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大澄净泽中短债债券A,大澄净泽中短债债券C: 大澄净泽中短债债券型证券投资基金更新招募讲解书

发布日期：2024-10-21 12:49    点击次数：173
大澄净泽中短债债券型证券投资基金更      新招募讲解书    基金照料东说念主：大成基金照料有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         二〇二四年十月 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                 招募讲解书                        遑急辅导   大澄净泽中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2022 年 7 月 22 日证监许可【2022】1594 号文赐与注册。基金合同于 2022 年 9 月 15 日肃穆告成。   基金照料东说念主保证本招募讲解书的内容真实、准确、齐备。本招募讲解书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的投资价值和商场前 景作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种持久投资器用，其主邀功能是散播投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大略提供固定收益预期的 金融器用，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市 场基金，低于搀和型基金和股票型基金。   本基金投资于证券商场，基金净值会因证券商场波动等因素产生波动。投资者在投成本 基金前，应仔细阅读本基金的招募讲解书、基金合同、基金产物贵府概要等信息线路文献， 全面默契本基金的风险收益特征和产物特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、 资产景况等判断基金是否和投资者的风险承受才智相恰当，充分磋议自身的风险承受才智， 感性判断商场，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作念出寥寂、严慎决策，赢得基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险、基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的操 作或本事风险、本基金的特别风险等。   本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融器用。资产支持证券具 有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金照料东说念主将本着严慎和抑制风 险的原则进行资产支持证券投资，请基金份额持有东说念主暖和包括投资资产支持证券可能导致的 基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金参与国债期货走动。期货动作一种金融繁衍品，具备自身特别的风险点。投资期 货所濒临的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作 风险。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                          招募讲解书 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券特别的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、本事风险和合规风险等。大都赎回风险是绽开式基金所特别的一种风险，即当单个 绽开日基金的净赎回央求份额进步前一绽开日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法 实时赎回持有的全部基金份额。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照料东说念主履行相应措施后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲解书的关系章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主将对基金简称进行特殊秀美，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅 读相干内容并暖和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金照料东说念主承诺依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤苦的原则照料和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其翌日业 绩推崇，基金照料东说念主照料的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保证。投资有风险， 投资东说念主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募讲解书、基金合同、基金产物贵府 概要等信息线路文献。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决 策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。   本更新的招募讲解书所载内容截止日为 2024 年 9 月 15 日（其中东说念主员变动信息以公告日 为准），关系财务数据和基金净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日，本阐发中所列财务数据 未经审计。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                                                                                                  招募讲解书 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募讲解书                    一、前言   本招募讲解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作照料办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督照料办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路照料办法》                                        （以 下简称《信息线路办法》）、             《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料规矩》                                    （以下简称 《流动性风险照料规矩》）            、其他关系规矩及《大澄净泽中短债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）编写。   基金照料东说念主承诺本招募讲解书不存在职何装假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、齐备性承担法律劳动。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵府央求召募 的。本基金照料东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据《大澄净泽中短债债券型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证 监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合同 所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                             《运作办法》                                  、《信息线路办 法》、《销售办法》、基金合同偏激他关系规矩享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金 份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅《大澄净泽中短债债券型证券投资基金基金合同》。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                 招募讲解书                        二、释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何有用纠正和补充 券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 偏激更新 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、申诉等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正     《信息线路办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息线路照料办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募讲解书 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关对其每每作念出的纠正 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》及相干法律法例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、退换、转托管、按时定额投资及提供基金走动账户信息查询等行为 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东说念主坚韧了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 受大成基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐述的日历 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                招募讲解书 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月              ：指《大成基金照料有限公司绽开式基金注册登记业务王法》，是表率 基金照料东说念主所照料的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金照料东说念主和投资东说念主共同 盲从 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，且不从本类别基金资产 入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度，且 从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 央求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额退换为基金照料东说念主照料的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额) 进步上一绽开日基金总份额的 10％ 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 资产的价值总和 额净值的过程 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产支持证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交 易的债券等 将基金援助投资组合的商场冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 线路办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不细则性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募讲解书 紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的资产 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                 招募讲解书                             三、基金照料东说念主      （一） 基金照料东说念主概况      称号：大成基金照料有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册成本：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司推动为中泰信托有限劳动公司（持股比例 50%）、中国星河投资照料有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      筹商东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信托有限劳动公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信托有限劳动公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信托有限劳动公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金照料有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金照料 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化篡改高档 看护人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金照料有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学人人照料硕士。曾在财政部、世界银行、宇宙社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金照料有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                招募讲解书 任大成国际资产照料有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金照料有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金照料有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学照料学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金照料有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信托 有限劳动公司，现任中泰信托有限劳动公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金照料有限公 司董事。   宋昂然先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 开发（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限劳动公司，历任业务司理、高档司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限劳动公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等劳动。2022 年 11 月起任大成基金照料有限公司董事。   胡维翊先生，寥寂董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任宇宙东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，寥寂董事，香港浸会大学工商照料学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资照料公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金照料有限公司寥寂董事。   江涛女士，寥寂董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业照料部副总司理（主理劳动）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会秘书兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金照料有限公司寥寂董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处本事员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                     招募讲解书 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限劳动公司总裁办秘书处副处长（主理劳动）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限劳动公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限劳动公司计谋发展部奉行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金照料有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学照料学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康本事有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金照料有限公司空洞照料部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金照料有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金照料有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金照料有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金照料有限公司监察稽核部奉行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学人人照料硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司奉行董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督照料委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金照料有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产照料有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行看护看护人，国际货币基金组织国际成本商场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副旁观员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金照料有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                          招募讲解书   赵冰女士，副总司理，清华大学工商照料硕士。曾供职于中国证券业协会阅历照料部、 专科连接部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备劳动。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、分解及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金照料有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行劳动；2000 年加入中国证券监督照料委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金照料有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金照料有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金照料有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾履新于博时基金照料有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资照料部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   汪曦：清华大学工学学士、好意思国纽约大学玄学硕士（运营照料专科）。证券从业年限 8 年。2011 年 12 月至 2013 年 10 月任长城证券股份有限公司金融研究所研究员。2013 年 10 月至 2016 年 9 月任融通基金照料有限公司固定收益部研究员、基金司理。2016 年 9 月至 2018 年 12 月任上海国泰君安资产照料有限公司固定收益部投资司理、高档投资司理。2019 年 4 月至 2021 年 1 月任珠江东说念主寿保障股份有限公司投资照料部研究员。2021 年 2 月至 2022 年 5 月任第一创业股份有限公司资产照料部投资总监、投资司理。2022 年 6 月至 2024 年 6 月任 国华兴益保障资产照料有限公司资深债券投资司理。2024 年 6 月于今任大成基金照料有限 公司债券投资一部基金司理。2024 年 8 月 7 日起任大成安汇金融债债券型证券投资基金、 大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金司理。2024 年 8 月 9 日起任大成惠嘉一年按时绽开 债券型证券投资基金基金司理。2024 年 9 月 3 日历任大澄净泽中短债债券型证券投资基金 基金司理。具有基金从业阅历。国籍：中国   （2）历任基金司理        历任基金司理姓名                          照料本基金时期            张俊杰                  2022 年 9 月 15 日至 2024 年 9 月 10 日 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募讲解书      公司固定收益投资决策委员会由 8 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 7 名。名单如下：      肖剑，副总司理，固定收益投资决策委员会主席，国际业务投资决策委员会主席；周恩 源，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员；王立，基金司理，公司首席固定收 益投资官、社保及养老投资照料部总监，固定收益投资决策委员会委员；谢民，走动照料部 总监，固定收益投资决策委员会委员，股票投资决策委员会委员；孙丹，基金司理，混联合 产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委员；郑欣，基金司理，固定收益投资决策委员 会委员；冯佳，基金司理，固定收益总部债券投资一部副总监，固定收益投资决策委员会委 员；刘谢冰，基金司理，固定收益总部现款资产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委 员。      上述东说念主员之间不存在支属关系。      （三） 基金照料东说念主的职责      按照《基金法》、             《运作办法》偏激他关系规矩，基金照料东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金照料东说念主的财产相互寥寂，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 合同等法律文献的规矩，按关系规矩筹谋并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的 价钱； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募讲解书                 、基金合同偏激他关系规矩，履行信息线路及阐发义务；                                       、基金合同 偏激他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予藏匿，不向他东说念主深刻，但向监管机 构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科看护人提供服务而向其提供的情况除 外； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 年限不低于法律法例规矩的最低期限； 够按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合理成本 的条件下得到关系贵府的复印件； 管东说念主； 补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而罢职； 合同形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担劳动； 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募讲解书      （四） 基金照料东说念主承诺 选用有用措施，防护违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面抑制轨制，选用 有用措施，防护以下《基金法》、《运作办法》讳饰的行动发生：      （1）将基金照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）挣扎允地对待其照料的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例和中国证监会讳饰的其他行动。 法例及行业表率，憨厚信用、勤苦尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违纪筹谋；      （2）违背基金合同或托管公约；      （3）毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；      （5）断绝、扰乱、不情愿严重影响中国证监会照章监管；      （6）野蛮职守、滥用权利；      （7）深刻在职职期间瞻念察的关系证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策动等信息；      （8）除按本基金照料东说念主公司轨制进行基金投资外，径直或盘曲进行其他股票走动；      （9）协助、接受托福或以其他任何式样为其他组织或个东说念主进行证券走动；      （10）违背证券走动场所业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱，骚扰商场秩 序；      （11）专门毁伤基金投资者偏激他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不方正技巧谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息线路不真实，有误导、诓骗因素；      （15）法律法例和中国证监会讳饰的其他行动。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募讲解书 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产不必于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷劳动的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱偏激他不方正的证券走动行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会规矩讳饰的其他行为。      基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行抑制东说念主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱奉行。相干走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联走动应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或援助上述讳饰性规矩的，如适用于本基金，基金照料 东说念主在履行恰当措施后，则本基金投资不再受相干限制或按援助后的规矩奉行。      （五） 基金司理的承诺 利益； 期间瞻念察的关系证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策动等信 息；      （六） 基金照料东说念主的里面抑制轨制      本基金照料东说念主为加强里面抑制，促进公司诚信、正当、有用筹谋，保障基金份额持有东说念主 利益，爱戴公司及公司推动的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》                                、《证券投资基金管 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书 理公司照料办法》、         《证券投资基金照料公司里面抑制携带成见》等法律法例，并迷惑公司实 际情况，制定《大成基金照料有限公司里面抑制大纲》。   公司里面抑制是指公司为驻扎和化解风险，保证筹谋运作相宜公司的发展有策动，在充分 磋议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照料方法、实施操作措施与抑制措施而 形成的系统。公司建立科学合理、抑制严实、运行高效的里面抑制体系，制定科学完善的内 部抑制轨制。   公司里面抑制轨制由里面抑制大纲、基本照料轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面抑制系统和支持其有用性承担最终劳动，公司照料层对里面 抑制轨制的有用奉行承担劳动。   （1）保证公司筹谋运作严格盲从国度关系法律法例和行业监管王法，自发形成称职经 营、表率运作的筹谋想想和筹谋理念。   （2）驻扎和化解筹谋风险，提高筹谋照料效益，确保筹谋业务的稳健运行和受托资产 的安全齐备，好意思满公司的不绝、褂讪、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、齐备、实时。   （1）健全性原则。里面抑制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、奉行、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控措施，爱戴内控轨制 的有用奉行。   （3）寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成立保持相对寥寂，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司成立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋照料方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本抑制达到最好的里面抑制成果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制相宜国度法律、法例、规章和各项规矩。   （2）全面性原则。里面抑制轨制涵盖公司筹谋照料的各个要领，不得留有轨制上的空 白或间隙。   （3）审慎性原则。制定里面抑制轨制以审慎筹谋、驻扎和化解风险为起点。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书   （4）应时性原则。跟着关系法律法例的援助和公司筹谋计谋、筹谋方针、筹谋理念等 表里部环境的变化进行实时的纠正或完善里面抑制轨制。   里面抑制的基本要素包括抑制环境、风险评估、抑制行为、信息疏导和里面监控。   （1）抑制环境组成公司里面抑制的基础，抑制环境包括筹谋理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德熏陶等内容。   （2）公司照料层安谧缔造内控优先和风险照料理念，培养全体职工的风险驻扎坚韧， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险坚韧集结到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐扬寥寂董事和监事会的监督职能，讳饰不方正关 联走动、利益运输和里面东说念主抑制表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互寥寂。公司建立决策科学、运营表率、照料高效的运行机制，包括民主、透明的决策 措施和照料议事王法，高效、严谨的业务奉行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身筹谋特性设立纪律递进、权责联合、严实有用的内控防地： 并以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担劳动。 严格的稽查和反馈。 量，并建议风险援助的建议；对投资事迹进行评价，包括全体推崇分析、事迹构因素析以及 事迹短期和持久不绝性检修；对将要伸开的新业务和篡改性产物的投资作念全面的风险评估， 建议风险预警等劳动。   （6）建立有用的东说念主力资源照料轨制，健全引发拘谨机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相恰当的职业操守和专科胜任才智。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 驻扎和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权照料轨制，授权抑制集结于公司筹谋行为的恒久。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书 授权模范和措施，保证授权轨制的贯彻奉行。 价，对已不适用的授权实时纠正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行寥寂运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确差别各岗亭职责，投资和走动、走动和清 算、基金司帐和公司司帐等遑急岗亭不得有东说念主员的叠加。遑急业务部门和岗亭进行物理阻隔。   （11）制订切实有用的济急应变措施，建立危境处理机制和措施。   （12）爱戴信息疏导渠说念的灵通，建立明晰的阐发系统。   （13）建立有用的里面监控轨制，成立督察长和寥寂的监察稽核部门，对公司里面抑制 轨制的奉行情况进行不绝的监督，保证里面抑制轨制落实。公司按时评价里面抑制的有用性， 并根据商场环境、新的金融器用、新的本事应用和新的法律法例等情况进行应时改进。   （1）公司自发盲从国度关系法律法例，按照投资照料业务的性质和特性严格制定照料 规章、操作过程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并选用抑制措施。   （2）研究业务抑制主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务抑制主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书 决策措施、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金走动业务抑制主要内容包括： 行走动。 法违纪或者其他很是情况，应当实时阐发相应部门与东说念主员。   （5）建立严格有用的轨制，防护不方正关联走动毁伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 波及关联走动的，在相干投资研究阐发中很是讲解，并报公司风险抑制委员会审议批准。   （6）公司在审慎筹谋和正当例范的基础上竭力金融篡改。在充分论证的前提下周到考 虑金融篡改品种或业务的法律性质、操作措施、经济后果等，严格抑制金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务模范、销售渠说念照料、告白宣传行动表率，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定详实的登记过户劳动过程，建立登记过户电脑系统、数据按时查对、备份制 度，建立客户贵府的藏匿看守轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会关系规矩，建立完善的信息线路轨制，保证公 开线路的信息真实、准确、齐备、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息线路劳动，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息线路的稽查和评价，对存在的问题实时建议改进办法，对 出现的诞妄建议处理成见，并细腻相干东说念主员的劳动。   （12）掌抓内幕信息的东说念主员在信息公开线路前不得深刻其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的照料轨制。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募讲解书   信息本事系统的遐想开发相宜国度、金融行业软件工程模范的要求，编写齐备的本事资 料；在好意思满业务电子化时，成立藏匿系统和相应抑制机制，并保证筹谋机系统的可稽性，信 息本事系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭劳动轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等照料措施， 确保系统安全运行。   （15）筹谋机机房、开垦、网罗等硬件要求相宜关系模范，开垦运行和爱戴通盘这个词过程实 施明确的劳动照料，严格差别业务操作、本事爱戴等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分磋议到软件的安全性、可靠性、褂讪性和可扩展性，具备身 份考证、探问抑制、故障还原、安全保护、均权制约等功能。信息本事系统遐想、软件开发 等本事东说念主员不得介入推行的业务操作。用户使用的密码口令按时更换，不得向他东说念主显现。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员看守。   （17）对信息数据实行严格的照料，保证信息数据的安全、真实和齐备，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格筹谋机走动数据的授权纠正措施，并坚持电子信息数据 的按时稽查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，遑急数据外乡备份而且持久保存。   （18）信息本事系统按时稽核稽查，完善业务数据看守等安全措施，进行排除故障、灾 难还原的演习，确保系统可靠、褂讪、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                     《证券投资基金司帐核算业务携带》等国度关系 法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐劳动操作过程和司帐岗亭劳动手册，并 针对各个风险抑制点建立严实的司帐系统抑制。   （20）明确职责差别，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，讳饰需要相互监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，寥寂建账、寥寂核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户成立、资金划拨、账簿记录等方面相互寥寂。基金司帐核算与公司司帐核算相互寥寂。   （22）选用恰当的司帐抑制措施，以确保司帐核算系统的平素运转。 确纪录经济业务，明确经济劳动。   （23）选用合理的估值方法和科学的估值措施，公允响应基金所投资的有价证券在估值 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募讲解书 时点的价值。   （24）表率基金计帐交割劳动，在授权范围内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本抑制和事迹探员轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案看守和财务布置轨制，财会部门妥善看守密押、业务用章、 支票等遑急凭据和司帐档案，严格司帐贵府的调阅手续，防护司帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作照料办法，自发盲从国度财税轨制和 财经轨范。   （28）公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，督察长应当经中国证监会相干 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核劳动的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司相干会议，调阅公司相干档案，就里面抑制轨制的奉行情况独迅速履行稽查、评价、阐发、 建议职能。督察长按时和不按时向董事会阐发公司里面抑制奉行情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司照料层负责，开展监察稽核劳动，公司保证监察 稽核部门的寥寂性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作措施和组织轨范。   （31）强化里面稽查轨制，通过按时或不按时稽查里面抑制轨制的奉行情况，确保公司 各项筹谋照料行为的有用运行。   （32）公司董事会和照料层爱好和支持监察稽核劳动，对违背法律、法例和公司里面控 制轨制的，细腻关系部门和东说念主员的劳动。   （1）本基金照料东说念主承诺以上对于里面抑制轨制的线路真实、准确。   （2）本基金照料东说念主承诺根据商场变化和公司业务发展不断完善里面抑制轨制。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                  招募讲解书                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息线路负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家实足由企业法东说念主理股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选用国 际司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌走动（股票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。收尾 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 18.20%，权重 法下成本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照料团队、产物研发 团队、风险照料团队、系统与数据团队、形貌支持团队、运营照料团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家赢得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资照料托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                            招募讲解书 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东说念主、私募基金业务外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管迷惑自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和篡改精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，接力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为携带，以“值得相信的群众、贴心折务的管家、让 价值不绝增多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以篡改的“服务产物化”为方法论，全方 位助力资管机构好意思满可不绝的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，不断篡改托管系统、服务和产物：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务模范，首家发布私 募基金绩效分析阐发，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告捷托 管国内第一只券商聚联合产照料策动、第一只 FOF、第一只信托资金策动、第一只股权私 募基金、第一家好意思满货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户分解、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看守， 好意思满从单一托管服务商向全面投资者服务机构的迁徙，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务不绝稳健发展，社会影响力不断普及,连年来赢得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融篡改 “十佳金融产物篡改奖”； 中国资产照料“金贝奖”“最好资产托管银行”                     、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融篡改“十佳金融产 托管银行奖”； 品篡改奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2017 年度优秀资产托管机构” 奖；同月，托管大数据平台风险照料系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一 等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》                                        “中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、                                             “20 年最 值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖； 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣 获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                             招募讲解书 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，    “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基       《证券时报》                                ；2022 年 1 月荣获中央国 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 债登记结算有限劳动公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好分解托管银行”三项大奖；            “2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限劳动公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业篡改英华奖“托管 篡改奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2023 年度优秀资产托管机构”                                                 、 “2023 年度估值业务了得机构”                 、“2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管和洽伙伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非奉行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产照料有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资照料有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限劳动 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、奉行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行劳动，2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                              招募讲解书 董事长、招联挥霍金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险抑制部副司理、司理、信贷照料部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险照料、信贷照料、 公司金融、资产托管等范围有深入的研究和丰富的实务训戒。   （三）基金托管业务筹谋情况   收尾 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面抑制轨制   里面抑制主见   招商银行确保托管业务严格盲从国度关系法律法例和行业监管轨制，坚持称职筹谋、规 范运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督机制，驻扎和化解筹谋风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞间隙、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险抑制轨制，确保托管业务信息真实、准确、齐备、实时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务轨制、过程的不断完善。   里面抑制组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面抑制及风险驻扎体系：   一级里面抑制及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防卫和抑制；总行 风险照料部、法律合规部、审计部寥寂对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及照料 建议。   二级里面抑制及风险驻扎是招商银行资产托管部设立风险合规照料相干团队，负责部门 里面风险防卫和抑制，实时发现里面抑制劣势，建议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室阐发。   三级里面抑制及风险驻扎是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵循内抑制衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募讲解书   里面抑制原则   （1）全面性原则。里面抑制隐蔽各项业务过程和操作要领、隐蔽通盘团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照料轨制的建立均以驻扎风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寥寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寥寂，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抑制的稽查、评价部门寥寂于里面抑制 的建立和奉行部门。   （4）有用性原则。里面抑制有用性包含里面抑制遐想的有用性、里面抑制奉行的有用 性。里面抑制遐想的有用性是指里面抑制的遐想隐蔽了通盘应暖和的遑急风险，且遐想的风 险草率措施恰当。里面抑制奉行的有用性是指里面抑制大略按照遐想要求严格有用奉行。   （5）恰当性原则。里面抑制恰当招商银行托管业务风险照料的需要，并大略跟着托管 业务筹谋计谋、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公步地与我行其他业务步地阻隔，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻扎的目的。   （7）遑急性原则。里面抑制在好意思满全面抑制的基础上，暖和遑急托管业务遑急事项和 高风险要领。   （8）制衡性原则。里面抑制大略好意思满在托管组织体系、机组成立、权责分派及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   里面抑制措施   （1）完善的轨制开发。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照料、产物受理、会 计核算、资金计帐、岗亭照料、档案照料和信息照料等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规矩、业务照料办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、照料要求 明确，清闲风险照料全隐蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险抑制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，选用加密、直连方式传输数据，数据奉行外乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行探问。   （3）客户贵府风险抑制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 藏匿，除法律法例和其他关系规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书 露。      （4）信息本事系统风险抑制。招商银行对信息本事系统机房、权限照料实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，通盘电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统采 取两地三中心的济急备份照料措施等，保证信息本事系统的安全。      （5）东说念主力资源抑制。招商银行资产托管部通过建立细腻的企业文化和职工培训、引发 机制、加强东说念主力资源照料及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源照料。      （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和措施      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       《公开召募证券投资基金运作照料办法》等有 关法律法例的规矩及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东说念主对基金照料东说念主发送 的投资指示、基金照料东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行稽查监督，对违背法律法例、 基金合同的指示断绝奉行，独立即申诉基金照料东说念主。      基金托管东说念主如发现基金照料东说念主依据走动措施照旧告成的投资指示违背法律、行政法例和 其他关系规矩，或者违背基金合同约定，实时以书面式样申诉基金照料东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律法例及基金合同允许的援助期限。基金照料东说念主收到申诉后应实时查对阐述并 以书面式样向基金托管东说念主发出回函并改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主申诉的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                             招募讲解书                          五、相干服务机构   （一）销售机构及筹商东说念主   称号：大成基金照料有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   筹商东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资分解中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   筹商东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法东说念主代表：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （2）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法东说念主代表：方合英   客服电话：95558 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募讲解书   筹商东说念主：王晓琳   筹商电话：010-66637271   网址：www.citicbank.com   （3）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法东说念主代表：张金良   客服电话：95580   筹商东说念主：李雪萍   网址：www.psbc.com   （4）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法东说念主代表：谢永林   客服电话：95511-3   筹商东说念主：张莉   筹商电话：021-38637673   网址：http://bank.pingan.com   （5）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法东说念主代表：陆华裕   客服电话：95574   筹商东说念主：胡技勋   筹商电话：021-63586210   网址：www.nbcb.com.cn   （6）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法东说念主代表：程劲松 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                          招募讲解书   客服电话：956033   筹商东说念主：朱杰霞   筹商电话：0769-27239605   网址：www.dongguanbank.cn   （7）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   法东说念主代表：霍达   客服电话：95565   筹商东说念主：黄婵君   筹商电话：0755-82960167   网址：www.cmschina.com   （8）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座   法东说念主代表：张佑君   客服电话：95548   筹商东说念主：彭光明   筹商电话：010-60838696   网址：www.cs.ecitic.com   （9）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法东说念主代表：王晟   客服电话：4008-888-888   筹商东说念主：辛国政   筹商电话：010-83574507   网址：www.chinastock.com.cn   （10）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                 招募讲解书   办公地址：上海市广东路 689 号   法东说念主代表：周杰   客服电话：95553、400-888-8001   筹商东说念主：李笑鸣   筹商电话：021-23219000   网址：www.htsec.com   （11）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   法东说念主代表：张剑   客服电话：95523   筹商东说念主：曹晔   筹商电话：021-54033888   网址：www.swhysc.com   （12）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法东说念主代表：金才玖   客服电话：95579、4008-888-999   筹商东说念主：奚博宇   筹商电话：027-65799999   网址：www.95579.com   （13）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法东说念主代表：张伟   客服电话：95597   筹商东说念主：庞晓芸   筹商电话：0755-82492193   网址：www.htsc.com.cn 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                               招募讲解书    （14）中信证券(山东)有限劳动公司    注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法东说念主代表：肖海峰    客服电话：95548    筹商东说念主：赵如意    筹商电话：0532-85725062    网址：http://sd.citics.com/    （15）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    法东说念主代表：陈可可    客服电话：95548    筹商东说念主：陈靖    筹商电话：020-88836999    网址：www.gzs.com.cn    （16）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法东说念主代表：李剑锋    客服电话：95386    筹商东说念主：石健    筹商电话：025-83367888    网址：www.njzq.com.cn    （17）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                            招募讲解书     客服电话：95584、4008-888-818     筹商东说念主：金达勇     筹商电话：0755-83025723     网址：www.hx168.com.cn     （18）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法东说念主代表：王献军     客服电话：95523     筹商东说念主：李巍     筹商电话：010-88085858     网址：www.swhysc.com     （19）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号     法东说念主代表：王洪     客服电话：95538     筹商东说念主：张雪雪     筹商电话：0531-68881051     网址：www.zts.com.cn     （20）国金证券股份有限公司     注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号     法东说念主代表：冉云     客服电话：95310     筹商东说念主：刘婧漪     筹商电话：028-86690057     网址：www.gjzq.com.cn 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                              招募讲解书    （21）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    法东说念主代表：窦长宏    客服电话：400-990-8826    筹商东说念主：陈雨涵    筹商电话：010-60833754    网址：www.citicsf.com    （22）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法东说念主代表：谭广锋    客服电话：4000-890-555    筹商东说念主：曾元    筹商电话：4000-890-555    网址：www.txfund.com    （23）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    法东说念主代表：其实    客服电话：95021    筹商东说念主：潘世友    筹商电话：021-54059977    网址：www.1234567.com.cn    （24）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 10F、11F、14F    法东说念主代表：陶怡 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                               招募讲解书   客服电话：400-700-9665   筹商东说念主：程艳   筹商电话：021-68077516   网址：www.ehowbuy.com   （25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国际中心 E 座   法东说念主代表：王珺   客服电话：95188-8   筹商东说念主：韩爱彬   筹商电话：0571-26888888   网址：www.fund123.cn   （26）上海利得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法东说念主代表：李兴春   客服电话：4000325885   筹商东说念主：张仕钰   筹商电话：021-60195205   网址：www.leadfund.com.cn   （27）嘉实金钱照料有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层   法东说念主代表：张峰   客服电话：400-021-8850   筹商东说念主：闫欢   筹商电话：010-85097302   网址：www.harvestwm.cn   （28）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                          招募讲解书   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法东说念主代表：王伟刚   客服电话：400-055-5728   筹商东说念主：丁向坤   筹商电话：010-56282140   网址：http://www.hcfunds.com   （29）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   法东说念主代表：简梦雯   客服电话：400-799-1888   筹商东说念主：徐亚丹   筹商电话：021-50712782   网址：www.520fund.com.cn   （30）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   客服电话：400-820-5369   筹商东说念主：李关洲   筹商电话：021-65370077   网址：www.jiyufund.com.cn   （31）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法东说念主代表：黄欣   客服电话：400-6767-523   筹商电话：021-3376-8132   网址：http://www.zzwealth.cn   （32）深圳新华信通基金销售有限公司 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                       招募讲解书   注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）筹谋场所:深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710-711   办公地址：深圳市前海深港和洽区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）筹谋场所:深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710-711   法东说念主代表：戴媛   客服电话：400-000-5767   筹商东说念主：梁鑫   筹商电话：18335159958   网址：www.xintongfund.com   （33）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   法东说念主代表：肖雯   客服电话：020-89629066   筹商东说念主：邱湘湘   筹商电话：020-89629099   网址：www.yingmi.cn   （34）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   法东说念主代表：邹保威   客服电话：95118 、400-098-8511（个东说念主业务）、 400-088-8816（企业业务）   筹商东说念主：李丹   筹商电话：13601264918   网址：kenterui.jd.com   （35）上海中原金钱投资照料有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法东说念主代表：毛淮平   客服电话：400-817-5666 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                           招募讲解书   筹商东说念主：张静怡   筹商电话：010-88066326   网址：www.amcfortune.com   基金照料东说念主可根据关系法律、法例的要求，选拔其他相宜要求的机构代理销售本基金， 并在基金照料东说念主网站公示。   （二）注册登记机构   称号：大成基金照料有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   筹商东说念主：黄慕平   （三）讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：普华永说念中天司帐师事务所(特殊平庸合伙)   住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   奉行事务合伙东说念主：李丹   电话：021-23238888   传真：021-23238800   筹商东说念主：徐翘楚   承办注册司帐师：陈熹、徐翘楚 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                          招募讲解书                    六、基金合同的告成   （一）基金合同的告成   根据相干法例和本基金合同的关系规矩，本基金合同已于 2022 年 9 月 15 日肃穆告成。 自基金合同告成之日起，本基金照料东说念主肃穆脱手照料本基金。   （二）基金类型及存续期限   基金类型：债券证券投资基金   基金运作方式：契约型绽开式   基金存续期限：不按时   （三）基金份额类别成立   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，且不从本类别基金资产入网提销售服务费的， 称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度，且从本类别基金资产入网 提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额将分别筹谋基金份额净值并单独公告。   投资东说念主可自行选拔认购/申购的基金份额类别。   根据基金运作情况，在不违背法律法例且对现存基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响 的前提下，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当措施后，可住手现存基金份额类 别的销售、增多新的基金份额类别或援助基金份额类别成立王法等，而无需召开基金份额持 有东说念主大会。   （四）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》告成后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于五千万元情形的，基金照料东说念主应当在按时阐发中赐与线路；连气儿 50 个劳动日 出现前述情形的，《基金合同》自动隔绝，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募讲解书            七、基金份额的申购、赎回与退换   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募 讲解书或其他相干公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动所、深 圳证券走动所的平素走动日的走动时期，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要 求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时期变更 或其他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的援助，但应 在实施日前依照《信息线路办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   基金照料东说念主可根据推行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办 理时期在申购脱手公告中规矩。   基金照料东说念主自基金合同告成之日起不进步 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期 在赎回脱手公告中规矩。   在细则申购脱手与赎回脱手时期后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信 息线路办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或 者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或退换央求且登记机 构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价 格。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后筹谋的各样基金份额净值 为基准进行筹谋；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书 回； 的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行援助。基金照料东说念主必须在 新王法脱手实施前依照《信息线路办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据销售机构规矩的措施，在绽开日的具体业务办理时期内建议申购或 赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购央求 成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购告成。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活 效。投资者赎回央求告成后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在 发生大都赎回或基金合同载明的其他减慢支付赎回款项等情形时，款项的支付办法参照 基金合同关系要求处理。   如遇走动所或走动商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能抑制的因素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上 述情形灭绝的下一个劳动日划出。   基金照料东说念主应以走动时期收尾前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购或赎回 央求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐述。 T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不告捷或无效，则申购款项退还给投资东说念主。 构照实接纳到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐述以基金登记机构的阐述结果为准。 对于央求的阐述情况，投资东说念主可实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的投资 者任何损失由投资者自行承担。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募讲解书   基金照料东说念主不错在不违背法律法例规矩的前提下，对上述业务办理王法进行援助， 并在援助实施前按照《信息线路办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 有的部分或全部基金份额赎回。本基金不错对投资者每个基金走动账户的最低基金份额 余额以及每次赎回的最低份额作念出规矩，具体规矩请见相干公告。 其他方式变相侧目 50%聚首度限制（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或进步 50%的除外）             。 额上限、单日净申购比例上限，具体规矩请参见更新的招募讲解书或相干公告。 理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资 运作与风险抑制的需要，可选用上述措施对基金范围赐与抑制。具体见基金照料东说念主相干 公告。 数目限制。基金照料东说念主必须在援助实施前依照《信息线路办法》的关系规矩在规矩媒介 上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老策动筹集的资金偏激投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于： 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                         招募讲解书   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基 金 A 类基金份额对申购成立级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按 单笔分别筹谋。具体费率如下：       申购金额（M）             A 类份额申购费率          C 类份额申购费率        M       M≥500 万元            1000 元/笔   A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   待业金客户在基金照料东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率奉行，不再享有费率扣头。   本基金赎回费率如下：             持有基金时期（T）                 赎回费率                   T                  T≥7 天                0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，宝石续持有期少于 7 日 的投资东说念主，赎回费全额归入基金财产。 的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律法例以及监管部门、自 律王法的规矩。 利益无推行性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销策动，按时或不按时地开展 基金促销行为。在基金促销行为期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金照料 东说念主不错恰当调低基金申购费率、赎回费率。   （七）申购份额与赎回支付金额的筹谋方式 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募讲解书    （1）申购份额及余额的处理方式：申购份额筹谋结果按四舍五入方法，保留到小 数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。    （2）赎回金额及余额的处理方式：赎回金额筹谋结果均按四舍五入方法，保留到 极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。    （1）若投资者选拔 A 类基金份额：    a. 申购用度适用比例费率时，申购份额的筹谋公式为：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    b. 申购用度适用固定金额时，申购份额的筹谋公式为：    净申购金额=申购金额－固定金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.40%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/(1+0.40%)=39,840.64 元    申购用度=40,000-39,840.64=159.36 元    申购份额=39,840.64/1.0400=38,308.31 份    即：投资者投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0400 元，则可得到 38,308.31 份 A 类基金份额。    （2）若投资者选拔 C 类基金份额，则申购份额的筹谋公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=40,000.00/1.0400=38,461.54 份    即：投资者投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。    （1）A 类基金份额的赎回 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                              招募讲解书      赎回金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值      赎回用度=赎回金额×赎回费率      净赎回金额=赎回金额—赎回用度      例：某投资者在持有基金份额时期为 1 年时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回 金额为：      赎回金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元      赎回用度=10,500.00×0＝0 元      净赎回金额=10,500.00—0＝10500.00 元      即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。      （2）C 类基金份额的赎回      赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值      赎回用度=赎回金额×赎回费率      净赎回金额=赎回金额—赎回用度      例：某投资者在持有基金份额时期为 1 年时赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元      赎回用度=10,500.00×0＝0 元      净赎回金额=10,500.00—0＝10,500.00 元      即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。      A 类基金份额净值＝A 类基金份额的基金资产净值总额/A 类基金份额总和      C 类基金份额净值＝C 类基金份额的基金资产净值总额/C 类基金份额总和      本基金 A 类和 C 类基金份额的份额净值的筹谋，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市 后筹谋，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行恰当措施，不错恰当蔓延筹谋或公 告。      （八）申购与赎回的登记 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募讲解书 益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。 脱手实施前 3 个劳动日在规矩媒介上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照料东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者进步基金份额总和的 50%，或者变相侧目 50%聚首度的情形时。 者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购央求时，基金照料东说念主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的 申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照料 东说念主应实时还原申购业务的办理。发生上述第 7、8 项情形时，基金照料东说念主不错选用比例阐述 等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金照料东说念主有权断绝该等全部或者部分申购央求。 如果法律法例、监管要求援助导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金照料东说念主在履行恰当程 序后，可修改该项内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值本事仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照料东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金照料东说念主应按 规矩报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金照料东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎 回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料东说念主 应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十一）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金退换中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额)进步前一 绽开日的基金总份额的 10％，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平素赎回 措施奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有可贵或合计因支付投 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募讲解书 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回央求缓期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。 选拔缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被打消。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹谋赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且发生单个绽开日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金 份额占前一绽开日基金总份额的比例进步 10%时，本基金照料东说念主有权对该单个基金份额持有 东说念主进步前一绽开日基金总份额 10%的赎回央求实施缓期办理；对该单个基金份额持有东说念主占前 一绽开日基金总份额 10%的赎回央求，与当日其他赎回央求沿路，按上述（1）或（2）方式 处理。如下一绽开日，该单个基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份 额 10%的，连接按前述王法处理，直至该单个基金份额持有东说念主单个绽开日内央求赎回的基金 份额占前一绽开日基金总份额的比例低于 10%。   基金照料东说念主在履行恰当措施后，有权根据其时商场环境援助前述比例和办理措施，并在 规矩媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金照料东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得进步   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规 定的其他方式在 3 个走动日内申诉基金份额持有东说念主，讲解关系处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 关规矩，在规矩媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个劳动日的各样基 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募讲解书 金份额净值。基金照料东说念主亦不错根据推行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时期， 届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十三）基金退换   基金照料东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金照料东说念主 照料的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相干王法由基金照料东说念主 届时根据相干法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相干机构。   （十四）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 走动过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非走动过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据告成司法通知将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于相宜条件 的非走动过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的模范收取转托管费。   （十六）按时定额投资策动   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资策动，具体王法由基金照料东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理按时定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募讲解书中所规矩的按时定额投资策动最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的走动场所或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募讲解书 户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 照料东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十九）基金份额的质押或其他业务   如相干法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有权 制定和实施相应的业务王法。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧袋机制”章节 或相干公告。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书                    八、基金的投资   （一） 投资主见   在严格抑制风险的基础上，通过积极主动的投资照料，追求基金资产的持久稳健升值， 力图好意思满卓越事迹比拟基准的投资答复。   （二） 投资范围   本基金的投资范围主要包括国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、处所政 府债、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公开刊行 的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、可分离走动可转债的纯债部分）                                   、资产支持 证券、现款、银行进款（包括公约进款、按时进款偏激他银行进款）                              、同行存单、债券回购、 货币商场器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需符 合中国证监会的相干规矩。   本基金不参与股票等资产的投资，不参与可退换债券（可分离走动可转债中的纯债部分 除外）、可交换债券的投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当措施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%，每个走动日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的走动保证金后，持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不进步三年(含)的债券资产，主要包括国债、地 方政府债、政府支持机构债、政府支持债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开刊行的 次级债券、可分离走动可转债的纯债部分、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券等金融器用。   其中剩余期限是指筹谋日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外： 筹谋。   如法律法例或中国证监会对剩余期限筹谋方法另有规矩的从其规矩。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行恰当措施后， 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                            招募讲解书 不错援助上述投资品种的投资比例。   （三） 投资策略   本基金在严格抑制风险和保持较高流动性的前提下，要点投资中短期债券，力图赢得长 期褂讪的投资收益。   本基金以中持久利率趋势分析为基础，迷惑经济周期、宏不雅政策标的及收益率弧线分析， 实施积极的债券投资组合照料，以获取较高的债券组合投资收益。   本基金通过对宏不雅经济变量(包括国内出产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、 挥霍、外贸差额、财政进出、价钱指数和汇率等)和宏不雅经济政策(包括货币政策、财政政策、 产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析，对翌日较长的一段时期内的商场利率变化趋势进 行斟酌，决定组合的久期。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场风险等因素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、走动所和银行间商场投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金将投资信用评级不低于 AA+的信用债（包括企业债券、公司债券、金融债（不 包含政策性金融债）、公开刊行的次级债、政府支持机构债、政府支持债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券）及资产支持证券（下同）。   上述信用评级针对企业债券、公司债券、金融债（不包含政策性金融债）、公开刊行的 次级债、政府支持机构债、政府支持债券、中期单子、资产支持证券而言，具体指债项信用 评级；针对短期融资券、超短期融资券、短期公司债券、短期金融债及无债项评级的其他信 用债而言，具体指刊行主体的信用评级。   本基金将空洞参考国内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级。如 出现合并时期多家评级机构所出具信用评级不同的情况或莫得对应评级的信用债券，基金管 理东说念主需迷惑自身的里面信用评级进行寥寂判断与认定，以基金照料东说念主的判断结果为准。   本基金投资信用债应相宜以下投资比例要求：   本基金投资于信用评级为 AAA 信用债占信用债资产的比例为 50%-100%；   本基金投资于信用评级为 AA+信用债占信用债资产的比例为 0-50%；   因信用评级变动、证券商场波动、基金范围变动等非基金照料东说念主因素导致信用债投资比 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书 例不相宜上述投资比例的，基金照料东说念主不得主动进一步冲破相应投资比例。   本基金持有信用债期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资模范，应在评级阐发发布 之日起 3 个月内赐与全部卖出。   本基金通过主动承担限制的信用风险来获取信用溢价。本基金主要暖和信用债收益率受 信用利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地选用以下两种投资策略： 券商场容量、结构、流动性等变化趋势，临了空洞分析信用利差弧线全体及分行业走势，确 定本基金信用债分行业投资比例。 信用利差弧线对债券进行再行订价。   在信用风险抑制方面，本基金将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即选用表里 迷惑的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以细则企业主体债的推行信 用景况。空洞分析个券的到期收益率、票息、久期、信用品级、信用利差水平、税赋特性等 因素，对个券进行内在价值的评估，精选风险收益比拟高的债券进行投资。   为有用抑制债券投资的系统性风险，本基金根据风险照料的原则，以套期保值为目的， 限制运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，本基金将领先分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，选拔订价合理的国债期货合约，其次，磋议国债 期货各合约的流动特性况，最终细则与现货组合的合适匹配，以达到风险照料的主见。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支持证券的比例，不得进步基金资产净 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募讲解书 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支持证券的比例，不得进步该资产支持 证券范围的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支持证券，不得 进步其各样资产支持证券共计范围的 10％；   （9）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （10）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （11）本基金参与国债期货走动时，应当相宜下列投资限制：   ①本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的   ②本基金在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总 市值的 30%。   ③本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，共计(轧差筹谋)应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定，即不低于基金 资产的 80%；   ④本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 走动日基金资产净值的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素甚而基金不相宜本款所规矩比例限 制的，本基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （13）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围 变动等基金照料东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金照料东说念主应 当在 10 个走动日内进行援助，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                              招募讲解书 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同告成之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或援助上述限制的，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行恰当 措施后，则本基金投资不再受相干限制或按照援助后的规矩奉行。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱偏激他不方正的证券走动行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩讳饰的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行抑制东说念主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱奉行。相干走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联走动应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或援助上述讳饰性规矩的，如适用于本基金，基金照料 东说念主在履行恰当措施后，则本基金投资不再受相干限制或按援助后的规矩奉行。   （五） 事迹比拟基准   中债空洞金钱(1-3 年)指数收益率*80%+一年期按时进款利率(税后)*20%。   中债空洞金钱（1 -3 年）指数是中债金融估值中心有限公司编制的空洞响应银行间债券 商场和沪深走动所债券商场的中短期债券指数，旨在响应中短期债券的全体价钱和投资答复 情况。   一年期银行按时进款利率（税后）是指中国东说念主民银行公布并奉行的金融机构一年期东说念主民 币进款基准利率，其能响应出本基金投资现款类资产以达到赢得不绝稳妥收益的目的。   如果今后法律法例发生变化，或者上述事迹比拟基准住手发布或变改称号，或者有更权 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募讲解书 威的、更能为商场浩繁接受的事迹比拟基准推出，或者是商场上出现愈加允洽用于本基金的 事迹比拟基准，在对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的情况下，经基金照料东说念主与基金 托管东说念主协商，并履行恰当措施后，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并及 时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六） 风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于搀和型基金和股 票型基金。   （七） 基金照料东说念主代表基金利用相干权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护司帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的规矩。   （九） 基金的投资组合阐发   基金照料东说念主的董事会及董事保证本阐发所载贵府不存在装假纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和齐备性承担个别及连带劳动。   基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据基金合同规矩，复核了本阐发中的财务方针、净 值推崇和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在装假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合阐发所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度阐发。                                      占基金总资产的比例     序号          形貌         金额（元）                                         （%） 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                    招募讲解书            其中：股票                            -              -            其中：债券               415,052,340.69          99.81                 资产支持证券                      -              -            其中：买断式回购的                        -              -            买入返售金融资产            金共计   无。   无。   无。                                                 占基金资产净值比例     序号          债券品种          公允价值（元）                                                    （％）            其中：政策性金融债            25,311,385.27           6.81 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                                    招募讲解书                                                                    占基金资产                                                     公允价值   序号         债券代码        债券称号           数目（张）                       净值比例                                                      （元）                                                                     （％）                         MTN001(科                               5                         创单子)                         MTN001                                 0                         MTN001                                 1                         MTN001                                 8                         MTN002                                 0   无。   无。   无。   无。   无。   无。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书   无。   无。 编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案旁观，或在阐发编制 日前一年内受到公开责问、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。        序号              称号       金额（元）   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                           招募讲解书                            九、基金事迹     基金照料东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤苦的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。     （一） 基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟     大澄净泽中短债债券 A                                          事迹比拟                        净值增长     事迹比拟                净值增                       基准收益     阶段                 率模范差     基准收益              ①-③      ②-④                长率①                       率模范差                          ②       率③                                           ④   大澄净泽中短债债券 C                                          事迹比拟                        净值增长     事迹比拟                净值增                       基准收益     阶段                 率模范差     基准收益              ①-③      ②-④                长率①                       率模范差                          ②       率③                                           ④   （二） 自基金合同告成以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收益 率变动的比拟 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募讲解书   注：本基金合同规矩，基金照料东说念主应当自基金合同告成之日起六个月内使基金的投资组 合比例相宜基金合同的约定。建仓期收尾时，本基金的投资组合比例相宜基金合同的约定。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募讲解书                    十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寥寂。   （四）基金财产的看守和刑事劳动   本基金财产寥寂于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书                    十一、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券走动场所的走动日以及国度法律法例规矩需要对 外线路基金净值的非走动日。      （二）估值对象      基金所领有的债券、资产支持证券、银行进款本息、国债期货合约、应收款项、其它投 资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金照料东说念主在细则相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门关系规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加援助地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选用最近走动日的 报价细则公允价值。有充足凭证标明估值日或最近走动日的报价不可真实响应公允价值的， 草率报价进行援助，细则公允价值。      与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制动作特征磋议。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其巨额持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支持的估值本事细则公允价值。选用估值本事细则公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 援助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行援助并细则公允价 值。      （四）估值方法      （1）在走动所商场上市走动或挂牌转让的固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书 提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在走动所上市不存在活跃商场的有价证券，选用估值本事细则公允价值。走动 所商场挂牌转让的资产支持证券，选用估值本事细则公允价值； 活跃商场上未经援助的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，草率商场报价进行援助以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场行为或市 场行为很少的情况下，应选用估值本事细则其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。 认利息收入。 环境未发生紧要变化的，选用最近走动日结算价估值。 值的平允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及相干法 律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关系法律法例，基金资产净值筹谋和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐劳动方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的成见，按照基金照料东说念主对基金净值的筹谋结果 对外赐与公布。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募讲解书   （五）估值措施 份额的余额数目筹谋，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急援助机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主每个估值日筹谋基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   （六）估值裂缝的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选用必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时，视为该类基 金份额净值裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的裂缝形成估值裂缝，导致其他当事东说念主遇到损失的，裂缝的劳动东说念主应当对由于该 估值裂缝遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿， 承担补偿劳动。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹谋差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值裂缝劳动方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝劳动方承担；由于估值裂缝劳动方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主形成损失的，由估值裂缝劳动方对径直损失承担补偿 劳动；若估值裂缝劳动方照旧积极和洽，而且有协助义务确当事东说念主有有余的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值裂缝劳动方草率更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的劳动方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而且仅对 估值裂缝的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书 劳动方仍草率估值裂缝负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝劳动方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿 额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值裂缝劳动方。   （4）估值裂缝援助选用尽量还原至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值裂缝发生的原因细则 估值裂缝的劳动方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝形成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的劳动方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹谋出现裂缝时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）各样基金份额的基金份额净值筹谋裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的   （3）当基金份额净值筹谋差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金照料东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的劳动，经阐述后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐劳动方由基金照料东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分接洽后，尚不可达成一致时，按基金照料东说念主的建议奉行，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ②若基金照料东说念主筹谋的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额 持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照裂缝进程各自承担相应的劳动。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹谋结果，天然屡次再行筹谋和查对， 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的筹谋结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ④由于基金照料东说念主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值筹谋裂缝而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金照料东说念主负责筹谋，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个绽开日走动收尾后按基金类别筹谋当日的基金资产净值和各样基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹谋结果复核阐述后发送给基金照料东说念主，由 基金照料东说念主对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值裂缝处理； 原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、恰当、合理的措施进行稽查，然而未能 发现该裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金照料东说念主和基金托管东说念主罢职补偿劳动，但 基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施缩小或摒除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募讲解书                    十二、基金收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已好意思满收益 的孰低数。      （三）基金收益分派原则 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；本基金合并类别每一基金份额享有同瓜分派 权； 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；      在不违背法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的前提 下，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分派原则和支付方式进行援助，不 需召开基金份额持有东说念主大会。      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决策的细则、公告与实施      本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的关系规矩在规矩媒介公告。      （六）基金收益分派中发生的用度 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募讲解书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹谋方法，依照《业务王法》 奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募讲解书“侧袋机制”章 节的规矩。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募讲解书                   十三、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类       《基金合同》告成后与基金相干的信息线路用度；       《基金合同》告成后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；      （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照料费的筹谋方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金照料费      E 为前一日的基金资产净值      基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹谋方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个劳动日内从 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类 基金资产净值的 0.15%年费率计提。筹谋方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月首日起 支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应公约规矩，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》告成前的相干用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，其他用度详见本 招募讲解书“侧袋机制”章节的规矩或相干公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的规矩代扣代缴。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                           招募讲解书                十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 按照关系规矩编制基金司帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息线路办法》的关系规矩在规矩媒介公告。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书                十五、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应相宜《基金法》、                      《运作办法》                           、《信息线路办法》                                   、《流动性风 险照料规矩》、       《基金合同》偏激他关系规矩。相干法律法例对于信息线路的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的真实性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予线路的基金信息通过相宜 中国证监会规矩条件的用以进行信息线路的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”                                   ）及《信息 线路办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介线路，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开线路的信息应选用华文文本。如同期选用外文文本的，基金信息线路 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息选用阿拉伯数字；除很是讲解外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募讲解书 有东说念主大会召开的王法及具体措施，讲解基金产物的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募讲解书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的全部事项，讲解基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金招募讲解书并登载在规矩网站上；基金招募讲解书其他信息发 生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募 讲解书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产看守及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概若是基金招募讲解书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》告成后，基金产物贵府概要的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运 作的，基金照料东说念主不再更新基金产物贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲解书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管公约 登载在规矩网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规矩网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前登载于规矩媒介上。    《基金合同》告成公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》告成 公告。   《基金合同》告成后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在规矩网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路绽开日各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站线路半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹谋方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在规矩网站上，并将年度阐发辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在规矩网站上，并将中期阐发辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度阐发，将季 度阐发登载在规矩网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形， 为保障 其他投资者利益， 基金照料东说念主至少应当在按时阐发“影响投资者决策的其他遑急信息”项 下线路该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的 特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不绝运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中线路基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，关系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募讲解书     《基金合同》告成后，连气儿 30、40、45 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200   （2） 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元的情形时；   （3）基金合同隔绝、基金计帐；   （4）退换基金运作方式、基金合并；   （5）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （6）基金照料东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （7）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （8）基金照料东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、基金照料东说念主的推行抑制东说念主变更；   （9）基金召募期延长或提前收尾召募；   （10）基金照料东说念主的高档照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （11）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金照料东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （12）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金照料东说念主或其高档照料东说念主员、基金司理因基金照料业务相干行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （14）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行抑制 东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联走动事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （15）基金收益分派事项；   （16）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更；   （17）任一类基金份额净值估值裂缝达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金脱手办理申购、赎回；   （19）本基金发生大都赎回并缓期办理；   （20）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （22）发生波及基金申购、赎回事项援助或潜在影响投资者赎回等其他紧要事项； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书   （23）基金照料东说念主选用舞动订价机制进行估值；   （24）援助基金份额类别成立；   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息线路义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开默契。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同隔绝的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规矩网站上，并将计帐阐发辅导性公 告登载在规矩报刊上。   基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募讲解书更新等文献中线路国债 期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交 易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。   基金照料东说念主应在本基金中期阐发及年度阐发中线路其持有的资产支持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产支持证券明细。   基金照料东说念主应在本基金季度阐发中线路其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券 明细。   本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解 书的规矩进行信息线路，详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的规矩。   （六）信息线路事务照料 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照料轨制，指定专门部门及高档照料东说念主 员负责照料信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息线路内容与 时势准则等法律法例的规矩。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时阐发、 更新的招募讲解书、基金产物贵府概要、基金计帐阐发等公开线路的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐述。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相干报送信 息的真实、准确、齐备、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需要并依照《信 息线路办法》的要求在其他人人媒介线路信息，然而其他人人媒介不得早于规矩媒介线路信 息，而且在不同媒介上线路合并信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者。不影响基金平素投资操作的前提 下，自主普及信息线路服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的相干规矩。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计阐发、法律成见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金相干信息： 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书                    十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施措施   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护司帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金照料东说念主 应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照料东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金份额持有东说念主 央求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换央求将被断绝。   基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金照料东说念主在相干公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金照料东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。基金照料东说念主应照章向投资者进行充分线路。   二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。   基金照料东说念主不错将与处置侧袋账户资产相干的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的看护、审计用度等由基金照料东说念主承担。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募讲解书   四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额清闲基金合同收益分派条件的情形下，基金照料东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   五）基金的信息线路   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当暂停线路侧袋账户的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在按时阐发中单独进行线路，包括但不限于：阐发期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不动作基金照料东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、相干用度发生情况等遑急信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主将在每次处 置变现后按规矩实时发布临时公告。   六）特定资产处置计帐   基金照料东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。。   七）侧袋的审计   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时礼聘相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所进行审计并线路专项审计成见。具体如下：   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相办事宜取得相宜《证券法》规 定的司帐师事务所的专科成见。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后五个劳动日内，礼聘于侧袋机制启用日发表成见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计成见，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度阐发进行审计时，草率阐发期间基金侧袋机制运行相干的司帐 核算和年报线路，奉行恰当措施并发表审计成见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东说念主应参照基金计帐阐发的相干要求，礼聘符 合《证券法》规矩的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审计成见。   （三）本部分对于侧袋机制的相干规矩，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如 将来法律法例或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行恰当措施后，在对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的前提下，可径直对 本部天职容进行修改和援助，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                    十七、风险揭示   投资于本基金主要濒临以下风险：   一、商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资心理和走动轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券商场产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   （2）经济周期风险   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特性。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   （4）购买力风险   基金收益的一部分将通过现款式样来分派，而现款可能因为通货蔓延的影响而使购买力 下落，从而使基金的推行投资收益下落。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募讲解书      二、流动性风险      流动性风险是指基金照料东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险。      本基金选用绽开方式运作，基金照料东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回。基金的申 购与赎回的绽开日为上海证券走动所、深圳证券走动所的平素走动日，但基金照料东说念主根据法 律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金照料东说念主自基 金合同告成之日起不进步 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时期在申购赎回 脱手公告中规矩。      本基金的投资商场主要为证券走动所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的表率型走动 场所，主要投资对象为具有细腻流动性的金融器用，同期本基金基于散播投资的原则在行业 和个券方面未有高聚首度的特征，空洞评估在平素商场环境下本基金的流动性风险适中。      基金出现大都赎回情形下，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合景况或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个绽开日央求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金照料东说念主有权对其选用 缓期办理赎回央求的措施。      在商场大幅波动、流动性难受等极点情况下发生无法草率投资者赎回需求的情形时，基 金照料东说念主将以保障投资者正当权益为前提，按照法律法例及基金合同的规矩，登第缓期办理 大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动 订价及实施侧袋机制等流动性风险照料器用动作扶持措施，投资者将濒临其赎回央求被暂停 或缓期办理、收到赎回款项的时期晚于预期，赎回成本或申购成本较高等风险。对于各样流 动性风险照料器用的使用，基金照料东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商 一致。在推走时用各样流动性风险照料器用时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受 到相应影响，基金照料东说念主将依照法律法例及基金合同的约定进行操作，保障投资者的正当权 益。      三、信用风险 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募讲解书   基金走动敌手方发生走动背约或者基金持仓债券的刊行东说念主出现背约、断绝支付债券本息， 或者债券刊行东说念主信用质地下落导致债券价钱下落，形成基金财产损失的风险。   四、本基金特别风险   （1）期货投资风险   本基金参与国债期货走动。期货动作一种金融繁衍品，具备自身特别的风险点。投资期 货所濒临的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作 风险。具体为： 主要的风险。 不同期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险。 金而带来的风险。 故障等原因形成损失的风险   （2）基金合同隔绝的风险   《基金合同》告成后，连气儿 50 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金合同应当隔绝，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （3）本基金投资于资产支持证券的风险   本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融器用。资产支持证券具 有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金照料东说念主将本着严慎和抑制风险 的原则进行资产支持证券投资，请基金份额持有东说念主暖和包括投资资产支持证券可能导致的基 金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   五、操作或本事风险   相干当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面抑制存在劣势或者东说念主为因素形成操作诞妄 或违背操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违纪走动、司帐部门诓骗、走动裂缝、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的多样走动行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募讲解书 响走动的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金照料东说念主、基 金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货走动所、证券登记结算机构等。      六、不可抗力风险      干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产遇到损失。基金照料东说念主、基金托管东说念主、证券/期货走动所、登记机构和销售代理机构等 可能因不可抗力无法平素劳动，从而影响基金的各项业务按平素时限完成；金融商场危境、 行业竞争、代理机构背约等超出基金照料东说念主自身径直抑制才智之外的风险，可能导致基金或 者基金份额持有东说念主利益受损。      七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险      本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩繁规章等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与产物风险之间的匹配检修。      八、启用侧袋机制的风险      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换。因特定资产的变当前期具有不细则性，最终变现价钱也具有 不细则性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。      九、其他风险      （1）因本事因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；      （2）因业务快速发展而在轨制开发、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；      （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕走动、诓骗行动等产生的风险；      （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；      （5）因业务竞争压力可能产生的风险；      （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金照料东说念主应当暂停基金估值，基金份额持有东说念主将濒临无法实时赎回所持有的基金份额的风 险。      （7）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遇到损失的风险，以及证券/期货 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募讲解书 商场、基金照料东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法平素劳动，从而有影响基金的申购 和赎回按平素时限完成的风险。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书        十八、基金合同的变更、隔绝与基金财产计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相干措施后，《基金合同》应当隔绝： 连续的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组联合接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐阐发出具法 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书 律成见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规矩网站上，并将计帐阐发辅导性 公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法例规矩的最低 期限。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募讲解书                   十九、基金合同内容撮要      （一）基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      一）基金照料东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并照料基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用相干权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在相宜关系法律、法例的前提下，制订和援助关系基金认购、申购、赎回、退换 和非走动过户等业务王法； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎勤苦的原则照料和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互寥寂，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用恰当合理的措施使筹谋基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩筹谋并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩，履行信息线路及阐发义务；   （12）保守基金交易巧妙，不深刻基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予藏匿，不向他东说念主深刻，但向监 管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科看护人提供服务而向其提供的情 况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关系规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府，保 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募讲解书 存年限不低于法律法例规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，而且保证投资者 大略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临赶走、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并申诉基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而罢职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担劳动；      （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金照料东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；      （25）奉行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募讲解书   （4）根据相干商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤苦尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备有余的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对 所托管的不同的基金分别成立账户，寥寂核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金照料东说念主代表基金坚韧的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他关系规矩另有规矩外，在 基金信息公开线路前赐与藏匿，不得向他东说念主深刻，但向监管机构、司法机关等有权机构提供 或因审计、法律等外部专科看护人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主筹谋的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具成见，讲解基金照料 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金照料东说念主有未奉行《基 金合同》规矩的行动，还应当讲解基金托管东说念主是否选用了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府，保存年限不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其托福的登记机构处接纳并保存基金份额持有东说念主名册； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募讲解书      （13）按规矩制作相干账册并与基金照料东说念主查对；      （14）依据基金照料东说念主的指示或关系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》                、《基金合同》偏激他关系规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照料东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临赶走、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并申诉基金照料东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿劳动，其补偿劳动不因其 退任而罢职；      （20）按规矩监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；      （21）奉行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      三）基金份额持有东说念主的权利与义务      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募讲解书      （7）监督基金照料东说念主的投资运作；      （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）肃穆阅读并盲从《基金合同》                     、招募讲解书、基金产物贵府概要等信息线路文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）暖和基金信息线路，实时利用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》隔绝的有限劳动；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）奉行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和王法      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金未设立基金份额持有东说念主大会日常机构， 但可根据运作需要依据相干法律法例以及监管机构关系规矩增设基金份额持有东说念主大会日常 机构。      一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：      （1）隔绝《基金合同》；      （2）更换基金照料东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）退换基金运作方式；      （5）援助基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬报模范或提高销售服务费； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                          招募讲解书      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会措施；      （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额筹谋，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）援助本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费，住手现存基金份额类别的 销售、增多新的基金份额类别或援助基金份额类别成立王法等；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      （5）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募讲解书 份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、扰乱。   三）召开基金份额持有东说念主大会的申诉时期、申诉内容、申诉方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、表决 成见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金照料东说念主到指定地点对表决成见 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面申诉基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的 计票进行监督的，不影响表决成见的计票效能。   四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解相宜法律法例、                          《基金合同》和会议申诉的规矩， 而且持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄矜，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个劳动日内连气儿公布相干 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉规矩的方式收取基金份额持 有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经申诉不参加收取表决成见的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持有东说念主所持有 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主 代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东说念主出具的托福东说念主理 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 有东说念主不错选拔书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，也不错选用书面、网罗、电话、 短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主需在会议申诉载明的 期限内，以会议申诉载明的有用方式向会议召集东说念主提交相应有用的表决票或授权托福书。   五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七）条规矩措施细则和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募讲解书 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后      六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以很是决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金 合并以很是决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。      选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲解，不然提交相宜会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议申诉规矩的表 决成见视为有用表决，表决成见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七）计票      （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募讲解书 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      八）告成与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。      基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果选用通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行告成的基金份额持有东说念主大会的决议。 告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募讲解书 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干规矩以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文相干约定。   十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规矩， 但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相干内容被 取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行 修改和援助，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同澌灭和隔绝的事由、措施   一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书 后两日内在规矩媒介公告。   二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相干措施后，《基金合同》应当隔绝： 连续的；    《基金合同》约定的其他情形；   三）基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律成见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募讲解书   五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规矩网站上，并将计帐阐发辅导性 公告登载在规矩报刊上。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法例规矩的最低 期限。   （四）争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交位于深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），仲裁地点在深圳市。 根据该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。   争议处理期间，基金照料东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连接诚实、勤苦、尽责地 履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港很是行政区、 澳门很是行政区和台湾地区法律）统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                           招募讲解书                 二十、基金托管公约内容撮要   （一）基金托管公约当事东说念主   一）基金照料东说念主（也可称资产照料东说念主）   称号：大成基金照料有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东说念主：吴庆斌   成立时期：1999 年 4 月 12 日   批准设立机关：中国证券监督照料委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】10 号   组织式样：有限劳动公司   注册成本：贰亿元东说念主民币   存续期间：不绝筹谋   筹谋范围：基金照料业务、发起设立基金及中国证券监督照料委员会批准的其他业务。   二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织式样：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：不绝筹谋   （二）基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书   本基金的投资范围主要包括国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、处所政 府债、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公开刊行 的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、可分离走动可转债的纯债部分）                                   、资产支持 证券、现款、银行进款（包括公约进款、按时进款偏激他银行进款）                              、同行存单、债券回购、 货币商场器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需符 合中国证监会的相干规矩。   本基金不参与股票等资产的投资，不参与可退换债券（可分离走动可转债中的纯债部分 除外）、可交换债券的投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当措施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%，每个走动日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的走动保证金后，持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不进步三年(含)的债券资产，主要包括国债、地 方政府债、政府支持机构债、政府支持债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开刊行的 次级债券、可分离走动可转债的纯债部分、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券等金融器用。   其中剩余期限是指筹谋日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外： 筹谋。   如法律法例或中国证监会对剩余期限筹谋方法另有规矩的从其规矩。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行恰当措施后， 不错援助上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募讲解书 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支持证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支持证券的比例，不得进步该资产支持 证券范围的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支持证券，不得 进步其各样资产支持证券共计范围的 10％；   （9）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （10）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （11）本基金参与国债期货走动时，应当相宜下列投资限制：   ①本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的   ②本基金在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总 市值的 30%。   ③本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，共计(轧差筹谋)应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定，即不低于基金 资产的 80%；   ④本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 走动日基金资产净值的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素甚而基金不相宜本款所规矩比例限 制的，本基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书   除上述第（2）、          （12）、              （13）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围 变动等基金照料东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金照料东说念主应 当在 10 个走动日内进行援助，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同告成之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或援助上述限制的，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行恰当 措施后，则本基金投资不再受相干限制或按照援助后的规矩奉行。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱偏激他不方正的证券走动行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩讳饰的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或援助上述讳饰性规矩的，如适用于本基金，基金照料 东说念主在履行恰当措施后，则本基金投资不再受相干限制或按援助后的规矩奉行。 者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 走动的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱奉行。相干走动必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联走动应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。 行变更的，本基金可相应援助讳饰行动和投资比例限制规矩，不需经基金份额持有东说念主大会审 议。《基金法》偏激他关系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行恰当措施后，基金不 受上述限制。   二）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金照料东说念主选拔存 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书 款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金照料东说念主应根据法律法例的规矩及《基金合 同》的约定，细则相宜条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否相宜关系规矩进行监督。对于不相宜规矩的银行 进款，基金托管东说念主不错断绝奉行，并申诉基金照料东说念主。   本基金投资银行进款应相宜如下规矩： 有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主 阅历的合并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进步 20%；投 资于不具有基金托管东说念主阅历的合并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得进步 5%。   关系法律法例或监管部门制定或修改新的按时进款、同行存单投资政策，基金照料东说念主履 行恰当措施后，可相应援助投资组合限制的规矩。 位职责、风险抑制措施和监察稽核轨制，切实驻扎关系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 按时进款业务的监督与核查，审查、复核相干公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金照料东说念主负责抑制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付才智等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金照料东说念主承担劳动。   （2）基金照料东说念主负责抑制流动性风险，并承担因抑制不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金照料东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不可清闲基金平素结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照料东说念主须加强里面风险抑制轨制的开发。如因基金照料东说念主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金照料东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、《运作 办法》等关系法律法例，以及国度关系账户照料、利率照料、支付结算等的各项规矩。   三）基金投资银行进款公约的坚韧、账户开设与照料、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募讲解书   （1）基金照料东说念主应与相宜阅历的进款银行总行或其授权分行坚韧《基金进款业务总体 和洽公约》     （以下简称《总体和洽公约》                 ），细则《进款公约书》的时势范本。                                 《总体和洽公约》 和《进款公约书》的时势范本由基金托管东说念主与基金照料东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相干法例对《总体和洽公约》和《进款公约书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。   （3）基金照料东说念主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金照料东说念主应在《进款公约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切劳动。   （6）基金照料东说念主应在《进款公约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金照料东说念主应实时书面申诉进款行，书面申诉应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金照料东说念主、基金托管东说念主出具肃穆书面阐述书。变更申诉的 投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加 盖公章书面申诉对方。   （7）基金照料东说念主应在《进款公约书》中规矩，因按时进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金照料东说念主应当依据基金照料东说念主与进款银行坚韧的《总 体和洽公约》、       《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照料东说念主应在 《进款公约书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能 开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证 复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托 管东说念主指定筹商东说念主；若进款银行分支机构代为看守进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐 主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照料东说念主向进款银行建议补办央求，基金照料东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东说念主，原 进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个劳动日，基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金照料东说念主应在《进款公约书》中规矩，对于存期进步 3 个月的按时进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东说念主行查询问复的关系时限要求实时回复。 基金照料东说念主有劳动督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪 用、盗取的劳动由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金照料东说念主提前申诉基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话接洽。进款到期前基金 照料东说念主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，申诉基金照料东说念主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金照料东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日申诉基金照料东说念主。   基金照料东说念主应在《进款公约书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即申诉基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具相干讲解文献后，与 进款银行指定司帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个劳动日支付，进款银行需 按原公约约定利率和推行缓期天数支付缓期利息。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书   如果在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性照料的需要等原因， 基金照料东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照料东说念主与进款银行坚韧的《进款公约书》奉行。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主在进行进款投资时有违背关系法律法例的规矩及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面式样申诉基金照料东说念主在 10 个劳动日内纠正。基金照料东说念主对基 金托管东说念主申诉的违纪事项未能在 10 个劳动日内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基 金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违游记动，应立即阐发中国证监会，同期申诉基金照料东说念主在 由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何劳动。   四）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金照料东说念主参与银 行间债券商场进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例 及行业模范的、经在意选拔的、本基金适用的银行间债券商场走动敌手名单并约定各走动对 手所适用的走动结算方式。基金照料东说念主有劳动确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金 托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金照料东说念主承担。基金照料东说念主应严格按照走动敌手名单的 范围在银行间债券商场选拔走动敌手。基金托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间 债券商场走动敌手名单进行走动。在基金存续期间基金照料东说念主不错援助走动敌手名单，但应 将援助结果至少提前一个劳动日内书面申诉基金托管东说念主。新名单细则时已与本次剔除的走动 敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的走动。如基金管 理东说念主根据商场需要临时援助银行间债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主讲解理 由，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金照料东说念主负责对走动敌手的资信抑制，按银行间债券商场的走动王法进行走动，并负 责惩处因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的走动敌手在基金照料东说念主细则 的时期内仍未承担背约劳动偏激他相干法律劳动的，基金照料东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向相干走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基 金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇劳动。   五）基金照料东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，肃穆评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤苦尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的相干 规矩。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募讲解书   六）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值筹谋、 基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   七）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式申诉基金照料东说念主 限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到申诉后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面申诉，基金照料东说念主应以书面式样给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，讲解违纪原因及纠正期限。在上述 规按时限内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主 对基金托管东说念主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   八）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金照料东说念主应在规矩时 间内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金照料东说念主应积极 配合提供相干数据贵府和轨制等。   九）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据走动措施照旧告成的指示违背法律、行政法例和 其他关系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即申诉基金照料东说念主实时纠正，由此形成的 损失由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主在履行其申诉义务后，赐与免责。   十）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违游记动，应实时阐发中国证监会，同期申诉基 金照料东说念主限期纠正。   （三）基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主计 算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理计帐交收、相干信息线路和监 督基金投资运作等行动。   二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未执 行或无故蔓延奉行基金照料东说念主资金划拨指示、深刻基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管公约偏激他关系规矩时，应实时以书面式样申诉基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到书面申诉后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面式样给基金照料东说念主发出回函，讲解违纪 原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金照料东说念主有权随时 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募讲解书 对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照料东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约对 基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金照料东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在规矩时 间内回话并改正，或就基金照料东说念主的合理疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供 相干贵府以供基金照料东说念主核查托管财产的齐备性和真实性。   四）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时阐发中国证监会，同期申诉基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   （四）基金财产的看守   一）基金财产看守的原则 财产的齐备与寥寂。 经基金照料东说念主的方正指示，不得自走时用、刑事劳动、分派基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 推行有用抑制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的劳动。 并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申诉基金 照料东说念主选用措施进行催收，基金照料东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管 东说念主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三 方的诓骗、漂荡、裂缝或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担劳动。   二）基金召募期间及召募资金的验资 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书 有东说念主东说念主数相宜《基金法》、            《运作办法》等关系规矩后，基金照料东说念主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时期内，基金照料东说念主应礼聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   三）基金资金账户的开立和照料 户”），看守基金的银行进款，并根据基金照料东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“大 澄净泽中短债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 照料东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金照料东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的一级法东说念主计帐劳动，基 金照料东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规矩奉行。 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关系规矩开立、使用并照料；若无相干规矩， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩奉行。   五）债券托管账户的开设和照料 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书   基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限劳动公司和银 行间商场计帐所股份有限公司的关系规矩，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   六）其他账户的开立和照料 东说念主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照料东说念主应以书面 式样将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和商场监控中心的登录用户名及密 码奉告基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金照料东说念主进行，重置后务必 实时申诉托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照料东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金照料东说念主保 证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在相干贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按关系规矩使用 并照料。   七）基金财产投资的关系有价凭证等的看守   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限劳动公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限劳动公司或单子营业中心的代看守库，什物看守凭证由基金托管东说念主理有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主之外机构推行有用抑制的有价凭证不承担看守劳动。   八）与基金财产关系的紧要合同的看守   由基金照料东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件分别由基金照料东说念主、 基金托管东说念主看守。除本公约另有规矩外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要 合同应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金照料东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个劳动日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金照料东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金照料东说念主 负责。紧要合同的看守期限为基金合同隔绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募讲解书 件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。基金照料东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金照料东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值筹谋、估值和司帐核算   一）基金资产净值的筹谋、复核与完成的时期及措施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目筹谋，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照料东说念主不错设立大 额赎回情形下的净值精度济急援助机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主每个估值日筹谋基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 规矩公告。   基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。 基金的基金司帐劳动方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的成见，按照基金照料东说念主对基金净值的筹谋结 果对外赐与公布。   二）基金资产的估值   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   三）基金份额净值裂缝的处理方式   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值裂缝。   四）基金司帐轨制   按国度关系部门规矩的司帐轨制奉行。   五）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在基金合同告成后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处 理原则，分别独迅速成立、记录和看守本基金的全套账册，对相干各方各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   六）基金财务报表与阐发的编制和复核 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对不符时， 应实时申诉基金照料东说念主共同查出原因，进行援助，直至两边数据实足一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个劳动日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个劳动日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年收尾之日 起 2 个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度阐发 的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行援助，援助以国度关系规矩为准。基金年度阐发的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同告成不及两 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   七）在有需要时，基金照料东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的看守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和看守，基金照料东说念主和基金 托管东说念主应分别看守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善看守，则按相干 法律法例承担劳动。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金照料东说念主应将关系贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和齐备性。基金照料东说念主和基金 托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从保 密义务。   （七）争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁 裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚实、勤苦、 尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募讲解书   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是行 政区和台湾地区法律）统辖。   （八）托管公约的变更、隔绝与基金财产的计帐   一）托管公约的变更措施   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何冲突。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   二）基金托管公约隔绝的情形    《基金合同》隔绝； 个月内无其他恰当的托管机构连续其原有权利义务； 个月内无其他恰当的基金照料公司连续其原有权利义务；   三）基金财产的计帐   基金照料东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                           招募讲解书               二十一、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金照料东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金照料东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务形貌。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金照料东说念主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线赢得业务看护、基金账户查询、走动情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。    （二）空洞对账服务    大成基金为持有东说念主提供空洞对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主选拔定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳计谋，倡导绿色环保对账方式，本基金照料东说念主接待持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金照料东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方迁徙平台均可为投资者提供基金账 户及走动情况查询、个东说念主贵府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上走动服务    本基金照料东说念主已开通个东说念主投资者网上走动业务。个东说念主投资者通过基金照料东说念主官方网站以 及官方迁徙平台办理基金认购、申购、赎回、退换、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵府修改、走动密码修改、走动情况查询和账户信息查询等各样业务。其中，基金定投、转 换等业务的开通时期以另行公告为准。    （五）按时定额投资策动    基金照料东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上走动系统为投资者提供按时定额投 资服务（本公司网上走动系统的按时定额投资服务现在仅对个东说念主投资者开通）。通过按时定 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募讲解书 额投资策动，投资者可依托固定的渠说念，按时定额申购基金份额，具体实施方法见关系公告 或看护客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金照料东说念主或销售机构的柜台、投资分解中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或建议建议。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                  招募讲解书                  二十二、其他应线路的事项   （一）本基金照料东说念主、基金托管东说念主现在无紧要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金照料东说念主、基金托管东说念主及高档照料东说念主员莫得受到任那边罚。   （三）2024 年 3 月 16 日至 2024 年 9 月 15 日发布的公告： 构的公告》。 告》。 机构的公告》。 的公告》。 的公告》。 告》、《对于旗下部分基金增多中国邮政储蓄银行股份有限公司为代销机构的公告》。                                            《对于旗下部分 基金增多上海万得基金销售有限公司为销售机构的公告》。     《大澄净泽中短债债券型证券投资基金 A、C 类份额增多南京证券股份有限公司为 的公告》、 销售机构的公告》。 告》、   《对于旗下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构的公告》、                                 《大澄净泽中短债 债券型证券投资基金（A 类份额）基金产物贵府概要更新》、                            《大澄净泽中短债债券型证券投 资基金（C 类份额）基金产物贵府概要更新》。 告》。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                 招募讲解书 概要更新》、《大澄净泽中短债债券型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵府概要更新》、 《大澄净泽中短债债券型证券投资基金更新招募讲解书》。 景泽中短债债券型证券投资基金（A 类份额）基金产物贵府概要更新》、                                 《大澄净泽中短债债 券型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵府概要更新》                          、《大澄净泽中短债债券型证券投资 基金变更基金司理公告》。   （四）《招募讲解书》及在此之前公告的更新的招募讲解书与本次更新的招募讲解书内 容若有不一致之处，以本次更新的招募讲解书为准。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募讲解书          二十三、招募讲解书的存放及查阅方式   （一）招募讲解书的存放地点   本招募讲解书存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公场所， 并刊登在基金照料东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募讲解书的查阅方式   投资者可在办公时期免费查阅本基金的招募讲解书，也可按工本费购买本招募讲解书的 复印件，但应以本基金招募讲解书的原来为准。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募讲解书                    二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场所和营业场所，在 办公时期内可供免费查阅。    《大澄净泽中短债债券型证券投资基金基金合同》；    《大澄净泽中短债债券型证券投资基金托管公约》；    《大成基金照料有限公司绽开式基金注册登记业务王法》； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募讲解书                          大成基金照料有限公司

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