股票市集、债券市集中具有致密流动性的股票和债券。跟着我国股票、债券市集往返机制的冉冉完善、投资者结构的优化、信息走漏相关法律法例的推出，我国的股票和债券市集照旧具备较好的流动性。沪深股票市场的日均成交量已达千亿级别。银行间和往返所主要债券品种的年景交量是存量的近 2 倍。因此，本基金拟投资的市集举座具有较高的流动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎回安排。基金管制东说念主已建立里面多数赎恢复对机制，对基金多数赎回情况进行严格的中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金司理、风险管制部、基金运营部会根据履行情况进行流动性评估，公司最终决定是否接受扫数赎回央求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项或投资变现赎回款将对基金资产净值形成较大影响时，基金管制东说念主会在充分评估基金组合股产变现才能、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎回央求。基金管制东说念主可以根据法律法例章程及基金合同的约定采选备用的流动性风险管制派遣措施，包括但不限于：（一）脱期办理多数赎回央求；（二）暂停接受赎回央求；（三）延缓支付赎回款项；（四）舞动订价；（五）暂停基金估值；（六）收取短期赎回费；（七）实施侧袋机制；（八）中国证监会认定的其他措施。难或合计因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管制东说念主不错决定部分脱期赎回。基金管制东说念主可在当日接受赎回比例不低于上一作事日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求脱期办理。如果基金管制东说念主采选脱期办理多数赎回央求措施，投资者当日的赎回央求将会按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，来确定当日受理的赎回份额；对于未能阐发赎回的部分，如该基金份额捏有东说念主采选取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回央求将被褪色；如该基金份额捏有东说念主采选脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到一说念赎回为止。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权取得受理，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采选，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。脱期赎回的央求以最终取得受理应日该类基金份额净值为基础计较赎回金额。同期，在多数赎回情形下，基金管制东说念主有权对单个基金份额捏有东说念主的赎回申请份额卓越上一作事日基金总份额 30%以上的赎回央求实施脱期办理赎回，具体措施见基金合同和本招募说明书的干系措施约定。基金管制东说念主会在 2 日内编制临时申报书赐与公告本基金发生多数赎回并延期办理事宜。基金管制东说念主合计有必要可暂停接受基金的赎回央求；如果基金管制东说念主采选暂停接中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书受赎回央求措施，投资者当日的赎回央求会被拒却。基金管制东说念主会在 2 日内编制临时申报书赐与公告本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回央求，以及暂停接受赎回央求后再行接受赎回事宜。此外，当发生招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”约定的情形时，基金管制东说念主亦有权采选暂停接受赎回央求的措施。如基金管制东说念主合计有必要，照旧接受的赎回央求不错降速支付赎回款项。如果基金管制东说念主采选降速支付赎回款项措施，已被受理的赎回央求款项将会在不卓越此外，当发生招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”约定的情形时，基金管制东说念主亦有权采选降速支付赎回款项的措施。价机制，以确保基金估值的平正性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例时，相应调增或调减基金份额净值。因此，在多数申购或赎回情形下，如果基金管制东说念主采选舞动订价器具，当日申购或赎回央求适用的基金份额净值可能会被调增或调减。基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值。基金实施侧袋机制的情形及方法。当基金管制东说念主采选上述措施时，投资者将面对申购、赎回被拒却、赎回央求被脱期办理、无法实时取得赎回款项或承担更高的投资成本等风险。侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，主义在于有中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金如期申报中走漏申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的作事。基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金管制东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探讨主袋账户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金走漏的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。四、其它风险计较机、通信系统、往返采集等技巧保障系统或信息采集支捏出现特别情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限涌现产生净值、基金的投资往返指示无法实时传输等风险。可能导致基金资产的损失。管制东说念主自身平直摆布才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主的利益受损。五、私有风险标的指数并不成代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申报率与通盘股票市集的平均申报率可能存在偏离。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规划气象、投资东说念主心扉和往返轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。以下身分可能使基金收益率与事迹相比基准收益率发生偏离：生追踪偏离度与追踪瑕疵。发生变化，使本基金在相应的组合支援中产生追踪偏离度和追踪瑕疵。准收益率，从而产生追踪偏离度和追踪瑕疵。冲击成本而产生追踪偏离度和追踪瑕疵。费等，可能导致本基金在追踪事迹相比基准时产生收益上的偏离。数的水平、技巧技能、买入卖出的时机采选等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对事迹相比基准的追踪进度。数组成的互异可能导致基金收益率与事迹相比基准收益率产生偏离。个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因笼统卖空、对冲机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因基金分成带来的证券买卖价钱波动、证券往返成本、基金仓位变动等；因指数编制机构指数编制伪善等，由此产生追踪偏离度与追踪瑕疵。本基金力求将日均追踪偏离度的完全值摆布在 0.35%以内，年化追踪瑕疵控中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书制在 4%以内，但因标的指数编制法律解释支援或其他身分可能导致追踪瑕疵卓越上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。尽管指数编制机构将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦不因指数的任何伪善对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现伪善，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和保重，改日指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管制和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会申报并建议治理决策，如更换基金标的指数、调动运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将面对更换基金标的指数、调动运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与干系市集发达有在互异，影响投资收益。本基金标的指数由指数编制机构发布并管制和保重，指数编制机构有权住手编制标的指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能选取部分证券赐与构建，其表征性与可投资性可能存在不熟练或不完备之处。当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调整，基金管制东说念主需支援投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪瑕疵和组合支援的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未能实时对指数编制决策进行支援时，可能导致标的指数的发达与总体市集发达有在互异，从而影响投资收益。投资东说念主需慈祥并承担上述风险，严慎作出投资决策。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之支援，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项支援带来的风险。标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：1）基金可能因无法实时支援投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股以获取足额的适当要求的赎回款项，由此基金管制东说念主可能根据基金合同的约定采选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一说念或部分基金份额的风险。金往返具有杠杆性，当出现不利行情时，细微的变动就可能会使投资东说念主权益遭逢较大损失。同期，股指期货采选逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给基金净值带来紧要损失。的风险点。投资股票期权所面对的主要风险是繁衍品价钱波动带来的市集风险；繁衍品基础资产往返量大于市集可报价的往返量而产生的流动性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无法实时筹措资金自豪建立或者撑捏繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；往返对手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操格调险。资产可能由于无法实时筹措资金自豪建立或者撑捏国债期货头寸所要求的保证金而面对保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而面对基差风险。行资产支捏证券投资，但仍或面对信用风险、利率风险、提前偿付风险、操格调险，所投资的资产支捏证券之债务东说念主出现负约，或由于资产支捏证券信用质料降低、市集利率波动导致证券价钱下降，形成基金财产损失。受资产支捏证券市集中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书规模及往返活跃进度的影响，资产支捏证券存在一定的流动性风险。（1）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金捏有股票无法正常成交的风险。（2）退市风险。科创板奉行比 A 股其他板块更为严格的退市法式，且不再成立暂停上市、复原上市和再行上市方法，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。（3）投资聚合风险。因科创板上市企业均为科技鼎新成长性企业，其生意模式、盈利风险、事迹波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资裁减投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。基金合同顺利满 3 年后链接存续的，连气儿 50 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清理并停止，而无须召开基金份额捏有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。（1）市集风险的同期也势必放大投资风险。将股票手脚担保品进行融资往返时，既需要承担原有的股票价钱下降带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远卓越日常证券往返。章程的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为利率的上调而增多，将面对融资成本增多的风险。托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产奉行强制平仓,且平仓的中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的摆布，平仓的数额可能卓越一说念欠债，由此给投资组合带来损失。门、证券往返所和证券公司齐将可能对融资往返采选相应措施，举例训诲融资保证金比例、撑捏担保比例和强制平仓的条件等，以保重市集安逸运行。这些措施将可能给本金带来杠杆效应裁减、致使提前干预追加担保物或强制平仓状态等潜在损失。（2）流动性风险融资业务的流动性风险主要指当基金不成按照约定的期限返璧债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓撑捏担保比例，且不成按照约定的时候追加担保物时面对强制平仓的风险。（3）信用风险信用风险主要指往返敌手负约产生的风险。一方面，如果证券公司莫得按照融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资往返期间，证券公司融资业务履历、融资业务往返权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履约，则投资组合可能会面对一定的风险。本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通证券出借业务私有风险，包括但不限于以下风险：（1）流动性风险面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；（2）信用风险证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3）市集风险证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的风险。本基金可投资存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东说念主履行享有的权益与境外基础证券捏有东说念主的权益诚然基本很是，但并不成等同于平直捏有境外基础证券。投资于存托凭证可能会面对由于境表里市集上市往返法律解释、上市公司治理结构、股东职权等互异带来的干系成本和投资风险。在往返和捏有存托凭证过程中需要承担的义务及可能受到的限制，应当慈祥证券往返渊博具有的宏不雅经济风险、政策风险、市集风险、不可抗力风险等。若基金管制东说念主注册并成立追踪标的指数的往返型灵通式指数基金（ETF），在不改变本基金投资标的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的连结基金。该连结基金将其绝大部分基金财产投资于追踪归并标的指数的 ETF，细巧追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪瑕疵的最小化。以上变更需经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。因此，本基金存在自动转型的风险。基金合同顺利满 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同应当停止，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的方式继续。故投资者还可能面对本基金自动停止的风险。六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集渊博规章等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之间的匹配覆按。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第十八部分基金的合并、基金合同的变更、停止与基金财产的清理一、基金的合并本基金与其他基金合并，应当按照法律法例章程的方法进行。二、基金合同的变更会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。决议顺利后两日内在章程媒介公告。三、基金合同的停止事由有下列情形之一的，经履行干系方法后，基金合同应当停止：基金托管东说念主联贯的；的身分致使标的指数不适当要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；基金合同顺利满 3 年后链接存续的，连气儿 50 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；四、基金财产的清理清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。（1）基金合同停止情形出面前，由基金财产清理小组统一接收基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理申报；（5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具法律想法书；（6）将清理申报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而不成实时变现的，清理期限相应顺延。五、清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。六、基金财产清理剩余资产的分派依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。七、基金财产清理的公告清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在章程网站上，并将清理申报指示性公告登载在章程报刊上。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书八、基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第十九部分基金合同的内容纲领基金合同的内容纲领见附件一。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第二十部分基金托管条约的内容纲领基金托管条约的内容纲领见附件二。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第二十一部分对基金份额捏有东说念主的服务本基金管制东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管制东说念主将根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务神气。主要服务内容如下：一、基金份额捏有东说念主往返良友的寄送服务每次往返扫尾后，基金份额捏有东说念主应在 T＋2 日后实时通过销售机构的网点查询和打印阐发单；在每季度扫尾后的 10 个作事日内，登记机构或基金管制东说念主按基金份额捏有东说念主意愿，向在该季度内有往返的基金份额捏有东说念主以书面或电子文件形貌寄送季度对账单；在每年度扫尾后 15 个作事日内，登记机构或基金管制东说念主按基金份额捏有东说念主意愿，对扫数的基金份额捏有东说念主以书面或电子文献形貌寄送年度对账单。二、在线服务基金份额捏有东说念主不错通过基金管制东说念主的网站 www.zofund.com 订制基金信息资讯、并享受本基金管制东说念主为基金份额捏有东说念主提供的投资申报服务。三、查询与商量服务基金管制东说念主客服中心为基金份额捏有东说念主提供 7×24 小时的电讲话音服务，基金份额捏有东说念主可通过客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免远程话费）的语音系统或登录基金管制东说念主网站 www.zofund.com 查询基金净值、基金账户信息、基金产物先容等情况，东说念主工座次在作事时候（周一至周五，9：00－17：四、投诉受理基金份额捏有东说念主可拨打客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免远程话费）投诉直销机构和其他销售机构的东说念主员过火服务。五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式研究基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面交融了本招募说明书。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式招募说明书公布后，应当差异置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制；投资东说念主也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东说念主也不错平直登录基金管制东说念主的网站进行查阅。基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书第二十三部分备查文献一、备查文献包括：二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式：以上备查文献存放在基金管制东说念主的办公场地，在办公时候可供免费查阅。中欧基金管制有限公司中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书附件一基金合同的内容纲领一、基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的职权、义务（一）基金份额捏有东说念主的职权与义务基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派清理后的剩余基金财产；（3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；（5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项欺诈表决权；（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息良友；（7）监督基金管制东说念主的投资运作；（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依法拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。包括但不限于：（1）厚爱阅读并慑服基金合同、招募说明书、基金产物良友纲领等信息披露文献；（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）慈祥基金信息走漏，实时欺诈职权和履行义务；中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同停止的有限作事；（6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行动；（7）奉行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；（8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的欠妥得利；（9）发起资金提供方捏有发起资金认购的基金份额自基金合同顺利日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有章程的除外；（10）慑服基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系往返及业务法律解释；（11）提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和补充，并保证其真确性；（12）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。（二）基金管制东说念主的职权与义务但不限于：（1）照章召募资金；（2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同颓唐运用并管制基金财产；（3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；（6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了基金合同及国度关联法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书（9）担任或请托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合同章程的用度；（10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派决策；（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调动央求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈鼓励职权，为基金的利益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借业务；（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益欺诈诉讼职权或者实施其他法律行动；（15）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在适当关联法律、法例的前提下，制订和支援关联基金认购、申购、赎回、调动和非往返过户等业务法律解释；（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。但不限于：（1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同顺利之日起，以老诚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产；（4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管制和运作基金财产；（5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此颓唐，对所管制的不同基金差异管制，差异记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同过火他关联章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采选适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书方法适当基金合同等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；（10）编制季度申报、中期申报和年度申报；（11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关联章程，履行信息走漏及报告义务；（12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、基金合同过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予诡秘，不向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；（13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分配基金收益；（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同过火他关联章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；（16）按章程保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关良友不少于法定最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时候发出，而况保证投资者好像按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开良友，并在支付合理成本的条件下得到关联良友的复印件；（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；（19）面对摈弃、照章被褪色或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文书基金托管东说念主；（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而除名；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书（22）当基金管制东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动承担作事；（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺诈诉讼职权或实施其他法律行动；（24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金管制东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；（25）奉行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。（三）基金托管东说念主的职权与义务但不限于：（1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的章程安全督察基金财产；（2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反基金合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货往返资金清理；（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。但不限于：（1）以老诚信用、用功尽责的原则捏有并安全督察基金财产；（2）确立特意的基金托管部门，具有适当要求的营业场地，配备填塞的、中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；（3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此颓唐；对所托管的不同的基金差异成立账户，颓唐核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此颓唐；（4）除依据《基金法》、基金合同过火他关联章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；（5）督察由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；（7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、基金合同过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开走漏前赐与诡秘，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；（8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项；（10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具想法，说明基金管制东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管制东说念主有未奉行基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的措施；（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系良友不少于法定最低期限；（12）从基金管制东说念主或其请托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；（13）按章程制作干系账册并与基金管制东说念主查对；（14）依据基金管制东说念主的指示或关联章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同过火他关联章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管制东说念主的投资运作；（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；（18）面对摈弃、照章被褪色或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行业监督管制机构，并文书基金管制东说念主；（19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应许担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而除名；（20）按章程监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金管制东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；（21）奉行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法律解释基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。（一）召开事由律法例和中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：（1）停止基金合同；（2）更换基金管制东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）调动基金运作方式；（5）支援基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金法式或训诲基金销售服务费；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资标的、范围或策略；中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书（9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；（11）单独或忖度捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；（13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事项。无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；（2）支援本基金的申购费率、变更收费方式、支援本基金的基金份额类别的成立；（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；（4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及基金合同当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；（5）若基金管制东说念主注册并成立追踪标的指数的往返型灵通式指数基金（ETF），在不改变本基金投资标的的前提下，经基金管制东说念主与基金托管协商一致，本基金依据基金合同约定变更为 ETF 连结基金；（6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。（二）会议召集东说念主及召集方式理东说念主召集。建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。开基金份额捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或忖度代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得碎裂、滋扰。益登记日。（三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时候、地点和会议形貌；（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；（4）授权请托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时候和地点；（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书（7）召集东说念主需要文书的其他事项。中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、请托的公证机关过火联系方式和研究东说念主、表决想法寄交的截止时候和收取方式。决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票服从。（四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主捏有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托诠释适当法律法例、基金合同和会议文书的章程，而况捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记良友相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。形貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连气儿公布干系指示性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不参加收取书面表决想法的，不影响表决服从；（3）本东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法；（4）上述第（3）项中平直出具书面想法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面想法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东说念主出具的请托东说念主捏有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托诠释符正当律法例、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。非现场方式相联接的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通讯方式开会的方法进行。（五）议事内容与方法中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定停止基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第（七）条章程方法确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议：决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书特地决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的违反笔据诠释，不然提交适当会议文书中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文书章程的书面表决想法视为有用表决，表决想法模糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。（七）计票（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当场公布计票结果。（3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书点结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的服从。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）顺利与公告基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果采选通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当奉行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有贬抑力。（九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额捏有东说念主差异捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若干系基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例：基金份额 10%以上（含 10%）；记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书之一）；于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主；之一以上（含二分之一）通过；分之二以上（含三分之二）通过。归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。（十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和支援，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。三、基金合同消灭和停止的事由、方法以及基金财产的清理方式（一）基金的合并本基金与其他基金合并，应当按照法律法例章程的方法进行。（二）基金合同的变更大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。决议顺利后两日内在章程媒介公告。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书（三）基金合同的停止事由有下列情形之一的，经履行干系方法后，基金合同应当停止：基金托管东说念主联贯的；的身分致使标的指数不适当要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；基金合同顺利满 3 年后链接存续的，连气儿 50 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；（四）基金财产的清理清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。（1）基金合同停止情形出面前，由基金财产清理小组统一接收基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理申报；（5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书申报出具法律想法书；（6）将清理申报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而不成实时变现的，清理期限相应顺延。（五）清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。（六）基金财产清理剩余资产的分派依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。（七）基金财产清理的公告清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在章程网站上，并将清理申报指示性公告登载在章程报刊上。（八）基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。四、争议治理方式各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未能治理的，应提交仲裁。任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁，按照该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有贬抑力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，链接古道、勤中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书勉、尽责地履行基金合同章程的义务，保重基金份额捏有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区的关联章程）统率并从其解释。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地和营业场地查阅。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书附件二基金托管条约的内容纲领一、基金托管条约当事东说念主（一）基金管制东说念主称号：中欧基金管制有限公司住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层法定代表东说念主：窦玉明确立日历：2006 年 7 月 19 日批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字[2006]102 号组织形貌：有限作事公司注册本钱：2.20 亿元存续期限：捏续规划研究电话：021-6860 9600 （二）基金托管东说念主称号：交通银行股份有限公司(简称：交通银行) 住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）法定代表东说念主：任德奇成立时候：1987 年 3 月 30 日批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发［1987］40 号文基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号规划范围：采纳公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；规划结汇、售汇业务。注册本钱：742.63 亿元东说念主民币组织形貌：股份有限公司存续期间：捏续规划中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动欺诈监督权基金的投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板以过火他经中国证监会允许刊行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、所在政府债、政府支捏机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可调动债券、可交换债券、公开刊行的次级债、分离往返可转债等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单、现金、繁衍器具（包括国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的干系章程）。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当方法后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；每个往返日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，本基金应当保捏不低于基金资产净值 5% 的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适当方法后，不错支援上述投资品种的投资比例。基金投资、融资比例进行监督。根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下章程：（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书（2）每个往返日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，保捏现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例忖度不低于基金资产净值的 5%；（3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得卓越基金资产净值的 10％；（4）本基金捏有的一说念资产支捏证券，其市值不得卓越基金资产净值的（5）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超过该资产支捏证券规模的 10％；（6）本基金管制东说念主管制的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得卓越其各样资产支捏证券忖度规模的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资法式，应在评级申报发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得卓越基金资产净值的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不适当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法例另有章程的，从其章程；（10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对手开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；（11）本基金若参与国债期货、股指期货往返的，需慑服下列投资比例限制：金资产净值的 10%；金资产净值的 15%；中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书捏有的股票总市值的 20%；捏有的债券总市值的 30%；不得卓越上一往返日基金资产净值的 20%；不得卓越上一往返日基金资产净值的 30%；价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；计较）应当适当基金合同对于股票投资比例的关联约定；（12）本基金若参与股票期权往返的，需慑服下列投资比例限制：净值的 10%；的，应捏有合约行权所需的全额现金或往返所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；约面值按照行权价乘以合约乘数计较；（13）本基金参与融资的，每个往返日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；（14）本基金参与转融通证券出借业务，需慑服下列投资限制：以上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书均计较；因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资不适当上述章程的，基金管制东说念主不得新增出借业务；（15）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票奉行，与境内上市往返的股票合并计较；（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股支援、标的指数成份股流动性限制、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往返日内进行支援，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。法律法例或监管部门取消或支援上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或按照支援后的章程奉行。投资辞谢行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。（1）承销证券；（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷作事的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕往返、主管证券往返价钱过火他不方正的证券往返行动；（7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行动。基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、履行摆布东说念主或者与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书或者从事其他紧要关联往返的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱奉行。干系往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联往返应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。法律、行政法例或监管部门取消或支援上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当方法后，则本基金投资按照取消或支援后的章程奉行。在基金合同顺利后，基金管制东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓励或者与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并文书对方。法律法例或监管部门取消上述组合限制、辞谢行动章程或从事关联往返的条件和要求，本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、辞谢行动章程或从事关联往返的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可依据法律法例或监管部门章程平直对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额捏有东说念主大会审议。管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。（1）基金托管东说念主依据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金管制东说念主参与银行间市集往返时面对的往返敌手资信风险进行监督。基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业法式的银行间市集交易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 1 个作事日内电话或回函阐发收到该名单。基金管制东说念主应如期和不如期对银行间市集现券及回购往返敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 1 个作事日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照条约进行结算。（2）基金管制东说念主参与银行间市集往返时，有作事摆布往返敌手的资信风险，由于往返敌手资信风险引起的损失,基金管制东说念主应当负责向干系作事东说念主追偿。管制东说念主银行入款业务进行监督。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书本基金投资银行入款应适当如下章程：（1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行入款业务账目及核算的真确、准确。（2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据干系章程，就本基金银行入款业务另行签订书面条约，明确两边在干系条约签署、账户开设与管制、投资指示传达与奉行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、督察等历程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的合法权益。（3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核干系条约、账户良友、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。（4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格慑服《基金法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管制、利率管制、支付结算等的各项章程。（1）基金投资运动受限证券,应慑服《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券关联问题的文书》等关联法律法例章程。（2）运动受限证券,包括由法律法例或中国证监会范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券,不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。（3）基金管制东说念主应在基金初度投资运动受限证券前,向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险摆布制度。基金投资非公开刊行股票,基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例摆布情况。基金管制东说念主应至少于初度奉行投资指示之前两个作事日将上述良友书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个作事日内,以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述良友。（4）基金投资运动受限证券前,基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律法中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书规要求的关联书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管制东说念主应保证上述信息的真确、完好,并应至少于拟奉行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。（5）基金托管东说念主派遣基金管制东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托管东说念主合计上述良友可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管制东说念主在投资运动受限证券前就该风险的拆除或贯注措施进行补充书面说明,并保留搜检基金管制东说念主风险管制部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估申报等备查良友的权利。不然,基金托管东说念主有权拒却奉行关联指示。因拒却奉行该指示形成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何作事,并有权申报中国证监会。如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求治理。如果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何作事。投资其他方面进行监督。（二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。如果基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何作事，并有权在发现后申报中国证监会。（三）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时候内答复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管制东说念主应积极配合提供干统共据资料和轨制等。基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或履行投资运作违反《基金法》过火他关联法例、《基金合同》和本条约章程的行动，应实时以书面形貌文书基金管理东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面形貌向基金中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书托管东说念主反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法行动，应立即申报中国证监会，同期文书基金管制东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违反法律、行政法例和其他关联章程，或者违反《基金合同》约定的，应当拒却奉行，立即文书基金管制东说念主，并有权向中国证监会申报。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往返方法照旧顺利的指示违反法律、行政法规和其他关联章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管制东说念主，并有权向中国证监会申报。三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查根据《基金法》过火他关联法例、《基金合同》和本条约章程，基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东说念主计较的基金资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办理清理交收，是否按照法规章程和《基金合同》章程进行干系信息走漏和监督基金投资运作等行动。基金管制东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系良友以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时候内答复并改正。基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管制、私自挪用基金资产、未奉行或无故蔓延奉行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本条约过火他关联章程的，应实时以书面形貌文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形貌对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书管制东说念主应申报中国证监会。对基金管制东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金托管东说念主应积极配合提供干统共据良友和轨制等。基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应立即申报中国证监会，同期文书基金托管东说念主在限期内纠正。四、基金财产督察（一）基金财产督察的原则责罚、分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律作事，其债权东说念主不得对基金财产欺诈请求冻结、扣押和其他职权。账户等投资所需账户，基金管制东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期货资金账户。业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，颓唐核算，确保基金财产的完整和颓唐。基金托管东说念主无法从公开信息或基金管制东说念主提供的书面良友中获取到账日历信息的，应由基金管制东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管制东说念主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何作事。（二）基金召募资产的考证基金召募期满或基金提前扫尾召募时，发起资金认购金额及承诺的认购基金份额捏有期限适当《基金法》、《运作办法》等关联章程后，由基金管制东说念主在章程时候内遴聘适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。基金召募完成，基金管制东说念主应将召募到的一说念资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系诠释文献。（三）基金的银行入款账户的开立和管制据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制基金托管东说念主以本基金的口头在中国证券登记结算有限作事公司开立证券账户。基金证券账户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。基金管制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券账户资产的管制和运用由基金管制东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司开立结算备付金账户即资金交收账户，用于证券往返资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券往返资金结算的二级结算备付金账户。（五）债券托管账户的开立和管制中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书在备案通过后在中央国债登记结算有限作事公司及银行间市集清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。基金管制东说念主负责央求基金干预寰宇银行间同行拆借市集进行往返，由基金管制东说念主在中国际汇往返中心开设同行拆借市集往返账户。由基金管制东说念主保存。（六）期货干系账户的开立和管制基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系章程开立期货资金账户，在中国金融期货往返所获取往返编码。期货资金账户称号及往返编码对应称号应按照关联规定确立。基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行履历，基金管制东说念主授权基金托管东说念主理理干系银期转账业务。（七）基金投资银行入款账户的开立和管制入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主钤记）及基金管制东说念主公章。本基金投资银行入款时，基金管制东说念主应当与入款银行签订具体入款条约/存款阐发票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户等笃信。为贯注特殊情况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取要求。（八）其他账户的开立和管制若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法律解释使用并管制。（九）基金财产投资的关联什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的督察什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行有用摆布的本基金资产不承担督察作事。银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书基金托管东说念主只负责对入款证实书进行督察，不负责对入款证实书真伪的辩认，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全督察作事。（十）与基金财产关联的紧要合同的督察由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件差异由基金托管东说念主、基金管制东说念主督察，干系业务方法另有限制除外。除本条约另有章程外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以上的正本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正本的原件，基金管制东说念主应实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度关联章程奉行。对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得调动。五、基金资产净值计较和司帐核算（一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金管制东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金管制东说念主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的带领想法》过火他法律、法例的章程。基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日往返扫尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后，将复核结果反馈给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按约定予以公布。本基金按以下方法估值：（1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书支援最近往返市价，确定公允价钱；（2）往返所上市往返或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管制东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；（3）往返所上市往返的可调动债券以逐日收盘价手脚估值全价；往返所上市实行全价往返的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；（4）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值技巧确定公允价值。往返所上市的资产支捏证券，采选估值技巧确定公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的归并股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采选估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关联章程确定公允价值。三方估值机构提供的估值净价估值。的市集差异估值。结算价估值。估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近往返日结算价估值。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书关章程进行估值。金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。确保基金估值的平正性。按国度最新章程估值。如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及干系法律法例的章程或者未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商治理。根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基金的基金司帐作事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的会计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照基金管制东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失以及因该往返日基金资产净值计较顺延伪善而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何作事，由基金管制东说念主负责赔付。（二）估值伪善的处理基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值（含各样基金份额的基金份额净值，下同）一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的舛错形成估值伪善，导致其他当事东说念主遭逢损失的，舛错的作事东说念主应当对由于该估值伪善遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。上述估值伪善的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书（1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值伪善作事方应及时协作各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善作事方承担；由于估值伪善作事方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主形成损失的，由估值伪善作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值伪善作事方照旧积极协作，而况有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值伪善作事方派遣更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值伪善已得到更正。（2）估值伪善的作事方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，而况仅对估值伪善的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。（3）因估值伪善而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值伪善作事方仍派遣估值伪善负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值伪善责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和卓越其履行损失的差额部分支付给估值伪善作事方。（4）估值伪善支援采选尽量复原至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。估值伪善被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：（1）查明估值伪善发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值伪善发生的原因确定估值伪善的作事方；（2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善形成的损失进行评估；（3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的作事方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向关联当事东说念主进行阐发。（1）基金份额净值计较出现伪善时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书基金托管东说念主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大。（2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。（三）基金司帐轨制按国度关联部门制定的司帐轨制奉行。（四）基金账册的建立基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐处理原则，差异独飞快成立、登录和督察本基金的全套账册，对双方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。（五）司帐数据和财务方针的查对两边应每个往返日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。（六）基金如期申报的编制和复核基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月差异颓唐编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。如期申报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于季度扫尾之日起 15 个作事日内完成；基金招募说明书、基金产物良友纲领的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在 3 个作事日内，更新基金招募说明书和基金产物良友纲领并登载在章程网站上；基金招募说明书、基金产物良友纲领的其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。中期申报在上半年扫尾之日起 2 个月内公告；年度申报在每年扫尾之日起 3 个月内公告。如果基金合同顺利不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度报告、中期申报或者年度申报。基金管制东说念主在月初 3 个作事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将关联报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个作事日内进行复核，并将复核结中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书果实时书面或以两边约定的其他方式文书基金管制东说念主。对于季度申报、中期申报、年度申报、更新招募说明书、基金产物良友纲领等，基金管制东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门章程的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，支援以两边认同的账务处理方式为准。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。基金托管东说念主对上述申报复核完了后，不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对干系文献审核查验。六、基金份额捏有东说念主名册的督察基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和督察，基金管理东说念主和基金托管东说念主应差异督察基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于法律法例章程的最低期限，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。如不能妥善督察，则按干系法例承担作事。在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管制东说念主应将关联良友送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服诡秘义务。七、争议治理方式两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，应通过友好协商或者和洽治理。托管条约当事东说念主不肯通过协商、和洽治理或者协商、和洽不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对两边当事东说念主均有贬抑力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，链接古道、用功、尽责地履行《基金合同》和本条约章程的义务，保重基金份额捏有东说念主的合中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书法权益。本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之主义，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区的关联章程）统率并从其解释。八、基金托管条约的变更、停止与基金财产的清理（一）基金托管条约的变更本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。（二）基金托管条约的停止事由形成其他基金托管东说念主接收基金财产；事由形成其他基金管制东说念主接收基金管制权；《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例章程的停止事项。（三）基金财产的清理成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组统一接收基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金招募说明书（4）制作清理申报；（5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具法律想法书；（6）将清理申报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而不成实时变现的，清理期限相应顺延。清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经适当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在章程网站上，并将清理申报指示性公告登载在章程报刊上。基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。

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