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南边中证500ETF纠合(LOF)C,南边中证500ETF纠合(LOF)I: 南边中证500交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书(更新)

发布日期：2024-10-21 13:10    点击次数：74
南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资 基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）    基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                  南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                            关键领导    本基金经中国证监会 2009 年 8 月 7 日证监许可[2009]755 号文核准召募，并于 2009 年 金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，将本基金变更为中证 500 交易型灵通式指数证券投资基 金的纠合基金，本基金的称号相应变更为“南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金联 接基金（LOF）”。修改事项已报中国证监会备案，自 2013 年 2 月 22 日起胜利。投资者可 走访本公司网站(www.nffund.com)查阅改进后的基金合同、托管条约全文。    基金管束东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。    在投成本基金前，投资者应全面了解本基金的产物特性，充分磋议自身的风险承受才智， 感性判断市集，对认购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出恬逸决策，取得基金投资收 益，亦承担基金投资中出现的千般风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险；个别证券专有的非系统性风险；由于基金投资东谈主连结大 量赎回基金产生的流动性风险；基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险；本 基金的特定风险：本基金为主见 ETF 的纠合基金，通过投资主见 ETF 精细追踪中证 500 指数 的弘扬，与主见 ETF 在投资方法、交易样子等方面存在着磋议和区别等；本基金可根据法律 律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风险、市集风险和信用风 险等转融通业务专有风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应崇拜阅读《招募说 明书》、《基金合同》及基金产物府上撮要等信息暴露文献。    本基金投资范围包括中国存托把柄,存在中国存托把柄价钱大幅波动以致出现较大损失 的风险、与中国存托把柄刊行机制联系的风险等。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛错戒指未达约定主见、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    基金的过往事迹并不预示其畴昔弘扬。    基金管束东谈主依照恪尽责守、本分信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为中证 500 指数。中证 500 指数由全部 A 股中剔除沪深 300 指数成份股 及总市值排行前 300 名的股票后，总市值排行靠前的 500 只股票组成，笼统反应中国 A 股市 场中一批中小市值公司的股票价钱弘扬。    关连标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   本招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,关连财务数据和净值弘扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                   南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                     §1 引子   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律律例的规矩为准。   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露管束 办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束规 定》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金 指引》）以及《南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金（LOF）基金合同》 编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募 的。本基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过头他关连规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        §2 释义   在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 本基金由南边中证 500 指数证券投资基金（LOF）通过基金合同改进变更而来 金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有用改进和补充 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何有用修 订和补充 募说明书》过头更新 （LOF）基金产物府上撮要》过头更新 地点性律例、地点政府规章过头他对基金合同当事东谈主有握住力的范例性文献及对该等法律法 规频频作出的改进 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰球东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改进，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰球东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的改进 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进              南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息暴露管束办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束规矩》 及颁布机关对其频频作念出的改进 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的修 订 行政区和台湾地区 体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 登记或经政府关连部门批准建树并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会团体和其他组织 证券期货投资管束办法》（包括其频频改进）及联系法律律例规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 资基金（简称中证 500ETF） 现，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，选用灵通式运作样子的基金，简称纠合基金 交易过户、转托管及按期定额投资等业务             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金代销业务阅历、并经深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司招供的深圳证券交易所会员单元 资者基金账户的建立和管束、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理 披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册等 股份有限公司或接受南边基金管束股份有限公司寄托代为办理注册登记业务的机构。   本基金 A 类份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限职责公司；本基金 C 类和 I 类 份额的注册登记机构为南边基金管束股份有限公司 件，基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并收到其书面阐述的日历 的标准拆开基金合同的日历 额的步履 份额的步履             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 额与基金管束东谈主管束的其他基金份额间的调遣步履 理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的风物 管束股份有限公司办理注册登记业务使用的系统 之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的步履 进行转登记的步履 东谈主民币平庸股票账户和证券投资基金账户,记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构 的证券登记结算系统 理的基金份额余额过头变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的 注册登记系统 买卖基金份额的变动及结余情况的账户 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公蛊惑行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交易的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其规矩 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 他资产的价值总和 额净值的过程 暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 由基金管束东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本 基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过头他天然灾害、战斗、骚乱、失火、政府 征用、充公、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非闲居暂停或罢手交易   以上释义中触及法律律例、业务法则的内容，法律律例、业务法则改进后，如适用本基 金，联系内容以改进后法律律例、业务法则为准。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                         §3 基金管束东谈主   称号：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋议东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起建树。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构转圜为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管束合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管束合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管束局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、董事，                南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 南边基金管束股份有限公司董事长，南边东英资产管束有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管束学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才换取服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管束有限公司，曾任华泰证券资产管束总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一谈营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管束股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。 现任南边基金管束股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督查察处副处长，深圳市国有资产监督 管束局监督查察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指示东谈主员管束处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管束委员会企业指示东谈主员管束处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山蛊惑（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管束股份有限公司董事。    李平先生，工商管束硕士，中国籍。曾任深圳市城市确立蛊惑（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市确立蛊惑（集团）有限公司董事，深圳资 产管束有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温情东谈主寿保障股份有限公司监事，金融强健发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边基金管束股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管束学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管束股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏就业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管束股份 有限公司董事。           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管束有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院至极津贴巨匠，培植部长江学者特聘教诲，中国籍。 曾任东南大学经济管束学院教诲，南京大学工程管束学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行恬逸董事， 汇丰银行（中国）恬逸董事，东吴证券股份有限公司恬逸董事，上海证券交易所科创板轨制 评估巨匠委员会主任，南边基金管束股份有限公司恬逸董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司恬逸董 事，中国东方红卫星股份有限公司恬逸董事，中国重汽（香港）有限公司恬逸非实行董事， 协和新动力（香港）有限公司恬逸非实行董事，南边基金管束股份有限公司恬逸董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管束学院会 计学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管束管帐师协会会长，广 东省里面戒指协会副会长，长城证券股份有限公司恬逸董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司恬逸董事，南边基金管束股份有限公司恬逸董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管束硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（至极平庸合伙）管束合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管束 股份有限公司恬逸董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学老师。现任复旦大学管束学院 副教诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司恬逸董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司恬逸董事，苏州汇科技艺股份有限公司恬逸董事，南边基金管束股份有限公司恬逸董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管束部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金管束股份有限公司监事会主席。           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管束培训生、投资银行部债务融资部 高档神志司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管束专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产管束中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管束股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收罗金融部高档筹备司理，兴业 证券策略发展部筹画蓄意与绩效分析司理、私财委科技金融部有蓄意发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理有蓄意处总监、资产管束部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管束部副总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管束硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神志司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、待业金业务部 实行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管束有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管束股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管束师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管束股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管束 有限公司董事。              南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管束硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管束有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管束有限公司董事长等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、寰球社保及国际业务部实行总监、寰球社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管束有限公司董事等职务。现任南边基 金管束股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及蓄意财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管束股份有限公司督察长， 南边成本管束有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管束有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管束有限公司董事，南边成本管束有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管束有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管束商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管蓄意投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管束硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金管束有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管束股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：张原先生，管束时辰为 2009 年 9 月 25 日至 2013 年 4 月 19 日； 潘海宁先生，管束时辰为 2011 年 2 月 17 日至 2013 年 4 月 21 日；罗文杰女士，管束时辰为 2013 年 4 月 22 日于今。    罗文杰女士，好意思国南加州大学数学金融硕士、好意思国加州大学计较机科学硕士，具有基金 从业阅历。曾任职于摩根士丹利投资银行，从事量化分析就业。2008 年 9 月加入南边基金， 曾任南边基金数目化投资部基金司理助理；现任指数投资部总司理。2013 年 5 月 17 日至 2015 年 6 月 16 日，任南边策略基金司理；2017 年 11 月 9 日至 2019 年 1 月 18 日，任南边策略、 南边量化羼杂基金司理；2016 年 12 月 30 日至 2019 年 4 月 18 日，任南边安享统统收益、 南边卓享统统收益基金司理；2018 年 2 月 8 日至 2020 年 3 月 27 日，任 H 股 ETF 基金司理； 年 12 月 23 日，任 500 医药基金司理；2021 年 3 月 12 日至 2023 年 2 月 24 日，任南边中证 立异药产业 ETF 基金司理；2021 年 10 月 22 日至 2023 年 2 月 24 日，任南边中证全指医疗 保健 ETF 基金司理；2020 年 12 月 25 日至 2023 年 8 月 25 日，任南边策略基金司理；2021 年 7 月 2 日至 2023 年 8 月 25 日，任南边中证香港科技 ETF（QDII）基金司理；2022 年 6 月 17 日至 2023 年 8 月 25 日，任南边恒生香港上市生物科技 ETF（QDII）基金司理；2023 年 5 月 30 日至 2024 年 7 月 5 日，任南边恒生香港上市生物科技 ETF 发起纠合（QDII）基金 司理；2013 年 4 月 22 日于今，任南边 500、南边 500ETF 基金司理；2013 年 5 月 17 日于今， 任南边 300、南边 300 纠合基金司理；2015 年 2 月 16 日于今，任南边恒生 ETF 基金司理；2017 年 7 月 21 日于今，任恒生纠合基金司理；2017 年 8 月 24 日于今，任南边房地产纠合基金 司理；2017 年 8 月 25 日于今，任南边房地产 ETF 基金司理；2018 年 4 月 3 日于今，任 MSCI 基金基金司理；2018 年 6 月 8 日于今，任 MSCI 纠合基金司理；2020 年 7 月 24 日于今，兼 任投资司理；2024 年 6 月 26 日于今，任南边中证国新港股通央企红利 ETF 基金司理；2024 年 7 月 5 日于今，任南边基金南边东英沙特阿拉伯 ETF（QDII）基金司理；2024 年 9 月 12 日于今，任南边中证国新港股通央企红利 ETF 发起纠合基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交易管束部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，羼杂股 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 申购、赎回和注册登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管束东谈主的财产相互恬逸，对所管束的不同基金财产鉴识管束，鉴识记账，进 行证券投资； 益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法律文献的规矩； 同过头他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守密，不得向他东谈主走漏； 管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免； 管东谈主追偿；          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 管东谈主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直采纳束； 选用有用措施，防患违抗《证券法》步履的发生； 制轨制，选用有用措施，防患下列步履的发生：   　　（1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   　　（2）不刚正地对待管束的不同基金财产；   　　（3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   　　（5）依照法律、行政律例关连规矩，由中国证监会规矩不容的其他步履。 律例及行业范例，本分信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪筹画；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、侵扰、报复或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、糜掷权利；   （7）走漏在职职期间明察的关连证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息；   （8）协助、接受寄托或以其他任何方式为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （9）违抗证券交易风物业务法则，利用对敲、倒仓等妙技掌握市集价钱，郁闷市集秩 序；             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息暴露和告白中专诚含有伪善、误导、诈骗因素；   （12）以不梗直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）其他法律、行政律例不容的步履。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、实验戒指东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵照捏有东谈主利益优先原则，防备利益残害，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例给予暴露。要紧关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的恬逸董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   若法律律例或监管部门取消上述不容性规矩，履行妥贴标准后，本基金投资可不受上述 规矩限制。           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 大利益； 容、基金投资蓄意等信息；   为了保证公司范例运作，有用地防备和化解管束风险、筹画风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过头他信息真确、准确、竣工，从而最猛进度地保护基金份额捏有东谈主的 利益，本基金管束东谈主建立了科学合理、戒指严实、运行高效的里面戒指轨制。   　　里面戒指轨制是指公司为杀青里面戒指主见而建立的一系列组织机制、管束方法、 操作标准与戒指措施的总称。里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本管束轨制、部门业务规章 等组成。   　　公司里面戒指大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管束 轨制的管辖和携带，里面戒指大纲明确了内控主见、内控原则、戒指环境、内控措施等内容。   　　基本管束轨制包括里面管帐戒指轨制、风险戒指轨制、投资管束轨制、监察稽核制 度、基金管帐轨制、信息暴露轨制、信息技艺管束轨制、府上档案管束轨制、事迹评估考核 轨制和勤劳应变轨制等。   　　部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭 职责、操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面戒指机制必须狡饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作方法。   　　有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，爱戴内戒指度的 有用实行。   恬逸性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对恬逸，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   　　成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科 学化的方法尽量裁汰筹画运作成本，提高经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指 效果。   （1）里面管帐戒指轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度关连法律、律例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐就业操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险戒指点建立严实的 管帐系统戒指。   　　里面管帐戒指轨制包括把柄轨制、复核轨制、账务处理标准、基金估值轨制和标准、 基金财务清理轨制和标准、成本戒指轨制、财务收支审批轨制和用度报销管束办法、财产登 记守护和什物质产盘货轨制、管帐档案守护和财务吩咐轨制等。   　　（2）风险管束戒指轨制   　　风险戒指轨制由风险戒指委员会组织各部门制定，风险戒指轨制由风险戒指的机构 建树、风险戒指的标准、风险戒指的具体轨制、风险戒指轨制实行情况的监督等部分组成。   　　风险戒指的具体轨制主要包括投资风险管束轨制、交易风险管束轨制、财务风险控 制轨制、信息技艺系统风险戒指轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制 等标准性风险管束轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司建树督察长，负责监督检讨基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体恬逸董事同意。   督察长负责组织携带公司监察稽核就业。除应当隐没的情况外，督察长享有充分的知情 权和恬逸的观测权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管束等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。督察长应当按期或者 不按期向全体董事报送就业讲明，并在董事会及董事会下设的联系专门委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险戒指情况。   　　公司建树监察稽核部门，具体实行监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业经过。   监察稽核轨制包括里面稽核管束办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员慑服关连法律、律例和规章的情况；检讨公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面戒指轨制、各项管束轨制和业务规章的情况。              南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                          §4 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准建树机关和批准建树文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：捏续筹画   磋议电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋议东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务规模最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有买卖银行之一。在外洋，中国农业银行雷同通过自 己的努力赢得了精致的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。行动一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的筹画理念， 坚捏审慎妥当筹画、可捏续发展，容身县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托狡饰寰球的分支机构、强大的电子化收罗和多元化的金融产 品，致力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教训丰富，服务优质，事迹 杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面戒指审计，并取得无保钟情见的 SAS70 审计讲明。自 2010 年起中国农 业银行连结通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了恬逸公正第三方对中国农 业银行托管服务运作经过的风险管束、里面戒指的健全有用性的全面招供。中国农业银行着 力加强才智确立，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 授奖盛典” 中得益杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017              南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 年连结荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰球银行间同行拆借中心首次建树的“银行间本 币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中首次荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/笼统管束部、业务管束 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管束部、营运管束部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防备设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的巨匠 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务训诲好、服务才智强，高档管束层均有 20 年以上金融从业教训和高 级技艺职称，耀眼国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和灵通式证券投资 基金共 885 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险戒指轨制说明   严格慑服国度关连托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关连管束规矩，称职筹画、 范例运作、严格监察，确保业务的妥当运行，保证基金财产的安全竣工，确保关连信息的真 实、准确、竣工、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   风险管束委员会总体负责中国农业银行的风险管束与里面戒指就业，对托管业务风险管 理和里面戒指就业进行监督和评价。托管业务部专门建树了风险管束处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管就业，恬逸愚弄监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了管束轨制、戒指轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作和成功进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务管束实行严格 的复核、审核、检讨轨制，授权就业实行聚积戒指，业务图章按规程守护、存放、使用，账 户府上严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门建树，闭塞管束，实施音像监控；业 务信息由专职信息暴露东谈主负责，防患泄密；业求杀青自动化操作，防患东谈主为事故的发生，技 术系统竣工、恬逸。            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   （三）、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约规矩的投 资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管束东谈主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管束东谈主的投资指示等监督基金管束东谈主的其他步履。   当基金出现特殊交易步履时，基金托管东谈主应当针对不恻隐况进行以下样子的处理： 管束东谈主进行领导； 示关连基金管束东谈主并报中国证监会。                南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        §5 联系服务机构   称号：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋议东谈主：张锐珊 南边中证 500ETF 纠合(LOF)A 代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                                        国门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区建                                        国门内大街 69 号                                        法定代表东谈主：谷澍                                        客服电话：95599                                        网址：www.abchina.com                                        兴门内大街 55 号                                        法定代表东谈主：廖林                                        磋议东谈主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn     南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                            融大街 25 号                            办公地址：北京市西城区闹                            市口大街 1 号院 1 号楼                            法定代表东谈主：张金良                            电话：010－66275654                            传真：010－66275654                            磋议东谈主：王嘉朔                            客服电话：95533                            网址：www.ccb.com                            兴门内大街 1 号                            办公地址：北京市西城区复                            兴门内大街 1 号                            法定代表东谈主：葛海蛟                            客服电话：95566                            网址：www.boc.cn                            由贸易试验区银城中路 188                            号                             办公地址：中国（上海）自                            由贸易试验区银城中路 188                            号                            法定代表东谈主：任德奇                            电话：021-58781234                            传真：021-58408483                            磋议东谈主：高天                            客服电话：95559     南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                            公    司    网    址     ：                            www.bankcomm.com                            南通衢 7088 号招商银行大                            厦                            办公地址：深圳市福田区深                            南通衢 7088 号招商银行大                            厦                            法定代表东谈主：缪建民                            磋议东谈主：季平伟                            客服电话：95555                            网址：www.cmbchina.com           公司               融大街 3 号                            办公地址：北京市西城区金                            融大街 3 号                            法定代表东谈主：刘建军                            磋议东谈主员：李雪萍                            客服电话：95580                            网址：www.psbc.com           公司               路 12 号                            办公地址：上海市中山东一                            路 12 号                            法定代表东谈主：张为忠                            磋议东谈主：朱瑛                            磋议电话：021-61618888                            客服电话：95528                            网址：www.spdb.com.cn      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                             华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                             办公地址：北京市晨曦区光                             华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                             法定代表东谈主：方合英                             磋议东谈主：王晓琳                             电话：010-66637271                             客服电话：95558                             网            址              ：                             http://www.citicbank.com/                             风东路 713 号                             法定代表东谈主：王凯                             客服电话：400-830-8003                             网址：www.cgbchina.com.cn                             兴门内大街 2 号                             办公地址：北京市西城区复                             兴门内大街 2 号                             法定代表东谈主：高迎欣                             磋议东谈主：寇静怡                             电话：010-58560666                             客服电话：95568                             网址：www.cmbc.com.cn                             平桥大街 25 号、甲 25 号中                             国光大中心      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                             办公地址：北京市西城区太                             平桥大街 25 号中国光大中                             心                             法定代表东谈主：吴利军                             磋议东谈主：闵爱勤                             电话：010-63637199                             传真：010-63639709                             客服电话：95595                             网址：www.cebbank.com                             号中山大厦                             办公地址:上海市浦东新区银                             城路 167 号 9 层                             法定代表东谈主:吕家进                             磋议东谈主:孙琪虹                             磋议电话:021-52629999                             客服电话:95561                             网址:www.cib.com.cn                             办公地址：深圳市深南东路                             法定代表东谈主：谢永林                             磋议东谈主：赵杨                             电话：0755-22166574                             客服电话：95511-3                             网址:bank.pingan.com                             国门内大街 22 号      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                             办公地址：北京市东城区建                             国门内大街 22 号                             法定代表东谈主：李民吉                             磋议东谈主:王者凡                             磋议电话：010-85238890                             客服电话:95577                             网址：www.hxb.com.cn                             山区鸿宁路 1788 号                             办公地址：浙江省杭州市拱                             墅区环城西路 74 号                             法定代表东谈主：陆建强                             磋议东谈主：宋超                             磋议电话：0571-87659644                             传真：0571-87659954                             客服电话：95527                             网址：www.czbank.com                             春路 46 号杭州银行大厦                             办公地址：杭州市下城区庆                             春路 46 号杭州银行大厦                             法定代表东谈主：宋剑斌                             磋议东谈主：蔡捷                             磋议电话：0571-85109708                             客服电话：95398                             网址：www.hzbank.com.cn                             银城中路 168 号      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                             办公地址：上海市浦东新区                             银城中路 168 号                             法定代表东谈主：金煜                             磋议东谈主：汤征途                             磋议电话：021-68475521                             客服电话：95594                             网址：www.bosc.cn                             融大街甲 17 号首层                             办公地址：北京市西城区金                             融大街丙 17 号                             法定代表东谈主：霍学文                             客服电话：95526                             网            址             ：                             www.bankofbeijing.com.cn            公司               山东二路 70 号                             办公地址：上海市黄浦区中                             山东二路 70 号                             法定代表东谈主：徐力                             磋议东谈主：施传荣                             磋议电话：021-61899110                             客 服 电 话 ： 021-962999 、                             网址：www.shrcb.com                             号                             办公地址：南京市中华路 26                             号      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                             法定代表东谈主：葛仁余                             磋议东谈主：徐继军                             电话：025-51811189                             客服电话：95319                             网址：www.jsbchina.cn                             育路 21 号                             办公地址：东莞市莞城区体                             育路 21 号                             法定代表东谈主：程劲松                             磋议东谈主：朱杰霞                             磋议电话：0769-27239605                             客服电话：956033                             网址：www.dongguanbank.cn                             山区秦岭路 6 号                             办公地址：山东省青岛市崂                             山区秦岭路 6 号                             法定代表东谈主：景在伦                             磋议东谈主：陈界交                             磋议电话：0832-68629956                             客服电话：（青岛）96588；                             （寰球）400-66-96588                             网址：www.qdccb.com                             州区宁南南路 700 号                             办公地址：浙江省宁波市鄞                             州区宁东路 345 号                             法定代表东谈主：陆华裕      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                             磋议东谈主：胡技勋                             磋议电话：0574-89068340                             客服电话：95574                             网址：www.nbcb.com.cn                             山大街 88 号                             办公地址：南京市建邺区江                             山大街 88 号                             法定代表东谈主：谢宁                             磋议东谈主：徐冬琴                             磋议电话：025-83076059                             客服电话：95302                             网址：www.njcb.com.cn                             办公地址：武汉市江汉区建                             设通衢 933 号武汉买卖银行                             大厦                             法定代表东谈主：刘波                             磋议东谈主：张晓欢                             磋议电话：027-82656924                             传真：027-82656099                             客服电话：96558（武汉）、                             网址：www.hkbchina.com                             平门街 6 号                             办公地址：重庆市江北区永                             平门街 6 号      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                             法定代表东谈主：杨秀明                             磋议东谈主：陈郅骁                             电话：023-63367180                             传真：023-63792412                             客服电话：956023                             网址：www.cqcbank.com            公司               城区鸿福东路 2 号                             办公地址：东莞市东城区鸿                             福东路 2 号东莞农商银行大                             厦                             法定代表东谈主：卢国锋                             磋议东谈主：洪晓琳                             电话：0769-22866143                             传真：0769-22866282                             客服电话：0769-961122                             网址：www.drcbank.com                             通衢 599 号                             办公地址：乌鲁木皆市会展                             通衢 599 号                             法定代表东谈主：任念念宇                             磋议东谈主：王小培、杜轩                             电话：0991-4500319、0991-                             传真：0991-4500319                             客服电话：0991-96518                             网址：www.uccb.com.cn      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                             江东路 30 号广州银行大厦                             办公地址：广州市河汉区珠                             江东路 30 号广州银行大厦                             法定代表东谈主：丘斌                             磋议东谈主：蒋伟                             电话：020-22386433                             传真：020-28302021                             客服电话：020-96699                             网址：www.gzcb.com.cn                             大街 28 号                             办公地址：石家庄市祥瑞北                             大街 28 号                             法定代表东谈主：梅爱斌                             磋议东谈主：李博                             电话：0311-88627587                             传真：0311-88627027                             客服电话：400-612-9999                             网址：www.hebbank.com            有限公司             政中路 9 号                             办公地址：常州市武进区延                             政中路 9 号                             法定代表东谈主：陆晨曦                             磋议东谈主：李仙                             电话：0519-80585939                             传真：0519-89995170                             客服电话：96005      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                             网址：www.jnbank.com.cn                             办公地址：厦门市湖滨北路                             法定代表东谈主：姚志萍                             磋议东谈主：客户服务中心                             客 服 电 话 ： 400-858-8888                             （ 大 陆 地 区 ） 0080-186-                             网           址              ：                             www.xmbankonline.com                             泽区泉泰路 266 号                             办公地址：福建省泉州市丰                             泽区泉泰路 266 号                             法定代表东谈主：林阳发                             磋议东谈主：骆剑峰                             电话：0595-22551071                             传真：0595-22578871                             客服电话：96312                             网           址              ：                             http://www.qzccbank.com/ 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                            磋议电话：021-38565547                             客服电话：95562                             网址：www.xyzq.com.cn                             岭中路 1012 号国信证券大                             厦十六层至二十六层                             办公地址：深圳市福田区福                             华一谈 125 号国信金融大厦                             法定代表东谈主：张纳沙                             磋议东谈主：于智勇                             电话：0755-82130833                             客服电话：95536                             网址：www.guosen.com.cn 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                        层 101                        办公地址：北京市丰台区西                        营街 8 号院 1 号楼青海金融                        大厦                        法定代表东谈主：王晟                        磋议东谈主：辛国政                        磋议电话：010-80928123                        客服电话：4008-888-888 、                        网          址            ：                        www.chinastock.com.cn                        由贸易试验区商城路 618 号                        办公地址：上海市静安区南                        京西路 768 号国泰君安大厦                        法定代表东谈主：朱健                        磋议东谈主：芮敏祺                        电话：021－38676666                        客服电话：4008888666                        网址：www.gtja.com                        七路 86 号                        办公地址：山东省济南市市                        中区经七路 86 号                        法定代表东谈主：王洪                        磋议东谈主：张峰源                        电话：021-20315719 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        客服电话：95538                        网址：www.zts.com.cn                        号                        办公地址：上海市中山南路                        法定代表东谈主：周杰                        传真：021-63809892                        磋议东谈主：徐步夷                        客服电话：95553                        网址：www.htsec.com                        立路 66 号 4 号楼                        办公地址：北京市晨曦区景                        辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                        大厦 13 层                        法定代表东谈主：王常青                        磋议东谈主：谢陶然                        磋议电话：010-56135799                        客服电话：4008888108                        网址：www.csc108.com                        新广州学问城起飞一街 2 号                        办公地址：广州市河汉区马                        场路 26 号广发证券大厦                        法定代表东谈主：林传辉                        磋议东谈主：黄岚 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        客服电话：95575、020-95575                        或致电各地营业网点                        网址：http://www.gf.com.cn                        田街谈金田路 2026 号动力                        大厦南塔楼 10-19 层                        办公地址：深圳市福田区福                        田街谈金田路 2026 号动力                        大厦南塔楼 10-19 层                        法定代表东谈主：王军                        磋议东谈主:杨茜淳                        磋议电话:0755-83558761                        客 服 电 话 :0755-33680000                        网址：www.cgws.com                        田街谈福华一谈 111 号                        办公地址：深圳市福田区福                        华一谈 111 号招商证券大厦                        法定代表东谈主：霍达                        磋议东谈主：业清扬                        客服电话：95565/0755-95565                        网址：www.cmschina.com                        田区中心三路 8 号超卓期间                        广场（二期）北座                        办公地址：北京市晨曦区亮                        马桥路 48 号中信证券大厦 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        法定代表东谈主：张佑君                        磋议东谈主：王一通                        电话：010-60838888                        传真：010-60833739                        客服电话：95548                        网址：www.cs.ecitic.com                        乐路 989 号 45 层                        办公地址：上海市徐汇区长                        乐路 989 号世纪商贸广场 45                        层                        法定代表东谈主：张剑                        磋议东谈主：鲍佳琪                        电话：021-33388378                        传真：021-33388224                        客 服 电 话 ： 95523 、 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                       磋议东谈主：梁丽                        磋议电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客 服 电 话 ： 95523 、                        网址： www.swhysc.com 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        心区湘府中路 198 号新南城                        商务中心 A 栋 11 楼                        办公地址：湖南省长沙市天                        心区湘府中路 198 号新南城                        商务中心 A 栋 11 楼                        法定代表东谈主：高振营                        磋议东谈主：江恩前                        磋议电话：021-50295432                        客服电话：95351                        网址：www.xcsc.com                        田街谈福华一谈 119 号安信                        金融大厦                        办公地址：深圳市福田区福                        田街谈福华一谈 119 号安信                        金融大厦                        法定代表东谈主：段文务                        磋议东谈主：陈剑虹                        磋议电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网           址            ：                        http://www.essence.com.cn/         公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                        办公地址：青岛市市南区东                        海西路 28 号龙翔广场东座                        法定代表东谈主：肖海峰                        磋议东谈主：赵如意 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：sd.citics.com                        银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                        法定代表东谈主：宁敏                        磋议东谈主：初晓                        磋议电话：021-20328755                        客服电话：4006208888                        网址：www.bocichina.com                        西城区闹市口大街 9 号院 1                        号楼                        法定代表东谈主：祝瑞敏                        磋议东谈主：苏爱静                        磋议电话：010-83252161                        传真：010-63080978                        客服电话：95321                        网址：www.cindasc.com                        由贸易试验区浦明路 8 号                        办公地址：中国（上海）自                        由贸易试验区浦明路 8 号                        法定代表东谈主：顾伟                        磋议东谈主：曹宇鑫                        磋议电话：021-80508504                        客服电话：95376                        网址：www.mszq.com 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：上海市中山南路                        层、25-29 层、32 层、36 层、                        法定代表东谈主：金文忠                        磋议东谈主：胡月茹                        磋议电话：021-63325888                        客服电话：95503                        网址：www.dfzq.com.cn                        公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                        室                        办公地址：北京市晨曦区朝                        阳门北大街 18 号中国东谈主保                        寿险大厦 12-18 层                        法定代表东谈主：张海文                        基金业务磋议东谈主：孙燕波                        磋议电话：010-85556048                        传真：010-85556088                        客服电话：95390                        网址：www.crsec.com.cn                        新区天府二街 198 号华西证                        券大厦 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：四川省成都市高                        新区天府二街 198 号华西证                        券大厦                        法定代表东谈主：杨炯洋                        磋议东谈主：赵静静                        客服电话：95584                        网址：www.hx168.com.cn                        汉区淮海路 88 号                        法定代表东谈主：金才玖                        磋议东谈主：奚博宇                        电话：027-65799999                        传真：027-85481900                        客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                        网址：www.95579.com                        配合区南山街谈梦海通衢                        座 1401-1408、1501-1508、                        办公地址：深圳市南山区梦                        海通衢 5073 号华海金融创                        新中心 C 座 16-19 层                        法定代表东谈主：李剑峰                        磋议东谈主：陆玮璐                        磋议电话：13901892665                        客服电话：956019                        网址：www.csco.com.cn 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：长春市生态大街                        法定代表东谈主：李福春                        磋议东谈主:安岩岩                        磋议电话:021-20361166                        客服电话:95360                        网址：www.nesc.cn                        川中路 213 号 7 楼                        办公地址：上海市黄浦区四                        川中路 213 号久事商务大厦                        法定代表东谈主：李海超                        磋议东谈主：邵珍珍                        磋议电话：021-53686888                        传真：021-53686100-7008                        客服电话：4008918918                        网址：www.shzq.com                        市香坊区赣水路 56 号                        办公地址：黑龙江省哈尔滨                        市松北区立异三路 833 号                        法定代表东谈主：赵洪波                        磋议东谈主：王金娇                        电话：18845074611                        传真：0451-82337279                        客服电话：956007 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        网址：www.jhzq.com.cn                        太湖新城金融一街 8 号 7-9                        层                        办公地址：江苏省无锡滨湖                        区太湖新城金融一街 8 号 7-                        法定代表东谈主:葛小波                        磋议东谈主:郭逸斐                        磋议电话:0510-82832051                        客服电话:95570                        网址:www.glsc.com.cn                        区可园南路 1 号金源中心                        办公地址:广东省东莞市莞城                        区可园南路 1 号金源中心                        法定代表东谈主：陈照星                        磋议东谈主:彭淑娴                        磋议电话：0769-22220327                        客服电话：95328                        网址:www.dgzq.com.cn                        蛊惑区第二大街 42 号写字                        楼 101 室                        办公地址：天津市南开区宾                        水西谈 8 号                        法定代表东谈主：安志勇                        磋议东谈主：王星                        电话：022-28451922 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        客服电话：956066                        网址：www.ewww.com.cn                        区金田路 4036 号荣超大厦                        办公地址：深圳市福田中心                        区金田路 4036 号荣超大厦                        法定代表东谈主：何之江                        磋议东谈主:王阳                        磋议电话:021-38637436                        客服电话:95511-8                        网址：stock.pingan.com                        直门南大街 3 号国华投资大                        厦 9 层 10 层                        办公地址：北京市东城区东                        直门南大街 3 号国华投资大                        厦 9 层 10 层                        法定代表东谈主：翁振杰                        磋议东谈主：张晖                        电话：010-87413731                        传真：010-84183311-3389                        客服电话：400-818-8118                        网址：www.guodu.com                        阳街 5 号                        办公地址：苏州工业园区星                        阳街 5 号 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        法定代表东谈主：范力                        磋议东谈主：陆晓                        电话：0512-62938521                        传真：0512-65588021                        客服电话：95330                        网址：www.dwzq.com.cn                        江通衢 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号）                        办公地址：广州市河汉区临                        江通衢 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号）                        法定代表东谈主：陈可可                        磋议东谈主：何雯                        磋议电话：020-88836999                        客服电话: 95548                        网址：www.gzs.com.cn                        市柳梧新区国际总部城 3 幢                        办公地址：深圳市南山区深                        南通衢 9688 号华润置地大                        厦 C 座 31-33 层                        法定代表东谈主：林立                        磋议东谈主：贾士杰                        磋议电话：0755-82707888                        客服电话:400-188-3888 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        网址:www.chinalin.com                        办公地址：南京市江东中路                        法定代表东谈主：李剑锋                        磋议东谈主：曹梦媛                        磋议电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：www.njzq.com.cn                        湖新区紫云路 1018 号                        办公地址：安徽省合肥市滨                        湖新区紫云路 1018 号                        法定代表东谈主：章宏韬                        磋议东谈主：范超                        磋议电话：0551-65161821                        客服电话：95318                        网址：www.hazq.com                        京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                        楼                        办公地址：云南省昆明市北                        京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                        楼                        法定代表东谈主：沈春晖                        磋议东谈主：杨敏珺                        磋议电话：0871-63582843                        客服电话：956060 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        网           址           ：                        http://www.hongtastock.com                        子林四路紫竹七谈 18 号光                        大银行大厦 18 楼                        办公地址：深圳市福田区竹                        子林四路紫竹七谈 18 号光                        大银行大厦 18 楼                        法定代表东谈主：刘强                        磋议电话：0755-83706665                        客服电话：95341                        网址：www.ytzq.com                        星路 201 号浙商证券大楼                        法定代表东谈主：吴承根                        磋议东谈主：夏帆                        电话：0571-87901139                        客服电话：95345                        网址：www.stocke.com.cn                        由贸易试验区浦电路 370 号                        办公地址：中国（上海）自                        由贸易试验区浦电路 370 号                        法定代表东谈主：刘加海                        磋议东谈主：闪雨晴                        电话：021-20515465                        传真：021-68408217-7517 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        客服电话：4008209898                        网址：www.cnhbstock.com                        西街 69 号山西国际贸易中                        心东塔楼                        办公地址：山西省太原市府                        西街 69 号山西国际贸易中                        心东塔楼                        法定代表东谈主：王怡里                        磋议东谈主：郭熠                        磋议电话：0351－8686659                        客服电话：400-666-1618，                        网址：www.i618.com.cn                        一谈 115 号投行大厦 20 楼                        办公地址:深圳市福田区福华                        一谈 115 号投行大厦 18 楼                        法定代表东谈主:吴礼顺                        磋议东谈主:单晶                        磋议电话:0755-23838750                        客服电话：95358                        网址:www.firstcapital.com.cn                        屏路 27 号 1#楼 3 层                        办公地址：上海市浦东新区                        滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                        江中心 N1 座                        法定代表东谈主：苏军良 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议东谈主：王虹                        电话：021-20655183                        传真：021-20655196                        客服电话：95547                        网址：www.hfzq.com.cn                        业路 1777 号海信南边大厦                        办公地址：深圳市南山区创                        业路 1777 号海信南边大厦                        法定代表东谈主：李永湖                        磋议电话：0755-82943755                        客服电话：95329                        网址：www.zszq.com                        星路 13 号                        办公地址：广东省深圳市福                        田区竹子林四路光大银行大                        厦 3F                        法定代表东谈主：何春梅                        磋议东谈主：王宁基                        电话：0755-83024712                        传真：0755-82835785                        客服电话：95563                        网           址            ：                        http://www.ghzq.com.cn                        商务外环路 10 号 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：郑州市郑东新区                        商务外环路 10 号                        法定代表东谈主：鲁智礼                        磋议东谈主：程月艳 李盼盼                        电话：0371-69099881、0371-                        传真：0371-65585899                        客服电话：95377                        网址：www.ccnew.com                        头陀路 32 号西南证券总部                        大楼                        法定代表东谈主：吴坚                        磋议东谈主：杜巧                        磋议电话：023-67500573                        客服电话：95355                        网址：www.swsc.com.cn                        桥西区自立路 35 号                        办公地址：河北省石家庄市                        桥西区自立路 35 号庄家金                        融大厦                        法定代表东谈主：张明                        磋议东谈主：李鹏                        磋议电话：0311-86273126                        客服电话： 95363                        网址：www.95363.com                        杨路 510 号南半幢 9 楼 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：上海市黄浦区中                        山东二路 600 号上海 BFC 外                        滩金融中心 N1 栋 7 层                        法定代表东谈主：武晓春                        磋议东谈主：王芙佳                        电话：021-68761616                        传真：021-68767032                        客服电话：4008888128                        网址：www.tebon.com.cn                        区红谷中通衢 1619 号国际                        金融大厦 A 座 41 楼                        办公地址：北京市晨曦区望                        京东园四区 2 号 中航成本                        大厦 35 层                        法定代表东谈主：戚侠                        磋议东谈主：孙健                        电话：010-59562532                        传真：010-59562532                        客服电话：95335                        网           址             ：                        http://www.avicsec.com/                        山路 18 号                        办公地址：安徽省合肥市梅                        山路 18 号安徽国际金融中                        心 A 座国元证券                        法定代表东谈主：沈和付                        磋议东谈主：杨依宁 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议电话：0551-62201730                        客服电话：95578                        网址：www.gyzq.com.cn                        区子实路 1589 号                        办公地址:江西省南昌市红谷                        滩新区凤凰中通衢 1115 号                        北京银行大楼                        法定代表东谈主:徐丽峰                        磋议东谈主:占文驰                        磋议电话:0791-88250812                        客服电话：956080                        网址:www.gszq.com                        大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层                        及 28 层                        办公地址：北京市开国门外                        大街 1 号国贸 2 座                        法定代表东谈主：陈亮                        磋议东谈主：刘澜                        磋议电话：010-65051166                        客服电话：400-820-9068                        网址：www.cicc.com.cn                        城区迎宾街 15 号桐城中央                        办公地址：山西省太原市小                        店区长治路 111 号山西世贸                        中心 A 座 F12、F13 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        法定代表东谈主：董祥                        磋议东谈主：纪肖峰                        电话：0351-4130322                        传真：0351-7219891                        客服电话：4007121212                        网           址             ：                        http://www.dtsbc.com.cn                        心区湘江中路二段 36 号华                        远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                        办公地址：北京市晨曦区北                        四环中路盘古大不雅 A 座 40                        层                        法定代表东谈主：施华                        磋议东谈主：胡创                        磋议电话：010-59355997                        客服电话：95571                        网址：www.foundersc.com                        湖区天目山路 198 号财通双                        冠大厦西楼                        办公地址：浙江省杭州市西                        湖区天目山路 198 号财通双                        冠大厦西楼                        法定代表东谈主：章启诚                        磋议东谈主：蔡驰宙                        磋议电话：0571-87821867 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        客 服 电 话 ： 95336,40086-                        网址：www.ctsec.com                        陵西路 23 号投资广场 18 楼                        办公地址：上海市浦东新区                        东方路 1928 号东海证券大                        厦                        法定代表东谈主：王文卓                        电话：021-20333333                        传真：021-50498825                        客服电话：95531；400-8888-                        网址：www.longone.com.cn                        新街 319 号 8 幢 10000 室                        办公地址：陕西省西安市东                        新街 319 号 8 幢 10000 室                        法定代表东谈主：徐朝日                        磋议东谈主：张吉安                        电话：029-87211668                        客服电话：95582                        网           址           ：                        https://www.west95582.com                        环北路 27 号楼 12 层                        办公地址:北京市晨曦区东三                        环北路 27 号楼 12 层                        法定代表东谈主：张威 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议东谈主：田芳芳                        磋议电话：010-83561146　                        客服电话：95399                        网址：www.cctgsc.com.cn                        号证券大厦 4 楼                        办公地址：深圳市深南通衢                        法定代表东谈主：陆涛                        磋议东谈主：刘萍                        磋议电话：0755-83025693                        客服电话：95372                        网址：www.jyzq.cn                        江东路 11 号 18、19 楼全层                        办公地址：广东省广州市天                        河区珠江东路 13 号高德置                        地广场 E 座 12 层                        法定代表东谈主：王达                        磋议东谈主:丁念念                        磋议电话：020-83988334                        客服电话:95322                        网址：www.wlzq.cn                        街 95 号                        办公地址：成都市东城根上                        街 95 号                        法定代表东谈主：冉云                        磋议东谈主：刘一君 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议电话：18500852451                        传真：028-86690126                        客服电话：95310                        网址：www.gjzq.com.cn                        麓区茶子山路 112 号滨江金                        融中心 T2 栋（B 座）26 层                        办公地址：长沙市芙蓉中路                        二段 80 号顺天堂际资产中                        心 26 楼                        法定代表东谈主：刘宛晨                        磋议东谈主：郭静                        磋议电话：0731-84403347                        客服电话： 95317                        网                        址 :https://stock.hnchasing.co                        m                        市新城区海拉尔东街满世尚                        都办公买卖笼统楼                        办公地址：内蒙古呼和浩特                        市新城区海拉尔东街满世尚                        都办公买卖笼统楼                        法定代表东谈主：祝艳辉                        磋议东谈主：熊丽                        客服电话：956088                        网址：www.cnht.com.cn 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        岗西路 638 号兰州资产中心                        办公地址：兰州市城关区东                        岗西路 638 号兰州资产中心                        法定代表东谈主：祁建邦                        磋议东谈主：周鑫                        电话：0931-4890208                        传真：0931-4890628                        客服电话：95368                        网址：www.hlzq.com                        蜜湖街谈东海社区深南通衢                        A 栋 2301A                        办公地址：上海市黄浦区福                        州路 666 号                        法定代表东谈主：俞洋                        磋议东谈主：刘熠                        电话：021-54967387                        传真：021-54967280                        客 服 电 话 ： 95323 ，                        网址：http://www.cfsc.com.cn                        市新城区锡林南路 18 号 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：北京市西城区闹                        市口大街 1 号长安兴融中心                        西座 11 层                        法定代表东谈主：张智河                        磋议东谈主:虞哲维                        客服电话：400-660-9839                        网址：www.grzq.com                        南中路华能大厦三十、三十                        一层                        办公地址：深圳市福田区深                        南中路华能大厦六层                        法定代表东谈主：段光明                        磋议东谈主：林培鑫                        磋议电话：0755-83637967                        客服电话：4000-188-688                        网址：www.ydsc.com.cn                        田路 4028 号荣超经贸中心                        办公楼 47 层 01 单元                        办公地址：深圳市南山区滨                        海通衢与后海滨路交织处滨                        海通衢 3165 号五矿金融大                        厦（18-25 层）                        法定代表东谈主：郑宇                        磋议东谈主：赵晓棋                        电话：0755-23375447                        传真：0755-82545500                        客服电话：40018-40028 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        网址：www.wkzq.com.cn                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 11 层、12 层                        办公地址：辽宁省大连市沙                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 11 层、12 层                        法定代表东谈主：周雪飞                        磋议东谈主：谢立军                        电话：0411-39991807                        传真：0411-39991833                        客服电话：4008-169-169                        网址：www.daton.com.cn                        学通衢 60 号蛊惑区控股中                        心 19、22、23 层                         办公地址：广州市黄埔区科                        学通衢 60 号蛊惑区控股中                        心 19、22、23 层                         法定代表东谈主：严亦斌                         磋议东谈主：彭莲                         磋议电话：020-81007761                         客服电话：95564                         公     司    网     址   ：                        http://www.ykzq.com                        融大街 5 号（新隆重厦）12、 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：北京市西城区金                        融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、                        北京市西城区金融大街 9 号                        金融街中心 17、18 层                        北京市西城区金融大街乙 9                        号金融街中心 17、18 层                        法定代表东谈主：李娟                        磋议东谈主：程浩亮 电话：010-                        传真：010-66555133                        客服电话：95309                        网址：www.dxzq.net                        业路 1 号都市之门 B 座 5 层                        办公地址：陕西省西安市雁                        塔区芙蓉西路 62 号开源证                        券                        法定代表东谈主：李刚                        磋议东谈主：杨淑涵                        电话：029-88365805                        传真：029-88365835                        客服电话：95325                        网址：www.kysec.cn                        延路 5 号（陕西邮政信息大                        厦 9-11 层）                        办公地址：北京市东城区珠                        市口东大街 17 号 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        法定代表东谈主：郭成林                        磋议东谈主：史蕾                        电话：010-67017788-8914                        客服电话：4008888005                        网址：www.cnpsec.com                        年路 389 号志迢遥厦 18 层                        办公地址：北京市西城区北                        展北街九号华远企业号 D 座                        三单元                        法定代表东谈主： 李长伟                        磋议东谈主：王婧                        电话：010-88695182                        传真：010-88321763                        客服电话：95397                        网址：www.tpyzq.com                        江区东谈主民南路二段 18 号川                        信大厦 10 楼                        办公地址：四川省成都市锦                        江区东谈主民南路二段 18 号川                        信大厦 10 楼                        法定代表东谈主：吴玉明                        磋议东谈主：彭昱                        电话：028-86199358                        传真：028-86199382                        客服电话：95304                        网址：www.hxzq.cn 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        湖新技艺蛊惑区高新通衢                        办公地址： 湖北省武汉市武                        昌区中北路 217 号天风大厦                        法定代表东谈主： 庞介民                        磋议东谈主：王雅薇                        电话：027-87107535                        客服电话：4008005000 或                        网址：www.tfzq.com                        山区香港东路 195 号 8 号楼                        办公地址： 北京市晨曦区安                        定路 5 号院 3 号楼中建资产                        国际中心 25 层                        法定代表东谈主： 吕春卫                        磋议东谈主：王龙                        电话：010-86499479                        传真：010-86499401                        客服电话：956006                        网址：www.lczq.com                        由贸易试验区成都市高新区                        交子通衢 177 号中海国际中                        心 B 座 17 楼 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：中国（四川）自                        由贸易试验区成都市高新区                        交子通衢 177 号中海国际中                        心 B 座 17 楼                        法定代表东谈主：崔秀红                        磋议东谈主：林涵茜                        电话：028-86583006                        传真：028-86583002                        客服电话：028-86585518                        网址：www.cczq.com                        市柳梧新区国际总部城 10                        栋楼                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座东方资产                        大厦                        法定代表东谈主：戴彦                        磋议东谈主： 陈亚男                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn                        融街 19 号富凯大厦 B 座 701                        办公地址：北京市西城区新                        街口外大街 28 号 C 座 5 层                        法定代表东谈主：林义相                        磋议东谈主：谭磊                        客服电话：010-66045678                        传真：010-66045518                        网址：http://www.txsec.com/ 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        公 司 基 金 网 网 址 ：                        https://jijin.txsec.com/                        田区中心三路 8 号超卓期间                        广场（二期）北座 13 层 1301-                        办公地址：广东省深圳市福                        田区中心三路 8 号超卓期间                        广场（二期）北座 13 层 1301-                        法定代表东谈主：窦长宏                        磋议东谈主：梁好意思娜                        电话：010-60833079                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：www.citicsf.com                        东中路 399 号金融城二期 3                        幢                        办公地址：南京市建邺区江                        东中路 399 号金融城二期 A4                        栋 2103 室                        法定代表东谈主： 储开荣                        磋议东谈主： 张苏怡                        电话：025-52278981                        传真：025-52278733                        客服电话：4008281288                        网址：www.ftol.com.cn 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        虹路 360 弄 9 号 6 层                        办公地址：上海市闵行区申                        滨南路 1226 号诺亚资产中                        心                        法定代表东谈主：吴卫国                        磋议东谈主：黄欣文                        电话：15801943657                        客服电话：400-821-5399                        网址：www.noah-fund.com         公司             岗街谈笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13                        室                        办公地址：深圳市罗湖区笋                        岗街谈笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13                        室                        法定代表东谈主：薛峰                        磋议东谈主：龚江江                        电话：0755-33227950                        传真：0755-33227951                        客服电话：4006-788-887                        网 址 ： www.zlfund.cn 、                        www.jjmmw.com                        大名路 501 号 6211 单元 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：上海市浦东新区                        张杨路 500 号华润期间广场                        法定代表东谈主：陶怡                        磋议东谈主：程艳                        电话：(021) 6807 7516                        传真：(021) 6859 6916                        客服电话：400-700-9665                        网址：www.ehowbuy.com         公司             公司                        注册地址：浙江省杭州市余                        杭区五常街谈文一西路 969                        号 3 幢 5 层 599 室                        办公地址：浙江省杭州市西                        湖区西溪路 556 号                        法定代表东谈主：王珺                        磋议东谈主：韩爱彬                        客服电话：95188-8                        网址： www.fund123.cn                        高翔路 526 号 2 幢 220 室                        办公地址：上海市浦东新区                        东方路 1267 号 11 层                        法定代表东谈主：张跃伟                        磋议东谈主：张月蓝                        电话：021-20691831                        传真：021-20691861                        客服电话：400-820-2899 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        网址：www.erichfund.com                        田路 190 号 2 号楼 2 层                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座大楼（东方                        资产大厦）                        法定代表东谈主：其实                        磋议东谈主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn         公司             苑路 11 号西楼 6 层 604、607                        办公地址：北京晨曦区北四                        环中路 27 号院 5 号楼 A 座 6                        层 11 室                        磋议东谈主：武文佳                        电话：010-59601338                        客服电话：4008188000                        网址：www.myfund.com         司              二西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五                        常街谈同顺街 18 号 同花顺                        大楼 4 层                        法定代表东谈主：吴强                        磋议东谈主：吴强 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com                        国路乙 118 号 16 层 1611                        办公地址：北京市晨曦区建                        国路乙 118 号 16 层 1611                        法定代表东谈主：张莲                        客服电话：400-012-5899                        磋议东谈主：李艳                        磋议电话：010-59497361                        公    司     网     站     ：                        www.prolinkfund.com                        外大街 22 号泛利大厦 10 层                        办公地址：北京市晨曦区朝                        外大街 22 号泛利大厦 10 层                        法定代表东谈主：章知方                        磋议东谈主：陈慧慧                        电话：010-85657353                        传真：010-65884788                        客服电话：4009200022                        网址：licaike.hexun.com         有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                        办公地址：北京市晨曦区建                        国路 118 号 24 层 2405、2406                        法定代表东谈主：胡雄征 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议东谈主： 魏晨                        电话：13260309352                        客服电话：4006099200                        网址：www.yixinfund.com                        华区确立路 9 号高地中心                        办公地址：四川省成都市金                        牛区西宸天街 B 座 1201                        法定代表东谈主：于海锋                        磋议东谈主：陈丹                        电话：+86-15114053620                        传真：028-84252474-8055                        客服电话：400-080-3388                        网          址              ：                        https://www.puyiwm.com/                        涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                        号                        办公地址：北京市晨曦区建                        国门外大街 21 号北京国际                        俱乐部 C 座写字楼 11 层                        法定代表东谈主：张峰                        磋议东谈主：闫欢                        电话：010-85097302                        传真：010-65185678                        客服电话：400-021-8850                        网址：www.harvestwm.cn 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）         有限公司           林街谈梅都社区中康路 136                        号深圳新一代产业园 2 栋                        办公地址：北京市丰台区丽                        泽祥瑞幸福中心 B 座 7 层                        磋议东谈主：孙博文                        电话：19931667791                        传真：010-83363072                        客服电话：400-166-1188                        网址：https://8.jrj.com.cn                        川工业园区创业路 108 号                        办公地址：湖北省武汉市江                        汉区万松街谈后生路 278 号                        中海中心 32F-34F                        法定代表东谈主：邓晖                        磋议东谈主：丛瑞丰                        客服电话：95305-8                        网           址             ：                        www.huayuanstock.com                        城通街 26 号院 2 号楼 17 层                        办公地址：北京市石景山区                        城通街 26 号院 2 号楼 17 层                        法定代表东谈主：王利刚                        磋议东谈主：王利刚 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        电话：010-59422766                        传真：010-57569671                        客服电话：010-59422766                        网址：www.qianjing.com         公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                        层 101 内 3 层 09A                        办公地址： 北京市丰台区金                        泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                        法定代表东谈主：梁蓉                        磋议东谈主：魏素清                        电话：010-66154828-8048                        传真：010-63583991                        客服电话：010-66154828                        网址：www.5irich.com                        贸易试验区银城中路 8 号                        办公地址：上海市浦东新区                        银城中路 8 号 4 楼                        法定代表东谈主：巩巧丽                        磋议东谈主：刘晖                        电话：021-60206991                        传真：021-80133413                        客服电话：400-808-1016                        网址：www.fundhaiyin.com         司              路 428 路 1 号楼 10-11 层 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：上海浦东杨高南                        路 428 路 1 号楼 10-11 层                        法定代表东谈主： 张俊                        磋议东谈主：邢锦超                        电话：021-20219988（35374）                        传真：021-20219923                        客服电话：021-20292031                        网址：http://www.wg.com.cn                        溪路 900 弄 15 号 526 室                        办公地址：上海市虹口区临                        潼路 188 号                        法定代表东谈主：尹彬彬                        磋议东谈主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网            址             ：                        http://www.66liantai.com                        由贸易试验区临港新片区海                        基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东                        大名路 1098 号浦江国际金                        融广场 53 层                        法定代表东谈主：李兴春                        磋议东谈主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn                        河路 333 号 201 室 A 区 056                        单元                        办公地址：上海市徐汇区宜                        山路 700 号 C5 幢 3 楼                        法定代表东谈主： 金佶                        磋议东谈主： 施好奇                        电话：021-34013999                        传真：021-33323837                        客服电话：021-34013999                        网址：www.hotjijin.com/                        江 谈 2 号 第 一 广 场 1501-                        办公地址： 厦门市念念明区鹭                        江 谈 2 号 第 一 广 场 1501-                        法定代表东谈主：林劲                        磋议东谈主：梁云波                        电话：0592-3122757                        传真：0592-3122701                        客服电话：400-6533-789                        网址：www.xds.com.cn         司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                        单元 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：上海市浦东新区                        陆家嘴环路 1333 号 14 楼                        法定代表东谈主：王之光                        磋议东谈主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        三环北路 17 号 10 层 1015 室                        办公地址：北京市晨曦区东                        三环北路 17 号恒安大厦 10                        层                        法定代表东谈主：张晓杰                        磋议东谈主：禹翠杰                        电话： 010-65951887                        客服电话：400-618-0707                        网          址           ：                        www.hongdianfund.com         公司             北旺西路中关村软件园二期                        (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                        部科研楼 5 层 518 室                        办公地址：北京市海淀区东                        北旺西路中关村软件园二期                        (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                        部科研楼                        法定代表东谈主： 穆飞虎                        磋议东谈主：穆飞虎 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        电话：010-5898 2465                        传真：010-6267 6582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com                        环岛东路 3000 号 2719 室                        办公地址：广州市海珠区阅                        江中路 688 号保利国际广场                        北塔 33 层                        法定代表东谈主：肖雯                        磋议东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn                        田街谈岗厦社区金田路 3088                        号中洲大厦 3203A 单元                        办公地址：深圳市福田区福                        田街谈岗厦社区金田路 3088                        号中洲大厦 3203A 单元                        法定代表东谈主：刘鹏宇                        磋议东谈主：刘勇                        电话：0755-83999907-8814                        传真：0755-83999926                        客服电话：0755-83999907                        网址：www.fujifund.cn         公司             藏南路 765 号 602-115 室 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：上海市黄浦区延                        安东路 1 号凯石大厦 4 楼                        法定代表东谈主： 陈继武                        磋议东谈主：高皓辉                        电话：021-63333389-230                        传真：021-63333390                        客服电话：4006-433-389                        网           址            ：                        www.vstonewealth.com         有限公司           阳宫中路 16 号院 1 号楼 10                        层 1005                        办公地址： 北京市晨曦区太                        阳宫中路 16 号院冠捷大厦                        法定代表东谈主： 杨健                        磋议东谈主：宋静                        电话：17343036213                        传真：010-65330699                        客服电话：400-673-7010                        网           址            ：                        http://www.jianfortune.com         有限公司           管头 1 号 2 号楼 2-45 室                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 A 座 5 层                        法定代表东谈主：吴志坚                        磋议东谈主： 侯艳红 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        电话：13910678503                        传真：010-59336586                        客服电话：4008-909-998                        网址：www.jnlc.com         有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                        室                        办公地址：北京市晨曦区霄                        云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                        室                        法定代表东谈主： 皆凌峰                        磋议东谈主：阮志凌                        电话：010-82050520                        传真：010-82086110                        客服电话：400-158-5050                        网址：www.9ifund.com         公司             配合区前湾一谈 A 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙                        河西路 1819 号深圳湾科技                        生态园 7 栋 A 座                        法定代表东谈主：顾敏                        客服电话：4009998877                        网址：www.webank.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东谈主：王伟刚                        磋议东谈主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        宁通衢 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏                        宁通衢 1-5 号                        法定代表东谈主： 钱燕飞                        磋议东谈主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com         公司             街口外大街 28 号 C 座六层                        办公地址：北京市顺义区天                        祥路 6 号院北京东航中心                        T1A-304B                        法定代表东谈主： 皆剑辉                        磋议东谈主：王德政                        电话：4006167531                        传真：010-82055860 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        客服电话：4006167531                        网址：www.niuniufund.com                        由贸易试验区浦明路 1500                        号8层M座                        办公地址： 中国（上海）自                        由贸易试验区浦明路 1500                        号8层M座                        法定代表东谈主：简梦雯                        磋议东谈主：朱迪                        电话：021-50712782                        传真：021-50710161                        客服电话：400-799-1888                        网址：www.520fund.com.cn                        远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                        办公地址：北京市晨曦区创                        远路 34 号院融新科技中心                        C 座 20 层                        法定代表东谈主：李楠                        磋议东谈主：侯芳芳                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网            址              ：                        https://danjuanfunds.com/                        由贸易试验区新金桥路 27 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        号、明月路 1257 号 1 幢 1                        层 103-1、103-2 办公区                        办公地址：中国（上海）自                        由贸易试验区新金桥路 27                        号、明月路 1257 号 1 幢 1                        层 103-1、103-2 办公区                        法定代表东谈主： 冯轶明                        磋议东谈主： 王宁                        电话：021-20538888                        传真：021-20538999                        客服电话：400-820-1515                        网          址             ：                        www.zhengtongfunds.com                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区                        银城中路 488 号太平金融大                        厦 1503 室                        法定代表东谈主： 王翔                        磋议东谈主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn         司              三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：       北京市通州区                        亦庄经济技艺蛊惑区科创十 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        一街 18 号院京东集团总部                        A 座 17 层                        法定代表东谈主： 李骏                        电话：    95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com         公司             大名路 687 号 1 幢 2 楼 268                        室                        办公地址：北京市西城区金                        融大街 33 号通泰大厦 B 座 8                        层                        法定代表东谈主：毛淮平                        磋议东谈主：仲秋玥                        电话：010-88066632                        传真：010-88066552                        客服电话：400-817-5666                        网址：www.amcfortune.com                        贸易试验区杨高南路 759 号                        办公地址：中国(上海)解放                        贸易试验区杨高南路 759 号                        法定代表东谈主：吕柳霞                        磋议东谈主： 毛善波                        电话：021-50810687                        传真：021-58300279 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        客户服务电话:021-50810673                        网址: www.wacaijijin.com                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        办公地址：郑州市郑东新区                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        法定代表东谈主：温丽燕                        磋议东谈主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址             ：                        http://www.hgccpb.com/                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        法定代表东谈主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网            址             ：                        http://www.yibaijin.com/         公司             配合区前湾一谈 1 号 A 栋                        务秘书有限公司） 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：深圳市南山区海                        天二路 33 号腾讯滨海大厦                        法定代表东谈主：刘明军                        磋议东谈主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com         公司             京东路 666 号 H 区（东座）                        办公地址：上海市浦东新区                        张杨路 707 号生命东谈主寿大厦                        法定代表东谈主：贲惠琴                        磋议东谈主：周宇亮                        电话：021-50206003                        客服电话：021-50206003                        网址：www.msftec.com         司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        法定代表东谈主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西                        北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构磋议东谈主：陈嘉义                        电话：010-59403028 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网         址             ：                        www.duxiaomanfund.com                        区金融大街 16 号                        办公地址：中国北京市西城                        区金融大街 16 号                        法定代表东谈主：王滨                        磋议东谈主：秦泽伟                        电话：010-63631539                        客服电话：95519                        网址：www.e-chinalife.com                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                        办公地址：上海市嘉定区南                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                        法定代表东谈主： 马永谙                        磋议东谈主：姜帅伯                        电话：021-50701003                        传真：021-50701053                        客服电话：400 080 8208                        网址：www.licaimofang.cn                        国路乙 118 号 10 层 1206                        办公地址：北京市晨曦区建                        国路乙 118 号 10 层 1206                        邮编：100020                        法定代表东谈主：彭浩 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议东谈主：孙小梦                        电话：18339217746                        客服电话：400-004-8821                        网址：www.taixincf.com                        由贸易试验区银城路 116、                        际楼层 6 层）03 室                        办公地址：上海市浦东新区                        银城路 116 号大华银行大厦                        法定代表东谈主：郑新林                        磋议东谈主：郑经枢                        传真：021-68889283                        客服电话：021-68889082                        网址：www.weonefunds.com                        花街谈福新社区益田路 5999                        号基金大厦 19 层                        办公地址：深圳市福田区莲                        花街谈福新社区益田路 5999                        号基金大厦 19 层                        法定代表东谈主：王德英                        磋议东谈主：崔丹                        电话：075583169999                        传真：075583195220                        客服电话：4006105568                        网          址           ：                        www.boserawealth.com            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 南边中证 500ETF 纠合 C 代销银行：       序号              代销机构称号           代销机构信息                                   国门内大街 69 号                                   办公地址：北京市东城区建                                   国门内大街 69 号                                   法定代表东谈主：谷澍                                   客服电话：95599                                   网址：www.abchina.com                                   兴门内大街 55 号                                   法定代表东谈主：廖林                                   磋议东谈主：谢宇晨                                   客服电话：95588                                   网址：www.icbc.com.cn                                   由贸易试验区银城中路 188                                   号                                    办公地址：中国（上海）自                                   由贸易试验区银城中路 188                                   号                                   法定代表东谈主：任德奇                                   电话：021-58781234                                   传真：021-58408483                                   磋议东谈主：高天                                   客服电话：95559     南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                            公     司      网     址        ：                            www.bankcomm.com                            南通衢 7088 号招商银行大                            厦                            办公地址：深圳市福田区深                            南通衢 7088 号招商银行大                            厦                            法定代表东谈主：缪建民                            磋议东谈主：季平伟                            客服电话：95555                            网址：www.cmbchina.com                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            办公地址：北京市晨曦区光                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            法定代表东谈主：方合英                            磋议东谈主：王晓琳                            电话：010-66637271                            客服电话：95558                            网            址              ：                            http://www.citicbank.com/                            风东路 713 号                            法定代表东谈主：王凯                            客服电话：400-830-8003                            网址：www.cgbchina.com.cn     南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                            兴门内大街 2 号                            办公地址：北京市西城区复                            兴门内大街 2 号                            法定代表东谈主：高迎欣                            磋议东谈主：寇静怡                            电话：010-58560666                            客服电话：95568                            网址：www.cmbc.com.cn                            平桥大街 25 号、甲 25 号中                            国光大中心                            办公地址：北京市西城区太                            平桥大街 25 号中国光大中                            心                            法定代表东谈主：吴利军                            磋议东谈主：闵爱勤                            电话：010-63637199                            传真：010-63639709                            客服电话：95595                            网址：www.cebbank.com                            号中山大厦                            办公地址:上海市浦东新区银                            城路 167 号 9 层                            法定代表东谈主:吕家进                            磋议东谈主:孙琪虹                            磋议电话:021-52629999                            客服电话:95561      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                             网址:www.cib.com.cn                             办公地址：深圳市深南东路                             法定代表东谈主：谢永林                             磋议东谈主：赵杨                             电话：0755-22166574                             客服电话：95511-3                             网址:bank.pingan.com                             河东路 218 号                             办公地址：天津市河东区海                             河东路 218 号                             法定代表东谈主：王锦虹                             磋议东谈主：王宏                             电话：022-58314846                             客服电话：95541                             网址：www.cbhb.com.cn                             源大街 8 号                             办公地址： 山东省济南市历                             下区泺源大街 8 号绿城金融                             中心                             法定代表东谈主： 辛树东谈主                             磋议东谈主： 刘晓明                             电话：0351-59667794                             传真：021-63890196                             客服电话：95395      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                             网址：www.hfbank.com.cn                             春路 46 号杭州银行大厦                             办公地址：杭州市下城区庆                             春路 46 号杭州银行大厦                             法定代表东谈主：宋剑斌                             磋议东谈主：蔡捷                             磋议电话：0571-85109708                             客服电话：95398                             网址：www.hzbank.com.cn            公司               坛南街 1 号院 2 号楼                             办公地址：北京市西城区月                             坛南街 1 号院 2 号楼                             法定代表东谈主：关文杰                             磋议东谈主：孙烨                             客 服 电 话 ： 010-96198 ；                             网址：www.bjrcb.com                             号                             办公地址：南京市中华路 26                             号                             法定代表东谈主：葛仁余                             磋议东谈主：徐继军                             电话：025-51811189                             客服电话：95319                             网址：www.jsbchina.cn      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                             山区秦岭路 6 号                             办公地址：山东省青岛市崂                             山区秦岭路 6 号                             法定代表东谈主：景在伦                             磋议东谈主：陈界交                             磋议电话：0832-68629956                             客服电话：（青岛）96588 ；                             （寰球）400-66-96588                             网址：www.qdccb.com                             州区宁南南路 700 号                             办公地址：浙江省宁波市鄞                             州区宁东路 345 号                             法定代表东谈主：陆华裕                             磋议东谈主：胡技勋                             磋议电话：0574-89068340                             客服电话：95574                             网址：www.nbcb.com.cn                             山大街 88 号                             办公地址：南京市建邺区江                             山大街 88 号                             法定代表东谈主：谢宁                             磋议东谈主：徐冬琴                             磋议电话：025-83076059                             客服电话：95302                             网址：www.njcb.com.cn      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）            公司               安街谈海旺社区海秀路 2028                             号农商银行大厦                             办公地址：深圳市宝安区新                             安街谈海旺社区海秀路 2028                             号农商银行大厦                             法定代表东谈主：李光安                             磋议东谈主：沈念念敏                             磋议电话：0755－25188098                             传真：0755-25188785                             客服电话：4001961200                             网址：www.4001961200.com            公司               城区鸿福东路 2 号                             办公地址：东莞市东城区鸿                             福东路 2 号东莞农商银行大                             厦                             法定代表东谈主：卢国锋                             磋议东谈主：洪晓琳                             电话：0769-22866143                             传真：0769-22866282                             客服电话：0769-961122                             网址：www.drcbank.com                             上江街 888 号                             办公地址：哈尔滨市谈里区                             上江街 888 号                             法定代表东谈主：邓新权                             磋议东谈主：徐静      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                             电话：0451-87792591                             传真：0451-87792682                             客服电话：95537 ，400-60-                             网址：www.hrbb.com.cn                             大九洲通衢东 1346 号                             办公地址：广东省珠海市吉                             大九洲通衢东 1346 号                             法定代表东谈主：宗少俊                             磋议东谈主：李阳                             电话：96588(广东省外加拨                             传真：0                             客服电话：96588(广东省外                             加拨 0756)，4008800338                             网址：www.crbank.com.cn                             南湖大路 1817 号                             办公地址：吉林省长春市东                             南湖大路 1817 号                             法定代表东谈主：秦季章                             磋议东谈主：孟明                             电话：0431-84992680                             传真：0431-84992680                             客服电话：400-88-96666(全                             国)，96666(吉林省)                             网址：www.jlbank.com.cn      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）            有限公司             海区桂城街谈南海通衢北 26                             号                             办公地址：广东省佛山市南                             海区桂城街谈南海通衢北 26                             号                             法定代表东谈主：肖光                             磋议东谈主： 郭顺子                             电话：0757-86266566                             传真：0757-86250627                             客服电话：960123                             网址：www.nanhaibank.com                             由贸易试验区苏州片区苏州                             工业园区钟园路 728 号                             办公地址：中国（江苏）自                             由贸易试验区苏州片区苏州                             工业园区钟园路 728 号                             法定代表东谈主：崔庆军                             磋议东谈主：吴骏                             电话：0512-69868373                             传真：0512-69868373                             客服电话：96067                             网址：www.suzhoubank.com                             山新区科技路 68 号                             办公地址：辽宁省锦州市松                             山新区科技路 68 号                             法定代表东谈主：魏学坤      南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                             磋议东谈主：吴舒钰                             电话：0416-4516095                             传真：0416-3220186                             客服电话：400-66-96178                             网址：www.jinzhoubank.com                             站路 109 号                             办公地址：沈阳市沈河区北                             站路 109 号                             法定代表东谈主： 孙进                             磋议东谈主：刁兴一又                             电话：024-23595555                             传真：024-22535865                             客服电话：95337                             网           址            ：                             http://www.shengjingbank.co                             m.cn            有限公司             东中路 381 号                             办公地址： 南京市建邺区江                             东中路 381 号                             磋议东谈主： 樊林                             电话：025-88866344                             传真：025-88866502                             客服电话：025-96855                             网址：www.zjrcbank.com                             江路 53 号楷林商务中心 B                             座                南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                                       办公地址： 长沙市岳麓区滨                                       江路 53 号楷林商务中心 B                                       座                                       法定代表东谈主： 赵小中                                       磋议东谈主： 龙秀芳                                       电话：0731-89736250 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                       网址：www.xyzq.com.cn                        岭中路 1012 号国信证券大                        厦十六层至二十六层                        办公地址：深圳市福田区福                        华一谈 125 号国信金融大厦                        法定代表东谈主：张纳沙                        磋议东谈主：于智勇                        电话：0755-82130833                        客服电话：95536                        网址：www.guosen.com.cn                        营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                        层 101                        办公地址：北京市丰台区西                        营街 8 号院 1 号楼青海金融                        大厦                        法定代表东谈主：王晟                        磋议东谈主：辛国政                        磋议电话：010-80928123                        客服电话：4008-888-888、                        网          址            ：                        www.chinastock.com.cn                        由贸易试验区商城路 618 号                        办公地址：上海市静安区南                        京西路 768 号国泰君安大厦 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        法定代表东谈主：朱健                        磋议东谈主：芮敏祺                        电话：021－38676666                        客服电话：4008888666                        网址：www.gtja.com                        七路 86 号                        办公地址：山东省济南市市                        中区经七路 86 号                        法定代表东谈主：王洪                        磋议东谈主：张峰源                        电话：021-20315719                        客服电话：95538                        网址：www.zts.com.cn                        号                        办公地址：上海市中山南路                        法定代表东谈主：周杰                        传真：021-63809892                        磋议东谈主：徐步夷                        客服电话：95553                        网址：www.htsec.com                        立路 66 号 4 号楼                        办公地址：北京市晨曦区景                        辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                        大厦 13 层                        法定代表东谈主：王常青 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议东谈主：谢陶然                        磋议电话：010-56135799                        客服电话：4008888108                        网址：www.csc108.com                        新广州学问城起飞一街 2 号                        办公地址：广州市河汉区马                        场路 26 号广发证券大厦                        法定代表东谈主：林传辉                        磋议东谈主：黄岚                        客服电话：95575、020-95575                        或致电各地营业网点                        网址：http://www.gf.com.cn                        田街谈福华一谈 111 号                        办公地址：深圳市福田区福                        华一谈 111 号招商证券大厦                        法定代表东谈主：霍达                        磋议东谈主：业清扬                        客服电话：95565/0755-95565                        网址：www.cmschina.com                        田区中心三路 8 号超卓期间                        广场（二期）北座                        办公地址：北京市晨曦区亮                        马桥路 48 号中信证券大厦                        法定代表东谈主：张佑君 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议东谈主：王一通                        电话：010-60838888                        传真：010-60833739                        客服电话：95548                        网址：www.cs.ecitic.com                        乐路 989 号 45 层                        办公地址：上海市徐汇区长                        乐路 989 号世纪商贸广场 45                        层                        法定代表东谈主：张剑                        磋议东谈主：鲍佳琪                        电话：021-33388378                        传真：021-33388224                        客 服 电 话 ： 95523 、                        网址： www.swhysc.com                        路 1508 号                        办公地址:上海市静安区新闸                        路 1508 号                        法定代表东谈主:刘秋明                        磋议东谈主:郁疆                        磋议电话:021-22169999                        客服电话：95525                        网址：www.ebscn.com                        田路与福中路接壤处荣超商                        务中心 A 栋第 18 层-21 层及 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        第 04 层 01、02、03、05、                        办公地址：深圳市福田区益                        田路 6003 号荣超商务中心                        A 栋第 04、18 层至 21 层                        法定代表东谈主:高涛                        磋议东谈主：万玉琳                        磋议电话：0755-82026907                        传真 0755-82026539                        客服电话：400-600-8008 、                        网址：www.ciccwm.com                        高新区（新市区）北京南路                        办公地址：新疆乌鲁木皆市                        高新区（新市区）北京南路                        法定代表东谈主：王献军                        磋议东谈主：梁丽                        磋议电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客 服 电 话 ： 95523 、                        网址： www.swhysc.com 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        心区湘府中路 198 号新南城                        商务中心 A 栋 11 楼                        办公地址：湖南省长沙市天                        心区湘府中路 198 号新南城                        商务中心 A 栋 11 楼                        法定代表东谈主：高振营                        磋议东谈主：江恩前                        磋议电话：021-50295432                        客服电话：95351                        网址：www.xcsc.com                        田街谈福华一谈 119 号安信                        金融大厦                        办公地址：深圳市福田区福                        田街谈福华一谈 119 号安信                        金融大厦                        法定代表东谈主：段文务                        磋议东谈主：陈剑虹                        磋议电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网           址            ：                        http://www.essence.com.cn/         公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                        办公地址：青岛市市南区东                        海西路 28 号龙翔广场东座                        法定代表东谈主：肖海峰                        磋议东谈主：赵如意 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：sd.citics.com                        银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                        法定代表东谈主：宁敏                        磋议东谈主：初晓                        磋议电话：021-20328755                        客服电话：4006208888                        网址：www.bocichina.com                        西城区闹市口大街 9 号院 1                        号楼                        法定代表东谈主：祝瑞敏                        磋议东谈主：苏爱静                        磋议电话：010-83252161                        传真：010-63080978                        客服电话：95321                        网址：www.cindasc.com                        办公地址：上海市中山南路                        层、25-29 层、32 层、36 层、                        法定代表东谈主：金文忠                        磋议东谈主：胡月茹 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议电话：021-63325888                        客服电话：95503                        网址：www.dfzq.com.cn                        新区天府二街 198 号华西证                        券大厦                        办公地址：四川省成都市高                        新区天府二街 198 号华西证                        券大厦                        法定代表东谈主：杨炯洋                        磋议东谈主：赵静静                        客服电话：95584                        网址：www.hx168.com.cn                        办公地址：长春市生态大街                        法定代表东谈主：李福春                        磋议东谈主:安岩岩                        磋议电话:021-20361166                        客服电话:95360                        网址：www.nesc.cn                        蛊惑区第二大街 42 号写字                        楼 101 室                        办公地址：天津市南开区宾                        水西谈 8 号                        法定代表东谈主：安志勇                        磋议东谈主：王星 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        电话：022-28451922                        客服电话：956066                        网址：www.ewww.com.cn                        区金田路 4036 号荣超大厦                        办公地址：深圳市福田中心                        区金田路 4036 号荣超大厦                        法定代表东谈主：何之江                        磋议东谈主:王阳                        磋议电话:021-38637436                        客服电话:95511-8                        网址：stock.pingan.com                        阳街 5 号                        办公地址：苏州工业园区星                        阳街 5 号                        法定代表东谈主：范力                        磋议东谈主：陆晓                        电话：0512-62938521                        传真：0512-65588021                        客服电话：95330                        网址：www.dwzq.com.cn                        江通衢 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号） 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：广州市河汉区临                        江通衢 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号）                        法定代表东谈主：陈可可                        磋议东谈主：何雯                        磋议电话：020-88836999                        客服电话: 95548                        网址：www.gzs.com.cn                        办公地址：南京市江东中路                        法定代表东谈主：李剑锋                        磋议东谈主：曹梦媛                        磋议电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：www.njzq.com.cn                        京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                        楼                        办公地址：云南省昆明市北                        京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                        楼                        法定代表东谈主：沈春晖                        磋议东谈主：杨敏珺                        磋议电话：0871-63582843                        客服电话：956060 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        网           址           ：                        http://www.hongtastock.com                        星路 201 号浙商证券大楼                        法定代表东谈主：吴承根                        磋议东谈主：夏帆                        电话：0571-87901139                        客服电话：95345                        网址：www.stocke.com.cn                        由贸易试验区浦电路 370 号                        办公地址：中国（上海）自                        由贸易试验区浦电路 370 号                        法定代表东谈主：刘加海                        磋议东谈主：闪雨晴                        电话：021-20515465                        传真：021-68408217-7517                        客服电话：4008209898                        网址：www.cnhbstock.com                        西街 69 号山西国际贸易中                        心东塔楼                        办公地址：山西省太原市府                        西街 69 号山西国际贸易中                        心东塔楼                        法定代表东谈主：王怡里                        磋议东谈主：郭熠 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议电话：0351－8686659                        客服电话：400-666-1618 ，                        网址：www.i618.com.cn                        一谈 115 号投行大厦 20 楼                        办公地址:深圳市福田区福华                        一谈 115 号投行大厦 18 楼                        法定代表东谈主:吴礼顺                        磋议东谈主:单晶                        磋议电话:0755-23838750                        客服电话：95358                        网址:www.firstcapital.com.cn                        商务外环路 10 号                        办公地址：郑州市郑东新区                        商务外环路 10 号                        法定代表东谈主：鲁智礼                        磋议东谈主：程月艳 李盼盼                        电话：0371-69099881、0371-                        传真：0371-65585899                        客服电话：95377                        网址：www.ccnew.com                        头陀路 32 号西南证券总部                        大楼                        法定代表东谈主：吴坚                        磋议东谈主：杜巧 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议电话：023-67500573                        客服电话：95355                        网址：www.swsc.com.cn                        桥西区自立路 35 号                        办公地址：河北省石家庄市                        桥西区自立路 35 号庄家金                        融大厦                        法定代表东谈主：张明                        磋议东谈主：李鹏                        磋议电话：0311-86273126                        客服电话： 95363                        网址：www.95363.com                        杨路 510 号南半幢 9 楼                        办公地址：上海市黄浦区中                        山东二路 600 号上海 BFC 外                        滩金融中心 N1 栋 7 层                        法定代表东谈主：武晓春                        磋议东谈主：王芙佳                        电话：021-68761616                        传真：021-68767032                        客服电话：4008888128                        网址：www.tebon.com.cn                        区红谷中通衢 1619 号国际                        金融大厦 A 座 41 楼 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：北京市晨曦区望                        京东园四区 2 号 中航成本                        大厦 35 层                        法定代表东谈主：戚侠                        磋议东谈主：孙健                        电话：010-59562532                        传真：010-59562532                        客服电话：95335                        网           址             ：                        http://www.avicsec.com/                        山路 18 号                        办公地址：安徽省合肥市梅                        山路 18 号安徽国际金融中                        心 A 座国元证券                        法定代表东谈主：沈和付                        磋议东谈主：杨依宁                        磋议电话：0551-62201730                        客服电话：95578                        网址：www.gyzq.com.cn                        区子实路 1589 号                        办公地址:江西省南昌市红谷                        滩新区凤凰中通衢 1115 号                        北京银行大楼                        法定代表东谈主:徐丽峰                        磋议东谈主:占文驰                        磋议电话:0791-88250812                        客服电话：956080 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        网址:www.gszq.com                        心区湘江中路二段 36 号华                        远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                        办公地址：北京市晨曦区北                        四环中路盘古大不雅 A 座 40                        层                        法定代表东谈主：施华                        磋议东谈主：胡创                        磋议电话：010-59355997                        客服电话：95571                        网址：www.foundersc.com                        陵西路 23 号投资广场 18 楼                        办公地址：上海市浦东新区                        东方路 1928 号东海证券大                        厦                        法定代表东谈主：王文卓                        电话：021-20333333                        传真：021-50498825                        客服电话：95531；400-8888-                        网址：www.longone.com.cn                        新街 319 号 8 幢 10000 室                        办公地址：陕西省西安市东                        新街 319 号 8 幢 10000 室                        法定代表东谈主：徐朝日 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议东谈主：张吉安                        电话：029-87211668                        客服电话：95582                        网           址           ：                        https://www.west95582.com                        江东路 11 号 18、19 楼全层                        办公地址：广东省广州市天                        河区珠江东路 13 号高德置                        地广场 E 座 12 层                        法定代表东谈主：王达                        磋议东谈主:丁念念                        磋议电话：020-83988334                        客服电话:95322                        网址：www.wlzq.cn                        街 95 号                        办公地址：成都市东城根上                        街 95 号                        法定代表东谈主：冉云                        磋议东谈主：刘一君                        磋议电话：18500852451                        传真：028-86690126                        客服电话：95310                        网址：www.gjzq.com.cn                        市新城区海拉尔东街满世尚                        都办公买卖笼统楼 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：内蒙古呼和浩特                        市新城区海拉尔东街满世尚                        都办公买卖笼统楼                        法定代表东谈主：祝艳辉                        磋议东谈主：熊丽                        客服电话：956088                        网址：www.cnht.com.cn                        岗西路 638 号兰州资产中心                        办公地址：兰州市城关区东                        岗西路 638 号兰州资产中心                        法定代表东谈主：祁建邦                        磋议东谈主：周鑫                        电话：0931-4890208                        传真：0931-4890628                        客服电话：95368                        网址：www.hlzq.com                        蜜湖街谈东海社区深南通衢                        A 栋 2301A                        办公地址：上海市黄浦区福                        州路 666 号                        法定代表东谈主：俞洋                        磋议东谈主：刘熠                        电话：021-54967387                        传真：021-54967280 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        客 服 电 话 ： 95323       ，                        网址：http://www.cfsc.com.cn                        学通衢 60 号蛊惑区控股中                        心 19、22、23 层                         办公地址：广州市黄埔区科                        学通衢 60 号蛊惑区控股中                        心 19、22、23 层                         法定代表东谈主：严亦斌                         磋议东谈主：彭莲                         磋议电话：020-81007761                         客服电话：95564                         公     司     网    址   ：                        http://www.ykzq.com                        融大街 5 号（新隆重厦）12、                        办公地址：北京市西城区金                        融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、                        北京市西城区金融大街 9 号                        金融街中心 17、18 层                        北京市西城区金融大街乙 9                        号金融街中心 17、18 层                        法定代表东谈主：李娟                        磋议东谈主：程浩亮 电话：010-                        传真：010-66555133 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        客服电话：95309                        网址：www.dxzq.net                        业路 1 号都市之门 B 座 5 层                        办公地址：陕西省西安市雁                        塔区芙蓉西路 62 号开源证                        券                        法定代表东谈主：李刚                        磋议东谈主：杨淑涵                        电话：029-88365805                        传真：029-88365835                        客服电话：95325                        网址：www.kysec.cn                        延路 5 号（陕西邮政信息大                        厦 9-11 层）                        办公地址：北京市东城区珠                        市口东大街 17 号                        法定代表东谈主：郭成林                        磋议东谈主：史蕾                        电话：010-67017788-8914                        客服电话：4008888005                        网址：www.cnpsec.com                        湖新技艺蛊惑区高新通衢                        办公地址： 湖北省武汉市武                        昌区中北路 217 号天风大厦 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        法定代表东谈主： 庞介民                        磋议东谈主：王雅薇                        电话：027-87107535                        客服电话：4008005000 或                        网址：www.tfzq.com                        山区香港东路 195 号 8 号楼                        办公地址： 北京市晨曦区安                        定路 5 号院 3 号楼中建资产                        国际中心 25 层                        法定代表东谈主： 吕春卫                        磋议东谈主：王龙                        电话：010-86499479                        传真：010-86499401                        客服电话：956006                        网址：www.lczq.com                        由贸易试验区成都市高新区                        交子通衢 177 号中海国际中                        心 B 座 17 楼                        办公地址：中国（四川）自                        由贸易试验区成都市高新区                        交子通衢 177 号中海国际中                        心 B 座 17 楼                        法定代表东谈主：崔秀红                        磋议东谈主：林涵茜                        电话：028-86583006 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        传真：028-86583002                        客服电话：028-86585518                        网址：www.cczq.com                        市柳梧新区国际总部城 10                        栋楼                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座东方资产                        大厦                        法定代表东谈主：戴彦                        磋议东谈主： 陈亚男                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn                        田区中心三路 8 号超卓期间                        广场（二期）北座 13 层 1301-                        办公地址：广东省深圳市福                        田区中心三路 8 号超卓期间                        广场（二期）北座 13 层 1301-                        法定代表东谈主：窦长宏                        磋议东谈主：梁好意思娜                        电话：010-60833079                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：www.citicsf.com 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        宾路 360-1 号三亚阳光金融                        广场 16 层                        办公地址： 北京市晨曦区景                        辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                        中心                        法定代表东谈主： 李科                        磋议东谈主： 王超                        电话：010-59053996                        传真：010-59053929                        客服电话：95510                        网址：www.sinosig.com                        沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                        办公地址：广州市河汉区临                        江通衢 1 号之一 2101-2106                        单元                        法定代表东谈主：胡智                        磋议东谈主： 刘梦                        电话：0755-23914981                        传真：0755-82777490                        客服电话：4006280888                        网址：http://www.htfc.com/                        虹路 360 弄 9 号 6 层                        办公地址：上海市闵行区申                        滨南路 1226 号诺亚资产中                        心 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        法定代表东谈主：吴卫国                        磋议东谈主：黄欣文                        电话：15801943657                        客服电话：400-821-5399 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                       传真：021-61101630 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn         司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                        单元                        办公地址：上海市浦东新区                        陆家嘴环路 1333 号 14 楼                        法定代表东谈主：王之光                        磋议东谈主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        环岛东路 3000 号 2719 室                        办公地址：广州市海珠区阅                        江中路 688 号保利国际广场                        北塔 33 层                        法定代表东谈主：肖雯                        磋议东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn         公司             藏南路 765 号 602-115 室                        办公地址：上海市黄浦区延                        安东路 1 号凯石大厦 4 楼                        法定代表东谈主： 陈继武 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议东谈主：高皓辉                        电话：021-63333389-230                        传真：021-63333390                        客服电话：4006-433-389                        网          址           ：                        www.vstonewealth.com         有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                        室                        办公地址：北京市晨曦区霄                        云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                        室                        法定代表东谈主： 皆凌峰                        磋议东谈主：阮志凌                        电话：010-82050520                        传真：010-82086110                        客服电话：400-158-5050                        网址：www.9ifund.com         公司             配合区前湾一谈 A 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙                        河西路 1819 号深圳湾科技                        生态园 7 栋 A 座                        法定代表东谈主：顾敏                        客服电话：4009998877 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                       远路 34 号院融新科技中心                        C 座 20 层                        法定代表东谈主：李楠                        磋议东谈主：侯芳芳 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网            址              ：                        https://danjuanfunds.com/                        由贸易试验区新金桥路 27                        号、明月路 1257 号 1 幢 1                        层 103-1、103-2 办公区                        办公地址：中国（上海）自                        由贸易试验区新金桥路 27                        号、明月路 1257 号 1 幢 1                        层 103-1、103-2 办公区                        法定代表东谈主： 冯轶明                        磋议东谈主： 王宁                        电话：021-20538888                        传真：021-20538999                        客服电话：400-820-1515                        网            址              ：                        www.zhengtongfunds.com         公司             兰路 277 号 1 号楼 1203、1204                        室                        办公地址：上海市徐汇区龙                        兰路 277 号 1 号楼 1203 室                        法定代表东谈主：黄欣                        磋议东谈主：戴珉微                        电话：021-33768132                        传真：021-33768132-802 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        客服电话：400-6767-523                        网           址            ：                        www.zhongzhengfund.com                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区                        银城中路 488 号太平金融大                        厦 1503 室                        法定代表东谈主： 王翔                        磋议东谈主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn         司              三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：        北京市通州区                        亦庄经济技艺蛊惑区科创十                        一街 18 号院京东集团总部                        A 座 17 层                        法定代表东谈主： 李骏                        电话：      95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com         公司             大名路 687 号 1 幢 2 楼 268                        室 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：北京市西城区金                        融大街 33 号通泰大厦 B 座 8                        层                        法定代表东谈主：毛淮平                        磋议东谈主：仲秋玥                        电话：010-88066632                        传真：010-88066552                        客服电话：400-817-5666                        网址：www.amcfortune.com                        贸易试验区杨高南路 759 号                        办公地址：中国(上海)解放                        贸易试验区杨高南路 759 号                        法定代表东谈主：吕柳霞                        磋议东谈主： 毛善波                        电话：021-50810687                        传真：021-58300279                        客户服务电话:021-50810673                        网址: www.wacaijijin.com                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        办公地址：郑州市郑东新区                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        法定代表东谈主：温丽燕                        磋议东谈主：胡静华 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址             ：                        http://www.hgccpb.com/                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        法定代表东谈主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网            址             ：                        http://www.yibaijin.com/         公司             配合区前湾一谈 1 号 A 栋                        务秘书有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海                        天二路 33 号腾讯滨海大厦                        法定代表东谈主：刘明军                        磋议东谈主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）         公司             京东路 666 号 H 区（东座）                        办公地址：上海市浦东新区                        张杨路 707 号生命东谈主寿大厦                        法定代表东谈主：贲惠琴                        磋议东谈主：周宇亮                        电话：021-50206003                        客服电话：021-50206003                        网址：www.msftec.com         司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        法定代表东谈主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西                        北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构磋议东谈主：陈嘉义                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网           址           ：                        www.duxiaomanfund.com         公司             济蛊惑区古檀通衢 47 号                        办公地址：南京市饱读楼区中                        山北路 2 号绿地紫峰大厦                        法定代表东谈主：吴言林 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        磋议东谈主：施然                        电话：025-66046166-856                        传真: 025-56878016                        客 户 服 务 电 话 ： 025-                        网址：www.huilinbd.com                        区金融大街 16 号                        办公地址：中国北京市西城                        区金融大街 16 号                        法定代表东谈主：王滨                        磋议东谈主：秦泽伟                        电话：010-63631539                        客服电话：95519                        网址：www.e-chinalife.com                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                        办公地址：上海市嘉定区南                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                        法定代表东谈主： 马永谙                        磋议东谈主：姜帅伯                        电话：021-50701003                        传真：021-50701053                        客服电话：400 080 8208                        网址：www.licaimofang.cn                        古城大街特钢公司十一区                        （首特创业基地 A 座）八层 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：北京市晨曦区朝                        外大街 26 号朝外 MEN B 座                        法定代表东谈主： 杜福胜                        磋议东谈主： 王玲玲                        电话：010-86340269                        客服电话：010-56693727                        网           址           ：                        http://www.kunyuanfund.com                        国路乙 118 号 10 层 1206                        办公地址：北京市晨曦区建                        国路乙 118 号 10 层 1206                        邮编：100020                        法定代表东谈主：彭浩                        磋议东谈主：孙小梦                        电话：18339217746                        客服电话：400-004-8821                        网址：www.taixincf.com                        花街谈福新社区益田路 5999                        号基金大厦 19 层                        办公地址：深圳市福田区莲                        花街谈福新社区益田路 5999                        号基金大厦 19 层                        法定代表东谈主：王德英                        磋议东谈主：崔丹                        电话：075583169999                        传真：075583195220               南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                                      客服电话：4006105568                                      网          址           ：                                      www.boserawealth.com   场内销售机构是指具有基金代销业务阅历、并经联系证券交易所和中国证券登记结算有 限职责公司招供的联系证券交易所会员单元，具体名单以交易所网站刊载内容为准。   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   磋议东谈主：古和鹏   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   磋议东谈主：苑泽田   广东华瀚讼师事务所   注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室   负责东谈主：李兆良   电话：(0755)82687860   传真：(0755)82687861   承办讼师：杨忠、戴瑞冬   称号：普华永谈中天管帐师事务所（至极平庸合伙）            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实行事务合伙东谈主：李丹 磋议东谈主：吴玲玮 磋议电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册管帐师：张振波、吴玲玮              南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他 关连规矩，并经中国证监会 2009 年 8 月 7 日证监许可[2009]755 号文核准召募。    本基金为交易型灵通式基金。基金存续期限为不按期。召募期自 2009 年 8 月 20 日至 2009 年 9 月 18 日止，共召募 3,223,217,818.45 份份基金份额，召募户数为 54,086 户。           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                 §7 基金合同的胜利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管束东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内 聘用法定验资机构验资，自收到验资讲明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主理理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基金管束东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》胜利事宜给予公告。基金管束东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，网下股票认购召募的股票按照交易所和登记机构的法则和经过给予冻 结，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的胜利   本基金合同于 2009 年 9 月 25 日妥当胜利。自基金合同胜利日起，本基金管束东谈主妥当开 始管束本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资金数额   《基金合同》胜利后，连结 20 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管束东谈主应当在按期讲明中给予暴露；连结 50 个就业日出现 前述情形的，基金管束东谈主不错拆开基金合同，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                §8 基金份额的上市交易   本基金上市交易的份额为 A 类基金份额。   一、基金上市   深圳证券交易所。   本基金合同胜利后三个月内发轫在深圳证券交易所上市交易。   在笃定上市交易的时辰后，基金管束东谈主最迟在上市前 3 个就业日在至少一种指定报刊和 网站上刊登公告。   基金合同胜利后具备下列条件，基金管束东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市 法则》，向深圳证券交易所请求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元；   （2）基金份额捏有东谈主不少于 1000 东谈主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》规矩的其他条件。   基金上市前，基金管束东谈主应与深圳证券交易所签订上市条约书。基金获准在深圳证券交 易所上市的，基金管束东谈主应在基金上市日前至少 3 个就业日发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规 则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》等关连规矩。本基金基金份额已于 2009 年 11 月 11 日发轫在深圳证券交易所上市交易。   三、暂停上市交易   A 类基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金 A 类份额 的上市交易，并报中国证监会备案：   发生上述暂停上市情形时，基金管束东谈主应在收到深圳证券交易所暂停基金 A 类份额上市 的决定之日起 2 个就业日内在规矩媒介发布基金 A 类份额暂停上市公告。           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   当暂停上市情形排斥后，基金管束东谈主应向深圳证券交易所提议归附上市请求，经深圳证 券交易所核准后可归附本基金 A 类份额上市，并在规矩媒介发布基金 A 类份额归附上市公告。   四、拆开上市交易   基金 A 类份额份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可拆开基金 A 类份 额的上市交易，并报中国证监会备案：   基金管束东谈主应当在收到深圳证券交易所拆开基金 A 类份额上市的决定之日起 2 个就业日 内发布基金 A 类份额拆开上市公告。   五、联系法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的法则等联系规矩进 行转圜的，本基金基金合同相应给予修改，且此项修改不消召开基金份额捏有东谈主大会，并在 本基金更新的招募说明书中列示。   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交易的新功能，本 基金管束东谈主不错在履行妥贴的标准后加多相应功能。            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                §9 基金份额的申购和赎回   本基金的 A 类基金份额，不错办理场内及场外的申购与赎回，C 类和 I 类基金份额仅能 办理场外申购与赎回。   本基金场外申购和赎回风物为基金管束东谈主的直销网点及基金场外代销机构的代销网点， 场内申购和赎回风物为深圳证券交易所内具有相应业务阅历的会员单元，具体销售网点和会 员单元的名单将由基金管束东谈主在招募说明书中或指定网站上列明。基金管束东谈主可根据情况变 更或增减代销机构，并在基金管束东谈主网站公示。投资者不错在销售机构办理基金销售业务的 营业风物或按销售机构提供的其他样子办理基金的申购与赎回。   基金投资者在灵通日请求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、 深圳证券交易所的闲居交易日的交易时辰。但基金管束东谈主根据法律律例、中国证监会的要求 或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他至极情况， 基金管束东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的转圜，但应在实施日前依照《信息 暴露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。   本基金的 A 类份额申购、赎回自《基金合同》胜利后不卓越 3 个月的时辰内发轫办理， 基金管束东谈主应在实施日前依照《信息暴露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。   C 类和 I 类基金份额发轫办理申购、赎回业务的时辰具体在招募说明书或其他联系公告 中载明。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。基金投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调遣请求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时辰所在灵通日的价钱。   本基金 A 类份额已于 2009 年 11 月 11 日灵通申购和赎回业务。 净值为基准进行计较；           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 申购、赎答复使用中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司开立的证券账户（东谈主民币平庸 股票账户和证券投资基金账户）； 司和注册登记机构的联系业务法则实行。若联系法律律例、中国证监会、深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限职责公司或注册登记机构对申购、赎回业务等法则有新的规矩，按新 规矩实行； 的原则实施前依照《信息暴露办法》的关连规矩在规矩媒介上给予公告。   基金投资者必须根据销售机构规矩的标准，在灵通日的业务办理时辰向基金销售机构提 出申购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规矩的样子备足申购资金,投资者在提交赎回请求 时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无效而不予成交。   基金管束东谈主应以交易时辰结果前收到申购和赎回请求确当日行动申购或赎回请求日(T 日)，并在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提交的有用请求，基金投资者应在 T+2 日后到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他样子查询请求的阐述情况，不然，如因请求未 得到基金管束东谈主或注册登记机构的阐述而酿成的损失，由投资者自行承担。   基金销售机构申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定成功，而仅代表销售机构如实 接收到该请求。申购、赎回的阐述以注册登记机构或基金管束公司的阐述结果为准。   申购选用全额缴款样子，若申购资金在规矩时辰内未全额到账则申购不成功，若申购不 成功或无效，申购款项将返璧投资者账户。   投资者 T 日赎回请求成功后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往 基金份额捏有东谈主账户。在发生多数赎回的情形时，款项的支付办法参照本基金合同的关连条 款处理。            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需遵照销售机构的联系规矩。本基金单笔赎回请求不得低于 0.1 份，投资东谈主全额赎回时不 受上述限制，基金销售机构在合乎上述规矩的前提下，可根据我方的情况调高单笔最低赎回 请求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需遵照销售机构的联系规矩。 有权选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。 另有规矩的除外。 回份额的数目限制，基金管束东谈主必须在转圜胜利前依照《信息暴露办法》的关连规矩至少在 一家规矩媒介上公告。 内申购时投资者只可取舍支付前端申购用度。本基金 C 类和 I 类份额不收取申购费。   本基金 A 类份额前端申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的加多而递减，后端申 购费率最高不高于 1.4%，且随捏随机辰的加多而递减，如下表所示：   A 类份额前端收费：          购买金额（M）              申购费率          M＜100 万              1.2%          M≥1000 万             每笔 1000 元   A 类份额后端收费（其中 1 年为 365 天）：          捏有期限（N）              申购费率          N＜1 年                1.4%            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）         N≥5 年              0   本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、 销售、注册登记等各项用度。 加而递减。具体如下表所示：         请求份额捏随机辰（N）        赎回费率         N＜7 日              1.5%         N≥180 日            0   投资者可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金 份额时收取，扣除用于市集扩充、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，对于捏有 期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费全额归入基金财产；对于捏有期不少于 7 日的基金份 额所收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于 25%。   本基金 C 类和 I 类份额赎回费率最高不卓越 1.5%，随请求份额捏随机辰加多而递减。 具体如下表所示：        请求份额捏随机辰（N）                 赎回费率              N＜7 日                  1.5%              N≥7 日                   0   对 C 类和 I 类基金份额捏有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 基金管束东谈主不错根据基金合同的联系约定转圜费率或收费样子，基金管束东谈主应于新的费率或 收费样子实施前依照《信息暴露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。 下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系法则和经过详见基金管束东谈主或其他基 金销售机构届时发布的联系公告或文牍。               南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者取舍 A 类份额缴纳前端申购用度（适用于场外、场内），则申购份额的 计较公式为：   净申购金额 = 申购金额/ (1+前端申购费率)   前端申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类份额，取舍缴纳前端申购费，对应费率为 购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.2%)＝98,814.23 元   前端申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额 =98,814.23/1.0160 = 97,258.10 份   若投资者取舍场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 97,258 份，整数位后极少部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：   实验净申购金额=97,258×1.0160＝98,814.13 元   退款金额=100,000－98,814.13－1,185.77=0.1 元   （2）若投资者取舍 A 类份额缴纳后端申购用度（适用于场外），则申购份额的计较公 式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   当投资者提议赎回时，后端申购用度的计较公式为：   后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率   例：某投资者投资 10 万元场外申购本基金 A 类份额，取舍缴纳后端申购费，假定申购 当日基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0160 =98,425.20 份   （3）若投资者取舍 C 类或 I 类份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购 C 类份额，假定申购当日基金 C 类份额份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0160 =98,425.20 份   例：某投资者投资 10 万元申购 I 类份额，假定申购当日基金 I 类份额份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0160 =98,425.20 份               南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   （1）若投资者认/申购时取舍 A 类份额缴纳前端认/申购用度（适用于场外、场内）， 则赎回金额的计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类份额基金份额，捏随机辰为 10 日，赎回费率为   赎回用度＝100,000×1.0160×0.5%＝508.00 元   赎回金额=100,000×1.0160－508.00＝101,092.00 元   （2）若投资者认/申购时取舍 A 类份额缴纳后端认/申购用度（适用于场外），则赎回 金额的计较公式为：   后端认（申）购用度＝赎回份额×认（申）购当日基金份额净值×后端认（申）购费率   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－后端认（申）购用度－赎回用度   例：某投资者场外赎回 100,050 份 A 类份额基金份额，捏随机辰为 10 日，对应的赎回 费率为 0.5%，对应的后端认购费率是 1.2%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0360 元，则其 可得到的赎回金额为：   后端认购用度=100,050×1.00×1.2%=1200.60 元   赎回用度=100,050×1.0360×0.5%=518.26 元   赎回金额=100,050×1.0360－1200.60－518.26=101,932.94 元   例：某投资者场外赎回 10 万份 A 类份额基金份额，捏随机辰为 10 日，对应的赎回费率 为 0.5%，对应的后端申购费率是 1.4%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0360 元，申购当日 基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   后端申购用度=100,000×1.0160×1.4%=1,422.40 元   赎回用度=100,000×1.0360×0.5%=518.00 元   赎回金额=100,000×1.0360－1,422.40－518.00=101,659.60 元   （3）若投资者认/申购时取舍 C 类份额则赎回金额的计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回用度   例：若该投资者赎回 100,050 份 C 类份额基金份额，捏随机辰 30 日以上，对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日 C 类份额基金份额净值是 1.0360 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=100,050×1.0360×0%=0 元   赎回金额=100,050×1.0360－0=103,651.80 元   （4）若投资者申购时取舍 I 类份额则赎回金额的计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率               南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回用度   例：若该投资者赎回 100,050 份 I 类份额基金份额，捏随机辰 30 日以上，对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日 I 类份额基金份额净值是 1.0360 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=100,050×1.0360×0%=0 元   赎回金额=100,050×1.0360－0=103,651.80 元   T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇至极情况，经中国证监 会同意，不错妥贴蔓延计较或公告。本基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点 后第 5 位四舍五入。   申购的有用份额为按实验阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。场外申购触及金额、份额的计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的 部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。场内申购触及金额的计较结果保留到极少点 后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产；场内申购触及 份额的计较结果选用截尾法保留到整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返还至投资 者资金账户。   赎回金额为按实验阐述的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 赎回金额计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记 手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者场外赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。   注册登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行转圜，但不 得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于实施前依照《信息暴露办法》的关连规矩在规矩媒 介公告。   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结 算有限职责公司的关连规矩办理。   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的申购请求：            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性 时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购请求； 负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东谈主的利益； 基金申购的情形； 管束东谈主合计短期内链接接受申购可能会影响或毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的；   发生上述 1-8 项暂停申购的情形时，基金管束东谈主应当根据关连规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。在暂停申购的情况排斥后，基金管束东谈主应实时归附申购业务的办理并公告。发 生上述第 9 项拒却申购的情形时，被拒却的申购款项将退还给投资者。   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受基金投资者的赎回请求或减速支付赎回款项： 上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性 时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回款 项； 基金赎回的情形；   发生上述情形时，基金管束东谈主应在当日向中国证监会讲明，已接受的赎回请求，基金管 理东谈主应按时足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 例分派给赎回请求东谈主，未支付部分按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的 联系法则办理，若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。   发生暂停赎回时，基金管束东谈主应当根据关连规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。在暂 停赎回的情况排斥时，基金管束东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调遣中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调遣中转入请求份额总和后的余额)卓越前一 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据其时基金资产组合景况和深圳证券交易所 及中国证券登记结算有限职责公司的联系规矩，取舍下述处理样子：   (1)当基金管束东谈主合计有才智支付基金投资者的赎回请求时，按闲居赎回标准实行，全 额赎回。   (2)当基金管束东谈主合计支付基金投资者的赎回请求有困难或合计支付投资者的赎回请求 而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，在当日接受赎回比例不低于上一 日基金总份额的 10％的前提下，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的 联系法则，决定是否对其余赎回请求宽限办理。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东谈主卓越基金总份额 50%以上的赎回请求情形 下，基金管束东谈主不错宽限办理赎回请求。如基金管束东谈主对于其卓越基金总份额 50%以上部分 的赎回请求实施宽限办理，宽限的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 50%部分行动当日有用赎回请求，基金管束东谈主不错根据前述第（1） 点或第（2）点的约定样子对该部分有用赎回请求与其他基金份额捏有东谈主的赎回请求一并办 理。基金份额捏有东谈主在请求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给予铲除；宽限部分 如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被铲除。如投资东谈主在提交赎回请求时未 作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当发生多数赎回而基金管束东谈主不成按照闲居赎回标准办理赎回时，基金管束东谈主应在 2 日 内通过至少一家中国证监会规矩媒介刊登公告，并在 3 个交易日内通过邮寄、传真或者其他 样子（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文牍等样子）在 3 个就业日内 文牍基金份额捏有东谈主，并说明关连处理方法。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   连结 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管束东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎 回请求；仍是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得卓越闲居支付时辰 20 个就业 日，并应当在规矩媒介上进行公告。   发生基金合同或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管束东谈主有梗直原理合计需要 暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当标准文告暂停接受投资者的申购、赎回请求。 停公告。 最迟于从头灵通日在规矩媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确从头灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头灵通的公告。   基金管束东谈主不错根据联系法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管束 东谈主管束的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系法则由基金管束 东谈主届时根据联系法律律例及本基金合同的规矩制定并公告，并实时奉告基金托管东谈主与联系机 构。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额、A 类基金份额和 I 类基金份额之间不成相互调遣。   一、基金份额的登记 记系统基金份额捏有东谈主灵通式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记 在证券登记结算系统基金份额捏有东谈主证券账户下。 通过具有代销阅历的会员单元请求场内赎回。   二、系统内转托管             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的步履。 的联系规矩办理。处于召募期内的基金份额不成办理系统内转托管。   三、跨系统转登记 间进行转登记的步履。 处于召募期内的基金份额、场外选用后端收费模式认购/申购的 A 类基金份额、C 类基金份 额和 I 类基金份额不成办理跨系统转托管。   基金管束东谈主已于 2009 年 11 月 11 日起通达原基金在部分代销机构的按期定额投资蓄意， 联系规矩详见 2009 年 11 月 11 日发布的《对于南边中证 500 指数基金（LOF）通达基金定投 业务的公告》和其他关连本基金按期定额业务公告。   变更后的基金按期定额投资蓄意不受影响。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或联系公告。   注册登记机构可依据其业务法则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻、质押等业 务，并收取一定的手续用度。              南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                     §10 基金的投资   本基金通过投资于主见 ETF，精细追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小 化。   本基金主要投资于中证 500ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资目 标，本基金可少量投资于新股（一级市集初度刊行或增发）、债券、及中国证监会允许基金 投资的其它金融器具。其中投资于中证 500ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%（已申购 但尚未阐述的主见 ETF 份额可计入在内），现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金可投 资存托把柄。   基金管束东谈主根据联系规矩可参与转融通证券出借业务。   如基金投资需要，本基金在履行妥贴标准后，不错投资繁衍器具等其他投资品种，无需 召开捏有东谈主大会审议。基金管束东谈主将根据联系法律律例规矩，对子系转圜给予公告并实时更 新基金法律文献。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。   本基金遵照指数化投资理念，通过投资于主见 ETF、标的指数成份股和备选成份股等， 致力取得与主见 ETF 所追踪的标的指数周边的平均收益率，心仪基金投资者的投资需求。   本基金为完全被迫式指数基金，以中证 500ETF 行动其主要投资标的。本基金并不参与 中证 500ETF 的管束。   （一）资产配置策略   为杀青投资主见，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于主见 ETF。其余资 产可投资于标的指数成份股、备选成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金 融器具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   在闲居市集情况下，本基金力求净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度不超 过 0.3%，年追踪舛错不卓越 4%。如因指数编制法则转圜或其他因素导致追踪偏离度和追踪 舛错卓越上述范围，基金管束东谈主应选用合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   （二）主见 ETF 投资策略   在主见 ETF 基金合同胜利后、灵通日常申购之前，将向本基金通达至极申购，至极申购 仅通达一日，本基金以股票或现款至极申购主见 ETF 基金份额，申购价钱以至极申购日的目 标 ETF 基金份额净值（保留到极少点后 9 位）为基准计较，至极申购过程中按照中国证券登 记结算有限职责公司和上海证券交易所的联系规矩缴纳的用度由基金资产承担。   在主见 ETF 上市交易、灵通申购赎回后，本基金通过两种样子投资主见 ETF：   （1）申购和赎回：主见 ETF 灵通申购赎回后，根据申购赎回清单进行申购赎回。   （2）二级市集样子：主见 ETF 上市交易后，在二级市集进行主见 ETF 基金份额的交易。   当主见 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或转圜，本基金也将作相应的变更或转圜， 不消召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金将在主见 ETF 上市交易、灵通申购赎回 3 个月内，使得本基金投资主见 ETF 的比 例心仪基金合同关连投资比例的要求。   （三）成份股、备选成份股投资策略   本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购主见 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要选用完全复制法，即完全按照标的指数的 成份股组成过头权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动而进行 相应转圜。但在因至极情况（如流动性不及等）导致无法取得填塞数目的股票时，基金管束 东谈主将搭配使用其他合理方法进行妥贴的替代。   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托把柄投资策略，关注刊行东谈主关连信 息暴露情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等因素，通过定性分析和定量分析相联结的 办法，参与存托把柄的投资，严慎决定存托把柄的权重配置和标的取舍。   （四）债券投资策略   本基金债券投资组合将选用从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析 等判断畴昔利率变化，并利用债券订价技艺，进行个券取舍，同期详细磋议基金的流动性管 理需要，录取到期日在一年以内的中央银行单据、国度债券、政策性金融债等进行配置。   （五）转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与转融通证券出借业务时将根据风险管束的原则，在法律律例允许的范围和 比例内，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与转融通证券出借业务，以提高投资效率 及进行风险管束。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金捏有的融券标的股票中取舍             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 流动性好、交易活跃的股票行动转融通证券出借业务对象，力求为本基金份额捏有东谈主增厚投 资收益。   本基金参与转融通证券出借业务，应笼统磋议市集情况，举例出借证券停牌的风险、出 借指数因素股调出指数的风险；笼统磋议基金捏有东谈主类型与结构，举例个东谈主投资者占比、捏 有东谈主份额聚积度等因素，估量出现大额聚积赎回可能性；笼统磋议基金历史申赎情况，举例 大额赎回份额占总份额的比例、申赎情况与市集涨跌之间的关联等，防备大额赎回风险；综 合磋议出借证券流动脾性况，估量变现难度。在分析上述因素的基础上，合理笃定出借证券 的范围、期限和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应转圜和更新联系投资策略， 并在更新的招募说明书中体现联系转圜。   （一）决策依据   关连法律、律例、基金合同和标的指数的联系规矩是基金管束东谈主运用基金财产的决策依 据。   （二）投资管束体制   本基金管束东谈主实行投资决策委员会指示下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定 关连指数要紧转圜的草率决策、其他要紧组合转圜决策以及要紧的单项投资决策；基金司理 负责日常指数追踪爱戴过程中的组合构建、转圜决策。   （三）投资标准   研究支捏、投资决策、组合构建、交易实行、绩效评估、组合爱戴等经过的有机配合共 同组成了本基金的投资管束标准。严格的投资管束标准不错保证投资理念的正如实行，幸免 要紧风险的发生。 外部研究力量的研究效果，开展指数追踪、成份股公司步履等联系信息的征集与分析、流动 性分析、舛错过头归因分析等就业，撰写研究讲明，行动基金投资决策的关键依据。 时召开投资决策会议，决定联系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资 管束的日常决策。 方法构建组合。在追求追踪舛错和偏离度最小化的前提下，基金司理将选用妥贴的方法，降 低买入成本、戒指投资风险。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 讲明。绩效评估概况阐述组合是否杀青了投资预期、追踪舛错的开端及投资策略成功与否， 基金司理不错据此检视投资策略，进而转圜投资组合。 基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和转圜， 精细追踪标的指数。   基金管束东谈主在确保基金份额捏有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和实验需要对上述 投资体制和标准作念出转圜，并在更新的《招募说明书》中列示。   （一）投资限制   本基金的投资组合将遵照以下限制： 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不合乎该 比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）参与转融通证券出借业务的资产不得卓越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管束规矩》所述流动性受限证券的范围；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓越基金捏有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均计较；   基金管束东谈主应当自基金合同胜利之日起三个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的约定。除上述第 1、2 项外，在合乎联系法律律例规矩的前提下，因证券市集波动、上市 公司合并、基金限度变动等非本基金管束东谈主的因素致使基金的投资组合不合乎上述投资比例 的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行转圜。法律律例或监管部门另有规矩的，从其规             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 定。因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资 不合乎第 4 项规矩的，基金管束东谈主不得新增出借业务。   若法律律例或监管部门取消上述限制，履行妥贴标准后，本基金投资可不受上述规矩限 制。   （二）不容步履   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、实验戒指东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵照捏有东谈主利益优先原则，防备利益残害，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例给予暴露。要紧关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的恬逸董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   若法律律例或监管部门取消上述不容性规矩，履行妥贴标准后，本基金投资可不受上述 规矩限制。   本基金的标的指数为中证 500 指数。   本基金事迹比拟基准：中证 500 指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%。   畴昔若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会讲明并提议管束决议，如更换基金标的指数、调遣运作 样子，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管束决议确按期间，基金管束东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基金 投资运作。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金属股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。本基金为指 数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。 利益； 不妥利益。   本基金不错根据关连法律律例和政策的规矩进行融资和转融通证券出借业务，在不变嫌 本基金既有投资策略和风险收益特征并在戒指风险的前提下，参与融资业务以及通过证券金 融公司办理转融通证券出借业务，以提高投资效率并进行风险管束，无需召开基金份额捏有 东谈主大会。基金参与融资和转融通证券出借等业务的风险戒指原则、具体参与比例限制、用度 收支、信息暴露、估值方法、东谈主员及系统配备、风险管束轨制、出借业务的联系安排过头他 联系事项按照中国证监会的规矩过头他联系法律律例的要求实行。   畴昔若法律律例或监管部门允许公开召募证券投资基金开展融券业务，在履行妥贴标准 后，本基金不错开展融券业务，本基金管束东谈主将根据联系法律律例规矩，对子系转圜给予公 告并实时更新基金法律文献。   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的纠合基金变更为顺利投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金管束东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则本 基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行妥贴的标准后录取其他合适的指数行动标的指 数。相应地，本基金基金合同中将去掉对于主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时 将由基金管束东谈主另行公告。            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行妥贴标准后相应变更标的指数且链接投资于 该主见 ETF。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所倡导后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金管束东谈主的董事会及董事保证本讲明所载府上不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同规矩复核了本讲明中的财务蓄意、净值弘扬和投资组合讲明 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金管束东谈主承诺以本分信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔弘扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合讲明所载数据遗弃 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比       序号         神志         金额（元）                                                  例（%）             其中：股票            125,868,643.67              1.59             其中：债券            256,761,088.60              3.24          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                 资产支捏证                    -               -            券            其中：买断式回购                      -               -            的买入返售金融资            产            付金臆度                                              金额单元：东谈主民币元                                              占基金资产净值比     代码          行业类别     公允价值（元）                                                例（％） A          农、林、牧、渔业            827,904.00             0.01 B          采矿业                5,794,664.00            0.07 C          制造业              79,234,007.67             1.01 D          电力、热力、燃气           5,041,325.79            0.06            及水出产和供应业 E          建筑业                1,299,973.24            0.02 F          批发和零卖业             2,560,574.41            0.03 G          交通运载、仓储和           2,165,919.64            0.03            邮政业 H          住宿和餐饮业              409,823.90             0.01            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） I           信息传输、软件和           8,989,277.50         0.11             信息技艺服务业 J           金融业               12,774,743.63         0.16 K           房地产业               1,529,698.50         0.02 L           租出和商务服务业           1,023,094.16         0.01 M           科学研究和技艺服           1,147,055.51         0.01             务业 N           水利、环境和全球            624,298.80          0.01             设施管束业 O           住户服务、修理和                      -              -             其他服务业 P           培植                            -              - Q           卫生和社会就业             493,652.00          0.01 R           文化、体育和文娱           1,730,680.84         0.02             业 S           笼统                  221,950.08          0.00             臆度               125,868,643.67         1.60     本基金本讲明期末未捏有港股通投资股票。 资明细                                               金额单元：东谈主民币元                                                  占基金资产                                        公允价值     序号   股票代码      股票称号   数目（股）                  净值比例                                         （元）                                                   （％）                南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                                                    金额单元：东谈主民币元                                                    占基金资产净值比        序号                 债券品种   公允价值（元）                                                            例（％）                      其中：政策性金融                  -                     -                      债                      债）              南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 明细                                                  金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产                                            公允价值      序号    债券代码     债券称号      数目（张）                      净值比例                                             （元）                                                           （％） 证券投资明细  本基金本讲明期末未捏有资产支捏证券。 资明细  本基金本讲明期末未捏有贵金属。 明细  本基金本讲明期末未捏有权证。               南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 明细                                             金额单元：东谈主民币元                                                       占基金资                                         公允价值   序号     基金称号     基金类型   运作样子    管束东谈主                  产净值比                                           （元）                                                       例（%）                                 有限公司   无。   无。   无。   无。   无。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 门立案观测，或在讲明编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。如是，还 草率联系证券的投资决策标准作念出说明   讲明期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案观测，不存在讲明编制 日前一年内受到公开非难、处罚的情形。 如是，还草率联系股票的投资决策标准作念出说明   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管束东谈主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                            单元：东谈主民币元        序号                   称号          金额（元）   本基金本讲明期末未捏有处于转股期的可调遣债券。                 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）    本基金本讲明期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。    基金管束东谈主依照恪尽责守、本分信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔弘扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边中证 500ETF 纠合（LOF）A                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④                 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 自基金成          51.93%    1.50%    40.82%    1.50%   11.11%    0.00% 立起于今    南边中证 500ETF 纠合（LOF）C                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④                 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 自基金成         -13.63%    1.25%   -21.68%    1.24%    8.05%    0.01% 立起于今    南边中证 500ETF 纠合（LOF）I                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          -5.31%    1.07%    -6.37%    1.07%    1.06%    0.00% 立起于今            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                   §11 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过头他 资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   三、基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交易清理资金 的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的样子开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相恬逸。   四、基金财产的责罚   基金财产恬逸于基金管束东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主守护。 基金管束东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管束、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管束东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管束费、托管费以过头他基金 合同约定的其他用度。基金管束东谈主、基金托管东谈主以其自有财产承担法律职责，其债权东谈主不得 对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清迎接产。   基金财产的债权，不得与基金管束东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相对消；不同基金财 产的债权债务，不得相互对消。   除依据《基金法》、基金合同过头他关连规矩责罚外，基金财产不得被责罚。非因基金 财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                    §12 基金资产估值   一、估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金联系金融资产的公允价值，并为基金份额 提供计价依据。   二、估值日   本基金的估值日为联系的证券交易风物的闲居营业日，以及国度法律律例规矩需要对外 暴露基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金照章领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券过头他基金资产。   四、估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额以其估值日当日基金份额净值估值。   （1）上市股票的估值：   上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，转圜 最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ① 首次刊行未上市的股票，选用估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所 上市的并吞股票的市价进行估值；   ③ 首次公蛊惑行有明确锁按期的股票，并吞股票在交易所上市后，按估值日在证券交 易所上市的并吞股票的市价进行估值；   ④ 非公蛊惑行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业协会关连 规矩笃定公允价值。   （3）在职何情况下，基金管束东谈主如选用本项第（1）－（2）小项规矩的方法对基金资 产进行估值，均应被合计选用了妥贴的估值方法。然则，如果基金管束东谈主合计按本项第（1）－            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） （2）小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主可根据 具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （1）在证券交易所市集挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没 有交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投资品种的现行市价 及要紧变化因素，转圜最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。   （2）在证券交易所市集挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投 资品种的现行市价及要紧变化因素，转圜最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。   （3）首次刊行未上市债券选用估值技艺笃定的公允价值进行估值，在估值技艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易是以巨额交易样子转让的资产支捏证券，选用估值技艺笃定公允价值，在估 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在寰球银行间债券市集交易的债券、资产支捏证券等固定收益品种，选用估值技 术笃定公允价值。   （6）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集鉴识估值。   （7）在职何情况下，基金管束东谈主如选用本项第（1）－（6）小项规矩的方法对基金资 产进行估值，均应被合计选用了妥贴的估值方法。然则，如果基金管束东谈主合计按本项第（1）－ （6）小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主在笼统 磋议市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金 管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 发布的联系规矩进行估值，确保估值的公允性。   五、估值标准   基金日常估值由基金管束东谈主进行。基金份额净值由基金管束东谈主完成估值后，将估值结果 以书面方式报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同规矩的估值方法、时辰、标准进行复核，            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金管束东谈主，由基金管束东谈主依据本基金合同和关连法律法 规的规矩给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   六、估值纰谬的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代销机构或投 资者自身的罪恶酿成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，差错的职责东谈主应当对由于该差错遭 受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现有技艺水平不成 猜想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规矩实行。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易府上灭失或被纰谬处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错职责方应实时妥协各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主酿成损失的，由差错职责方承担；若差错职责方仍是积极妥协，而且有协助义 务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方草率 更正的情况向关连当事东谈主进行阐述，确保差错已得到更正；   （2）差错的职责方对可能导致关连当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，而且 仅对差错的关连顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因差错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错职责方仍 草率差错负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利酿成其他当事 东谈主的利益损失，则差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得 不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的不妥得利返还 的总和卓越其实验损失的差额部分支付给差错职责方；   （4）差错转圜选用尽量归附至假定未发生差错的正确情形的样子；   （5）差错职责方拒却进行补偿时，如果因基金管束东谈主的步履酿成基金财产损失机，基 金托管东谈主应为基金的利益向基金管束东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的步履酿成基金财产损失机，           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 基金管束东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管束东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金 财产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管束东谈主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿，而且依据法律律例、基金合 同或其他规矩，基金管束东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基 金管束东谈主有权向有职责确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭遇 的损失；   （7）按法律律例规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值 纰谬；基金份额净值出现纰谬时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并选用 合理的措施防患损失进一步扩大；当纰谬达到或卓越基金份额净值的 0.25%时，基金管束公 司应当实时文牍基金托管东谈主并报中国证监会；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 管束东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值计较纰谬时，由基金管 理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管束东谈主先行赔付，基金 管束东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金管束东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条件进行补偿：   ① 本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，与本基金关连的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管帐职责方的建议实行，由此给基金 份额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基金管束东谈主负责赔付；   ② 若基金管束东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管 东谈主未对计较过程提议疑义或要求基金管束东谈主书面说明，份额净值出错且酿成基金份额捏有东谈主 损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就实验向投资者或基金支付的 补偿金额，其中基金管束东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%；          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   ③ 如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基金管束东谈主负责赔付；   ④ 由于基金管束东谈主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较纰谬而引起的基金份额捏有东谈主和基金的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   （3）基金管束东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统建树而产生的净值计较尾差，以基金 管束东谈主计较结果为准。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业有通行作念法， 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管束东谈主应于每个就业日交易结果后将当日的净值计较结果发送给基金托 管东谈主（闭塞式基金为每周五）。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管束东谈主， 由基金管束东谈主依据本基金合同和关连法律律例的规矩对基金净值给予公布。   基金份额净值的计较精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规矩的， 从其规矩。   九、至极情形的处理 股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所酿成的舛错不行动基金资产估值错 误处理。 可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然仍是选用必要、妥贴、合理的措施进行检讨，但 是未能发现该纰谬而酿成的基金份额净值计较纰谬，基金管束东谈主、基金托管东谈主不错罢免补偿 职责。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的措施排斥由此酿成的影响。          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                 §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   本基金拆开清理时所发生用度，按实验支拨额从基金财产总值中扣除。   二、上述基金用度由基金管束东谈主在法律律例规矩的范围内按照公允的市集价钱笃定，法 律律例另有规矩时从其规矩。   三、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样子   本基金管束费按前一日基金资产净值扣除所捏有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管束费的计较方法如下：   H＝E×年管束费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日基金资产净值－前一日所捏有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金管束费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所捏有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提。托管费的计较方法如下：             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   H＝E×年托管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值－前一日所捏有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.4%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷往日天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次 性支付给基金管束东谈主并由基金管束东谈主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支 付日历顺延。 按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   四、不列入基金用度的神志   基金管束东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金召募期内所发生的 信息暴露费、讼师费和管帐师费以过头他用度不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可 以从认购费中列支。            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   五、基金管束东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况转圜基金管束费率、基金托管费率和 基金销售服务费率。裁汰基金管束费率、基金托管费率和基金销售服务费率，不消召开基金 份额捏有东谈主大会。基金管束东谈主必须依照《信息暴露办法》的关连规矩于新的费率实施日前在 规矩媒介上刊登公告。   六、基金税收   基金和基金份额捏有东谈主根据国度法律律例的规矩，履行征税义务。   七、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                 §14 基金的收益与分派   一、基金收益的组成   本基金合同项下基金收益是指基金利润。基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价 值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额。基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变 动收益后的余额。   期末可供分派利润选用期末资产欠债表中未分派利润与未分派利润中已杀青收益的孰 低数（为期末余额，不是当期发生数）。   二、基金收益分派原则 费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。并吞类别每一基金份额享有同等分派权； 净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值，基金收益分派基准日即期末可供分 配利润计较截止日； 配比例不得低于基金收益分派基准日可供分派利润的 10%； 捏有东谈主灵通式基金账户下的基金份额，可取舍现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净 值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派样子是现款分成。 登记在证券登记结算系统基金份额捏有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可取舍现款分成的 样子，具体权益分派标准等关连事项遵照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司 的联系规矩；   三、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比例、 分派样子、支付样子等内容。   四、收益分派的时辰和标准 定媒介公告。          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管束东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   五、收益分派中发生的用度 捏有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额捏 有东谈主的现款红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                 §15 基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 管帐年度，基金合同胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关连规矩编制基金管帐报表；   二、基金的审计 对本基金年度财务报表过头他规矩事项进行审计。管帐师事务所过头注册管帐师与基金管束 东谈主、基金托管东谈主相互恬逸。 金管束东谈主)同意后不错更换。基金管束东谈主应当依据关连规矩在规矩媒介上公告。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                  §16 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、基金合 同过头他关连规矩。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介暴露，并保证基金投资东谈主概况按照《基金合同》约定的时辰和样子查阅或 者复制公开暴露的信息府上。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履   四、本基金公开暴露的信息应选用中语文本。如同期选用外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息选用阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   基金召募请求经中国证监会核准后，基金管束东谈主在基金份额发售 3 日前，将招募说明书、 基金合同节录登载在规矩媒介上；基金管束东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、托管条约登载 在网站上。          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   (1)招募说明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息暴露及基金份额捏有东谈主服务等 内容。本基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个 就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管束东谈主不再更新招募说明书。   (2)基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东谈主大会 召开的法则及具体标准，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   (3)托管条约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产守护及基金运作监督等行径中 的权利、义务关系的法律文献。   (4)基金产物府上概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》胜利后，基金产物府上撮要的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当 在三个就业日内，更新基金产物府上撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物府上撮要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金管束东谈主不再更新基金产物府上撮要。基金产物府上撮要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值弘扬、投成本基金触及的用度、风险揭示与关键领导等中国证监会规矩的披 露事项，联系内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性各异。基金管束东谈主将在《信息暴露 办法》实施之日起一年内，按照《信息暴露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规矩的 基金产物府上撮要编制、暴露与更新要求实行。   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   基金管束东谈主应当在本基金合同胜利的次日在规矩媒介上登载基金合同胜利公告。   基金管束东谈主应于申购发轫日、赎回实施日前依照《信息暴露办法》的关连规矩在规矩媒 介及基金管束东谈主网站上公告。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管束东谈主应当在基金份额上市交易 3 个就业 日前，将基金份额上市交易公告书登载在规矩媒介上。   《基金合同》胜利后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周 在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登载 在指定网站上，并将年度讲明领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲明中的财务管帐报 告应当经过合乎《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明登 载在指定网站上，并将中期讲明领导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲明领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同胜利不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度 讲明。   本基金参与转融通证券出借业务，基金管束东谈主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等定 期讲明和招募说明书（更新）等文献中暴露参与转融通证券出借交易情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过头管束情况等，并就讲明期内本基金参与转融通证券出借 业务发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   基金运作期间，如讲明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在基金按期讲明“影响投资者决策的 其他关键信息”项下暴露该投资者的类别、讲明期末捏有份额及占比、讲明期内捏有份额变 化情况及产物的专有风险，中国证监会认定的至极情形除外。   基金捏续运作过程中，应当在基金年度讲明和中期讲明中暴露基金组合股产情况过头流 动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，关连信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲明书并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   (1)基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   (2)拆开基金合同、基金清理；   (3)基金扩募、延长基金合同期限；   (4)调遣基金运作样子；              南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   (5)更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   (6)基金管束东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   (7)基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   (8)基金管束东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓吹、基金管束东谈主的实验戒指东谈主变更；   (9)基金召募期延长或提前结果召募；   (10)基金管束东谈主的高档管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   (11)基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金管束东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；   (12)触及基金管束业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (13) 基金管束东谈主或其高档管束东谈主员、基金司理因基金管束业务联系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚   (14)基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、实验戒指东谈主 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外；   (15)基金收益分派事项；   (16)管束费、托管费和销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提样子和费率 发生变更；   (17)基金份额净值计价纰谬达基金份额净值 0.5%；   (18)本基金发轫办理申购、赎回；   (19)本基金发生多数赎回并宽限办理；   (20)本基金连结发生多数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   (21)本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求请求；   (22)在发生触及基金申购、赎回事项转圜或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   (23)A 类基金份额暂停上市、归附上市或拆开上市；   (24)基金推出新业务或服务；   (25)主见 ETF 变更；   (26)基金合同胜利后，连结 30、40、45 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主 或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元的情形时；   (27)基金信息暴露义务东谈主合计可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   在本基金合同存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，联系信 息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开融会，并将关连情况立即讲明中国证监会、 基金上市交易的证券交易所。   基金合同拆开的，基金管束东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算讲明。基金财产清理小组应当将清理讲明登载在指定网站上，并将清理讲明领导性公告登 载在指定报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给予公告。 召开基金份额捏有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额捏有东谈主大会的召开。   基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，基金管束东谈主、基金托管东谈主对基金份 额捏有东谈主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的，召集东谈主应当履行联系信息暴露义务。   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   六、信息暴露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管束轨制，指定专门部门及高档管束东谈主 员负责管束信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息暴露内容与 方式准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管束 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按期讲明、更新的 招募说明书、基金产物府上撮要、基金清理讲明等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查， 并向基金管束东谈主进行书面或电子阐述。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍暴露信息的报刊。基金管束东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、竣工、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介和基金上市交易的证券交易所网站暴露信息 外，还不错根据需要在其他全球媒体暴露信息，然则其他全球媒体不得早于规矩媒介和基金 上市交易的证券交易所网站暴露信息，而且在不同媒介上暴露并吞信息的内容应当一致。          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规矩将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                  §17 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所倡导后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金管束东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管束东谈主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的联系事宜。   侧袋机制启用后五个就业日内，基金管束东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表倡导的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计倡导，内容应包含侧袋 账户的发轫资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的建树   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入并吞个侧袋账户。基金管束东谈主可为本基金 建树多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建树账套，实行恬逸核算。   基金管束东谈主草率侧袋账户份额实行恬逸管束，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 恬逸的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”方式设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 标志行动 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管束东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，阐述侧袋账户捏有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全清理后，基金管束东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求卓越前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹蓄意应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分派”部分规矩的收益分派约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东谈主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金管束东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产归附流动性后，基金管束东谈主应当按照份额捏有东谈主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东谈主应参照基金清理讲明的联系要求，在拆开侧 袋机制后实时聘用合乎《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并出具专项审计倡导。侧袋 账户资产完全清理后，基金管束东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的至极标 识。   九、侧袋机制的信息暴露            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管束东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和拆开侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计倡导。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规矩的基金净值信息暴露样子和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 暴露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期讲明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在按期讲明中单独进行暴露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的发轫资产、发轫欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）讲明期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况过头他与特 定资产景况联系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及联系风险领导。   基金管束东谈主可根据特定资产处置进展情况暴露讲明期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行动基金管束东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系规矩，如将来法律律例或监管法则修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应转圜，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                     §18 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集出息、行业竞争、东谈主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹画不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资千般化来分布这种非系统风险，但不成完全规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。   二、管束风险 其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。   三、流动性风险   本基金属于灵通式基金，在基金的通盘灵通日，基金管束东谈主都有义务接受投资者的申购 和赎回。由于国内股票市集波动性较大，在市集下落频频常出现交易量急剧减少的情况，如 果在这时出现较大数额的基金赎回请求，则使基金资产变现困难，基金靠近流动性风险。   本基金选用灵通样子运作，基金管束东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所的闲居交易日的交易时辰，但基金管束东谈主根据法律 律例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金主要投资于中证 500ETF、标的指数成份股、备选成份股。主见 ETF 已依照指数 权重进行了分布投资，故本基金可通过赎回主见 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还可 以在二级市集卖出主见 ETF 获取流动性，以上均为基金自如运作提供了精致的基础。根据 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束规矩》的联系要求，本基金会审慎评估所投 资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管束措施，因此本基金流动性风险也不错得到有 效戒指。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调遣中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调遣中转入请求份额总和后的余额)卓越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金管束 东谈主不错根据其时基金资产组合景况和深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的 联系规矩决定全额赎回或部分宽限赎回。当发生多数赎回而基金管束东谈主不成按照闲居赎回程 序办理赎回时，基金管束东谈主应在 2 日内通过至少一家中国证监会规矩媒介、基金管束东谈主网站 或代销机构网点刊登公告，在公开暴露日向中国证监会和基金管束东谈主主要办公风物所在地中 国证监会派出机构备案，并通过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他样子在 3 个就业日内 文牍基金份额捏有东谈主，并说明关连处理方法。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东谈主卓越基金总份额 50%以上的赎回请求情形 下，基金管束东谈主不错宽限办理赎回请求。如基金管束东谈主对于其卓越基金总份额 50%以上部分 的赎回请求实施宽限办理，宽限的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 50%部分行动当日有用赎回请求，基金管束东谈主不错根据前述“多数 赎回的处理样子”中第（1）点或第（2）点的约定样子对该部分有用赎回请求与其他基金份 额捏有东谈主的赎回请求一并办理。基金份额捏有东谈主在请求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分给予铲除；宽限部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被铲除。如 投资东谈主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   本基金在靠近大限度赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管束器具，行动特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的缓助措施，包括但 不限于宽限办理多数赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管束东谈主适时刻防备可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管束工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   四、基金交易价钱与基金份额净值发生偏离的风险   本基金在证券交易所的交易价钱可能不同于基金份额净值,从而产生折价或者溢价的情 况,天然基金份额净值反应基金投资组合的资产景况,然则交易价钱受到好多因素的影响,比 如中国的经济情况、投资东谈主对于中国股市的信心以及本基金的供需情况等。   五、本基金专有风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均文牍率与通盘股票市集 的平均文牍率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹画景况、投资者激情 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于基金投资过程中的证券交易成本、基金管束费和托管费的存在以过头它因素，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   由于主要投资于中证 500ETF，是以本基金会靠近诸如中证 500ETF 的管束风险与操作风 险、中证 500ETF 基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、中证 500ETF 的技艺风险等风险。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务专有风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操作风险   由于不完善或有问题的里面操作经过、东谈主员违纪或失实、系统故障或外部事件所导致的 顺利或波折损失的风险。   根据转融通证券出借业务的特色，本公司配备了风控、合规、投资、后台等专科的技艺 东谈主员、升级改造了联系技艺系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了健全 合理的转融通业务里面戒指体系，包括严实完备的管束轨制、科学范例的业务戒指经过、清           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 晰明确的组织体系与职责单干、无邪有用的风险草率安排，制定或更新了《南边基金转融通 证券出借业务风险管束办法》、《南边基金转融通证券出借交易操作指引》、《南边基金转 融通证券出借业务投资管束轨制》等风险管束轨制，完善了开展转融通出借业务的联系安排， 保障转融通出借业务的成功开展。   除上述风险外，本公司参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要求关注 的其他风险。   《基金合同》胜利后，连结 20 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管束东谈主应当在按期讲明中给予暴露；连结 50 个就业日出现 前述情形的，基金管束东谈主不错拆开基金合同，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托把柄（“中国存托把柄”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托把柄价钱大幅 波动以致出现较大损失的风险，以及与中国存托把柄刊行机制联系的风险，包括存托把柄捏 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险； 存托把柄捏有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的至极安排可能激发的风险；存托条约自动 握住存托把柄捏有东谈主的风险；因多地上市酿成存托把柄价钱各异以及波动的风险；存托把柄 捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托把柄退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续 信息暴露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管束和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会讲明并提议管束决议，如更换基金标的指数、调遣运作样子，与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。投资东谈主将靠近 更换基金标的指数、调遣运作样子，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管束决议确按期间，基金管束东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与联系市集弘扬有在各异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会变嫌、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与联系指数成份股之间并非完全联系，在标的指数的成份股 转圜时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪舛错扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出转圜的，基金管束东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时对相 关成份股进行转圜，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东谈主对该成份股给予转圜时也可能产生追踪偏离度和追踪舛错扩大等风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博轨则等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金管束东谈主直销机构和代销机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构选用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产物风险之间的匹配考核。   七、本基金可投资于股指期货，股指期货行动一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （１）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （２）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （３）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险。   （４）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金心仪建立或者撑捏股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （５）信用风险：是指期货经纪公司背信而产生损失的风险。   （６）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者松弛，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   八、其他风险   如因技艺因素、东谈主为因素、战斗、天然灾害等因素而产生的风险等。   九、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额闲居灵通赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 不成赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在基金按期 讲明中暴露讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主计较各项投资运作蓄意和基金事迹蓄意时仅需磋议主袋账 户资产，并根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金暴露的事迹蓄意不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）          §19 基金合同的变更、拆开和基金财产的清理   一、基金合同的变更 东谈主大会决议同意：   (1)拆开基金合同；   (2)调遣基金运作样子；   (3)拆开基金上市交易，但因下述原因致使基金拆开上市交易的无需召开基金份额捏有 东谈主大会：自暂停上市之日起半年内未能排斥暂停上市原因、基金合同拆开、深圳证券交易所 合计应当拆开上市的其他情形；   (4)变更基金类别；   (5)变更基金投资主见、投资范围或投资策略，但由于主见 ETF 基金交易样子变更、终 止上市或基金合同拆开而变更基金投资主见、范围或策略的情况除外；   (6)变更基金份额捏有东谈主大会议事标准；   (7)更换基金管束东谈主、基金托管东谈主；   (8)提高基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬和提高销售服务费收费圭臬。但根据法律 律例的要求提高该等酬金圭臬的除外；   (9)本基金与其他基金的合并；   (10)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额捏有东谈主大会的变更基 金合同等其他事项；   (11)法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意 变更后公布经改进的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管束费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金或基金份额捏有东谈主承担 的用度；   (2)在法律律例和本基金合同规矩的范围内转圜基金的申购费率、赎回费率或变更收费 样子；   (3)因自暂停上市之日起半年内未能排斥暂停上市原因、基金合同拆开、深圳证券交易 所合计应当拆开上市的其他情形而拆开基金上市交易的；   (4)由于主见 ETF 基金交易样子变更、拆开上市或基金合同拆开而变更基金投资主见、 范围或策略；   (5)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   (6)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   (7)基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (8)基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响；   (9)因当事东谈主称号、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内 容必须作出相应变动的；   (10)按照法律律例或本基金合同规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议倡导之日起胜利。基金管束东谈主应在上述基金份额捏有东谈主大会决议生 效后 2 日内在规矩媒介公告。   二、本基金合同的拆开   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拆开：   三、基金财产的清理   (1)基金合同拆开后，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行基 金清理。   (2)基金清理小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务阅历 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的就业主谈主 员。   (3)基金清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金清理小组不错 照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同拆开时，由基金清理小组统一采纳基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作清理讲明；   (5)聘用讼师事务所对清理讲明出具法律倡导书；   (6)聘用合乎《证券法》规矩的管帐师事务所对清理讲明进行审计；   (7)将基金清理结果讲明中国证监会；   (8)公布基金清理讲明；            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   (9)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩反璧前，不分派给基金份额捏有东谈主。   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理讲明经合乎《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理讲明登载在指定网站上，并将清理讲明领导性公告登载在指定 报刊上。   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                §20 基金合同的内容节录   一、基金份额捏有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额捏有东谈主和基金合同 当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合 同的完全承认和接受。基金份额捏有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）出席或者托福代表出席主见 ETF 份额捏有东谈主大会，对主见 ETF 份额捏有东谈主大会审 议事项愚弄表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所捏有的主见 ETF 份额占本 基金资产的比例折算；   （7）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；   （8）监督基金管束东谈主的投资运作；   （9）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额代销机构毁伤其正当权益的步履照章拿起 诉讼；   （10）法律律例和基金合同规矩的其他权利。 务包括但不限于：   （1）慑服法律律例、基金合同过头他关连规矩；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律律例、基金合同和招募说明书规矩的用度；   （3）在捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同拆开的有限职责；   （4）不从事任何有损基金过头他基金份额捏有东谈主正当权益的行径；   （5）实行胜利的基金份额捏有东谈主大会决议；   （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管束东谈主、基金托管东谈主及基金管束东谈主的 代理东谈主处取得的不妥得利；           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   （7）法律律例和基金合同规矩的其他义务。   （二）基金管束东谈主的权利与义务   （1）自本基金合同胜利之日起，依照关连法律律例和本基金合同的规矩恬逸运用基金 财产；   （2）取得基金管束东谈主酬金；   （3）依照关连规矩愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在合乎关连法律律例交易所及登记结算结构联系业务法则和本基金合同的前提下， 制订和转圜关连基金认购、申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管等业务的法则，决定基 金的除调高托管费、管束费和销售服务费之外的费率结构和收费样子；   （5）根据本基金合同及关连规矩监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违抗了本基金合同 或关连法律律例规矩的步履，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应 实时禀报中国证监会和银行业监督管束机构，并选用必要措施保护基金及联系基金当事东谈主的 利益；   （6）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调遣请求；   （7）自行担任基金注册登记机构，或取舍、更换注册登记机构，对注册登记机构的代 理步履进行必要的监督和检讨，并从注册登记机构获取基金份额捏有东谈主名册；   （8）取舍、更换代销机构，并依据销售代理条约和关连法律律例，对其步履进行必要 的监督和检讨；   （9）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （10）照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （11）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （12）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （13）根据国度关连规矩，在法律律例允许的前提下，以基金的口头照章为基金进行融 资融券和转融通证券出借业务；   （14）法律律例和《基金合同》规矩的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同胜利之日起，以本分信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金财产；             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画样子 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产相互恬逸，对所管束的不同基金财产鉴识管束，鉴识记账， 进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关连规矩外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）计较并暴露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （9）选用妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合乎基金合同 等法律文献的规矩；   （10）按规矩受理基金份额的申购和赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；   （12）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （13）严格按照《基金法》、基金合同过头他关连规矩，履行信息暴露及讲明义务；   （14）保守基金买卖巧妙，不得走漏基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、基金 合同过头他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守密，不得向他东谈主走漏；   （15）按照基金合同的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东谈主分派收益；   （16）依据《基金法》、基金合同过头他关连规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （17）保存基金财产管束业务行径的记录、账册、报表和其他联系府上；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益，应当承担 补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；   （20）基金托管东谈主违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （21）按规矩向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册府上；   （22）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （23）靠近落幕、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （24）实行胜利的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （25）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主利益的行径；   （26）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直采纳束；          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   （27）法律律例、基金合同规矩的以及中国证监会要求的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）取得基金托管费；   （2）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同胜利之日起，照章守护基金财产；   （4）在基金管束东谈主更换时，提名新任基金管束东谈主；   （5）根据本基金合同及关连规矩监督基金管束东谈主，对于基金管束东谈主违抗本基金合同或 关连法律律例规矩的步履，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形， 应实时禀报中国证监会，并选用必要措施保护基金及联系基金合同当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （7）按规矩取得基金份额捏有东谈主名册；   （8）法律律例规矩的其他权利。   （1）以本分信用、勤勉尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）建树专门的基金托管部，具有合乎要求的营业风物，配备填塞的、及格的闇练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互恬逸；对 所托管的不同基金财产鉴识建树账户，恬逸核算，分账管束，保证不同基金之间在名册登记、 账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互恬逸；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关连规矩外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连把柄；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金买卖巧妙。除《基金法》、基金合同过头他关连规矩另有规矩外，在基 金信息公开暴露前应予守密，不得向他东谈主走漏；   （8）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具倡导，说明基金管束 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管束东谈主有未实行基金合 同规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了妥贴的措施；   （9）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系府上不少于 15 年；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行径关连的信息暴露事项；             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   （12）复核、审查基金管束东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （13）按照规矩监督基金管束东谈主的投资运作；   （14）按规矩制作联系账册并与基金管束东谈主查对；   （15）依据基金管束东谈主的指示或关连规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额 捏有东谈主大会；   （17）因违抗基金合同导致基金财产损失，答应担补偿职责，其补偿职责不因其退任而 罢免；   （18）按规矩监督基金管束东谈主按照法律律例规矩和基金合同履行其义务，基金管束东谈主因 违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管束东谈主追偿；   （19）根据本基金合同和托管条约规矩建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （20）参加基金财产清理组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （21）靠近落幕、照章被铲除、歇业或者由采纳东谈主采纳其资产时，实时讲明中国证监会 和中国银监会，并文牍基金管束东谈主；   （22）实行胜利的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （23）法律律例、基金合同规矩的以及中国证监会要求的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主或基金份额捏有东谈主的正当授权代表共同组成。基 金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   (1)拆开基金合同；   (2)调遣基金运作样子；   (3)拆开基金上市交易，但因下述原因致使基金拆开上市交易的无需召开基金份额捏有 东谈主大会：自暂停上市之日起半年内未能排斥暂停上市原因、基金合同拆开、深圳证券交易所 合计应当拆开上市的其他情形；   (4)变更基金类别；   (5)变更基金投资主见、投资范围或投资策略，但由于主见 ETF 基金交易样子变更、终 止上市或基金合同拆开而变更基金投资主见、范围或策略的情况除外；   (6)变更基金份额捏有东谈主大会议事标准；   (7)更换基金管束东谈主、基金托管东谈主；             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   (8)提高基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬和提高销售服务费收费圭臬。但根据法律 律例的要求提高该等酬金圭臬的除外；   (9)本基金与其他基金的合并；   (10)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额捏有东谈主大会的变更基 金合同等其他事项；   (11)法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 捏有东谈主大会：   (1)调低基金管束费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金或基金份额捏有东谈主承担 的用度；   (2)在法律律例和本基金合同规矩的范围内转圜基金的申购费率、赎回费率或变更收费 样子；   (3)因自暂停上市之日起半年内未能排斥暂停上市原因、基金合同拆开、深圳证券交易 所合计应当拆开上市的其他情形而拆开基金上市交易的；   (4)由于主见 ETF 基金交易样子变更、拆开上市或基金合同拆开而变更基金投资主见、 范围或策略；   (5)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   (6)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (7)基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (8)基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响；   (9)因当事东谈主称号、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内 容必须作出相应变动的；   (10)按照法律律例或本基金合同规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）召集东谈主和召集样子 金管束东谈主未按规矩召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当自行召集。 金份额捏有东谈主大会的，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基              南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面 提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议 的基金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主有权自行 召集基金份额捏有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得阻截、侵扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍样子 样子和权益登记日。召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在规矩媒 介公告。基金份额捏有东谈主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时辰、地点和出席样子；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议方式；   (4)议事标准；   (5)有权出席基金份额捏有东谈主大会的权益登记日；   (6)授权寄托的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有用期限等)、送 达时辰和地点；   (7)表决样子；   (8)会务常设磋议东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要文牍的其他事项。 会议文牍中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选用的具体通讯样子、寄托的公证机关过头磋议 样子和磋议东谈主、抒发倡导的寄交的截止时辰和收取样子。 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行文牍基金管束东谈主到指定地点对表决倡导的计票进 行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行文牍基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对 表决倡导的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督 的，不影响计票和表决遵守。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的样子            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   (1)基金份额捏有东谈主大会的召开样子包括现场开会和通讯样子开会。   (2)现场开会由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或通过授权寄托托福其代理东谈主出席，现场开会 时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席 的，不影响表决遵守。   (3)通讯样子开会指按照本基金合同的联系规矩以以召集东谈主约定的非现场样子进行表决。   (1)现场开会样子   在同期合乎以下条件时，现场会议方可举行： 所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 份额的把柄及授权寄托等文献合乎关连法律律例和基金合同及会议文牍的规矩。   未能心仪上述条件的情况下，则召集东谈主可另行笃定并公告从头开会的时辰(至少应在 25 个就业日后)和地点，但笃定有权出席会议的基金份额捏有东谈主阅历的权益登记日不变。   (2)通讯开会样子   在同期合乎以下条件时，通讯会议方可举行： 下按照会议文牍规矩的样子收取和统计基金份额捏有东谈主的表决倡导，基金管束东谈主或基金托管 东谈主经文牍拒不参加收取和统计表决倡导的，不影响表决遵守； 占权益登记日基金总份额的 50%以上； 金份额的把柄和受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份额的把柄和授权寄托等文献合乎 法律律例、基金合同和会议文牍的规矩，并与登记注册机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行笃定并公告从头表决的时辰(至少应 在 25 个就业日后)，且笃定有权出席会议的基金份额捏有东谈主阅历的权益登记日不变。   （五）议事内容与标准   (1)议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额捏有东谈主大会事由所触及的内容以及会议 召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会磋议的其他事项。   (2)基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 额捏有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时 提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日 公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   (3)对于基金份额捏有东谈主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东谈主应当按照以下原则对 提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额捏有东谈主提案触及事项与基金有顺利关系，而且不超出 法律律例和基金合同规矩的基金份额捏有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不合乎 上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额捏有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进行解释和说明。   标准性。大会召集东谈主不错对基金份额捏有东谈主的提案触及的标准性问题作出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主捏东谈主不错 就标准性问题提请基金份额捏有东谈主大会作出决定，并按照基金份额捏有东谈主大会决定的标准进 行审议。   (4)单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额捏有东谈主提交基金份额捏 有东谈主大会审议表决的提案、基金管束东谈主或基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审议表决的提 案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额捏有东谈主大会审议，其 时辰间隔不少于 6 个月。法律律例另有规矩的除外。   (5)基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提案进行修 改，应当最迟在基金份额捏有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延 并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的样子下，最初由大会主捏东谈主按照规矩标准文告会议议事标准及详细事项， 笃定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由基金管束东谈主授权代表主捏。在基金管束东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基 金托管东谈主授权代表主捏；如果基金管束东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席 大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表行动 该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有 东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称号)、 身份证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名(或单元称号)等事项。   (2)通讯样子开会             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   在通讯表决开会的样子下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日 期后 2 个就业日内在公证机构监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。   （六）决议形成的条件、表决样子、标准   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额捏有东谈主过头代理东谈主所捏表决权的 50%以上通过方为 有用，除下列(2)所规矩的须以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样子通过；   (2)相等决议   相等决议须经出席会议的基金份额捏有东谈主及代理东谈主所捏表决权的三分之二以上通过方 为有用；更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、调遣基金运作样子、拆开基金合同必须以相等 决议通过方为有用。 公告。 律律例和会议文牍规矩的表决倡导即视为有用的表决，表决倡导疲塌不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具倡导的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。 项表决。   （七）计票   (1)如基金份额捏有东谈主大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额捏有东谈主大会的 主捏东谈主应当在会议发轫后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额 捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行 召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会 的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议发轫后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代 理东谈主中推举 3 名基金份额捏有东谈主担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票遵守及表决遵守。   (2)监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点，由大会主捏东谈主赶紧公布计票结 果。   (3)如会议主捏东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行从头清点；如会议主 捏东谈主未进行从头清点，而出席会议的基金份额捏有东谈主或代理东谈主对会议主捏东谈主文告的表决结果              南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 有异议，其有权在文告表决结果后立即要求从头清点，会议主捏东谈主应当立即从头清点并公布 从头清点结果。从头清点仅限一次。   (4)计票过程应由公证机关给予公证。   在通讯样子开会的情况下，计票样子为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表(如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主授权代表)的监督下进行计票，并由公 证机关对其计票过程给予公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表监督计票的，不影响计 票遵守及表决遵守。   （八）基金份额捏有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时辰、样子 报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 具无异议倡导之日起胜利，并在胜利后方可实行。 均有握住力。基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行胜利的基金份额捏有东谈主大 会的决定。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （九）鉴于本基金是主见 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本 基金份额顺利参加或者托福代表参加主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会并表决。在计较参会份额 和票数时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有主见 ETF 基金份额的总和乘以该捏有东谈主 所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 本基金份额折算为主见 ETF 后的每一参会份额和主见 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。   （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的至极约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主鉴识捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、实行样子   （一）基金收益分派原则 费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。并吞类别每一基金份额享有同等分派权； 净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值，基金收益分派基准日即期末可供分 配利润计较截止日； 配比例不得低于基金收益分派基准日可供分派利润的 10%； 捏有东谈主灵通式基金账户下的基金份额，可取舍现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净 值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派样子是现款分成。 登记在证券登记结算系统基金份额捏有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可取舍现款分成的 样子，具体权益分派标准等关连事项遵照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司 的联系规矩；   （二）收益分派决议           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比例、 分派样子、支付样子等内容。   （三）收益分派的时辰和标准 定媒介公告。 管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管束东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （四）基金收益分派中发生的用度 捏有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额捏 有东谈主的现款红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。   （五）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。   四、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样子   （一）基金管束东谈主的管束费   本基金管束费按前一日基金资产净值扣除所捏有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管束费的计较方法如下：   H＝E×年管束费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日基金资产净值－前一日所捏有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金管束费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所捏有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值－前一日所捏有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （三）C 类和 I 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.4%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷往日天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次 性支付给基金管束东谈主并由基金管束东谈主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支 付日历顺延。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 的规矩。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资主见   本基金通过投资于主见 ETF，精细追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小 化。   （二）投资范围   本基金主要投资于中证 500ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资目 标，本基金可少量投资于新股（一级市集初度刊行或增发）、债券、及中国证监会允许基金 投资的其它金融器具。其中投资于中证 500ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%（已申购 但尚未阐述的主见 ETF 份额可计入在内），现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金可投 资存托把柄。   基金管束东谈主根据联系规矩可参与转融通证券出借业务。   如基金投资需要，本基金在履行妥贴标准后，不错投资繁衍器具等其他投资品种，无需 召开捏有东谈主大会审议。基金管束东谈主将根据联系法律律例规矩，对子系转圜给予公告并实时更 新基金法律文献。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。   （三）投资限制和不容步履   一）投资限制   本基金的投资组合将遵照以下限制： 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不合乎该 比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）参与转融通证券出借业务的资产不得卓越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管束规矩》所述流动性受限证券的范围；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓越基金捏有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均计较；   基金管束东谈主应当自基金合同胜利之日起三个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的约定。除上述第 1、2 项外，在合乎联系法律律例规矩的前提下，因证券市集波动、上市 公司合并、基金限度变动等非本基金管束东谈主的因素致使基金的投资组合不合乎上述投资比例 的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行转圜。法律律例或监管部门另有规矩的，从其规 定。因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资 不合乎第 4 项规矩的，基金管束东谈主不得新增出借业务。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   若法律律例或监管部门取消上述限制，履行妥贴标准后，本基金投资可不受上述规矩限 制。   二）不容步履   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、实验戒指东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵照捏有东谈主利益优先原则，防备利益残害，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例给予暴露。要紧关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的恬逸董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   若法律律例或监管部门取消上述不容性规矩，履行妥贴标准后，本基金投资可不受上述 规矩限制。   六、基金净值信息的暴露样子   《基金合同》胜利后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周 在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同覆没和拆开的事由、标准以及基金财产的清理样子   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议同意：   (1)拆开基金合同；             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   (2)调遣基金运作样子；   (3)拆开基金上市交易，但因下述原因致使基金拆开上市交易的无需召开基金份额捏有 东谈主大会：自暂停上市之日起半年内未能排斥暂停上市原因、基金合同拆开、深圳证券交易所 合计应当拆开上市的其他情形；   (4)变更基金类别；   (5)变更基金投资主见、投资范围或投资策略，但由于主见 ETF 基金交易样子变更、终 止上市或基金合同拆开而变更基金投资主见、范围或策略的情况除外；   (6)变更基金份额捏有东谈主大会议事标准；   (7)更换基金管束东谈主、基金托管东谈主；   (8)提高基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬和提高销售服务费收费圭臬。但根据法律 律例的要求提高该等酬金圭臬的除外；   (9)本基金与其他基金的合并；   (10)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额捏有东谈主大会的变更基 金合同等其他事项；   (11)法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意 变更后公布经改进的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管束费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金或基金份额捏有东谈主承担 的用度；   (2)在法律律例和本基金合同规矩的范围内转圜基金的申购费率、赎回费率或变更收费 样子；   (3)因自暂停上市之日起半年内未能排斥暂停上市原因、基金合同拆开、深圳证券交易 所合计应当拆开上市的其他情形而拆开基金上市交易的；   (4)由于主见 ETF 基金交易样子变更、拆开上市或基金合同拆开而变更基金投资主见、 范围或策略；   (5)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   (6)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (7)基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (8)基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响；   (9)因当事东谈主称号、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内 容必须作出相应变动的；   (10)按照法律律例或本基金合同规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 证监会核准或出具无异议倡导之日起胜利。基金管束东谈主应在上述基金份额捏有东谈主大会决议生 效后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拆开：   （三）基金财产的清理   (1)基金合同拆开后，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行基 金清理。   (2)基金清理小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务阅历 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的就业主谈主 员。   (3)基金清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金清理小组不错 照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同拆开时，由基金清理小组统一采纳基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作清理讲明；   (5)聘用讼师事务所对清理讲明出具法律倡导书；   (6)聘用合乎《证券法》规矩的管帐师事务所对清理讲明进行审计；   (7)将基金清理结果讲明中国证监会；   (8)公布基金清理讲明；   (9)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩反璧前，不分派给基金份额捏有东谈主。   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理讲明经合乎《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理讲明登载在指定网站上，并将清理讲明领导性公告登载在指定 报刊上。   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议的处理   对于因基金合同的刚毅、内容、履行妥协释或与基金合同关连的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、挽救路子管束。不肯或者不成通过协商、挽救管束的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有握住力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接古道、勤勉、尽责地履行基金 合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   九、基金合同的遵守   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。   (一)本基金合同经基金管束东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主或法定代表 东谈主授权的代理东谈主署名，在基金募聚会束，基金备案手续办理结束，并获中国证监会书面阐述 后胜利。基金合同的有用期自其胜利之日起至该基金财产清理结果报中国证监会批准并公告 之日止。   (二)本基金合同自胜利之日起对包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主在内的 基金合同各方当事东谈主具有同等的法律握住力。   (三)本基金合同原本一式六份，除上报联系监管部门两份外，基金管束东谈主和基金托管东谈主 各捏有两份。每份均具有同等的法律遵守。   (四)本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注 册登记机构办公风物查阅。基金合同条件及内容应以基金合同原本为准。              南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                 §21 基金托管条约的内容节录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称号：南边基金管束股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准建树机关及批准建树文号：证监基字[1998]4 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期间：捏续筹画   筹画范围：基金召募、基金销售、资产管束、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   批准建树机关和批准建树文号：中国银监会银监复[2009]13 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：捏续筹画   筹画范围：给与公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；代理资金清理；千般汇兑业务；代理 政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信观测、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务照管人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券取舍圭臬的，基金管束东谈主应按照基金 托管东谈主要求的方式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用联系技艺系统，对基 金实验投资是否合乎基金合同对于证券取舍圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金主要投资于中证 500ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资目 标，本基金可少量投资于新股（一级市集初度刊行或增发）、债券以及中国证监会允许基金 投资的其它金融器具。其中投资于中证 500ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%（已申购 但尚未阐述的主见 ETF 份额可计入在内），现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金可投 资存托把柄。   基金管束东谈主根据联系规矩可参与转融通证券出借业务。   如基金投资需要，本基金在履行妥贴标准后，不错投资繁衍器具等其他投资品种，无需 召开捏有东谈主大会审议。基金管束东谈主将根据联系法律律例规矩，对子系转圜给予公告并实时更 新基金法律文献。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据关连法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和转圜期限进行监督： 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不合乎该 比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）参与转融通证券出借业务的资产不得卓越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管束规矩》所述流动性受限证券的范围；           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓越基金捏有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均计较；   除上述第 1、2 项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管束东谈主之 外的因素致使基金投资比例不合乎上述规矩的投资比例，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内 进行转圜。因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管束东谈主之外的因素致使基 金投资不合乎第 4 项规矩的，基金管束东谈主不得新增出借业务。   基金管束东谈主应当自基金合同胜利之日起 3 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关连约定。法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   上述投资组合限制条件中，若属法律律例的强制性规矩，则当法律律例或监管部门取消 上述限制，在履行妥贴标准后，本基金投资可不受上述规矩限制。   基金管束东谈主应在出现可猜想资产限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日妥当向基 金托管东谈主发函说明基金可能变动限度和公司草率措施，便于托管东谈主实施交易监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》胜利之日起发轫。   （三）基金托管东谈主根据关连法律律例的规矩及基金合同的约定，对本条约第十五条第九 项基金投资不容步履进行监督。根据法律律例关连基金从事的关联交易的规矩，基金管束东谈主 和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧横暴关系 的公司名单过头更新，并以两边约定的样子提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、完 整性、全面性。基金管束东谈主有职责守护真确、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新 该名单。名单变更后基金管束东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐述已著明单的 变更。如果基金托管东谈主在运作中严格遵照了监督经过，基金管束东谈主仍违纪进行关联交易，并 酿成基金资产损失的，由基金管束东谈主承担职责，基金托管东谈主并有权向中国证监会讲明。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、实验戒指东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵照捏有东谈主利益优先原则，防备利益残害，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例给予暴露。要紧关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的恬逸董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关连法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金管束东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳取舍的、          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算样子。基 金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管束东谈主根据市集情况需要 临时转圜银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与交易敌手发生交易 前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商管束。基金管束东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调 整的名单发轫胜利，新名单胜利前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照条约进行结算。基金管束东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券市集的交易法则 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的交易 敌手或交易样子进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据关连法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   如果基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的事迹弘扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即讲明中国证监会。   （六）基金托管东谈主根据关连法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 知》、《对于基金投资非公蛊惑行股票等流畅受限证券关连问题的文牍》等关连法律律例规 定。 蛊惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限 证券。 流动性风险戒指预案等规章轨制。基金管束东谈主应当根据基金的投阅历长入流动性的需要合理 安排流畅受限证券的投资比例，并在风险戒指轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。上述规章轨制须经基金管束东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管束 东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关流畅受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明注解文献复印件、基金管束东谈主与承销商签订的 销售条约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时辰文献等。基金管束东谈主应保证上述信息的真确、竣工。 变化导致基金管束东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金管束东谈主对该风险的排斥或防备措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主 经预先书面奉告基金管束东谈主，有权拒却实行其关连指示。因拒却实行该指示酿成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权讲明中国证监会。 东谈主概况闲居查询。因基金管束东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或 基金托管东谈主无法安全守护基金财产的职责与损失，由基金管束东谈主承担。 数据或者出现其他影响基金托管东谈主履行托管东谈主监督职责的步履，导致基金托管东谈主不成履行托 管东谈主职责的，基金管束东谈主答应担相应法律后果，包括但不限于承担基金托管东谈主可能遭遇的监 管部门罚金以及基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主承担的补偿。因投资流动受限证券产生的损失， 除依据法律律例的规矩以及基金合同的约定应当由基金份额捏有东谈主承担的之外，由基金管束 东谈主承担，基金托管东谈主不承担上述损失。如因基金管束东谈主未慑服联系轨制、流动性风险处置方 案以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风险损失致使基金托管东谈主承担连带 补偿职责的，基金管束东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。法律律例及监管机构另有规矩 的除外。   （七）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作中违抗法律法 规和基金合同的规矩，应实时以书面方式文牍基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到文牍后应鄙人一就业日前实时查对并以书 面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内, 基金托管东谈主有权随时对文牍县项 进行复查, 督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易标准仍是胜利的 投资指示违抗法律、行政律例和其他关连规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通 知基金管束东谈主，并讲明中国证监会。   （八）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管束东谈主应在规矩时辰内答复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报 送基金监督讲明的事项，基金管束东谈主应积极配合提供联总共据府上和轨制等。          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   （九）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违纪步履，应实时讲明中国证监会，同期文牍 基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。基金管束东谈主无梗直原理，拒却、报复 对方根据本条约规矩愚弄监督权，或选用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主提议训诲仍不改正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东谈主计较的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理清理交收、联系信息暴露和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 实行或无故蔓延实行基金管束东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本条约过头他关连规矩时，应实时以书面方式文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文牍后应鄙人一就业日前实时查对并以书面方式给基金管束东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管束东谈主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包 括但不限于：提交联系府上以供基金管束东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在规矩时辰内 答复基金管束东谈主并改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时讲明中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，拒却、报复 对方根据本条约规矩愚弄监督权，或选用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管束东谈主提议训诲仍不改正的，基金管束东谈主应讲明中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的竣工与恬逸。 如有至极情况两边可另行协商管束。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 东谈主笃定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应及 时文牍基金管束东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东谈主对此不承担 任何职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管束东谈主开立并管束。 捏有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等关连规矩后，基金管束东谈主应将召募到的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的基金银行账户，同期在规矩时辰内，聘用具有从事证券联系 业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出具的验资讲明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。基金托管东谈主在收到资金和股票当日出具阐述文献。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管束 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基 金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理就业，基金 管束东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩实行。 用由基金管束东谈主负责。 账户的开设、使用的，按关连规矩开设、使用并管束；若无联系规矩，则基金托管东谈主应当比 照并慑服上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和管束   基金合同胜利后，基金管束东谈主负责以基金的口头请求并取得干预寰球银行间同行拆借市 场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有 限职责公司的关连规矩，在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管与结算账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。基金管束东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订寰球银行间 债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管束 管束东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关连法则使用并管束。   （七）基金财产投资的关连有价把柄等的守护   基金财产投资的关连什物证券、银行按期进款存单等有价把柄由基金托管东谈主负责妥善保 管，守护把柄由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主实验有用戒指下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构实验有用戒指的证券不承担 守护职责。   （八）与基金财产关连的要紧合同的守护   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金关连的要紧合同的原件鉴识由基金管束东谈主、基金 托管东谈主守护。除条约另有规矩外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金关连的要紧合同期应保 证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。 要紧合同的守护期限为基金合同拆开后 15 年。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和。基金份额净值的计较，精准到 从其规矩。   每就业日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩暴露。   基金管束东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和至极情形的处理   基金照章领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券过头他基金资产。   （1）主见 ETF 份额的估值   本基金投资的主见 ETF 份额以其估值日当日基金份额净值估值。   （2）股票估值方法：   上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，转圜 最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。   ① 首次刊行未上市的股票，选用估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所 上市的并吞股票的市价进行估值；   ③ 首次公蛊惑行有明确锁按期的股票，并吞股票在交易所上市后，按估值日在证券交 易所上市的并吞股票的市价进行估值；   ④ 非公蛊惑行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业协会关连 规矩笃定公允价值。 进行估值，均应被合计选用了妥贴的估值方法。然则，如果基金管束东谈主合计按本项第（1）－ （2）小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主可根据 具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）债券估值方法：           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值 日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变化因素，转圜最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化因素，转圜最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 笃定公允价值。 估值，均应被合计选用了妥贴的估值方法。然则，如果基金管束东谈主合计按本项第 1）－6） 小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主在笼统磋议市 场成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管束东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）基金参与转融通证券出借业务的，应参照联系法律律例和中国证券投资基金业协 会发布的联系规矩进行估值，确保估值的公允性。   （5）其他有价证券等资产按国度关连规矩进行估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商管束。   （6）本基金投资存托把柄的估值核算依照内地上市交易的股票实行。   基金管束东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、股票 指数期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所酿成的舛错不行动基金份额净值纰谬处理。   （三）基金份额净值纰谬的处理样子           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现纰谬时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并选用合 理的措施防患损失进一步扩大；纰谬偏差达到或卓越基金资产净值的 0.25%时，基金管束公 司应当实时文牍基金托管东谈主并报中国证监会；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金 管束东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值计较纰谬时，由基金管 理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管束东谈主先行赔付，基金 管束东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金管束东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任。与本基金关连的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管帐职责方的建议实行，由此给基金份 额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ②若基金管束东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后暴露，而且基金托管东谈主 未对计较过程提议疑义或要求基金管束东谈主书面说明，份额净值出错且酿成基金份额捏有东谈主损 失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就实验向投资者或基金支付的赔 偿金额，其中基金管束东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东谈主在选用必要的措施后仍不成发现该纰谬，进而导致基金份额净值计较纰谬而引起的基金份 额捏有东谈主和基金的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据纰谬，关连管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然仍是选用必要、妥贴、合理的措施进行检讨， 然则未能发现该纰谬而酿成的基金份额净值计较纰谬，基金管束东谈主、基金托管东谈主不错罢免赔 偿职责。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的措施排斥由此酿成的影响。   （4）基金管束东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统建树而产生的净值计较尾差，以基金 管束东谈主计较结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与暴露基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2） 因不可抗力或其他情形致使基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选用 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金应当暂停 估值；   （4）本基金所投资的主见 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度关连部门规矩的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明。基金管束东谈主独随即建树、记录 和守护本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计较和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金管束东谈主应当实时编制并对外提供真确、竣工的基金财务管帐讲明。月度报表的编制， 基金管束东谈主应于每月晦了后 5 就业日内完成；基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。季度讲明应在每个季 度结果之日起 15 个就业日内编制结束并给予公告；中期讲明在上半年结果之日起两个月内 编制结束并给予公告；年度讲明在每年结果之日起三个月内编制结束并给予公告。基金合同 胜利不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   基金管束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管束东谈主。基金管束东谈主在季度讲明完 成当日，将关连讲明提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个就业日内完成复核， 并将复核结果书面文牍基金管束东谈主。基金管束东谈主在中期讲明完成当日，将关连讲明提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管束 东谈主。基金管束东谈主在年度讲明完成当日，将关连讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管束东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献来去均以加密传真是样子或两边约定的其他样子进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行转圜，转圜以两边招供的账务处理样子为准；若两边无法达成一致，以基 金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的讲明上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核倡导书，两边各自留存一份。如果基金管束           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金管束东谈主应每周向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与守护   本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主须鉴识妥善守护的基金份额捏有东谈主名册，包括基金合 同胜利日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容至少应包括捏有 东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管束东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。 基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供恣意一个交易日或全部交易日的基金份额捏有东谈主名册， 基金管束东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同胜利日、基金合同拆开日 等触及到基金关键事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额捏有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服守密 义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名册，应按有 关律例规矩各自承担相应的职责。   七、争议管束样子   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、挽救管束，协商、挽救不成 管束的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东谈主均有握住力。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接古道、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管条约的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管条约的变更标准   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何残害。基金托管条约的变更报中国证监会核准后胜利。   （二）基金托管条约拆开的情形            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   （三）基金财产的清理   (1)基金合同拆开后，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行基 金清理。   (2)基金清理小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务阅历 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的就业主谈主 员。   (3)在基金财产清理过程中，基金管束东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，链接古道、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   (4)基金清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金清理小组不错 照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同拆开时，由基金清理小组统一采纳基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)编制清理讲明；   (5)聘用讼师事务所对清理讲明出具法律倡导书；   (6)聘用合乎《证券法》规矩的管帐师事务所对清理讲明进行审计；   (7)将基金清理结果讲明中国证监会；   (8)公布基金清理公告；   (9)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩反璧前，不分派给基金份额捏有东谈主。          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理讲明经合乎《证券法》规矩的会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲明登载在指定网站上，并将清理讲明提 示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                §22 基金份额捏有东谈主服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管束东谈主及销售机构提供，以下是基金管束东谈主提供的 主要服务内容。基金管束东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权在合乎法律律例 的前提下，加多和修改联系服务神志。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管束东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港相等行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东谈主享有的服务 神志一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金管束东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关连 基金管束东谈主电子直销具体法则请参见基金管束东谈主网站联系公告和业务法则。   二、信息查询及交易阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管束东谈主照章披 露的千般基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、管束东谈主称号、基金代码、 风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期讲明和 基金管束东谈主最新动态等千般府上。   （二）基金交易阐述服务   基金管束东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式实时向通过基金管束东谈主直销渠 谈投资并捏有本公司基金份额的捏有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额捏有东谈主通过非直销销售机构办理基金管束东谈主基 金份额交易业务的，联系信息阐述服务请参照各销售机构实验业务经过及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金管束东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式向通过基金管束东谈主 直销渠谈投资并捏有基金管束东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下样子订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的磋议样子省略、纰谬、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 闲居收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管束东谈主网站，或拨打基金管束东谈主客服热线查询、 查对、变更预留磋议样子。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金管束东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种样子为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务文牍、交易阐述文牍、关键公 告文牍、行径音书、营销信息、客户暖和等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金管束 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务样子退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管束东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线取得投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该样子取得投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管束东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管束东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                 §23 其他应暴露事项                     标题                         公告日历 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)2024 年中期报     2024-08-31 告 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)2024 年第 2 季   2024-07-19 度讲明 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公             2024-05-30 告 南边基金管束股份有限公司对于转圜旗下部分基金申购和定投业务金额限制             2024-04-23 的公告 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)2024 年第 1 季   2024-04-22 度讲明 南边基金对于开展旗下部分基金销售服务费费率优惠行径的公告                  2024-04-09 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)I 类基金份额开      2024-04-08 放日常申购、赎回、调遣及定投业务的公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下部分指数基金增设 I 类基金份额并改进           2024-04-05 基金合同的公告 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)2023 年年度报     2024-03-30 告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公             2024-03-29 告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公             2024-02-24 告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公             2024-02-02 告 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)2023 年第 4 季   2024-01-22 度讲明            南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新） 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方兴业证券承销证券的关             2023-12-23 联交易公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方华泰联合证券承销证券             2023-12-23 的关联交易公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公             2023-12-13 告 南边基金对于旗下部分基金加多微众银步履销售机构及通达联系业务的公告             2023-12-11 南边基金对于旗下部分基金加多博时资产为销售机构及通达联系业务的公告             2023-12-05 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公             2023-12-01 告 南边基金对于旗下部分基金加多中航证券为销售机构及通达联系业务的公告             2023-11-22 南边基金对于旗下部分基金加多中国光大银步履销售机构及通达联系业务的             2023-11-03 公告 南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)2023 年第 3 季   2023-10-25 度讲明     注：其他暴露事项详见基金管束东谈主发布的联系公告          南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）          §24 招募说明书存放过头查阅样子   本招募说明书存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主和注册登记机构的办公场 所，投资者可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应 以招募说明书原本为准。   基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。           南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金(LOF)招募说明书（更新）                   §25 备查文献 一、中国证监会批准南边中证 500 指数证券投资基金（LOF）建树的文献 二、《南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金（LOF）基金合同》 三、《南边中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金（LOF）托管条约》 四、《南边中证 500 指数证券投资基金（LOF）登记结算服务条约》 五、《南边基金管束股份有限公司灵通式基金业务法则》 六、法律倡导书 七、基金管束东谈主业务阅历批件、营业牌照 八、基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照                                   南边基金管束股份有限公司

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